[中报]软控股份:2016年半年度报告
软控股份有限公司 2016年半年度报告 2016年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人袁仲雪、主管会计工作负责人龙进军及会计机构负责人(会计主 管人员)向坤宏声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 2016半年度报告 ................................................................................................................................ 2 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 17 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 29 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 33 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 33 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 34 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 36 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 133 释义 释义项 指 释义内容 本公司/公司/母公司 指 软控股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《软控股份有限公司公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 报告期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 元/万元 指 人民币元/万元 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 软控股份 股票代码 002073 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 软控股份有限公司 公司的中文简称（如有） 软控股份 公司的外文名称（如有） MESNAC CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） MESNAC 公司的法定代表人 袁仲雪 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 鲁丽娜 孙志慧 联系地址 山东省青岛市郑州路43号 山东省青岛市郑州路43号 电话 0532-84012387 0532-84012387 传真 0532-84011517 0532-84011517 电子信箱 luln@mesnac.com sunzh@mesnac.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2015年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2015年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2015年08月21 日 青岛市保税区纽 约路2号 370200018065259 370296718055537 71805553-7 报告期末注册 2016年07月14 日 青岛市保税区纽 约路2号 913702007180555372 三证合一 三证合一 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 918,906,536.64 1,426,192,401.83 -35.57% 归属于上市公司股东的净利润（元） 18,200,539.83 120,922,092.46 -84.95% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -133,043,163.20 50,513,172.03 -363.38% 经营活动产生的现金流量净额（元） -263,988,340.27 -183,590,038.90 -43.79% 基本每股收益（元/股） 0.02 0.16 -87.50% 稀释每股收益（元/股） 0.02 0.15 -86.67% 加权平均净资产收益率 0.43% 3.42% -2.99% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 8,206,204,460.19 8,060,701,851.38 1.81% 归属于上市公司股东的净资产（元） 4,145,124,018.67 4,268,582,455.46 -2.89% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 58,109.53 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 26,389,793.64 主要是公司承担的国家科研项 目补助及能源管理项目补贴。同 比增加主要受当期研发项目进 展确认的当期研发费用补偿的 影响。 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 114,977,334.09 处置赛轮金宇股票投资收益，同 比增加主要受处置数量及价格 影响。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 37,082,802.41 主要是当期收到的业绩补偿款 及小股权收购折价收益较同期 增加所致。 减：所得税影响额 26,944,840.04 少数股东权益影响额（税后） 319,496.60 合计 151,243,703.03 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2016年世界经济复苏乏力，全球贸易持续低迷，国内轮胎行业投资减少，橡机行业竞争加剧。