[中报]南 京 港:2016年半年度报告
南京港股份有限公司 2016年半年度报告 2016-044 2016年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人熊俊、主管会计工作负责人向平原及会计机构负责人(会计主管 人员)杨灯富声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 2016年半年度报告 ............................................................. 1 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 3 第二节 公司简介 .............................................................. 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 8 第四节 董事会报告 ........................................................... 10 第五节 重要事项 ............................................................. 15 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 25 第七节 优先股相关情况 ....................................................... 28 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 29 第九节 财务报告 ............................................................. 30 第十节 备查文件目录 ........................................................ 109 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、南京港 指 南京港股份有限公司 本集团 指 南京港股份有限公司及其子公司合称 南京港集团 指 南京港（集团）有限公司 龙集公司 指 南京港龙潭集装箱有限公司 惠洋公司 指 南京惠洋码头有限公司 中化扬州 指 中化扬州石化码头仓储有限公司 欧德油储 指 欧德油储（南京）有限责任公司 江北石化 指 南京港江北石化码头有限公司 扬州石化 指 南京港扬州石化仓储有限公司 清江公司 指 南京港清江码头有限公司 扬州奥克 指 扬州奥克石化仓储有限公司 江苏金翔 指 江苏金翔石油化工有限公司 金翔物流 指 江苏金翔仓储物流有限公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 报告期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 南京港 股票代码 002040 变更后的股票简称（如有） 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 南京港股份有限公司 公司的中文简称（如有） 南京港 公司的外文名称（如有） Nanjing Port Co.，Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Nanjing Port 公司的法定代表人 熊俊 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杨灯富 联系地址 南京市建邺区江东中路108号万达广场 C座22层 电话 025-58815738 传真 025-58812758 电子信箱 gfgs@nj-port.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2015年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2015年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2015年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 92,526,097.30 76,413,852.27 21.09% 归属于上市公司股东的净利润（元） 14,741,567.40 10,689,148.38 37.91% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 13,113,095.74 8,607,131.45 52.35% 经营活动产生的现金流量净额（元） 12,149,716.72 16,026,504.79 -24.19% 基本每股收益（元/股） 0.0600 0.0435 37.93% 稀释每股收益（元/股） 0.0600 0.0435 37.93% 加权平均净资产收益率 2.19% 1.67% 0.52% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,057,122,009.08 1,090,417,522.00 -3.05% 归属于上市公司股东的净资产（元） 681,699,649.71 666,958,083.00 2.21% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 245,872,000 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0600 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,171,350.98 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -55.43 减：所得税影响额 542,823.89 少数股东权益影响额（税后） 合计 1,628,471.66 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2016年上半年的世界经济，风云激荡、热点频发。