[中报]航新科技:2016年半年度报告
广州航新航空科技股份有限公司 2016年半年度报告 2016-046 2016年08月 第一节 重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人卜范胜、主管会计工作负责人龙朝晖及会计机构负责人(会计主 管人员)龙朝晖声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 2016半年度报告 ............................................................................................................................... 1 第一节 重要提示、释义 ................................................................................................................... 2 第二节 公司基本情况简介 ............................................................................................................... 6 第三节 董事会报告 ........................................................................................................................... 9 第四节 重要事项.............................................................................................................................. 21 第五节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 30 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 35 第七节 财务报告.............................................................................................................................. 37 第八节 备查文件目录 ................................................................................................................... 123 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、母公司 指 广州航新航空科技股份有限公司 航新电子 指 广州航新电子有限公司，本公司的全资子公司 上海航新 指 上海航新航宇机械技术有限公司，本公司的全资子公司 天津航新 指 天津航新航空科技有限公司，本公司的全资子公司 哈航卫 指 哈尔滨航卫航空科技有限公司，本公司的全资子公司 香港航新 指 航新航空服务有限公司，本公司的全资子公司 航新贡享 指 深圳航新贡享微机电有限公司，本公司的控股子公司，已于2015年 12月注销完毕 山东翔宇 指 山东翔宇航空技术服务有限责任公司，航新电子的参股公司 嘉兴华彩 指 嘉兴硅谷天堂华彩投资管理合伙企业（有限合伙），本公司的参股公 司 上海航歆 指 上海航歆国际贸易有限公司，航新科技孙公司 报告期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 上年同期 指 2015年1月1日至2015年6月30日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 中国民航局、CAAC 指 中国民用航空局， Civil Aviation Administration of China MRO 指 Maintenance、Repair、Overhaul的缩写，指航空器维修及航空器维修 服务商 OEM厂家 指 Original Equipment Manufacturer，原厂委托制造厂家，本报告所指 OEM厂家主要为波音、空客等主机厂生产机载设备的厂家 机载设备 指 为完成飞行任务、作战任务以及为保证飞行员与乘员安全、舒适而安 置在飞机上的、有独立功能装置的总称。主要分为机载电子设备和机 载机械设备 自动测试设备、ATE 指 Automatic Test Equipment，以计算机为核心，能够在程序控制下，自 动完成对被测设备的特定测试、故障诊断、数据处理等，并以适当方 式显示或输出测试结果的设备 航空器 指 航空器是指在大气层中飞行的飞行器，包括飞机、直升机、滑翔机、 飞艇等，其中飞机、直升机是最主要的航空器，本报告所称航空器主 要指飞机、直升机 PMA 指 Portable Maintenance Aid，便携式维修辅助设备，一种在维修现场使 用的移动计算设备，为外场维修人员在现场进行维修提供详细的维修 信息，包括各种技术指令和工程信息、交互式电子技术手册信息、扩 充的诊断方法和诊断过程，以及每个设备的全部维修历史信息等 飞行参数记录系统 指 飞行参数记录系统，是用于对飞机的飞行高度、速度、姿态、舱内语 音等飞行状态参数进行采集、记录的一组设备的统称。它们把飞机停 止工作或失事坠毁前的飞行参数及驾驶舱内的声音记录下来，并通过 地面站等配套设备，将所记录信息予以还原展示，供飞行实验、事故 分析之用 件号 指 Part Number，简称PN，是指飞机上某一零部件的具体型号 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 航新科技 股票代码 300424 公司的中文名称 广州航新航空科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 航新科技 公司的外文名称（如有） Guangzhou Hangxin Aviation Technology Co., Ltd. 公司的法定代表人 卜范胜 注册地址 广州市经济技术开发区科学城光宝路1号 注册地址的邮政编码 510663 办公地址 广州市经济技术开发区科学城光宝路1号 办公地址的邮政编码 510663 公司国际互联网网址 http://www.hangxin.com 电子信箱 securities@hangxin.