[中报]太阳能:2016年半年度报告（更新后）
logo 中节能太阳能股份有限公司 2016年半年度报告 2016年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司董事长曹华斌先生、主管会计工作的负责人张蓉蓉女士、财务管理部 主任郑彩霞女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 如无特别注释，本报告所包含的上年同期数据均为中节能太阳能科技有限 公司数据，与重大资产重组前重庆桐君阁股份有限公司相关数据无关。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者 的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2 第二节 公司简介 .............................................................. 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 8 第四节 董事会报告 ........................................................... 10 第五节 重要事项 ............................................................. 23 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 41 第七节 优先股相关情况 ....................................................... 46 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 47 第九节 财务报告 ............................................................. 49 第十节 备查文件目录 ........................................................ 138 释 义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、上市公司、太阳能公司 指 中节能太阳能股份有限公司 桐君阁 指 公司工商更名前的重庆桐君阁股份有限公司 太阳能有限 指 中节能太阳能科技有限公司 太极集团 指 重庆太极实业（集团）股份有限公司 置入资产 指 中节能太阳能科技有限公司100%股份 置出资产 指 原重庆桐君阁股份有限公司截至评估基准日合法拥有的全部资产和负 债 中国节能 指 中国节能环保集团公司 深圳华禹 指 深圳市中节投华禹投资有限公司、中国节能直接及间接持有其100%的股 权，为中国节能的全资子公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 太阳能香港公司 指 中节能太阳能香港有限公司 镇江公司 指 中节能太阳能科技（镇江）有限公司 太阳能有限原全体股东/ 太阳能有限原16名股东 指 中国节能环保集团公司、蹈德咏仁（苏州）投资中心（有限合伙）、中 新建招商股权投资有限公司、邦信资产管理有限公司、上海欧擎北源投 资管理合伙企业（有限合伙）、南昌西域红业节能投资中心（有限合伙）、 上海沃乾润投资管理中心（有限合伙）、谦德咏仁新能源投资（苏州） 有限公司、深圳市中节投华禹投资有限公司、西藏山南锦龙投资合伙企 业（有限合伙）、上海欧擎北能投资管理合伙企业（有限合伙）、苏州中 节新能股权投资中心（有限合伙）、中核投资有限公司、重庆西证阳光 股权投资基金合伙企业（有限合伙）、成都招商局银科创业投资有限公 司、北京合众建能投资中心（有限合伙）16名原太阳能有限股东 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 元/万元/亿元 指 如无特别说明，指人民币元、人民币万元、人民币亿元 瓦（W）、千瓦（kW）、兆瓦（MW）、吉瓦 （GW） 指 电的功率单位，为衡量光伏电站发电能力的单位。 1GW=1,000MW=1,000,000kW=1,000,000,000W 千瓦时（kWh） 指 电的能量单位，1kWh的电能即为一度电 地面光伏电站、地面电站 指 光伏发电系统架设在地面的光伏电站形式 滩涂光伏电站、滩涂电站 指 光伏发电系统架设在滩涂的光伏电站形式 光伏农业科技大棚、光伏农业大棚 指 光伏发电系统架设在农业大棚棚顶的光伏电站形式 屋顶光伏电站、屋顶电站 指 光伏发电系统架设在建筑物屋顶的光伏电站形式 太阳能组件、组件 指 由若干太阳能电池组合封装而做成的发电单元 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 太阳能 股票代码 000591 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 中节能太阳能股份有限公司 公司的中文简称 太阳能 公司的外文名称 CECEP Solar Energy Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 TYN 公司的法定代表人 曹华斌 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张蓉蓉 联系地址 北京市海淀区西直门北大街42号节能 大厦7层 电话 010-62211360 传真 010-62247128 电子信箱 cecsec@cecsec.