[发行]海富通货币：更新招募说明书（2016年第2号）
海富通货币市场证券投资基金更新招募说明书 (2016年第2号) 基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 海富通货币市场证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会2004年11月19日出具的《关于同意海富通货币市场证券投资基金募集的 批复》（证监基金字【2004】194号文）批准募集。本基金的基金合同于2005年 1月4日正式生效。本基金类型为契约型开放式。 本招募说明书是对原《海富通货币市场证券投资基金招募说明书》的定期更 新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人 保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同 意，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。 投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融 机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为2016年7月4日，有关财务数据和净值表现 截止日为2016年6月30日，财务数据和净值表现未经审计。 目录 第一节 绪言 ........................................................... 2 第二节 释义 ........................................................... 2 第三节 基金管理人 ..................................................... 7 第四节 基金托管人 .................................................... 16 第五节 相关服务机构 .................................................. 18 第六节 基金的募集 .................................................... 43 第七节 基金合同的生效 ................................................ 47 第八节 基金份额的申购与赎回 .......................................... 48 第九节 基金的转换 .................................................... 54 第十节 基金的非交易过户、转托管、冻结与质押、基金份额的升级和降级 .... 57 第十一节 基金的投资 .................................................... 59 第十二节 基金的业绩 .................................................... 70 第十三节 基金的财产 .................................................... 72 第十四节 基金资产的估值 ................................................ 73 第十五节 基金的收益与分配 .............................................. 75 第十六节 基金的费用和税收 .............................................. 77 第十七节 基金的会计与审计 .............................................. 79 第十八节 基金的信息披露 ................................................ 80 第十九节 风险揭示 ...................................................... 84 第二十节 基金的终止和清算 .............................................. 85 第二十一节 基金合同的内容摘要 .......................................... 87 第二十二节 基金托管协议的内容摘要 ...................................... 98 第二十三节 对基金份额持有人的服务 ..................................... 106 第二十四节 基金注册登记人 ............................................. 108 第二十五节 基金管理人和基金托管人的更换 ............................... 110 第二十六节 招募说明书的存放及查阅方式 ................................. 111 第二十七节 备查文件 ................................................... 112 第一节 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《证券投 资基金法》”）、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施＜货币市场基金监督管 理办法＞有关问题的规定》及其他有关规定以及《海富通货币市场证券投资基金 基金合同》编写。 本招募说明书阐述了海富通货币市场证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类 金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 第二节 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指海富通货币市场证券投资基金； 基金合同： 指《海富通货币市场证券投资基金基金合同》及基金合同 当事人对其不时作出的修订； 招募说明书： 指本《海富通货币市场证券投资基金招募说明书》及其在 基金合同生效后每隔六个月的定期更新； 托管协议： 指《海富通货币市场证券投资基金托管协议》； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《证券投资基金 法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民 代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其不时作出的修订； 《运作办法》： 指经2014年3月10日中国证券监督管理委员会第29次主 席办公会议审议通过，自2014年8月8日起施行的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》： 《通知》 《信息披露办法》： 《编报规则第5号》 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订； 指自2005年4月1日起施行的《关于货币市场基金投资等 相关问题的通知》； 指自2004年7月1日起施行的《证券投资基金信息披露管 理办法》； 指自2005年4月1日起施行的《证券投资基金信息披露编 报规则第5号〈货币市场基金信息披露特别规定〉》； 《暂行规定》： 指中国证监会和中国人民银行于2004年8月16日联合发 布并实施的《货币市场基金管理暂行规定》； 《监管办法》： 指中国证监会和中国人民银行于2015年12月17日联合发 布并实施的《货币市场基金监督管理办法》； 《实施细则》： 指中国证券登记结算有限责任公司2005年7月27日发布 并施行的《开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申 购与赎回登记结算业务实施细则》； 《操作指引》： 指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司2005 年7月27日发布并施行的《通过上海证券交易所办理开放 式基金相关业务操作指引》； 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金管理人： 