[中报]*ST云维:2016年半年度报告
公司代码：600725 公司简称：*ST 云维 云南云维股份有限公司 2016 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人凡剑、主管会计工作负责人缪和星及会计机构负责人（会计主管人员）蒋观华声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 6 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 18 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 23 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 25 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 25 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 26 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 30 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 123 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、云维股份 指 云南云维股份有限公司 云维集团 指 云南云维集团有限公司 大为制焦 指 云南大为制焦有限公司 大为焦化 指 曲靖大为焦化制供气有限公司 大为商贸 指 云南大为商贸有限公司 大为恒远 指 云南大为恒远化工有限公司 云南云维飞虎 指 云南云维飞虎化工有限公司 大为煤焦 指 曲靖大为煤焦供应有限公司 大为制氨 指 云南大为制氨有限公司 保山有机 指 云维保山有机化工有限公司 乙炔化工 指 云南云维乙炔化工有限公司 泸西焦化 指 云南泸西大为焦化有限公司 化工分公司 指 原云维股份化工分公司 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 云南云维股份有限公司 公司的中文简称 云维股份 公司的外文名称 YUNNAN YUNWEI COMPANY LIMITED 公司的外文名称缩写 YNYW 公司的法定代表人 凡剑 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李斌 桂腾雷（代） 联系地址 云南省曲靖市沾益县盘江镇花 山工业区云维股份办公室 云南省曲靖市沾益县盘江镇花 山工业区云维股份证券事务部 电话 0874-3068588、3064195 0874-3068588、3064146 传真 0874-3065519、3064195 0874-3065519、3064195 电子信箱 libin@ywgf.cn 9499843@qq.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 云南省曲靖市沾益县盘江镇花山工业区 公司注册地址的邮政编码 655338 公司办公地址 云南省曲靖市沾益县盘江镇花山工业区 公司办公地址的邮政编码 655338 公司网址 http://www.ywgf.cn 电子信箱 yunwei@ywgf.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 云南云维股份有限公司证券事务部 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 *ST云维 600725 云维股份 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2016年4月14日 注册登记地点 云南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 915300002919803007 税务登记号码 915300002919803007 组织机构代码 915300002919803007 报告期内注册变更情况查询索引 云南云维股份有限公司关于营业执照、组织机构代码证 、税务登记证“三证合一”的公告（临2016－018） 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减 (%) 营业收入 828,357,849.35 1,548,236,997.73 -46.49 归属于上市公司股东的净利润 -282,439,722.08 -409,717,373.33 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 -267,688,185.26 -475,113,180.72 不适用 经营活动产生的现金流量净额 12,944,124.23 116,433,315.38 -88.88 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 -2,146,463,787.92 -1,867,329,591.16 不适用 总资产 6,728,739,994.74 7,903,427,755.41 -14.86 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.46 -0.66 不适用 稀释每股收益（元／股） -0.46 -0.66 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） -0.43 -0.77 不适用 加权平均净资产收益率（%） -356.23 不适用 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） -413.09 不适用 公司主要会计数据和财务指标的说明 本报告期末净资产、净利润均为负，故加权平均净资产收益率不做计算。 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -9,491,424.51 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 0.00 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 319,900.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 3,306,920.47 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 0.00 非货币性资产交换损益 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00 债务重组损益 274,107.23 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 0.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 0.