[中报]国元证券:2016年半年度报告
国元证券股份有限公司 2016年半年度报告 （国元证券000728） 二〇一六年八月 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。没有董事、监事、高级管 理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司实施本次利润分配 方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数，向全体股东每 10股派发 现金红利 1.50元（含税），送红股 0股（含税），不以公积金转增股本。 本公司 2016年半年度财务会计报告未经会计师事务所审计。 公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计 部总经理司开铭先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者 的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 1 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................1 第二节公司简介 ...............................................................................................................................4 第三节会计数据和财务指标摘要 ....................................................................................................6 第四节董事会报告 ..........................................................................................................................10 第五节重要事项 ..............................................................................................................................31 第六节股份变动及股东情况 ..........................................................................................................39 第七节优先股相关情况 ..................................................................................................................53 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ......................................................................................50 第九节财务报告 ..............................................................................................................................55 第十节备查文件目录 ....................................................................................................................191 2 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司指国元证券股份有限公司 国元集团指安徽国元控股（集团）有限责任公司 国元信托指安徽国元信托有限责任公司 国元实业指安徽国元实业投资有限责任公司 安徽粮油指安徽省粮油食品进出口（集团）公司 长盛基金指长盛基金管理有限公司 国元香港指国元证券（香港）有限公司 国元直投指国元股权投资有限公司 国元期货指国元期货有限公司 国元创新指国元创新投资有限公司 安徽省股交中心指安徽省股权托管交易中心有限责任公司 安元基金指安徽安元投资基金有限公司 安元基金管理指安徽安元投资基金管理有限公司 中国证监会指中国证券监督管理委员会 上交所指上海证券交易所 深交所指深圳证券交易所 元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元 3 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 第二节公司简介 一、公司简介 股票简称国元证券股票代码 000728 变更后的股票简称 (如有 )不适用 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称国元证券股份有限公司 公司的中文简称（如有）国元证券 公司的外文名称（如有） GUOYUAN SECURITIES COMPANY LIMITED 公司的外文名称缩写（如有） GUOYUAN SECURITIES 公司法定代表人蔡咏 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名陈新刘锦峰 联系地址 安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融 中心 A座国元证券 安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融 中心 A座国元证券 电话 0551-62207323 0551-62207968 传真 0551-62207322 0551-62207322 电子信箱 chenxin@gyzq.com.cn ljf2100@gyzq.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015年年 报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 4 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 □适用 √不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地 报告期无变化，具体可参见 2015年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □适用 √不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期 无变化，具体可参见 2015年年报。 5 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 合并 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,402,827,242.31 3,619,235,082.15 -61.24% 归属于上市公司股东的净利润（元） 510,562,083.71 1,887,123,244.48 -72.94% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 503,784,641.17 1,886,200,177.06 -73.29% 其他综合收益（元） 31,765,699.13 -49,592,427.82－ 经营活动产生的现金流量净额（元） -1,476,540,510.46 13,158,531,719.10 -111.22% 基本每股收益（元 /股） 0.26 0.96 -72.92% 稀释每股收益（元 /股） 0.26 0.96 -72.92% 加权平均净资产收益率 2.54% 10.30%减少 7.76个百分点 本报告期末上年度末 本报告期末比上年度末增 减 资产总额（元） 67,243,387,618.94 72,550,643,047.07 -7.32% 负债总额（元） 47,511,536,864.35 52,487,273,368.08 -9.48% 归属于上市公司股东的净资产（元） 19,595,187,018.50 19,933,654,220.92 -1.70% 母公司 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,205,181,681.89 3,003,632,000.46 -59.88% 净利润（元） 411,752,997.17 1,462,469,806.71 -71.85% 其他综合收益（元） -19,381,843.56 -37,671,932.31－ 经营活动产生的现金流量净额（元） -1,325,973,040.61 12,027,976,183.03 -111.02% 基本每股收益（元 /股） 0.21 0.74 -71.62% 稀释每股收益（元 /股） 0.21 0.74 -71.62% 加权平均净资产收益率 2.15% 8.22%减少 6.07个百分点 6 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 本报告期末上年度末 本报告期末比上年度末增 减 资产总额（元） 53,865,950,517.26 61,103,147,939.06 -11.84% 负债总额（元） 35,031,393,910.27 41,780,167,000.08 -16.15% 所有者权益总额（元） 18,834,556,606.99 19,322,980,938.98 -2.53% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -89,639.46 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 13,529,844.90 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 7 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,061,277.73 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 2,610,908.34 少数股东权益影响额（税后） 990,576.83 合计 6,777,442.54 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √适用 □不适用 项目涉及金额（元）原因 除同公司正常经营业务相关 的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投 资收益 270,864,876.16 根据中国证券监督管理委员会公告 [2008]43号《公开发行证券的 公司信息披露解释性公告第 1号 --非经常性损益 [2008]》第 14条 规定：除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以 及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益，视为非经常性损益项目。由于本公司属于金融行 业中的证券业，主要的业务经营范围为：证券经纪；证券投资咨 询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保 荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销； 为期货公司提供中间介绍业务等。因此本公司根据自身正常经营 业务的性质和特点将持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投资收益作为经常性损益项目，不 在非经常性损益计算表中列示。其中：处置交易性金融资产、可 供出售金融资产等取得的投资收益 528,824,972.49元，持有交易 性金融资产等产生的公允价值变动损益 -257,960,096.33元。 8 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 四、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：元 项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 净资本 10,615,413,111.61 12,699,543,498.08 -16.41% 净资产 18,834,556,606.99 19,322,980,938.98 -2.53% 净资本 /各项风险资本准备之和 725.53% 949.84%减少 224.31个百分点 净资本 /净资产 56.36% 65.72%减少 9.36个百分点 净资本 /负债 60.86% 59.97%增加 0.89个百分点 净资产 /负债 107.98% 91.24%增加 16.74个百分点 自营权益类证券及证券衍生品 / 净资本 75.36% 53.08%增加 22.28个百分点 自营固定收益类证券 /净资本 37.56% 32.77%增加 4.79个百分点 9 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 2016年上半年，世界经济复苏不及预期，贸易持续低迷，经济运行中的不确定因素增加；国内经济运 行总体平稳，稳中有进，但经济下行压力仍然较大。国内证券市场上半年弱势运行，截至 2016年 6月 30 日，上证指数报收于 2929.61点，较年初下跌 17.22%，深证成指下跌 17.17%，中小板指下跌 17.88%，创 业板指下跌 17.92%，两市股票日均成交金额为 5334.88亿元，同比下降 54.38%。 2016年上半年，面对严峻的市场环境，公司按照年初确定的工作思路，强化基础、抢抓机遇、加强协 同、严控风险，各项工作平稳有序开展：传统业务积极进取、加速转型；创新业务聚焦优势、深入推进； 业务布局持续优化，服务实体经济能力进一步提升；资金使用效率提高、成本管控得力有效；风控合规意 识增强、内部管理和业务流程持续优化。2016年上半年，公司实现营业收入 14.03亿元，营业支出 8.01 亿元，利润总额 6.12亿元，归属于母公司股东的净利润 5.11亿元，基本每股收益 0.26元，加权平均净 资产收益率 2.57%。截至 2016年 6月 30日，公司总资产 672.43亿元，归属于母公司股东权益 195.95亿 元，净资本 106.15亿元。 二、主营业务分析 概述 1、收入 公司报告期内，主营业务收入结构变化情况： 单位：元 业务分类收入项目 2016年 1-6月2015年 1-6月 同比增减 （％）金额 占公司 总收入 的比重 （ %） 金额 占公司总收 入的比重 （ %） 代理买卖手续费净收入 510,855,525.54 36.42% 1,541,399,661.99 42.59% -66.86% 出租席位净收入 4,654,343.59 0.33% 14,480,213.62 0.40% -67.86% 经纪业务代理销售金融产品净收入 3,481,363.34 0.25% 3,555,234.64 0.10% -2.08% 客户保证金利差收入等 144,692,902.26 10.31% 149,209,658.44 4.12% -3.03% 小计 663,684,134.73 47.31% 1,708,644,768.69 47.21% -61.16% 10 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 投行业务 证券承销业务净收入 120,810,836.63 8.61% 68,757,248.39 1.90% 75.71% 保荐业务净收入 12,461,974.18 0.89% 17,623,384.62 0.49% -29.29% 财务顾问业务净收入 45,822,256.15 3.27% 78,122,677.50 2.16% -41.35% 小计 179,095,066.96 12.77% 164,503,310.51 4.55% 8.87% 交易性金融工具的投资收 益和公允价值变动损益 6,507,736.62 0.46% 120,678,790.22 3.33% -94.61% 可供出售金融资产的投资 收益 127,934,403.08 9.12% 560,919,788.74 15.50% -77.19% 自营投资业务持有至到期金融资产的投 资收益 1586918.06 0.11% 0 0.00% ---衍 生金融工具的投资收益 -15,595,674.78 -1.11% 192,048.37 0.01% 其他收入 -2,796,200.27 -0.20% -15,467,859.61 -0.43% ---小 计 117,637,182.71 8.38% 666,322,767.72 18.41% -82.35% 定向资产管理业务净收入 8,992,723.06 0.64% 5,671,898.69 0.16% 58.55% 资产管理业务 集合资产管理业务净收入 23,881,702.78 1.70% 32,897,982.32 0.91% -27.41% 专项资产管理业务净收入 0 0.00% 0 0.00% ---小 计 32,874,425.84 2.34% 38,569,881.01 1.07% -14.77% 证券信用业务 利息净收入 403,977,372.66 28.81% 1,031,290,917.67 28.49% -60.83% 小计 403,977,372.66 28.81% 1,031,290,917.67 28.49% -60.83% 说明：以上收入为公司合并报表数据(不包含纳入合并范围的结构化主体数据)。