[中报]南兴装备:2016年半年度报告
南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 南兴装备股份有限公司 Nanxing Machinery Co., Ltd. 2016年半年度报告 2016-036 2016年 08月 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人詹谏醒、主管会计工作负责人杨建林及会计机构负责人 (会计主 管人员 )何丽如声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 目录 2016半年度报告 .......................................................................................................................................1 第一节重要提示、目录和释义 .............................................................................................................2 第二节公司简介 ......................................................................................................................................5 第三节会计数据和财务指标摘要 .........................................................................................................7 第四节董事会报告 .................................................................................................................................9 第五节重要事项 ....................................................................................................................................20 第六节股份变动及股东情况 ...............................................................................................................29 第七节优先股相关情况 ........................................................................................................................33 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ..........................................................................................34 第九节财务报告 ....................................................................................................................................35 第十节备查文件目录 ..........................................................................................................................108 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司、南兴装备指南兴装备股份有限公司 南兴投资、控股股东指东莞市南兴实业投资有限公司，本公司控股股东 通盈创投指广东通盈创业投资有限公司 暨南投资指广州暨南投资有限公司 证监会指中国证券监督管理委员会 公司法指《中华人民共和国公司法》 深交所、交易所指深圳证券交易所 保荐人、主承销商、兴业证券、保荐机构指兴业证券股份有限公司 中审亚太、中审亚太会计师事务所指中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 公司章程指《南兴装备股份有限公司章程》 报告期指 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 元，万元指人民币元，中华人民共和国法定货币单位 加工中心指 木工加工中心的简称，指木材工件的柔性加工设备，与家具设计 CAD/CAM软件技术结合，可自动完成镂铣、钻孔、异型切割、 开槽开榫等多种加工功能，适用于板式家具或实木家具的多样化工 件加工。 封边机、自动封边机指 用于对板式家具部件边缘进行封帖的加工设备，是板式家具机械的 主要品种之一 裁板锯、数控裁板锯、电脑裁板锯指 用于将人造板材纵剖、横截的开料设备，是板式家具机械的主要品 种之一，包括数控裁板锯、电脑裁板锯和精密裁板锯 多排钻、多拍多轴钻指 用于对人造板材进行钻孔的专用设备，是板式家具机械的主要品种 之一 推台锯指用于将人造板材的开料设备，是板式家具机械的主要品种之一 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 第二节公司简介 一、公司简介 股票简称南兴装备股票代码 002757 变更后的股票简称（如有）无 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称南兴装备股份有限公司 公司的中文简称（如有）南兴装备 公司的外文名称（如有） Nanxing Machinery Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如 有） NXZB 公司的法定代表人詹谏醒 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名杨建林叶裕平 联系地址广东省东莞市沙田镇进港中路 8号广东省东莞市沙田镇进港中路 8号 电话 0769-88803333 0769-88803333-812 传真 0769-88803333-838 0769-88803333-838 电子信箱 investor@nanxing.com.cn investor@nanxing.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 √适用 □不适用 公司注册地址东莞市厚街镇科技工业园南兴路 公司注册地址的邮政编码 523960 公司办公地址广东省东莞市沙田镇进港中路 8号 公司办公地址的邮政编码 523993 公司网址 www.nanxing.com.cn 公司电子信箱 investor@nanxing.com.cn 临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 2016年 06月 01日 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 临时公告披露的指定网站查询索引（如有） http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/ 1202347878?announceTime=2016-06-01 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2015年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √适用 □不适用 注册登记日期注册登记地点 企业法人营业 执照注册号 税务登记号码组织机构代码 报告期初注册 2015年 07月 23 日 东莞市厚街镇 双岗村家具大 道侧 4419000005410 68 4419006177692 90 61776929-0 报告期末注册 2016年 05月 20 日 东莞市厚街镇 科技工业园南 兴路 9144190061776 9290H 9144190061776 9290H 9144190061776 9290H 临时公告披露的指定网站 查询日期（如有） 2016年 06月 01日 临时公告披露的指定网站 查询索引（如有） http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1202347878?anno unceTime=2016-06-01 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √适用 □不适用 关于变更公司名称、住所及调整经营范围的公告详见巨潮资讯网公司 2016年 6月 1日公告编号： 2016-028号 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1202347878?announceTime=2016-06-01 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期上年同期 本报告期比上年同期增 减 营业收入（元） 238,301,688.10 295,613,827.94 -19.39% 归属于上市公司股东的净利润（元） 30,224,455.65 34,283,717.52 -11.84% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 28,936,710.53 33,525,849.87 -13.69% 经营活动产生的现金流量净额（元） 74,000,209.27 18,084,413.04 309.19% 基本每股收益（元 /股） 0.2764 0.3961 -30.22% 稀释每股收益（元 /股） 0.2764 0.3961 -30.22% 加权平均净资产收益率 3.95% 8.20% -4.25% 本报告期末上年度末 本报告期末比上年度末 增减 总资产（元） 952,381,975.18 867,222,258.69 9.82% 归属于上市公司股东的净资产（元） 737,661,412.84 718,370,957.19 2.69% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,510,165.34技改政府补助、政府奖励 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,828.92 减：所得税影响额 227,249.14 合计 1,287,745.12 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 公司产品主要面向板式家具生产企业。公司主营业务为板式家具生产设备的研发、设计、制造与销售。公司的主要产品 包括：加工中心、裁板锯、封边机、多排钻等板式家具机械以及板式家具自动化柔性生产线。 自2015年以来，国内板式家具市场的需求结构发生了明显的变化，定制家具成为家具行业新的增长点。加工中心是定制 家具企业最多采购的一种柔性加工设备，该类设备通过与家具设计 CAD/CAM软件技术相结合，可自动完成镂铣、钻孔、异 型切割、开槽开榫等多种加工功能，还可与数控裁板锯、封边机及自动输送设备进行联结，组成自动化柔性生产线。 2016年，公司顺应家具企业对于柔性生产设备的新需求，及时调整产品结构，凭借多年来在自动化生产设备方面的技术 积累，迅速推出了多型号的加工中心，并得到了市场的认可。 2016年上半年，公司共销售加工中心 252台，实现营业收入 4,911.77 万元，较去年同期增长 208.03%。 公司在定制家具生产设备的销售上虽然取得了大幅的增长，但在封边机、裁板锯、多排钻等传统板式家具机械市场，由 于国内外竞争者的不断进入，市场竞争变得异常激烈。受激烈竞争的影响，公司传统产品的销售收入同比出现了一定的下滑， 拉低了公司总的营业收入和利润水平。 尽管如此，公司在加工中心等高端数控设备销售上的大幅增长，已经证明公司为适应定制家具生产需求所进行的产品结 构转型已经初见成效。未来公司将进一步加强对板式家具柔性制造单元的研发、生产与销售，更好地满足定制家具企业的设 备需求。同时大力提升传统家具机械产品的数控化、自动化、智能化水平，向市场推出新型高速电脑裁板锯、六面数控钻、 通过式数控钻孔中心、自动封边钻孔机、 4-8带道智能封边单元等高端数控新产品，为客户提供更多选择。 二、主营业务分析 报告期内公司实现营业收入 23,830.17万元，同比下降 19.39%；营业成本率为 69.18%，同比下降 0.53%；净利润为 3,022.45 万元，同比下降 11.84%。主要原因是市场需求的变化，传统产品需求量继续萎缩，除加工中心外各系列产品都有所下降，从 而导致今年业绩与去年相比有所下滑。 报告期内财务费用同比大幅下降的主要原因是募集资金到位后，资金宽松，偿还了部分贷款。利息相应减少。 报告期内经营现金净流量增加的主要原因是经营活动的现金流入比上年同期增加了 1,917.25万元，而购买商品支付的现 金减少了 3,214.49万元。 报告期内投资现金净流量增加的主要原因是使用闲置募集资金购买银行保本理财产品合计 12,000万元。 报告期内筹资现金净流量减少的主要原因是去年同期公开发行股票募集资金净额 32,100.02万元。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 238,301,688.10 295,613,827.94 -19.39% 营业成本 164,867,839.92 206,078,534.64 -20.00% 销售费用 9,128,395.73 11,791,936.68 -22.59% 管理费用 25,135,498.19 26,356,856.52 -4.63% 财务费用 718,968.58 4,189,152.89 -82.84%募集资金到位后，资 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 金宽松，偿还了部分 贷款。利息相应减少 所得税费用 5,333,727.47 6,050,067.80 -11.84% 研发投入 7,590,911.12 9,140,999.99 -16.96% 经营活动产生的现金 流量净额 74,000,209.27 18,084,413.04 309.19% 主要因为报告期经营 活动的现金流入比上 年同期增加了 1,917.25万元，而购买 商品支付的现金减少 了 3,214.49万元 投资活动产生的现金 流量净额 -139,919,785.92 -46,870,228.26 198.53% 主要因为报告期使用 闲置募集资金购买银 行保本理财产品合计 12,000万元 筹资活动产生的现金 流量净额 -14,304,681.00 290,112,497.26 -104.93% 主要因为 2015年 5月 公开发行股票募集资 金净额 32,100.02万元 现金及现金等价物净 增加额 -80,224,257.65 261,326,682.04 -130.70% 主要因为上年同期公 开发行股票募集资金 所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □适用 √不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 √适用 □不适用 根据公司的《首次公开发行股票招股说明书》第十二节业务发展目标，延续到本报告期内情况如下： （一）产能扩充计划 为了使公司板式家具机械年生产能力显著提高，同时进一步提升公司研发能力，优化公司产品结构，为公司扩充新的收 入和利润来源、增强抗风险能力奠定良好的技术研发基础，报告期内公司抓紧落实募投项目的建设。