[中报]赣能股份:2016年半年度报告
江西赣能股份有限公司 2016年半年度报告 2016-39 2016年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人姚迪明、主管会计工作负责人张松及会计机构负责人(会计主管 人员)李海婴声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 2016半年度报告 ................................................................................................................................ 2 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 18 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 38 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 42 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 42 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 43 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 46 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 105 释义 释义项 指 释义内容 赣能股份/公司/上市公司/本公司 指 江西赣能股份有限公司 控股股东、江投集团 指 江西省投资集团公司 国投电力 指 国投电力控股股份有限公司 丰电二期 指 江西赣能股份有限公司丰城二期发电厂 抱子石水电厂 指 江西赣能股份有限公司抱子石水电厂 居龙潭水电厂 指 江西赣能股份有限公司居龙潭水电厂 丰电三期 指 江西赣能股份有限公司丰城三期发电厂 东津发电 指 江西东津发电有限责任公司 江西国资委 指 江西省国有资产监督管理委员会 江西发改委 指 江西省发展和改革委员会 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 江西证监局 指 中国证券监督管理委员会江西监管局 深交所 指 深圳证券交易所 天健会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 元 指 人民币元 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 赣能股份 股票代码 000899 变更后的股票简称（如有） 无变更 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 江西赣能股份有限公司 公司的中文简称（如有） 赣能股份 公司的外文名称（如有） JIANGXI GANNENG CO., LTD 公司的外文名称缩写（如有） JXGNCL 公司的法定代表人 姚迪明 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 曹宇 李洁 联系地址 江西省南昌市高新区火炬大街199号 江西省南昌市高新区火炬大街199号 电话 0791-88106200 0791-88109899 传真 0791-88106119 0791-88106119 电子信箱 caoyu@000899.com lijie@000899.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2015年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2015年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2015年06月10 日 江西省南昌市高 新区火炬大街199 号 360000110008001 360106158312231 15831223-1 报告期末注册 2016年06月24 日 江西省南昌市高 新区火炬大街199 号 913600001583122317 913600001583122317 913600001583122317 临时公告披露的指定网站查 询日期（如有） 2016年06月28日 临时公告披露的指定网站查 询索引（如有） 《关于公司“三证合一”及变更注册资本的公告 》（2016-35）刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 941,477,164.97 1,169,371,498.42 -19.49% 归属于上市公司股东的净利润（元） 255,950,799.89 267,092,130.37 -4.17% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 260,018,856.81 227,926,591.45 14.08% 经营活动产生的现金流量净额（元） 355,451,719.24 519,358,542.53 -31.56% 基本每股收益（元/股） 0.2623 0.4130 -36.49% 稀释每股收益（元/股） 0.2623 0.4130 -36.49% 加权平均净资产收益率 5.64% 11.89% -6.25% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 7,477,813,783.63 5,974,080,868.13 25.17% 归属于上市公司股东的净资产（元） 4,634,845,793.48 2,623,632,267.01 76.66% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 797.05 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 63,541.63 2014年收到政府环境保护专项 补助分期确认收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,132,395.60 捐赠 400 万元设立江西赣能扶 贫开发基金会 合计 -4,068,056.92 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 公司主营业务为火力、水力发电，目前公司所属已投产运营火电厂一家、水电厂两家，总装机容量为150万千瓦。