报告期内司橡胶装备业 务受国内轮胎企业投资放缓的影响，部分订单较预期交付延后；机器人与自动化物流板块处于市场开拓阶段；化工装备业务 受行业不景气影响仍未得到改善，销售未见起色，公司营收规模及利润均不及预期。公司积极应对困难和挑战，加大对各类 新产品的研发，不断提升产品质量，控制成本，开拓高端市场，同时重点发展机器人和自动化物流业务板块，并在橡胶新材 料领域进行规划和投资。 报告期内，公司实现营业收入91,890.65万元，较上年同期下降35.57%；营业利润-6,349.37万元，较上年同期下降 152.04%；利润总额274.86万元，较上年同期下降98.16%；归属于上市公司股东的净利润1,820.05万元，较上年同期减少 84.95%。 二、主营业务分析 概述 报告期内，公司实现营业收入91,890.65万元，较上年同期下降35.57%；营业利润-6,349.37万元，较上年同期下降152.04%； 利润总额274.86万元，较上年同期下降98.16%；归属于上市公司股东的净利润1,820.05万元，较上年同期减少84.95%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 918,906,536.64 1,426,192,401.83 -35.57% 公司橡胶装备业务受轮胎企业投资放缓影响，收入不及预 期；化工装备业务受行业不景气影响仍未得到改善。合成 橡胶材料等其他业务受外部宏观环境影响，同比也在下 降。 营业成本 728,794,796.70 981,376,399.28 -25.74% 销售费用 58,767,515.25 50,513,635.91 16.34% 管理费用 244,517,668.86 264,691,178.97 -7.62% 财务费用 37,315,494.43 51,707,295.54 -27.83% 所得税费用 -7,498,900.41 32,390,118.93 -123.15% 主要是子公司本期可弥补亏损确认的递延所得税费用 研发投入 69,224,643.67 100,548,711.12 -31.35% 在外部经营环境变化的情况下，公司为了提高运营效率和 管理水平，强化了研发费用的过程管理，对研发项目采用 模块化方式进行管理，研发更为高效，研发费用得以降低。 经营活动产生的 现金流量净额 -263,988,340.27 -183,590,038.90 -43.79% 主要是公司到期应付票据及应付账款支付所致 投资活动产生的 现金流量净额 -333,191,099.22 -5,526,351.84 -5,929.10% 主要是公司当期购买理财产品及新增固定资产投资支出 增加所致 筹资活动产生的 460,111,450.80 575,054,167.90 -19.99% 现金流量净额 现金及现金等价 物净增加额 -136,579,536.46 385,654,801.63 -135.41% 主要受公司固定资产购置及偿还银行借款变化所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 2016年上半年，公司以“力拓中高市场、做强战略产品、强化项目管理、激活运营机制”为主要经营方针，坚持“中高端” 发展战略和“国际化”的发展路线，不断强化自身竞争力，保持持续稳定的发展。重点工作的执行情况如下： （1）推动组织变革，保障组织高效运营 结合公司战略规划与实际情况，推动组织结构变革，提升运营效率，实现资源价值最大化，最大程度激活组织活力。 （2）聚焦战略产品，强化技术研发 针对战略产品，集中核心资源，以建立产品的市场核心竞争力、盈利能力和可持续发展能力为目标，做强战略产品。 （3）优化市场结构，深入突破中高端 结合公司目前整体市场情况和业务现状，保持并提升国内市场的竞争优势，并重点发力海外及中高端客户，进一步提升 海外市场及中高端客户的销售比例。逐步完善全球营销体系，保证良好客户关系。 （4）强化全面质量管理 质量意识规划方面，通过质量机制的实施，形成质量责任文化，推动员工质量意识的提升。质量管理规划方面，强化项 目内、外部质量问题的处置、跟踪和管理，固化并优化质量管理流程，打造质量信息化平台。质量控制规划方面，实现质量 管理监控、跟踪、闭环。质量持续改进规划方面，通过顽症攻关、全流程协同、全员自发管理实现质量问题零重复。 （5）提升成本控制意识，增强公司核心竞争力 推动全员降成本，从意识上加强公司每位员工的成本意识，推动各业务环节的成本控制意识与理念的形成；通过优化产 品结构、改善制造工艺、推进价值工程，初步形成从营销、研发、设计、生产到内部管理全流程的降成本体系，完善降成本 项目的流程、组织及方法。 （6）持续开展流程优化工作，推进全生命周期管理的信息化平台建设 结合公司战略规划，继续推进公司管理标准与核心业务流程梳理和持续优化。依据流程优化四步法，聚焦于核心业务流 程实施工作，完成标准发布，监控评估流程有效性及效率；促进流程信息化系统的推广应用。针对公司管理标准管控工作， 重新规划其框架和构成，对于其他制度、手册、操作说明等在全公司范围内的进行新增、更新、作废及延用的修订工作；完 成公司重点信息化项目规划建设，满足业务应用需求。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 软件业 52,600,870.43 7,782,277.65 85.21% -71.12% -7.79% -10.16% 制造及安装业 866,305,666.21 721,012,519.05 16.77% -27.42% -23.85% -3.90% 分产品 橡胶装备系统 424,526,809.91 286,431,856.31 32.53% -53.82% -51.39% -3.38% 合成橡胶材料 221,432,616.03 212,125,342.24 4.20% -18.40% -10.93% -8.04% 机器人与信息物流 139,075,680.76 119,587,854.53 14.01% 177.12% 443.53% -42.15% 化工装备 53,035,913.39 54,473,857.57 -2.71% -19.58% -4.33% -16.37% 其他 80,835,516.55 56,175,886.05 30.51% 17.22% 14.65% 1.56% 分地区 国内 812,100,358.24 648,456,406.05 20.15% -24.08% -12.72% -10.40% 国外 106,806,178.40 80,338,390.65 24.78% -65.10% -62.17% -5.83% 四、核心竞争力分析 报告期内，公司的核心竞争力未发生重大变化。