指海富通基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 个人投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金、具有中华人民共和 国国籍的中国公民； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经相关政府部门批准设立、 并依据有关法律法规及其他有关规定可以投资于基金的企 业法人、事业法人、社会团体或其它组织以及合资格境外 机构投资者； 合格境外机构投资 者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规 定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取 得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保 险公司、证券公司以及其他资产管理机构； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括持 有人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易 确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为海 富通基管理有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托 代为办理注册登记业务的机构。对于投资人通过销售机构 提交的基金交易业务申请（包括基金认购、申购、赎回、 转换、转托管、分红方式设臵等），其最终处理结果以注册 登记机构的确认为准； 募集期： 指自基金份额发售之日起不超过3个月的时间段； 认购： 指在本基金募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的 行为； 申购： 指在本基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额 的行为； 赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管 理人购回本基金基金份额的行为； 转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有 的某一基金（包括本基金）的基金份额转为基金管理人管 理的、由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金（包 括本基金）的基金份额的行为； 会员单位： 指具有开放式基金销售资格，经上海证券交易所和中国证 券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所 开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回 和转托管等业务的上海证券交易所会员； 销售机构： 指基金管理人及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基 金销售服务协议，办理基金销售业务的机构，包括可通过 上海证券交易所开放式基金销售系统办理有关业务的会员 单位； 场内： 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基 金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所； 场外： 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统外办理开放式 基金份额认购、申购、赎回等业务的销售机构和场所； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注 册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的 账户； 交易账户： 指销售机构为基金投资人开立的记录其持有的由该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份 额余额及其变动情况的账户； 转托管： 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有 的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户 的行为； 基金合同生效日： 指基金管理人依据《证券投资基金法》向中国证监会办理 基金备案手续完毕后，本基金基金合同生效的日期； 基金合同终止日： 指本基金合同规定的合同终止事由出现后按照本基金合同 规定的程序终止基金合同的日期； 存续期： 指基金合同生效并存续的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 天/月： 指公历天/月； T日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务 申请的日期； T＋n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日； 销售服务费： 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用。本 基金对各级基金份额按照不同的费率计提销售服务费，该 笔费用从各级基金份额的基金资产中扣除，属于基金的营 运费用； 基金份额等级： 指本基金根据投资者申购本基金的金额等级，对投资者持 有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费，因此形成 的不同的基金份额等级。本基金各基金份额等级单独公布 基金日收益和基金七日收益率； 基金份额的升级： 指当投资者在所有销售机构保留的某级基金份额之和达到 上一级基金份额的最低份额要求时，基金的注册登记机构 自动将投资者在所有销售机构保留的该级基金份额升级为 上一级基金份额； 基金份额的降级： 指当投资者在所有销售机构保留的某级基金份额之和不能 满足该级基金份额的最低份额限制时，基金的注册登记机 构自动将投资者在所有销售机构保留的该级基金份额全部 降级为下一级基金份额； A级基金份额： 指按照0.25%年费率计提销售服务费的基金份额等级； B级基金份额： 指按照0.01%年费率计提销售服务费的基金份额等级； 元： 指人民币元； 基金收益： 指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息 及其他合法收入； 基金万份净收益 指按照相关法规计算的每万份基金份额的日收益 基金万份净收益=[当日基金净收益/当日基金发行在外的 总份额]*10000 基金七日年化收益 率（％） 指以按月结转份额方式将最近七日（含节假日）收益所折 算的年资产收益率； 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价 值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值； 基金资产计价： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产价值 和基金收益的过程； 影子定价： 为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市 场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从 而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基 金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估 值对象进行重新评估，即“影子定价”。 第三节 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37 层 法定代表人：张文伟 成立时间：2003年4月18日 电话：021-38650999 联系人： 吴晨莺 注册资本：1.5亿元 股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎投资管理BE控股公司49%。 （二）主要人员情况 张文伟先生，董事长，硕士，高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道支 行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证券投 资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。2013年5月 起任海富通基金管理有限公司董事长。 刘颂(Patrick LIU)先生，董事、总经理，英国籍，工商管理硕士。历任英 国伦敦洛希尔父子有限公司投资银行助理，路透伦敦资产管理战略企划部全球总 监,路透香港亚太区资产管理及研究总监，香港景顺投资管理有限公司驻北京办 事处首席代表，景顺长城基金管理有限公司常务副总裁，德意志资产管理大中华 区董事总经理。2015年3月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管 理有限公司董事、总经理。 黄正红先生，董事，国民经济学硕士，历任海通证券股份有限公司研究所分 析员、总经理办公室秘书、主任助理、战略发展部副总经理、总经理，现任海通 证券股份有限公司董事会秘书兼战略发展部总经理。 杨明先生，董事，管理学学士。历任中国人民银行新余支行科员，交通银行 新余支行办公室科员、证券业务部负责人、证券业务部副主任、证券业务部主任， 海通证券有限公司新余营业部总经理，海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负 责人、总经理、党委副书记，现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、党 委组织部部长。 陶乐斯（Ligia Torres）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位， 曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996年加入法国巴黎银行 集团工作，2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席 执行官，2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013年7 月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。 黄金源(Alex NG Kim Guan)先生，董事，马来西亚国籍，文学学士，历任荷 兰通用投资银行新加坡代表处客服主任，荷兰通用资本市场远东区域香港公司证 券部经理，法国巴黎投资管理亚洲有限公司董事，现任法国巴黎投资管理亚洲有 限公司亚太区投资总监。 郑国汉先生，独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学 经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系 主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学校长。 巴约特（Marc Bayot）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理 硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，先锋投资（米兰及都柏林）独立副董事长， Fundconnect独立董事长、Degroof资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎 银行B Control SICAV 独立董事。 杨国平先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副 书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书 记，现任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业（集 团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。 张馨先生，独立董事，博士，教授。1984年7月至今任职于厦门大学经济 学院，历任厦门大学经济学院教授、副院长兼财政系主任、院长。现任厦门大学 经济学院教授、博士生导师。 李础前先生，监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省财政厅中企处 副主任科员，安徽省国有资产管理局科长，海通证券计划财务部副总经理、总经 理和财务总监。 魏海诺（Bruno Weil）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负 责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金 融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。 俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩 根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。 2012年11月起任海富通基金管理有限公司产品与创新总监，2015年12月起兼 任海富通基金管理有限公司总经理助理。 陈虹女士，监事，法学士。历任香港的近律师事务所上海代表处律师，工银 安盛人寿保险有限公司高级法律顾问。2014年7月至2016年1月任海富通基金 管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部负责人。 奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任 海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003年4月 加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015 年7月起，任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公 司监事。 章明女士，副总经理，硕士。历任加拿大BBCC Tech & Trade Int’l Inc 公 司高级财务经理、加拿大Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务经 理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003年4月至2015 年7月任海富通基金管理有限公司督察长，2015年7月起任海富通基金管理有 限公司副总经理。 阎小庆先生，副总经理，硕士。历任中国人民银行上海分行助理经济师、富 通银行欧洲管理实习生、法国东方汇理银行市场部副经理、法国农业信贷银行上 海华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表、海富通基金管理有 限公司市场总监，2006年5月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。2014 年9月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事、总经理。 陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4月 加入海富通基金管理有限公司，2003年4至2006年4月任公司财务部负责人， 2006年4月起任财务总监。2013年4月起，任海富通基金管理有限公司副总经 理。 何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁 北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、 基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011年6月加入海富通基 金管理有限公司，任总经理助理。2014年11月起，任海富通基金管理有限公司 副总经理。 陈轶平先生，博士，CFA。2009年1月至2009年8月任Mariner Investment Group LLC 分析师，2009年10月至2011年9月任瑞银企业管理（上海）有限 公司副董事，2011年10月加入海富通基金管理有限公司，任债券投资经理。2013 年8月起任海富通货币基金经理。