[中报]万和电气:2016年半年度报告
广东万和新电气股份有限公司 2016年半年度报告 2016年08月23日 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以440,000,000为基数，向 全体股东每10股派发现金红利5元（含税），送红股0股（含税），不以公积金 转增股本。 公司负责人叶远璋、主管会计工作负责人李越及会计机构负责人(会计主管 人员)李越声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本半年度报告中涉及公司未来计划等前瞻性陈述，该等陈述不构成本公司 对投资者的实质性承诺，能否实现取决于市场状况变化等多种因素，存在一定 的风险，敬请投资者注意投资风险。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2 第二节 公司简介 .............................................................. 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 7 第四节 董事会报告 ............................................................ 9 第五节 重要事项 ............................................................. 25 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 34 第七节 优先股相关情况 ....................................................... 38 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 39 第九节 财务报告 ............................................................. 41 第十节 备查文件目录 ........................................................ 119 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、万和电气 指 广东万和新电气股份有限公司 报告期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 万和集团 指 广东万和集团有限公司 顺德农商行 指 广东顺德农村商业银行股份有限公司，原为佛山顺德农村商业银行 股份有限公司 揭东农商行 指 广东揭东农村商业银行股份有限公司，原为揭东县农村信用合作联 社 高明万和 指 广东万和电气有限公司 万和配件 指 佛山市顺德万和电气配件有限公司 中山万和 指 中山万和电器有限公司 合肥万和 指 合肥万和电气有限公司 香港万和 指 万和国际（香港）有限公司 杏坛万和 指 广东万和热能科技有限公司 梅赛思 指 广东梅赛思科技有限公司 和煦创投 指 佛山市和煦创业投资合伙企业（有限合伙） 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 万和电气 股票代码 002543 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广东万和新电气股份有限公司 公司的中文简称（如有） 万和电气 公司的外文名称（如有） Guangdong Vanward New Electric Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Vanward 公司的法定代表人 叶远璋 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 卢宇阳 李小霞 联系地址 广东省佛山市顺德高新区(容桂)建业 中路13号 广东省佛山市顺德高新区(容桂)建业 中路13号 电话 0757-28382828 0757-28382828 传真 0757-23814788 0757-23814788 电子信箱 vw@vanward.com vw@vanward.