公司所属 火电厂丰城二期发电厂装机容量2×70万千瓦，位于江西省丰城市，两家水电厂居龙潭水电厂、抱子石水电厂装机容量分别 为2×3万千瓦和2×2万千瓦，分别位于江西省赣州市和九江市修水县。公司尚有丰城三期发电厂在建，设计装机容量为2×100 万千瓦超超临界发电机组。另外，公司受托管理控股股东江投集团下辖江西东津发电有限责任公司，装机容量为2×3万千瓦。 2016年上半年，煤炭价格持续下降，进一步减少了火电行业的原材料成本。但在2016年1月国家对上网电价再一次进行下调， 公司所属火力发电厂丰电二期上网电价调整为0.3993元/千瓦时（含脱硫脱硝、含税和电除尘价），公司所属水电厂上网电价 未作调整，为0.42元/千瓦时（含税），火电上网电价的下调减少了公司主营业务收入。 截至2016年6月30日，公司共完成上网电量26.76亿千瓦时，比上年减少12.63%，实现营业收入9.41亿元，比上年同期下降 19.49%，实现利润总额3.33亿元，比上年同期减少0.60%，实现企业所得税0.77亿，实现净利润2.56亿。报告期内，公司实施 完毕2015年非公开发行股份，经中国证监会《关于核准江西赣能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕 3031号）文核准，公司向国投电力控股股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）329,000,000股，每股发行价格为6.56 元，募集资金总额为人民币2,158,240,000.00元，扣除承销费（包括保荐费）及其他与发行权益性证券直接相关的新增外部费 用1,259,000.00元，本次募集资金净额为人民币2,150,506,280.00元。2016年2月3日，本次发行对象认购的股票在深圳证券交 易所上市，股票限售期为36个月，预计可上市流通时间为2019年2月4日。 截止2016年6月底，公司丰电三期项目基建工程进展顺利，7号机组完成锅炉磨煤机、主厂房、电除尘、汽机山墙柱南侧基础 浇筑及回填，集控楼土方开挖已完成，锅炉钢架第一层吊装完成60%；8号机组完成主厂房基础垫层及#8锅炉基础短柱混凝 土浇筑。烟塔工程实施土方开挖及冷却塔环基混凝土浇筑，完成烟囱环基浇筑。地下设施和临时设施建设井然有序，已完成 全厂施工用水、用电设施建设，基本完成主厂房环形道路，厂区地下管网建设完成80%。 二、主营业务分析 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 941,477,164.97 1,169,371,498.42 -19.49% 火电厂发电量和上网电 价降低所致 营业成本 551,531,844.79 765,096,766.30 -27.91% 发电量降低，耗用煤炭 量减少以及煤价下跌所 致。 管理费用 22,805,628.16 26,221,061.44 -13.03% 财务费用 50,731,214.06 96,968,431.84 -47.68% 贷款存量减少导致利息 支出减少，定增导致银 行存款存量增加资金的 注入导致利息收入增加 所得税费用 76,620,846.89 67,533,361.85 13.46% 经营活动产生的现金流 量净额 355,451,719.24 519,358,542.53 -31.56% 营业收入下降所致 投资活动产生的现金流 量净额 -105,228,443.51 14,501,262.37 -825.65% 投入丰电三期扩建项目 资金所致 筹资活动产生的现金流 量净额 1,219,870,620.01 -547,955,099.65 322.62% 收到定增资金所致 现金及现金等价物净增 加额 1,470,093,895.74 -14,095,294.75 10,529.68% 收到定增资金所致 公允价值变动收益 566,941.82 -100.00% 上年已出售交易性金融 资产所致 投资收益 30,387,365.06 63,973,785.66 -52.50% 主要在于今年未处置可 供出售金融资产 营业外支出 4,135,037.96 2,226.76 185,597.51% 捐赠成立赣能扶贫基金 会所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 2016年上半年公司完成上网发电量267,623.56万千瓦时，其中，公司火电发电量240,705.77万千瓦时，水电发电量26,917.79 万千瓦时。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 电力 928,468,403.05 549,742,268.17 40.79% -20.25% -28.03% 6.40% 分产品 电力 928,468,403.05 549,742,268.17 40.79% -20.25% -28.03% 6.40% 分地区 江西省 928,468,403.05 549,742,268.17 40.79% -20.25% -28.03% 6.40% 四、核心竞争力分析 公司丰电二期发电机组资产质量优良，技术先进，机组煤耗水平及发电效率等指标均处于江西省前列。2013年至2015年，丰 电二期两台机组陆续实施脱硫、脱硝、电除尘技术改造，改造后相关技术指标符合国家最新环保要求，位于江西省同类型火 电机组的领先水平。 2016年初，公司实施完毕2015年非公开发行股票工作。本次非公开发行股票募集资金到位后，公司的总资产及净资产规模相 应增加，资产负债率进一步降低，同时财务状况得到较大改善。非公开发行引入战略投资者后，借助战略投资者雄厚的实力 进一步提升公司治理能力，增强公司发展潜力。本次募集资金投资项目丰城电厂三期扩建项目工程建设进展顺利，建成投产 后，公司盈利能力将进一步提高，核心竞争力也将得到增强。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 股票 600590 泰豪科技 72,810,000.00 3,000,000 0.48% 3,000,000 0.45% 47,730,000.00 240,000.00 可供出售 金融资产 股权置换 合计 72,810,000.00 3,000,000 -- 3,000,000 -- 47,730,000.00 240,000.00 -- -- 证券投资审批董事会公告披露 日期 2011年10月21日 证券投资审批股东会公告披露 日期（如有) 2012年08月03日 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 √ 适用 □ 不适用 2012年，公司以持有的泰豪软件20%股权，参与泰豪科技以向泰豪软件股东发行股份的方式收购泰豪软件100%股权的非公 开发行预案，方案实施完毕后，公司不再持有泰豪软件20%股权，转而持有泰豪科技有限售条件流通股（限售期为12个月） 9,000,000股，持股比例1.80%。