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈茜茜 联系地址 广州市经济技术开发区科学城光宝路1 号 电话 020-66350978 传真 020-66354166 电子信箱 securities@hangxin.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 中国证券报、证券时报、证券日报、上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点 广州航新航空科技股份有限公司证券事务部 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 169,380,026.85 199,675,898.66 -15.17% 归属于上市公司普通股股东的净利润 （元） 20,039,278.79 29,123,584.81 -31.19% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 常性损益后的净利润（元） 17,344,137.24 27,970,923.81 -37.99% 经营活动产生的现金流量净额（元） -64,834,631.04 -77,702,580.89 -16.56% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） -0.4872 -0.5839 -16.56% 基本每股收益（元/股） 0.1506 0.2189 -31.20% 稀释每股收益（元/股） 0.1506 0.2189 -31.20% 加权平均净资产收益率 2.44% 4.61% -2.17% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 2.11% 4.42% -2.31% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 982,577,461.76 1,004,332,646.51 -2.17% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 益（元） 834,882,571.01 818,047,276.78 2.06% 归属于上市公司普通股股东的每股净资 产（元/股） 6.274 6.1475 2.06% 五、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,208,893.26 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -38,138.50 减：所得税影响额 475,613.21 合计 2,695,141.55 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 （1）经营业绩波动及业绩可能下降的风险 公司主要从事设备研制及保障、航空维修及服务业务。根据客户和行业特点，客户订单签署受诸多不确定因素影响，可能 导致公司的经营业绩在不同会计期间存在波动的风险。此外，若出现航空维修市场竞争加剧、市场萎缩和毛利率下降，以及 客户采购政策发生不利变化或采购推迟等情况，公司存在经营业绩下降的风险。 （2）技术实现风险 在设备研制方面由于研制过程中使用了大量的前沿新技术，新飞行器对于产品技术性能的要求也日新月异，新技术的使用 没有在行业内其他类似产品中得到验证，存在新产品研制过程中技术不可实现的风险。 （3）个别部件供应商单一或较少的风险 本公司设备研制及保障业务中机载设备和检测设备研制主要属于军工业务，该等业务所需的个别部件存在供应商单一或较少 的风险，若该等部件供应商不能及时保质保量向公司供应，将对公司机载设备和检测设备的生产造成影响。 第三节 董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 报告期内，报告期内公司实现营业收入169,380,026.85 元，较上年同期下降15.17%，实现归属于上市公司股东的净利润 20,039,278.79元，较上年同期下降31.19%；归属于公司股东的扣除非经常性损益的净利润17,344,137.24元，较上年同期下降 37.99%。公司业务收入下降主要是由于国内经济增速下行，公司设备研制及保障、航空维修及服务产品受行业政 策变动影 响，以及市场订单波动导致销售收入下降。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 169,380,026.85 199,675,898.66 -15.17% 营业成本 95,735,283.58 91,931,022.81 4.14% 销售费用 11,848,476.53 10,812,431.44 9.58% 管理费用 42,358,338.08 59,380,788.07 -28.67% 财务费用 -2,520,403.78 2,894,666.65 -187.07% 主要是报告期内银行借 款利息支出减少所致 所得税费用 3,380,213.58 5,005,058.98 -32.46% 主要是报告期内利润总 额下降所致 研发投入 21,464,015.11 20,450,460.66 4.96% 经营活动产生的现金流 量净额 -64,834,631.04 -77,702,580.89 -16.56% 投资活动产生的现金流 量净额 -23,994,639.10 -11,568,631.19 107.41% 主要是增加对嘉兴华彩 股权投资所致 筹资活动产生的现金流 量净额 -5,394,533.81 219,580,937.26 -102.46% 主要受公司上年实现了 首次公开发行股票所致 现金及现金等价物净增 加额 -93,824,447.79 129,860,476.90 -172.25% 主要受公司上年实现了 首次公开发行股票所致 货币资金 103,116,311.04 197,052,140.50 -47.67% 主要是报告期内经营活 动现金流减少所致 应收票据 1,977,800.00 7,954,313.02 -75.14% 主要是报告期内应收票 据当期承兑所致 其他应收款 3,192,924.22 1,624,123.61 96.59% 主要是报告期内增加非 关联方往来款、员工借 款增加所致 投资性房地产 8,630,769.52 29,292,184.92 -70.54% 主要是报告期内航新大 楼六层由出租改为自用 所致 开发支出 9,370,733.15 1,325,647.10 606.88% 主要是报告期内公司开 发支出项目投入增加所 致 长期待摊费用 658,157.13 464,250.42 41.77% 主要是报告期内公司装 修款增加所致 其他非流动资产 7,395,215.91 4,527,609.52 