[中报]新宝股份:2016年半年度报告
广东新宝电器股份有限公司 2016年半年度报告 2016年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 曾展晖先生 董事 工作原因 杨芳欣先生 蓝海林先生 独立董事 工作原因 宋铁波先生 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人郭建刚、主管会计工作负责人杨芳欣及会计机构负责人(会计主 管人员)蒋演彪声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 2016半年度报告 ................................................................................................................................ 2 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 22 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 37 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 41 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 41 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 42 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 43 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 129 释义 释义项 指 释义内容 新宝股份、本公司、公司 指 广东新宝电器股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司章程》 指 本公司现行的公司章程 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《会计法》 指 《中华人民共和国会计法》 永亨银行 指 永亨银行（中国）有限公司 广发银行 指 广发银行股份有限公司 顺德农商银行 指 广东顺德农村商业银行股份有限公司 工商银行 指 中国工商银行股份有限公司 中国银行 指 中国银行股份有限公司 农业银行 指 中国农业银行股份有限公司 徽商银行 指 徽商银行股份有限公司 报告期内 指 2016年1月1日至2016年6月30日 报告期末 指 2016年6月30日 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 新宝股份 股票代码 002705 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广东新宝电器股份有限公司 公司的中文简称（如有） 新宝股份 公司的外文名称（如有） Guangdong Xinbao Electrical Appliances Holdings Co.,Ltd 公司的法定代表人 郭建刚 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杨芳欣 陈景山 联系地址 佛山市顺德区勒流镇龙洲路 佛山市顺德区勒流镇龙洲路 电话 0757-25336206 0757-25336206 传真 0757-25521283 0757-25521283 电子信箱 investor@donlim.com investor@donlim.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2015年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2015年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2015年06月24日 广东省工商行政 管理局 440000400003206 440681617653845 61765384-5 报告期末注册 2016年05月09日 广东省工商行政 管理局 91440000617653845D 临时公告披露的指定网站查 询日期（如有） 2016年07月27日 临时公告披露的指定网站查 询索引（如有） 《新宝股份：关于完成工商变更登记的公告》在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn/全文披 露 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 3,016,834,355.36 2,873,134,452.30 5.00% 归属于上市公司股东的净利润（元） 142,332,613.54 100,924,912.73 41.03% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 138,266,420.69 80,352,166.82 72.08% 经营活动产生的现金流量净额（元） 346,206,518.80 168,757,205.67 105.15% 基本每股收益（元/股） 