经公司于2012年8月3日召开的公司2012年第一次临时股东大会审议通过，同意公司认定该项 股权交易为非货币性资产交换，持有的泰豪科技的股票9,000,000股划分为可供出售金融资产，交换产生的收益计入2012年当 期投资收益。 报告期初，公司持有泰豪科技3,000,000股。报告期内，公司获得泰豪科技2015年利润分配股息分红24万元，未处置持有的泰 豪科技股票。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 215,050.63 报告期投入募集资金总额 79,741.59 已累计投入募集资金总额 79,741.59 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 2015年底，经中国证监会《关于核准江西赣能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕3031号）文核准， 公司向国投电力非公开发行人民币普通股（A股）329,000,000股，每股发行价格为6.56元，募集资金总额为人民币 2,158,240,000.00元。2016年1月12日，主承销商华融证券已将上述认购款项扣除承销费（包括保荐费）人民币6,474,720.00 元后的余额划转至本公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审计验资费、发行登记费等与发行权益性证券直接相关的新 增外部费用1,259,000.00元，此次非公开发行募集资金净额为人民币2,150,506,280.00元。上述募集资金到位情况业经天健 会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕10-2号）。本公司2016年1-6月实际使 用募集资金797,415,885.99元，2016年度1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为8,298,667.94元；累计已 使用募集资金797,415,885.99元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为8,298,667.94元。截至2016年6月 30日，募集资金余额为人民币1,362,398,061.95元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额，以及非公开 发行股票时用自有资金支付的律师费、发行登记费等与发行权益性证券直接相关的外部费用1,009,000.00元）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 丰城电厂三期扩建项 目 否 155,824 155,824 19,741.59 19,741.59 12.67% 2018年 02月28 日 0 是 否 偿还银行借款 否 60,000 60,000 60,000 60,000 100.00% 0 是 否 承诺投资项目小计 -- 215,824 215,824 79,741.59 79,741.59 -- -- -- -- 超募资金投向 无 否 合计 -- 215,824 215,824 79,741.59 79,741.59 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 公司2016年上半年度不存在募集资金使用未达到计划进度或预计收益的情况。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 公司2016年上半年度不存在募集资金投资项目可行性发生重大变化的情况。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 经本公司2015年第一次临时股东大会审议，同意在本次非公开发行募集资金到位之前，公司可根据 项目进度的实际情况以自有资金、银行贷款或其他方式自筹资金先行投入，并在非公开发行募集资 金到位后审议置换投入的自募资金。2016年3月9日，公司2016年第一次临时董事会、监事会会 议审议通过了公司《关于使用部分募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意 公司使用部分募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为16,300万元，其中丰 城电厂三期扩建项目置换金额为11,300万元，偿还银行借款置换金额为5,000万元。公司独立董事 已出具表示明确同意该事项的独立意见；天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司截至2016年 1月26日以自筹资金投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了《关于江西赣能股份 有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2016〕10-4号）；华融证券同时出具 《关于江西赣能股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的核查意见》，同意 公司此次使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 截至2016年6月30日，募集资金账户余额为1,362,398,061.95元（含：银行利息收入8,300,682.94 元，银行费用支出2,015.00元），其中募集资金专项账户余额为1,346,813,947.94元，从募集资金专 项账户向分公司丰城三期发电厂工商银行丰城工业园支行账户内部划转资金的余额为15,584,114.01 元。 尚未使用的募集资金 用途及去向 截至2016年6月30日，募集资金未使用的金额，将依据募集资金承诺投资计划继续投入尚未完成 的丰城三期发电厂扩建项目。