63.34% 主要是报告期内预付设 备款增加所致 短期借款 3,000,000.00 5,000,000.00 -40.00% 主要是报告期内公司减 少借款所致 应付票据 4,172,225.92 20,802,445.60 -79.94% 主要是报告期内公司减 少银行承兑汇票付款所 致 应付职工薪酬 16,468,597.22 27,327,776.03 -39.74% 主要是报告期内公司发 放2015年度奖金所致 应交税费 5,602,898.55 16,722,482.30 -66.49% 主要是报告期内公司缴 纳2015年度税款所致 其他综合收益 251,271.81 128,506.37 95.53% 主要是报告期内外币报 表折算差额所致 投资收益 591,353.05 1,006,734.54 -41.26% 主要是报告期内工作对 嘉兴华彩投资所致 营业外支出 69,231.81 10,566.29 555.21% 主要是报告期内公司社 保滞纳金所致 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期公司实现营业收入16,938.00万元，较上年同期下降15.17%；实现归属于上市公司股东净利润2,003.93万元，较上年同 期下降31.19%。公司业务收入下降主要是公司设备研制及保障、航空维修及服务产品受行业政 策变动影响，以及市场订单 波动导致销售收入下降。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 √ 适用 □ 不适用 报告期新增的合同订单金额为16,737.31万元（不含税），新增订单的完成比例为70.67%；前期订单在本报告期的完成金额 为4,776.79万元（不含税）。 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 公司主营业务主要包括航空维修及服务，以及设备研制和保障两大业务。 1、航空维修及服务 公司航空维修及服务业务主要为境内外民航企业提供机载电子、机械设备的维修，以及航材租赁周转和贸易等机载设备 维修保障业务。 公司是国内航空维修行业中较早同时获得中国CAAC、美国FAA、欧洲EASA维修许可资质的中国企业之一，具备对50 余种机型（含民航运输、通用航空和军用航空）、3,000个项目、20,000多个件号机载设备的深度维修能力。 2、设备研制和保障业务 公司设备研制和保障业务主要为国内军方、军工企业提供飞行参数记录系统等机载设备和自动检测设备的研制，为军方 机载设备提供研制和保障。凭借对国际前沿飞机技术和设计理念的了解，以及在航空维修和检测设备制造方面的经验，公司 将国际机载设备先进的设计理念运用于机载设备和检测设备的研制中，为军方提供高性能、通用化的机载设备和检测设备。 （2）主营业务构成情况 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 设备研制及保障 56,879,037.19 33,667,030.51 40.81% -21.83% 6.71% -15.83% 航空维修及服务 109,176,538.95 61,491,364.00 43.68% -11.36% 3.05% -7.88% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 5、公司前5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前5大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 报告期公司前5大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 6、主要参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的参股公司信息。 7、重要研发项目的进展及影响 √ 适用 □ 不适用 序号 研发项目 承担企业 研究成本分配方案 报告期内达到的目标或者状态 1 航空电子部件自动测 试设备 公司 自主研发 按照计划如期开展，达到预期目标。 2 机载设备研制 公司 自主研发 完成多型机载设备的装机试用，按照计 划如期开展，达到预期目标。 3 某型综合检测设备 公司 自主研发 完成样机试制，达到预期目标，后续按 计划进行 4 综合数据采集与信息 处理系统项目 航新电子 自主研发 按照计划如期进行 8、核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √ 不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 公司所属行业为航空装备制造及维修服务行业。由于飞机故障高发期在飞机投入运行5年之后，2014年以来随着国内机 队更新速度的加快，导致整体飞机数量在快速增长，而实际维修市场增长不明显。短期内，由此带来的市场压力将会增大， 竞争会更加激烈。长远来看，设备研制及保障、航空维修及服务领域存在巨大市场潜力：国家“十三五”规划明确提出要促进 航空装备制造业发展壮大，航空装备及其周边产业发展前景良好。随着国家低空领域开放政策进一步放宽，无人机市场发展 方兴未艾，飞机大数据应用前景广阔等利好因素影响，必将刺激装备需求的增长；新飞机逐年出商保并且机队规模不断增长， 将会逐步形成巨大的航空维修和服务市场增量；国内中小航空公司发展迅猛，基于其企业规模和成本控制要求，需要能够提 供一体化航材综合保障的供应商，形成新的市场格局和航空维修及服务模式。 为应对逐步加剧的市场竞争，公司自2015年以来就加大了航空装备新产品的研制力度和现有产品的改造升级，在2016 年上半年，公司产品研发已获得了阶段性突破，某型综合数据采集与信息处理系统已在部分核心技术上取得突破，并达到装 机状态。在报告期内，公司新增授权专利6个，其中发明专利1个，实用新型4个，外观专利1个。 通过公司管理层的勤勉尽责、员工的不懈努力和广大投资者的大力支持，为公司在国内航空装备制造及维修服务行业中 的领先地位奠定了坚实的基础。公司将进一步加大新产品的市场推广力度，提高经营管理水平，确保公司长期、稳定、有序 的发展，以良好的业绩来回报广大投资者。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 2016 年，公司总体发展思路是：按照市场化原则，梳理企业管理链，优化企业业务链，打造企业价值链，强化企业核 心竞争力，加速推进企业战略目标的实施。 在报告期内公司重点开展了以下工作： (1)市场营销方面：按照公司战略方案，维护现有优质客户的良好合作关系，对新市场进行了开拓，目前已取得一定的 突破。