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 0.00 受托经营取得的托管费收入 4,600,000.00 所得税影响额 -23,585.01 合计 -14,751,536.82 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -14,205,641.88 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 少数股东权益影响额 468,186.88 四、 其他 无 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内，宏观经济下行压力仍在延续，公司所处煤化工行业产能过剩严重，经营形势严峻， 资金极度紧张。受低油价影响，公司焦化产品生产成本与售价倒挂，加之下游钢铁、建材、冶金 和化工等行业需求延续低迷态势，市场需求不振，焦炭产品销售不畅，导致公司主要生产装置一 直持续维持在低负荷运行，利用率低下，经营业绩持续亏损。非公开发行股票在批复有效期内未 能成功发行，报告期内已发生债务逾期。 截止到 2016 年 6 月 30 日，公司累计生产全焦 58.02 万吨，完成年计划的 33.3%；生产炭黑 4.03 万吨，完成年计划的 39.5%；生产甲醇 3.31 万吨，完成年计划的 31.3%；生产顺酐 1.135 万 吨，完成年计划的 28.4%，实现营业收入 82,835.78 万元，实现净利润-51,575.79 万元，归属于母 公司净利润-28,243.97 万元。 面对上游原料采购困难，下游市场持续低迷的困境，公司全力以赴抓好生产、安全、环保和 经营等各项工作，确保公司平稳运行。上半年主要工作简要回顾如下： （一） 加强财务和资金管理，全面压缩非经营性支出 全面加强财务管理，强化资金集中管控，用好、用优每一笔资金，提高货款回收率，对应收 应付、预收预付款和存货加强管理，减少资金占用，压缩非经营性款项支付，提高资金使用效率。 （二） 深挖潜力，严控费用，狠抓管理 在公司生存面临严峻挑战的危机时刻，公司上下坚定信心，多措并举，内抓管理，挖潜降耗， 严控费用，外拓市场，优化资源配置。以结果为导向，对成本进行管控，持续开展对标管理，将 目标指标层层分解落实，精打细算，压缩费用开支，减轻企业负担。 （三） 根据生产经营需求，合理配置人力资源，员工队伍整体稳定 按照“充实一线、压缩后勤、精简机关”的总体要求，结合生产经营工作开展的实际需要， 对现有装置人员情况、定岗定员情况进行梳理，加强进出人员的监管，加大计划外用工清理，降 低人工成本。积极探索短期激励与中长期激励相结合的激励机制建设，坚持工资总额管理的“双 轨制”运行模式，重点通过对重点业务指标及关键绩效指标的分解、考核和落实，使公司的人工 成本得到有效控制。 （四） 以销定产，购销协同，稳定生产经营 2016 年上半年，面对有限的市场需求，公司一是以市场为导向，以客户满意为宗旨，仍然坚 持以销定产，摊薄固定费用；二是强化信息收集和共享，增强购销的协同性，重点关注购销计划 完成率、采销价差、存货周转率、货款回收率、应收款周转率等重点指标，严格考核，努力实现 购销环节的高效、规范和效率最大化。三是充分利用公司物流仓储设施完善、资质齐备和区位特 点等比较优势，加大对越南等东南亚市场的开发，拓展公司的生存空间，基本实现公司生产经营 的稳定。 （五） 继续完善内控管理体系，强化审计和监察职能，提高风险管理水平和防范能力 继续完善公司及子公司的内控管理体系，高度重视痕迹管理、责权管理和过程监督，理清职 责权限，严格审批流程，强化内部审计和监管检查，狠抓内控落实，真正提升管控水平和风险防 范能力。 （六） 坚持“依法治安、依法治环”，切实做好安全环保工作 坚持“依法治安、依法治环”的工作方针，认真落实“一岗双责、党政同责、失职追责”责任体 系；坚守安全、环保红线和底线，树立安全事故可控、可防理念，最大限度地控制事故发生。一 是加强对新的安全环保规章制度进行学习，提高全员安全环保意；二是认真开展隐患排查治理， 督促完成问题和隐患的整改，四是建立健全有效的风险辨识和控制机制，完善并严格执行操作规 程和特殊作业票证管理制度；五是加大公司内部的危废检查管理力度，严格危废转移审批管理， 加强危险化学品生产、储存、运输、使用、废弃等环节的环境风险防控；六是加强环保设施的运 营与维护管理，重视环境质量监测和信息管理，将公司的排污费成本控制在较低水平。通过上述 工作的开展，上半年没有发生安全、环保相关事故。 2016 年半年度报告 (一)主营业务分析 财务报表相关科目变动分析表 单位:元币种:人民币 科目本期数上年同期数变动比例（ %） 营业收入 828,357,849.35 1,548,236,997.73 -46.49 营业成本 907,187,868.46 1,651,455,249.33 -45.07 销售费用 57,762,891.54 115,209,834.97 -49.86 管理费用 142,211,189.94 167,457,558.08 -15.08 财务费用 193,160,833.47 272,144,945.22 -29.02 经营活动产生的现金流量净额 12,944,124.23 116,433,315.38 -88.88 投资活动产生的现金流量净额 -5,639,097.75 -8,431,070.69不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -46,676,810.61 148,423,457.29 -131.45 研发支出 422,907.49 2,944,236.02 -85.63 支付其他与经营活动有关的现金 30,311,815.35 87,954,726.71 -65.54 收回投资收到的现金 1,800,000.00 0.00不适用 取得投资收益收到的现金 280,737.64 0.00不适用 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金 1,200.00 0.00不适用 取得借款收到的现金 1,636,764,504.22 2,471,300,000.00 -33.77 收到的其他与筹资活动有关的现 金 1,206,112,926.70 861,937,609.23 39.93 偿还债务支付的现金 619,573,540.84 2,437,518,719.60 -74.58 分配股利、利润或偿还利息支付的 现金 35,632,343.55 254,115,993.73 -85.98 支付的其他与筹资活动有关的现 金 2,234,348,357.14 493,179,438.61 353.05 货币资金 78,288,189.66 1,217,960,546.72 -93.57 应收票据 8,547,083.79 26,499,705.73 -67.75 存货 552,617,889.85 400,803,961.19 37.88 应付票据 207,878,022.04 2,204,411,618.33 -90.57 应付职工薪酬 88,703,995.35 