各项目按计划进展中。 （二）产品发展计划 为了在巩固中低端产品市场的同时加大对国内国际中高端市场的拓展，公司结合目前国内板式家具装备行业和自身的产 品现状，瞄准国际先进水平和市场急需的先进产品，未来两年将在目前已取得成果的基础上，继续重点推进正在研发的六面 数控钻、通过式数控钻、自动封边钻孔机、智能封边机等系列高技术水平的数控化或自动化产品，并实现为下游客户提供整 厂设备解决方案。报告期内自动化程度高的加工中心设备经过不断改善，并得到市场认可，已实现量产。 （三）技术开发计划 公司正逐步加大在技术开发方面的投入，加强与国内知名高校的技术交流，并通过与国内外专家人员进行交流和合作等 多种途径，积极推动新产品、新技术、新工艺的科技开发和产业化应用，扩大公司产品线，优化产品结构，提升公司工艺技 术水平。 （四）市场与业务开拓计划 公司在国内销售范围已基本涵盖国内重点家具生产地区，同时开拓了俄罗斯、巴西、印度、伊朗及马来西亚等国际市场。 报告期内，公司继续秉着以 “优质高效，顾客满意 ”为目标，不断强化产品质量，加强对经销商的培训。通过加大对经销商的 年度目标管理，促使经销商完善地区销售网络建设与服务，进一步提高产品区域市场占有率。 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 （五）人员扩充计划 公司将遵循 “以人为本 ”的原则，把提高员工素质和引进适合企业发展需要的复合型人才作为公司发展的重要战略任务。 通过完善现有的人才激励和约束机制，加强人力资源管理，改革薪酬制度，吸收高水平的国内外人才，加大对高级管理人员、 专业技术人才的引进力度，以不断充实和壮大公司的管理能力和技术创新能力，加强后续人才储备，促进企业更快发展，以 适应日益激烈的国际竞争。 公司通过不断吸收国内知名高校毕业生，在国内同行业内招聘和吸收成熟的研发、销售和服务人才，改善人才结构，并 积极从木工机械发达国家如德国和意大利等国家邀请更多的行业专家进行技术交流合作，增强公司的技术和研发实力。 （六）再融资计划 随着募集资金的到位，除本次发行募集资金外，报告期内公司暂时没有开展其他融资计划。 （七）收购兼并及对外扩充计划 公司募投项目正在建设中，报告期内公司尚未开展其他收购兼并计划。 （八）深化改革和组织结构调整计划 报告期公司围绕建立适应市场发展要求的企业经营机制，不断深化企业内部改革，从组织制度和经营管理两方面加强人 员的内部交流与沟通，注重企业文化建设，充分调动各方面的积极性。在完善法人治理制度方面，公司领导层深入学习和研 究《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、证券交易所的有关规定，进一步规范法人治理，保障公司利益。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 销售方面：报告期内，由于国内不景气的经济环境以及房地产市场的疲软，市场需求的产品结构出现了较大的变化，公 司业绩出现下滑。但公司在不断调整定制家具相关配套设备升级换代的效益已初步显现。自动化程度高的加工中心设备的销 售额为 4,911.77万元，占总体营业收入的 20.61%。 生产方面：公司不断优化生产管理模式，不断提高生产信息化程度。 研发方面：报告期内，公司调整了研发人员管理团队，加强了对研发人员，研发项目的管理，进一步激发了研发人员的 工作热情。 人才方面：报告期内，公司不断完善现有的人才激励和约束机制，加强人力资源管理，不断充实和壮大公司的管理能力 和技术创新能力，吸引高素质人才加盟公司。 募投项目建设：公司在募投项目的基础上，以自有资金加大了投资规模。目前自动封边机生产线技术改造项目、数控裁 板锯技术改造项目、工程技术中心扩建技术改造项目对应的厂房已基本完成。下半年，随着募集资金的到位，力求在预期时 间内完成设备的购买及安装，并投入生产。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 专用设备 237,337,293.60 164,867,839.92 30.53% -19.34% -20.00% 0.57% 分产品 自动封边机 90,595,503.14 62,349,942.32 31.18% -35.26% -36.16% 0.96% 数控裁板锯 41,772,619.10 24,881,991.10 40.43% -29.55% -33.90% 3.92% 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 多排多轴钻 23,995,687.07 16,243,820.67 32.31% -24.51% -28.43% 3.70% 加工中心 49,117,671.09 34,686,521.91 29.38% 208.03% 209.16% -0.26% 分地区 国外地区 36,517,717.20 21,878,934.00 40.09% -53.71% -57.50% 5.35% 华东地区 91,258,242.12 65,968,707.74 27.71% 2.11% 1.33% 0.56% 华南地区 45,427,073.17 29,958,035.34 34.05% 10.64% 6.78% 2.39% 注：以上项目为占公司营业收入总额或营业利润总额 10%以上的项目。 四、核心竞争力分析 公司自设立以来，利润水平和资产规模持续稳定，与国内同类型企业相比，公司具有以下优势： 1、产品优势 （1）产品品种齐全，具备板式家具生产线成套设备的供应能力 公司是一家集研发、设计、生产和销售于一体的板式家具生产线成套设备专业供应商，是国内板式家具机械装备领域产 品线较长的企业之一，能够根据客户的需求提供板式家具机械生产线的一揽子解决方案。公司生产的产品主要涉及数控加工 中心系列、自动封边机系列、数控裁板锯系列、多排多轴钻系列、精密推台锯系列及定制家具专用设备等家具机械。 （2）多项新产品的成功研发确立了公司在国内板式家具高端生产设备领域的领先地位 随着市场对个性化定制家具的需求越来越大，小批量定制的非标家具的市场份额提升较快，定制家具行业对柔性加工单 元的设备需求也将越来越大。公司已成功研发大板套裁加工中心、木材复合加工中心、数控钻、通过式数控钻等多款新型家 具设备。该些产品将板式家具机械的多种功能和技术集于一体，具有较高的柔性加工能力，其技术水平处于国内领先地位。 这些市场需求潜力一旦得到释放并且得到专业的引导服务，将有力地促进公司的销售额增长，提高公司在市场上的竞争优势 和地位。将进一步确立和稳固公司在国内板式家具机械行业的技术领先地位，并加强公司产品与国外先进设备的竞争力，加 大公司在板式家具机械中高端市场的销售份额。 （3）产品质量稳定，市场口碑良好 公司坚持 “质量是企业的生命 ”的理念，建立了完善的质量管理体系，实行规范化的质量管理。公司设立了质管部，严格 按照公司制度执行质量管理。公司在采购、生产、成品发货等各个环节都做出了详细的规定并把责任落实到个人。公司产品 的可靠性得到了市场的认可。 “南兴 ”牌板式家具机械被评为广东省名牌产品。 公司通过了 ISO9001:2008国际质量管理体系认证，公司生产的自动封边机系列、数控裁板锯系列及精密推台锯系列的主 要规格产品均已获得欧盟 CE认证。 2011年，经全国木工机床与刀具标准化技术委员会批复同意，公司正式成立数控木工机床标准化工作组，并在全国木工 机床与刀具标准化技术委员会领导下，承担相关数控木工机床标准的制定和修订工作。在各项行业标准的基础上，公司根据 产品实际生产情况制定了严格的企业产品标准，包括木材复合加工中心、木工精密裁板锯等。上述企业产品标准已报广东省 东莞市质量技术监督局备案。企业产品标准的制定有利于加强产品的质量先进性和稳定性，提高产品的竞争优势，保持公司 在行业内的领先地位。 2、技术研发优势 公司自成立以来，跟踪研究板式家具机械行业的发展趋势，长期致力于板式家具机械的研发和设计。公司在板式家具机 械研发生产上已经积累了二十年的行业经验，众多产品在技术上处于国内领先水平，部分技术达到国际同类产品先进水平， 可以替代进口设备。 