[中报]奇正藏药:2016年半年度报告
西藏奇正藏药股份有限公司 Tibet Cheezheng Tibetan Medicine Co.,Ltd 2016年半年度报告 证券代码：002287 证券简称：奇正藏药 中国 西藏 2016年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人雷菊芳、主管会计工作负责人李金明及会计机构负责人(会计主管人员)裴庆 红声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中涉及的未来发展陈述，属于计划性事项，并不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................... 1 第二节 公司简介 ................................................................................................................ 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ....................................................................................... 6 第四节 董事会报告 ............................................................................................................ 8 第五节 重要事项 ..............................................................................................................19 第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................25 第七节 优先股相关情况 ...................................................................................................28 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...........................................................................29 第九节 财务报告 ..............................................................................................................30 第十节 备查文件目录 .................................................................................................... 147 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、母公司、股份公司、奇正藏药 指 西藏奇正藏药股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 NKA 指 全国性重点连锁药店 KA 指 重点连锁药店 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 奇正藏药 股票代码 002287 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 西藏奇正藏药股份有限公司 公司的中文简称（如有） 奇正藏药 公司的外文名称（如有） Tibet Cheezheng Tibetan Medicine Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有） CheezhengTTM 公司的法定代表人 雷菊芳 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 冯平 李阳 联系地址 北京市北四环东路131号中国藏学研究 中心五层 北京市北四环东路131号中国藏学研究 中心五层 电话 010-64972881 010-64972881 传真 010-64987324 010-64987324 电子信箱 qzzy@qzh.cn qzzy@qzh.