152,572,130.38 -41.86 应付利息 147,901,438.22 65,417,439.99 126.09 其他应付款 1,105,200,651.01 243,968,838.88 353.01 长期借款 554,850,000.00 365,000,000.00 52.01 应付债券 49,074,058.77 994,611,234.07 -95.07 营业税金及附加 5,117,394.70 7,940,035.29 -35.55 资产减值损失 15,166,409.18 0.00不适用 营业外支出 24,485,855.16 370,162.04 6,514.90 销售商品、提供劳务收到的现金 767,417,650.80 1,425,592,286.67 -46.17 购买商品，接受劳务支付的现金 613,890,784.44 1,080,769,983.79 -43.20 支付的各项税费 15,497,946.26 33,755,446.46 -54.09 营业收入变动原因说明 :本期较上年同期减少 46.50%，主要是产品销售量减少和销售价格下 8 / 123 降。 营业成本变动原因说明:本期较上年同期减少 45.07%，主要是产品产销量大幅度下降。 销售费用变动原因说明:本期较上年同期减少 49.86%，主要是销售量减少，相应的运输费用 减少。 管理费用变动原因说明:本期较上年同期减少 15.08 %，主要是公司采取降本增效措施，可控 费用下降。 财务费用变动原因说明:本期较上年同期减少 29.02%，主要是部分贷款利率下降，以及部分 票据信用证融资调整为流贷导致融资成本下降。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期较上年同期减少 88.88%，主要是主产品成 本售价倒挂严重，销售收回现金与采购支付现金比率降低 。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是增加了收回合营企业的投资款。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期较上年同期减少 131.45%，主要是取得借款 减少。 研发支出变动原因说明:本期较上年同期减少 85.63 %，主要是公司经营困难，资金紧张，减 少研发资金的支出。 支付其他与经营活动有关的现金变动原因说明:本期较上年同期减少 65.54%，主要是使用现 金支付的管理费用和营业费用减少。 收回投资收到的现金变动原因说明:本期较上年同期增加 1,800,000.00 元，主要是合营企业 云南大为物流有限公司清算退回投资款。 取得投资收益收到的现金变动原因说明:本期较上年同期增加 280,737.64 元，主要是收到 2014 年云南大为物流有限公司的分红款。 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金变动原因说明:本期较上年同期增加 1,200.00 元，主要是处置固定资产收益。 取得借款收到的现金变动原因说明:本期较上年同期减少 33.77%，主要是公司借款减少。 收到的其他与筹资活动有关的现金变动原因说明:本期较上年同期增加 39.93%，主要是信用 证、票据及贸易融资期限短、频率增加。 偿还债务支付的现金变动原因说明:本期较上年同期减少 74.58%，主要是本期到期债务较上 年同期少。 分配股利、利润或偿还利息支付的现金变动原因说明:本期金额较上年同期减少 85.98%，主 要是借款减少，支付相应的利息减少。 支付的其他与筹资活动有关的现金变动原因说明:本期较上年同期增加 353.05%，主要是归还 信用证、票据及贸易融资增加。 货币资金变动原因说明:期末余额较期初减少 93.57%，主要是前期票据融资部分到期后转流 贷，导致其他货币资金中保证金减少。 应收票据变动原因说明:期末余额较期初减少 67.75%，主要是公司加大了应收票据的使用。 存货变动原因说明:期末余额较期初增加 37.88%，主要是受焦化行业影响，导致产品销量减 少。 应付票据变动原因说明:期末余额较期初减少 90.57%，主要是到期票据兑付后转流贷。 应付职工薪酬变动原因说明:期末余额较期初减少 41.88%，主要是支付员工工资及社保费用。 应付利息变动原因说明:期末余额较期初增加 126.09%，主要是本期公司大部分贷款利息支付 周期调整延长，以及部分利息逾期。 其他应付款变动原因说明:期末余额较期初增加 353.01%，主要是云南圣乙投资有限公司代偿 公司债所致。 长期借款变动原因说明:期末较期初增加 52.01%，主要是期初一年内到期的借款获得银行展 期。 应付债券变动原因说明:期末余额较期初减少 95.07%，主要是公司完成公司债的回售工作。 营业税金及附加变动原因说明:本期较上年同期减少 35.55%，主要是营业税改增值税所致。 资产减值损失变动原因说明:本期末较上年同期增加 15,166,409.18 元，主要是对关联方应收 款计提了坏账准备。 营业外支出变动原因说明:本期较上年同期增加 24,115,693.12，主要是报废固定资产。 销售商品、提供劳务收到的现金变动原因说明:本期较上年同期减少 46.17%，主要是本期公 司产品产销量下降，收入减少，同时销售收到票据比例增大，因此销售商品相应收到现金减少。 购买商品，接受劳务支付的现金变动原因说明:本期较上年同期减少 43.20%，主要是本期公 司生产负荷较低，原材料采购减少，同时票据支付比例增大，从而减少了现金流出。 支付的各项税费变动原因说明:本期较上年同期减少 54.09%，主要是本期营业收入减少，支 付相应的各项税费减少。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 公司利润构成或利润来源未发生重大变化。 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 1、关于公司债券 因公司 2014 年度、2015 年度经审计的归属于上市公司股东的净利润均为负值。根据《证券 法》和《上海证券交易所公司债券上市规则（2015 年修订）》6.2 条第五项规定的规定，公司最 近二年连续亏损，公司于 2011 年发行的公司债券（债券简称：11 云维债，债券代码 122073）， 在 2016 年 4 月 29 日起连续停牌。 根据上海证券交易所发来的《关于对云南云维股份有限公司 2011 年公司债券实施暂停上市的 决定》（《上海证券交易所自律监管决定书》[2016]134 号），上海证券交易所决定自 2016 年 5 月 10 日起暂停上述债券在上海证券交易所上市，债券简称由“11 云维债”更名为“云债暂停”， 债券代码不变。 2016 年 5 月 13 日公司披露了《关于“云债暂停”公司债券的回售公告》（临 2016－020）及 《关于“云债暂停”公司债券票面利率不调整的公告》（临 2016－021），并于 2016 年 6 月 1 日公司债券回售实施完毕，回售申报有效数量为 946,306 手（1 手为 10 张），回售金额为 946,306,000 元。 由于公司持续亏损，生产经营困难，本次回售的资金由公司实际控制人暨债券 连带责任担保方云南煤化工集团有限公司协调其他省属企业代为支付（详见“临 2016－027”号 公告）。 