0.2477 0.1756 41.06% 稀释每股收益（元/股） 0.2477 0.1756 41.06% 加权平均净资产收益率 5.88% 4.53% 1.35% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 5,037,880,428.17 4,629,668,790.15 8.82% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,366,559,643.44 2,355,999,250.42 0.45% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,110,288.66 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,236,596.43 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 -1,149,420.75 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,904,019.44 减：所得税影响额 1,799,012.43 少数股东权益影响额（税后） 15,701.18 合计 4,066,192.85 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、 概述 2016年上半年，国内外环境依然复杂，大部分发达经济体经济持续疲软，新兴市场经济体增长前景不容乐观，中国经 济保持了总体平稳、稳中有进、稳中有好的发展态势，但经济下行压力仍然较大。公司董事会及管理层审时度势，坚持年初 制定的各项经营策略，带领全体员工顽强拼搏，努力奋斗，2016年上半年公司业绩实现稳步较快增长。 二、主营业务分析 概述 2016年上半年,公司实现营业收入301,683.44万元，较2015年同期增长5.00%；公司营业成本240,281.53万元，较2015年 同期下降0.04%，实现利润总额18,708.99万元，较2015年同期增长44.77%；实现归属于上市公司股东的净利润14,233.26万元， 较2015年同期增长41.03%。上述指标变动的主要原因有： （1）创新产品销售比重不断提升，增强了产品盈利能力； （2）加强产品平台化和自动化建设,生产效率得以持续提升的同时，减少了用工数量； （3）针对不同群体的客户对产品进行分级管理，对生产单位进行A、B厂设置,不同档次的产品使用对应的生产线，效 率有了较大改善。在巩固高端产品市场的同时，不断扩大中低端产品的市场占有率，提升全方位的竞争力； （4）近年来公司新增了家居护理电器、健康美容电器等品类的产品，实现业务的横向拓展。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 3,016,834,355.36 2,873,134,452.30 5.00% 营业成本 2,402,815,303.97 2,403,879,498.17 -0.04% 销售费用 150,746,790.20 123,608,809.21 21.95% 管理费用 276,871,712.91 250,488,890.21 10.53% 财务费用 -13,169,211.71 -27,524,706.55 52.15% 主要是受汇率波动影响,汇兑收益较去 年同期减少。 所得税费用 43,786,842.38 30,187,438.24 45.05% 主要是利润总额增加。 研发投入 92,130,965.41 86,952,958.94 5.95% 经营活动产生的现金流量净额 346,206,518.80 168,757,205.67 105.15% 主要是销售商品提供劳务所收回的现金 增加。 投资活动产生的现金流量净额 -775,735,080.17 -543,450,832.48 -42.74% 主要是本期购买理财产品增加。 筹资活动产生的现金流量净额 259,494,899.89 459,625,090.04 -43.54% 主要是取得借款收到的现金减少。 现金及现金等价物净增加额 -157,443,907.97 122,391,895.99 -228.64% 主要是投资活动和筹资活动产生的现金 流量净额减少。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 2016年公司主要经营策略包括： （1）提升产品研发创新、工业设计水平，打造公司产品的全方位竞争力。 （2）主动营销，深度挖掘现有客户市场潜力，加快新兴市场和新兴商业渠道的的拓展力度，积极争取订单。推动东菱 品牌建设，适度兼顾多品牌策略的有序推进。 （3）完善通用化制程标准、推行客户特殊要求制程标准的建立和实施，通过制程管理能力的提升，实现效率和质量的 优化。 （4）坚持品质管理重心下移，强化制造工厂基层品质体系建设。 （5）继续推进产品平台及模块标准化工作，促成部件标准化下的降成本运作。 （6）持续推进公司效率提升和自动化、减人化项目的实施，加大公司自动化设备厂的资源投入力度（特别是总装公司）。 （7）建立关键人才管理体系，强化关键人才的激励和保留，提高关键人才对公司的粘性。 报告期内，公司按照年初提出的主要经营策略开展各项工作，不断提高自身核心竞争力，深度挖掘和满足客户需求， 积极开拓国内外市场，销售和利润均实现了稳步增长。