从上述报表可以看出，2016年上半年度， 公司主营业务收入占公司总营业收入的比重为 99.60％。上半年公司经纪业务实现收入占公司总收入的比重与去年同期基本 持平，合计实现收入占公司总收入 47.31％；公司自营业务收入占公司总收入的比重 8.38%，同比减少 10.03个百分点；公 司投行业务收入占公司总收入比重为 12.77%，同比增加 8.22个百分点；证券信用业务占公司营业收入比重 28.81%，同比增 加 0.32个百分点。 2、成本 单位：元 行业分类项目 2016年 1-6月2015年 1-6月 同比增减 (%) 金额 占营业成本比 重（ %） 金额 占营业成本比重 （ %） 运营成本 37,066,043.92 4.63% 39,122,969.02 3.34% -5.26% 物业及设备成本 61,375,983.72 7.66% 65,980,392.09 5.64% -6.98% 经纪业务人工成本 197,265,200.82 24.63% 205,847,070.47 17.59% -4.17% 其他成本 44,063,576.71 5.50% 115,654,444.37 9.88% -61.90% 小计 339,770,805.17 42.42% 426,604,875.95 36.45% -20.35% 投行业务 运营成本 1,398,264.50 0.17% 1,980,569.76 0.17% -29.40% 物业及设备成本 888,697.82 0.11% 1,601,799.54 0.14% -44.52% 11 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 人工成本 67,608,265.30 8.44% 49,035,167.70 4.19% 37.88% 其他成本 7,616,630.30 0.95% 8,119,470.00 0.69% -6.19% 小计 77,511,857.92 9.67% 60,737,007.00 5.19% 27.62% 自营投资业务 运营成本 562,359.27 0.07% 516,435.04 0.04% 8.89% 物业及设备成本 53,466.92 0.01% 40,148.36 0.00% 33.17% 人工成本 7,042,412.71 0.88% 1,689,515.85 0.14% 316.83% 其他成本 1,379,471.09 0.17% 24,556,503.28 2.10% -94.38% 小计 9,037,709.99 1.13% 26,802,602.53 2.28% -66.28% 运营成本 1,508,643.13 0.19% 1,548,049.80 0.13% -2.55% 物业及设备成本 87,308.82 0.01% 735,540.48 0.06% -88.13% 资产管理业务人工成本 35,286,035.99 4.41% 17,095,947.97 1.46% 106.40% 其他成本 3,387,902.40 0.42% 7,266,340.09 0.62% -53.38% 小计 40,269,890.34 5.03% 26,645,878.34 2.27% 51.13% 运营成本 1,974,193.94 0.25% 10,427,280.65 0.89% -81.07% 物业及设备成本 3,171,564.19 0.40% 40,641.45 0.00% 7703.77% 证券信用业务人工成本 6,207,959.15 0.78% 1,724,123.87 0.15% 260.06% 其他成本 17,783,340.31 2.22% 116,928,859.41 9.99% -84.79% 小计 29,137,057.59 3.65% 129,120,905.38 11.03% -77.43% 说明： 经纪业务： 营业成本同比下降 20.35%，主要为经纪业务收入同比下降 61.16%，以及“营改增”影响，导致营业税金 及附加减少较多所致。 投行业务： 营业成本同比增长 27.62%，主要为人工成本上升所致。 自营投资业务： 营业成本同比下降 66.28%，主要为实现收入减少以及“营改增”影响，导致营业税金及附加下减少所致。 资产管理业务： 营业成本同比增长 51.13%，主要为人工成本大幅增加所致。 证券信用业务： 营业成本同比下降 77.43%，是融资类业务收入减少与“营改增”影响，导致营业税金及附加减少以及冲回 减值准备所致。 3、费用 单位：元 12 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 项目2016年 1-6月2015年 1-6月同比增减 工资、奖金、津贴、补贴 444,954,776.38 608,277,399.26 -26.85% 折旧费 47,665,125.07 50,575,470.21 -5.75% 劳动保险费 37,574,470.54 36,389,767.54 3.26% 租赁费 24,313,541.32 23,492,871.56 3.49% 业务招待费 16,446,579.55 18,136,300.61 -9.32% 福利费 15,691,681.81 14,498,943.66 8.23% 邮电通讯费 15,336,722.97 12,504,795.33 22.65% 住房公积金 13,243,174.43 12,427,000.34 6.57% 车辆使用费 12,877,935.45 13,051,975.55 -1.33% 长期待摊费用摊销 8,807,872.96 10,308,372.94 -14.56% 4、研发支出 □适用 √不适用 5、现金流 单位：元 项目2016年 1-6月2015年 1-6月同比增减 经营活动现金流入小计 6,306,430,695.86 29,371,814,378.83 -78.53% 经营活动现金流出小计 7,782,971,206.32 16,213,282,659.73 -52.00% 经营活动产生的现金流量净额 -1,476,540,510.46 13,158,531,719.10 -111.22% 投资活动现金流入小计 31,237,418.31 33,164,835.29 -5.81% 投资活动现金流出小计 913,680,565.31 40,131,698.82 2176.71% 投资活动产生的现金流量净额 -882,443,147.00 -6,966,863.53 - 筹资活动现金流入小计 7,454,670.00 10,155,432,290.00 -99.93% 筹资活动现金流出小计 3,029,610,500.19 1,624,613,963.84 86.48% 筹资活动产生的现金流量净额 -3,022,155,830.19 8,530,818,326.16 -135.43% 现金及现金等价物净增加额 -5,350,848,401.08 21,690,012,201.21 -124.67% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 经营活动现金流入同比下降 78.53%，主要为收到代理买卖证券款大幅减少所致；经营活动现金流出同 比下降 52%，主要为融出资金大幅减少所致；投资活动现金流出同比增长 2176.71%，主要为投资联营公司 安元基金所致；筹资活动现金流入同比下降 99.93%，主要为去年同期发行短融、收益凭证以及次级债所致； 筹资活动现金流出同比增长 86.48%，主要为短融到期兑付以及回购公司股份所致。 