未来公司将进一步加强对板式家具柔性制造单元的研发、生产与销售，更好地满足定制家具企业的设备需求。同时大力 提升传统家具机械产品的数控化、自动化、智能化水平，向市场推出新型高速电脑裁板锯、六面数控钻、通过式数控钻孔中 心、自动封边钻孔机、 4-8带道智能封边单元等高端数控新产品，为客户提供更多选择。 公司为国家高新技术企业，是广东省民营科技企业。公司的研发中心先后被认定为广东省省级企业技术中心和广东省数 控木工机械工程技术研究开发中心。 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 3、先进的制造加工能力优势 对于板式家具机械制造企业而言，设备加工能力是衡量企业综合竞争实力的重要因素。公司高度重视生产工具的专业化， 通过外购先进大型设备与自行研制工装夹具相结合的方式，使公司现有生产工具达到了先进性和实用性的结合。公司目前拥 有一批先进的精密加工设备，包括瑞士通快二氧化碳激光切割机，日本马扎克卧式、立式加工中心、五轴联动加工中心，台 湾高明数控龙门加工中心，中捷数控龙门加工中心、龙门五面加工中心、移动式加工中心，小巨人立式加工中心、车削中心、 数控车床、北一大隈卧式加工中心、数控车床，日本村田数控转塔冲床，还有日本 OTC焊接机器人等众多国内外先进加工设 备，组成了具有国际先进水平的信息控制加工设备群组。 公司生产制造除了采用上述先进加工设备外，还结合公司的实际情况，自行研发设计制造了一系列专用工装夹具。上述 工装夹具是专业技术人员经过长期的生产实践经验和技术积累设计制造而成。专用工装的大量使用大大提高了产品的稳定性 和生产效率。先进设备及专用工装夹具的运用，实现了机床加工效率高、产品精度高、稳定性强的目标，保证了产品各道工 序的品质控制。 4、销售网络优势 自公司成立以来，公司致力于完善销售网络的建设。公司通过总部销售、区域经销商、海外经销商分别建立了覆盖全国 的销售服务网络和面向海外的销售服务网络。公司的销售和服务网络集销售、服务、信息收集为一体，是直接联系公司和顾 客的纽带。公司产品除在国内市场进行销售外，还远销俄罗斯、中东、东南亚、加拿大、印度、澳大利亚、南非、拉美等 30 多个国家和地区。 5、管理团队优势 公司主要管理层团队稳定，均有着丰富的行业和专业经验，在对板式家具机械的生产、经营、管理等经验进行提炼的基 础上，形成了自身的管理理念。稳定而专业的管理团队有利于培育一支和谐、稳定、责任感强的职工队伍，为企业的发展壮 大提供不竭的动力。同时，管理层成员多数为公司股东，管理层利益与股东利益高度统一，对管理层有着长期有效的激励作 用。经验丰富且稳定的管理团队保证了公司在技术开发方面持续领先，在产品结构调整、成本管理和市场开发方面战略稳定。 6、销售服务优势 公司在销售部下专设销售服务部、技术维修部和培训中心，为客户提供全方位的售前售后服务。在客户采购设备前期， 公司或经销商以丰富经验为基础向客户提供最佳的设备规划方案，协助客户高效节省地完成设备配置。在售后服务上，公司 秉持对客户生产和使用体验高度负责的理念，将经销商区域服务的便利优势与公司强有力的技术培训和售后支持合理结合， 制定了严格的服务控制程序。长期以来，公司周到完善的销售服务在下游客户中赢得了充分的信赖和良好的口碑，逐步树立 起公司作为行业龙头企业的品牌形象。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □适用 √不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 （3）证券投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □适用 √不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 受托人 名称 关联关 系 是否关 联交易 产品类 型 委托理 财金额 起始日 期 终止日 期 报酬确 定方式 本期实 际收回 本金金 额 计提减 值准备 金额 （如 有） 预计收 益 报告期 实际损 益金额 东莞农 村商业 银行股 份有限 公司厚 街支行 非关联 方 否 保本浮 动收益 理财产 品 5,000 2016年 06月 20日 2016年 10月 18日 浮动收 益 0 57.02 0 兴业银 行股份 有限公 司东莞 分行 非关联 方 否 保本浮 动收益 理财产 品 7,000 2016年 06月 28日 2016年 09月 26日 浮动收 益 0 50.75 0 合计 12,000 -- - 0 107.77 0 委托理财资金来源闲置募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用）无 委托理财审批董事会公告披露日期（如 有) 2016年 04月 20日 委托理财审批股东会公告披露日期（如 有) 2016年 05月 11日 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 32,100.02 报告期投入募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 13,567.74 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会（证监许可 [2015]826号）文核准，公司向社会公众投资者发行人民币普通股（ A股） 2,734万股，发行价格为每股 12.94元。公司首次公开发行股票，募集资金总额为人民币 35,377.96万元，扣除与发行有 关的费用人民币 3,277.94万元，南兴装备实际募集资金净额为人民币 32,100.02万元。中审亚太会计师事务所（特殊普 通合伙）已于 2015年 5月 22日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了 “中审亚太验字 [2015]020044号 ”验资报告。根据公司《首次公开发行股票招股说明书》公司募集资金使用计划为自动封边机生产线技 术改造项目，计划投入募集资金 13,439.70万元，数控裁板锯技术改造项目计划投入募集资金 9,030.86万元，工程技术 中心扩建技术改造项目计划投入募集资金 2,496.00万元，补充流动资金项目计划投入募集资金 7,133.46万元。 1、用募投资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金情况 经公司 2015年 6月 19日召开第二届董事会第十一次会议审议通过《关于公司以募集资金置换已预先投入募投项 目自筹资金的议案》。同意用 6,434.28万置换预先已投入募投项目的自筹资金。 审计机构中审亚太会计师事务所对募集资金置换已预先投入募投资金项目的自筹资金进行了专项审核，并出具了中 审亚太审字 [2015] 020097号鉴证报告。保荐机构兴业证券股份有限公司和公司监事会、独立董事就上述以募集资金置换 已预先投入募投项目自筹资金各自发表独立意见。一致认为，本公司以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金事项 履行了相应的法律程序，符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及公司募集资金管理制度等相关规 定。 2、补充流动资金 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 公司分别于 2015年 6月 11日、 2015年 6月 12日将补充流动资金项目的募集资金 7,133.46万元从募集资金专 户转入公司自有资金账户。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 自动封边机生产线 技术改造项目 否 13,439. 7 13,439. 7 0 3,407.5 4 25.35% 2016年 08月 31日 否 数控裁板锯技术改 造项目 否 9,030.8 6 9,030.8 6 0 2,251.8 6 24.94% 2016年 08月 31日 否 工程技术中心扩建 技术改造项目 否 2,496 2,496 0 774.88 31.04% 2016年 08月 31日 否 补充流动资金项目否 7,162.0 1 7,133.4 6 0 7,133.4 6 100.00 % 是否 承诺投资项目小计 -32,128. 