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2015年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2015年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2009年09月29 日 西藏自治区工商 行政管理局 5400001001123 藏国税字 542600710910578 号 71091057-8 报告期末注册 2016年05月25 日 西藏自治区工商 行政管理局 91540000710910578J 91540000710910578J 91540000710910578J 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 439,869,970.59 450,731,484.01 -2.41% 归属于上市公司股东的净利润（元） 161,256,154.29 152,260,932.59 5.91% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 154,320,864.14 140,839,743.83 9.57% 经营活动产生的现金流量净额（元） 137,123,853.42 246,215,603.35 -44.31% 基本每股收益（元/股） 0.40 0.38 5.26% 稀释每股收益（元/股） 0.40 0.38 5.26% 加权平均净资产收益率 9.69% 9.63% 0.06% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 2,197,762,224.13 2,070,132,376.07 6.17% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,605,872,704.25 1,611,076,549.96 -0.32% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 4,109,555.74 报告期内，收到政府补助及递延收益转 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 入。 委托他人投资或管理资产的损益 3,455,007.61 报告期内，理财产品及可供出售金融资 产的投资损益等。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 144,878.08 报告期内，收到返还个税手续费。 减：所得税影响额 774,151.28 报告期内，所得税对非经常性损益的影 响数。 合计 6,935,290.15 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2016年以来，医药行业发展速度持续低缓，市场环境依然复杂多变。《十三五规划》、《深化医改2016 年重点工作任务》等多项引领行业未来的重要政策相继出台，为医药健康行业长期发展指明了方向。与此 同时，医药行业改革和整顿进一步深化，从药品领域逐步扩展到医疗器械、医药流通和中药饮片等各个领 域。除药品与器械整改、一致性评价、医保控费、医院渠道药占比控制、招标降价、分级诊疗等因素影响， 两票制、营改增、整顿药品流通领域的改革也给行业带来较大影响。随着国家和消费者对药品质量、安全 的关注度日益加强，医药企业的运营成本也进一步升高。医药产业短期发展面临一定挑战，但长期来看， 政策严格调控将逐步淘汰掉市场上的劣质产品，具有自身优势的龙头企业将面临更好的发展机遇。 报告期内，公司按照既定的经营计划进一步强化组织能力建设，稳步推进各项工作。同时，面对多变 的政策和市场挑战，公司灵活调整营销策略，合理配置市场资源，强化团队执行力，积极推动新品开发力 度，保持了核心药品业务的稳步增长。 二、主营业务分析 概述 报告期内，公司实现营业收入43,987.00万元，较上年同期降低2.41%，实现营业利润17,210.70万元， 较上年同期增长3.75%，实现归属于上市公司股东净利润16,125.62万元，较上年同期增长5.91%。其中， 药品业务销售增长3.25%。药材业务持续受市场环境和价格波动的影响，销售收入同比下降64.84%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 439,869,970.59 450,731,484.01 -2.41% 报告期内，药材业务整体销售下滑。 营业成本 63,094,112.10 95,017,601.91 -33.60% 报告期内，公司高成本的药材业务收入 权重占比下降，导致营业成本降低。 销售费用 161,025,900.60 160,915,694.18 0.07% 报告期内，药品整体销售额增长，导致 销售费用略有增长。 管理费用 36,740,616.82 34,727,265.87 5.80% 报告期内，折旧摊销及研发费用增长。 财务费用 297,672.18 -2,094,087.04 114.21% 报告期内，贷款利息支出增加。 所得税费用 16,302,549.40 16,401,797.02 -0.61% 报告期内，子公司预缴所得税盈余，当 期应交所得税减少。 研发投入 14,047,753.56 11,589,676.05 21.21% 报告期内，公司研发投入增加。 经营活动产生的现金流 量净额 137,123,853.42 246,215,603.35 -44.31% 报告期内，开展质押业务，导致收到的 现金减少。 投资活动产生的现金流 量净额 88,045,245.67 -5,602,320.24 1,671.59% 报告期内，收回投资的现金增加。 筹资活动产生的现金流 量净额 -5,851,519.59 -157,934,000.00 96.29% 报告期内，应付股利暂未支付。 现金及现金等价物净增 加额 219,317,579.50 82,679,283.11 165.26% 报告期内，整体现金及现金等价物流入 大于流出。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 药品业务方面，报告期内，公司大医院市场受招标降价、竞争加剧等外部因素影响，销售收入有所下 降。