13 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 1,402,827,242.31 3,619,235,082.15 -61.24% 主要为证券经纪业务收入与自营投资收益大幅 下降所致 营业支出 800,997,190.85 1,170,032,655.96 -31.54%业务及管理费用支出大幅减少所致 所得税费用 98,462,885.26 563,377,493.80 -82.52% 实现利润总额大幅减少导致应纳企业所得税减 少所致 经营活动产生的现金流 量净额 -1,476,540,510.46 13,158,531,719.10 -111.22%客户证券交易结算资金大幅减少所致 投资活动产生的现金流 量净额 -882,443,147.00 -6,966,863.53－投资联营公司安元基金所致 筹资活动产生的现金流 量净额 -3,022,155,830.19 8,530,818,326.16 -135.43% 本期归还债务而去年同期发行债券导致变动较 大 现金及现金等价物净增 加额 -5,350,848,401.08 21,690,012,201.21 -124.67% 经营活动与筹资活动现金流量金额大幅减少所 致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □适用√不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内 的情况 □适用 √不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期 内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 2016年上半年，公司以党的十八大和十八届三中全会、四中全会精神为统领，以十八届五中全会关于 “十三五”发展规划的建议为目标，以“改革、创新、发展”为主线，以提高经济效益为中心，继续坚持 “稳中求进”的工作主基调，严守风控合规底线，抢抓机遇，按照“巩固提高、创新发展”的工作思路， 加快业务转型升级、推动创新发展、增强竞争意识、提升客户服务水平、提高市场营销能力，着力构建品 牌优势，提高公司核心竞争力，实现各业务之间的有机联动，提升公司经营业绩。 1、经纪业务狠抓营销工作，抢占开户份额，采取包括投资顾问、客户咨询在内各种服务手段，增加 客户粘性，延缓和阻止佣金率的下滑。 2、证券信用业务行业位次保持稳定，PB业务取得良好开局。针对市场行情低迷、客户风险偏好下降、 14 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 杠杆率降低的不利影响，公司主动作为，通过动态调整融资标的、奖励政策、利率水平等方式，较好地维 护存量客户，加大营销推广力度，不断开发增量客户。 3、投行业务主动应对注册制暂缓、发行审核趋严、监管处罚加大等多重因素影响，注重业务拓展的 同时，不断强化风险责任意识，在多家券商遭受监管机构处罚的背景下，规范执业、稳健经营，始终保持 国元投行良好的市场品牌形象。债券业务厚积薄发，行业地位和市场排名不断提高。 4、资产管理业务创设能力增强，主动管理产品规模大幅增加。上半年，加大固定收益、权益类产品 创设力度，新设“三板基金产品”与“直投基金产品”，主动管理产品能力有所提高。 5、场外业务利用安徽省股交中心和中证报价系统，在区域市场挂牌、私募债发行、公司债非公开发 行以及收益凭证、报价回购业务等方面积极拓展，收到良好成效，目前在非标业务领域已显现出一定盈利 能力和业务发展优势，随着柜台市场的发展，有望成为公司新的利润增长点。 6、公司总部和各子公司之间的业务联动更加紧密，协同作业、综合经营优势逐步显现。 三、主营业务构成情况 1、主营业务分业务情况 单位：元 业务类别营业收入营业支出营业利润率 营业收入比上年 同期增减 营业支出比上年 同期增减 营业利润率比上年同 期增减 经纪业务 663,684,134.73 339,770,805.17 48.81% -61.16% -20.35%减少 26.23个百分点 证券信用业务 403,977,372.66 29,137,057.59 92.79% -60.83% -77.43%增加 5.31个百分点 投行业务 179,095,066.96 77,511,857.92 56.72% 8.87% 27.62%减少 6.36个百分点 自营投资业务 117,637,182.71 9,037,709.99 92.32% -82.35% -66.28%减少 3.66个百分点 资产管理业务 32,874,425.84 40,269,890.34 -22.50% -14.77% 51.13%减少 53.41个百分点 主营业务分业务情况说明 经纪业务。2016年上半年，经纪业务按照“强本固体，弥补短板；聚焦优势，有取有舍；营销创新， 增进协同；控制风险，平稳发展”的总体工作思路，以争先进位为核心，项目开发与业务推广联动，延揽 增量客户，服务存量客户，在坚守合规风控底线的同时，紧盯市场，对标挖潜，积极推进传统经纪业务与 创新业务的协同发展。加强线上线下渠道合作，深化校证合作，持续开展网上开户营销竞赛，壮大基础客 户规模；全面上线国元E城，打造新一代手机炒股系统，拓展线上业务办理功能，加快移动应用开发，完 善线上交互系统，提升客户体验度；优化完善“金数据”服务品牌，提升公司级客户服务平台能力和质量， 实现客户差异化服务；优化业务流程，规范业务办理，积极推广股票期权业务，加大创新业务对经纪业务 的支持力度；稳步推进网点建设工作，实现分支机构功能转型。报告期内，公司实现经纪业务收入66,368.41 15 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 万元，比上年同期下降61.16%；发生经纪业务成本33,977.08万元，比上年同期下降20.35%；实现经纪业 务利润32,391.33万元，比上年同期下降74.73%。其中：母公司实现经纪业务收入61,718.65万元，比上年 同期下降61.94%；发生经纪业务成本27,783.94万元，比上年同期下降27.62%；实现经纪业务利润33,934.71 万元，比上年同期下降72.58%。国元香港实现经纪业务收入1,548.53万元，比上年同期下降68.22%；发生 经纪业务成本3,378.39万元，比上年同期增长149.62%；实现经纪业务利润-1,829.86万元，比上年同期下 降152%。国元期货实现经纪业务收入3,101.23万元，比上年同期下降19.13%；发生经纪业务成本2,814.75 万元，比上年同期下降3.56%；实现经纪业务利润286.48万元，比上年同期下降68.73%。 证券信用业务。2016年上半年，双融余额维持低位徘徊，受市场利率下行等因素影响，融资类业务竞 争进一步加剧。公司证券信用业务以提高融资类业务市场份额为工作主线，通过开展专项推广活动、业务 联动开发等措施，加大外部增量客户开发力度，实现业务稳健发展。截至 2016年 6月 30日，母公司证券 信用业务规模 149.08亿元，同比下降 48.11%。报告期内，公司实现信用业务收入 40,397.74万元（本报 告期扣除信用业务筹资成本），比上年同期下降 60.83%；信用业务成本 2,913.71万元，比上年同期下降 77.43%；信用业务利润 37,484.03万元，比上年同期增长下降 58.45%。其中，母公司实现信用业务收入 37,489.60万元，比上年同期下降 61.98%；信用业务成本 2,482.90万元，比上年同期下降 79.24%；信用 业务利润 35,006.70万元，比上年同期下降 59.60%。国元香港实现信用业务利润 2,477.33万元，比上年 同期下降 30.47%。 投行业务。2016年上半年，投行各项业务均衡发展，呈现业务品种多样化的良好态势。股权业务注重 业务拓展的同时，不断强化风险责任意识。上半年母公司共完成 3个再融资和 3个并购重组项目，此外， 黄山胶囊、皖天然气 IPO项目，江淮汽车、富煌钢构、铜陵有色非公开项目，科大讯飞、乐金健康并购重 组项目均顺利过会。债券业务厚积薄发，不断丰富债券品种，不断拓宽业务范围，上半年共完成 7个债券 项目，合计募集资金 85亿元。新三板业务呈现良好发展态势,上半年推荐挂牌 30家，累计推荐挂牌企业 83家，其中进入创新层 8家。