美国5月非农就业数据出人意料地急剧下挫，英国全民公投意外脱欧，日 本央行执意坚持负利率政策，发展中国家在国际贸易体系中受到发达国家的再度挤压而失衡。中国经济也面临着深刻的结构 性矛盾和运行中的风险与挑战，在坚持改革、发展、稳定“三元框架”的同时，我国政府保持宏观经济政策的稳定，着力推进 结构性改革，积极发展新经济，培育新动能，改造和提升传统动能，总体呈现出在加速转型升级中平稳增长的格局。上半年， 中国经济增速达到6.7%，在世界主要经济体中名列前茅，也超过了许多国际经济组织和金融机构的预期，“微企稳”的特点开 始形成并逐步强化。 面对错综复杂的国内外经济形势，公司董事会、经营层带领全体员工努力奋斗，扎实工作，全力推进各项工作，取得了较好 的成绩，有效保障了生产经营等各项指标较好地增长。2016年1-6月份，公司完成装卸自然吨907万吨，比上年同期增加38.11%， 为年度计划1,388万吨的65.33%，实现营业收入9253万元，较去年同期增加21.09%，上半年实现利润总额1941万元，较去年 同期增加59.36%，净利润1606万元，较去年同期增加41.02%，归属于母公司所有者的净利润1474万元，较去年同期增加 37.91%。 二、主营业务分析 概述 公司主营业务为港口装卸、储存与中转，主要装卸货种包括原油、成品油和液体化工品。2016年1-6月份，公司完成装卸自 然吨907万吨，比上年同期增加38.11%，为年度计划1,388万吨的65.33%，实现营业收入9253万元，较去年同期增加21.09%， 上半年实现利润总额1941万元，较去年同期增加59.36%，净利润1606万元，较去年同期增加41.02%，归属于母公司所有者 的净利润1474万元，较去年同期增加37.91%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 92,526,097.30 76,413,852.27 21.09% 营业成本 48,854,513.41 47,943,106.88 1.90% 销售费用 管理费用 23,566,574.63 20,378,537.40 15.64% 财务费用 8,241,518.84 8,039,663.73 2.51% 所得税费用 3,354,610.81 794,618.46 322.17% 收入增加，营业利润增 加。 研发投入 经营活动产生的现金流 量净额 12,149,716.72 16,026,504.79 -24.19% 投资活动产生的现金流 量净额 11,206,902.70 -3,275,689.14 442.12% 报告期内收到龙集公司 投资收益1672.50万元， 使投资活动产生的现金 流量净额大幅增加。 筹资活动产生的现金流 量净额 -55,311,609.35 -5,068,253.37 -991.33% 偿还债务支付的现金大 幅增加，主要为赎回债 券支付。 现金及现金等价物净增 加额 -31,954,989.93 7,682,562.28 -515.94% 筹资活动产生的现金流 量净额大幅下降。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 不适用。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 交通运输服务业 92,526,097.30 48,854,513.41 47.20% 21.09% 1.90% 9.94% 分产品 原油 34,226,291.79 18,071,753.58 47.20% -4.97% -20.03% 9.94% 液体化工 30,786,593.05 16,255,565.36 47.20% 32.01% 11.09% 9.94% 成品油 26,730,528.60 14,113,931.15 47.20% 66.19% 39.86% 9.94% 分地区 南京港港区 92,526,097.30 48,854,513.41 47.20% 21.09% 1.90% 9.94% 四、核心竞争力分析 报告期内，公司核心竞争力未发生变化，主要体现在以下几个方面： 1、三前三后的经营模式 经过多年的实践和摸索，公司探索到适合公司长远发展的三前三后经营模式，也就是前港后厂、前港后仓、前港后园的经营 模式。该种轻资产的经营模式能够深化与企业、园区的合作，各自发挥自己的专业优势，巩固和稳定直接腹地货源，进一步 提升非竞争性货源在公司装卸总量中的比重，增强公司的综合竞争能力。近几年，公司着力推进的“三前三后”经营模式产生 的自然吨和营业收入已经占到公司总自然吨和营业收入的50%左右，使公司经营结构得到了根本改善。 2、优秀的经营管理团队 经过多年的经营磨砺，公司已经打造出一支经验丰富、年富力强的稳定的经营管理团队，在港口经营、危化品安全生产、环 境保护等方面积累了丰富的管理经验，能够有效的保障公司在生产经营上稳步发展。 3、经济腹地优势 公司地处中国经济最发达、最活跃的长江三角洲地区，依靠南京的中心城市地位，和临近苏南、苏中等经济发达区域的地缘 优势，特别是临近范围内的金陵石化、扬子石化、扬巴公司、南化集团、仪征化纤等诸多大型石化企业的发展，使港口业务 量增长趋势明显。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 惠洋公司 子公司 港口 成品油装 卸 30,000,000 67,548,345.73 58,261,386.90 7,630,153.77 4,388,490.99 3,291,368.24 龙集公司 参股公司 港口 集装箱装 卸、储存、 中转 1,544,961,839.00 3,304,913,251.75 1,948,672,210.64 212,952,080.99 41,069,841.75 30,693,741.87 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2016年1-9月经营业绩的预计 2016年1-9月预计的经营业绩情况： 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 10.00% 至 60.00% 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 1,668.7 至 2,427.2 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 1,517 业绩变动的原因说明 公司董事会、经营层带领全体员工努力奋斗，扎实工作，全力推进各项工 作，将有效保障生产经营等各项指标较好地增长。