57 32,100. 02 0 13,567. 74 -- 0 -- 超 募资金投向 不适用 合计 -32,128. 57 32,100. 02 0 13,567. 74 -- 0 -- 未 达到计划进度或 预计收益的情况和项目仍在投入建设中 原因（分具体项目） 项目可行性发生重 无 大变化的情况说明 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 经公司 2015年 6月 19日召开第二届董事会第十一次会议审议通过《关于公司以募集资金 置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》。同意用 6,434.28万置换预先已投入募投项目的自筹 资金。审计机构中审亚太对募集资金置换已预先投入募投资金项目的自筹资金进行了专项审核， 并出具了中审亚太审字 [2015] 020097号鉴证报告。 用闲置募集资金暂不适用 时补充流动资金情 况 项目实施出现募集不适用 资金结余的金额及 原因 尚未使用的募集资 金用途及去向 报告期内使用闲置募集资金购买银行保本理财产品合计 12,000万元，其余均存放在公司募集 资金专户。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述披露日期披露索引 签订募集资金三方监管协议 2015年 06月 09日 公告编号 2015-004详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn)、《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》 以募集资金置换已预先投入募投项目 自筹资金 2015年 06月 23日 公告编号 2015-012详见巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)、《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券 日报》 以闲置募集资金购买东莞农村商业银 行股份有限公司厚街支行理财产品 2016年 06月 23日 公告编号 2016-029详见巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)、《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 日报》 以闲置募集资金购买兴业银行股份有 限公司东莞分行理财产品 2016年 07月 01日 公告编号 2016-032详见巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)、《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券 日报》 4、主要子公司、参股公司分析 □适用 √不适用 公司报告期内无应当披露的重要子公司、参股公司信息。 5、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对 2016年 1-9月经营业绩的预计 2016年 1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016年 1-9月归属于上市公司股东的净利润 变动幅度 -15.00%至 10.00% 2016年 1-9月归属于上市公司股东的净利润 变动区间（万元） 3,516至 4,550 2015年 1-9月归属于上市公司股东的净利润 （万元） 4,136.66 业绩变动的原因说明 公司所生产的加工中心已得到市场的认可，销量逐渐增长；如传统 产品市场需求进一步下降，将导致公司营业收入及利润下降。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 √不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √适用 □不适用 公司经二〇一五年度股东大会审议通过的 2015年度利润分配预案为：以 109,340,000股为基数，向全体股东 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 每10股派发现金红利 1元（含税），送红股 0股（含税），不以公积金转增股本。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、 透明： 不适用 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用 √不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 第五节重要事项 一、公司治理情况 依照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《东莞市 南兴家具装备制造股份有限公司章程》，建立了由股东大会、董事会、监事会、经理层组成的法人治理结构，明确了各自职 责分工，并制定了相应的股东大会、董事会、监事会议事规则。公司董事会内部设置了战略、审计、提名、薪酬与考核四个 专门委员会，分别制定了相应的工作细则，明确了各个专门委员会的权责、决策程序和议事规则。 目前，公司各项制度基本完备，先后制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作制度》、《财务管理制度》、《内部审计制度》、《关联交易决策制 度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》等一系列的规章制度。报告期内，根据监管部门的最新要求和公司实际情 况的变化，公司修订了《公司章程》。 一、股东与股东大会 公司制定了《股东大会议事规则》并切实执行。报告期内公司召开股东大会两次，股东大会的召集、召开程序，股东大 会的会议通知、授权委托、提案、审议和公告均符合相关法律的规定。股东大会的会议记录完整，保存安全，股东大会决议 均得到及时、充分的披露。 二、董事会 董事会是公司的决策机构。目前，公司董事会由 7名董事组成，其中 3名为独立董事。公司董事会成员结构合理，董事任 职资格、选聘程序、构成均符合有关法律法规的要求。全体董事能够按照《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等规定 开展工作，按时参加董事会会议，积极参与公司重大事项的决策和重要信息披露的审核；报告期内，公司董事参加了监管部 门举办的相关培训活动，通过进一步学习、熟悉有关法律法规，切实提高履行董事职责的能力。公司各位董事均未出现受监 管部门稽查、处罚、通报批评、公开谴责等情况。 三、监事会 公司监事会由 3人组成，其中职工代表监事 1人。职工代表监事由公司职工代表大会通过民主推选而选出。公司监事会成 员结构合理，监事任职资格、选聘程序、构成均符合有关法律、法规的要求。在日常工作中，监事会勤勉尽责，通过列席董 事会、股东大会，召开监事会会议，对公司董事、董事会秘书及其他高级管理人员的行为进行监督，对公司重大投资、重大 财务决策事项进行监督，对公司关联交易、重大投资、重大财务决策事项进行监督。 四、经理层 公司总经理、副总经理的聘任由公司第二届董事会第二次会议审议通过。公司董事会下设的提名委员会，对公司高级管 理人员的产生、招聘已形成合理的选聘机制。公司在公司《章程》和《总经理工作细则》等规定中，明确了总经理的职权， 能够对公司的日常经营实施有效的控制。报告期内，通过自我学习、熟悉有关法律法规，切实提高履行职责的认识。 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。在未来，公司将严格按照《公司法》、《证券法》、 《上市公司治理准则》和中国证监会、深圳证券交易所等法律法规以及公司《章程》规范运作，落实各项内控制度的实施， 以进一步提高公司治理水平。