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址 重庆市渝中区解放西路1号 公司注册地址的邮政编码 400012 公司办公地址 北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦7层 公司办公地址的邮政编码 100082 公司网址 http://www.cecsec.cn/ 公司电子信箱 cecsec@cecsec.cn 2、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报、证券日报、上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 公司半年度报告备置地点 北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦7层 公司董事会办公室 3、注册变更情况 组织机构代码 20281953-2 公司上市以来主营业务 的变化情况（如有） 原经营范围为：批发化学原料药及其制剂、抗生素原料药及其制剂、生化药品、中成药、中药 材、中药饮片、生物制品（除疫苗）、第二类精神药品、罂粟壳、中药毒性药品、蛋白同化制 剂、肽类激素；预包装食品、散装食品、乳制品（含婴幼儿配方乳粉）批发兼零售；批发Ⅱ类 医疗器械：6827中医器械，6864医用卫生材料及敷料，6830医用X射线设备，批发Ⅲ类医疗器 械：6864医用卫生材料及敷料，6865医用缝合材料及粘合剂，6866医用高分子材料及制品，6815 注射用穿刺器械，6825医用高频仪器设备，6840临床检验分析仪器，6846植入材料和人工器官 （节育环、生物膜），6854手术室、急救室、诊疗室设备及器具（4除外），6863口腔科材料； 普通货运（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。销售玻璃仪器、化 学试剂、消毒用品、健身器材、日用化学品、日用百货、照像器材、家用电器、服装、农副产 品、办公用品，摄影，彩扩，房地产开发（凭资质证书执业），物业管理（凭资质证书执业）， 设计、制作、发布路牌、灯箱广告（限分支机构经营），企业营销策划，商品外包装平面设计。 现经营范围为：太阳能发电及电力储备；太阳能技术及相关配套产品研发、应用、转让及销售； 太阳能应用技术咨询服务；太阳能发电项目开发、设计、组织建设、维护与经营管理；太阳能 发电电子系统设备研发、制造、销售；储能技术设备和材料的研发、制造、销售；光伏农业、 光伏林业、光伏牧业、光伏渔业项目开发、组织建设与经营管理；分布式光伏项目开发、组织 建设及经营管理；能源智能化经营管理；货物及技术进出口业务；物业管理。（依法须经批准 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 历次控股股东的变更情 况（如有） 公司原名“重庆中药股份有限公司”、“重庆桐君阁股份有限公司” 1、1986年经重庆市人民政府渝府[1986]288号文批准成立。 2、1993年3月，经重庆中药第一次股东大会第四号决议通过，重庆市体改委渝改委（1993） 字第86号文，重庆市国有资产管理局渝国资办（1993）第186号文批复，同意将重庆中药股 票面值拆细为每股1元。此次拆分后，重庆中药股本为6,337.93万股，每股面值人民币1元。 其中：国家股4,337.93万股，社会公众股2,000万股。 3、1996年2月8日，经中国证监会批准，公司2,000万流通股获准在深圳证券交易所正式上 市交易。 4、1998年4月，重庆太极实业（集团）股份有限公司收购了公司4,337.93万国家股，由此 成为公司控股股东。 5、2015年10月9日，公司2015年第二次临时股东大会审议通过重大资产重组事项；2015年 12月17日，公司收到中国证监会《关于核准重庆桐君阁股份有限公司重大资产重组及向中国 节能环保集团公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2923号）， 重大资产重组获得中国证监会核准。2015年12月24日，置入资产完成过户手续。2016年3 月11日，发行股份购买资产涉及的新增股份上市，中国节能成为公司控股股东。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增 减 营业收入（元） 2,132,379,129.16 1,601,218,488.21 33.17% 归属于上市公司股东的净利润（元） 220,383,276.10 253,219,698.94 -12.97% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 211,529,375.77 226,749,441.49 -6.71% 经营活动产生的现金流量净额（元） 528,508,729.41 -14,892,441.49 3,648.84% 基本每股收益（元/股） 0.1963 0.3486 -43.69% 稀释每股收益（元/股） 0.1963 0.3486 -43.69% 加权平均净资产收益率 2.87% 4.47% -1.60% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减 总资产（元） 29,162,855,218.15 22,737,213,741.96 28.26% 归属于上市公司股东的净资产（元） 10,878,423,512.79 6,021,687,285.68 80.65% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 1,366,862,742 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1612 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） -10,448.04 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,370,894.97 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,254,760.24 减：所得税影响额 667,490.78 少数股东权益影响额（税后） 93,816.06 合计 8,853,900.33 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2016年上半年，公司董事会依法合规高效运作，全体董事勤勉忠实履行职责，积极贯彻落实公司发展战略，不断完善公 司治理结构和内部控制，持续推进重大资产重组工作，努力完成全年经营任务，严格履行上市公司义务。 