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2015年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2015年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业 执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2014年09月29日 佛山市顺德区市场 监督管理局 440681000121667 粤国/地税字 44068175647330X号 75647330-X 报告期末注册 2016年03月01日 佛山市顺德区市场 监督管理局 9144060675647330XL 9144060675647330XL 9144060675647330XL 临时公告披露的指定网站 查询日期（如有） 2016年03月05日 临时公告披露的指定网站 查询索引（如有） http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1202023715?announceTime=2016-03-05 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 2,379,921,965.80 2,123,635,311.24 12.07% 归属于上市公司股东的净利润（元） 230,308,569.22 200,871,779.77 14.65% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 228,731,730.48 198,388,667.51 15.29% 经营活动产生的现金流量净额（元） 633,768,110.14 553,969,637.03 14.40% 基本每股收益（元/股） 0.5234 0.4565 14.65% 稀释每股收益（元/股） 0.5234 0.4565 14.65% 加权平均净资产收益率 7.85% 7.49% 0.36% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,602,168,207.32 4,255,957,722.34 8.13% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,941,051,414.68 2,820,518,606.17 4.27% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） -675,636.02 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 8,754,736.02 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 -3,934,156.02 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 793,592.88 减：所得税影响额 3,361,523.88 少数股东权益影响额（税后） 174.24 合计 1,576,838.74 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2016年上半年已经落下帷幕，从整体经济形势来看，经济数据虽然有所回暖，但是经济形势依然不容 乐观，房地产市场延续2015年年末向好局势，但城市分化加剧，地方因城市调控呈现差异化。在全体员工 的共同努力下，公司充分发挥行业领军优势，不断地进行技术创新，加快新产品研发和产业链延伸，优化 营销网络，积极开拓销售渠道，进一步加强企业内部管理，强化考核与奖励制度，使公司在严峻的市场环 境下依然取得了较好的业绩。报告期内，公司继续保持国内热水/供暖系统、厨房电器的龙头企业地位， 实现营业总收入2,379,921,965.80元，较上年同期增长12.07%；营业利润266,796,130.90元，较上年同期 增长12.08%；利润总额275,826,570.69元，较上年同期增长14.42%；归属于上市公司股东的净利润 230,308,569.22元，较上年同期增长14.65%。 1、国内营销方面的建设情况 在营销管理方面，由于线上购物比例大幅增长，消费方式发生改变等因素影响，公司继续积极拥抱互 联网，实现营销行为信息化、数据化，其中包括云营销系统、O2O系统、万和官网商城、万和全员直销四 大系统的建设。“云营销”系统、“云服务”系统均已通过了首批两化融合评定以及入选国家863计划集团 项目类目，云营销系统功能涵盖订单上报、订单信息审批、库存管理、竞品管理、产品信息管理、门店信 息管理、办公人员管理及费用管理，目前全国各地已有130家经销商正在使用，未来还将不断扩大使用范 围。报告期内，公司电子商务销售业绩为16,614万元，比上年同期增长24.44%。 