后续将进一步探索新形势下市场营销的新理念、新模式和新举措，强化产品定位和市场细分，优化完善市场布局，整 合服务资源，推动公司市场营销变革，建设可持续发展的市场营销体系。 (2)技术研发方面： 根据公司战略方针，新产品的研发取得较好的进展，丰富了综合数据采集与信息处理系统、飞行参数记录系统、船舰参 数记录系统、综合测试设备等涵盖的产品种类，提升了飞机安全性体系和综合保障领域部分技术的开发和应用水平，持续保 持了业内的领先技术优势。。 (3)财务管理方面： 进一步推进资源整合和协同，建立了资金集中管控运营平台，加强资金集中管理。以战略管理为目标，以市场需求为导 向，全面实施公司预算管理，以实现资源的合理配置。构建了决策型财务分析体系，切实调整财务分析视角与重点。健全财 务总监、财务经理的委派机制，提升股份公司对子公司的财务管控能力。进一步强化风险管控手段，加强财务管理，确保公 司现金流安全，确保公司财务安全。 (4)人力资源管理方面： 进一步完善了经营者激励与约束机制；建立规范化的人力资源配置管理体系，全面提升人力资源的效能，，实现了员工 队伍转型和人力资本价值贡献的最大化；加强后备人才及员工队伍建设，推进公司市场化用人，持续优化人员结构。 (5)供应链方面： 通过与供应商间的高效协作关系建立了需求驱动供应链体系，加强资源共享，优化企业商业价值，形成了科学化、现代 化、规范化的供应链管理模式。推进供应链的信息化建设，通过ERP系统强大的数据管理效能，提高协作能力、确保数据质 量，实现管理信息化，提升整体供应链管理水平。通过全渠道需求整合体系及供应链可视化管理模式的建立，为供应链的全 周期管控建立了有效的解决方案，实现了供应链体系的信息化、科学化、集约化、即时化和精确化管理。 (6)子公司管理方面: 继续创新子公司管理机制体制，推进组织机构优化调整，加强子公司分类管理和功能定位，宏观管控、微观搞活，提升 母子公司的整体效能。加强价值链分析，按照授权有道、统分科学、运营协同的原则，发挥子公司的经济自由度，促进股份 公司与子公司高度协同，实现整体利益最大化。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 1、管理风险 公司上市后，加大了对外投资力度，公司控股或参股的企业数量会随之增加，未来，公司根据发展需 要还将进行进一步投资或进行并购重组相关业务来提高公司规模及盈利能力，但也可能会给公司带来相应的管理风险。公司 通过加强规范管理，完善公司内部控制体系建设，及时完善和补充内部管理制度，引进中高端管理人才，为公司的可持续发 展奠定坚实的基础。 2、新产品开发风险 公司科研成果存在不能成功转化并产生经济效益的风险，在市场开拓上也具有不确定性；公司培养、引进了一批业 务精湛、勇于开拓的技术人员，积累了丰富的产品研发经验。公司在现有产品优势的基础上，将持续研发新的产品及工艺， 增强产品的附加值及质量的稳定性，以适应激烈的市场竞争提高自身的核心竞争力 3、募投项目进度及效益达不到预期的风险 公司募投项目是根据国家政策导向、市场格局变化及公司未来发展需求等进行产品横向扩展和产业链延伸，以及行 业内并购重组等投资，虽然公司会聘请中介机构进行多方调研及论证，公司管理层也会对项目进行可行性研究，并建立了重 大投资管理、内部问责等制度，来完善法人治理结构，提高决策及管理水平，但仍然不能排除因测算偏差、环境变化、政策 变化等因素导致的募投项目进度及效益达不到预期的风险。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 33,523.1 报告期投入募集资金总额 2,595.76 已累计投入募集资金总额 22,544.41 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 5,096.57 累计变更用途的募集资金总额比例 15.20% 募集资金总体使用情况说明 1、募集资金到位情况根据中国证券监督管理委员会证监许可[2015]557 号文《关于核准广州航新航空科技股份有限公司首 次公开发行股票的批复》，在深圳证券交易所首次公开发行人民币普通股 3,327万股，发行价格为每股11.68 元，共募集 资金总额为38,859.36 万元，扣除发行费用后，本次实际募集资金净额为 33,523.10 万元，上述资金已于 2015 年 4 月 17 日到位，已经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具广会验字[2015]G14000040385号验资报告，公司对 该募集资金采取了专户存储制度。2、募集资金使用情况报告期内，公司投入募集资金2595.76万元用于募投项目，截止本 报告期末，公司已累计投入募集资金总额22544.41万元。3、报告期内，公司未发生变更用途的募集资金项目。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 期 益 化 承诺投资项目 机械维修产业化技 术改造项目 否 5,726.18 5,726.18 129.22 4,430.05 77.36% 2016年 06月30 日 是 否 航空机载电子设备 维修能力扩展技术 改造项目 否 11,314.01 11,314.01 845.21 7,535.25 66.60% 2016年 12月31 日 是 否 研发中心建设项目 否 5,386.34 5,386.34 924.53 3,882.31 72.08% 2016年 12月31 日 是 否 航空机载电子设备 维修能力扩展（二 期）技术改造项目 是 5,096.57 0 否 是 综合数据采集与信 息处理系统 是 0 5,096.57 696.8 696.8 13.67% 2016年 12月31 日 是 否 与主营业务相关的 营运资金项目 否 6,000 6,000 6,000 100.00% 2016年 12月31 日 是 否 承诺投资项目小计 -- 33,523.1 33,523.1 2,595.76 22,544.41 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 不适用 合计 -- 33,523.1 33,523.1 2,595.76 22,544.41 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重 大变化的情况说明 航空机载电子设备维修能力扩展（二期）技术改造项目截至报告期末未有资金投入，随着研发中心建 设项目民航大型检测设备进一步研发，可应用于 A320 和 B737NG 机型电子机载设备的维修服务 上，并可进一步延伸至 A380 等新机型，可替代 ATEC6A 的大部分功能；同时通过挖掘现有设备产 能，可提高了原有的 ATEC 系列检测设备的效率，因此航空机载电子设备维修能力扩展（二期）技 术改造项目近期没有投资的必要。