1、不断完善公司治理结构和内部控制。参见本报告“第五节重要事项”之“一、公司治理情况”。 2、完成重大资产重组非公开发行股份的上市工作。2015年12月17日，公司收到中国证监会出具的《关于核准重庆桐君 阁股份有限公司重大资产重组及向中国节能环保集团公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2015]2923号）,公司重大资产重组获得中国证监会的核准；2015年12月24日，重大资产重组置入资产--中节能太阳能科技 有限公司（原名中节能太阳能科技股份有限公司）100%股权已过户至公司名下并办理完毕工商变更手续；根据瑞华会计师事 务所（特殊普通合伙）出具的验资报告，截至2015年12月25日，公司已收到中节能太阳能科技有限公司原16名股东缴纳的新 增注册资本合计人民币726,383,359元；2016年2月5日，公司就本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 提交相关登记材料；2016年3月11日，公司新增的726,383,359股股份上市。 3、完成募集配套资金之非公开发行股票的上市工作。截止2016年5月5日，长安基金管理有限公司、中信证券股份有限 公司、天安财产保险股份有限公司、财通基金管理有限公司、华融证券股份有限公司、国华人寿保险股份有限公司、平安大 华基金管理有限公司、北京丰实联合投资基金（有限合伙）8名发行对象与公司签订了《股份认购协议》，并缴纳了股票认购 款。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（瑞华验字[2016]01640002号）验证：截至2016年5月6日止，公 司通过非公开发行人民币A股普通股，募集资金人民币净额4,675,433,351.60元，其中新增注册资本人民币365,848,400.00 元，新增资本公积人民币4,309,584,951.60元，新增投入资本均以现金形式投入。本次发行股份的发行数量为365,848,400 股，非公开发行价格为人民币13.00元/股。2016年6月7日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具《股份登记申请 受理确认书》，已受理公司的非公开发行新股登记申请材料，相关股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名册。本次定 向发行新增股份的性质为有限售条件流通股，上市日为2016年6月28日。 4、2016年上半年度经营情况。截至2016年6月30日，公司电站总装机规模为2.5GW。电站板块上网电量8.60亿千瓦时， 销售收入7.43亿元；太阳能产品板块实现光伏组件销售363兆瓦，收入13.83亿元；公司实现营业收入21.32亿元，同比增长 33.17%；归属于上市公司股东的净利润2.20亿元，同比减少12.97%；公司总资产为291.63亿元。因部分区域的电站限电，以 及部分电站送出线路检修，公司今年上半年利润情况较去年同期有所减少，正常情况下报告期内新增光伏电站项目一般会在 下半年充分发挥效益。 5、继续做好信息披露、投资者关系管理等工作。报告期内，公司认真履行信息披露义务，严格按照相关规定真实、准 确、及时、完整地披露相关信息。公司通过交易所“互动易”平台、电话交流、面对面交流等方式与投资者沟通，认真听取 投资者意见或建议，认真回答投资者提出的问题。公司严格履行上市公司的义务，维护投资者的利益。 二、主营业务分析 概述 2016年上半年实现营业收入213,237.91万元，同比增长33.17%，但受电站板块送出线路检修及限电等因素影响，归属 于上市公司股东净利润22,038.33万元，同比下降12.97 %。 按照板块划分，公司电站板块2016年上半年销售电力85,956.89万度，同比增加10.67%；实现营业收入74,277.63万 元，同比增加2.40%。太阳能产品板块2015年上半年实现组件销售363兆瓦，同比增加73.68%，实现营业收入138,345.59 万元，同比增加58.65% 上半年太阳能产品板块抓住电站抢装的有利时机，积极创新营销思路，加大销售回款力度，2016年上半年经营活动产 生的现金流量净额52,850.87万元，较去年同期-1,489.24万元有了大幅提高。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 2,132,379,129.16 1,601,218,488.21 33.17% 一是投产电站增加； 二是组件销售量较上 期增长。 营业成本 1,512,685,003.43 973,538,108.03 55.38% 一是投产电站增加， 导致成本增加；二是 组件销售量较上年同 期增长，导致本期成 本上升。 销售费用 16,124,898.67 14,718,395.22 9.56% 管理费用 87,500,415.98 73,066,441.04 19.75% 财务费用 261,121,497.25 272,993,803.26 -4.35% 所得税费用 17,500,986.86 9,737,773.08 79.72% 一是部分电站减税和 免税期结束，导致所 得税增加；二是所属 镇江公司本期利润增 加导致所得税较上期 增加。 研发投入 49,407,903.48 17,897,346.35 176.06% 本期研发项目较多， 中试费用较大。 经营活动产生的现金 流量净额 528,508,729.41 -14,892,441.49 3,648.84% 组件销售业务回款本 期较上期增长 76.68%。 投资活动产生的现金 流量净额 -4,941,246,009.20 -963,754,651.46 412.71% 一是电站投资较上年 同期增长86.22%；二 是本期募集资金到 位，购买理财产品支 出33.6亿元。 筹资活动产生的现金 流量净额 4,992,662,715.17 1,217,839,917.16 309.96% 本期募集资金到位 46.98亿元（净额）。 现金及现金等价物净 增加额 579,552,706.03 239,176,331.46 142.31% 本期募集资金到位。