公司积极采取措施，加大零售、基药各销售线的终端开拓力度，稳扎稳打进行市场拓展，保持了整体 终端销售的增长。 大医院市场，面对市场挑战，公司一方面灵活调整区域布局，合理配置资源，加快潜力市场的开发， 一方面坚持学术推广，借助精细化管理手段，加强核心产品在医院市场的渗透。与此同时，加大新品上市 力度。报告期内，红花如意丸、白脉软膏由单一招商模式变为招商加自营模式，为自营医院渠道丰富了产 品。 零售市场，报告期内，公司通过进一步加强与NKA重点客户合作，推动精细化管理和团队高效执行， 加大新品开发力度，做好渠道价值链管理，强化品牌建设，利用消痛贴膏独有的产品力，继续开展消费者 试贴活动等一系列措施提升销量，零售市场销售收入保持较大增长，进一步巩固了公司在零售市场的地位。 基药市场，报告期内，公司加大对县市级医院的开发力度，通过精细化管理对重点客户实施分级管理， 同时加强对用药指南的解读及临床的应用指导，有效的拉动了销量，基药销售收入持续增长。 除大医院、零售、基药市场外，公司招商市场也取得较好成绩，报告期内进一步扩大了白脉软膏和红 花如意丸的医院开发，双产品合计同比大幅度增长。 公司围绕核心业务致力于打造的各项能力建设也取得阶段性成果。 学术营销方面，报告期内，公司积极参加全国最具影响力的疼痛、骨科学术平台活动，推广慢性疼痛 管理治疗方案，促进新医院的开发和目标医生的学术推广。针对新覆盖的医院，加大学术会议等学术营销 活动力度，积极拓展产品推广科室与处方医生，带动公司产品的市场覆盖率上升。 品牌营销方面，报告期内，公司通过在样板市场持续的广告投入，品牌知名度显著提升。“奇正消痛 管家”微信平台消费者持续增加，强化了消费者品牌社区建设，实现了消费者和零售店员之间的有效互动， 加强了消费者对产品的了解。通过社会化媒体实现了针对目标消费者的产品教育与试用。 市场准入方面，报告期内，公司积极参与各地医疗系统的招投标工作，主要产品均进入招投标目录， 取得多产品的中标，为下一步市场拓展奠定基础。 精细化管理方面，报告期内，公司精细化管理继续在不同销售渠道推进落实。在零售渠道开展了KA、 NKA分级管控，加强了零售队伍的时间管理；在基药渠道实行客户分级管理，对县市级医院开发和代表行 为进行细化管理。 新产品上市方面，报告期内，公司通过研发、医学、市场、销售各部门的共同合作，完成新产品学术 定位和专家体系建设，通过公司级项目管理，规范新品上市流程，完成上市前的员工培训，做好新产品的 上市准备。 药品研发方面，报告期内，正乳贴、消痛气雾剂、催汤颗粒、乙烷硒啉、夏萨德西胶囊的临床试验进 展顺利；消痛贴膏骨关节炎方面的循证研究正常开展；白脉软膏关节功能恢复的临床研究启动。 生产制造方面，报告期内不断优化产品质量控制流程，排查质量隐患并进行持续改进，建立健全高效 运行的产品质量保证体系。按市场需求合理排产，加强对设备操作人员操作技能及操作质量方面的培训， 提升自动化生产线生产效率，保障主要产品多品规供货的同时，不断摸索柔性生产方法。 管理方面，报告期内，公司的精细化管理数据平台建设取得阶段性成果，完成了核心业务板块的运营 核心数据规划，确定了数据模型定义、标准及规则。同时，为进一步提升运营效率，公司加强了计划体系 和售后服务流程的优化。 在关键人才培养和发展方面，报告期内，公司完成了一期“内训师队伍建设项目”，输出多名能够独 立开发课程及讲授课程的内训师，为完善各体系课程体系建设打下基础。同时，为更好地建立与公司战略 相匹配的关键人才标准，公司启动了岗位任职资格体系搭建项目。 在推动利润中心式管理方面，公司初步搭建了管理会计体系，为企业建立满足“动车组”管理特点的 激励机制和管控机制做好数据支撑。 药材业务方面，2016年是药材业务转型年，公司将陇西奇正药材有限公司定位为道地药材原产地大品 种品牌加工基地，逐步从单纯的药材贸易向药材饮片加工转型，发育饮片终端销售能力。 并购方面，公司参与设立的群英基金围绕公司业务战略积极开展工作，寻找并论证合适的并购机会。 报告期内，公司在社会荣誉方面也取得了一系列的成果： 公司荣获西藏自治区总工会“西藏工人先锋号”及“工资集体协商提质增效规范企业”称号； 公司荣获林芝市国家税务局2015年度A级纳税信用等级； 子公司甘南佛阁藏药有限公司获得中华总工会“工人先锋号”及“全国模范职工之家”荣誉； 子公司西藏奇正藏药营销有限公司荣获拉萨市国家税务局2015年度A级纳税信用等级； 子公司甘肃奇正藏药有限公司荣获甘肃省兰州市国家税务局2015年度A级纳税信用等级。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 医药业 438,945,089.29 62,987,845.28 85.65% -2.55% -33.61% 6.71% 分产品 贴膏剂 356,416,517.15 37,210,071.67 89.56% -0.96% -19.47% 2.40% 软膏剂 53,399,299.22 7,198,252.40 86.52% 19.70% -2.81% 3.12% 丸剂 14,608,722.80 5,543,180.01 62.06% 121.68% 4.81% 42.32% 中药材 13,693,252.63 12,319,702.17 10.03% -64.84% -65.64% 2.09% 其他 827,297.49 716,639.03 13.38% 111.20% 491.72% -55.70% 分地区 国内 437,575,857.32 62,831,211.67 85.64% -2.65% -33.69% 6.72% 国外 1,369,231.97 156,633.61 88.56% 45.79% 21.00% 2.34% 四、核心竞争力分析 报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。