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 公司2016年上半年度募集资金使用及披露中不存在问题或其他情况。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 报告期内，公司实施完毕2015年非公开 发行股份 2016年01月29日 《江西赣能股份有限公司非公开发行A 股股票之发行情况报告暨上市公告书》 刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 截至2016年半年度，公司募集资金使用 情况报告 2016年08月19日 《江西赣能股份有限公司2016年上半 年度募集资金存放与使用情况的专项 报告》（2016-）刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 江西昌泰 高速公路 有限责任 公司 参股公司 高速公路 主要经营 公路、桥梁 和其他交 通基础设 施的投资、 建设、管 理、收费、 养护管理 及公路、桥 梁和其他 交通基础 设施的附 属设施的 开发、经营 1,500,000,000.00 3,620,345,571.21 3,172,476,969.94 296,385,757.64 180,428,827.92 133,664,633.70 5、非募集资金投资的重大项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入 金额 截至报告期末 累计实际投入 金额 项目进度 项目收益情况 披露日期（如 有） 披露索引（如 有） 中电投江西核 电有限公司 23,723 0 22,923 未有收益 2012年06月 05日 《2012 年度 第 二次临时 董事会会议决 议公 告》 （2012-12） 刊 登于巨潮资讯 网 www.cninfo.com.cn 合计 23,723 0 22,923 -- -- -- -- 六、对2016年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2016年5月20日，经公司2015年年度股东大会批准，公司2015年年度权益分派方案为：以公司现有总股本975,677,760股为基 数，向全体股东每10股派4元人民币现金（含税），共计派发现金390,271,104元，不送红股，不以公积金转增股本，未分配 的利润结转下一年度分配。公司于2016年6月1日在《证券时报》和巨潮资讯网上刊登了公司2015年度权益分派实施公告，确 定股权登记日：2016年6月6日；除息日：2016年6月7日。2016年6月7日公司实施完毕2015年度权益分派。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是。《公司章程》明确地规定了公司的利润分配和现金分红政 策，公司利润分配方案须经股东大会普通决议通过，公司调 整或变更利润分配政策的方案须经股东大会特别决议通过。 分红标准和比例是否明确和清晰： 是。《公司章程》规定了明确和清晰的利润分配和现金分红标 准和比例：公司实施现金分红的比例为--公司每年以现金方式 分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%，最近三 年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可 分配利润的30%。 相关的决策程序和机制是否完备： 是。《公司章程》规定了完备的利润分配决策程序和机制，同 时公司严格遵照该决策程序和机制执行：（1）公司年度的股 利分配方案由公司管理层、董事会根据每一会计年度公司的 盈利情况、资金需求和股东回报规划提出分红建议和预案， 独立董事应对分红预案发表独立意见，公司股东大会依法依 规对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召 开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。（2）在符合 国家法律、法规及《公司章程》规定的情况下，董事会可提 出分配中期股利或特别股利的方案，公司股东大会对利润分 配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月 内完成股利（或股份）的派发事项。 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是。《公司章程》规定：（1）独立董事应对分红预案发表独立 意见。（2）董事会在利润分配预案中应当对留存的未分配利 润使用计划进行说明，独立董事应发表独立意见；对报告期 盈利但公司董事会未提出现金分红预案的，应当在定期报告 中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是。《公司章程》规定：董事会公布利润分配方案后，公司应 当通过电话、网络、召开见面会等多种渠道主动与中小股东 否得到了充分保护： 进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答 复中小股东关心的问题。 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是。《公司章程》规定：（1）如遇到战争、自然灾害等不可抗 力、或者公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成重大 影响，或公司自身经营状况发生较大变化时，公司可对利润 分配政策进行调整。（2）公司利润分配政策的修改由董事会 向股东大会提出，董事会提出的利润分配政策需经全体董事 过半通过并经三分之二以上独立董事通过，独立董事应当对 利润分配政策的修改发表独立意见。（3）公司利润分配政策 修改提交股东大会审议时，应当由出席股东大会的股东（包 括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2016年01月08日 公司董事会秘书办 公室 实地调研 机构 长江证券 张韦华 华夏基金 王宁山 公司生产经营情况、丰电 三期项目建设进展情况、 核电项目进展情况 2016年05月19日 公司董事会秘书办 公室 实地调研 机构 中国中投证券 罗 文 徐闯 东 方证券 李威 公司与赣投气通重组进展 情况、国投电力成为二股 东之后对公司影响、核电 项目进展情况 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关 法律法规的要求，不断完善公司内部法人治理结构，坚持规范运作，维护了广大股东的利益。 