报告期内,公司投行业务共实现营业收入 17,909.51万元，比上年同期增长 8.87%；投行业务发生营业成本 7,751.19万元，比上年同期增长 27.62%；投行业务实现营业利润 10,158.32 万元，比上年同期下降 2.10%。其中：母公司实现投行业务收入 17,806.33万元，比上年同期增长 16.84%； 发生投行业务成本 7,751.19万元，比上年同期增长 29.04%；实现投行业务利润 10,055.14万元，比上年 同期增长 8.90%。国元香港投行业务实现利润 103.18万元，比上年同期下降 90.98%。 自营投资业务。2016年上半年，面对股债双震荡，上证指数、深证成指等主要指数跌幅均超过 15%的 市场环境，公司自营投资业务积极作为，努力把握难得的交易性机会。固定收益业务积极增添优质品种， 继续加强跟踪调研，确保存量信用债按时还本付息；权益投资业务努力把握波段操作机会，积极参与新股 申购；三板做市业务继续挖掘有成长潜力企业，建立备选池；金融衍生业务继续参与股指期权仿真交易。 16 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 报告期内，公司实现自营业务收入 11,763.72万元，比上年同期下降 82.35%；发生自营业务成本 903.77 万元，比上年同期下降 66.28%；实现自营业务利润 10,859.95万元，比上年同期下降 83.02%。其中，母 公司实现自营业务收入 12,338.94万元，比上年同期下降 81.19%；发生自营业务成本 903.77万元，比上 年同期下降 66.28%；实现自营业务利润 11,435.17万元，比上年同期下降 81.83%。国元香港实现自营业 务利润-575.22万元，比上年同期下降 156.25%。 资产管理业务。2016年上半年，公司资产管理业务继续稳步前行。证券投资管理总规模再上台阶，投 资业绩较稳定；主动管理业务增长较快，通道业务增长较慢；资本市场业务取得突破，利润增长多头并举； 产品开发工作有序进行。截至 2016年 06月 30日，母公司资管规模 944.33亿元，同比增长 13.51%。报告 期内，公司实现资产管理业务收入 3,287.44万元，比上年同期下降 14.77%；发生资产管理业务成本 4,026.99万元，比上年同期增长 51.13%；实现资产管理业务利润-739.55万元，比上年同期下降 162.02%。 其中：母公司实现资产管理业务收入 2,438.49万元，比上年同期下降 24.55%；发生资产管理业务成本 3,989.89万元，比上年同期增长 62.54%；实现资产管理业务利润-1,551.40万元,比上年同期下降 300%。 国元香港实现资产管理业务利润 826.12万元，比上年同期增长 98.25%。国元期货实现资产管理业务利润 -14.27万元。 2、主营业务分地区情况 （1）营业收入地区分部情况(合并报表数据) 单位：元 地区 本报告期上年同期营业收入比上年同 期增减营业部数量营业收入营业部数量营业收入 安徽省 43 343,321,726.89 41 904,335,149.54 -62.04% 北京市 2 22,047,816.05 2 56,428,740.55 -60.93% 上海市 7 66,150,577.43 7 156,516,426.54 -57.74% 广东省 9 66,436,952.43 9 178,368,953.99 -62.75% 山东省 6 42,157,558.15 6 123,291,109.73 -65.81% 辽宁省 4 17,045,069.46 4 45,256,147.32 -62.34% 天津市 2 3,876,459.07 2 9,483,526.11 -59.12% 江苏省 5 9,124,056.64 4 21,888,170.98 -58.32% 浙江省 7 24,884,437.70 6 50,976,592.57 -51.18% 重庆市 1 12,410,729.36 1 23,664,038.09 -47.55% 福建省 2 5,547,918.26 2 9,791,895.41 -43.34% 17 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 河南省 2 4,766,330.46 2 9,982,224.99 -52.25% 湖南省 1 1,754,143.16 1 5,241,751.66 -66.54% 湖北省 1 5,534,895.20 1 13,417,638.83 -58.75% 贵州省 1 1,504,436.64 1 2,141,055.50 -29.73% 江西省 1 1,204,973.86 1 1,959,222.89 -38.50% 山西省 1 3,292,367.86 1 6,518,182.68 -49.49% 陕西省 1 4,392,304.97 1 4,063,658.93 8.09% 四川省 1 524,885.95 1 634,665.15 -17.30% 公司本部 --700,623,300.71 --1,870,548,762.28 -62.54% 境内合计 --1,336,600,940.25 --3,494,507,913.74 -61.75% 境外 --66,226,302.06 --124,727,168.41 -46.90% 合计 ---1,402,827,242.31 --3,619,235,082.15 -61.24% 注：以上营业部数量不包括控股子公司的营业部数量；公司本部数据为母公司（除分支机构以外）、国元 直投、国元期货、国元创新数据。 （2）营业利润地区分部情况 单位：元 地区 本报告期上年同期营业利润比上年同 期增减营业部数量营业利润营业部数量营业利润 安徽省 43 230,155,944.07 41 752,714,186.39 -69.42% 北京市 2 11,560,561.48 2 40,890,859.57 -71.73% 上海市 7 29,731,712.92 7 111,584,124.18 -73.35% 广东省 9 25,158,612.57 9 108,501,692.29 -76.81% 山东省 6 26,777,190.61 6 100,132,175.79 -73.26% 辽宁省 4 7,625,456.23 4 32,491,555.31 -76.53% 天津市 2 88,833.89 2 5,271,349.70 -98.31% 江苏省 5 2,564,284.96 4 12,289,676.44 -79.13% 浙江省 7 9,674,521.59 6 32,058,341.58 -69.82% 重庆市 1 8,775,390.52 1 17,835,235.37 -50.80% 福建省 2 920,052.49 2 4,911,185.32 -81.27% 河南省 2 2,021,360.85 2 5,414,866.47 -62.67% 湖南省 1 -322,905.64 1 2,705,315.34 -111.94% 湖北省 1 1,512,219.86 1 7,086,529.86 -78.66% 贵州省 1 -179,492.86 1 369,150.22 -148.62% 18 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 江西省 1 -630,357.70 1 153,341.43 -511.08% 山西省 1 1,801,178.98 1 4,934,381.15 -63.50% 陕西省 1 1,648,132.54 1 1,302,480.70 26.54% 四川省 1 -744,496.64 1 -571,273.05 ---公 司本部 --215,557,524.49 --1,114,371,740.84 -80.66% 境内合计 --573,695,725.21 --2,354,446,914.90 -75.63% 境外 --28,134,326.25 --94,755,511.29 -70.31% 合计 ---601,830,051.46 --2,449,202,426.19 -75.43% 注：以上营业部数量不包括控股子公司的营业部数量，公司本部数据为母公司（除分支机构以外）、国元 直投、国元期货、国元创新数据。 