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 √ 适用 □ 不适用 2016年上半年实现归属于上市公司股东净利润22,038.33万元。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 截止至本报告期末，公司实现的归母净利润在2016年一季度业绩预告范围之内。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 太阳能发电 742,776,310.13 298,840,564.52 59.77% 2.40% 20.32% -5.99% 太阳能产品制 造 1,383,455,852.01 1,207,413,767.58 12.72% 58.65% 67.03% -4.39% 分产品 太阳能发电 742,776,310.13 298,840,564.52 59.77% 2.40% 20.32% -5.99% 太阳能产品制 造 1,383,455,852.01 1,207,413,767.58 12.72% 58.65% 67.03% -4.39% 分地区 西中区 241,843,014.89 93,194,443.05 61.46% -1.40% 17.55% -6.22% 镇江 1,383,455,852.01 1,207,413,767.58 12.72% 63.83% 73.29% -4.77% 西北区 173,034,130.79 70,128,555.99 59.47% -12.26% 14.21% -9.39% 华东区 97,314,235.06 39,709,121.72 59.19% 6.48% 7.61% -0.43% 华北区 125,925,099.56 39,568,505.45 68.58% 92.32% 78.27% 2.48% 注：1、2016年上半年运营电站规模增加，导致太阳能发电业务营业成本较去年同期增加，但受送出线路检修和限电影响， 营业收入增幅小于营业成本增幅。 2、太阳能产品制造领域，因本年上半年市场抢装影响，组件市场行情较好，公司下属镇江公司上半年销售较去年同期 有了较大提高。 3、西北区因限电影响，营业收入较去年下降；华北区因本年上半年规模增加，营业收入和营业成本都大幅增加。 四、核心竞争力分析 1、公司是全国最大的专注于太阳能光伏发电的投资运营商之一，拥有充足的项目储备，增长潜力巨大。公司利用与地 方政府建立了良好合作关系，在全国十几个省、市、自治区获取优质的太阳能光伏发电的项目资源，并积极探索能源互联网 领域业务，为公司的后续快速增长和可持续发展提供了有效的保证。 2、公司下属公司太阳能有限是国内最早的专注于兆瓦级太阳能光伏发电的国有企业之一，并持续进行新的业务模式探 索。太阳能有限投资建设了中国光伏产业发展史上的一系列里程碑式项目，包括武汉高铁站2.2MW屋顶光伏电站，宁夏石嘴 山10MW地面光伏电站、江苏射阳20MW滩涂光伏电站、东台60MW滩涂光伏电站、上海虹桥高铁站6.68MW屋顶光伏电站等， 并积极探索各种创新电站模式。除分布式光伏外，探索了光伏农业科技大棚、滩涂光伏电站“风光渔互补”等创新发电模式。 3、公司同时拥有太阳能光伏发电和组件制造业务，协同效应明显，抵御风险能力较强。凭借在太阳能组件生产销售领 域的经验，公司在电站投资运营过程中可以更好地把握组件技术参数与市场窗口，选取质量上乘且性价比高的组件产品，提 高电站整体质量、降低建设成本。同时，公司在生产电池组件时，可更好地了解电站投资运营商对组件的技术要求，针对客 户需求提供产品。 4、公司项目质量控制能力强，建设运维经验丰富。公司制定了一系列控制工程质量的技术标准，在选择EPC承包商环 节严格采用招标的方式，选择最优的承包商承建项目，项目完成后组织严格的竣工验收，确保整体工程质量。同时，公司制 定了一系列光伏电站运营管理制度，从操作管理制度、巡检管理制度、变压器运行规程、并网发电操作规程、技术培训、事 故处理方案等，对电站日常运营维护进行了全面规范。 5、具有中央企业品牌优势。公司的控股股东中国节能是国务院国有资产监督管理委员会监管的唯一一家以节能减排、 环境保护为主业的中央企业。目前，中国节能已发展成为节能环保领域规模最大、实力最强、最具竞争力的科技型服务型产 业集团。公司作为中国节能太阳能业务的唯一平台，在业务发展过程中打造了在业界的品牌形象，保持了中央企业的良好口 碑。中国节能在节能环保与清洁能源的丰富经验，也为公司项目拓展提供了一定的支持。 6、拥有经验丰富的管理层与先进的管理模式。公司致力于清洁能源行业多年，公司的管理团队积累了丰富的行业经验 和管理经验。目前公司采用的“大区制”管理模式，结合了太阳能光伏发电行业特点，在提升电站管理效率的同时，有助于 加大项目开发力度，为公司继续发展和扩大规模奠定了良好的基础。 7、截至2016年5月6日止，公司通过非公开发行人民币A股普通股，募集资金人民币净额4,675,433,351.60元。募 集资金工作完成后，公司资金实力显著提升，公司资本结构得到改善，资产负责率降低，投融资能力提升，提高了公司的竞 争能力。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外股权投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 证券品 种 证券代 码 证券简 称 最初投 资成本 （元） 期初持 股数量 （股） 期初持 股比例 期末持 股数量 （股） 注 期末持 股比例 期末账 面值 （元） 报告期 损益 （元） 会计核 算科目 股份来 源 股票 SPI SPI 68,777,863.73 5,722,977 0.90% 572,297 0.90% 25,807,456.38 0.00 可供出 售金融 资产 股份置 换 合计 68,777,863.73 5,722,977 -- 572,297 -- 25,807,456.38 0.00 -- -- 证券投资审批董事会公告披 露日期 证券投资审批股东会公告披 露日期（如有) 注：2016年1月4日，由于SPI公司通过合并变更为在美国境外注册的在美上市公司，因此持有SPI公司普通股的股东需 以每10股普通股换取1个SPI公司的美国存托股，因此对SPI公司持股数量从原来的持有普通股5,722,977股调整为持有 存托股572,297股。