公司“三会”运作规范，建立的决策程序和议事规则民主、透明；管理层职责明确，制衡监督机制有效运作，内部监督和反馈 系统健全；公司在组织控制、业务控制、风险控制、信息控制、会计管理控制、预算控制等方面均有相关制度规定，现行的 内部控制制度完整、合理、有效，能够适应公司现行管理要求和发展的需要。公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会 相关规定的要求不存在差异。 2016年5月20日，在公司2015年年度股东大会议上，公司对《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》部 分内容进行了修订，引入了公司战略投资者国投电力的董事、监事，在同日召开的公司第七届董事会第一次会议上，公司对 高级管理人员进行了部分调整，进一步完善了公司法人治理结构，提升了公司治理能力。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易对 方 被出售 资产 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 资产为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 出售对 公司的 影响（注 3） 资产出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 资产出 售定价 原则 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适用 关联交 易情形） 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 披露 日期 披露索 引 刘天欣 上海虹 桥路 2388号 372栋 房产 目前售 房合同 已签订， 相关手 续仍在 办理中 1,309 本次出 售闲置 房产事 项，将对 公司经 营成果 产生积 极影响， 有利于 公司盘 活现有 资产，有 效回笼 资金，并 进一步 提升公 司资产 运营效 率，预计 交易完 成后，将 增加净 利润约 500万 元 以不低 于评估 价值 1,282.70 万元挂 牌出售 否 无 否 2015 年09 月30 日 《江西 赣能股 份有限 公司 2015 年第五 次临时 董事会 会议决 议公 告》 （2015-64） 刊登于 巨潮资 讯网 www.cninfo.com.cn 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 √ 适用 □ 不适用 报告期内，为全面履行江投集团关于消除同业竞争的承诺，经与江投集团协商，并征得证券监管部门同意，公司于2016年4 月28日召开公司第七届董事会第二次会议，审议通过了《公司关于与控股股东续签<股权托管协议>的议案》，同意由公司 托管江投集团所持的东津发电97.68%股权，协议一年一签。托管期限内，公司按照东津发电年度可供股东可分配利润的10% 向江投集团收取股权托管的报酬，并由江投集团在托管期限结束后1个月内一次性支付给公司；如果东津发电未分配利润为 负数，本公司不收取报酬。 本次关联交易是为全面履行江投集团重大资产重组相关承诺，减少与公司同业竞争的需要，对 公司生产经营活动没有其他影响。本次关联交易公开、公平、合理，没有损害公司和中小股东的利益。由于本报告期尚处在 托管期间，公司尚未确认此次股权托管的报酬。 关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 江西赣能股份有限公司关于股权托管关联 交易的公告 （2016-27 ） 2016年04月28日 刊登于巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 √ 适用 □ 不适用 托管情况说明 具体情况详见本报告“第五节 重要事项”“第七点 重大关联交易”“5、其他关联交易”。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的托管项目。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 合同订 立公司 方名称 合同订 立对方 名称 合同标 的 合同签 订日期 合同涉 及资产 的账面 价值（万 元）（如 有） 合同涉 及资产 的评估 价值（万 元）（如 有） 评估机 构名称 （如有） 评估基 准日（如 有） 定价原 则 交易价 格（万 元） 是否关 联交易 关联关 系 截至报 告期末 的执行 情况 江西赣 国投电 非公开 2015年 无 本次非 215,824 否 无 2016年2 能股份 有限公 司 力控股 股份有 限公司 发行股 票 32,900 万股 06月23 日 公开发 行股票 的价格 不低于 本次定 价基准 日前20 个交易 日股票 交易均 价（定价 基准日 前20个 交易日 股票交 易均价= 定价基 准日前 20个交 易日股 票交易 总额÷定 价基准 日前20 个交易 日股票 交易总 量）的 90% 月3日实 施完毕 江西赣 能股份 有限公 司丰城 三期发 电厂 哈尔滨 电气股 份有限 公司 为江西 赣能丰 城电厂 三期工 程购买 主机设 备（锅 炉、汽轮 机、汽轮 发电机 各2台） 2015年 09月17 日 无 公开招 标确定 205,188 否 无 设备尚 处于制 造期 江西赣 能股份 有限公 司丰城 中国电 力工程 顾问集 团中南 江西丰 城电厂 三期扩 建工程 2015年 12月01 日 无 公开招 标确定 298,496 否 无 按计划 履行合 同 三期发 电厂 电力设 计院有 限公司 项目 ECP总 承包项 目 江西赣 能股份 有限公 司丰城 三期发 电厂 南昌铁 路勘测 设计院 有限责 任公司 （联合 体牵头 人）、中 铁上海 设计院 集团有 限公司 （联合 体成员 一）、南 昌铁路 天河建 设股份 有限公 司（联合 体成员 二） 江西赣 能股份 有限公 司丰城 三期发 电厂铁 路专用 线工程 EPC总 承包项 目 2015年 11月01 日 无 公开招 标确定 27,835 否 无 按计划 履行合 同 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 十、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 江西省投资集 团公司 2006年公司实 施股权分置改 革，江投集团及 公司原第二大 股东-江西省电 力公司共同承 诺：在本次股权 2006年03月31 日 承诺期限至 2016年12月31 日 公司的长期激 励计划尚在研 究中。