围绕“一轴两翼一支撑”的战略目标，公司进一步聚焦 药品业务的拓展，不断强化已形成的品牌优势、产品优势、营销优势、研发优势及资源优势等核心竞争力， 做大做强主业，着力打造学术营销专业化、品牌管理精准化、销售管理精细化、市场准入系统化、新品上 市规范化、生产管理精益化六大能力。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 0.00 0.00 0.00% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 西藏群英投资中心（有限合伙） 股权投资、产权投资、投资管理及投资 咨询（不含金融和经纪业务）。 88.50% （2）持有金融企业股权情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 西藏银行 股份有限 公司 商业银行 37,500,000.00 37,500,000 2.50% 40,000,000 1.33% 37,500,000.00 可供出售 金融资产 自有资金 投资 合计 37,500,000.00 37,500,000 -- 40,000,000 -- 37,500,000.00 0.00 -- -- （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 关联关系 是否关联 交易 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收益 报告期实 际损益金 额 甘肃银行 兰州市皋 兰路支行 非关联 否 保本浮动 收益型 19,000 2015年 12月17 日 2016年 06月28 日 合同约定 19,000 403.95 403.95 兰州浦发 银行 非关联 否 保本浮动 收益型 8,000 2015年 12月18 日 2016年 06月20 日 合同约定 8,000 142.68 141.56 北京厦门 国际银行 非关联 否 保本浮动 收益型 6,000 2016年 01月14 日 2016年 08月12 日 合同约定 138.05 北京厦门 国际银行 非关联 否 保本浮动 收益型 7,000 2016年 04月28 日 2016年 11月25 日 合同约定 159.84 合计 40,000 -- -- -- 27,000 844.52 545.51 委托理财资金来源 超募资金20,000万元及自有资金40,000万元。 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 无 委托理财审批董事会公告披露日期（如 有) 2016年03月24日 委托理财审批股东会公告披露日期（如 有) 2016年04月09日 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 45,120.01 报告期投入募集资金总额 72.88 已累计投入募集资金总额 21,337.10 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 4,500 累计变更用途的募集资金总额比例 9.97% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准西藏奇正藏药股份有限公司首次公开发行股票的批复》【证监发行字[2009]762号】 核准，并经深圳证券交易所同意，西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称“奇正藏药”或“公司”）由主承销商平安证券股份 有限公司（以下简称“平安证券”）采用网下询价配售和网上定价发行相结合方式发行人民币普通股（A股）4,100 万股， 每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币11.81元，募集资金总额为48,421.00万元，扣除证劵发行费用3,300.99万 元，实际募集资金净额为人民币45,120.01万元，该资金已由主承销商平安证券于2009年8月24日汇入公司在中国建设 银行拉萨城西支行的账号为54001023636059008888的人民币账户内，上述募集资金到位情况已经利安达事务所有限公司 验证，并出具（2009）验字第1030号《验资报告》。 截止2016年06月30日，公司超募集资金16,092.27万元、利息4,156.55万元，共计20,248.82万元，2016年公司根据有 关规定将超募资金进行现金管理，其余资金存于募集资金账户。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 藏药生产线改扩建项 目 是 18,178.64 18,178.64 72.88 10,743.30 59.10% 2014年 12月31 日 8,337.74 否 否 藏药工程技术中心建 设项目 否 6,888.15 6,888.15 6,537.62 94.91% 2012年 12月31 日 是 否 营销网络建设项目 否 3,960.95 3,960.95 4,056.18 102.40% 2012年 12月31 日 是 否 承诺投资项目小计 -- 29,027.74 29,027.74 72.88 21,337.10 -- -- 8,337.74 -- -- 超募资金投向 购买理财产品 否 合计 -- 29,027.74 29,027.74 72.88 21,337.10 -- -- 8,337.74 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 药材饮片生产线改扩建项目已于2014年12月31日实施完毕，报告期内，药材业务尚在转型中，未 达到预计收益。