2016 年 6 月 17 日评级机构中诚信证券评估有限公司在对本公司经营状况/行业/其他情况进 行综合分析与评估的基础上，于 2016 年 6 月 17 日出具了《云南云维股份有限公司 2011 年公司债 券跟踪信用评级报告（2016 年）》，本次公司主体信用评级结果为：BB；“云债暂停”债券评级 结果为：BB（详见“临 2016－034”号公告）。 2016 年 7 月 13 日，红塔证券股份有限公司作为债券受托管理人，召集召开公司 2016 年第一 次“云债暂停”债券持有人会议，审议通过了《关于要求提前偿付“云债暂停”债券的议案》、 《关于同意云南圣乙投资有限公司保函的议案》（详见“临 2016－042”号公告），债券持有人 表决同意要求提前偿付“云债暂停”债券、同意云南圣乙投资有限公司向全体债券持有人为“云 债暂停”提供担保，并履行担保责任代为偿付云维股份应当提前支付的债券本金和利息（利息计 至 2016 年 7 月 13 日），云南圣乙投资有限公司于 2016 年 7 月 26 日代为偿付 2016 年 6 月 1 日至 2016 年 7 月 13 日期间（共计 43 天）债券利息和本期债券的本金，现 “云债暂停”公司债券提 前本息兑付和摘牌工作已实施完毕。 2、关于非公开发行股票 公司于 2015 年 5 月 7 日召开的 2014 年年度股东会审议通过了公司非公开发行股票的相关议 案（详见公司 2015 年 5 月 8 日发布的 2015-047 号公告），拟通过非公开发行股票募集资金用于 偿还银行贷款及其他有息负债以有效缓解公司当前偿债压力，降低短期偿债风险，增强公司的资 本实力、抗风险能力和后期融资运作能力。2015 年 6 月 23 日，公司提交的《上市公司非公开发 行股票》行政许可申请材料获得中国证券监督管理委员会受理。2015 年 12 月 30 日，公司收到中 国证监会 “证监许可[2015]3023 号”《关于核准云南云维股份有限公司非公开发行股票的批复》， 该批复的有效期为核准发行之日起 6 个月内，即 2015 年 12 月 23 日至 2015 年 6 月 22 日有效（详 见公司于 2015 年 12 月 30 日发布的“临 2015-091”号公告）。因公司所处行业产能过剩严重， 市场需求萎缩，公司生产经营情况持续恶化，业绩未能改善。加之股票市场出现非理性下跌，公 司股价波动较大，以及包括关联认购方在内的部分机构资金紧张，致使非公开发行股票工作受阻。 经多方努力，最终公司未能在中国证监会核准批复文件规定的 6 个月有效期内（即 2016 年 6 月 22 日前）完成本次非公开发行股票，因此本次非公开发行股票的批复自动失效（详见公司于 2016 年 6 月 23 日发布的“临 2016－035”号公告）。 (3) 经营计划进展说明 报告期内公司经营计划进展情况详见上述 “董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分 析” 部分。 (4) 其他 无 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年增减（%） 煤炭产品 67,209,477.21 63,495,776.55 5.53 -39.25 -37.81 减少 2.18 个百分点 炼焦产品 374,598,352.85 501,382,440.83 -33.85 -56.65 -49.92 减少 18.00 个百分点 化肥产品 10,130,284.31 9,651,686.75 4.72 -53.09 -72.47 增加 67.06 个百分点 化工产品 333,933,643.97 324,878,646.80 2.71 -35.27 -35.74 增加 0.72 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年增减（%） 焦炭 374,598,352.85 501,382,440.83 -33.85 -56.65 -49.92 减少 18.00 个百分点 焦油 19,122,095.44 21,203,208.98 -10.88 17.54 13.17 增加 4.28 个百分点 甲醇 58,320,622.38 57,158,826.89 1.99 -52.48 -55.13 增加 5.78 个百分点 纯碱 1,443,346.31 1,399,443.60 3.04 -97.94 -97.62 减少 12.89 个百分点 氯化铵 2,307,025.04 2,077,079.17 9.97 -84.41 -92.71 增加 102.57 个百分点 苯 15,135,091.83 13,931,105.44 7.95 -47.20 -53.54 增加 12.57 个百分点 炭黑 116,494,202.38 105,984,825.64 9.02 -11.79 -13.32 增加 1.60 个百分点 甲醛 15,518,319.77 14,043,078.66 9.51 -22.58 -38.73 增加 23.86 个百分点 主营业务分行业和分产品情况的说明 无 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内地区 780,603,176.67 -48.27 国外地区 5,268,581.67 63.39 主营业务分地区情况的说明 无 (三) 核心竞争力分析 报告期，公司核心竞争力没有发生重要变化。主要内容详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 的《云南云维股份有限公司 2015 年年度报告》相关内容。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 无 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对象 名称 最初投资金额 （元） 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面价值 （元） 报告期 损益 （元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计核 算科目 股份来 源 广发银行 30,000,000.00 0.714 0.1058 45,866,252.16 合计 30,000,000.00 / / 45,866,252.16 / / 持有金融企业股权情况的说明 无 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:亿元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集资 金用途及去向 2011 公司债 10 0 10 0 0 合计 / 10 0 10 0 / 募集资金总体使用情况说明 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 (2) 募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 (4) 其他 无 4、 主要子公司、参股公司分析 截止 2016 年 6 月 31 日，公司的主要子公司包括云南大为制焦有限公司、曲靖大为焦化制供 气有限公司、云南大为商贸有限公司、曲靖大为煤焦供应有限公司、云南大为恒远化工有限公司、 云南云维飞虎化工有限公司和云南格宁环保产业有限公司。 