在售后服务管理方面，“云服务”系统已开始全面运行，通过不断自我完善，“服务前移、服务下沉” 的服务策略实现了快速推进实施，售后服务网络已完成了全面覆盖，全国各地多达1,300家服务网点已在 使用“云服务”系统，系统通过用户APP报装报修、电商直接报装报修、用户来电报装报修、配件管理、 结算管理、服务网点管理、短信管理等多个功能来实现服务闭环。 在品牌管理方面，以“品牌情感营销”为创新点，深度聚焦品牌形象认知，将传播投入效果最大化， 实现从品牌认知度向品牌理解度的提升。公司在品牌传播平台上已经突破传统传播渠道，实现事件传播、 机场户外、微信、微博品牌化运营管理、产品发布会、搜索引擎推广、手持移动终端导购平台、微视频、 公益传播等多元化传播平台的组合运用；持续确立万和公益品牌战略，以“温暖力量”为理念、以“温暖 中国行”为核心公益品牌、以“爱心热水工程”、“爱心厨房”为主形式；制定了清晰的品牌形象定位体系， 持续深化“热水管家”，强调价值理解和认同，巩固品牌占位。 2、国际营销方面的建设情况 得益于海外客户对“万和”品牌、制造能力、产品质量的一贯信任及公司一直引领行业发展的市场地 位，也基于全球发展战略的布局和定位，公司正积极发挥与核心客户的战略性合作优势，推进产品创新、 技术创新，在深挖存量客户价值需求的同时，努力开拓新客户，并不断扩大合作范围。2016年5月，公司 与欧洲顶级的高效供热产品及热水解决方案供应商——博世公司正式签约设立合资公司，通过双方的资源 共享、优势互补，相互推动热水产品在中国乃至全球的业务发展迈上新台阶；公司海外战略合作伙伴—— 巴西KOMECO正式成为“2016巴西奥运会”赞助商并获得官方指定供应商资格，其为“2016巴西奥运会”指 定供应的燃气热水器由公司生产。 3、产品与技术研发方面的情况 智能、节能、环保的产品是大势所趋，是引领企业技术进步的风向标。恒温电热水器E55-EY82-55凭 借出色的恒温技术，真正实现无需混水阀、恒温阀就能实现全自动恒温，拿下中国家电“好产品”荣誉； 燃气热水器ST28搭载了万和独有的@-info人机智能交互系统，满足消费者多重温度预设、DIY浴缸注水、 能耗查询等需求，而且还提供了创新性的“私人定制”模式“厨房”模式、“浴缸”模式、“全自动”模式 等多种沐浴模式场景，一键满足用户的不同用水习惯；零冷水智能燃气热水器L7，在结构和配置上采取一 系列措施，包括回水管路恒温循环以缩短用户等待热水时间，缓冲储水箱抑制水温异常波动以稳定出水温 度，以及利用直流风机提高抗风能力等，显著改善用户的体验，在细分市场上具有优异的表现。 公司始终坚持以“技术创新”为发展的灵魂，多次主导或参与了燃气热水器、燃气灶具、消毒柜国家 标准的起草和修订，代表中国燃气具技术前沿方向。“多能复合热水系统优化节能关键技术及应用”项目 被科技部批准列为2015年度国际火炬计划产业化示范项目，也获得了中国轻工业联合会科学技术进步奖一 等奖；“多点直喷高效燃烧节能技术在家用燃气灶中的应用”项目整体技术处于国内领先水平，是一项国 内首创的高科技成果，填补了国内空白；“微热损高效全预混燃气热水器”项目获得了中国轻工业联合会 科学技术进步奖三等奖。 2016年5月，公司实验室获得CSA认可，成为燃气具整机企业首家获得的CSA认可实验室，意味着公司 实验室可在相关的范围内开展认可测试业务，产品直接在公司实验室测试并得到国际认可，其中三款大流 量燃气热水器同时获得CSA认证，标志着这三款大流量燃气热水器通过了北美市场的准入“门槛”，以自主 品牌拿到了进入美国、加拿大等北美市场的通行证。 秉承研发和技术创新的理念，公司已形成研发并储备数年后领先技术的前瞻性研发格局，促使公司的 产品在节能、低碳环保技术等方面处于行业领先地位。截至报告期末，公司专利累计总数为1,129项，在 同行业中遥遥领先。2016年1月，公司第三度入选“2015年度佛山市十大专利富豪企业”；公司入选“2015 年度国家知识产权优势企业”，为广东燃气具行业唯一一家上榜的企业。 4、生产力再造方面的建设情况 作为厨电行业的先行者及热水器产品的领导者，在“国家制造2025”的战略及“供给侧改革”的背景 下，公司致力于经营精品战略，全力将企业打造成为“工匠精神”的传承者。报告期内，公司通过引入国 内外一流的精益生产专家、六西格玛专家等外部资源及团队，规划并实施了第一批重点生产力再造项目， 并取得显著成效。 ①智能检测项目：通过与国内先进装备商的深入合作，对产品装配生产工艺优化、生产工艺&质量特 性的模拟量化，成功实施了装配流水线的智能在线检测；实现了整个生产过程中产品质量数据全样本的实 时自动检测采集&自动报警、无漏检、无错检，大幅提升生产过程质量控制能力并建立了完整的产品质量 数据追溯体系，为后期MES、大数据分析、企业云等项目的产业链数据融合&用户共享提供了可靠的数据基 础。 ②350t全自动冲压线项目：通过对现有生产工艺的优化与6轴机器人项目的导入，实现产品底壳全自 动连续冲压生产，从原来的单班产能1,800件/5人大幅提升到单班产能3,500件/人，减员提效效果明显。 ③黄铜自动火焰焊机项目：与国内先进装备商联合研制了黄铜接头自动火焰焊机，大幅提升了产品的 生产能力：单班产能从1,300件/人提升到2,500件/人，产能提升90%。 报告期内，公司进一步推进现代企业制度建设，建立和完善了各项管理体系、管理制度和工作标准， 完善和优化了内部工作流程，通过内部强化管理，进一步提高生产效率，降低营运成本和费用，保证了利 润水平、抗风险能力、体系管理能力。2016年3月，公司荣获“2015年度广东省政府质量奖”。 未来，公司将加快企业转型战略，同步开展在企业信息化升级、流程再造方面的工作，并重点开始“MES 智能制造执行系统”项目的部署工作，力争早日实现工厂的数字化制造目标，进一步提升企业竞争力。 二、主营业务分析 概述 报告期内，公司的主营业务未发生变化。公司主营业务为：围绕生活热水供应和燃气具主线，研发、 制造、销售燃气热水器、电热水器、混合动力热水系统及燃气具、吸油烟机、消毒碗柜等产品。报告期内， 公司实现营业收入2,379,921,965.80元，较上年同期增长12.07%；营业利润266,796,130.90元，较上年同 期增长12.08%；利润总额275,826,570.69元，较上年同期增长14.42%；归属于上市公司股东的净利润 230,308,569.22元，较上年同期增长14.65%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 2,379,921,965.80 2,123,635,311.24 12.07% 营业成本 1,564,066,241.02 1,472,097,221.99 6.25% 销售费用 411,821,156.20 294,145,327.74 40.01% 主要系本期公司实行 新的销售模式，市场 费用增幅较大引起的 管理费用 132,372,768.97 124,499,265.56 6.32% 财务费用 -14,299,409.34 -10,415,195.15 37.29% 主要系汇率变动引起 的汇兑损益的影响 所得税费用 45,864,702.69 40,189,260.79 14.12% 研发投入 75,335,966.94 74,465,993.82 1.17% 经营活动产生的现金 流量净额 633,768,110.14 553,969,637.03 14.40% 投资活动产生的现金 流量净额 35,250,253.60 -278,633,350.95 -112.65% 主要系汇率变动引起 的汇兑损益的影响 筹资活动产生的现金 流量净额 -80,150,375.04 -77,744,700.00 3.09% 现金及现金等价物净 增加额 591,108,311.36 200,090,813.22 195.42% 主要系本期公司收回 大额投资款及银行承 兑汇票到期收款综合 影响所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司始终坚持立足主业，认真实施董事会年初确立的经营计划，2016年上半年执行情况如 下：公司在第一季度报告中对公司2016年1-6月归属于上市公司股东的净利润预测较去年同期增长0%-40%， 实际经营业绩在预测范围内。 报告期内，公司立足主业，稳健经营，努力拓宽销售渠道，优化客户结构，持续技术创新，完善产品 结构，坚持管理创新，强化企业文化宣传，提高公司管控风险能力。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 工业 2,329,214,439.46 1,551,910,625.28 33.37% 11.61% 7.31% 2.67% 分产品 生活热水 1,148,954,100.19 677,922,882.13 41.00% 22.29% 21.59% 0.34% 厨房电器 1,064,116,717.40 793,820,850.64 25.40% 4.39% -0.52% 3.68% 其他 116,143,621.87 80,166,892.50 30.98% -9.33% -11.58% 1.76% 分地区 国内销售 1,426,131,118.64 794,557,188.24 44.29% 9.66% 3.54% 3.30% 出口销售 903,083,320.82 757,353,437.04 16.14% 14.83% 11.58% 2.44% 四、核心竞争力分析 公司作为实施战略聚焦的专业品牌型企业，产品定位向中高端较快迈进，定位打造“全球领先的燃气 具以及生活热水系统供应商”，公司已在厨卫电器领域拥有较强的竞争优势，主要体现在： 1、独特的品牌建设能力 公司成立于1993年，不断从产品质量、品牌文化、研发力量、工艺技术、管理服务和市场营销等多方 面提升企业综合发展能力，积极从工艺技术、产品开发、商业模式等方面努力创新，为公司的发展不断注 入新的活力。