2014年8月起兼任海富通季季增利理财债券 基金经理。2014年11月起兼任海富通上证可质押城投债ETF基金经理。2015 年12月起兼任海富通稳进增利债券（LOF）及海富通稳固收益债券基金经理。2016 年4月起兼任海富通一年定开债券基金经理。2016年7月起兼任海富通富祥混 合基金经理。2016年8月起兼任海富通瑞益债券及海富通瑞丰一年定开债券基 金经理。 谈云飞女士，硕士。2005年4月至2014年6月就职于华宝兴业基金管理有 限公司，曾任产品经理、研究员、专户投资经理 、基金经理助理，2014年6月 加入海富通基金管理有限公司。2014年7月至2015年10月任海富通现金管理 货币基金经理。2014年9月起兼任海富通季季增利理财债券基金经理。2015年 1月起兼任海富通稳健添利债券基金经理。2015年4月起兼任海富通新内需混合 基金经理。2016年2月起兼任海富通货币基金经理。2016年4月起兼任海富通 双福分级债券、海富通纯债债券、海富通双利债券和海富通养老收益混合基金经 理。 何谦先生，硕士，历任平安银行资金交易员，华安基金管理有限公司债券交 易员，2014年6月加入海富通基金管理有限公司。任海富通货币基金经理助理。 2016年5月起任海富通纯债债券、海富通双福分级债券、海富通双利债券及海 富通货币基金经理。 本基金历任基金经理为邵佳民先生，任职时间为2005年1月至2008年2月； 张丽洁女士，任职时间为2008年2月至2013年1月。位健先生，任职时间为 2013年1月至2014年3月。 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：刘颂，总经理；王智慧，总经理助理；邵佳民，总经理助理；丁俊， 研究部总监；杜晓海，多资产策略投资部总监；黄东升，机构权益投资部总监。 投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出 席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制半年度和年度基金报告； 7. 计算并公告基金资产净值、基金万份净收益和基金七日年化收益率； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1. 基金管理人将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策 略及限制全权处理本基金的投资。 2. 基金管理人不从事违反《证券投资基金法》的行为，建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5） 用基金资产承销证券； （6） 用基金资产向他人贷款或提供担保； （7） 用基金资产从事承担无限责任的投资； （8） 用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外； （9） 以基金资产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基 金托管人发行的股票或者债券； （10）以基金资产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与 基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者 承销期内承销的证券； （11）用基金资产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交 易活动； （12）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （13）以基金资产进行房地产投资； （14）通过关联交易、利益输送等损害基金份额持有人的利益； （15）从事证券信用交易； （16）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 3. 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1） 越权或违规经营； （2） 违反基金合同或托管协议； （3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4） 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6） 玩忽职守、滥用职权； （7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8） 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； 协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （9） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （10）贬损同行，以提高自己； （11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）法律法规禁止的其他行为。 4. 基金经理承诺 （1） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （2） 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三 人谋取不当利益。 （3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息。 （4） 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1. 内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工； （2）独立性原则：公司根据业务发展的需要设立相对独立的机构、部门和 岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部和监察稽核部，保 持高度的独立性和权威性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查； （3）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，任何制度的建立 都要以防范风险、审慎经营为出发点； （4）有效性原则：公司内部管理制度具有高度的权威性，是所有员工严格 遵守的行动指南。执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度 或违反规章的权力； （5）及时性原则：内部控制制度的建立应与现代科技的应用相结合，充分 利用电脑网络，建立电脑预警系统，保证监控的及时性； （6）适时性原则：内部控制制度的制订应具有前瞻性，并且必须随着公司 经营战略、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改 变及时进行相应的修改和完善； （7）定量与定性相结合的原则：建立完备内部控制指标体系，使内部控制 更具客观性和操作性。 2. 内部控制制度 公司严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《证券投 资基金管理公司内部控制指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、 全面性、审慎性、适时性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内 部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章等三部分有机组成。 1. 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司 各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环 境、内控措施等内容加以明确。 2. 公司基本管理制度包括风险管理制度、合规性制度、稽核监察制度、投 资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务 制度、资料档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理 制度的制定和实施需事先报经公司董事会批准。 3. 