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2016年6月29日公司发布《南京港股份有限公司2015年年度权益分派实施公告》（公告编号：2016-037），公司2015年年度 权益分派方案已获2016年5月18日召开的2015年度股东大会审议通过，本次权益分派方案为：以公司现有总股本245,872,000 股为基数，向全体股东每10股派0.200000元人民币现金。本次权益分派股权登记日为：2016年7月4日，除权除息日为：2016 年7月5日。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和中国证监会的规范性文件要求， 不断完善公司治理，健全内部管理，规范公司运作，加强信息披露管理工作，提升公司的治理水平。公司根据中国证监会的 有关规定，对公司及相关主体承诺履行情况进行了严格自查，经核查：公司及公司实际控制人、股东等相关主体不存在不符 合监管指引要求的承诺及超期未履行承诺的情况，并按要求在指定媒体及时披露。 截止本报告期末，公司整体运作规范，独立性强，信息披露规范，公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存 在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 易方 关联关 系 关联交 易类型 关联 交易 内容 关联交易 定价原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露 索引 南京港 （集团） 有限公 司 控股股 东 提供服 务 消防 监护 费 成本费用 +利润 不适用 103.75 100.00% 150 否 季度、转 账 150 2014年 04月16 日 公告 编号 2014-008， 《南 京港 股份 有限 公司 日常 关联 交易 公告》 刊登 在 2014 年4月 16日 《中 国证 券报》 《证 券时 报》及 巨潮 资讯 网 （www.cninfo.com.cn）。 南京港 （集团） 有限公 司 控股股 东 提供服 务 使用 锚地 维护 费 成本费用 +利润 0.2元 /m2 14.84 100.00% 30 否 季度、转 账 30 2014年 04月16 日 同上。 南京港 （集团） 有限公 司 控股股 东 提供服 务 船泊 指泊 服务 费 成本费用 +利润 不适用 8.94 100.00% 15 否 季度、转 账 15 2014年 04月16 日 同上。 南京港 （集团） 有限公 司 控股股 东 提供服 务 水上 交通 服务 费 成本费用 +利润 11元/人 次 24.4 100.00% 40 否 季度、转 账 40 2014年 04月16 日 同上。 合计 -- -- 151.93 -- 235 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 不适用。 按类别对本期将发生的日常关联 交易进行总金额预计的，在报告 期内的实际履行情况（如有） 根据《南京港股份有限公司日常关联交易公告》（公告编号 2014-008），关联交易金额在 进度范围内。 交易价格与市场参考价格差异较 大的原因（如适用） 不适用。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 中化扬州石化码 头仓储有限公司 2016年04 月26日 8,000 2016年03月14 日 6,500 一般保证 3年 否 是 南京港清江码头 有限公司 2012年05 月09日 2,940 2012年10月10 日 2,334 一般保证 6年 否 是 南京港清江码头 有限公司 2015年08 月20日 2,254 2015年08月28 日 1,470 一般保证 6年 否 是 扬州奥克石化仓 储有限公司 2013年02 月28日 2,822 2014年04月01 日 1,904 一般保证 6年 否 是 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 8,000 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 6,500 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 16,016 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 12,208 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 南京惠洋码头有 限公司 2014年04 月16日 1,200 2015年08月27 日 600 一般保证 7年 否 是 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 0 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 1,200 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 600 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 报告期内审批对子公司担保额 度合计（C1） 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（C2） 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（C3） 报告期末对子公司实际担保 余额合计（C4） 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 8,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 6,500 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 17,216 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 12,808 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 18.79% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（E） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 单位：万元 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 南京港（集团） 有限公司（原南 京港务管理局） 不与公司进行 同业竞争 2005年03月01 日 长期。 