[中报]汉王科技:2016年半年度报告
汉王科技股份有限公司 2016年半年度报告 2016年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人刘迎建、主管会计工作负责人马玉飞及会计机构负责人(会计主 管人员)殷炳蓓声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中涉及公司未来计划等前瞻性陈述，能否实现取决于市场状况、经 营团队努力程度等多种因素，存在一定的不确定性，该等陈述不构成公司对投 资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 目录 2016半年度报告 ................................................................................................................................ 2 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 21 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 28 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 32 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 32 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 33 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 34 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 129 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、汉王科技 指 汉王科技股份有限公司 汉王制造 指 汉王制造有限公司 汉王智学 指 北京汉王智学科技有限公司 汉王国粹 指 北京汉王国粹科技有限责任公司 南京汉王 指 南京汉王文化发展有限公司 汉王智远 指 北京汉王智远科技有限公司 汉王鹏泰 指 北京汉王鹏泰科技有限公司 汉王数字 指 北京汉王数字科技有限公司 汉王蓝天 指 北京汉王蓝天科技有限公司 汉王精品 指 河北汉王精品电子产品制造有限公司 汉王歌石 指 上海汉王歌石股权投资基金合伙企业（有限合伙） 优派汉王 指 深圳优派汉王触控科技有限公司 汉王智通 指 北京汉王智通科技有限公司 数金投资 指 北京数金投资管理合伙企业（有限合伙） 汉财投资 指 北京汉财投资管理合伙企业（有限合伙） 智远健坤投资 指 北京智远健坤投资管理合伙企业（有限合伙） 汉王启创 指 北京汉王启创投资管理合伙企业（有限合伙） 汉王容笔 指 北京汉王容笔科技有限公司 汉王智联 指 北京汉王智联科技有限公司 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 汉王科技 股票代码 002362 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 汉王科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 汉王科技 公司的外文名称（如有） Hanwang Technology Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Hanvon 公司的法定代表人 刘迎建 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 朱德永 周英瑜 联系地址 北京市海淀区东北旺西路8号5号楼三 层 北京市海淀区东北旺西路8号5号楼三 层 电话 010-82786816 010-82786816 传真 010-82786786 010-82786786 电子信箱 zhudy@hanwang.com.cn zhouyingyu@hanwang.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2015年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 √ 适用 □ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司半年度报告备置地点 公司证券部 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2015年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 184,184,151.24 182,069,062.47 1.16% 归属于上市公司股东的净利润（元） 8,102,389.75 510,843.28 1,486.08% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 7,322,431.76 -1,759,999.76 516.05% 经营活动产生的现金流量净额（元） 