目前，尚未完成普通股与存托股转换手续。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人 名称 关联关 系 是否关 联交易 产品类 型 委托理 财金额 起始日 期 终止日 期 报酬确 定方式 本期实 际收回 本金金 额 计提减 值准备 金额 （如 有） 预计收 益 报告期 实际损 益金额 上海浦 东发展 银行北 京永定 路支行 不存在 关联关 系 否 现金管 理1号 20,000 2016年 05月 30日 保证收 益型 0 -- 上海浦 东发展 银行北 不存在 关联关 系 否 现金管 理1号 26,100 2016年 05月 30日 保证收 益型 0 -- 京永定 路支行 上海浦 东发展 银行北 京永定 路支行 不存在 关联关 系 否 财富班 车1号 19,000 2016年 05月 30日 2016年 06月 28日 保证收 益型 19,000 42.16 42.16 兴业银 行北京 东外支 行 不存在 关联关 系 否 金雪球 -优先2 号 10,000 2016年 05月 27日 保本浮 动收益 型 0 -- 兴业银 行北京 东外支 行 不存在 关联关 系 否 结构性 存款 17,000 2016年 05月 27日 2016年 06月 27日 保本浮 动收益 型 17,000 40.43 40.43 兴业银 行北京 东外支 行 不存在 关联关 系 否 结构性 存款 36,000 2016年 05月 27日 2016年 07月 26日 保本浮 动收益 型 0 168.66 兴业银 行北京 东外支 行 不存在 关联关 系 否 结构性 存款 40,000 2016年 05月 27日 2016年 08月 25日 保本浮 动收益 型 0 286.03 华夏银 行北京 永安支 行 不存在 关联关 系 否 结构性 存款 33,000 2016年 05月 31日 2016年 07月 01日 保本浮 动收益 型 0 84.08 华夏银 行北京 永安支 行 不存在 关联关 系 否 结构性 存款 23,900 2016年 05月 31日 2016年 08月 30日 保本浮 动收益 型 0 178.76 国家开 发银行 股份有 限公司 不存在 关联关 系 否 国开 2016154号封 闭式保 本型人 民币理 财产品 20,000 2016年 06月 03日 2016年 07月 04日 保本浮 动收益 型 0 43.32 国家开 发银行 股份有 不存在 关联关 系 否 国开 2016155号封 闭式保 20,000 2016年 06月 03日 2016年 08月 03日 保本浮 动收益 型 0 85.23 限公司 本型人 民币理 财产品 国家开 发银行 股份有 限公司 不存在 关联关 系 否 国开 2016156号封 闭式保 本型人 民币理 财产品 35,000 2016年 06月 03日 2016年 09月 02日 保本浮 动收益 型 0 244.33 兴业银 行北京 东外支 行 不存在 关联关 系 否 结构性 存款 17,000 2016年 06月 28日 2016年 07月 28日 保本浮 动收益 型 0 39.82 上海浦 东发展 银行北 京永定 路支行 不存在 关联关 系 否 利多多 对公结 构性存 款 JG486 期 19,000 2016年 06月 29日 2016年 08月 02日 保证收 益型 0 51.33 合计 336,000 -- -- -- 36,000 1,264.15 82.59 委托理财资金来源 闲置募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期（如 有) 2016年5月27日 委托理财审批股东会公告披露日期（如 有) 注：上海浦东发展银行现金管理1号、兴业银行金雪球-优先2号均为灵活支取的、无固定期限理财产品，赎回日可自主选 择。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 475,602.92 报告期投入募集资金总额 87,259.29 已累计投入募集资金总额 87,259.29 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 截至2016年6月30日，公司使用募集资金支付募投项目金额为人民币872,592,872.76元；使用暂时闲置的募集 资金购买理财产品余额为人民币3,000,000,000元（公司使用闲置的募集资金购买理财产品事项经公司第八届董事会第 十三次会议审议通过）；收到募集资金利息收入人民币6,134,712.37元，收到募集资金理财收入人民币825,917.81元， 支付手续费人民币215.00元，募集资金账户余额人民币3,890,396,742.42元（含人民币22,230,000.00元发行费用尚 未支付），存单未做质押。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 孪井滩三期50兆瓦 光伏并网发电项目 否 35,333.80 35,333.80 3,517.35 18,642.81 52.76% -- -- -- 否 民勤100兆瓦光伏 并网发电项目一期 30兆瓦 否 22,455.95 22,455.95 3,007.30 19,350.49 86.17% -- -- -- 否 中节能四师63团二 期20兆瓦光伏并网 发电项目 否 17,180.32 17,180.32 6,244.13 9,263.61 53.92% -- -- -- 否 中节能新疆哈密景 峡50兆瓦并网发电 项目 否 42,437.17 42,437.17 15,191.24 22,065.28 52.00% -- -- -- 否 中节能轮台二期30 兆瓦光伏并网发电 项目 否 26,025.46 26,025.46 7,886.51 11,585.48 44.52% -- -- -- 否 吉林镇赉49.8兆瓦 光伏并网发电项目 否 42,627.75 42,627.75 1,365.65 6,529.05 15.32% -- -- -- 否 中节能吉林通榆 49.8兆瓦光伏并网 发电项目 否 43,527.44 