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 小家电行业 2,961,272,559.79 2,361,494,395.05 20.25% 5.12% 0.09% 4.01% 分产品 电热类厨房电器 1,503,880,609.68 1,214,042,651.47 19.27% -4.86% -8.89% 3.57% 电动类厨房电器 751,202,429.59 569,819,449.02 24.15% 5.94% 0.37% 4.21% 家居电器 409,470,230.67 328,820,094.27 19.70% -5.21% -12.63% 6.82% 其他产品 296,719,289.851 248,812,200.29 16.15% 211.75% 200.61% 3.11% 分地区 国内销售 312,384,528.91 209,508,193.79 32.93% 18.33% -0.30% 12.53% 国外销售 2,648,888,030.88 2,151,986,201.26 18.76% 3.76% 0.13% 2.95% 注：1 本期其他产品营业收入增长较多主要系直发刷营业收入较上年同期增长14,554.87万元。 四、核心竞争力分析 报告期内公司核心竞争力无重大变化。 公司致力于建立多元化小家电产业技术服务体系，为客户提供包括市场策略、设计研究、产品实现、模具研制、认证测 试和量产技术等在内的一揽子解决方案。公司面对日益变化的经营环境，进一步强化自身的关键成功因素： 1.满足客户需求的制程管理能力。 2.价值链成本控制能力。 3.基于研发和制造能力的迅速响应客户需求能力。 4.可靠的产品质量。 5.良好的客户服务能力。 6.不断的管理和技术创新。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 关联 关系 是否关联 交易 产品类型 委托理 财金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收益 报告期实 际损益金 额 广发银行 无 否 银行理财 产品 6,000 2015年07 月16日 2016年01 月15日 协议 6,000 133.87 133.87 永亨银行 无 否 银行理财 产品 5,000 2015年08 月26日 2016年02 月24日 协议 5,000 96.06 96.06 永亨银行 无 否 银行理财 产品 5,000 2015年09 月17日 2016年03 月15日 协议 5,000 95.00 95.00 工商银行 无 否 银行理财 产品 2,500 2015年09 月19日 2016年03 月21日 协议 2,500 46.63 46.12 徽商银行 无 否 银行理财 产品 500 2015年10 月14日 2016年01 月14日 协议 500 4.60 4.60 徽商银行 无 否 银行理财 产品 500 2015年10 月14日 2016年01 月14日 协议 500 4.60 4.60 中国银行 无 否 银行理财 产品 1,000 2015年10 月21日 2016年01 月20日 协议 1,000 7.73 7.73 徽商银行 无 否 银行理财 产品 500 2015年10 月28日 2016年01 月28日 协议 500 4.60 4.60 徽商银行 无 否 银行理财 产品 500 2015年11 月18日 2016年02 月25日 协议 500 4.61 4.61 工商银行 无 否 银行理财 产品 1,500 2015年12 月11日 2016年03 月10日 协议 1,500 11.84 11.97 徽商银行 无 否 银行理财 产品 1,000 2016年01 月20日 2016年04 月20日 协议 1,000 7.98 7.98 顺德农商 行 无 否 银行理财 产品 10,000 2016年01 月04日 2016年06 月30日 协议 199.951 永亨银行 无 否 银行理财 产品 3,000 2016年01 月04日 2016年07 月06日 协议 56.73 徽商银行 无 否 银行理财 产品 500 2016年02 月23日 2016年08 月24日 协议 8.52 永亨银行 无 否 银行理财 产品 8,000 2016年02 月26日 2016年09 月01日 协议 183.82 徽商银行 无 否 银行理财 产品 500 2016年03 月02日 2016年09 月01日 协议 8.52 农业银行 无 否 银行理财 产品 7,500 2016年03 月09日 2016年06 月07日 协议 7,500 73.97 73.97 广发银行 无 否 银行理财 产品 13,000 2016年03 月11日 2016年09 月06日 协议 226.32 受托人名 称 关联 关系 是否关联 交易 产品类型 委托理 财金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收益 报告期实 际损益金 额 永亨银行 无 否 银行理财 产品 4,000 2016年03 月17日 2016年09 月19日 协议 80.60 工商银行 无 否 银行理财 产品 1,500 2016年03 月23日 2016年06 月23日 协议 1,500 10.96 10.85 工商银行 无 否 银行理财 产品 2,000 2016年03 