4,542,274.26 -2,622,740.52 273.19% 基本每股收益（元/股） 0.04 0.0024 1,566.67% 稀释每股收益（元/股） 0.04 0.0024 1,566.67% 加权平均净资产收益率 1.09% 0.07% 1.02% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 866,610,580.47 850,677,467.52 1.87% 归属于上市公司股东的净资产（元） 749,898,241.31 741,795,851.56 1.09% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 25,124.68 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 569,141.99 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 -44,681.64 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 386,910.37 减：所得税影响额 152,801.00 少数股东权益影响额（税后） 3,736.41 合计 779,957.99 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 增值税税负超过3%部分即 征即退收入 5,401,183.66 管理层认为，增值税即征即退与公司正常经营业务—软件产品的 开发及销售密切相关；有《财政部、国家税务总局关于软件产品 增值税政策的通知》（财税[2011]100号）作为政策依据，符合国家 政策规定；该项政策有效期长达数年，多年来本公司均依据该政 策获得相应的即征即退收入，因此不属于性质特殊或偶发性的事 项，不将其列报为非经常性损益不会影响报表使用人对公司经营 业绩和盈利能力的正常判断。基于上述考虑，管理层未将此项即 征即退收入列报为非经常性损益项目。 理财产品收益 2,507,758.91 管理层认为，多年来公司为提高资金使用效益，将闲置资金用于 购买理财产品，并获取收益，因此该事项不属于性质特殊或偶发 性的事项，不将其列报为非经常性损益不会影响报表使用人对公 司经营业绩和盈利能力的正常判断。基于上述考虑，管理层未将 此项理财产品收益列报为非经常性损益项目。 第四节 董事会报告 一、概述 2016年上半年，国际环境仍然复杂严峻，国内经济增速换挡、结构调整阵痛、新旧动能转换衔接不畅等深层次矛盾日益 凸显，中国经济增长在这种“三期叠加”的背景下延续下行趋势，而创新型科技公司相对传统行业显现出较强发展优势及潜力。 公司根据宏观环境及市场情况的变化，一方面及时调整、优化产品结构，加大重点产品、新产品的研发投入与创新。另一方 面将伴随人工智能产业的兴起，适时做出产业和战略布局，引入前沿技术，促进智能交互核心技术的快速优化与升级。报告 期内，通过经营层和全体员工的努力，公司部分业务增长良好，实现了总收入和净利润的稳健增长。 二、主营业务分析 概述 报告期内，公司营业收入184,184,151.24元，同比增加1.16%。公司主营业务毛利率为49.65%，同比上升1.15%。销售费 用24,855,822.26元，同比减少35.48%；管理费用57,230,470.41元，同比减少5.66%；研发投入26,963,860.95元，同比增加0.89%； 归属于上市公司股东的净利润为8,102,389.75元，同比增加1486.08%；经营活动产生的现金流量净额4,542,274.26元，同比增 加273.19%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 184,184,151.24 182,069,062.47 1.16% 营业成本 93,909,320.87 90,443,610.81 3.83% 销售费用 24,855,822.26 38,526,892.68 -35.48% 主要系公司强化预算管 理，加强费用控制，积 极拓展网络销售等低成 本营销方式， 市场推广 及人员支出减少所致。 管理费用 57,230,470.41 60,666,794.88 -5.66% 财务费用 -390,567.47 -847,442.17 53.91% 主要系报告期内汇兑收 益及利息收入减少所 致。 所得税费用 890,124.82 275,041.43 223.63% 主要系报告期内子公司 汉王智远所得税费用增 加所致。 研发投入 26,963,860.95 26,726,525.27 0.89% 经营活动产生的现金流 量净额 4,542,274.26 -2,622,740.52 273.19% 主要系报告期内公司加 强成本与费用控制，人 员费用、市场费用等支 出下降。同时加强应收 款的管理，销售回款状 况改善。 投资活动产生的现金流 量净额 -52,840,764.22 -140,867,017.00 62.49% 主要系理财产品余额变 动所致。 筹资活动产生的现金流 量净额 5,550,000.00 -100.00% 主要系去年同期子公司 收到外部权益性投资所 致 现金及现金等价物净增 加额 -48,201,188.17 -137,505,828.76 64.95% 主要系报告期内公司加 强成本与费用控制，加 强应收款的管理，买入 理财产品金额同比减少 所致。 