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 □适用 √不适用 三、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □适用 √不适用 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 资产重组时所 作承诺 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 东莞市南兴 实业投资有 限公司 ;林旺 南 控股股东东莞市南兴实业投资有 限公司、实际控制人之一林旺南承诺： 1、自发行人股票上市之日起 36个月 内，不转让或者委托他人管理承诺人直 接持有或间接控制（以下合称 “所持 有 ”）的发行人首次公开发行股票前已 发行的股份，也不由发行人回购承诺人 所持有的发行人首次公开发行股票前 已发行的股份。 2、在前述股票锁定期 满后 2年内，承诺人转让所持有发行人 股票的，转让价格不低于发行人首次公 开发行股票的发行价（以下简称“发行 价 ”）。发行人股票上市后 6个月内如发 行人股票连续 20个交易日的收盘价均 低于发行价，或者上市后 6个月期末收 盘价低于发行价，承诺人所持有发行人 股票的锁定期限自动延长 6个月。上述 期间内，如发行人有派息、送股、公积 金转增股本、配股等情况的，则承诺人 转让股票的价格下限将根据除权除息 情况进行相应调整。 2015年 05月 27日 上市之日起 36个月内 正常履行中 詹谏醒 ;詹任 宁;林旺荣 担任公司董事的詹谏醒（实际控制 人之一）、林旺荣、詹任宁承诺： 1、自 发行人股票上市之日起 36个月内，不 转让或者委托他人管理承诺人直接持 2015年 05月 27日 上市之日起 36个月内 正常履行中 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 有或间接控制的发行人首次公开发行 股票前已发行的股份，也不由发行人回 购承诺人所持有的发行人首次公开发 行股票前已发行的股份。 2、在前述股 票锁定期满后 2年内，承诺人转让所持 有发行人股票的，转让价格不低于发行 价。发行人股票上市后 6个月内如发行 人股票连续 20个交易日的收盘价均低 于发行价，或者上市后 6个月期末收盘 价低于发行价，承诺人所持有发行人股 票的锁定期限自动延长 6个月。上述期 间内，即使承诺人出现职务变更或离职 等情形，承诺人仍将履行相关承诺；如 发行人有派息、送股、公积金转增股本、 配股等情况的，则承诺人转让股票的价 格下限将根据除权除息情况进行相应 调整。 3、除遵守前述锁定期外，承诺 人担任发行人董事、监事、高级管理人 员期间，每年转让的股份不超过承诺人 所持有发行人股份总数的 25%；离职 后 6个月内，不转让承诺人所持有发行 人股份；申报离任 6个月后的 12个月 内，转让的发行人股份不超过所持有发 行人股份总数的 50%。 东莞市南兴 实业投资有 限公司 ;林旺 南;詹谏醒 本公司控股股东东莞市南兴实业 投资有限公司、实际控制人林旺南、詹 谏醒就发行人上市后持有及减持发行 人股票意向联合作出如下承诺：林旺南 目前持有发行人 418.69万股股份，占 发行人公开发行股票前股份总数的 5.11%；詹谏醒目前持有发行人 274.37 万股股份，占发行人公开发行股票前股 份总数的 3.35%；林旺南与詹谏醒共同 控制的东莞市南兴实业投资有限公司 目前持有发行人 4,938.72万股股份，占 发行人公开发行股票前股份总数的 60.23%；林旺南、詹谏醒、南兴投资 （以下合称 “承诺人 ”）总共持有发行 人 5,631.78万股股份，占发行人公开发 行股票前股份总数的 68.68%。承诺人 现就发行人上市后持有及减持发行人 股票意向承诺如下：承诺人将严格遵守 承诺人所持发行人股票锁定期及转让 的有关承诺，在相关股票锁定期满后两 2015年 05月 27日 相关股票锁 定期满后两 年内 正常履行中 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 年内，按照法律法规允许的交易方式， 以不低于发行价减持发行人股票，且减 持的股票总数将不超过承诺人合计所 持发行人股票总数的 20%。若承诺人 在发行人上市后合并持有发行人股票 比例在 5%以上（含 5%）时，则承诺 人将在减持或增持发行人股票时提前 3个交易日予以公告。如承诺人未能完 全履行持股意向和股份锁定承诺的，承 诺人将继续承担以下义务和责任： 1、 及时披露未履行相关承诺的原因； 2、 及时作出新的承诺并提交发行人股东 大会表决，直至股东大会审议通过为 止； 3、如因承诺人未履行相关承诺导 致发行人或其投资者遭受经济损失的， 承诺人将向发行人或其投资者依法予 以赔偿；若承诺人因未履行相关承诺而 取得不当收益的，则该等收益全部归发 行人所有。 林旺荣 ;詹任 宁 本次发行前持有本公司 5%以上股 份的股东詹任宁、林旺荣就发行人上市 后持有及减持发行人股票意向作出如 下承诺：本人将严格遵守本人所持发行 人股票锁定期及转让的有关承诺，在相 关股票锁定期满后两年内，按照法律法 规允许的交易方式，以不低于发行价减 持发行人股票。若本人在发行人上市后 持有发行人股票比例在 5%以上（含 5%）时，则本人将在减持或增持发行 人股票时提前 3个交易日予以公告。如 本人未能完全履行持股意向和股份锁 定承诺的，本人将继续承担以下义务和 责任： 1、及时披露未履行相关承诺的 原因； 2、及时作出新的承诺并提交发 行人股东大会表决，直至股东大会审议 通过为止； 3、如因本人未履行相关承 诺导致发行人或其投资者遭受经济损 失的，本人将向发行人或其投资者依法 予以赔偿；若本人因未履行相关承诺而 取得不当收益的，则该等收益全部归发 行人所有。 2015年 05月 27日 相关股票锁 定期满后两 年内 正常履行中 南兴装备股 份有限公司 本公司就上市后未来三年稳定股 价事宜作出如下承诺：“为体现本公司 长期投资价值、吸引长期投资者投资本 2015年 05月 27日 上市后三年 内 正常履行中 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 公司，并为保护中小投资者利益，本公 司现就上市后未来三年稳定股价事宜 承诺如下：自本公司股票上市之日起三 年内，本公司自愿依法履行《东莞市南 兴家具装备制造股份有限公司关于上 市后三年内稳定公司股价的预案》所规 定的实施股价稳定措施的相关义务。 东莞市南兴 实业投资有 限公司 控股股东承诺：本公司控股股东东 莞市南兴实业投资有限公司就发行人 上市后未来三年稳定股价事宜作出如 下承诺：“自发行人股票上市之日起三 年内，承诺人自愿依法履行《东莞市南 兴家具装备制造股份有限公司关于上 市后三年内稳定公司股价的预案》所规 定的实施股价稳定措施之相关义务。如 承诺人未能完全履行实施股价稳定措 施的相关承诺的，承诺人将继续承担以 下义务和责任： 1、及时披露未履行相 关承诺的原因； 2、及时提出新的实施 股价稳定措施方案，并提交发行人股东 大会表决，直至股东大会审议通过为 止； 3、如因承诺人未履行相关承诺导 致发行人或其投资者遭受经济损失的， 承诺人将向发行人或其投资者依法予 以赔偿；若承诺人因未履行相关承诺而 取得不当收益的，则该等收益全部归发 行人所有。 ” 2015年 05月 27日 上市后三年 内 正常履行中 南兴装备股 份有限公司 本公司承诺： 1、承诺人招股说明 书如有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，对判断承诺人是否符合法律规定 的发行条件构成重大、实质影响的，承 诺人将在中国证监会或人民法院等有 权部门作出发行人存在上述事实的最 终认定或生效判决后，依法及时启动股 份回购程序，并在其后三十日内按照发 行价格依法回购首次公开发行的全部 新股，同时按照同期银行存款利率向被 回购股份持有人支付其持有被回购股 份期间对应的资金利息。 