1．云南大为制焦有限公司，注册资本 105,500 万元，主营业务为焦炭及化工产品，公司持股 比例为 96.36%（直接持股 90.91%，间接持股 5.45%）。 该公司报告期内完成合并营业收入 475,021,961.94 元，实现利润总额-694,607,507.01 元， 净利润-694,607,507.01 元，归属母公司所有者净利润-589,037,906.83 元。 2．曲靖大为焦化制供气有限公司，注册资本 31,964 万元，主营业务焦炭及化工产品，公司 持股比例为 54.80%。 该公司报告期内完成营业收入 53,424,970.26 元，实现利润总额-171,093,263.98 元，净利 润-171,093,263.98 元，归属母公司所有者净利润-163,781,766.49 元。 3．云南大为商贸有限公司，注册资本 142,815,643.00 元，主营业务为化肥及化工产品销售、 仓储物流服务，公司持股比例为 100%（直接持股 21.85%，大为制焦持股 31.85%，大为焦化持股 33.43%，泸西焦化持股 12.87%）。 该公司报告期内实现营业收入 91,295,679.08 元，实现利润总额-2,758,089.25 元，净利润 -2,860,886.45 元。 4．曲靖大为煤焦供应有限公司，注册资本 213,872,276.00 元，主营业务为煤炭产品和矿产 品销售、物流仓储服务，公司持股比例为 100%（直接持股 23..69%，大为制焦持股 48.59%，大为 焦化持股 12%，泸西焦化持股 15.72%）。 该公司报告期内实现营业收入 577,399,529.96 元，实现利润总额-4,143,219.17 元，净利 润-4,279,517.03 元。 5．云南大为恒远化工有限公司，注册资本 17,440.00 万元，主营业务化工产品（顺酐），公 司持股比例为 88.57%（直接持有 51.28%的股权，大为制焦持有 37.29%股权）。 该公司报告期内实现营业收入 87,022,714.16 元，实现利润总额-42,066,622.38 元，净利 润-42,066,622.38 元。 6．云南云维飞虎化工有限公司，注册资本 36,600.00 万元，主营业务为炭黑及化工产品，公 司持股比例为 65%（直接持股 15%，大为制焦持股 50%）。 该公司报告期内实现营业收入 169,130,408.83 元，实现利润总额-60,629,240.62 元，净利 润-60,629,240.62 元。 7．云南格宁环保产业有限公司，注册资本 600 万元，公司持股比例为 55%，该公司报告期内 取得了环保和职业卫生的相关资质，对公司内部及面向市场提供环保服务。 报告期内，该公司实现营业收入 6,015,844.37 元，实现净利润 2,359,278.47 元。 5、 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本报告期投入金 额 累计实际 投入金额 项目收 益情况 10 万吨/年甲胺项目 494,583,637.10 98% 0.00 在建 鑫龙煤矿 30 万吨/年 矿井建设 135,553,651.93 40% 5,826,002.26 在建 合计 630,137,289.03 / 5,826,002.26 / 非募集资金项目情况说明 无 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 根据公司 2015 年度股东大会决议，公司 2015 年度不分配不转增，因此报告期内没有需要执 行的利润分配方案。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 √适用 □不适用 根据当前公司所处行业实际和市场供求状况，公司主要产品市场难以根本好转，预计年初至 下一报告期期末，公司累计利润仍为亏损。 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 (三) 其他披露事项 无 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 √适用 □不适用 (一) 诉讼、仲裁或媒体普遍质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的 事项概述及类型 查询索引 公司关于控股子公司云南大为恒远化工有限公 司向曲靖市中级人民法院提起诉讼 详见公司于 2016 年 6 月 4 日在上海证券交易所 网站、中 国证券报、上海证券报披露的《公司 关于控股子公司云南大为恒远化工有限公司涉 及诉讼的公告》 （详见公司 2016-029 号公告） (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 临时公告未披露或有后续进展的媒体普遍质疑事项 无 (四) 其他说明 无 二、破产重整相关事项 √适用 □不适用 事项概述及类型 查询索引 公司关于债权人申请公司重整 详见公司于 2016 年 6 月 25 日在上海证券交易所网站、中 国证 券报、上海证券报披露的《公司关于债权人申请公司重整的提 示性公告》 （详见公司 2016-037 号公告） 公司关于控股子公司云南大为 制焦有限公司被申请重整 详见公司于 2016 年 6 月 25 日在上海证券交易所网站、中 国证 券报、上海证券报披露的《公司关于控股子公司云南大为制焦 有限公司被申请重整的提示性公告》 （详见公司 2016-038 号公 告） 公司关于控股子公司曲靖大为 焦化制供气有限公司被申请重 整 详见公司于 2016 年 6 月 25 日在上海证券交易所网站、中 国证 券报、上海证券报披露的《公司关于控股子公司曲靖大为焦化 制供气有限公司被申请重整的提示性公告》 （详见公司 2016-039 号公告） 公司关于控股股东云南云维集 团有限公司被申请重整 详见公司于 2016 年 6 月 25 日在上海证券交易所网站、中 国证 券报、上海证券报披露的《公司关于控股股东云南云维集团有 限公司被申请重整的提示性公告》 （详见公司 2016-040 号公 告）。 公司关于实际控制人及“云债暂 停”担保人云南煤化工集团有限 公司被申请重整 详见公司于 2016 年 6 月 25 日在上海证券交易所网站、中 国证 券报、上海证券报披露的《公司关于实际控制人及“云债暂停” 担保人云南煤化工集团有限公司被申请重整的提示性公告》 （详见公司 2016-041 号公告） 公司于 2016 年 6 月 24 日收到人民法院的通知，债权人以本公司不能清偿到期债务且明显缺 乏清偿能力为由，向法院提出对公司进行重整的申请，并通过重整程序清偿其相应债权。截至本 报告披露日，公司尚未收到人民法院对债权人申请公司重整事项的裁定书，法院是否受理申请人 提出的对公司进行重整的申请尚存在重大不确定性。