其余承诺 已履行完毕。 分置改革完成 后，将根据国家 有关规定，建议 赣能股份董事 会制定针对赣 能股份的董事 （不包括独立 董事）、监事、 高级管理人员、 核心技术（业 务）人员及赣能 股份认为应当 激励的其他员 工的包括股权 激励在内的长 期激励计划。江 投集团特别承 诺：禁售期满后 的12个月内， 控股股东若出 售原非流通股 股份，只能以不 低于股改方案 披露公告前一 日30日收盘均 价150％（按 2006年2月17 日30天收盘均 价2.95元计，为 4.43元）的价 格，通过证券交 易所挂牌交易 出售赣能股份 股票。2006年， 江投集团协议 受让江西省电 力公司持有的 公司全部股份， 承诺将全面履 行后者在股权 分置改革时的 各项承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 江西省投资集 团公司 为保护赣能股 份全体股东的 利益，江投集团 承诺，在未来合 适的时机，在丰 电一期和东津 发电其他股东 放弃优先购买 权的情况下，优 先将所持丰电 一期和东津发 电的股权转让 给赣能股份；萍 乡电厂进入江 投集团后，将尽 快把萍乡电厂 转让给无关联 关系的第三方， 以消除萍乡电 厂与赣能股份 之间的潜在同 业竞争。 2007年08月08 日 承诺期限至 2017年12月31 日 江投集团已将 丰电一期、萍乡 电厂股权陆续 转让给无关联 关系的第三方。 东津发电的股 权转让尚未实 施。为全面履行 江投集团关于 消除同业竞争 的承诺，公司自 2011年起托管 江投集团控股 的东津发电股 权至今。 首次公开发行或再融资时所作承诺 江西省投资集 团公司 一、自本次非公 开发行股票结 束之日起36个 月内不减持赣 能股份的股份； 同时，若在此期 间国投电力控 股股份有限公 司及其一致行 动人有增持行 为，本公司将同 比例增持，以保 证控股股东地 位不发生变化。 二、本公司将严 格履行上述承 诺事项，同时明 确未履行上述 承诺时的约束 措施如下：（一） 如果未履行上 述承诺事项，本 2015年11月09 日 承诺期限至 2019年2月4 日 承诺履行中 公司将在赣能 股份股东大会 和中国证券监 督管理委员会 指定的报刊上 公开说明未履 行承诺的具体 原因，并向赣能 股份的股东和 社会公众投资 者道歉；（二） 因本公司未履 行上述承诺事 项而获得的收 益依据相关法 律、法规、规章 的规定处理； （三）如果因未 履行上述承诺 事项，致使投资 者在证券交易 中遭受损失，本 公司将依法赔 偿该等损失。 国投电力控股 股份有限公司 一、本公司及本 公司控制的其 他企业目前在 江西省内未直 接或间接地从 事任何与赣能 股份及其控股 子公司实际从 事的发电业务 存在竞争的任 何业务活动。 二、自本公司认 购赣能股份本 次非公开发行 的股票在证券 登记结算机构 完成股票登记 后，本公司持股 赣能股份5% （含本数）以上 2015年11月06 日 持续有效，直至 国投电力所持 赣能股份的股 份减持至5%以 下 承诺履行中 股权期间内，本 公司及本公司 控制的其他企 业不会直接或 间接地以任何 方式（包括但不 限于自营、合资 或联营）在江西 省内参与或进 行与赣能股份 及其控股子公 司实际从事的 发电业务存在 直接或间接竞 争的任何业务 活动。三、凡本 公司及本公司 控制的其他企 业有任何发电 业务的商业机 会在江西省内 可从事、参与或 入股任何可能 会与赣能股份 及其控股子公 司生产经营构 成竞争的业务 时，本公司会将 上述发电业务 的商业机会让 予赣能股份及 其控股子公司。 四、除非与赣能 股份合作，本公 司及本公司控 制的其他企业 将不在江西省 境内新增投资 控股、联营、参 股任何发电企 业、电厂，本公 司将支持赣能 股份在江西省 境内发展电力 业务。五、如果 本公司及本公 司控制的其他 企业违反上述 声明、保证与承 诺，本公司同意 赔偿赣能股份 因同业竞争行 为而导致的损 失。本声明、承 诺与保证将持 续有效，直至本 公司所持赣能 股份的股份减 持至5%以下为 止。本声明、承 诺与保证可被 视为对赣能股 份及其他股东 共同和分别作 出的声明、承诺 和保证 国投电力控股 股份有限公司 一、本公司及关 联方（关联方认 定依据《上市公 司信息披露管 理办法》和《深 圳证券交易所 股票上市规 则》）自2015年 4月2日赣能股 份2015第一次 临时董事会会 议召开之日前 六个月起至本 次发行完成后 六个月内，除以 下交易事项外， 不存在减持赣 能股份股份的 情况和减持计 划。二、本公司 自本次非公开 发行股票结束 2015年11月06 日 承诺一期限至 2016年8月4 日；承诺二、四、 五期限至2019 年2月4日；承 诺三期限至 2017年2月4 日 承诺履行中 之日起36个月 内不转让本次 非公开发行认 购的赣能股份 的股份，之后按 照中国证监会 和深圳证券交 易所的规定执 行，本公司将于 本次非公开发 行股票结束后 办理相关股份 锁定事宜。三、 本公司自本次 非公开发行股 票结束之日起 12个月内不增 持赣能股份的 股份；在此期 间，本公司承诺 不存在为取得 赣能股份控制 权而采取其他 任何通过增持、 协议、合作、关 联方关系等合 法途径扩大本 公司对赣能股 份控制比例。 四、本公司自本 次非公开发行 股票结束之日 起36个月内没 有控制赣能股 份实际经营管 理的意图，亦不 主动谋求赣能 股份控股地位。 五、本公司将严 格履行上述承 诺事项，同时明 确未履行上述 承诺时的约束 措施如下：（一） 如果未履行上 述承诺事项，本 公司将在赣能 股份股东大会 和中国证券监 督管理委员会 指定的报刊上 公开说明未履 行承诺的具体 原因，并向赣能 股份的股东和 社会公众投资 者道歉；（二） 因本公司未履 行上述承诺事 项而获得的收 益依据相关法 律、法规、规章 的规定处理； （三）如果因本 公司未履行上 述承诺事项，致 使投资者在参 与赣能股份证 券交易中遭受 损失，本公司将 依法赔偿该等 损失。 其他对公司中小股东所作承诺 江西省投资集 团公司 公司于2015年 7月9日收到控 股股东江西省 投资集团公司 发送的《江西辖 区上市公司大 股东及董事、监 事、高级管理人 员不减持本公 司股票并增持 的承诺书》，主 要内容如下：为 了稳定市场预 期，维护股东利 益，江西省投资 集团公司作如 2015年07月10 日 承诺期限至 2016年1月10 日 履行完毕 下承诺：一、自 本公告发布之 日起未来六个 月内（2015 年 7 月 10 日至 2016 年 1 月 10日）不减持持 有的江西赣能 股份有限公司 股票，以实际行 动维护市场稳 定，切实保护投 资者利益；二、 根据市场情况， 在法律、法规允 许的范围内，适 时采取措施增 持江西赣能股 份有限公司股 票，以实际行动 表明对中国经 济、对江西赣能 股份有限公司 的坚定信心，共 同维护资本市 场的良性发展， 促进市场恢复 健康平稳状态； 三、一如既往继 续支持上市公 司经营发展，提 升江西赣能股 份有限公司业 绩，以稳定真实 的业绩回报投 资者。 