月23日 2016年09 月22日 协议 29.58 广发银行 无 否 银行理财 产品 13,000 2016年03 月23日 2016年06 月21日 协议 13,000 112.19 112.19 顺德农商 行 无 否 银行理财 产品 2,000 2016年03 月25日 2016年06 月30日 协议 18.342 农业银行 无 否 银行理财 产品 7,500 2016年03 月26日 2016年06 月09日 协议 7,500 63.18 71.97 徽商银行 无 否 银行理财 产品 1,000 2016年04 月19日 2016年07 月21日 协议 7.90 永亨银行 无 否 银行理财 产品 1,700 2016年04 月28日 2016年10 月25日 协议 32.30 徽商银行 无 否 银行理财 产品 1,000 2016年05 月04日 2016年11 月03日 协议 16.04 永亨银行 无 否 银行理财 产品 3,300 2016年05 月05日 2016年08 月03日 协议 30.53 中国银行 无 否 银行理财 产品 1,500 2016年05 月11日 2016年08 月10日 协议 10.85 中国银行 无 否 银行理财 产品 1,000 2016年05 月12日 2016年08 月11日 协议 7.23 广发银行 无 否 银行理财 产品 13,170 2016年06 月03日 2016年10 月31日 协议 184.02 农业银行 无 否 银行理财 产品 7,500 2016年06 月14日 2016年08 月28日 协议 43.92 工商银行 无 否 银行理财 产品 1,000 2016年06 月23日 2016年09 月22日 协议 6.98 农业银行 无 否 银行理财 产品 7,500 2016年06 月27日 2016年09 月25日 协议 69.35 合计 135,170 -- -- -- 53,500 1,899.32 686.12 委托理财资金来源 自有资金及部分闲置募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 受托人名 称 关联 关系 是否关联 交易 产品类型 委托理 财金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收益 报告期实 际损益金 额 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期（如 有) 2016年04月26日 委托理财审批股东会公告披露日期（如 有) 2016年05月19日 注：1 实际到账日期T+1，7月1日收回本金10,000万元，实际收益199.95万元。 2 实际到账日期T+1，7月1日收回本金2,000万元，实际收益18.34万元。 （2）衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 衍生品投 资操作方 名称 关联 关系 是否 关联 交易 衍生品投 资类型 衍生品投 资初始投 资金额 起始日期 终止日期 期初投资 金额 计提减值 准备金额 （如有） 期末投资 金额 期末投资 金额占公 司报告期 末净资产 比例 报告期实 际损益金 额 银行 无 否 远期外汇 合约 36,744.3 2016年01 月01日 2016年06月 30日 36,744.3 1,326.24 0.56% -1,242.22 银行 无 否 期权合约 11,688.48 2016年01 月01日 2016年06月 30日 11,688.48 0 0.00% -268.44 合计 48,432.78 -- -- 48,432.78 1,326.24 0.56% -1,510.66 衍生品投资资金来源 自有资金 涉诉情况（如适用） 不适用 衍生品投资审批董事会公告披露 日期（如有) 2016年04月26日 衍生品投资审批股东会公告披露 日期（如有) 2016年05月19日 报告期衍生品持仓的风险分析及 控制措施说明（包括但不限于市场 风险、流动性风险、信用风险、操 作风险、法律风险等） 主要风险分析： 1、市场风险：当国际、国内经济形势发生变化时，相应的汇率、利率将可能对公司衍 生品交易产生不利影响，公司将及时根据市场变化调整策略。 2、流动性风险：公司拟开展的衍生品投资业务性质简单，交易的期限均根据公司目前 的业务情况及未来的收付款预算进行操作，基本在一年以内，对公司流动性没有影响。 3、履约风险：公司衍生品投资交易对手均为信用良好且与公司已建立长期业务往来的 银行，无投机性操作，基本不存在履约风险。 4、其它风险：在开展业务时，如操作人员未按规定程序进行衍生品投资操作或未充分 理解衍生品信息，将带来操作风险；如交易合同条款的不明确，将可能面临法律风险。 控制措施说明：公司秉承安全稳健、适度合理的原则，所有衍生品投资业务均需有正常 合理的业务背景，杜绝投机行为。同时公司的《衍生品投资管理制度》已明确了衍生品 投资业务的职责分工与审批流程，建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流程、决 策流程和交易流程的风险控制，有效降低操作风险。 