2、承诺人招 股说明书如有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，致使投资者在证券交易中 遭受损失的，承诺人将根据中国证监会 或人民法院等有权部门的最终处理决 定或生效判决，依法足额赔偿投资者损 2015年 05月 27日 长期正常履行中 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 失，并在赔偿责任确定之日起三十日内 履行完毕。 东莞市南兴 实业投资有 限公司 本公司控股股东东莞市南兴实业 投资有限公司承诺： 1、发行人招股说 明书如有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，对判断发行人是否符合法律规 定的发行条件构成重大、实质影响的， 承诺人将在中国证监会或人民法院等 有权部门作出发行人存在上述事实的 最终认定或生效判决后五日内，通过适 当的方式依法及时提议召集召开发行 人董事会、股东大会，并在相关会议中 就相关议案投赞成票，以确保发行人在 回购首次公开发行股票的义务确定之 日起三十日内完成回购。同时，如发行 人股东已公开发售股票或转让原限售 股的，承诺人亦将依照相关股份发售或 转让价格购回已公开发售或转让的股 票，并按照同期银行存款利率向该等股 份持有人支付其持有该等股票期间对 应的资金利息。 2、发行人招股说明书 如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，致使投资者在证券交易中遭受损失 的，承诺人将在中国证监会或人民法院 等有权部门作出发行人存在上述事实 的最终认定或生效判决后五日内，通过 适当的方式依法及时提议召集召开发 行人董事会、股东大会，并在相关会议 中就相关议案投赞成票，以确保发行人 在赔偿责任确定之日起三十日内向投 资者依法履行赔偿义务。同时，如因前 述事由导致承诺人需要依法承担赔偿 责任的，承诺人将根据中国证监会或人 民法院等有权部门的最终处理决定或 生效判决，在随后三十日内向投资者依 法履行赔偿责任。 2015年 05月 27日 长期正常履行中 其他对公司中 小股东所作承 诺 承诺是否及时 履行 是 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是√否 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十三、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 发行新公积金 数量比例送股其他小计数量比例 股转股 一、有限售条件股份 82,000, 000 75.00% -9,294,5 00 -9,294,5 00 72,705, 500 66.49% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 82,000, 000 75.00% -9,294,5 00 -9,294,5 00 72,705, 500 66.49% 其中：境内法人持股 54,594, 100 49.93% -5,206,9 00 -5,206,9 00 49,387, 200 45.17% 境内自然人持股 27,405, 900 25.07% -4,087,6 00 -4,087,6 00 23,318, 300 21.32% 4、外资持股 0 0.00% 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0.00% 二、无限售条件股份 27,340, 000 25.00% 9,294,5 00 9,294,5 00 36,634, 500 33.51% 1、人民币普通股 27,340, 000 25.00% 9,294,5 00 9,294,5 00 36,634, 500 33.51% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0.00% 三、股份总数 109,340 ,000 100.00 % 109,340 ,000 100.00 % 股份变动的原因 √适用 □不适用 公司首次公开发行前已发行股份解除限售。 股份变动的批准情况 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用 √不适用 2、限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位：股 本期解除限售本期增加限售 股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期 股数股数 广东通盈创业 投资有限公司 3,115,900 3,115,900 0 0 首次公开发行 前已发行股份 解除限售 2016年 6月 2 日 林伟明 2,691,100 2,691,100 0 0 首次公开发行 前已发行股份 解除限售 2016年 6月 2 日 广州暨南投资 有限公司 2,091,000 2,091,000 0 0 首次公开发行 前已发行股份 解除限售 2016年 6月 2 日 叶惠全 1,189,000 1,189,000 0 0 首次公开发行 前已发行股份 解除限售 2016年 6月 2 日 杨建林 330,000 82,500 0 247,500 首次公开发行 前已发行股份 解除限售，未 解除限售股为 高管锁定股 2016年 6月 2 日 万泽良 100,000 100,000 0 0 首次公开发行 前已发行股份 解除限售 2016年 6月 2 日 檀福华 100,000 25,000 0 75,000 首次公开发行 前已发行股份 解除限售，未 解除限售股为 高管锁定股 2016年 6月 2 日 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 合计 9,617,000 9,294,500 0 322,500 -- 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 15,412 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）（参见注 8） 0 持股 5%以上的普通股股东或前 10名普通股股东持股情况 股东名称股东性质持股比例 报告期 末持有 的普通 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有 限售条 件的普 通股数 量 持有无限 售条件的 普通股数 量 质押或冻结情况 股份状态数量 东莞市南兴 实业投资有 限公司 境内非国有法 人 45.17% 49,387, 200 0 49,387, 200 0 詹任宁境内自然人 5.77% 6,310,6 00 0 6,310,6 00 0质押 5,160,000 林旺荣境内自然人 5.77% 6,310,6 00 0 6,310,6 00 0质押 4,000,000 林旺南境内自然人 3.83% 4,186,9 00 0 4,186,9 00 0 陈俊岭境内自然人 3.15% 3,444,0 00 0 3,444,0 00 0 广东通盈创 业投资有限 公司 境内非国有法 人 2.85% 3,115,9 00 0 0 3,115,900 詹谏醒境内自然人 2.51% 2,743,7 00 0 2,743,7 00 0 林伟明境内自然人 2.46% 2,691,1 00 0 0 2,691,100 广州暨南投 资有限公司 境内非国有法 人 1.23% 1,350,0 00 -741,000 0 1,350,000 叶惠全境内自然人 0.71% 780,000 -409,000 0 780,000 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前 10名普通股股东的 情况（如有）（参见注 3） 不适用 上述股东关联关系或一致行动 的说明 1、林旺南与詹谏醒为夫妻关系。二者为实际控制人，合计直接持有本公司 6.34% 的股份，通过持有控股股东南兴投资 100%的股权间接持有本公司 45.17%的股份，合 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 计持有本公司 51.51%的股份。 