可供出售金融资产 7,240,000.00 2,240,000.00 223.21% 主要系本期新增对参股 公司汉王智联的投资所 致。 开发支出 17,653,860.63 11,693,094.62 50.98% 主要系本报告期内增加 互联网智能笔、空气粒 子检测技术、智能云服 务平台等项目的开发支 出所致。 资产减值损失 5,451,562.97 3,434,015.03 58.75% 主要系本报告期内对存 在减值迹象的无形资产 和在产品计提了减值准 备所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 1、各业务板块，预算控制执行情况良好。 2、集团不断改进母子公司间的规范管理与风险控制，为子公司的业务拓展提供帮助和支持。 3、根据子公司业务拓展的需要，通过对外投资、应用延伸等方式在资金、资源调配、市场整合等方面，鼓励和刺激团 队，推动业务快速成长。 4、技术研发创新：继续公司核心技术的开发与积累；生物特征识别方面，自适应增量深度学习完善，开发集群深度学 习环境；主动电容笔方面，针对不同客户群，开发了标准电容笔、反射式电容笔、MSI电容笔、USI电容笔等系列产品；进 行光学手写笔技术的预研，开始搭建产品原型；键盘输入法更新升级，中日韩行自由写识别率大幅提高；OCR识别算法持 续提升，题目识别继续改进，满文大图像识别技术取得突破，达到实用水平。 5、新产品研发与市场：根据市场的需求，陆续推出海外e典笔C610D、新汉王笔、电纸书黄金屋经典版、绘画板酷学教 育版、霾表D1、车载霾表C1、霾表霾睛灵、人脸FA800考勤门禁机、人脸人证比对设备、人脸仪等新产品，保持公司在不 同市场方向的品牌竞争力。继续开拓公司的各个行业应用领域：实现人脸识别云考勤升级，在住建、金融领域继续规模复制， 通道式人脸门禁方案进入实用阶段，人证比对技术和设备在公安领域开始推广；推出阅读障碍人群阅读解决方案，在欧洲开 始推广；大尺寸电磁触控液晶产品实现试产，准备进入办公和教育领域；电子签批产品继续普及，国内和国际市场均保持增 长；对空气质量检测市场进行细分，针对行业用户、汽车用户、低价位用户等领域推出了相应的解决方案。 6、通过低成本、分享与整合内部资源的方式，在微信营销、产品的新营销等方面取得一定成绩。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 计算机、通信和其他 电子设备制造业 159,548,142.58 80,337,591.62 49.65% -3.00% -5.36% 1.15% 分产品 OCR产品线 39,916,173.91 20,615,889.19 48.35% -28.38% -22.37% -3.99% 人像识别 40,116,131.84 16,443,024.06 59.01% -5.83% -23.09% 9.20% 轨迹产品线 39,570,054.62 25,340,270.55 35.96% 38.95% 28.72% 5.09% 手写产品线 13,796,170.91 3,898,970.00 71.74% -30.09% -31.36% 0.53% 空气智能监测治理 19,998,466.31 9,575,337.83 52.12% 133.46% 89.57% 11.08% 电纸书 5,273,008.89 3,735,865.28 29.15% -35.04% -39.22% 4.87% 其他 878,136.10 728,234.70 17.07% -21.42% 428.83% -70.61% 分地区 东北 3,617,754.27 1,820,680.00 49.67% -7.47% -3.72% 2.28% 华北 76,880,218.49 38,809,590.72 49.52% -16.09% -21.00% 2.68% 华东 24,485,479.51 10,740,583.08 56.13% -6.37% -3.03% -1.79% 华南 19,731,839.77 12,023,418.21 39.07% 11.54% 23.96% -6.39% 华中 9,023,103.04 4,869,683.28 46.03% 9.30% 30.50% -9.32% 西北 3,598,265.94 1,574,323.80 56.25% -12.62% -29.01% 10.08% 西南 2,490,725.73 1,032,695.65 58.54% -16.15% -15.27% -0.49% 海外 19,720,755.83 9,466,616.88 52.00% 105.01% 66.72% 9.07% 对于占公司营业收入总额或营业利润总额10%以上胡业务经营活动及其所属行业、主要产品或地区的说明： 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 计算机、通信和其他 159,548,142.58 80,337,591.62 49.65% -3.00% -5.36% 1.15% 电子设备制造业 分产品 OCR产品线 39,916,173.91 20,615,889.19 48.35% -28.38% -22.37% -3.99% 人像识别 40,116,131.84 