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 202,265,120.00 613,025,000.00 -67.01% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投 资公司权益比例 软控（沈阳）智能 装备有限公司 橡胶加工专用设备、化工生产专用设备、食品工业专用设备、制药专用设备、计算机 软硬件、机器人的制造、销售、安装、调试以及技术开发、技术服务、技术咨询；自 营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术 除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。） 100.00% 四川凯力威科技股 份有限公司 车辆轮胎橡胶制品和塑料制品的设计技术、工艺技术、制造技术、检测技术、工程设 计技术的研发以及上述技术的单体经营或成套经营；车辆轮胎橡胶制品和塑料制品的 设计、制造、销售；上述技术、产品及其原材料、装备、仪器的进出口贸易。 20.00% 上海科而捷物流科 技有限公司 从事物流科技、自动化设备、仓储设备、输送设备、分拣设备、自动化控制系统、机 械设备、计算机科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，仓储管理， 商务咨询（除经纪），从事货物及技术的进出口业务，工业自动化设备、机械设备（不 含特种设备）、计算机、软件及辅助设备、自动化控制系统的销售，分拣机、皮带输 80.00% 送机、滚筒输送机、堆垛机、托盘输送机、升降机、控制设备和非标准设备的组装生 产。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 软控（美洲）有限 公司 橡胶制品、机械设备、模具、计算机软硬件、集成电路、自动化与信息化系统、网络 及监控工程、化工产品（不含危险品）的研发、生产、销售、安装及相关服务；轮胎 循环利用相关装备、材料、产品、技术的研发、生产和销售；以上业务的技术服务、 咨询和培训、项目的投资管理；自营和代理各类商品和技术的进出口(国家限定公司 经营或进出口的商品和技术除外)。 100.00% 益凯新材料有限公 司 橡胶新材料、机械设备（不含特种设备）的技术研究、技术转让、技术服务；橡胶新 材料、机械设备（不含特种设备）的生产、制造（不得在此住所从事制造、生产业务）； 自有资金对外投资；批发、零售：橡胶新材料、机械设备（不含特种设备）。 50.04% 青岛科捷物流科技 有限公司 物流信息咨询；工业自动化设备、自动化控制系统、机械设备（不含特种设备）、计 算机软硬件及辅助设备的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；货物及技术的 进出口业务；（国家法律法规禁止经营的不得经营，国家法律法规限制经营的须凭许 可经营）；批发、零售：工业自动化设备，机械设备（不含特种设备），计算机软硬件， 自动化控制系统；生产：机械设备（不含特种设备）（不得在此住所从事生产活动）。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 70.00% （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 √ 适用 □ 不适用 赛轮金宇集团股份有限公司（以下简称“赛轮金宇”）于2011年6月30日在上海证券交易所上市交易，公司持有赛轮金宇 22,772,559股股份，自2011年6月30日起三十六个月内不能进行转让或者委托他人管理，也不能由发行人回购。公司所持有的 上述股份截至2014年6月30日已全部解除限售。经公司第五届董事会第十一次会议审议通过《关于董事会授权经营层择机处 置可供出售金融资产的议案》，为确保股东利益和投资收益最大化，公司董事会授权经营层根据金融市场环境和公司自身发 展的资金需求，择机处置。2016年报告期内处置29,324,540股，形成投资收益116,355,934.09元。 2016年6月30日收盘价3.34元/股。截至报告期末，公司持有赛轮金宇17,954,720股股份，市值为59,968,764.80元。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名称 关联 关系 是否 关联 交易 产品类型 委托 理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确 定方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收 益 报告期 实际损益 金额 中国工商银行 股份有限公司 青岛市分行 无 否 资产管理 计划 30,000 2016年04 月20日 2016年09 月20日 按投资 期限计 算收益 0 682.13 0 合计 30,000 -- -- -- 0 682.13 0 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 2013年10月26日 委托理财审批股东会公告披露日期（如有) 2013年11月13日 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司 类型 所处 行业 主要产品或服务 注册 资本 总资产 净资产 营业收 入 营业利 润 净利润 青岛软控 机电工程 有限公司 子公 司 制造 业 橡胶加工专用设备、化工生产专用设备、 食品工业专用设备、制药专用设备、计算 机软硬件的开发、生产、销售、安装、调 试以及技术服务、咨询，经营本企业自产 品及技术的出口业务和本企业所需的机 械设备、零配件、原辅材料及技术的进口 400,000,000 4,203,140,936.77 489,987,388.27 432,399,046.48 -38,950,127.97 -29,443,332.09 业务（国家限定公司经营或禁止进出口的 商品及技术除外）。 