2、詹任宁与詹谏醒为兄妹关系，林旺南与林旺荣为兄弟关系。 3、陈俊岭为通盈创投实际控制人。直接持有公司 3.15%的股份，且通过通盈创投 间接持有公司 2.85%的股份。 前 10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类数量 广东通盈创业投资有限公司 3,115,900人民币普通股 3,115,900 林伟明 2,691,100人民币普通股 2,691,100 广州暨南投资有限公司 1,350,000人民币普通股 1,350,000 叶惠全 780,000人民币普通股 780,000 中央汇金资产管理有限责任公 司 265,300人民币普通股 265,300 王丽斯 173,025人民币普通股 173,025 高庆飞 165,400人民币普通股 165,400 常同生 125,200人民币普通股 125,200 龚剑铭 119,341人民币普通股 119,341 王巨明 117,900人民币普通股 117,900 前 10名无限售条件普通股股东 之间，以及前 10名无限售条件 普通股股东和前 10名普通股股 东之间关联关系或一致行动的 说明 上述前 10名无限售条件股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公 司股东持股变动信息批露管理办法》规定的一致行动人。 前 10名普通股股东参与融资融 券业务股东情况说明（如有）（参 见注 4） 不适用 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 报告期公司不存在优先股。 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □适用 √不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见 2015年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名担任的职务类型日期原因 陈俊岭 副董事长、董 事 离任 2016年 05月 11日 工作原因 杨建林董事被选举 2016年 05月 11日 补选董事 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 第九节财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是√否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、资产负债表 编制单位：南兴装备股份有限公司 2016年 06月 30日 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 159,069,499.50 239,293,757.15 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 2,010,000.00 应收账款 138,223,486.48 99,959,960.64 预付款项 12,208,491.14 6,110,148.20 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 1,144,783.97 195,210.00 买入返售金融资产 存货 119,265,340.99 121,295,475.59 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 120,000,000.00 流动资产合计 549,911,602.08 468,864,551.58 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 186,927,086.37 198,481,103.75 在建工程 157,254,647.65 140,623,179.29 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 55,327,885.16 56,361,767.98 开发支出 商誉 长期待摊费用 827,334.25 992,801.11 递延所得税资产 2,133,419.67 1,898,854.98 其他非流动资产 非流动资产合计 402,470,373.10 398,357,707.11 资产总计 952,381,975.18 867,222,258.69 流动负债： 短期借款 49,000,000.00 54,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 应付账款 90,088,541.86 36,356,601.65 预收款项 15,516,372.00 7,620,150.70 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 6,047,505.77 5,633,505.48 应交税费 9,973,683.71 5,660,469.67 应付利息 应付股利 6,893,900.00 其他应付款 1,155,000.00 693,000.00 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 29,750,000.00 13,750,000.00 其他流动负债 流动负债合计 208,425,003.34 123,713,727.50 非流动负债： 长期借款 18,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 6,295,559.00 7,137,574.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 6,295,559.00 25,137,574.00 负债合计 214,720,562.34 148,851,301.50 所有者权益： 股本 109,340,000.00 109,340,000.00 其他权益工具 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 其中：优先股 永续债 资本公积 350,314,030.46 350,314,030.46 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 25,871,692.67 25,871,692.67 一般风险准备 未分配利润 252,135,689.71 232,845,234.06 归属于母公司所有者权益合计 737,661,412.84 718,370,957.19 少数股东权益 所有者权益合计 737,661,412.84 718,370,957.19 负债和所有者权益总计 952,381,975.18 867,222,258.69 法定代表人：詹谏醒主管会计工作负责人：杨建林会计机构负责人：何丽如 2、利润表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 一、营业总收入 238,301,688.10 295,613,827.94 其中：营业收入 238,301,688.10 295,613,827.94 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 204,258,499.24 256,171,651.62 其中：营业成本 164,867,839.92 206,078,534.64 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 2,002,017.22 2,792,485.40 南兴装备股份有限公司 2016年半年度报告全文 销售费用 9,128,395.73 11,791,936.68 管理费用 25,135,498.19 26,356,856.52 财务费用 718,968.58 4,189,152.89（未完）  |