[公告]招商银行：2016年上半年招商银行投资者保护工作情况报告
香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 招商銀行股份有限公司 CHINA MERCHANTS BANK CO., LTD. （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：03968） 海外監管公告 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第 13.10B條而作出。 茲載列招商銀行股份有限公司在上海證券交易所網站刊登的《 2016年上半年招商 銀行投資者保護工作情況報告》，僅供參閱。 招商銀行股份有限公司董事會 2016年8月18日 於本公告日期，本公司的執行董事為田惠宇及李浩；本公司的非執行董事為李建 紅、李曉鵬、孫月英、付剛峰、洪小源及蘇敏；及本公司的獨立非執行董事為梁 錦松、黃桂林、潘承偉、潘英麗、郭雪萌及趙軍。 2016年上半年 招商银行投资者保护工作情况报告 016年上半年 招商银行投资者保护工作情况报告 作为 A+H股上市公司，自上市以来，招商银行（以下简称“本 公司”）管理层始终高度重视投资者权益，为广大投资者创造切实的 价值回报。2016年上半年，在推进投资者保护工作方面，本公司重点 开展了如下工作： 一、分红情况 本公司高度重视对投资者的合理投资回报，本公司2015年度分红 采用现金分红方式，并严格按照本公司《公司章程》规定执行，分红 标准明确、清晰，分红比例严格遵循“不低于当年按中国会计准则审 计后的税后净利润的30%”的原则，具体分红派息方案为：本公司以 实施2015年度利润分配股权登记日A股和H股总股本为基数，向全体 股东每10股分配现金分红6.90元（含税），以人民币计值和宣布，以人 民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按 照股东大会召开前一周（包括股东大会当日）中国人民银行公布的人 民币兑换港币平均基准汇率计算。截至本报告日，本公司董事会已具 体实施了上述分红派息方案。 二、承诺履行情况 在 2013年度A＋H股配股过程中，招商局集团有限公司（以下 简称“招商局集团”）、招商局轮船股份有限公司和中国远洋运输（集 团）总公司曾分别承诺：不谋求优于其他股东的关联交易；对本公司 1 向其提供的贷款按时还本付息；不干预本公司的日常经营事务；若参 与认购本公司本次配股股份，在获配股份交割之日起五年之内，将不 会转让或者委托他人管理获配股份，也不会寻求由本公司回购其所持 获配股份；获配股份锁定期届满后，如转让股份将就转让行为及受让 方的股东资格提前取得监管部门的同意；在本公司董事会及股东大会 批准的情况下，持续补充本公司合理的资本需求；不向本公司施加不 当的指标压力。就本公司所了解，截至 2016年 6月 30日，上述股东 不存在违反前述承诺的情形。 2015年 7月，本公司发布《关于招商局集团承诺不减持并将择机 增持本公司股份的公告》，并在公告中载明：为了促进资本市场持续 稳定健康发展，在股市异常波动期间，招商局集团及其附属公司承诺 不减持其所持有的本公司股票，并将择机增持本公司股票。就本公司 所了解，截至本报告日，招商局集团及其附属公司严格履行了上述承 诺。截至 2016年 6月 30日，招商局集团有限公司通过附属子公司及 其一致行动人持有本公司股份比例合计为29.97%。 三、接待投资者情况 2016年上半年，本公司共安排、接待了 42次境内外机构投资者 和投行、券商分析师的来访。在中国宏观经济增速下行、银行的资产 质量面临挑战、银行板块估值相对低迷的环境下，本公司充分利用投 资者、分析师上门拜访的机会介绍本公司“轻型银行”“一体两翼” 的战略方向和定位，经营转型的思路和进展，以及积极应对利率市场 化、迎接互联网金融的挑战、管控资产质量风险等方面所采取的积极 2 举措。 同时，本公司也会不定期邀请高管层会见来访的投资者，有效满 足了他们对与本公司管理层交流的需求。高管层与投资者的会面，有 效提升了投资者对本公司战略思路和经营策略的了解。 四、 与投资者沟通交流情况 本公司还用以下方式不断加强与投资者的沟通。 （一） 2016年，组织召开了 2015年度业绩推介分析师投资者推 介会、媒体发布会（以下简称“两会”）。3月 19日，本公司 2015年 度业绩“两会”在香港以现场和电话会议的方式召开，李建红董事长 和管理层均出席了会议，共有国内外 152位基金经理、分析师和 36 位媒体记者参加了会议。 （二） 2016年 4月初，本公司管理层带队进行全球路演，会见 了超过 114家境外机构投资者。 （三）报告期内，许世清董事会秘书参加了 16家重要的国内外 投行、券商举办的投资者会议，共与约 500家机构投资者进行了有效 沟通。 （四）2016年上半年，本公司及时回复了投资者通过各种渠道提 出的问题和建议，包括接听投资者电话 150余次，处理投资者在 IR 网页的留言 251则、处理上海证券交易所的“上证 E互动”平台上投 资者的问题、回复大量投资者和分析师的电子邮件咨询，并处理投资 者通过网页与本公司预约会议的有关事宜。 3 五、方便投资者参与公司治理的情况 为落实中国证监会关于上市公司股东大会全面采用网络投票方 式的要求，进一步为投资者提供投票便利，本公司 2015年度股东大 会继续向广大投资者提供网络投票的渠道。此外，在 2015年度股东 大会上，本公司精心设置了股东问答环节，董事长、行长等主要负责 人直接面对面回复投资者关心的问题，为投资者了解招行、参与招行 公司治理提供了方便快捷的渠道。 正是本公司管理层对投资者保护的重视和参与，以及本公司的不 懈努力，本公司投资者关系管理工作获得了资本市场的一致好评， 2016年 7月 6日，本公司荣获美国权威金融杂志《机构投资者》 （Institutional Investors）评选的“2016全亚洲决策管理团队”的三项 大奖，分别为：2016亚洲银行“最佳分析师日”第一名，本公司常务 副行长、执行董事兼财务负责人李浩先生荣获 2016亚洲银行“最佳 CFO”综合排名第二和买方组评选排名第二两项大奖，成为今年大中 华地区的唯一获奖银行。未来，本公司将继续秉承保护投资者权益的 一贯宗旨，不断推进投资者关系管理工作。 4 中财网
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