控股股东南京 港（集团）有限 公司一直坚持 承诺事项，报告 期内，未发生与 公司同业竞争 的情形。 其他对公司中小股东所作承诺 南京港（集团） 有限公司 在未来12个月 内，根据中国证 监会的相关规 定，通过法律法 规允许的方式 增持公司股份。 未来12个月内， 南京港集团计 划增持不低于 公司已发行总 股份数1%的股 2015年07月10 日 一年。 南京港集团通 过注入持有龙 集公司股权形 式完成增持。目 前公司重大资 产重组工作正 在进行中。 份。 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 不适用。 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 2015年7月25日，公司发布《重大事项停牌公告》（公告编号：2015-022），公司筹划重大事项于2015年7月27日开市起停牌。 经各方论证和协商，公司确定了本次重大资产重组方案的基本框架，并于2015年9月23日披露了《南京港股份有限公司关于 筹划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2015-036），开始筹划重大资产重组。2016年1月25日，公司第五届董事会2016 年第一次会议审议并通过《关于<南京港股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>的议案》及其他 相关议案，并于2016年1月27日披露了预案相关公告。2016年2月15日公司发布《南京港股份有限公司关于重大资产重组复牌 的提示性公告》（公告编号：2016-009），公司股票于2016年2月15日开市起复牌。2016年7月15日，公司第五届董事会2016 年第四次会议审议通过了《关于南京港股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）及其摘要 的议案》及其他相关议案，并于2016年7月19日披露了草案相关公告。 十三、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 是 1、公司债券基本信息 债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 债券余额（万 元） 利率 还本付息方式 2012年南京港 股份有限公司 公司债券 12南港债 112173 2013年04月 26日 2018年04月 26日 21,700 6.15% 采用单利按年 计息，不计复 利。按年付息、 到期一次还 本，最后一期 利息随本金一 起支付。 公司债券上市或转让的交易 场所 深圳证券交易所 投资者适当性安排 不适用 报告期内公司债券的付息兑 付情况 公司于2016年4月20日披露了《南京港股份有限公司“12南港债”2016年付息公告》（公告 编号：2016-022），“12南港债”的票面利率为6.15%，每手“12南港债”（面值1,000元）派 发利息为人民币：61.50元（含税。扣税后个人、证券投资基金债券持有人实际每手派发利 息为：49.20元；扣税后非居民企业（包含QFII、RQFII）取得的实际每手派发利息为：55.35 元）。 。债权登记日（最后交易日）为2016年4月25日，除息日为2016年4月26日， 付息日为2016年4月26日。 公司于2016年4月26日披露了《南京港股份有限公司关于 “12南港债”投资者回售结果的公告》（公告编号：2016-031），根据中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司提供的债券回售申报数据，“12南港债”的回售数量为280,000张，回售金 额为28,000,000元（不含利息），资金于2016年4月26日到账，剩余托管量为217万张。 公司债券附发行人或投资者 选择权条款、可交换条款等特 殊条款的，报告期内相关条款 的执行情况（如适用）。 不适用。 2、债券受托管理人和资信评级机构信息 债券受托管理人： 名称 南京证券股份 有限公司 办公地址 南京市玄武区 大钟亭路8号 联系人 张慧、袁佳 联系人电话 025- 84552994 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构： 名称 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 办公地址 上海市黄浦区汉口路398号华盛大厦14层 报告期内公司聘请的债券受托管理人、 资信评级机构发生变更的，变更的原因、 履行的程序、对投资者利益的影响等（如 适用） 不适用。 3、公司债券募集资金使用情况 公司债券募集资金使用情况及履行的程 序 经中国证券监督管理委员会《关于核准南京港股份有限公司公开发行公司债券的 批复》证监许可[2012]1665 号文核准，本公司于 2013年4月26 日发行公司债 券，发行总额2.45 亿元，5月7日完成募集资金验资工作，扣除相关发行费用后 实际募得资金 24,059 万元。截至2016年6月30日，公司实际投入相关项目的 募集资金款项共计人民币24,059万元，全部用于归还银行贷款。 年末余额（万元） 0 募集资金专项账户运作情况 不适用。 募集资金使用是否与募集说明书承诺的 是 用途、使用计划及其他约定一致 4、公司债券信息评级情况 公司于2016年6月22日在巨潮资讯网披露了《2012年南京港股份有限公司公司债券跟踪评级报告》，经新世纪资信综合评定， 发行人的主体信用等级为A+级，本期债券的信用等级为AA级。 