16,443,024.06 59.01% -5.83% -23.09% 9.20% 轨迹产品线 39,570,054.62 25,340,270.55 35.96% 38.95% 28.72% 5.09% 手写产品线 13,796,170.91 3,898,970.00 71.74% -30.09% -31.36% 0.53% 空气智能监测治理 19,998,466.31 9,575,337.83 52.12% 133.46% 89.57% 11.08% 分地区 东北 3,617,754.27 1,820,680.00 49.67% -7.47% -3.72% 2.28% 华北 76,880,218.49 38,809,590.72 49.52% -16.09% -21.00% 2.68% 华东 24,485,479.51 10,740,583.08 56.13% -6.37% -3.03% -1.79% 华南 19,731,839.77 12,023,418.21 39.07% 11.54% 23.96% -6.39% 华中 9,023,103.04 4,869,683.28 46.03% 9.30% 30.50% -9.32% 西北 3,598,265.94 1,574,323.80 56.25% -12.62% -29.01% 10.08% 西南 2,490,725.73 1,032,695.65 58.54% -16.15% -15.27% -0.49% 海外 19,720,755.83 9,466,616.88 52.00% 105.01% 66.72% 9.07% 四、核心竞争力分析 报告期内，公司核心竞争力稳定发展，未发生重大变化。具体内容详见2015年年报。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 15,000,000.00 2,000,000.00 650.00% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 北京汉王容笔科技有限公司 电容笔相关业务 100.00% 北京汉王智联科技有限公司 技术开发及咨询服务 19.23% （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 证券 品种 证券代码 证券简称 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持 股比例 期末持股 数量（股） 期末持 股比例 期末账面值 （元） 报告期 损益（元） 会计核算 科目 股份来源 股票 600057 象屿股份 22,502.71 16,189 0.00% 16,189 0.00% 166,422.92 -44,681.64 交易性金 融资产 ST夏新破 产重组 合计 22,502.71 16,189 -- 16,189 -- 166,422.92 -44,681.64 -- -- 证券投资审批董事会公告披 露日期 不适用 证券投资审批股东会公告披 露日期（如有) 不适用 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人 名称 关联 关系 是否关 联交易 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计 收益 报告期实际 损益金额 北京银行 股份有限 公司 否 否 保本保收 益型 2,700 2016年01 月08日 2016年02 月17日 预期年化 收益率 3.4% 2,700 10.06 10.06 上海浦东 发展银行 股份有限 公司 否 否 非保本浮 动收益型 4,500 2016年01 月15日 2016年07 月13日 预期年化 收益率 4.5% 4,500 99.86 99.86 北京银行 股份有限 公司 否 否 保本保收 益型 2,600 2016年02 月18日 2016年03 月24日 预期年化 收益率 3.4% 2,600 8.48 8.48 北京银行 股份有限 公司 否 否 保本保收 益型 2,500 2016年03 月30日 2016年05 月04日 预期年化 收益率 3.1% 2,500 7.43 7.43 北京银行 股份有限 公司 否 否 保本保收 益型 6,900 2016年04 月06日 2016年05 月13日 预期年化 收益率 3.1% 6,900 21.68 21.68 上海浦东 发展银行 股份有限 公司 否 否 保本保收 益型 1,400 2016年04 月06日 2016年05 月03日 预期年化 收益率 3.2% 1,400 3.44 3.44 北京银行 股份有限 公司 否 否 开放式非 保本浮动 收益净值 型 13,000 2016年04 月12日 2016年10 月10日 业绩比较 基准 4.60% 0 296.54 0 北京银行 股份有限 公司 否 否 非保本浮 动益型 800 2016年04 月28日 2016年07 月28日 预期年化 收益率 3.7% 800 7.38 7.38 北京银行 股份有限 公司 否 否 保本保收 益型 2,500 2016年05 月05日 2016年08 月03日 预期年化 收益率 3.1% 2,500 19.11 19.11 北京银行 股份有限 公司 否 否 保本保收 益型 6,900 2016年05 月13日 2016年08 月10日 预期年化 收益率 3.0% 6,900 50.47 50.47 上海浦东 发展银行 股份有限 公司 否 否 保证收益 型 1,300 2016年05 月16日 2016年06 月14日 预期年化 收益率 3.1% 1,300 3.44 3.44 上海浦东 发展银行 股份有限 公司 否 否 保证收益 型 1,300 2016年06 月16日 2016年08 月16日 预期年化 收益率 2.9% 0 6.3 0 合计 46,400 -- -- -- 32,100 534.19 231.35 委托理财资金来源 上述委托理财资金均来自公司闲置超募资金和自有资金。 