部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设臵、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事先报经公司业务管理委员会讨论通过和总经理批准。 公司致力于将国际资产管理行业成熟的专业经验同中国资产管理行业的实 际情况相结合，建立既符合国际规范又行之有效的内部控制机制。 4. 完备严密的内部控制体系 公司建立独立的内部控制体系，董事会层面设立督察长，管理层设立独立于 其他业务部门的监察稽核部和风险管理部，通过风险管理制度、合规性制度和稽 核监察制度三个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内部监督体系， 对公司内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈，保障公司 内部控制机制的严格落实。 风险管理制度由董事会下设的风险委员会制定风险管理政策，由管理层的风 险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务部门制定审 慎的作业流程和风险管理措施，全面把握风险点，将风险管理责任落实到人，实 现对风险的日常管理和过程中管理，防范、化解和控制公司所面临的、潜在的和 已经发生的各种风险。 合规性制度由监察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各个 环节的合法合规性进行评估及检查，监督公司及员工遵守国家相关法律法规、监 管规定、公司对外承诺性文件和内部管理制度的情况，识别、防范和及时杜绝公 司内部管理及基金运作中的各种违规风险，提出并完善公司各项合规性制度，以 充分维护公司客户的合法权益。 稽核监察制度在督察长的领导下严格实施，由监察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投资决策与执行、 基金营销、公司财务与投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、电脑系统等 公司所有部门和工作环节，对公司自身经营、资产管理和内部管理制度等的合法 性、合规性、合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议，从而保护公司客户 和公司股东的合法权益。 5. 基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于 内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不 断完善风险管理和内部控制制度。 第四节 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 中国银行客服电话：95566 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2016年06月30日，中国银行已托管475只证券投资基金，其中境内 基金444只，QDII基金31只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数 型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位 居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2016年，中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管 业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的 相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有 关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及 时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序 已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约 定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 第五节 相关服务机构 （一） 基金份额销售机构 1. 直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37 层 法定代表人：张文伟 成立时间：2003年4月18日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】48号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元 存续期间：持续经营 联系人：康旭 客户服务中心电话：40088-40099（免长途话费） 电话：021-38650797 传真：021-33830160 2. 场外销售机构 （1） 中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：田国立 电话：010-66596688 传真：010-66593777 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn （2） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 传真：010－66275654 客户服务电话：95533 联系人：张静 网址：www.ccb.com （3） 中国工商银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 客户服务电话：95588 电话：010-66107900 传真：010-66107914 网址：www.icbc.com.cn （4） 交通银行股份有限公司 地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5） 招商银行股份有限公司 地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户服务电话：95555 联系人：邓炯鹏 网址：www.cmbchina.com （6） 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 客户服务电话：4008308003 网址：http://www.cgbchina.com.cn/ （7） 兴业银行股份有限公司 地址：福州市湖东路154号 法定代表人：高建平 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （8） 平安银行股份有限公司 地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：0755-25879453 网址：www.bank.pingan.com （9） 中国民生银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （10） 上海浦东发展银行股份有限公司 地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话：95528 联系人：高天，虞谷云 网址：www.spdb.com.cn （11） 浙商银行股份有限公司 地址：中国杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 客户服务电话：95527 联系人：毛真海 网址：www.czbank.com （12） 宁波银行股份有限公司 地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：96528/962528 联系人：胡技勋 网址：www.nbcb.com.cn （13） 华夏银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （14） 中国农业银行股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：刘士余 客户服务电话：95599 传真：010-85108557 网址：www.abchina.com （15） 花旗银行（中国）有限公司 地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A单元、 02A单元和04单元，29楼02单元，30楼01单元，32楼01单元和01B单 元，33楼01单元和03单元，34楼01单元及35楼 法定代表人：欧兆伦（AU SIU LUEN） 联系人：陈莹 电话：021－28966000 传真：021－28963332 客户服务热线：个人客户服务中心电话：800 8301 880 公司网站：www．