已投资衍生品报告期内市场价格 或产品公允价值变动的情况，对衍 生品公允价值的分析应披露具体 使用的方法及相关假设与参数的 设定 1、期权合约报告期内产生的投资收益为人民币-268.44万元； 2、远期外汇合约报告期内产生的投资收益为人民币-1,242.22万元； 3、远期外汇合约报告期内公允价值变动收益为人民币709.61万元； 4、公司开展的衍生品投资主要针对具有较强流通性的货币，市场透明度大，成交价格 和当日结算单价能充分反映衍生品的公允价值，公司依据《企业会计准则第39号—— 公允价值计量》等进行确认计量，公允价值基本按照银行、路透系统等定价服务机构提 供或获得的价格厘定。对远期外汇合约公允价值的分析依截止报告期末未到期签约金额 *当期美元外汇牌价与远期外汇合约的交割汇率差额确认公允价值变动损益。 报告期公司衍生品的会计政策及 会计核算具体原则与上一报告期 相比是否发生重大变化的说明 无重大变化 独立董事对公司衍生品投资及风 险控制情况的专项意见 公司开展以远期外汇交易业务为主的衍生品投资业务是以具体经营业务为依托，以套期 保值为手段，以规避和防范汇率波动风险为目的，以保护公司正常经营利润为目标，具 有一定的必要性；公司已制定了《衍生品投资管理制度》，并完善了相关内控制度，公 司采取的针对性风险控制措施是可行的。公司通过开展衍生品投资业务可以进一步提升 公司外汇风险管理能力，为外汇资产进行保值增值，符合公司利益，不存在损害公司及 全体股东，尤其是中小股东利益的情形。公司开展衍生品投资业务是可行的，风险是可 控的。因此，我们同意公司开展以远期外汇交易业务为主的衍生品投资业务。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 73,515.70 报告期投入募集资金总额 3,143.77 已累计投入募集资金总额 47,820.43 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 报告期内公司投入募集资金总额为31,437,686.84元，已累计投入募集资金总额为478,204,332.00元，报告期内公司收 到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为2,705,451.83元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 21,354,151.77元，报告期内公司收到的银行理财产品投资收益为1,639,356.16元, 累计收到的银行理财产品投资收益为 3,293,130.13元。 截至2016年6月30日，募集资金余额为人民币281,599,907.12元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等 的净额及银行理财产品投资收益）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 小家电生产基地项目 否 35,079 34,382.7 865.42 22,282.91 64.81% 267.18 注1 否 蒸汽压力型咖啡机技 术改造项目 否 15,429 15,429 1,916.67 8,065.03 52.27% 2016年12 月31日 771.87 注2 否 家用电动类厨房电器 技术改造项目 否 14,704 14,704 0 12,767.68 86.83% 2014年12 月31日 2,122.12 是 否 技术中心改造项目 否 9,000 9,000 361.68 4,704.81 52.28% 2016年12 月31日 注3 否 承诺投资项目小计 -- 74,212 73,515.7 3,143.77 47,820.43 -- -- 3,161.17 -- -- 超募资金投向 合计 -- 74,212 73,515.7 3,143.77 47,820.43 -- -- 3,161.17 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 截至2016年6月30日，小家电生产基地项目和蒸汽压力型咖啡机技术改造项目已部分投产，但仍 处于建设期，尚未达到预定可使用状态；技术中心改造项目仍处于建设期，同时该项目不直接产生 效益，故无法单独核算效益。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 2014年3月3日，公司第三届董事会第十五次临时会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投 入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司以首次公开发行A股股票募集资金人民币 28,222.98万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币28,222.98万元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 截至2016年6月30日止，家用电动类厨房电器技术改造项目实际投资金额与募集后承诺投资金额 的差额1936.32万元，系该项目预算与实际支付数的差异。 尚未使用的募集资金 用途及去向 公司2016年4月25日召开的第四届董事会第八次会议和2016年5月18日召开的2015年年度股东 大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影 响公司正常经营、募投项目建设的前提下，使用最高额度不超过175,000.00万元（其中闲置募集资 金不超过25,000.00万元，自有资金不超过150,000.00万元）资金进行现金管理，购买安全性高、流 动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于定期存款、结构性存款、银行理财产品等）。 