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期 （如有) 2016年03月26日 2016年04月23日 委托理财审批股东会公告披露日期 （如有) 2016年05月17日 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 108,277.95 报告期投入募集资金总额 68.23 已累计投入募集资金总额 101,674.57 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 5,218.73 累计变更用途的募集资金总额比例 4.82% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]139号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中德证券 有限责任公司通过深圳证券交易所系统于2010年2月12日，完成了向社会公众公开发行普通股（A 股）股票2700万股， 其中网下向股票配售对象发行（以下简称“网下配售”）540万股及网上资金申购定价发行（以下简称“网上发行”）2,160万 股，发行价格为41.90元/股。截至2010年2月12日，本公司共募集资金113,130.00万元，扣除发行费5,529.98万元，实 际募集资金净额107,600.02万元。该募集资金净额业经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字[2010]第013号《验 资报告》验证。根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》(财会[2010]25 号)的精神，本公司对发行费用进行了重新确认，将路演等费用677.93万元从发行费用中调出，最终确认的发行费用金额 为4,852.05万元，最终确定的募集资金净额为108,277.95万元，业经京都天华会计师事务所有限公司京都天华专字（2011） 第0175号《关于汉王科技股份有限公司 2010年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》鉴证。 报告期内募集资金使用情况：（1）直接投入募投项目的资金使用情况：2016年半年度本公司无直接投入募投项目的募 集资金。截至2016年6月30日，本公司直接投入募投项目的募集资金累计25,630.41万元；（2）超募资金的使用情况： 2016年半年度汉王制造提取使用了超募资金68.23万元，截至2016年6月30日，汉王制造已累计提取使用超募资金4,044.16 万元。 综上，2016年半年度直接投入募投项目的资金及超募资金使用合计68.23元；截至2016年6月30日，直接投入募投 项目资金、项目结余资金及超募资金累计使用101,674.57万元，尚未使用的资金余额为10,837.81万元。 公司募集资金使用情况详见公司于2016年8月19日刊登在指定信息披露媒体《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金 投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报 告期 投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 汉王多语种多平台文字识别 软件系统及产品 是 5,000 2,153.9 2,153.9 100.00% 2011年06 月30日 482.99 否 否 基于OCR识别技术的行业 专用信息采集产品 否 4,652 4,652 4,652 100.00% 2011年12 月31日 246.72 否 否 电子纸智能读写终端项目 否 6,317 6,317 6,317 100.00% 2009年09 月30日 -69.55 否 否 数字化仪相关设备与软件技 术产业化 否 5,800 6,486.4 6,486.4 100.00% 2013年06 月30日 282.57 否 否 全国营销平台综合体系建设 是 3,175 802.37 802.37 100.00% 2011年12 月31日 否 是 购建汉王南方研发中心基地 大厦 否 2,372.63 2,372.63 100.00% 2012年06 月30日 65.66 否 否 结余资金补充流动资金 否 2,846.1 2,846.1 100.00% 否 否 承诺投资项目小计 -- 24,944 25,630.4 0 25,630.4 -- -- 1,008.39 -- -- 超募资金投向 