43,527.44 100.78 1,204.23 2.77% -- -- -- 否 怀来20兆瓦光伏农 业科技大棚并网发 电项目 否 20,000.00 20,000.00 4,622.82 13,446.82 67.23% -- -- -- 否 平原40兆瓦光伏农 业科技大棚一期20 兆瓦 否 19,502.87 19,502.87 7,911.60 11,876.31 60.90% 2016年 06月 30日 -- -- 否 中节能新泰20兆瓦 光伏发电项目 否 14,601.61 14,601.61 2,215.70 10,387.69 71.14% 2015年 07月 31日 1,074.54 -- 否 贵溪一期20兆瓦光 伏电站项目 否 14,145.22 14,145.22 748.13 10,639.56 75.22% 2016年 06月 30日 -- -- 否 贵溪二期50兆瓦光 伏电站项目 否 40,251.61 40,251.61 1,549.39 3,714.16 9.23% -- -- -- 否 嘉兴30兆瓦光伏并 网发电项目 否 25,206.15 25,206.15 9,071.37 20,162.88 79.99% 2016年 05月 31日 264.76 -- 否 上海广电电气5兆 瓦分布式屋顶光伏 发电项目 否 3,967.44 3,967.44 178.55 3,075.48 77.52% 2016年 01月 31日 34.73 -- 否 扬州9.71兆瓦分布 式屋顶光伏发电项 目 否 8,340.16 8,340.16 0.00% -- -- -- 否 承诺投资项目小计 -- 375,602.95 375,602.95 63,610.52 161,943.85 -- -- 1,374.03 -- -- 超募资金投向：不适用 合计 -- 375,602.95 375,602.95 63,610.52 161,943.85 -- -- 1,374.03 -- -- 未达到计划进度或预计收益 1.中节能轮台二期30兆瓦光伏并网发电项目已于2016年5月17日并网发电，相关项 的情况和原因（分具体项目） 目投入资金正按计划进行； 2.吉林镇赉49.8兆瓦光伏并网发电项目与中节能吉林通榆49.8兆瓦光伏并网发电项目 因受外部客观政策影响，公司分步按进度投入； 3.贵溪二期50兆瓦光伏电站项目已于2016年6月23日并网发电，相关项目投入正按 协议进行； 4.扬州9.71兆瓦分布式屋顶光伏发电项目为使用业主方屋顶发电，目前由于业主方经 营状况出现未确定因素，因此该项目尚未投入。 项目可行性发生重大变化的 情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用 进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点 变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式 调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入 及置换情况 经公司第八届董事会第十四次会议审议通过，公司以募集资金置换预先已投入的自筹资 金人民币1,465,866,299.53元（截至2016年6月30日已置换完成700,000,000元）， 瑞华会计师事务所出具了鉴证报告，具体情况详见公司2016年6月17日刊登在巨潮资 讯网上的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。 用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余 的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及 去向 截止2016年6月30日，公司尚未使用的募集资金金额为人民币3,890,396,742.42元， 全部存放于募集资金专户，其中进行现金管理的余额人民币3,000,000,000元。 募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况 无 注：由于可行性研究报告中的预计收益水平系假设募投项目于2016年1月1日全部投产，2016年至2018年预计营业收入 及净利润按照电站满负荷全年发电预测，未单独测算半年度预计收益情况，因此上半年度实现的效益与原预计效益尚不具备 可比性。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 √ 适用 □ 不适用 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 孪井滩三期50兆瓦光伏并网发电项目 2016年06月17日、 2016年06月18日 见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/index）2016 年6月17日披露的公告编号 2016-60 《关于使用募集资金 置换预先已投入募投项目的 自筹资金的公告》 及2016年 6月18日披露的2016-61《关 于使用募集资金置换预先已 投入募投项目的自筹资金的 补充公告》 吉林镇赉49.8兆瓦光伏并网发电项目 嘉兴30兆瓦光伏并网发电项目 民勤100兆瓦光伏并网发电项目一期30兆瓦 中节能新泰20兆瓦光伏发电项目 贵溪一期20兆瓦光伏电站项目 贵溪二期50兆瓦光伏电站项目 平原40兆瓦光伏农业科技大棚一期20兆瓦 怀来20兆瓦光伏农业科技大棚并网发电项目 扬州9.71兆瓦分布式屋顶光伏发电项目 上海广电电气5兆瓦分布式屋顶光伏发电项目 中节能吉林通榆49.8兆瓦地面光伏发电项目 中节能四师63团二期20兆瓦光伏发电项目 哈密50兆瓦光伏发电项目 轮台二期30兆瓦光伏发电项目 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 单个子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上的子公司和参股子公司： 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利 