为提高募集资金的使用效率，经公司2015年9月8日召开的2015 年第二次临时股东大会审议通过，公司将原募投项目航空机载电子设备维修能力扩展（二期）技术改 造项目变更为综合数据采集与信息处理系统项目。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 不适用 实施地点变更情况 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 的议案》，同意以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金人民币10,058.67万元。公司已于2015 年5月12日将上述资金置换完毕。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 公司于2015年8月18日召开了第二届董事会第十九次会议， 审议通过了《关于使用部分闲置募集 资金进行现金管理的议案》，决定对最高额度不超过6,000 万元的部分闲置募集资金适时进行现金管 理。截至报告期末，公司将4,500万元的闲置募集资金购买了银行理财产品，剩余尚未使用的募集资 金存储于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 募集资金使用符合相关法律法规及公司制度规定，信息披露合规，不存在资金使用和信息披露不规范 情形。 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 综合数据采 集与信息处 理系统 航空机载电 子设备维修 能力扩展 （二期）技 术改造项目 5,096.57 696.8 696.8 13.67% 2016年12 月31日 0 是 否 合计 -- 5,096.57 696.8 696.8 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 一、变更原因：航新电子实施的募投项目研发中心建设项目中的民航大型检测设备研 发，预计将取得较好效果，可将其应用于A320 和B737NG 机型电子机载设备的维修 服务上，并可进一步延伸至A380 等新机型，可替代ATEC6A 的大部分功能；同时通 过挖掘现有设备产能，可提高了原有的ATEC 系列检测设备的效率。因此，原募投项 目“航空机载电子设备维修能力扩展（二期）技术改造项目”近期没有投资的必要。鉴 于中国直升机队的快速发展以及飞行安全的重要性（根据美国国家交通委员会统计， 每10 万飞行小时失事事件率，直升机比固定翼飞机高26%），航新电子拟投资5,145.67 万元用于综合数据采集与信息处理系统项目，该系统能够有效地以智能化预防性方案 解决直升机的飞行安全课题。该系统能够针对直升机的重要部位进行数据采集，通过 数据分析及时发现飞行中存在的安全隐患，并对健康趋势做出判断，以此指导维护及 维修，有利于提高飞行安全，降低飞行成本。随着促进通用航空发展的政策不断出台， 通用航空机队规模不断壮大，该项目有着广阔的市场空间。二、决策程序：1、公司 董事会审议情况 2015年8月18日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过《关于 变更部分募集资金用途的议案》，全体董事一致同意将原募投项目“航空机载电子设备 维修能力扩展（二期）技术改造项目”变更为“综合数据采集与信息处理系统项目”。并 将该议案提交公司股东大会审议。 2、公司监事会审议情况 2015年8月18日，公司 第二届监事会第十次会议审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》。监事会认 为：本次变更部分募集资金用途，是基于业务发展需要及市场需求适时做出的调整， 一方面，有助于丰富机载设备产品线和公司业务发展，符合公司经营战略；另一方面 有利于提高募集资金使用效率，符合公司和全体股东的长远利益，并促进公司业务更 好发展，不存在损害公司和股东尤其是中小股东合法利益的情形。同意将该议案提交 公司股东大会审议。 3、公司独立董事意见 独立董事认为：公司拟将原募投项目“航 空机载电子设备维修能力扩展（二期）技术改造项目”变更为“综合数据采集与信息处 理系统项目”，是基于业务发展需要及市场需求适时做出的调整，一方面，有助于丰 富机载设备产品线和公司业务发展，符合公司经营战略；另一方面有利于提高募集资 金使用效率，符合公司和全体股东的长远利益。 本次变更募投项目用途，不存在变 相改变募集资金投向和损害投资者利益的情况，符合《中华人民共和国公司法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定。同意公司本次变更部分 募集资金用途，并同意将上述议案提交公司股东大会审议。 4、保荐机构意见 经对 相关事项进行核查，招商证券股份有限公司认为：1、本次募集资金投资项目变更已 经公司董事会审议批准，独立董事、监事会均发表明确同意意见， 履行了必要的审 批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等相关规定的要求； 2、本次变更是根据募集资金投资项目实施 的客观需要做出的，符合公司的发展战略，不影响募集资金投资项目的实施，不存在 损害股东利益的情形。 保荐机构对本次募集资金投资项目变更无异议。5、股东大会 审计情况2015年9月8日，公司2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更 部分募集资金用途的议案》，表决结果：同意60,315,230股，占出席会议所有股东所 持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。其中，单独或合计持有公司5%以下 股份的中小股东表决结果：同意5,066,948股，占出席会议中小股东所持股份的 100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股，占出 席会议中小股东所持股份的0.0000％。三、信息披露：2015年8月19日，公司进行 了《广州航新航空科技股份有限公司关于变更部分募集资金用途的公告》公告，公告 编号为：2015-33；2015年8月18日，公司进行了《广州航新航空科技股份有限公司 拟变更后募集资金项目可行性分析报告》公告，公告编号为2015-41；公司公告了《招 商证券股份有限公司关于广州航新航空科技股份有限公司拟变更部分募集资金用途 的核查意见》；公告了公司第二届董事会第十九次会议决议、第二届监事会第十次会 议决议、独立董事关于相关事项的独立意见，以上决议和独立一年均涉及募集资金变 更事项；公告了《广州航新航空科技股份有限公司关于2015年第二次临时股东大会 决议公告》公告，本公告中公司股东大会通过了募集资金变更事项。