不适用 归还银行贷款（如有） -- 32,000 -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 68.23 44,044.16 -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 68.23 76,044.16 -- -- -- -- 合计 -- 24,944 25,630.4 68.23 101,674.56 -- -- 1,008.39 -- -- 未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目） 2012年7月26日第三届董事会第五次会议审议通过《审议关于使用部分超募资金对“数字化仪 相关设备与软件技术产业化”项目追加投资的议案》，同意公司使用超募资金1,000万元对“数字 化仪相关设备与软件技术产业化”项目追加投资，“数字化仪相关设备与软件技术产业化”整体项 目完成时间延期至2013年6月30日。 项目可行性发生重大变化的 2012年3月22日第三届董事会第二次会议审议通过了《将募集资金投资项目“全国营销平台综 情况说明 合体系建设”变更为购建汉王南方研发中心基地大厦的议案》，同意将“全国营销平台综合体系建 设”项目剩余募集资金变更为购建汉王南方研发中心基地大厦，并经2012年4月17日汉王科技 股份有限公司2012年度股东大会审议通过 超募资金的金额、用途及使 用进展情况 适用 根据2010年8月20日第二届董事会第九次会议决议，使用超募资金4,900万元对汉王制造进行 增资，截至2016年6月30日，汉王制造已提取使用4,044.16万元。截至2016年6月30日， 累计使用超募资金76,044.16万元。 募集资金投资项目实施地点 变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式 调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入 及置换情况 适用 2009年第二届董事会第五次会议、第三次临时股东大会审议通过的发行方案中，同意募集资金 到位后，对公司已用自有资金对部分募投项目进行的先期投资，予以置换。根据第二届董事会 第七次会议决议，使用募集资金12,739.45万元置换预先投入募投项目的同等金额的自有资金。 用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余 的金额及原因 适用 “汉王多语种多平台文字识别软件系统及产品”项目完成开发目标，达到投产状态，累计使用募集 资金2,153.90万元，项目剩余金额为2,846.10万元。公司在项目实施过程中利用和改造已有设 备和软件，根据实际需要自行采集了部分样本数据库和语料库，减少了设备采购和软件外购支 出，导致该项目资金结余。2011年10月26日第二届董事会第十九次会议审议通过将剩余2,846.10 万元变更为永久补充流动资金。 “数字化仪相关设备与软件技术产业化”项目累计使用募集资金 6,486.4万元，项目剩余金额为313.6万元。公司在项目进行过程中从项目的实际情况出发，本 着合理、节约的原则谨慎使用募集资金，加强费用控制、监督和管理，节约了一部分资金，导 致该项目资金结余。2015年2月13日第三届董事会第二十五次会议审议通过将剩余313.6万元 归还超募资金。 尚未使用的募集资金用途及 去向 截至2016年6月30日，尚未使用的募集资金余额为10,837.81万元，其中，利息扣除手续费后 净额4,234.43万元。尚未使用的募集资金现存于募集资金专用账户中。 募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 详见《2016年半年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告》 2016年08月19日 《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 汉王制造有 限公司 子公司 制造业 模具、注 塑、喷涂 179,000,000.00 337,195,557.62 -55,861,965.99 41,771,406.18 -5,288,344.51 -5,171,913.60 南京汉王文 化发展有限 公司 子公司 信息服务 业 数据服务 5,000,000.00 1,349,927.07 -334,375.30 1,379,086.53 194,993.47 194,993.47 北京汉王国 粹科技有限 责任公司 子公司 计算机应 用服务业 电纸书、e 典笔、笔 王通、文 本仪等 10,000,000.00 67,683,879.00 -160,876,955.95 38,353,233.95 4,024,281.16 5,526,893.52 北京汉王智 学科技有限 公司 子公司 计算机应 用服务业 绘画板、 电子白 板、教育 行业产品 等 50,000,000.00 17,805,024.12 13,603,464.02 6,811,926.56 -6,300,855.65 -6,269,624.42 北京汉王智 远科技有限 公司 子公司 计算机应 用服务业 人像识别 22,220,000.00 59,518,247.80 