截至2016年6月30日，募集资金余额为人民币28,159.99万元（包括累计收到的银行存款利息扣除 银行手续费等的净额2,135.42万元及银行理财产品投资收益329.31万元），其中12,000.00万元用于 办理了定期存款，12,000.00万元用于购买了保本型银行理财产品，4,159.99万元存放于公司募集资 金专户中。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 注：1截至2016年6月30日止，小家电生产基地项目已部分投产，但仍处于建设期，尚未达到预定可使用状态。 2 截至2016年6月30日止，蒸汽压力型咖啡机技术改造项目已部分投产，但仍处于建设期，尚未达到预定可使用状态。 3 技术中心改造项目仍处于建设期，同时该项目不直接产生效益，故无法单独核算效益。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 详见《广东新宝电器股份有限公司：董事 会关于公司2016年半年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告》 2016年08月19日 http://www.cninfo.com.cn 4、主要子公司、参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要子公司、参股公司信息。 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2016年1-9月经营业绩的预计 2016年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 20.00% 至 50.00% 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 26,647.37 至 33,309.21 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） 22,206.14 业绩变动的原因说明 公司持续专注于主业，不断加大创新力度，提升核心竞争力， 努力保持业绩持续稳定增长；但受当前经济形势和经营环境 的影响，经营业绩尚存在一定的不确定性。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 根据公司2015年年度股东大会决议，公司2015年度利润分配方案为：以2015年12月31日公司总股本442,001,200股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利3元（含税），共派发现金股利132,600,360.00元，同时以资本公积金向全体股东每10股转增 3股，共转增132,600,360股。公司2015年度利润分配详见2016年5月24日披露于深圳证券交易所网站和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《广东新宝电器股份有限公司2015年度分红派息、转增股本实施公告》（公告编号：2016-032）， 目前已按公告时效执行完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到 了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待 地点 接待方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2016年01月06日 公司 电话沟通 个人 个人股东 咨询人民币汇率对公司业绩的 影响等问题。 2016年01月13日 公司 电话沟通 个人 个人股东 咨询公司2015年年报的披露 时间。 2016年01月15日 公司 实地调研 机构 嘉实基金管理有限公司姚志鹏 针对公司竞争优势、目前的生 产经营情况和行业环境进行了 交流，未提供书面文件。 2016年01月21日 公司 电话沟通 个人 个人股东 咨询公司2015年利润分配预 案。 2016年01月22日 公司 实地调研 机构 长江证券股份有限公司徐春、工银瑞信 基金管理有限公司张玮升 针对公司竞争优势、目前的生 产经营情况和行业环境进行了 交流，未提供书面文件。 2016年02月18日 公司 电话沟通 个人 个人股东 咨询公司2015年年报的披露 时间、利润分配预案。 2016年02月29日 公司 电话沟通 个人 个人股东 咨询咨询公司的经营情况、美 元贬值对公司的影响等问题。 2016年03月02日 公司 电话沟通 个人 个人股东 咨询公司第一季度经营情况等 问题。 2016年03月21日 公司 电话沟通 个人 个人股东 咨询公司高管增持公司股票的 事宜。 2016年03月22日 公司 实地调研 机构 广发证券股份有限公司蔡益润 针对公司竞争优势、目前的生 产经营情况和行业环境进行了 交流，未提供书面文件。 