如果人民法院受理重整申请，公司还存在因 重整失败而被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，根据《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》14.3.1（十二）、14.3.12 的规定，公司股票将面临终止上市。 三、资产交易、企业合并事项 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 云南云维股份有限公司第七届董事会第十一次 会议、2015 年年度股东大会，审议通过 了《公 司关于 2015 年日常关联交易执行情况和预计 2016 年日常关联交易的议案》。 2016 年日常关联交易预计情况详见公司于 2016 年 4 月 29 日在上海证券交易所网站、中 国证券报、上海 证券报披露的《公司关于 2015 年日常关联交易执行情况和预计 2016 年日常 关联交易的公告》（公告编号：2016－010）。 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 资产收购、出售发生的关联交易 报告期内未发生资产收购、出售的关联交易 (二) 共同对外投资的重大关联交易 报告期内未发生共同对外投资的重大关联交易 1、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (三) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 其他 无 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 √适用 □不适用 (1) 托管情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 委托方名 称 受托方名 称 托管资产情 况 托管起始 日 托管终止 日 托管收益 托管收益 确定依据 是否关联 交易 关联关系 云维集团 云维股份 沾化30万吨 尿素及其公 辅设施 2016年1 月1日 2016年12 月31日 150 综合服务 合同 是 母公司 化工精制 云维股份 甲醛、联碱生 产装置及其 公辅设施 2016年1 月1日 2016年12 月31日 50 综合服务 合同 是 母公司的 全资子公 司 大为制氨 云维股份 50万吨合成 氨及其公辅 设施 2016年1 月1日 2016年12 月31日 200 综合服务 合同 是 母公司的 控股子公 司 大为福隆 云维股份 经营管理 2016年1 月1日 2016年12 月31日 60 综合服务 合同 是 母公司的 控股子公 司 托管情况说明 托管收益对公司影响：公司受托管理后，对相关资产的经营管理有自主权，可以充分发挥装 置之间的协同效应，降低关联装置的运行成本，提高公司的整体效益，维护上市公司的利益。 有 利于保证相关资产的正常运营和相关业务的平稳过渡，有利于发挥协同效应，能一定程度上降低 公司的管理成本。 (2) 承包情况 □适用 √不适用 (3) 租赁情况 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 0.00 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 0.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 297,304.52 报告期末对子公司担保余额合计（B） 297,304.52 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 297,304.52 担保总额占公司净资产的比例(%) 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 保对象提供的债务担保金额（D） 297,304.52 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 297,304.52 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 3 其他重大合同或交易 本报告期公司无其他重大合同。 七、承诺事项履行情况 □适用 √不适用 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会的相关 法律法规及《上海证券交易所股票上市规则》等规范性文件的要求，持续完善公司法人治理结构， 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关要求，进一步完善内部控制管理体系，对内 部管理制度进行梳理和完善，根据公司《内部控制管理手册》和《内部控制评价手册》的要求加 强制度的落实和管理，进一步增强了公司内控风险管控能力。公司法人治理结构健全，决策程序 规范，符合《公司法》和中国证监会相关规定要求。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 其他 无 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 无 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） 无 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 34,891 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 云南云维集团 有限公司 0 257,506,610 41.79 0 质押 66,000,000 国有 法人 云南煤化工集 团有限公司 0 102,008,950 16.55 质押 101,508,950 国有 法人 东海基金－兴 业银行－鑫龙 108 号特定多 客户资产管理 计划 12,341,126 12,341,126 2.00 0 未知 未知 黄碧光 -50,000 7,487,544 1.22 0 未知 未知 万文婧 6,597,006 6,597,006 1.07 0 未知 未知 中国证券金融 股份有限公司 0 4,678,685 0.76 0 未知 未知 曹建国 2,660,000 2,660,000 0.43 0 未知 未知 华宝信托有限 责任公司－交 银盛通精选集 合资金信托计 划 A 类 1 期 2,300,000 2,300,000 0.37 0 未知 未知 曾红涛 2,280,273 2,280,273 0.37 0 未知 未知 饶盈 1,804,900 1,804,900 0.29 0 未知 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 云南云维集团有限公司 257,506,610 人民币普通股 257,506,610 云南煤化工集团有限公司 102,008,950 人民币普通股 102,008,950 东海基金－兴业银行－鑫龙 108 号特定多客户资产管理 计划 12,341,126 