49,866,950.64 39,469,364.29 8,514,408.93 10,233,334.80 北京汉王鹏 泰科技有限 公司 子公司 计算机应 用服务业 模组业务 10,000,000.00 25,620,373.09 5,215,142.47 13,092,782.22 -3,222,291.50 -2,984,520.58 北京汉王数 字科技有限 公司 子公司 信息服务 业 数据加工 11,110,000.00 24,589,006.76 19,404,944.47 9,513,978.24 715,850.46 850,920.17 北京汉王蓝 天科技有限 公司 子公司 计算机应 用服务业 智能空气 监测与治 理 21,860,000.00 32,286,660.91 24,445,104.49 18,029,314.68 4,683,846.63 5,269,320.58 北京汉王容 笔科技有限 公司 子公司 计算机应 用服务业 电容笔业 务 10,000,000.00 10,370,683.60 9,701,420.89 626,911.03 -298,579.19 -298,579.11 河北汉王精 品电子产品 子公司 制造业 SMT、贴 片、组包 10,000,000.00 12,170,497.09 6,076,894.64 4,594,428.73 -1,855,912.69 -1,855,912.69 制造有限公 司 装业务 深圳优派汉 王触控科技 有限公司 参股公司 计算机应 用服务业 手写液晶 屏等触控 业务 25,000,000.00 14,467,256.10 5,345,487.11 6,370,684.36 -2,021,626.24 -2,021,626.24 北京汉王机 器视觉科技 有限公司 参股公司 制造业 图像检测 2,550,000.00 860,818.66 -2,344,805.58 207,923.08 41,273.29 25,281.08 上海汉王歌 石股权投资 基金 参股公司 投资管理 股权及创 业投资 100,000,000.00 102,073,026.06 102,073,026.06 0.00 -38,490.61 -38,490.61 北京汉王启 创投资管理 合伙企业 （有限合 伙） 参股公司 投资管理 股权及创 业投资 30,000,000.00 11,800,622.47 11,770,720.80 0.00 -121,645.51 -121,645.51 北京汉王教 育科技有限 公司 参股公司 计算机应 用服务业 教育行业 产品 10,000,000.00 747,224.74 -14,383.91 3,176,689.79 -1,133,547.92 -1,133,547.92 北京汉王智 联科技有限 公司 参股公司 计算机应 用服务业 技术开发 及咨询服 务 26,000,000.00 5,017,658.87 4,992,658.87 0.00 -7,341.13 -7,341.13 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2016年1-9月经营业绩的预计 2016年1-9月预计的经营业绩情况：与上年同期相比扭亏为盈 与上年同期相比扭亏为盈 2016年1-9月净利润与上年同期相比扭亏为盈（万元） 800 至 1,600 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） -130.8 业绩变动的原因说明 1、从整体来看，公司业务稳健发展。 2、通过加强预算管理，提高相关费用的使用效率，公司管理效益初 步显现。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2016年01月18日 汉王大厦316会议室 实地调研 机构 机构 员工持股计划、公司业务情况 2016年03月02日 汉王大厦董事会秘书办公室 实地调研 机构 机构 公司业务领域和技术情况 2016年03月28日 汉王大厦318会议室 实地调研 机构 机构 公司发展期望、人脸识别规划等 2016年04月08日 汉王大厦 实地调研 机构 机构 公司核心竞争力、研发方向等 2016年04月28日 汉王大厦四层会议室 实地调研 机构 机构 公司各业务情况 2016年05月10日 汉王大厦322会议室 实地调研 机构 机构 公司主要业务 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和公司章程及相关规章制度的要求，进一步完善公司法 人治理结构，规范公司运作， 努力提高公司治理水平，公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求基本 一致。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本 情况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引 2016年1月5日 至2016年1月20 日，72名投资者 以证券虚假陈述 责任纠纷为由对 公司提起诉讼 1,012 否 已收到70份北 京市一中院同 意撤诉的民事 裁定书，以及两 份北京市一中 院驳回投资者 对公司提出的 诉讼请求的民 事判决书。 