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 公司超募集资金16,092.27万元、利息4,156.55万元，共计20,248.82万元。2016年公司根据有关规 定将超募资金进行现金管理，其余资金存于募集资金账户。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 以前年度发生 根据公司2012年第二次临时股东大会决议，公司将募集资金“藏药生产线改扩建项目”中的“药材饮 片生产线改扩建项目” 实施主体由“甘肃奇正藏药有限公司”变更为“陇西奇正药材有限责任公司”， 实施地点由“甘肃榆中”变更到“甘肃陇西”。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 以前年度发生 变更后的项目使用“外用制剂生产线改扩建项目”的节约资金3,000万元及“藏成药及药材饮片生产线 改扩建项目”的剩余资金1,500万元，合计4,500万元。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 2009年10月前，本公司利用自有资金累计投入募集资金项目共计6,513.23万元。12月份，公司以 募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金6,513.23万元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 （1）藏药生产改扩建项目已经于2014年12月31日实施完毕，本报告期支付项目尾款72.88万元， 截至报告期末，项目剩余资金9,350.41万元，其中：待支付项目质保金和项目尾款108.21万元，项 目结余资金7,327.13万元，利息收入1,915.07万元。在项目实施期间，本公司一方面根据2011年3 月实施的新版药品GMP的要求，调整了该项目中部分产品生产线的工艺布局及硬件建设方案，并 秉承实用原则，对部分生产设备评估后进行了工艺改造，使得设备效率得到大幅度提升，从而有效 的节约了该项目成本。另一方面项目建设过程中本公司自主创新能力不断加强，多项专利技术运用 在非标设备的研制中，并通过自制设备代替进口设备，大大节约了投资成本以及未来的设备维护成 本。 （2）藏药工程技术中心建设项目已经于2012年12月31日实施完毕，截止报告期末，项目剩余资 金530.74万元，其中：结余资金350.53万元，利息收入180.21万元。主要系公司本着实用的原则， 调整了装修方案，严格控制基建装修支出，有效的节约了项目成本。 尚未使用的募集资金 用途及去向 除以上披露的募集资金使用情况外，剩余募集资金存放于募集资金专户。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 2016年半年度公司募集资金存放与使用 情况的专项报告 2016年08月19日 详见刊登于证券时报、巨潮资讯网上的《2016年半 年度公司募集资金存放与使用情况的专项报告》 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 甘肃奇正 藏药有限 公司 子公司 医药 贴膏剂的 生产 196,786,400.00 338,210,732.34 313,197,145.76 29,361,980.99 6,345,447.15 6,722,098.11 甘南佛阁 藏药有限 公司 子公司 医药 藏成药的 生产 15,000,000.00 32,040,944.26 12,330,113.46 9,934,259.04 1,920,707.70 1,920,707.70 西藏奇正 藏药营销 有限公司 子公司 医药 药品销售 10,000,000.00 702,949,652.78 89,703,993.34 397,008,088.40 5,660,923.42 7,837,706.57 甘肃奇正 藏药营销 有限公司 子公司 医药 药材、药品 销售 5,000,000.00 129,192,973.88 -5,624,186.54 18,489,202.93 -380,555.43 -352,325.71 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2016年1-9月经营业绩的预计 2016年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 0.00% 至 30.00% 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间 （万元） 18,748.24 至 24,372.71 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） 18,748.24 业绩变动的原因说明 主要系本公司药品业务持续稳定增长。