江西赣能股份 有限公司 一、自2015年4 月2日2015第 一次临时董事 会决议通过本 次非公开发行 预期之日起至 今，不存在《上 市公司信息披 2015年11月09 日 承诺期限至 2016年3月28 日 履行完毕 露管理办法》和 《深圳证券交 易所股票上市 规则》规定的重 大投资和资产 购买事项。二、 本公司2015年 9月出资人民币 2,000万元，认 缴航天云网科 技发展有限责 任公司注册资 本的40%事项。 为积极响应国 家"互联网+"行 动计划，把握当 下互联网时代 的新机遇，依托 江西省和航天 科工的产业基 础及资源优势， 推动江西省传 统产业转型升 级，2015年9 月29日本公司 董事会决议通 过：（1）本公司 拟与航天云网 科技发展有限 责任公司合资 组建江西航天 云网科技有限 公司（以下简称 "江西航天云网 "）；（2）江西航 天云网由本公 司与航天云网 科技发展有限 责任公司共同 投资成立，注册 资本金人民币 5,000万元，其 中本公司认缴 出资额为人民 币2,000万元， 占注册资本的 40%；航天云网 科技发展有限 责任公司认缴 出资额为人民 币3,000万元， 占注册资本的 60%；（3）江西 航天云网致力 于打造江西省 互联网创新服 务平台，负责互 联网云平台的 推广、运营及产 业化工作，提升 传统产业和推 广制造技术，为 江西省经济增 长提供新的支 撑点，为实现两 化深度融合与 工业企业创新 发展提供服务 支撑。前述投资 参股组建江西 航天云网项目 事宜已经本公 司2015年9月 29日召开的公 司2015年第五 次临时董事会 会议审议通过， 无须提交股东 大会审议；本次 投资不构成关 联交易，交易的 成交金额（含承 担债务和费用） 未达到上市公 司最近一期经 审计总资产和 净资产的10％， 不构成《上市公 司信息披露管 理办法》和《深 圳证券交易所 股票上市规则》 规定的重大投 资和资产购买 事项。三、本公 司未来三个月 不存在《上市公 司信息披露管 理办法》和《深 圳证券交易所 股票上市规则》 规定的重大投 资和资产购买 计划；且在本次 非公开发行完 成后，本公司将 严格按照非公 开发行预案使 用募集资金，不 存在变相通过 本次募集资金 补充流动资金 以实施重大投 资或资产购买 的计划。四、本 公司将严格履 行上述承诺事 项，同时明确未 履行上述承诺 时的约束措施 如下：（一）如 果未履行上述 承诺事项，本公 司将在本公司 股东大会和中 国证券监督管 理委员会指定 的报刊上公开 说明未履行承 诺的具体原因， 并向本公司的 股东和社会公 众投资者道歉； （二）因本公司 未履行上述承 诺事项而获得 的收益依据相 关法律、法规、 规章的规定处 理；（三）如果 因未履行上述 承诺事项，致使 投资者在证券 交易中遭受损 失，本公司将依 法赔偿该等损 失。 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 2014年6月，公司已收到江投集团出具的书面承诺函，同意将相关承诺事项按照 中国证监会相关监管要求予以规范：（1）在2016年12月31日之前，将根据国家 有关规定，建议赣能股份董事会制订针对赣能股份的董事（不包括独立董事）、监 事、高级管理人员、核心技术（业务）人员及赣能股份认为应当激励的其他员工 的包括股权激励在内的长期激励计划。（2）为彻底消除东津发电与赣能股份之间 的潜在同业竞争，在2017年12月31日之前，江投集团将启动东津发电的股权转 让事宜（同等条件下优先向赣能股份转让）。具体内容请查阅公司于2014年6月 26日在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《江西赣能股份 有限公司关于公司及相关主体规范相关承诺事项的公告》。 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、违法违规退市风险揭示 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十四、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 （一）公司实施完毕2015年非公开发行股份 2016年2月，公司实施完毕2015年非公开发行股份事宜，经中国证监会《关于核准江西赣能股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可〔2015〕3031号），核准赣能股份非公开发行不超过32,900万股人民币普通股。2016年1月12日，公司主 承销商华融证券将认购款项扣除承销保荐费后的余额划转至赣能股份指定的本次募集资金专户内。2016年1月19日，公司就 本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记资料。2016年2月3日，本次发行对象认购的股票在 深圳证券交易所上市，股票限售期为36个月，即自新增股份上市之日起36个月内不得转让。预计可上市流通时间为2019年2 月4日。 （二）公司筹划重大事项停复牌情况 2016年3月29日，公司披露临时停牌公告。因公司拟筹划购买资产重大事项，为保证公平信息披露，维护投资者的利益，避 免造成公司股价异常波动，根据有关规定，公司股票（证券简称“赣能股份”，证券代码“000899”）自2016年3月30日开市起 停牌。2016年4月6日，公司披露重大事项停牌进展公告。因公司正在筹划重大资产重组事项，并涉及关联交易，公司股票自 2016年4月7日开市起继续停牌。根据要求，公司分别于2016年4月13日、20日发布了重大事项停牌进展的公告。 2016年4月27日，公司披露关于终止筹划重大资产重组事项暨公司股票复牌公告，由于交易对手方拟募投项目尚未获得有权 部门立项核准，且部分主要生产建设用地尚未办理完毕土地权证。鉴于立项核准、办理权证需履行相关审批手续，由于审批 流程复杂，时间具有不确定性，公司预计无法在停牌期间内完成。从保护公司及全体股东利益出发，经慎重考虑，公司决定 终止筹划本次发行股份购买资产事项。 