润 净利润 中节能太 阳能科技 （镇江） 有限公司 子公司 太阳能产 品制造 电池组件 生产及销 售 351,000,000.00 3,550,560,802.40 843,252,453.38 1,383,548,159.70 71,333,282.61 65,634,485.23 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2016年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 √ 适用 □ 不适用 业绩预告情况：同向大幅上升 业绩预告填写数据类型：区间数 年初至下一报告期期 末 重组前公 司上年同 期 太阳能有限 上年同期 与重组前公司数据相比 增减变动 与太阳能有限数据相 比增减变动 累计净利润的预 计数（万元） 37,000 – 47,000 108.21 39,132.87 增长 34,092.77% — 43,334.06% -5.45% — 20.10% 基本每股收益（元 /股） 0.3072 – 0.3903 0.0039 0.5387 增长 7,776.92% — 9,907.69% 下降 -42.97% — -27.55% 业绩预告的说明 业绩同向大幅上升原因系该数据与重组前公司上年同期数据比较结果。 注：1.上表中本报告期基本每股收益系按照公司非公开发行股份募集资金后，截至3季度末的加权平均股本1,204,263,453 股计算； 2.上表中累计净利润为归属上市公司普通股股东净利润，太阳能有限的累计净利润值为归属母公司净利润。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内容及提供 的资料 2016年01月14 日 公司会议室 实地调研 机构 华夏基金管理有限公司、民生 证券股份有限公司、新华基金 管理股份有限公司 非公开发行事项潜在投 资者沟通，未提供资料 2016年01月15 日 公司会议室 实地调研 机构 安邦保险集团股份有限公司、 北京郁金香盛世同达投资管理 中心 非公开发行事项潜在投 资者沟通，未提供资料 2016年01月18 日 公司会议室 实地调研 机构 江苏瑞华投资控股集团有限公 司、红证利德资本管理有限公 司 非公开发行事项潜在投 资者沟通，未提供资料 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司按照《公司法》及其他相关法律法规的规定，持续完善股东大会、董事会、监事会、独立董事等制度，并在董事会 下设战略委员会、审计与风险控制委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会。上述机构及人员均按照《公司 法》等相关法律法规规定、《公司章程》及各自议事规则规范运作，没有违法、违规的情况发生。 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，完善公司内部控制制度。修订及制定了《公司章程》、《股东大会议事 规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作细则》、《关联交易管理办法》、《对外担保管理制度》、《对外 投资管理制度》、《总经理工作细则》、《子公司管理制度》、《内部审计管理制度》、《投资者关系管理制度》、《独立董事年报工 作制度》、《重大信息内部报告制度》、《信息披露管理办法》、《募集资金管理办法》、《董事、监事和高级管理人员所持公司股 份及其变动管理制度》、《关于规范与关联方资金往来的管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《年报信息披露重大差 错责任追究制度》、《董事会战略委员会议事规则》、《董事会审计与风险控制委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议 事规则》、《董事会提名委员会议事规则》、《董事会审计与风险控制委员会年报工作规程》等重要规章制度，保证公司规范运 作，促进公司健康发展，确保公司股东利益最大化。 公司法人治理结构的实际情况符合国家法律法规以及证券监管部门的要求，公司治理实际情况与《公司法》和中国证监 会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金 额（万 元） 是否 形成 预计 负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审 理结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日 期 披露索引 安徽中安海兴电缆 集团有限公司（以下 简称中安海兴）诉中 节能太阳能科技（镇 江）有限公司（以下 简称镇江公司）偿还 3003万元人民币借 款案 3,206.3812 否 镇江公司于2015年 12月24日收到安徽 省芜湖市中级人民 法院（以下简称芜湖 中院）的《传票》、 《应诉通知书》等文 件，中安海兴起诉镇 江公司偿还借款人 民币3003万以及自 2015年8月8日起 至2015年11月18 尚未有生效判 决 -- 2016年 04月19 日 巨潮资讯网 （http://www. cninfo.com.cn/） 日（暂计算至起诉日 前）按年利率24%支 付违约金人民币 203.3812万元，同 时，中安海兴提请芜 湖中院冻结了镇江 公司银行账户中的 3206万元。 镇江公司于2016年 4月28日收到芜湖 市中级人民法院的 开庭通知。于2016 年5月5日开庭审理 了本案。芜湖市中级 人民法院于2016年 5月16日出具了 （2015）芜中民二初 字第00333号民事 判决书，判决镇江公 司向中安海兴清偿 3003万借款，并支 付自2015年9月6 日起以3003万元本 金为基数，按照年利 率24%计算至借款 实际清偿之日止的 违约金。 案件受理 费20.2119万元，财 产保全费0.5万元 由镇江公司承担。 镇江公司于2016年 5月24日收到了判 决书。镇江公司基于 判决程序问题和实 体问题于2016年6 月8日向安徽省高 级人民法院提出了 上诉，截至本报告出 具日，镇江公司尚未 收到安徽省高级人 民法院的开庭通知 书。 