人民币普通股 12,341,126 黄碧光 7,487,544 人民币普通股 7,487,544 万文婧 6,597,006 人民币普通股 6,597,006 中国证券金融股份有限公司 4,678,685 人民币普通股 4,678,685 曹建国 2,660,000 人民币普通股 2,660,000 华宝信托有限责任公司－交 银盛通精选集合资金信托计 划 A 类 1 期 2,300,000 人民币普通股 2,300,000 曾红涛 2,280,273 人民币普通股 2,280,273 饶盈 1,804,900 人民币普通股 1,804,900 上述股东关联关系或一致行 动的说明 1、公司前 10 名股东中，国有法人股股东云南煤化工集团有限公司是国 有法人股股东云南云维集团有限公司的控股股东，云南云维集团有限公 司、云南煤化工集团有限公司与其他股东无关联关系，不属于《上市公 司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人，未知其他股东 之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东 持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 2、未知公司前 10 名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是 否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及 持股数量的说明 报告期内公司无优先股股东 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 报告期公司无有限售条件的股东。 ： (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 三、其他说明 无 第九节 公司债券相关情况 √适用 □不适用 一、 公司债券基本情况 单位:元 币种:人民币 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率 还本付息方 式 交易场 所 云南云维 股 份有限公 司 2011 年公司 债券 云 债 暂 停 122073 2011 年 6 月 1 日 2018 年 5 月 31 日 53,694,000 5.65% 在 本 期 债 券 的 计 息 期 限 内，每年付息 一次；若投资 者 放 弃 回 售 选择权，则至 2018 年 6 月 1 日 一 次 兑 付本金；若投 资 者 部 分 或 全 部 行 使 回 售选择权，则 回 售 部 分 债 券 的 本 金 在 2016 年 6 月 1 日兑付，未 回 售 部 分 债 券 的 本 金 至 2018 年 6 月 1 日兑付。 上海证 券交易 所 公司债券其他情况的说明 2016 年 5 月 13 日，公司决定对“云债暂停”公司债券进行回售，票面利率不作调整，并于 2016 年 6 月 1 日公司债券回售实施完毕，回售申报有效数量为 946,306 手（1 手为 10 张），回售金额 为 946,306,000 元。 二、 公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 债券受托管理人 名称 红塔证券股份有限公司 办公地址 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 层 联系人 刘勇 联系电话 0871-63577982 资信评级机构 名称 中诚信证券评估有限公司 办公地址 上海市黄浦区西藏南路 760 号安基大厦 8 楼 其他说明： 无 三、 公司债券募集资金使用情况 本期债券的发行总额为 10 亿元，根据公司当时的财务状况和资金需求情况，其中 4.1 亿元用 于偿还银行借款，剩余部分用于补充流动资金，优化公司负债结构，全部募集资金已于 2011 年 度全部使用完毕。 四、 公司债券资信评级机构情况 中诚信证券评估有限公司于 2016 年 6 月 17 日出具了《云南云维股份有限公司 2011 年公司债 券跟踪信用评级报告（2016 年）》（信评委函字﹝2016﹞跟踪 228 号），决定将公司的主体信用等 级由 A+下调至 BB，列入信用评级观察名单，将“云债暂停”的债项信用等级由 A+下调 BB（详见“临 2016－034”号公告）。 五、 报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 2016 年 5 月 13 日，公司决定对“云债暂停”公司债券进行回售，票面利率不作调整（详见 “临 2016－020、021”号公告），并于 2016 年 6 月 1 日公司债券回售实施完毕，回售申报有效 数量为 946,306 手（1 手为 10 张），回售金额为 946,306,000 元。 2016 年 7 月 26 日，根据 2016 年第一次“云债暂停”债券持有人会议决议，云南圣乙投资有 限公司完成了代为偿付 2016 年 6 月 1 日至 2016 年 7 月 13 日期间（共计 43 天）债券利息和本期 债券的本金，“云债暂停”公司债券提前本息兑付和摘牌工作实施完毕。 六、 公司债券持有人会议召开情况 2016 年 7 月 13 日，红塔证券股份有限公司作为债券受托管理人，召集召开公司 2016 年第一 次“云债暂停”债券持有人会议，审议通过了《关于要求提前偿付“云债暂停”债券的议案》、 《关于同意云南圣乙投资有限公司保函的议案》（详见“临 2016－042”号公告），债券持有人 表决同意要求提前偿付“云债暂停”债券、同意云南圣乙投资有限公司向全体债券持有人为“云 债暂停”提供担保，并履行担保责任代为偿付云维股份应当提前支付的债券本金和利息（利息计 至 2016 年 7 月 13 日），云南圣乙投资有限公司于 2016 年 7 月 26 日代为偿付 2016 年 6 月 1 日至 2016 年 7 月 13 日期间（共计 43 天）债券利息和本期债券的本金，现 “云债暂停”公司债券提 前本息兑付和摘牌工作已实施完毕。 七、 公司债券受托管理人履职情况 报告期内债券受托管理人按约定履行职责。 八、 截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要指标 本报告期 末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减（%） 变动原因 流动比率 0.17 0.29 -41.38 主要是行业整体持续低迷，公司加大 流动资产管理,加快流动资产周转 速动比率 0.10 0.23 -56.52 主要是行业整体持续低迷，公司加大 存货及预付账款管理,存货和预付账 款大幅度下降 资产负债率 148.75 134.47 10.62 主要是公司持续亏损,偿债能力下滑 贷款偿还率 69.00 100.00 -31.00 有逾期贷款未偿还 本报告期 （1-6 月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 变动原因 EBITDA 利息 保障倍数 -1.64 -1.11 不适用 息税折旧摊销前利润为负 利息偿付率 0.17 0.99 -82.82 主要是资金紧张，无资金支付 九、 报告期末公司资产情况 截至 2016 年 06 月 30 日止，本公司不存在质押、冻结，或有潜在收回风险的款项。 