青岛软控 精工有限 公司 子公 司 制造 业 机械电子设备产品、精密工具及配件、模 具产品的开发、生产、销售、安装调试及 技术服务；货物进出口、技术进出口(法 律、行政法规禁止的项目除外,法律、行政 法规限制的项目取得许可证后经营)。 20,000,000 245,098,816.93 38,458,597.12 29,890,128.60 -9,177,693.00 -8,117,899.00 青岛科捷 自动化设 备有限公 司 子公 司 制造 业 制售机器人、机械手及其配件及售后服 务；经营货物及技术的进出口业务（国家 限制经营的除外）。 100,000,000 440,908,869.07 157,844,002.08 39,878,920.87 -24,299,990.17 -18,699,287.71 北京敬业 机械设备 有限公司 子公 司 制造 业 生产橡胶轮胎专用设备、不锈钢旋转门、 自动门和不锈钢配件。销售自产产品；自 产产品的技术咨询和技术服务；代理进出 口权。 30,000,000 514,128,601.15 197,481,483.58 46,448,064.80 -5,811,365.10 8,932,387.61 青岛华控 能源科技 有限公司 子公 司 制造 业 合同能源管理;节能成果转化和技术推广 服务;节能技术检测;从事节能、环保、能 源技术专业技术领域内的技术开发、推 广、技术咨询、技术转让、技术服务;新能 源技术推广服务;新材料技术推广服务;节 能、环保、能源产品的研发、设计、制造、 安装(此住所不得从事制造业务);空调、空 压机、电机、照明设备的节能改造和销售; 计算机软硬件的开发和销售;货物及技术 进出口。 10,000,000 460,422,668.17 25,540,778.97 32,140,669.56 400,543.96 3,812,687.59 益凯新材 料有限公 司 子公 司 制造 业 橡胶新材料、机械设备的技术研究、技术 转让、技术服务；化工材料（不含危险化 学品及一类易制毒化学品）、橡胶新材料、 机械设备的生产、制造；自有资金对外投 资（未经金融监管部门批准，不得从事吸 收存款、融资担保、代理理财等经融业 务）；批发，零售：橡胶新材料、机械设 备、化工材料（不含危险化学品及一类易 制毒化学品）；蒸汽热的生产、供应；货 物及技术进出口；经营其它无需行政审批 即可经营的一般经营项目 276,200,000 553,943,211.25 559,975,272.32 1,584,755.87 -9,802,302.54 -7,355,141.16 青岛软控 重工有限 公司 子公 司 制造 业 GC类GC1级压力管道的安装;A1级高压 容器、A2级第III类低、中压容器的设计、 制造。;A级锅炉的制造(特种设备安装改 造维修许可证,特种设备设计许可证,特种 设备制造许可证,特种设备制造许可证1 有效期限以许可证为准)。机械设备、模 110,000,000 511,852,082.79 81,613,304.87 47,553,787.70 -24,618,162.84 -18,278,772.33 具的设计、制造、销售、安装、调试,五金 件制造,设备管道设计、安装,自动化系统 的设计、生产、销售、安装、调试,化工石 油设备、机电设备安装,钢结构及非标设备 制作、安装(以上均不含特种设备)。经营 本企业自产品及技术的出口业务和本企 业所需的机械设备、零配件、原辅材料及 技术的进口业务(国家限定公司经营或禁 止进出口的商品及技术除外)。 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2016年1-9月经营业绩的预计 2016年1-9月预计的经营业绩情况：业绩亏损 业绩亏损 2016年1-9月净利润（万元） -5,000 至 0 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 16,412.15 业绩变动的原因说明 在产能结构性过剩、贸易摩擦不断、宏观经济环境等多重压力下，公司橡 胶装备业务受国内轮胎企业投资放缓影响，收入不及预期，化工装备业务 受行业不景气影响仍未得到改善，导致净利润下滑。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 经2016年5月13日召开的2015年度股东大会审议通过，公司于2016年7月11日实施了2015年年度权益分派方案。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2016年05月16日 公司 实地调研 机构 西南证券 详见公司在巨潮资讯网"投资者关系信息"栏目上 披露的2016年5月16日投资者关系活动记录表 2016年05月30日 公司 实地调研 机构 晟泰投资 详见公司在巨潮资讯网"投资者关系信息"栏目上 披露的2016年5月30日投资者关系活动记录表 2016年06月08日 公司 实地调研 机构 兴业证券 详见公司在巨潮资讯网"投资者关系信息"栏目上 披露的2016年6月8日投资者关系活动记录表 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 √ 适用 □ 不适用 1、2014年7月11日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《软控股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草 案)及其摘要》等议案。相关公告详见2014年7月14日的“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中 国证券报》、《上海证券报》。 2、公司首期股权激励计划(草案)已于2014年8月2日向中国证券监督管理委员会申报备案，2014年8月14日中国证监会已 对公司报送的股票期权与限制性股票激励计划（草案）确认无异议并进行了备案。相关公告详见2014年8月15日的“巨潮资讯” 网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》。 3、2014年9月12日，公司2014年第三次临时股东大会审议通过了激励计划以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。相关公告详见2014年9月13日的“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》。 