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2016年5月20日，公司2015年度股东大会审议通过了2015年年度权益分派方案：以公司现有总股本 406,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利4.10元（含税），共分配股利166,460,000.00元， 剩余未分配利润结转至下年度。本次分配不进行资本公积金转增股本。该次利润分配方案于2016年7月15 日实施完毕。详见刊登于2016年7月8日《证券时报》及巨潮资讯网上的公司《2015年年度权益分派实施公 告》。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作 承诺 首次公开发行或 再融资时所作承 诺 公司控股股东 甘肃奇正实业 集团有限公司、 参股股东西藏 宇妥文化发展 有限公司 1、目前，本公司与股份公司间不存在同业竞争。2、本 公司为股份公司股东期间，不会在中国境内或境外，以 任何方式（包括但不限于其单独经营、通过合资经营或 拥有另一公司或企业的股份及其它权益）直接或间接参 与任何与股份公司构成竞争的任何业务或活动。3、本公 司为股份公司股东期间，不会利用对股份公司股东地位 损害股份公司及其他股东（特别是中小股东）的合法权 益。4、本公司保证上述承诺在股份公司于国内证券交易 所上市且本公司为股份公司股东期间持续有效且不可撤 销。如有任何违反上述承诺的事项发生，本公司承担因 此给股份公司造成的一切损失（含直接损失和间接损 2008年02 月15日 长期有效 严格履行 承诺 失）。 公司实际控制 人雷菊芳女士 及其家庭成员 1、目前，雷菊芳本人及雷菊芳家庭成员控制的除股份公 司外的其他企业与股份公司间不存在同业竞争。2、雷菊 芳本人或雷菊芳家庭成员作为股份公司实际控制人期 间，不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限 于其单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的 股份及其它权益）直接或间接参与任何与股份公司构成 竞争的任何业务或活动。3、雷菊芳本人或雷菊芳家庭成 员作为股份公司实际控制人期间，不会利用对股份公司 的控制地位损害股份公司及其他股东（特别是中小股东） 的合法权益。4、承诺人保证上述承诺在股份公司于国内 证券交易所上市且雷菊芳本人或雷菊芳家庭成员作为股 份公司实际控制人期间持续有效且不可撤销。如有任何 违反上述承诺的事项发生，雷菊芳或雷菊芳家庭成员承 担因此给股份公司造成的一切损失（含直接损失和间接 损失）。 2008年02 月15日 长期有效 严格履行 承诺 公司控股股东 甘肃奇正实业 集团有限公司 1、奇正集团作为奇正藏药的控股股东或主要股东期间， 依据尽量减少并规范关联交易的原则与奇正藏药发生关 联交易，对于确有必要存在的关联交易，其关联交易价 格按照公平合理及市场化原则确定并签订相关关联交易 协议，确保奇正藏药及其他中小股东利益不受侵害；奇 正集团严格遵守奇正藏药章程、股东大会议事规则及奇 正藏药关联交易决策制度等规定，履行关联交易决策、 回避表决等公允决策程序。2、奇正集团作为奇正藏药的 控股股东或主要股东期间，保证绝对禁止利用任何方式 占用奇正藏药资金，以保障奇正藏药及其中小股东的利 益。3、奇正集团保证上述承诺在奇正藏药于国内证券交 易所上市且奇正集团作为奇正藏药的控股股东或主要股 东期间持续有效且不可撤销。如有任何违反上述承诺的 事项发生，奇正集团承担因此给奇正藏药造成的一切损 失（含直接损失和间接损失）。 2008年06 月18日 长期有效 严格履行 承诺 公司参股股东 西藏宇妥文化 发展有限公司 1、西藏宇妥作为奇正藏药的股东期间，依据尽量减少并 规范关联交易的原则与奇正藏药发生关联交易，对于确 有必要存在的关联交易，其关联交易价格按照公平合理 及市场化原则确定并签订相关关联交易协议，确保奇正 藏药及其他中小股东利益不受侵害；西藏宇妥严格遵守 奇正藏药章程、股东大会议事规则及奇正藏药关联交易 决策制度等规定，履行关联交易决策、回避表决等公允 决策程序。2、西藏宇妥作为奇正藏药的股东期间，保证 绝对禁止利用任何方式占用奇正藏药资金，以保障奇正 藏药及其他股东（特别是中小股东）的利益。3、西藏宇 妥保证上述承诺在奇正藏药于国内证券交易所上市且西 藏宇妥作为奇正藏药的股东期间持续有效且不可撤销。 2008年06 月18日 长期有效 严格履行 承诺 如有任何违反上述承诺的事项发生，西藏宇妥承担因此 给奇正藏药造成的一切损失（含直接损失和间接损失）。 公司实际控制 人雷菊芳女士 1、雷菊芳作为奇正藏药的实际控制人期间，依据尽量减 少并规范关联交易的原则与奇正藏药发生关联交易，对 于确有必要存在的关联交易，其关联交易价格按照公平 合理及市场化原则确定并签订相关关联交易协议，确保 奇正藏药及其股东利益不受侵害；雷菊芳严格遵守奇正 藏药章程、股东大会议事规则及奇正藏药关联交易决策 制度等规定，履行关联交易决策、回避表决等公允决策 程序。2、雷菊芳作为奇正藏药的实际控制人期间，保证 绝对禁止利用任何方式占用奇正藏药资金，以保障奇正 藏药及其股东的利益。3、雷菊芳保证上述承诺在奇正藏 药于国内证券交易所上市且雷菊芳作为奇正藏药的实际 控制人期间持续有效且不可撤销。如有任何违反上述承 诺的事项发生，雷菊芳承担因此给奇正藏药造成的一切 损失（含直接损失和间接损失）。 