citibank．com．cn （16） 海通证券股份有限公司 地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客户服务电话：021-95553或4008888001 联系人：李笑鸣 网址：www.htsec.com （17） 中信证券股份有限公司 地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：王东明 电话：95548 联系人：顾凌 网址：www.cs.ecitic.com （18） 光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：郭新双 客户服务电话：95525 联系人：刘晨、李芳芳 网址：www.ebscn.com （19） 国泰君安证券股份有限公司 地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：杨德红 客户服务电话：95521 联系人：芮敏祺、吴倩 网址：www.gtja.com （20） 中信建投证券股份有限公司 地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400-8888-108 联系人：权唐 网址：www.csc108.com （21） 招商证券股份有限公司 地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客户服务电话：95565 联系人：林生迎 网址：www.newone.com.cn （22） 兴业证券股份有限公司 地址：福建省福州市湖东路268号 法定代表人：兰荣 客户服务电话：95562 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （23） 华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务电话：95597 联系人：肖亦玲 网址：www.htsc.com.cn （24） 华泰联合证券有限责任公司 地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层 法定代表人：吴晓东 客户服务电话： 95513 联系人：盛宗凌 网址：www.lhzq.com （25） 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （26） 长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务电话：95579 联系人：李良 网址：www.95579.com （27） 申万宏源证券有限公司 地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：陈亮 客户服务电话：95523，4008895523 联系人：黄莹 网址：www.swhysc.com （28） 中银国际证券有限责任公司 地址：上海市浦东银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许刚 客户服务电话：400-6208-888，021-61195566 联系人：吕品 网址：www.bocichina.com.cn （29） 东方证券股份有限公司 地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：潘鑫军 客户服务电话：95503 联系人：胡月茹 网址：www.dfzq.com.cn （30） 国信证券股份有限公司 地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层到26层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 联系人：齐晓燕 网址：www.guosen.com.cn （31） 中国银河证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客户服务电话：4008-888-888 联系人：宋明 网址：www.chinastock.com.cn （32） 平安证券有限责任公司 地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511转8 联系人：吴琼 网址：http://stock.pingan.com/ （33） 世纪证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199599 联系人：张婷 网址：www.csco.com.cn （34） 中信证券(山东)有限责任公司 地址：青岛市崂山区深圳路222号天泰金融广场A座20层 法定代表人：杨宝林 客户服务电话：95548 联系人：吴忠超 网址：www.zxwt.com.cn （35） 东北证券股份有限公司 地址：吉林省长春市自由大路1138号 法定代表人：杨树财 客户服务电话： 4006000686 联系人: 潘锴 网址：www.nesc.cn （36） 财通证券股份有限公司 地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 联系人：夏吉慧 网址：www.ctsec.com （37） 天相投资顾问有限公司 地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 客户服务电话：010-66045678 联系人：尹伶 网址：www.txsec.com （38） 国海证券股份有限公司 地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 客户服务电话：95563 联系人：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn （39） 恒泰证券股份有限公司 地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 电话：4001966188 联系人：张同亮 网址：www.cnht.com.cn （40） 瑞银证券有限责任公司 地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 客户服务电话：400-887-8827 联系人：冯爽 网址：www.ubssecurities.com （41） 中航证券有限公司 地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 客服电话：4008866567 联系人：戴蕾 网址：www.scstock.com （42） 国元证券股份有限公司 地址：安徽省合肥市梅山路18号 法定代表人：蔡咏 客户服务电话：95578 联系人：李蔡 网址：www.gyzq.com.cn （43） 德邦证券有限责任公司 住所：上海市福山路500号城建国际中心26层 法定代表人：姚文平 客户服务电话：4008888128 联系人：罗芳 网址：www.tebon.com.cn （44） 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路86 号 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 联系人：孙豪志 网址：www.qlzq.com.cn （45） 第一创业证券股份有限公司 地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 客户服务电话：4008881888 联系人：毛诗莉 网址：http://www.fcsc.com （46） 湘财证券股份有限公司 地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 客户服务电话：400-888-1551 联系人：胡莹 网址：www.xcsc.com （47） 安信证券股份有限公司 地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼 法定代表人：牛冠兴 客户服务电话：400-800-1001 