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用 2、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人 名称 关联关 系 是否关 联交易 产品类 型 委托理 财金额 起始日 期 终止日 期 报酬确 定方式 本期实 际收回 本金金 额 是否经 过规定 程序 计提减 值准备 金额（如 有） 预计收 益 报告期 实际损 益金额 中国民 生银行 广州分 行 否 否 保本浮 动收益 型 1,000 2016年 03月03 日 2016年 06月03 日 产品年 化收益 率确定 方式 1,000 是 7.82 7.82 兴业银 行广州 天河北 否 否 保本浮 动收益 型 1,000 2016年 05月10 日 2017年 03月25 日 产品年 化收益 率确定 500 是 18.33 0.51 支行 方式 兴业银 行广州 天河北 支行 否 否 保本浮 动收益 型 1,000 2016年 05月10 日 2017年 03月25 日 产品年 化收益 率确定 方式 0 是 18.33 0 兴业银 行广州 天河北 支行 否 否 保本浮 动收益 型 1,000 2016年 05月10 日 2017年 03月25 日 产品年 化收益 率确定 方式 0 是 18.33 0 兴业银 行广州 天河北 支行 否 是 保本浮 动收益 型 1,000 2016年 05月10 日 2017年 03月25 日 产品年 化收益 率确定 方式 0 是 18.33 0 中国民 生银行 广州分 行 否 否 保本浮 动收益 型 1,000 2016年 06月07 日 2016年 09月07 日 产品年 化收益 率确定 方式 0 是 7.2 0 合计 6,000 -- -- -- 1,500 -- 0 88.34 8.33 委托理财资金来源 兴业银行广州天河北支行4笔和中国民生银行广州分行2笔属于闲置募集资金用于 理财 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 审议委托理财的董事会决议披露日期 （如有) 2015年08月18日 审议委托理财的股东大会决议披露日 期（如有) 委托理财情况及未来计划说明 有，公司使用闲置募集资金购买理财产品的决策程序符合《公司章程》、《募集资金 管理制度》等有关规定。使用闲置募集资金购买理财产品是在确保不影响主营业务 正常开展的前提下实施的， 通过进行适度的低风险理财产品投资可以获得一定金额 的投资收益，提高公司资金使用效率。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □ 适用 √ 不适用 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2016年4月6日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于2015年度利润分配及资本公积转增股本的方案》：以2015 年12月31日总股本133,070,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.25元（含税）合计派发现金股利3,326,750.00元（含 税），不送红股，不以公积金转增股本。该议案公司在2016年4月29日经公司2015年度股东大会审议通过，2016年5月25日， 公司已完成2015年度权益分派，既以总股本133,070,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.25元（含税），合计派 发现金股利3,326,750.00元（含税）。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 第四节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 易方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 山东翔 宇航空 技术服 联营公 司 采购商 品/接受 劳务 向关联 人采购 材料 参考市 场价格 4.09万 元 4.09 0.05% 20 否 按照合 同约定 市场价 不适用 务有限 责任公 司 山东翔 宇航空 技术服 务有限 责任公 司 联营公 司 出售商 品/提供 劳务 向关联 人提供 机载设 备维修 服务等 参考市 场价格 30.28万 元 30.28 0.18% 160 否 按照合 同约定 市场价 不适用 合计 -- -- 34.37 -- 180 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联 交易进行总金额预计的，在报告期 内的实际履行情况（如有） 无 交易价格与市场参考价格差异较 大的原因（如适用） 无 关联交易事项对公司利润的影响 关联交易及余额均占公司业务量较小，对公司经营成果及财务状况影响很小。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 应收关联方债权 关联方 关联关系 形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额 （万元） 本期新增金 额（万元） 本期收回金 额（万元） 利率 本期利息 （万元） 期末余额 （万元） 山东翔宇航 空技术服务 有限责任公 司 联营公司 向关联人 提供机载 设备维修 服务等 否 39.8 35.43 39.5 0.00% 0 35.73 关联债权对公司经营成 果及财务状况的影响 关联债权发生额及余额均占公司业务量较小，对公司经营成果及财务状况影响很小。 应付关联方债务 关联方 关联关系 形成原因 期初余额（万 本期新增金 本期归还金 利率 本期利息（万 期末余额（万 元） 额（万元） 额（万元） 元） 元） 山东翔宇航 空技术服务 有限责任公 司 联营公司 向关联人采 购材料 0.9 4.78 0.9 0.00% 0 4.78 关联债务对公司经营成果 及财务状况的影响 关联债务发生额及余额均占公司业务量较小，对公司经营成果及财务状况影响很小。 4、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 公司对外出租的厂房和土地账面价值为16,072,754.33元，本报告期取得的租赁收入为1,549,380.00元。