2008年06 月18日 长期有效 严格履行 承诺 其他对公司中小 股东所作承诺 公司控股股东 甘肃奇正实业 集团有限公司、 参股股东西藏 宇妥文化发展 有限公司 甘肃奇正实业集团有限公司及其一致行动人西藏宇妥文 化发展有限公司承诺自2015年7月9日起六个月内不减 持西藏奇正藏药股份有限公司股份 2015年07 月09日 六个月 严格履行 承诺并于 2016年1 月8日履 行完毕 承诺是否及时履 行 是 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十三、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 0 0.00% 0 0.00% 二、无限售条件股份 406,000,000 100.00% 406,000,000 100.00% 1、人民币普通股 406,000,000 100.00% 406,000,000 100.00% 三、股份总数 406,000,000 100.00% 406,000,000 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 13,756 报告期末表决权恢复的优先股 0 股东总数（如有）（参见注8） 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 持有的普 通股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 普通股数 量 持有无限 售条件的 普通股数 量 质押或冻结情况 股份状态 数量 甘肃奇正实业 集团有限公司 境内非国有法人 69.16% 280,780,000 质押 27,000,000 西藏宇妥文化 发展有限公司 境内非国有法人 20.68% 83,950,000 中央汇金资产 管理有限责任 公司 国有法人 0.74% 3,010,900 上海五牛政尊 投资中心（有限 合伙） 境内非国有法人 0.70% 2,824,071 陕西省国际信 托股份有限公 司－陕国投·永 昌2期证券投 资集合资金信 托计划 其他 0.13% 547,800 励国定 境内自然人 0.09% 382,500 孙后兵 境内自然人 0.09% 367,911 杜惠芳 境内自然人 0.07% 291,400 何敏 境内自然人 0.07% 278,700 上海齐熙投资 管理有限公司 －齐熙日月进 取私募证券投 资基金 其他 0.07% 275,200 上述股东关联关系或一致行动的 说明 雷菊芳女士为公司实际控制人，分别持有甘肃奇正实业集团有限公司和西藏宇妥文化发 展有限公司68.73%和90%的股权。除以上情况外，公司未知上述其他股东之间是否存 在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 甘肃奇正实业集团有限公司 280,780,000 人民币普通股 280,780,000 西藏宇妥文化发展有限公司 83,950,000 人民币普通股 83,950,000 中央汇金资产管理有限责任公司 3,010,900 人民币普通股 3,010,900 上海五牛政尊投资中心（有限合 伙） 2,824,071 人民币普通股 2,824,071 陕西省国际信托股份有限公司－ 陕国投·永昌2期证券投资集合资 金信托计划 547,800 人民币普通股 547,800 励国定 382,500 人民币普通股 382,500 孙后兵 367,911 人民币普通股 367,911 杜惠芳 291,400 人民币普通股 291,400 何敏 278,700 人民币普通股 278,700 上海齐熙投资管理有限公司－齐 熙日月进取私募证券投资基金 275,200 人民币普通股 275,200 前10名无限售条件普通股股东之 间，以及前10名无限售条件普通 股股东和前10名普通股股东之间 关联关系或一致行动的说明 雷菊芳女士为公司实际控制人，分别持有甘肃奇正实业集团有限公司和西藏宇妥文化发 展有限公司68.73%和90%的股权。除以上情况外，公司未知上述其他股东之间是否存 在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券 业务股东情况说明（如有）（参见 注4） 股东上海五牛政尊投资中心（有限合伙）通过信用账户持有公司股份2,824,071股；股 东励国定通过普通账户持有公司股份38,300股、通过信用账户持有公司股份344,200股； 股东孙后兵通过普通账户持有公司股份30,861股、通过信用账户持有公司股份337,050 股；股东杜惠芳通过信用账户持有公司股份291,400股；股东何敏通过普通账户持有公 司股份228,100股、通过信用账户持有公司股份50,600股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2015年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 王伟钿 副总裁兼药品事 业部总经理 聘任 2016年03月23 日 经第三届董事会第十六次会议聘任为公司副总裁兼药 品事业部总经理 第九节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：西藏奇正藏药股份有限公司 2016年06月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 576,122,968.35 352,438,938.70 