四、比较式财务报表中变动幅度超过 30%以上项目的情况 单位：元 项目本报告期末上年度末增减变动原因 结算备付金 2,719,132,883.32 4,230,390,726.83 -35.72%存放结算机构的客户交易结算资金减少所致 买入返售金融资产 6,119,197,101.72 4,663,126,510.96 31.23%逆回购融出资金增加所致 应收款项 648,234,184.18 470,575,241.74 37.75%应收清算款增加所致 长期股权投资 1,751,920,928.90 888,470,739.82 97.18%投资联营公司安元基金所致 递延所得税资产 122,070,023.27 181,849,004.67 -32.87%支付职工年度奖金所致 以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融 负债 6,916,967,172.70 5,213,209,945.66 32.68%合并结构化主体中第三方享有权益增加所致 卖出回购金融资产款 3,724,449,356.90 5,717,597,157.00 -34.86%正回购融入资金减少所致 应付职工薪酬 337,675,317.12 562,388,444.05 -39.96%支付职工年度奖金所致 应交税费 116,171,909.57 430,137,660.03 -72.99% 利润总额大幅下降导致应纳税所得额大幅减 少所致 应付款项 557,757,085.92 164,525,271.42 239.01%应付清算款增加所致 其他负债 514,175,827.77 30,933,166.94 1562.22%计提公司应付股利所致 项目本报告期上年同期增减变动原因 手续费及佣金净收入 723,210,205.19 1,748,467,615.73 -58.64%主要为经纪业务净收入大幅减少所致 手续费及佣金净收入 经 纪业务手续费净收入 511,618,075.21 1,555,691,646.17 -67.11%交易量大幅减少所致 利息净收入 378,400,551.34 651,479,120.25 -41.92%融资类业务规模同比大幅减少所致 投资收益 567,957,501.63 1,345,612,396.82 -57.79%处置金融产品投资收益大幅减少所致 公允价值变动收益 -282,371,940.02 -142,147,497.01 --衍 生工具浮亏以及结构化主体合并所致 营业税金及附加 66,638,821.21 175,939,187.17 -62.12%应税营业收入大幅减少以及营改增影响所致 资产减值损失 -13,169,970.57 65,487,835.70 -120.11%本报告期融资类业务减值准备冲回所致 其他业务成本 1,615,927.34 4,948,448.32 -67.34%开户费大幅减少所致 营业外收入 14,219,793.55 2,449,101.73 480.61%政府补助增加所致 19 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 营业外支出 3,840,865.84 1,150,789.64 233.76%对外捐赠增加所致 所得税费用 98,462,885.26 563,377,493.80 -82.52%利润总额大幅减少导致应纳企业所得税减少 其他综合收益 31,765,699.13 -49,592,427.82 ---同 期处置浮盈金融资产所致 综合收益总额 545,511,793.04 1,837,530,816.66 -70.31%实现净利润大幅减少所致 五、核心竞争力分析 1、公司资金实力雄厚，有助于抵御各种风险，为公司业务创新和经营模式创新提供有力支持，为各 项业务的发展奠定坚实基础。 2、公司业务资质齐全，拥有证券经纪、自营、投行、资管、融资融券、约定购回式证券交易、股票 质押式回购交易、代销金融产品、中小企业私募债券承销、保险兼业代理等全面业务资格，为公司提供了 巨大发展空间。 3、公司文化底蕴深厚，经营风格稳健，管理团队和谐稳定、经验丰富，为公司风险控制提供软实力 保障，有助于公司各项业务的稳步发展。 4、公司风控合规能力强，拥有全方位、多层次的合规风控体系，各项合规风控制度细致完备，全员 合规风控意识较强。 5、公司成本费用控制整体有效，经营财务预算约束力较强，成本控制意识深入到各业务发展之中。 6、公司拥有区域市场优势，多年在安徽市场精耕细作，与省内客户保持良好关系。国内市场拓展卓 有成效，客户服务能力稳步提高，积累了一批优质客户资源。 7、公司境外业务持续拓展，全资子公司国元香港经过近十年发展，已具备一定的竞争优势。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √适用 □不适用 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 886,686,000.00 0.00－ 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例 淮北矿业股份有限公司煤炭采掘、加工、销售以及煤炭铁路运输等 0.89% 科大国创电子商务投资有限公司信息化建设咨询，应用软件研发，技术服务 6.41% 新宇药业股份有限公司（原皖北药业）抗生素原料药的生产和销售 5.71% 安徽商之都股份有限公司零售，商业连锁 2.00% 20 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 河南三和皮革制品有限公司其他皮革制造 6.95% 安徽宝葫芦信息科技集团股份有限公司信息技术服务 8.00% 安徽华骐环保科技技术有限公司环保业、水污染治理 5.35% 合肥燕庄食用油有限责任公司食用油加工 4.76% 安徽容知日新信息技术有限公司 智慧装备运营领域，拥有核心技术和完整解 决方案，高新技术企业 4.50% 安徽太平洋电缆集团有限公司专业从事电缆研发生产及销售 3.08% 安徽铜都流体科技股份有限公司 专业从事研发、生产、销售各类流体控制及 环保水工设备 4.59% 安徽安元投资基金有限公司 股权投资；基金投资；债券及其他投资；投 资顾问；管理及咨询 43.33% 安徽安元投资基金管理有限公司 受托管理股权投资企业的投资业务；投资顾 问、投资管理、投资咨询 30.00% 其他股权投资其他 - 注：本表根据合并报表中长期股权投资与可供出售金融资产科目核算的内容填列。 （2）持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 公司最初投资成本期初持股数量期初持期末持报告期损益会计核股份 公司名称期末持股数量（股）期末账面值（元） 类别（元）（股）股比例股比例（元）算科目来源 国元证券 证券长期股 （香港）有855,688,500.00 1,000,000,000.00 100.00 1,000,000,000.00 100.00 855,688,500.00 23,956,464.25出资 公司 权投资 限公司 国元期货有期货长期股 717,823,995.33 600,000,000.00 98.41 600,000,000.00 98.41 717,823,995.33 7,260,849.83购买 限公司公司 权投资 出资 长盛基金有基金长期股 119,269,218.56 77,490,000.00 41.00 77,490,000.00 41.00 434,068,232.55 28,101,848.16和购 限公司公司 权投资 买 可供出 徽商银行股商业 159,596,329.18 116,257,210.00 1.05 116,257,210.00 1.05 347,765,423.85 18,484,896.39售金融抵债 份有限公司银行 资产 中证机构间可供出 金融 报价系统股50,000,000.00 50,000,000.00 0.66 50,000,000.00 0.66 50,000,000.00 0.00售金融出资 服务 份有限公司资产 中证信用增可供出 金融 进股份有限200,000,000.00 200,000,000.00 4.88 200,000,000.00 4.88 200,000,000.00 0.00售金融出资 服务 公司资产 可供出 证通股份有金融 25,000,000.00 25,000,000.00 1.24 25,000,000.00 25,000,000.00 0.00售金融出资 限公司服务 0.99 资产 21 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 合计 2,127,378,043.07 2,068,747,210.00 -2,068,747,210.00 -2,630,346,151.73 77,804,058.63 -- 注：本表根据报表长期股权投资与可供出售金融资产科目核算的内容分析填列。 （3）证券投资情况 √适用 □不适用 证券 品种 证券 代码 证券简称 最初投资成本 （元） 期初持股数 量（股） 期初持 股比例 期末持股数 量（股） 期末持 股比例 期末账面值（元） 报告期损益 （元） 会计核算 科目 股份 来源 招商现金交易性金 货币基金 217014119,649,404.50 100,487,064.10 119,649,404.50 119,649,404.50 1,610,309.40购买 增值 B 融资产 南方收益交易性金 货币基金 202308103,639,291.42 103,639,291.42 103,639,291.42 458,823.24购买 宝 B 融资产 交易性金 货币基金 270014广发货币 101,048,049.86 111,775,418.39 101,048,049.86 101,048,049.86 1,744,477.47购买 融资产 易基货币 交易性金 货币基金 11001693,920,901.91 50,317,621.13 93,920,901.91 93,920,901.91 1,103,280.78购买 B 融资产 交易性金 货币基金 070088嘉实货币 88,919,731.62 82,605,286.12 88,919,731.62 88,919,731.62 1,314,445.50购买 融资产 南方现金交易性金 货币基金 20230278,637,538.06 67,553,185.94 78,637,538.06 78,637,538.06 1,084,352.12购买 Ｂ 融资产 交易性金 股票 600820遂道股份 58,178,652.84 0 0 6,903,900.00 0.22% 57,923,721.00 660,068.16购买 融资产 000425 长盛添利交易性金 货币基金 52,300,000.00 52,300,000.00 52,300,000.00购买 b宝货币 B 融资产 银行理财招商银行交易性金 925045,900,201.00 45,900,201.00 151,300.89购买 产品 天添金 B 融资产 国元多 交易性金 基金－策略中国购买 41,706,622.46 36,445,106.46 -5,261,516.00融资产 机会基金 期末持有的其他证券投资 310,673,308.23 ---- 317,372,119.19 -17,053,059.38 -- 合 计 1,094,573,701.90 -- 1,095,756,065.02 -14,187,517.82 -- 证 券投资审批董事会公告披 2016年 3月 26日 露日期 证券投资审批股东会公告披 不适用 露日期 注：本表填列合并报表中以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产科目核算的内容。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 22 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 √适用 □不适用 单位：元 证券 代码 证券简称初始投资金额 占该 公司 股权 比例 期末账面值报告期损益 报告期所有者权 益变动 会计核算科目 股份 来源 603011合锻股份 33,440,000.00 4.04% 184,960,000.00 830,188.68 20,444,000.00可供出售金融资产购入 600585海螺水泥 158,390,365.62 0.17% 130,860,000.00 3,870,000.00 -15,300,000.00可供出售金融资产购入 601318中国平安 143,096,212.21 0.02% 108,685,447.20 -13,433,032.80可供出售金融资产购入 600028中国石化 141,020,427.25 0.02% 104,944,480.00 1,304,040.00 365,122.05可供出售金融资产购入 600170上海建工 99,990,853.62 0.36% 99,568,272.54 -422,581.08可供出售金融资产购入 300452山河药辅 2,940,600.00 1.88% 70,599,108.00 164,150.94 23,524,278.00可供出售金融资产购入 600837海通证券 68,309,240.00 0.04% 69,390,000.00 -1,800,000.00可供出售金融资产购入 002673西部证券 14,987,025.00 0.02% 15,712,536.00 -118,542.69 融出证券、被套期 项目 购入 000729燕京啤酒 6,378,753.45 0.03% 6,426,680.70 47,927.25可供出售金融资产购入 300059东方财富 4,935,942.69 0.01% 4,817,400.00 -118,542.69 融出证券、被套期 项目 购入 其他 21,292,604.77 21,456,241.50 -1,441,592.01 723,931.34 可供出售金融资 产、被套期项目、 融出证券 购入 合计 694,782,024.61 -817,420,165.94 4,726,787.61 13,912,559.38 注：本表根据合并报表中可供出售金融资产、被套期项目、融出证券科目核算的内容分析填列。 买卖其他上市公司股权情况 单位：元 股份名称期初股份数量 报告期买入股份 数量 报告期卖出股份 数量 期末股份数量使用的资金数量产生的投资收益 海螺水泥 19,238,174.00 5,190,092.00 15,428,266.00 9,000,000.00 158,390,365.62 -26,659,315.05 平安保险 3,392,180.00 0.00 0.00 3,392,180.00 143,096,212.21 中国石化 18,734,000.00 6,127,400.00 2,627,400.00 22,234,000.00 141,020,427.25 -4,338,643.42 上海建工 0.00 26,027,138.00 30,200.00 25,996,938.00 99,990,853.62 -2,728.54 海通证券 9,600,089.00 0.00 5,100,089.00 4,500,000.00 68,309,240.00 932,875.60 西部证券 0.00 607,600.00 0.00 607,600.00 14,987,025.00 燕京啤酒 0.00 846,730.00 0.00 846,730.00 6,378,753.45 东方财富 0.00 217,000.00 0.00 217,000.00 4,935,942.69 23 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 美的集团 369,235.00 183,500.00 551,735.00 1,000.00 11,773.81 6,242,621.60 贵州茅台 220,000.00 0.00 220,000.00 0.00 0.00 19,242,505.86 注：本表根据合并报表可供出售金融资产、融出证券、被套期项目中买卖上市公司股份使用资金前十名填 列。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 √适用 □不适用 单位：万元 衍生品投 资操作方 名称 关联关 系 是否 关联 交易 衍生品投 资类型 衍生品投资 初始投资金 额 起 始 日 期 终 止 日 期 期初投资金 额 报告期内 购入金额 报告期内 售出金额 计提 减值 准备 金额 （如 有） 期末投资 金额 期末投资 金额占公 司报告期 末净资产 比例 报告期 实际损 益金额 股指期货 -否 股指期货 70,550.24 -- 14,207.95 70,550.24 68,240.74 -16,517.45 0.84% 332.72 合计 70,550.24 -- 14,207.95 70,550.24 68,240.74 -16,517.45 0.84% 332.72 衍生品投资资金来源自有资金 涉诉情况（如适用）无 衍生品投资审批董事会公告披露日 期（如有 ) 2010年 06月 11日 衍生品投资审批股东会公告披露日 期（如有 ) 不适用 报告期衍生品持仓的风险分析及控 制措施说明（包括但不限于市场风 险、流动性风险、信用风险、操作风 险、法律风险等） 股指期货套期保值业务涉及的风险点主要集中在保证金管理、套期保值比率、各合约资金分配 比例、强制减仓和强行平仓等方面。