公司经营性租入资产主 要为子公司天津航新和哈尔滨航卫的办公厂房，本报告期的租赁费用为382,293.13元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 航新电子 1,000 2016年03月 29日 0 连带责任保 证 2016年3月 29日至2018 年3月28日 否 是 上海航新 5,000 2012年09月 18日 0 连带责任保 证 2012年9月 18日至2017 年9月18日 否 是 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 0 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 6,000 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 0 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 0 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 0 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 6,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 0 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 0.00% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（E） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 单位：万元 受托方名称 委托金额 委托起始日期 委托终止日期 报酬的确定方 式 实际收益 期末余额 是否履行必要 程序 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 □ 适用 √ 不适用 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 六、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时 间 承诺 期限 履行情况 股权激励承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 资产重组时所 作承诺 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 本公司控股股东、实际控制人 卜范胜、黄欣、柳少娟、李凤 瑞以及控股股东和实际控制 人直系亲属卜祥尧先生 航新科技经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自航新科技股票在证券交易所上市 交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的航新科技公开发行股 票前已发行的股份，也不由航新科技回购本人直接或间接持有的航新科技公开发行股票前已发行的 股票。自航新科技股票在证券交易所上市交易之日起第三十七个月至七十二个月内，本人每年转让 航新科技股份数量不超过本人所持有航新科技股份总数的20%。在航新科技股票在证券交易所上市 交易之日起七十二个月以后，在本人担任航新科技董事、监事、高级管理人员期间，本人每年转让 航新科技股份数量不超过本人所持有航新科技股份总数的25%。若本人申报不担任航新科技董事、 监事、高级管理人员职务的，自申报离职之日起六个月内不转让所持有的航新科技股份。本人所持 航新科技股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、 增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定 作相应调整）不低于航新科技首次公开发行股票时的发行价。 2015年 04月23 日 特定 日期 报告期内承诺人 严格履行承诺，未 发生违反上述承 诺的情况。 股东深圳市达晨创业投资有 限公司 航新科技经中国证券监督管理委员会核准首次公开发行股票后，自航新科技股票在证券交易所上市 交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的航新科技公开发行股 票前已发行的股份，也不由航新科技回购本公司直接或间接持有的航新科技公开发行股票前已发行 的股票。 2015年 04月23 日 上市 之日 起十 二个 月 报告期内承诺人 严格履行承诺，未 发生违反上述承 诺的情况。 本公司控股股东、实际控制人 1、本人（或公司）承诺，自身目前乃至将来不从事与航新科技及其子公司、分公司、合营或联营公 2015年 长期 报告期内承诺方 卜范胜、黄欣、柳少娟、李凤 瑞及持股5%以上的股东深圳 市达晨创业投资有限公司 司生产经营有相同或类似的业务，或构成竞争或潜在竞争的业务，不会新设或收购从事与航新科技 及其子公司、分公司、合营或联营公司生产经营有相同或类似业务，或构成竞争或潜在竞争业务的 公司、企业等经营性机构，不在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与 航新科技及其子公司、分公司、合营或联营公司业务直接或间接竞争的业务、企业、项目或其他任 何活动，以避免与航新科技的生产经营构成直接或间接的业务竞争。2、本人（或公司）保证，将努 力促使本人（或公司）控制、与他人共同控制、具有重大影响的其他企业（如有）不直接或间接从 事、参与或进行与航新科技的生产、经营相竞争的任何经营活动。3、如本人（或公司）及本人（或 公司）控制、与他人共同控制、具有重大影响的其他企业与航新科技之间存在有竞争性同类业务， 由此在市场份额、商业机会及资源配置等方面可能对航新科技带来不公平的影响时，本人（或公司） 及本人（或公司）控制、与他人共同控制、具有重大影响的其他企业自愿放弃与航新科技的业务竞 争。4、在航新科技今后经营活动中，本人（或公司）将尽最大的努力减少与航新科技之间的关联交 易。若本人（或公司）与航新科技发生无法避免的关联交易，则该关联交易必须按正常的商业条件 进行，本人（或公司）不要求或接受航新科技给予的任何优于与第三者的交易条件。若与该项交易 具有关联关系的航新科技股东或董事需要回避表决，本人（或公司）将促成该等关联股东或董事回 避表决。5、自本承诺函出具日起，本人（或公司）承诺，赔偿航新科技因本人（或公司）违反本承 诺任何条款而遭受或产生的任何损失或开支。 04月23 日 有效 严格履行承诺，未 发生违反上述承 诺的情况。 本公司控股股东、实际控制人 卜范胜、黄欣、柳少娟、李凤 瑞 控股股东卜范胜、黄欣、柳少娟、李凤瑞等4人的持股意向及减持意向如下： A、减持股份的条 件 控股股东将按照航新科技《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及其出具的各项承 诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持航新科技股票。