同时，公司承诺：公司终止本次重大资产重组，将不会对公司生产经营等方面造成不利影响，也不会影响公司未来的战略规 划；根据《上市公司重大资产重组管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，公司承诺自复牌之日起3个月内不再筹划 重大资产重组。 名称 日期 公告编号 索引 江西赣能股份有限公司非公开发行A股股票发行情况报告暨上市公告书 2016年1月29日 2016-02 刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 江西赣能股份有限公司关于非公开发行承诺公告 2016年1月29日 2016-03 刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 江西赣能股份有限公司关于签署募集资金三方监管协议的公告 2016年2月2日 2016-05 刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 江西赣能股份有限公司关于重大事项停牌的公告 2016年3月29日 2016-16 刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 江西赣能股份有限公司关于重大事项停牌进展的公告 2016年4月6日 2016-17 刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 江西赣能股份有限公司关于重大事项停牌进展的公告 2016年4月13日 2016-18 刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 江西赣能股份有限公司关于重大事项停牌进展的公告 2016年4月20日 2016-19 刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 江西赣能股份有限公司关于终止筹划重大资产重组事项暨公司股票复牌公告 2016年4月27日 2016-20 刊登于巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 十五、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 91,498,377 14.15% 329,000,000 -2,320 328,997,680 420,496,057 43.10% 2、国有法人持股 91,485,872 14.15% 329,000,000 329,000,000 420,485,872 43.10% 3、其他内资持股 12,505 0.00% -2,320 -2,320 10,185 0.00% 境内自然人持股 12,505 0.00% -2,320 -2,320 10,185 0.00% 二、无限售条件股份 555,179,383 85.85% 2,320 2,320 555,181,703 56.90% 1、人民币普通股 555,179,383 85.85% 2,320 2,320 555,181,703 56.90% 三、股份总数 646,677,760 100.00% 329,000,000 0 329,000,000 975,677,760 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 （一）报告期内，公司实施完毕2015年非公开发行股份事宜，向国投电力非公开发行股票329,000,000股A股股票，公司总股 本由646,677,760股增至975,677,760股。 （二）报告期初，公司董事、监事和高管人员持有公司股份12,505股，其中公司董事、总经理张惠良先生持有公司股票5,005 股（有限售条件股份4,480股，无限售条件股份525股），公司副总经理兼江西赣能丰城二期发电厂总经理吴纪先生持有公司 股票8,575股（有限售条件股份8,025股，无限售条件股份550股）。2016年1月4日，张惠良先生和吴纪先生所持股份分别依法 解禁726股、1,594股。根据有关规定，除法定解禁部分外，该部分股票必须在有关董事、监事或高管人员离职满6个月后方 可出售。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 公司2015年非公开发行股份事宜已获中国证券监督管理委员会（《关于核准江西赣能股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可〔2015〕3031号）核准批文。具体内容详见公司于2015年12月28日披露的《江西赣能股份有限公司关于非公开发 行股票获得中国证券监督管理委员会核准批文的公告》（2015-82）。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 公司本次实际发行数量为329,000,000股，本次发行后总股本为975,677,760股。公司已于2016年1月19日就本次增发股份向中 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记资料。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，证券简称为赣 能股份，证券代码为000899，上市时间为2016年2月3日，上市地点为深证证券交易所。本次发行对象认购的股份自2016年2 月3日起锁定36个月，预计可上市流通时间为2019年2月4日。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 2015年基本每股收益为0.8885元/股，每股净资产为4.0571元/股；按照当前最新股本计算的2015年每股收益为 0.5889元/股 ， 每股净资产2.6890元/股。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 √ 适用 □ 不适用 截止本报告期末，江投集团为继续履行其于2006年发行8亿元企业债券所需承担的反担保义务，其所持本公司153,400,000股 （2009年分红派息方案实施前为130,000,000股）股票继续质押给交通银行江西省分行，该事项已报中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司登记备案。详见公司于2010年1月18日刊登在《证券时报》、巨潮资讯网的公告。 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 （未完）  |