镇江公司与天津协 合华兴风电装备有 15,231.7548 否 镇江公司与天津协 合于2014年3月至 -- -- -- -- 限公司（以下简称天 津协合）合同违约仲 裁案。 2014年12月之间签 订了6份电池组件 买卖合同，镇江公司 按照合同约定向天 津协合全部交付货 物并已由天津协合 投入使用。截至 2016年5月24日， 天津协合欠付到期 货款 143,702,560.32 元，违约金 8,614,988元。镇江 公司根据合同约定 于2016年5月25 日向北京仲裁委员 会委提出仲裁申请， 2016年6月3日北 京仲裁委员会立案 受理。2016年6月 22日，天津市南开 区人民法院对天津 协合采取了财产保 全措施。天津协合于 2016年6月27日向 北京仲裁委员会提 交了中止仲裁程序 的申请、异议意见书 和仲裁反请求书，截 至本报告出具日，尚 未确定仲裁开庭日 期。 中节能太阳能科技 南京有限公司（以下 简称南京公司）诉江 苏润恒发展有限公 司（以下简称江苏润 恒）合同违约诉讼案 175.0975 否 南京公司于2016年 6月12日向南京市 江宁区法院提起民 事诉讼，要求江苏润 恒支付拖欠的电费 人民币 1,682,293.62元、 滞纳金人民币 68,681.3元（截至 2016年6月）。2016 年7月19日，南京 市江宁区人民法院 南京公司于 2016年8月1 日收到南京市 江宁区人民法 院（2016）苏 0115民初6983 号民事判决书， 判决被告于该 判决发生法律 效力之日起10 日内向南京公 司支付电费 -- -- -- 开庭审理了本案，被 告经法院传票传唤， 无正当理由未到庭 参加诉讼。 1,682,293.61 元，截止至 2016年6月3 日的逾期付款 违约金 65,124.19元 （此后的逾期 付款违约金以 1,682,293.61 元为基数，自 2016年6月4 日起至实际支 付之日止），案 件受理费及保 全费25572元， 由南京公司负 担40元，其余 由被告承担。截 至本报告出具 日，该判决尚未 生效。 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易对方或 最终控制方 被收购或置入 资产 交易价格 （万元） 进展情 况（注 2） 对公司 经营的 影响（注 3） 对公司 损益的 影响 （注4） 该资产为上 市公司贡献 的净利润占 净利润总额 的比率 是否 为关 联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适用 关联交 易情形） 披露 日期 （注 5） 披露 索引 清源科技 （厦门）股 份有限公司 淄博中阳太阳 能科技有限公 司公司100%股 权 4,840.94 完成交 割 0 0 0.00% 否 否 不适 用 不适 用 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联 关系 关联 交易 类型 关联 交易 内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联 交易 金额 （万 元） 占同 类交 易金 额的 比例 获批 的交 易额 度（万 元） 是否 超过 获批 额度 关联 交易 结算 方式 可获 得的 同类 交易 市价 披露 日期 注 披露索引 中国新时 代国际工 程公司 受同 一最 终控 制方 控制 采购 商品 电站 建设 按公 允价 值定 价 不适 用 20,096.87 5.68% 27,574.74 否 按合 同约 定付 款 不适 用 2016 年5 月11 巨潮资讯 网 （www.cninfo.com.cn） 江西中节 能高新材 料有限公 司 受同 一最 终控 制方 控制 采购 商品 材料 采购 按公 允价 值定 价 不适 用 546.9 0.15% 3,000.00 否 按合 同约 定付 款 不适 用 2016 年5 月11 巨潮资讯 网 （www.cninfo.com.cn） 甘肃蓝野 建设监理 有限公司 受同 一最 终控 接受 劳务 监理 费 按公 允价 值定 不适 用 52.3 12.53% 380.00 否 按合 同约 定付 不适 用 2016 年5 月11 巨潮资讯 网 （www.cn 制方 控制 价 款 info.com.cn） 中国新时 代国际工 程公司 受同 一最 终控 制方 控制 销售 商品 销售 光伏 产品 按公 允价 值定 价 不适 用 5.78 0.00% — 否 按合 同约 定收 款 不适 用 不适 用 不适用 中国地质 工程集团 公司 受同 一最 终控 制方 控制 销售 商品 销售 光伏 产品 按公 允价 值定 价 不适 用 11.64 0.00% — 否 按合 同约 定收 款 不适 用 不适 用 不适用 中国节能 环保集团 公 母公 司 租赁 资产 租赁 资产 按公 允价 值定 价 不适 用 73.43 43.39% 147.00 否 半年 付一 次 不适 用 2016 年5 月11 巨潮资讯 网 （www.cninfo.com.cn） 合计 -- -- 20,786.92 -- 31,101.74 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 不适用 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 实际履行情况（如有） 不适用 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） 不适用 注：1、披露日期为公司股东大会决策后披露的日期。 2、上表中公司与中国新时代国际工程公司发生和5.78万元销售商品的关联交易和与中国地质工程集团公司发生的 11.64万元销售商品的关联交易，其交易额度根据公司《总经理工作细则》未达到公司董事会审议额度，并已经公司内部审 批程序审议通过。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他关联交易 √ 适用 □ 不适用 单位：元 关联方 本期拆借金额 拆借金额余额 起始日 到期日 说明 拆入： 中节能财务有限公司 40,000,000.00 37,300,000.00 （未完）  |