对公司本期利 润或期后利润 没有产生影响 不适用 2016年01月20日 巨潮资讯网 刊登的《关 于诉讼事项 的公告》 其他诉讼事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本 情况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引 2016年1月20日 至本报告报出日， 新增44名投资者 提起诉讼 481.86 否 44位投资者已向 法院提交撤诉申 请，现已收到12 份北京市一中院 同意撤诉的民事 裁定书。 对公司本期利润 或期后利润没有 产生影响 不适用 -- -- 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 报告期内，公司房屋租赁收入1,268.63万元，相应租赁支出401.07万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 √ 适用 □ 不适用 出租方 名称 租赁方 名称 租赁资 产情况 租赁资产 涉及金额 （万元） 租赁起始日 租赁终止日 租赁收益 （万元） 租赁收益 确定依据 租赁收益对 公司影响 是否关 联交易 关联关系 汉王科技 股份有限 公司 承租方一 房屋 143.42 2015年07月 01日 2018年06月 30日 143.42 租赁收入 扣除相应 支出 143.42万元 否 无 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 北京汉王智远科 技有限公司 北京汉王鹏泰科 技有限公司 北京汉王蓝天科 技有限公司 北京汉王数字科 技有限公司 2015年12 月24日 5,000 0 一般保证 一年 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 0 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 5,000 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 0 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 0 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 0 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 5,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 0 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 0.00% 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 公司实际控制人 刘迎建、徐冬青 自公司股票上市之日起36个月内不 转让或者委托他人管理其持有的公 司股份，也不由公司回购其持有的 股份。公司实际控制人的关联股东 徐冬坚承诺：自公司股票上市之日 起36个月内不转让或者委托他人管 理其持有的公司股份，也不由公司 回购其持有的股份。公司其他发起 人股东均承诺：自公司股票上市交 易之日起12个月内不转让，或者委 托他人管理其持有的公司股份，也 不由公司回购其持有的股份。同时 担任公司董事、监事、高级管理人 员和核心技术人员的股东刘迎建、 徐冬坚、张学军、李明敬、刘昌平、 王红岗、张立清、陈勇、李志峰、 张开春、杜建君、张健、钮兴昱还 承诺：除前述锁定期外，在其任职 期间每年转让的股份不超过其所持 有本公司股份总数的25%；离职后 半年内，不转让其所持有的本公司 股份。 2008年02月12日 长期有效 严格履行 其他对公司中小股东 所作承诺 持股5%以上的发 起人股东：刘迎 1、不从事与公司相同或相近的业 务，以避免对公司的生产经营构成 2008年02月12日 长期有效 严格履行 建、徐冬青、中国 科学院自动化研 究所 直接或间接的竞争；保证将努力促 使本股东的其他控股企业不直接或 间接从事、参与或进行与公司的生 产、经营相竞争的任何经营活动。 2、如本股东及除本公司以外本股东 的其他控股企业与公司之间存在有 竞争性同类业务，由此在市场份额、 商业机会及资源配置等方面可能对 公司带来不公平的影响时，本股东 及除公司以外本股东的其他控股企 业自愿放弃与公司的平等竞争。 3、 给予公司对任何拟出售的资产和业 务优先购买的权利，并将尽最大努 力促使有关交易的价格是经公平合 理的及与独立第三者进行正常商业 交易的基础上确定的。 4、将不被 限制从事或继续从事现有的生产业 务，特别是为公司提供其经营所需 相关材料和服务业。5、赔偿公司因 本股东违反本承诺任何条款而遭受 或产生的任何损失或开支。 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原 因及下一步计划（如 有） 不适用 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1. 关于公司员工持股计划所持股份的说明 公司分别于 2015 年 7 月 21 日、2015年 8 月 10 日召开的第四届董事会第二次（临时）会议和 2015 年第二次临时股（未完）  |