5、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施 公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施报告期内未发生变更。南京港（集团）有限公司为公司债券提供保证担保。 保证人报告期末的净资产额为42.5亿元，资产负债率为63.24%，净资产收益率为0.43%，流动比率为102.31%，速动比率为 90.82%。该相关财务报表未经过审计。 6、报告期内债券持有人会议的召开情况 不适用。 7、报告期内债券受托管理人履行职责的情况 报告期内债券受托管理人积极履行相关职责，受托管理人南京证券股份有限公司于2016年5月17日在巨潮资讯网上披露了《南 京港股份有限公司公司债券受托管理事务报告》。 8、截至报告期末和上年末（或报告期和上年相同期间）公司的主要会计数据和财务指标 单位：万元 项目 本报告期末 上年末 本报告期末比上年末增减 流动比率 237.21% 49.42% 187.79% 资产负债率 33.31% 36.82% -3.51% 速动比率 229.90% 48.46% 181.44% 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 EBITDA利息保障倍数 4.45 3.73 19.30% 贷款偿还率 100.00% 100.00% 0.00% 利息偿付率 100.00% 100.00% 0.00% 上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因 √ 适用 □ 不适用 流动比率较上年末增加187.79%，速动比率较上年末增加181.44%，主要是由于上年末公司应付债券计入其他流动负债，2016 年6月末公司流动负债下降所致。 9、截至报告期末的资产权利受限情况 不适用。 10、公司逾期未偿还债项 □ 适用 √ 不适用 公司不存在逾期未偿还债项。 11、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 不适用。 12、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况 截至2016年6月30日，公司获得银行授信30000万元，其中报告期内获得授信8000万元，均尚未使用。报告期内控股子公司南 京惠洋码头有限公司偿还银行贷款1000万元。 13、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 不适用。 14、报告期内发生的重大事项 不适用。 15、公司债券是否存在保证人 √ 是 □ 否 公司债券的保证人是否为法人或其他组织 √ 是 □ 否 是否披露保证人报告期财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益（股东权益）变动表 √ 是 □ 否 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 245,872,000 100.00% 0 0 0 0 0 245,872,000 100.00% 1、人民币普通股 245,872,000 100.00% 0 0 0 0 0 245,872,000 100.00% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 245,872,000 100.00% 0 0 0 0 0 245,872,000 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 27,340 报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 持有的普 通股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 普通股数 量 持有无限 售条件的 普通股数 量 质押或冻结情况 股份状态 数量 南京港（集团） 有限公司 国有法人 60.28% 148,201,255 0 0 148,201,255 中央汇金资产 管理有限责任 公司 国有法人 1.77% 4,345,600 0 0 4,345,600 赵惠珍 境内自然人 0.51% 1,245,000 1,245,000 0 1,245,000 于菲菲 境内自然人 0.41% 1,000,000 1,000,000 0 1,000,000 海通期货有限 公司－海通期 货中盛创富1 号资产管理计 划 境内非国有法人 0.41% 999,900 999,900 0 999,900 郝甜甜 境内自然人 0.37% 913,300 913,300 0 913,300 王济宏 境内自然人 0.31% 750,000 750,000 0 750,000 俞琳 境内自然人 0.27% 673,400 673,400 0 673,400 汤意娟 境内自然人 0.20% 500,200 500,200 0 500,200 陈肖军 境内自然人 0.20% 491,651 19,000 0 491,651 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前10名普通股股东的情况 （如有）（参见注3） 不适用。 上述股东关联关系或一致行动的 南京港（集团）有限公司与其他前 9 名股东之间不存在关联关系，其他上述股东关联 说明 关系未知。 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 南京港（集团）有限公司 148,201,255 人民币普通股 148,201,255 中央汇金资产管理有限责任公司 4,345,600 人民币普通股 4,345,600 赵惠珍 1,245,000 人民币普通股 1,245,000 于菲菲 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 海通期货有限公司－海通期货中 盛创富1号资产管理计划 999,900 人民币普通股 999,900 郝甜甜 913,300 人民币普通股 913,300 王济宏 750,000 人民币普通股 750,000 俞琳 673,400 人民币普通股 673,400 汤意娟 500,200 人民币普通股 500,200 陈肖军 491,651 人民币普通股 491,651 前10名无限售条件普通股股东之 间，以及前10名无限售条件普通 股股东和前10名普通股股东之间 关联关系或一致行动的说明 南京港（集团）有限公司与其他前 9 名股东之间不存在关联关系，其他上述股东关联 关系未知。 