4、2015年5月5日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。 相关公告详见2015年5月7日的“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券日报》。 5、立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015年6月19日出具了“信会师报字[2015]第114352号”验资报告，对公司截至 2015年6月5日止新增注册资本的实收情况进行了审验，认为：“截至2015年6月5日10时30分止，贵公司向激励对象定向发行 股票新增股份7,800,000股人民币普通股，募集资金35,490,000.00元，其中增加股本为人民币7,800,000.00元，增加资本公积为 人民币27,690,000.00元”。 6、2015年6月26日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格与限制性股票授予价格的 议案》。相关公告详见2015年6月27日的“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券日报》。 7、2015年7月公司完成了《期权与限制性股票激励计划（草案）》所涉股票期权和限制性股票授予登记工作。2015年7 月9日，本次授予限制性股票在深圳证券交易所上市。相关公告详见2015年7月9日的“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。 8、2016年4月20日，公司第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二十次会议审议通过了《关于已授予的部分 股票期权作废及部分限制性股票回购注销的议案》，鉴于公司2015年经营业绩未能达到考核目标，未能实现第一个行权/解 锁期的股票期权行权条件和限制性股票解锁条件，根据《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》相关规定，注销公司全 部16名激励对象已获授的第一个行权期对应的股票期权208万份，决定回购注销公司全部16名激励对象已获授的第一个解锁 期对应的限制性股票312万股，回购价格为4.55元/股。本次回购事项所需资金来源于公司自有资金。公司股份总数由 818,588,257股变更为815,468,257股。《关于已授予的部分股票期权作废及部分限制性股票回购注销的公告》详见4月22日“巨 潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。 9、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分股票期权注销事宜已于2016年6月22日办理 完成、部分限制性股票回购注销事宜已于2016年6月23日办理完成。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 √ 适用 □ 不适用 公司于2016年1月5日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于控股子公司益凯新材料增资扩股的关联 交易议案》。公司为了完善控股子公司益凯新材料的股权结构，优化公司治理，以满足其未来经营业务和发展规划的需要， 引进2家战略投资者，与公司共同投资，对其实施增资扩股。 关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于控股子公司益凯新材料增资扩股的关 联交易公告 2016年01月06日 “巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn） 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 潍坊顺福昌橡塑 有限公司 2012年03 月23日 120,000 2013年02月06 日 0 连带责任保 证 3年 是 否 山东宏宇橡胶有 限公司 2013年03 月29日 120,000 2013年05月06 日 1,046 连带责任保 证 3年 否 否 山东多路驰橡胶 股份有限公司 2013年03 月29日 120,000 2013年09月16 日 84.8 连带责任保 证 3年 否 否 寿光福麦斯轮胎 有限公司 2013年03 月29日 120,000 2013年11月07 日 720.5 连带责任保 证 3年 否 否 山东沃森橡胶有 限公司 2013年03 月29日 120,000 2013年12月25 日 0 连带责任保 证 2年 是 否 山东万鑫轮胎有 限公司 2014年03 月21日 120,000 2014年07月14 日 2,075 连带责任保 证 4年 否 否 寿光福麦斯轮胎 有限公司 2014年03 月21日 120,000 2014年07月14 日 436.5 连带责任保 证 3年 否 否 山东沃森橡胶有 限公司 2014年03 月21日 120,000 2014年08月05 日 230.6 连带责任保 证 2年 否 否 江苏华安橡胶科 技有限公司 2015年04 月11日 100,000 2015年10月21 日 935.2 连带责任保 证 2年 否 否 五莲县森龙橡胶 有限公司 2015年04 月11日 100,000 2015年11月16 日 872.5 连带责任保 证 3年 否 否 山东元丰橡胶科 技有限公司 2015年04 月11日 100,000 2016年01月09 日 1,200 连带责任保 证 3年 否 否 山东龙跃橡胶有 限公司 2016年05 月14日 100,000 2016年05月18 日 1,838 连带责任保 证 3年 否 否 山东凯旋橡胶有 限公司 2016年05 月14日 100,000 2016年05月18 日 3,044.3 连带责任保 证 3年 否 否 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 100,000 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 6,098.95 报告期末已审批的对外担保额 100,000 报告期末实际对外担保余额 12,483.40 度合计（A3） 