接待时间 接待 地点 接待方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2016年04月14日 公司 实地调研 机构 融通基金管理有限公司王坤、前海开源 基金管理有限公司丁尧、光大永明资产 管理股份有限公司郭华、国泰君安证券 股份有限公司曾婵 针对公司竞争优势、目前的生 产经营情况和行业环境进行了 交流，未提供书面文件。 2016年04月19日 公司 实地调研 机构 广发证券股份有限公司朱淑仪、大成基 金管理有限公司丁煜、中信证券股份有 限公司姚煦阳、甘骏、王晗 针对公司竞争优势、目前的生 产经营情况和行业环境进行了 交流，未提供书面文件。 2016年04月20日 公司 实地调研 机构 华泰证券股份有限公司张立聪、 长信基 金管理有限责任公司陆旸、兴业基金管 理有限公司张诗悦、万家基金管理有限 公司李黎亚、平安银行股份有限公司吕 一品、金元证券股份有限公司曾嘉毅、 华宝投资有限公司黄万涛、国联安基金 管理有限公司王紫艳、华宝兴业基金管 理有限公司肖扬 针对公司竞争优势、目前的生 产经营情况和行业环境进行了 交流，未提供书面文件。 2016年04月26日 公司 实地调研 机构 兴业证券股份有限公司朱斌、国金证券 股份有限公司孙静佳、润晖投资边潇男、 中国银河证券股份有限公司林寰宇、财 务里昂证券有限责任公司唐皆丰、摩根 士丹利华鑫基金徐达、海通证券资产管 理有限公司张霁、风和投资管理公司关 雪、上海博道投资管理有限公司王晓莹、 中国国际金融股份有限公司何伟、才华 资本管理有限公司唐毅、安信证券股份 有限公司蔡雯娟、瑞银证券有限责任公 司廖欣宇 针对公司竞争优势、目前的生 产经营情况和行业环境进行了 交流，未提供书面文件。 2016年04月27日 公司 实地调研 机构 招商证券股份有限公司纪敏、罗嫣嫣、 黄珺；深圳宽裕资产管理有限公司曾斌、 锦瑞恒投资（深圳）有限公司曾敏 针对公司竞争优势、目前的生 产经营情况和行业环境进行了 交流，未提供书面文件。 2016年04月28日 公司 实地调研 机构 长江证券股份有限公司管全森、东方证 券股份有限公司郭乃幸、光大保德信基 金管理有限公司于华、恒大金融资产管 理有限公司 林嘉雯 针对公司竞争优势、目前的生 产经营情况和行业环境进行了 交流，未提供书面文件。 2016年04月28日 深圳证券 交易所投 资者关系 互动平台 专网 其他 其他 投资者 广东上市公司投资者网上集体 接待日交流，咨询公司的经营 情况等，未提供书面文件。 2016年05月06日 深圳证券 交易所投 其他 其他 投资者 业绩说明会，咨询公司的经营 接待时间 接待 地点 接待方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 资者关系 互动平台 专网 情况等，未提供书面文件。 2016年05月12日 公司 实地调研 机构 大成基金管理有限公司李林益、王磊、 孙蓓琳、李本刚、丁煜、李博、刘旭； 国泰君安证券股份有限公司曾婵、范杨； 华宝兴业基金管理公司窦金虎；招商基 金管理有限公司王奇玮；广发基金管理 有限公司吴超；金鹰基金管理有限公司 杨刚 针对公司竞争优势、目前的生 产经营情况和行业环境进行了 交流，未提供书面文件。 2016年05月16日 公司 实地调研 机构 金鹰基金管理有限公司方超、 富国 基金管理有限公司赵悦、浙商证券股份 有限公司陈曦、诺德基金管理有限公司 顾钰、中证信资本管理（深圳）有限公 司刘国丰 针对公司竞争优势、目前的生 产经营情况和行业环境进行了 交流，未提供书面文件。 2016年05月19日 公司 实地调研 机构 海通证券股份有限公司陈子仪、 泰康 资产管理有限责任公司王亮、新华资产 管理股份有限公司杜敏杰、融通基金管 理有限公司王坤 针对公司竞争优势、目前的生 产经营情况和行业环境进行了 交流，未提供书面文件。 2016年06月07日 公司 实地调研 机构 方正证券股份有限公司靳冰馨、广发证 券股份有限公司蔡益润 针对公司竞争优势、目前的生 产经营情况和行业环境进行了 交流，未提供书面文件。 2016年06月28日 公司 实地调研 机构 华泰证券股份有限公司张立聪、徐叶； 广东锦洋投资管理有限公司邱凌苍、胡 川；博时基金管理有限公司施永辉；深 圳汉富灏达资产管理有限公司郭东青； 深圳菁英时代基金管理股份有限公司贾 晋；华尚股权投资有限责任公司柴璐鸿； 银华基金管理有限公司杨欣；长金投资 管理有限公司陈嘉琪；华安基金管理有 限公司王斌；上海牧毅投资管理中心(有 限合伙)赖硕华；广东乐信资产管理有限 公司戴启源 针对公司竞争优势、目前的生 产经营情况和行业环境进行了 交流，未提供书面文件。 2016年06月30日 公司 实地调研 机构 国泰君安证券股份有限公司曾婵、银华 基金管理有限公司王丽敏、上海高毅资 产管理合伙企业（有限合伙）孙庆瑞、 张国平；深圳民森投资有限公司张庭坚、 彭子熙；深圳市上善若水资产管理有限 公司叶晓珊；北京源乐晟资产管理有限 公司吕小九 针对公司竞争优势、目前的生 产经营情况和行业环境进行了 交流，未提供书面文件。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》等有关法律法规的要求，不断完善公 司法人治理结构，健全内部控制体系，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、决策合法、运作规范 的公司法人治理结构。报告期内公司治理方面的工作主要如下： （一）股东与股东大会 公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等的规定，规范了股东大会的召集、召开和议事程序，保证所有股 东，特别是中小股东享有平等地位，确保了股东合法权益的行使。