期末其他货币资金中，受限制的货币资金为 43,752,949.85 元，受限明细具体如下： 项 目 期末余额 期初余额 银行承兑汇票保证金 16,352,949.85 993,661,762.22 商业承兑汇票保证金 91,786,530.84 信用证保证金 27,400,000.00 33,997,645.96 履约保证金 24,607,583.76 用于担保的定期存款或通知存款 - - 合计 43,752,949.85 1,144,053,522.78 十、 公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 无 十一、 公司报告期内的银行授信情况 截止报告期末，公司共取得银行授信额度 799,450.50 万元，已使用银行授信额度 674,132.00 万 元。 十二、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 报告期内，公司按时兑付公司债券利息， 因公司 2014 年度、2015 年度经审计的归属于上市 公司股东的净利润均为负值，“云债暂停”于 2016 年 5 月 10 日起暂停上市，2016 年 5 月 13 日 公司决定对“云债暂停”公司债券进行回售，票面利率不作调整，并于 2016 年 6 月 1 日公司债 券回售实施完毕。因债券持有人表决同意要求提前兑付，2016 年 7 月 26 日，完成了 “云债暂停” 公司债券提前本息兑付和摘牌工作。 十三、 公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 报告期内，中诚信证券评估有限公司将公司BB的主体信用等级列入信用评级观察名单。 公司最近两个会计年度经审计的净利润连续为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所公司债券上市规则》的有关规定，公司债券于 2016 年 5 月 10 日起暂停上市交 易。因债券持有人表决同意要求提前兑付，2016 年 7 月 26 日，完成了 “云债暂停”公司债券提 前本息兑付和摘牌工作。 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 三、 公司基本情况 1. 公司概况 (一) 云南云维股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是 1995 年 12 月 26 日经 云南省人民政府“云政复（1995）105 号”文批准，以募集方式设立的股份公司，设立时注册资 本 11,000 万元。2005 年 3 月末本公司按每 10 股送 2 股转增 3 股的比例，以资本公积和未分配利 润向全体股东转增股份总额 5,500 万股，每股面值 1 元，共计增加股本 5,500 万元。其中：由资 本公积转增 3,300 万元，由未分配利润转增 2,200 万元。变更后的注册资本为人民币 16,500 万元。 2006 年 1 月 23 日本公司召开的股权分置改革相关股东会议审议通过了本公司的股权分置改革方 案：本公司非流通股东以支付公司股票的方式作为对流通股股东的对价安排，在方案实施股权登 记日登记在册的流通股股东每 10 股流通股可以获得非流通股股东支付的 3.5 股对价股份，对价安 排股份合计为 1,968.75 万股。股权分置改革后，本公司有限售条件股份合计为 8,906.25 万股， 占总股本的 53.98%；无限售条件流通股份合计为 7,593.75 万股，占总股本的 46.02%。根据本公 司第四届董事会第十一次会议决议、第四届董事会第十四次会议决议和 2006 年第一次临时股东大 会决议，并经证监会的批准，本公司于 2007 年 8 月完成了向特定对象非公开发行股票 12,512.9478 万股，增加股本 12,512.9478 万元，变更后的注册资本为人民币 29,012.9478 万元，股本人民币 29,012.9478 万元。根据本公司第四届董事会第二十五次会议决议、2007 年第一次临时股东大会 决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]713 号文核准，本公司于 2009 年 11 月完成 了公开增发股票 5,222.33 万股，增加股本 5,222.33 万元，变更后的注册资本为人民币 34,235.2778 万元，股本人民币 34,235.2778 万元。根据公司第五届董事会第十一次会议决议及 2009 年度股东大会决议规定，公司于 2010 年 5 月 12 日按每 10 股送 2 股转增 6 股的比例，以资 本公积和未分配利润向全体股东转增股份总额 27,388.22 万股，每股面值 1 元，共计增加股本 27,388.22 万元。其中：由资本公积转增 20,541.17 万元，由未分配利润转增 6,847.05 万元。变 更后的注册资本为人民币 61,623.50 万元。 本公司注册地：云南省曲靖市沾益县盘江镇花山工业区； 法定代表人：凡剑； 经营范围为：化工及化纤材料、水泥、氧气产品销售，机械，机电，五金，金属材料的批发、 零售、代购代销；汽车货运运输、汽车维修经营；经营企业自产产品及技术的出口业务，进口本 企业所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备及技术，纯碱、氯化铵销售，化肥零售，煤炭销售（涉 及行业审批的凭许可证经营）。 (二) 公司业务性质和主要经营活动 本公司属于煤化工行业，目前已经形成了较完整的煤化工细分行业产业链条，产业布局涵盖 了传统煤化工的两个领域，即煤焦化和煤气化，主要产品有通过煤焦化生产的焦炭、甲醇和煤焦 油、粗苯及其深加工产品，以及通过煤气化生产的产品。 公司已拥有 400 万吨/年焦炭产能，以及充分利用炼焦副产品的 40 万吨/年焦炉煤气制甲醇、30 万吨/年煤焦油深加工、12 万吨/年粗苯加氢精制、15 万吨/年炭黑产能。 (三) 公司基本架构 本公司最高权力机构是股东大会,实行董事会领导下的总经理负责制。根据业务发展需要，设 立生产管理部、物流营销部、财务部、证券部、人力资源部、审计部等职能部门。 本公司的母公司为云南云维集团有限公司，云南云维集团有限公司为云南煤化工集团有限公 司的控股子公司，云南煤化工集团有限公司为云南省人民政府国有资产监督管理委员会的独资企 业。 (四) 财务报表的批准报出 本公司的财务报告报出必须经本公司董事会批准。2016 半年报财务报告批准报出日：2016 年 8 月 20 日。 2. 合并财务报表范围 本期纳入合并财务报表范围的主体共 7 户，具体包括： 子公司名称 子公司类型 级次 持股比例（%） 表决权比例（%） 曲靖大为焦化制供气有限公司 控股子公司 一级 54.80% 54.80% 云南大为制焦有限公司 控股子公司 一级 96.36% 96.36% 曲靖大为煤焦供应有限公司 控股子公司 一级 （未完）  |