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （48） 中国中投证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人：龙增来 客户服务电话：95532或4006008008 联系人：刘毅 网址：http://www.china-invs.cn/ （49） 中国国际金融股份有限公司 地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 公司总机：010－65051166（北京）；021-58796226（上海） 联系人：王少立 网址：www.cicc.com.cn （50） 中国民族证券有限责任公司 地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 客户服务电话：400-889-5618 联系人：李微 网址：www.e5618.com （51） 华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 客户服务电话：4008209898 联系人：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （52） 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客户服务电话：400-800-8899 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com （53） 长城证券股份有限公司 地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 客户服务电话：4006666888 联系人：高峰 网址：www.cgws.com （54） 方正证券股份有限公司 地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：何其聪 客户服务电话：95571 联系人：郭军瑞 网址：www.foundersc.com （55） 华福证券有限责任公司 地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 客户服务电话：0591-96326 联系人：张腾 网址：www.gfhfzq.com.cn （56） 渤海证券股份有限公司 地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 客户服务电话：400-651-5988 联系人：王兆权 网址：www.ewww.com.cn （57） 东莞证券股份有限公司 地址： 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 客户服务电话：95328 联系人：梁建伟 网址：www.dgzq.com.cn （58） 广州证券股份有限公司 地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19楼 法定代表人：刘东 客户服务电话：020-961303 联系人：梁微 网址：www.gzs.com.cn （59） 上海证券有限责任公司 地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：龚德雄 客户服务电话：4008918918，021-962518 联系人：陈翔 网址：www.962518.com （60） 大通证券股份有限公司 地址：大连市沙河口区会展路129号 法定代表人：李红光 客户服务电话：4008169169 联系人：谢立军 网址：www.daton.com.cn （61） 江海证券有限公司 地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （62） 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客户服务电话：400-666-1618 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn （63） 国都证券股份有限公司 地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 联系人：黄静 网址：www.guodu.com （64） 东兴证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 客户服务电话：4008-888-993 联系人：黄英 网址：www.dxzq.net （65） 财富证券有限责任公司 地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层 法定代表人：蔡一兵 电话：400-88-35316 联系人：郭磊 网址：www.cfzq.com （66） 民生证券股份有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A层16-18层 法定代表人：余政 客户服务电话：4006198888 联系人：赵明 网址：http://www.mszq.com/ （67） 华龙证券有限责任公司 地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 客户服务电话：4006898888 联系人：邓鹏怡 网址：http://www.hlzqgs.com （68） 英大证券有限责任公司 地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 客户服务电话：4000-188-688 联系人：李欣 网址：www.ydsc.com.cn （69） 中山证券有限责任公司 地址： 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话： 4001022011 联系人：罗艺琳 网址：www.zszq.com.cn （70） 红塔证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路155号附一号红塔大厦7-11楼 法定代表人：况雨林 客户服务电话：4008718880 联系人：刘晓明 网址：www.hongtastock.com （71） 日信证券有限责任公司 地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人：孔佑杰 客户服务电话：010-88086830 联系人：陈文彬 网址：www.rxzq.com.cn （72） 国联证券股份有限公司 地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼 法定代表人：姚志勇 客户服务电话：95570 联系人：沈刚 网址：www.glsc.com.cn （73） 华西证券股份有限公司 地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：400-888-8818 95584 联系人：周志茹 网址：www.hx168.com.cn （74） 西藏东方财富证券股份有限公司 地址：上海市闸北区永和路118弄24号 法定代表人：贾绍君 客户服务电话：40088-11177 联系人：周艳琼 网址：http://www.xzsec.com/ （75） 财达证券有限责任公司 地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层 法定代表人：翟建强 客户服务电话：4006128888 联系人：李卓颖 网址：http://www.s10000.com/ （76） 太平洋证券股份有限公司 地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人：李长伟 客户服务电话：4006650999 联系人：谢兰 网址：http://www.tpyzq.com/ （77） 开源证券股份有限公司 地址： 西安市锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人： 李刚 客户服务电话：400-860-8866 网址：http://www.kysec.cn/ （78） 华金证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层 法定代表人：宋卫东 客户服务电话：4008-211-357 联系人：秦 臻 网址：http://www.huajinsc.cn/ （79） 申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人：李季 户服务电话：4008000562 网址：www.hysec.com （80） 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话：4009908826 联系人：韩钰 网址：http://www.citicsf.com/ （81） 深圳众禄基金销售有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 客户服务电话：4006-788-887 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （82） 杭州数米基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客户服务电话：4000-766-123 联系人：李雁雯 网址：www.fund123.cn （83） 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 联系人：陆敏 网址：www.ehowbuy.com （84） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 客服电话：400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com （85） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400－821－5399 联系人：李娟 网址： www.noah-fund.com （86） 上海天天基金销售有限公司 地址：徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 联系人：王超 网址： www.1234567.com.cn （87） 和讯信息科技有限公司 地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F 法定代表人： 王莉 客户服务电话：400-920-0022 联系人：刘洋 网址： licaike.hexun.com （88） 北京展恒基金销售有限公司 地址：北京顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人： 闫振杰 客户服务电话：400-888-6661 联系人：马林 网址： www.myfund.com （89） 浙江同花顺基金销售有限公司 地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772 联系人：董一峰 网址：www.5ifund.com （90） 众升财富（北京）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 法定代表人：王斐 客户服务电话: 400-808-0069 联系人：顾欣 网址：www.wy-fund.com （91） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：陈操 地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室 联系人：文雯 客户服务电话：400-850-7771 网站：https://t.jrj.com/ （92） 一路财富（北京）信息科技有限公司 法定代表人：吴雪秀 地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 联系人：段京璐 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （93） 上海联泰资产管理有限公司 法定代表人：燕斌 地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 客服电话：4000-466-788 联系人：陈东 网址：www.66zichan.com （94） 北京增财基金销售有限公司 法定代表人：罗细安 地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 客服电话：400-001-8811 联系人：史丽丽 网址：www.zcvc.com.cn （95） 北京钱景财富投资管理有限公司 地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 联系人：高静 网址：www.qianjing.com （96） 上海汇付金融服务有限公司 地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 客服电话：400-820-2819 联系人：朱翔宇 网址：www.chinapnr.com （97） 嘉实财富管理有限公司 地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心办公楼二期46层4609-10单 元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 联系人：余永键 网址：http://www.harvestwm.cn/ （98） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 联系人：张晓辉 网址：http://www.taichengcaifu.com （99） 上海利得基金销售有限公司 地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：盛大 客服电话：400-858-0298 联系人：徐鹏 网址：http://www.leadbank.com.cn （100） 上海基煜基金销售有限公司 地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经 济发展区） 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 联系人：陈蕊洁 网址：http://www.fofund.com.cn （101） 珠海盈米财富管理有限公司 地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 联系人：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn （102） 北京恒天明泽基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008-980-618 联系人：王海烨 网址：www.chtfund.com （103） 北京乐融多源投资咨询有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 法定代表人：董浩 客服电话：400-068-1176 联系人：于婷婷 网址：www.jimubox.com （104） 大泰金石投资管理有限公司 地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 法定代表人：袁顾明 客服电话：021-22267982 联系人：朱真卿 网址：www.dtfortune.com （105） 上海陆金所资产管理有限公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 法定代表人：郭坚 客服电话：4008 6666 18 联系人：何雪 网址：https:/www.lu.com （106） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表人:沈伟桦 客服电话：400-6099-200 联系人：刘梦轩 网址：http://www.yixinfund.com/ （107） 上海凯石财富基金销售有限公司 地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表人：陈继武 客服电话：4000-178-000 联系人：李晓明 网址：http://www.vworks.com.cn （108） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人：彭运年 客服电话：4008-909-998 联系人：王莅晨 网址：http://www.jnlc.com/ （109） 深圳富济财富管理有限公司 （未完）  |