合计（A4） 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 青岛软控机电工 程有限公司 2015年04 月11日 600,000 2015年07月16 日 3,570 连带责任保 证 6个月 是 否 青岛软控机电工 程有限公司 2015年04 月11日 600,000 2015年08月19 日 1,344 连带责任保 证 6个月 是 否 青岛软控机电工 程有限公司 2015年04 月11日 600,000 2015年08月20 日 1,400 连带责任保 证 6个月 是 否 青岛软控机电工 程有限公司 2015年09 月16日 661,547 2015年09月18 日 1,190 连带责任保 证 6个月 是 否 青岛软控机电工 程有限公司 2015年09 月16日 661,547 2015年12月16 日 11,200 连带责任保 证 6个月 是 否 青岛软控机电工 程有限公司 2015年09 月16日 661,547 2015年12月23 日 2,800 连带责任保 证 6个月 是 否 青岛软控机电工 程有限公司 2015年09 月16日 661,547 2015年10月26 日 202.5 连带责任保 证 6个月 是 否 青岛软控机电工 程有限公司 2015年09 月16日 661,547 2015年11月11 日 351 连带责任保 证 6个月 是 否 青岛科捷自动化 设备有限公司 2015年04 月11日 600,000 2015年07月24 日 444 连带责任保 证 6个月 是 否 青岛科捷自动化 设备有限公司 2015年04 月11日 600,000 2015年08月26 日 323 连带责任保 证 6个月 是 否 青岛科捷自动化 设备有限公司 2015年04 月11日 600,000 2015年09月24 日 266 连带责任保 证 6个月 是 否 青岛科捷自动化 设备有限公司 2015年04 月11日 600,000 2015年10月24 日 35 连带责任保 证 6个月 是 否 青岛科捷自动化 设备有限公司 2015年04 月11日 600,000 2015年11月12 日 445 连带责任保 证 6个月 是 否 青岛科捷自动化 设备有限公司 2015年04 月11日 600,000 2015年11月18 日 90 连带责任保 证 6个月 是 否 软控美洲有限公 司 2015年04 月11日 18,419 2015年08月19 日 6,465.42 连带责任保 证 12个月 否 否 软控欧洲研发和 技术中心有限责 任公司 2015年04 月11日 18,419 2015年09月26 日 1,475 连带责任保 证 12个月 否 否 软控欧洲研发和 2015年04 18,419 2016年01月15 737.5 连带责任保 3年 否 否 技术中心有限责 任公司 月11日 日 证 青岛软控机电工 程有限公司 2015年04 月11日 600,000 2016年01月20 日 2,976 连带责任保 证 6个月 否 否 青岛软控机电工 程有限公司 2015年04 月11日 600,000 2016年03月17 日 2,727.81 连带责任保 证 6个月 否 否 青岛软控机电工 程有限公司 2016年05 月14日 719,315.2 2016年05月17 日 1,960 连带责任保 证 6个月 否 否 青岛软控机电工 程有限公司 2016年05 月14日 719,315.2 2016年05月18 日 1,540 连带责任保 证 6个月 否 否 青岛科捷自动化 有限公司 2014年08 月22日 239,000 2015年02月26 日 108.47 连带责任保 证 2年 否 否 青岛科捷自动化 有限公司 2015年04 月11日 600,000 2016年01月27 日 143 连带责任保 证 6个月 否 否 软控股份有限公 司 2016年05 月14日 719,315.2 2016年05月18 日 10,000 连带责任保 证 1年 否 否 青岛软控机电工 程有限公司 2015年04 月11日 600,000 2016年04月19 日 2,800 连带责任保 证 6个月 否 否 软控股份有限公 司 2016年03 月10日 6,500 2016年03月09 日 6,500 抵押 10年 否 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 725,815.2 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 29,384.31 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 725,815.2 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 37,433.2 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 825,815.2 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 35,483.26 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 825,815.2 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 49,916.6 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 12.04% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（E） 25,113.73 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 25,113.73 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 合同订 立公司 方名称 合同订 立对方 名称 合同标 的 合同签 订日期 合同涉 及资产 的账面 价值（万 元）（如 有） 合同涉 及资产 的评估 价值（万 元）（如 有） 评估机 构名称 （如有） 评估基 准日（如 有） 定价原 则 交易价 格（万 元） 是否关 联交易 关联关 系 截至报 告期末 的执行 情况 青岛软 控机电 工程有 限公司 合肥万 力轮胎 有限公 司 自动化 物流设 备 2016年 02月24 日 不适用 市场公 允 19,780 否 否 截至报 告期末 尚未确 认收入 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 袁仲雪 不投资与软控股份有限公司已经或拟订生产、经营产品相 同或相似的产品的生产、经营活动，不为其他第三方从事 相同或相似产品的生产经营活动，放弃竞争。 