在日常风险管理中，公司运用金融工程技术，综合考虑相 关因素，确定追加保证金金额、套期保值比率、各合约资金分配比例、强制减仓和强行平仓的 应对措施等风险控制指标。公司股指期货套期保值业务为空头套期保值，专为公司融券券源做 风险对冲。 自营业务的股指期货投机业务涉及的风险点主要集中在：保证金管理、各合约资金分配比例、 操作盈亏和强行平仓等方面。在日常风险管理中，公司运用金融工程技术，综合考虑相关因素， 实行规模控制与持仓盈亏限额控制，采取合理确定追加保证金规模、各合约资金分配比例、强 制减仓和强行平仓的应对措施等风险控制指标，控制股指期货投机业务风险敞口。 已投资衍生品报告期内市场价格或采用活跃市场中的报价来确定公允价值 24 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 产品公允价值变动的情况，对衍生品 公允价值的分析应披露具体使用的 方法及相关假设与参数的设定 报告期公司衍生品的会计政策及会 计核算具体原则与上一报告期相比 是否发生重大变化的说明 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比无重大变化 独立董事对公司衍生品投资及风险 控制情况的专项意见 不适用 注：衍生品初始投资金额、报告期内买入金额、报告期内出售金额、期末投资金额均为套期保值合约金额。 （3）委托贷款情况 √适用□不适用 单位：万元 贷款对象 是否关 联方 贷款金额贷款利率担保人或抵押物贷款对象资金用途 安徽龙湖建设集团有限公司否 3,000.00 9.60% 安徽省信用担保集团有限 公司 安徽怀远县嘉富新城拆迁安置小区二期 和新河花园安置小区建设项目 全椒县城市基础设施开发建 设有限公司 否 2,500.00 8.00% 安徽省信用担保集团有限 公司 用于支付儒学苑棚改安置房项目前期拆 迁费及建设工程款 全椒县城市基础设施开发建 设有限公司 否 3,000.00 7.80% 安徽省信用担保集团有限 公司 安徽省大别山旅游扶贫快速通道项目霍 山段建设 安徽太和经济建设投资有限 公司 否 3,000.00 7.80% 安徽省信用担保集团有限 公司 太和县境内的和三、和四、和七、和八、 旧梁共计 5条道路的项目建设 安徽华力建设集团有限公司否 1,600.00 9.80% 安徽省信用担保集团有限 公司 补充流动资金，承接债务，归还安徽省 环太金属矿产进出口有限公司的贷款 合肥超维微电子科技有限公 司 否 600.00 9.30% 安徽省信用担保集团有限 公司 企业流动资金贷款 安徽蒂王集团酒业有限公司否 3,000.00 9.55% 安徽省皖投融资担保有限 责任公司提供全额不可撤 销连带责任担保 补充流动资金 合计 -16,700.00 -- - 展 期、逾期或诉讼事项（如 有） 无 展期、逾期或诉讼事项等风 险的应对措施（如有） 无 委托贷款审批董事会公告披 露日期（如有 ) --委 托贷款审批股东会公告披 露日期（如有 ) --- 25 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 注： 1、委托贷款的资金来源为子公司自有资金；2、本报告期无新增委托贷款。 3、募集资金使用情况 □适用 √不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √适用□不适用 单位：元 公司所处 公司名称主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 类型行业 国元证券证券交易和咨询；期货交易和咨 子公1,000,000,000（香港）有证券询；资产管理；发放贷款；证券4,291,332,094.41 1,130,340,442.43 66,226,302.06 28,134,326.25 23,956,464.25 司（港币） 限公司投资；就机构融资提供意见。 国元股权投 资有限公司 子公 司 股权 投资 使用自有资金或设立直投基金， 对企业进行股权投资或债券投 资，或投资于与股权投资、债权 投资相关的其它投资基金；为客 户提供与股权投资、债权投资相 关的财务顾问服务；经中国证监 会认可开展的其它业务。【依法 需经批准的项目，经相关部门批 准后方可开展经营活动】 1,000,000,000 1,393,147,649.93 1,324,314,924.39 16,972,386.46 13,950,253.00 16,882,009.21 商品期货经纪业务 ;金融期货经 国元期货有子公 期货纪业务 ;期货投资咨询 ;资产管609,694,600 1,577,424,565.14 642,303,323.16 38,688,976.70 10,170,481.41 7,260,849.83 限公司司 理。 国元创新投子公创新项目投资；投资管理；投资信息 1,500,000,000 1,681,926,991.81 1,620,969,857.32 63,925,841.24 63,471,051.68 47,722,762.44 资有限公司司投资咨询。 办理各类非上市企业股权集中 登记托管，并提供确权、非交易 过户、挂失、查询、分红派息和 股权质押登记服务；为股权、债 安徽省股权权和其他权益类产品的挂牌、转 托管交易中 心有限责任 子公 司 金融 服务 让、融资、登记、托管、结算提 供场所、设施和服务；为企业债 200,000,000 314,524,384.09 248,406,575.82 11,832,053.96 5,684,427.02 6,171,011.01 公司权备案与交易、理财产品交易金 融产品交易提供服务；为企业改 制、重组、并购、上市、投资提 供业务咨询服务；与上述经营范 围相关的产品和服务的信息发 26 国元证券股份有限公司 2016年半年度报告全文 布；其他经监管部门核准的业 务。 长盛基金管参股基金募集、基金销售、资产管理 基金189,000,000 1,246,809,030.56 965,145,954.42 266,556,464.54 97,247,797.93 72,792,278.91 理有限公司公司及中国证监会许可的其他业务。 安徽安元投 参股私募股权投资；基金投资；债权及其 资基金有限3,000,000,000 3,001,186,658.63 2,999,686,658.63 13,556,583.45 -537,517.99 -537,517.99 公司基金他投资；投资顾问、管理及咨询。 公司 安徽安元投受托管理股权投资基金企业的 参股 资基金管理基金投资业务；投资顾问、投资管理、50,000,000 61,840,863.85 59,961,592.04 16,656,889.93 10,877,492.35 8,158,119.26 公司 有限公司投资咨询。 主要子公司、参股公司情况说明 （1）国元证券（香港）有限公司 2016年上半年，国元香港以“发挥跨境业务优势，提供一揽子综合金融服务方案，由一般中介业务向 资本中介业务转型”为目标，以“加快业务转型、寻找差异化优势、强化基础管理、提升核心竞争力”为 重心，扎实有效做好营销与服务，积极推进互联网金融建设，孖展、资产管理业务平稳发展，期货业务业 务逆市增长。 截至2016年6月30日，国元香港总资产429,133.21万元人民币，净资产113,034.04万元人民币。报告 期内，实现营业收入6,622.63万元人民币，同比下降46.90%；实现营业利润2,813.43万元人民币，同比下 降70.31%；实现净利润2,395.65万元人民币，同比下降69.32%。 （2）国元股权投资有限公司 2016年上半年，国元直投紧跟投资市场节奏，确定“股权投资+直投基金”公司发展战略。上半年， 国元直投新增投资项目 1家，截至 2016年 6月 30日，国元直投累计投资 19个项目，累计投资金额 57,876.01 万元，其中科大国创于 2016年 7月 8日登陆创业板。 截至 2016年 6月 30日，国元直投总资产 139,314.76万元，净资产 132,431.49万元。报告期内，实 现营业收入 1,697.24万元，同比下降 94.76%；实现营业利润 1,395.03万元，同比下降 95.62%；实现净 利润 1,688.20万元，同比下降 92.88%。 （3）国元期货有限公司 2016年上半年，国元期货以“拓展客户市场、夯实业务基础、深化创新业务”为突破口，创新工作思 路，扩大业务规模，促进业务发展，不断提升公司可持续发展能力和市场竞争力。上半年，国元期货客户 成交量 1934万手，同比增长 （未完）  |