前10名普通股股东参与融资融券 业务股东情况说明（如有）（参见 注4） 不适用。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2015年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 向平原 董事、总经理 被选举 2016年03月30 日 唐文 董事 被选举 2016年03月30 日 徐志坚 独立董事 被选举 2016年03月30 日 卢建华 副总经理 聘任 2016年03月11 日 王建新 董事 离任 2016年03月30 日 退休 任腊根 董事 离任 2016年03月30 日 工作调整原因 陈传明 独立董事 离任 2016年03月30 日 个人原因 徐跃综 总经理 解聘 2016年03月11 日 工作调整原因 胡世海 副总经理 解聘 2016年03月11 日 工作调整原因 第九节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：南京港股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 38,491,076.07 70,446,066.00 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 11,126,120.30 7,464,219.00 应收账款 20,079,385.90 11,642,177.00 预付款项 1,696,942.10 993,325.00 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 44,275,000.00 61,000,000.00 其他应收款 3,580,785.56 1,378,891.00 买入返售金融资产 存货 2,039,642.23 2,030,769.00 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 121,288,952.16 154,955,447.00 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 19,751,313.76 19,751,314.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 550,135,642.30 545,947,233.00 投资性房地产 固定资产 337,217,336.77 352,783,315.00 在建工程 22,945,435.24 11,171,241.00 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 2,090,205.85 2,115,849.00 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 3,693,123.00 3,693,123.00 其他非流动资产 非流动资产合计 935,833,056.92 935,462,075.00 资产总计 1,057,122,009.08 1,090,417,522.00 流动负债： 短期借款 0.00 10,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 18,953,020.11 16,970,020.00 预收款项 544,315.87 402,086.00 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 8,666,963.02 9,990,710.00 应交税费 3,307,033.65 835,754.00 应付利息 2,748,178.36 10,301,095.00 应付股利 2,963,985.10 其他应付款 13,947,454.09 22,559,132.00 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 242,471,476.00 流动负债合计 51,130,950.20 313,530,273.00 非流动负债： 长期借款 应付债券 215,166,826.07 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 85,820,028.34 87,941,160.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 300,986,854.41 87,941,160.00 负债合计 352,117,804.61 401,471,433.00 所有者权益： 股本 245,872,000.00 245,872,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 208,727,855.42 208,727,855.00 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 54,253,775.89 54,253,777.00 一般风险准备 未分配利润 172,846,018.40 158,104,451.00 归属于母公司所有者权益合计 681,699,649.71 666,958,083.00 少数股东权益 23,304,554.76 21,988,006.00 所有者权益合计 705,004,204.47 688,946,089.00 负债和所有者权益总计 1,057,122,009.08 1,090,417,522.00 法定代表人：熊俊 主管会计工作负责人：向平原 会计机构负责人：杨灯富 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 35,276,448.14 64,779,238.00 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 11,126,120.30 （未完）  |