2006年10 月18日 长期 严格履行 其他对公司中小股东 所作承诺 袁仲雪 1、本人及关联方与参与软控股份2014年非公开发行认购 的公司、基金产品、合伙企业及其他合伙人以及自然人不 存在任何关联关系。2、关于软控股份2014年的非公开发 行股票事宜，本人与国金证券股份有限公司、涌金投资控 股有限公司、上海祥禾泓安股权投资合伙企业(有限合伙)、 陈金霞及其关联方之间不存在任何安排和协议。3、软控 股份2014年非公开发行，本人及关联各方将严格遵守《证 2015年01 月27日 三年 严格履行 券发行与承销管理办法》等相关法规的规定，不会直接或 者间接对参与本次认购的公司、基金产品、合伙企业及其 合伙人以及自然人，提供任何的财务资助或者补偿。4、 本人将按时归还质押股份所借款项，保证不会出现因为不 能按时偿还质押股份所借款项导致质押股份被强行处置 的情况。 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原 因及下一步计划（如 有） 不适用 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 （一）非公开发行股票项目进展 2015年11月20日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司2015年度非公开发行A股股票的议案》等议 案。相关公告详见公司于2015年11月24日的“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券日报》。 2016年1月17日，公司向中国证券监督管理委员会申报2015年度非公开发行股票方案。2016年1月22日，中国证监会已对 公司报送的2015年度非公开发行股票方案予以受理。相关公告详见公司于2016年1月27日的“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。 2016年2月15日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（160107号）。公司及 相关中介机构经认真研究和论证分析，完成了对《反馈意见》所列问题的回复。相关公告详见公司于2016年3月10日的“巨潮 资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。 2016年3月17日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通过了《关于调整公司2015年度非公开发行A股股票发行方案 的议案》等议案。公司对本次非公开发行A股股票方案中的定价基准日、发行数量、募集资金项目名称等内容进行调整，本 次非公开发行A股股票方案的其他内容保持不变，相关公告详见公司于2016年3月18日的“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。 2016年3月18日，公司根据实际情况，对反馈意见回复进行了修订，并向证监会报送了反馈意见回复材料。相关公告详 见公司于2016年3月21日的“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券日报》。 2016年4月5日，公司召开2016年第一次临时股东大会审议通过《关于调整公司2015年度非公开发行A股股票发行方案的 议案》等议案。公司拟对本次非公开发行A股股票方案中的定价基准日、发行数量、募集资金项目名称等内容进行调整，本 次非公开发行A股股票方案的其他内容保持不变，相关公告详见公司于2016年4月6日的“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。 2016年4月19日，收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》（160107号），中国证监会恢复 对该申请的审查 ，相关公告详见公司于2016年4月22日的“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。 2016年4月29日，中国证监会发行审核委员会对公司2015年非公开发行股票的申请进行了审核，公司本次非公开发行股 票的申请获得审核通过，相关公告详见公司于2016年4月30日的“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。 公司收到中国证券会《关于核准软控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】1367 号），相关公告 详见公司于2016年7月30日的“巨潮资讯”网站（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券日报》。 （二）“11软控债”进展 1、2016年5月20日，公司发布《2011年公司债券2016年跟踪评级信用评级报告》，鹏元资信评估有限公司对公司及其2011 年发行的公司债券的2016年跟踪评级结果为：公司主体长期信用评级为AA-，本期债券信用评级为AA-，评级展望为“稳定”。 《2011年公司债券2016年跟踪评级信用评级报告》详见2016年5月20日“巨潮资讯”网站（www.cninfo.com.cn）及公司选定的 信息披露媒体。 2、公司于2011年7月25日发行的“11软控债”至2016年6月1日期满5年，公司于2016年6月2日支付2015年6月2日至2016年6 月1日期间的利息6.48元(含税)/张及债券本金，11软控债于2016年5月31日摘牌。《2011年公司债券兑付本息及摘牌的公告》 详见2016年5月24日“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券日报》。 