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 495,697,096.52 636,566,372.03 应收账款 138,151,817.43 21,112,601.96 预付款项 10,921,044.31 12,130,854.98 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 739,423.69 2,801,322.81 应收股利 其他应收款 35,816,452.21 5,264,729.54 买入返售金融资产 存货 57,624,686.62 57,182,128.93 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 160,058,042.26 301,582,756.14 流动资产合计 1,475,131,531.39 1,389,079,705.09 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 237,500,000.00 237,500,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 284,142,320.36 292,358,950.74 在建工程 75,715,489.65 55,147,418.59 工程物资 115,486.81 115,486.81 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 82,901,863.43 84,847,773.37 开发支出 300,000.00 300,000.00 商誉 长期待摊费用 1,820,093.94 1,610,976.02 递延所得税资产 3,146,799.20 2,751,773.40 其他非流动资产 36,988,639.35 6,420,292.05 非流动资产合计 722,630,692.74 681,052,670.98 资产总计 2,197,762,224.13 2,070,132,376.07 流动负债： 短期借款 130,000,000.00 130,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 31,783,875.34 34,837,098.72 预收款项 4,267,003.90 3,554,482.95 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 38,045,576.66 69,331,589.60 应交税费 50,375,141.58 36,583,218.38 应付利息 780,722.22 560,083.33 应付股利 166,460,000.00 其他应付款 61,578,850.64 72,720,098.91 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 483,291,170.34 347,586,571.89 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 69,789,928.88 71,463,523.14 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 69,789,928.88 71,463,523.14 负债合计 553,081,099.22 419,050,095.03 所有者权益： 股本 406,000,000.00 406,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 410,941,259.45 410,941,259.45 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 148,969,114.62 148,969,114.62 一般风险准备 未分配利润 639,962,330.18 645,166,175.89 归属于母公司所有者权益合计 1,605,872,704.25 1,611,076,549.96 少数股东权益 38,808,420.66 40,005,731.08 所有者权益合计 1,644,681,124.91 1,651,082,281.04 负债和所有者权益总计 2,197,762,224.13 2,070,132,376.07 法定代表人：雷菊芳 主管会计工作负责人：李金明 会计机构负责人：裴庆红 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 342,007,748.63 136,769,595.05 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 38,406,597.51 255,477,617.69 应收账款 210,273,255.20 69,366,657.22 预付款项 1,571,254.06 3,259,209.94 应收利息 65,767.46 152,371.17 应收股利 其他应收款 382,453,429.81 225,337,151.23 存货 29,763,624.88 27,708,865.32 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 （未完）  |