在 满足上述限售条件后，卜范胜、黄欣、柳少娟、李凤瑞等4人将综合考虑市场情况以及卜范胜、黄 欣、柳少娟、李凤瑞等4人的财务状况等因素后作出减持股份的决定。 B、减 持股份的方式 卜范胜、黄欣、柳少娟、李凤瑞等4人减持所持有的航新科技股份应符合相关法律、 法规、规章的规定，包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。 C、 减持股份的价格 卜范胜、黄欣、柳少娟、李凤瑞等4人减持所持有的航新科技股份的价格根据当时 的二级市场价格确定，并应符合相关法律、法规、规章的规定。卜范胜、黄欣、柳少娟、李凤瑞等 4人在航新科技首次公开发行股票前所持有的航新科技股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格 （如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监 督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整）不低于公司首次公开发行股票时的发行价。 D、减持股份的期限 卜范胜、黄欣、柳少娟、李凤瑞等4人在减持所持有的航新科技股份前，应提 前三个交易日予以公告，自公告之日起6个月内完成，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行 2015年 04月23 日 特定 期限 报告期内承诺人 严格履行承诺，未 发生违反上述承 诺的情况。 信息披露义务。 持股5%以上的股东深圳市达 晨创业投资有限公司 深圳市达晨创业投资有限公司的减持意向情况 A、减持股份的条 件 深圳市达晨创业投资有限公司将按照航新科技《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》 及其出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持 航新科技股票。 B、减持股份的方式 深圳市达晨创业投资有限 公司减持所持有的航新科技股份符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于二级市场竞价交 易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。 C、减持股份的价格 深圳市达 晨创业投资有限公司减持所持有的航新科技股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并符合相关 法律、法规、规章的规定。 D、减持股份的数量和期限 深圳市达晨创业投资有限公司将在其股份限售期满2年内减持其持有的航新科技股份，在减持前提 前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。 2015年 04月23 日 特定 期限 报告期内承诺方 严格履行承诺，未 发生违反上述承 诺的情况。 其他对公司中 小股东所作承 诺 广州航新航空科技股份有限 公司 2015年12月公司与嘉兴硅谷天堂华彩投资管理合伙企业（有限合伙）、硅谷天堂资产管理集团股份 有限公司签订的《回购承诺协议》，公司承诺在并购基金存续期届满后，若并购基金优先级有限公司 合伙人和普通合伙人无法实现其在《有限合伙合同》第7.2条-分配项下的预期收益的，优先级有限 合伙人和普通合伙人有权分别要求公司回购其合伙份额。关于该承诺涉及的协议及合同内容，详见 巨潮资讯网公司公告，公告编号：2015-51、2015-58、2015-61、2015-64 2015年 11月25 日 特定 期限 报告期内承诺人 严格履行承诺，未 发生违反上述承 诺的情况。 承诺是否及时 履行 是 未完成履行的 具体原因及下 一步计划（如 有） 不适用 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □ 适用 √ 不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 八、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 航新科技2015年11月25日经第二届董事会第二十二次会议审议通过，公司参与西藏山南硅谷天堂昌吉投资管理有限公司（简 称“昌吉投资”）发起设立的嘉兴硅谷天堂华彩投资管理合伙企业（有限合伙）（简称“并购基金”）。2015年12月航新科技与 硅谷天堂资产管理集团股份有限公司及西藏山南硅谷天堂昌吉投资管理有限公司签订 “嘉兴硅谷天堂华彩投资管理合伙企 业有限合伙合同”，设立并购基金总规模5.05亿元，首期出资3亿元，本公司拟认购其中的1亿元劣后级基金份额。根据2015 年12月公司与嘉兴硅谷天堂华彩投资管理合伙企业（有限合伙）、硅谷天堂资产管理集团股份有限公司签订的《回购承诺协 议》，公司承诺在并购基金存续期届满后，若并购基金优先级有限公司合伙人和普通合伙人无法实现其在《有限合伙合同》 第7.2条-分配项下的预期收益的，优先级有限合伙人和普通合伙人有权分别要求公司回购其合伙份额。 并购基金对外投资情况 并购基金于2015年12月25日与北京合源融建股权投资中心（有限合伙）（以下简称“合源融建”）、北京众成蓝天投资中 心（有限合伙）（以下简称“众成蓝天”）及其他方签订了《投资协议》，投资北京巨华伟业投资管理有限公司（以下简称“巨 华伟业”），并通过巨华伟业持有北京蓝天航空科技股份有限公司（以下简称“蓝天航空”）的股权。如果巨华伟业进一步增 资到蓝天航空，并购基金将以现金人民币3,000万购买股权以及现金人民币19,000万元增资的形式投资巨华伟业，该投资完成 后并购基金将持有巨华伟业57.41%的股权；如果巨华伟业未进一步增资到蓝天航空，并购基金将以现金人民币3,000万购买 股权以及现金人民币17,000万元增资的形式投资巨华伟业，该投资完成后并购基金将持有巨华伟业60.98%的股权。 根据《投资协议》中分步实施的投资计划，并购基金于2015年12月25日以现金人民币9,000万元增资巨华伟业并取得巨华伟 业34.86%股权， 其中航新科技出资3,050.00万元。 根据《投资协议》中分步实施的投资计划，并购基金于2016年1月25日以现金人民币3,000万元购买并取得巨华伟业原股东 11.619%股权，其中航新科技出资1,000.00万元。 以上内容详见巨潮资讯网公司公告，公告编号：2015-51、2015-58、2015-61、2015-64 九、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 第五节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 99,800,000 75.00% （未完）  |