十三、公司债相关情况 公司存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 1、公司债券基本信息 债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 债券余额（万元） 利率 还本付息方式 软控股份有限 公司2016年公 开发行公司债 券（第一期） 16软控01 112350 2016年03 月16日 2021年03 月16日 100,000 4.78% 每年付息一次，到期一次还本， 最后一期利息随本金的兑付一起 支付。 公司债券上市或转让的交 易场所 深圳证券交易所 投资者适当性安排 面向合格投资者发行 报告期内公司债券的付息 兑付情况 不适用 公司债券附发行人或投资 者选择权条款、可交换条款 等特殊条款的，报告期内相 关条款的执行情况（如适 不适用 用）。 2、债券受托管理人和资信评级机构信息 债券受托管理人： 名称 西部证券股份 有限公司 办公地址 北京市西城区 新华大厦14层 联系人 张德志、王元 中 联系人电话 010-68588070 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构： 名称 联合信用评级有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦 1201 报告期内公司聘请的债券受托管理人、 资信评级机构发生变更的，变更的原因、 履行的程序、对投资者利益的影响等（如 适用） 不适用 3、公司债券募集资金使用情况 公司债券募集资金使用情况及履行的程 序 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2015]3040号"文核准，于2016年3月16 日至2016年3月18日公开发行了10亿元的公司债券，本期债券扣除发行费用之 后的净募集资金9.92亿元已于2016年3月21日汇入公司指定的银行账户。公司 聘请的中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对本期债券募集资金到位情况出具 了中兴华验字（2016）第SD03-0001号的《验资报告》。本期债券募集资金扣除发 行费用后，全部用于补充流动资金。 年末余额（万元） 0 募集资金专项账户运作情况 正常 募集资金使用是否与募集说明书承诺的 用途、使用计划及其他约定一致 是 4、公司债券信息评级情况 2016年3月14日，公司发布《2015年公司债券信用评级分析报告》，根据联合信用评级有限公司出具的评级分析报告， 公司主体长期信用等级为AA，评级展望为“稳定”，本次债券的信用等级为AA。《2015年公司债券信用评级分析报告》详见 2016年3月14日“巨潮资讯”网站（www.cninfo.com.cn）及公司指定的信息披露媒体。 2016年6月21日，公司发布《公司债券2016年跟踪评级报告》，联合信用评级有限公司对公司及2016年发行的公司债券 的2016年跟踪评级结果为：公司主体长期信用评级为AA，本期债券信用评级为AA，评级展望为“稳定”。《公司债券2016年 跟踪评级报告》详见2016年6月21日“巨潮资讯”网站（www.cninfo.com.cn）及公司选定的信息披露媒体。 5、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施 报告期内，公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。 为充分、有效地维护债券持有人的利益，公司已为公司债券的按时、足额偿付做出一系列安排：包括确定专门部门与人 员、安排偿债资金、制定并严格执行资金管理计划、做好组织协调、充分发挥债券受托管理人的作用和严格履行信息披露义 务等，形成了一套确保债券安全付息、兑付的保障措施。 6、报告期内债券持有人会议的召开情况 报告期内，未召开债券持有人会议。 7、报告期内债券受托管理人履行职责的情况 报告期内，西部证券作为公司债券受托管理人，持续跟踪和关注公司的资信状况，报告期内公司经营状况良好，未出 现可能影响债券持有人权益的事项。 8、截至报告期末和上年末（或报告期和上年相同期间）公司的主要会计数据和财务指标 单位：万元 项目 本报告期末 上年末 本报告期末比上年末增减 流动比率 219.65% 155.62% 64.03% 资产负债率 45.38% 45.00% 0.38% 速动比率 158.63% 113.01% 45.62% 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 EBITDA利息保障倍数 3.04 4.99 -39.08% 贷款偿还率 100.00% 100.00% 0.00% 利息偿付率 100.00% 100.00% 0.00% 上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因 √ 适用 □ 不适用 流动比率、速动比率同比增长主要是公司存货及其他流动资产增加，且供应商应付账款到期解付所致。 EBITDA利息保障倍数同比下降主要是受公司盈利水平下降影响所致。 9、截至报告期末的资产权利受限情况 截至本报告期末，公司资产权利受限的资产主要包括票据保证金、票据质押、应收账款保理及房地产抵押等。详见本报告之 “第九节财务报告 七、合并财务报表项目注释 54、所有权或使用权受到限制的资产”。 10、公司逾期未偿还债项 □ 适用 √ 不适用 公司不存在逾期未偿还债项。 11、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 公司于2011年7月25日发行的软控股份有限公司2011年公司债券(以下简称“11软控债”)至2016年6月1日期满5年，公司于 2016年6月2日支付2015年6月2日至2016年6月1日期间的利息6.48元(含税)/张及债券本金，11软控债于2016年5月31日摘牌。 《2011年公司债券兑付本息及摘牌的公告》详见2016年5月24日“巨潮资讯”网站 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。 12、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况 报告期内，经公司第五届董事会第二十四次会议审议，并提交公司2015年度股东大会审议通过共申请银行授信总额度（未完）  |