报告期内，公司共召开了3次股东大会，严格按照相关法 律法规和《股东大会议事规则》的要求履行相应的程序，会议均有律师见证，会议均采用现场投票和网络投票相结合的方式 进行，切实维护了公司社会公众股股东的合法权益。 （二）董事与董事会 公司严格按照《公司章程》以及《董事会议事规则》的规定召开董事会。报告期内，公司共召开3次董事会，董事会运 作规范、高效，严格执行股东大会各项决议，积极推进董事会各项决议实施。 （三）监事与监事会 报告期内，公司监事会共召开了3次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。监事 会按照法律、法规、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定认真履行职责，对公司财务和董事、高级管理人员履行职责 的合法合规性进行监督，维护了公司和股东的利益。 （四）公司治理的独立性 公司依照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》的规定，建立了规范独立的治理结构，制定了详细内部管 控制度，明确决策、执行、监督管理等方面的职责权限。报告期内，公司积极开展内部控制建设工作，结合相关法律、法规 的新要求和内部管理要求，形成了科学的决策机制、有效的监督机制和涵盖经营管理相关环节的内部控制体系，提高了公司 经营管理水平和风险防范能力。 （五）投资者关系管理 报告期内，公司通过深圳证券交易所互动易平台在内的多种形式，主动加强与投资者特别是社会公众投资者的沟通和交 流，解答社会公众投资者关系的问题，切实保障投资者的知情权。 2016年4月28日，公司举办了2015年年度业绩网上说明会，就投资者关心的公司业绩、经营状况、发展前景等问题与投 资者进行了在线交流。2016年5月6日，公司参加了由广东证监局和广东上市公司协会组织辖区上市公司开展“投资者集体接 待日”活动，就投资者关心的公司经营状况、发展前景等问题与投资者进行了在线交流。 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的重大关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 公司主要出租情况如下： 出租方 承租方 租赁资产 年租金 （万元） 广东新宝电器股份有限公司 广东东菱凯琴集团有限公司 80 ㎡办公室 0.96 佛山市顺德区银利达小额贷款有限公司 481 ㎡办公室 14.43 佛山市顺德区勒流比奇诺电器厂 2067 ㎡厂房 27.28 佛山市顺德区东菱投资有限公司 50 ㎡办公室 0.60 广东东恒创融资租赁有限公司 15 ㎡办公室 (含水电费） 3.00 公司主要承租情况如下： 出租方 承租方 租赁资产 年租金 （万元） 伍丹虹 广东新宝电器股份有限公司 23,324.12 ㎡厂房 409.00 关志波 20,545 ㎡厂房 281.60 卢兆麟 8,200 ㎡厂房 112.51 佛山市顺德区苏氏荣华食品有限公司 4,776 ㎡厂房 74.51 4,836 ㎡厂房 75.44 佛山市顺德区华润电器制造有限公司 2,160 ㎡厂房 34.90 1,080 ㎡厂房 17.36 洪金汉 5,858 ㎡厂房 89.98 伍锦标 伍锦生 伍锦钊 2,785 ㎡厂房 26.17 广东省佛山市顺德区勒流街江村村民 委员会 20,133.33㎡基塘 22.34 关志波 佛山市顺德区庆菱压铸制品有限公司 10,545 ㎡厂房 144.34 伍丹虹 佛山市顺德区凯虹彩印包装有限公司 11,612.04 ㎡厂房 137.43 广东凯华电器股份有限公司 佛山市顺德区凯恒电机有限公司 12,000 ㎡厂房 36.00 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 0 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生 日期（协 议签署 日） 实际担 保金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 龙图企业有限公司 （ DRAGON WILL ENTERPRISE LIMITED) 2016年04 月26日 32,500 2013年09 月26日 1,320.87 连带责 任保证 持续 否 是 滁州东菱电器有限公司 2016年04 月26日 15,000 2016年03 月18日 3,843.82 连带责 任保证 持续 否 是 报告期内审批对子公司担保额度合计 （B1） 47,500 报告期内对子公司 担保实际发生额合 计（B2） 10,688.13 报告期末已审批的对子公司担保额度合 计（B3） 47,500 报告期末对子公司 实际担保余额合计 （B4） 5,164.69 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 报告期内审批对子公司担保额 度合计（C1） 0 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（C2） 0 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（C3） 0 报告期末对子公司实际担保 余额合计（C4） （未完）  |