报告期内，公司继续升级品牌的溢价能力，实现以品牌作为核心驱动的企业发展力，通过明 星代言、明星产品和明星事件深度强化品牌竞争力。报告期内，公司与搜狐焦点公益基金联合发起的“温 暖力量中国行”万和“爱心厨房”走进雅安、宜州，持续确立万和公益品牌战略，以“温暖力量”为理念、 以“温暖中国行”为核心公益品牌、以“爱心热水工程”、“爱心厨房”为主形式。 据世界权威独立调研机构英国建筑服务研究与信息协会（BSRIA）发布的调研结果，“万和”是国内仅 有的两个“全球十大热水器品牌”之一；2016年1月，公司荣膺“2015年中国令人骄傲的佛山品牌”，为公 司连续第五次获得“品牌佛山”系列活动的评选殊荣；2016年5月，“万和”再度荣获“中国燃气热水器行 业标志性品牌”，同时以129.25亿元的品牌价值上榜“第十届中国品牌价值500强”；2016年6月，“万和” 以突破百亿的品牌价值第七次入选“中国500最具价值品牌”，同时也是广东燃气具行业排名最高的企业。 “万和”燃气热水器市场占有率连续十二年行业第一，消毒碗柜、燃气灶、吸油烟机、电热水器的市场占 有率均处于行业前五，燃气热水器和燃气炉具的出口量连续多年领先行业同类产品。 2、先进的技术优势 “万和”品牌价值之所以得到不断提升，很重要的一个因素就是万和一直在不断培养和引进人才，不 断进行技术创新，始终坚持将“技术创新”贯穿公司的发展之中。公司作为中国厨电龙头企业之一及行业 技术的领跑者，国家级认证的“国家火炬计划重点高新技术企业”、“国家级企业技术中心”、“广东省节能 环保燃气具工程技术研究开发中心”、 行业第一个产学研结合的“华南家电研究院节能环保燃气具研发中 心”以及“清洁能源院士专家工作站”均落户在公司，为公司在技术上的持续创新和领先优势提供有力保 障。依托技术创新，公司自创立来不断推出里程碑式产品和技术，引领行业技术升级和产品更新换代，保 持行业领先的竞争力。公司不断致力于加强技术同顾客需求的结合，从而形成差异化竞争优势，获得新产 品市场定价的权利，如公司生产的冷凝式燃气热水器、内燃火式燃气灶等，凭借产品的差异化特征和有力 的市场推广迅速形成销售，成为公司重要的利润来源。 3、行业领先的营销优势 企业拥有渠道资源的丰富程度在一定程度上决定了企业发展的速度和潜力，渠道优势为企业做大做强 提供了有力保障。公司销售渠道覆盖全面，现拥有连锁专卖店、KA、直供、直营、电子商务等多重渠道， 具备足够的市场扩张和风险抵御能力，渠道资源分布在全国32个省、市、自治区，覆盖全国200多个地级 市和数百个县级地区，与一级经销商形成了利益共同体，并与国美、苏宁、五星等全国性大型家电连锁卖 场形成了密切的战略合作伙伴关系；在电子商务销售方面，公司在三大主要电商平台（天猫、京东、易购） 采取直营模式，为用户提供一站式物流配送安装服务。 4、成本领先优势 公司依托科学的管理、先进的技术、强大的生产能力等优势资源，不断通过新产品研发、技术改进和 优化采购流程等多种方式实现成本控制。在保证产品质量的前提下，运用技术创新，提升产品结构标准化 的能力，优化产品设计方案，通过新产品研发、技改等多种方式，不断将各类产品结构进行统一和标准化， 从而降低了制造难度、提高了生产效率，降低了制造费用；公司实行采购环节集中式管理，压缩大宗采购 决策层次，减少采购中间环节，提升采购效率。公司作为厨卫电器领域规模最大的专业化企业之一，大规 模制造能力的充分发挥产生了较大的规模效应，为低成本优势奠定了较为坚实的基础。 5、后向一体化能力 公司采取关键零部件自制的后向一体化战略，对产品的关键零部件（如燃气热水器的燃气比例阀、燃 烧器、热交换器等）实现基本自制，并不断扩大核心零部件自制的范围和比例。目前公司已成为行业内关 键零部件自制率最高的企业之一，为公司取得成本领先优势发挥了重要的作用。 报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 公司类别 最初投资成本 （元） 期初持股数 量（股） 期初持股 比例 期末持股数 量（股） 期末持 股比例 期末账面值 （元） 报告期损益 （元） 会计核算 科目 股份来源 广东揭东农村商业银行股份有 限公司 商业银行 100,768,000.00 45,496,000 8.00% 45,496,000 8.00% 150,275,491.93 8,056,247.76 长期股权 投资 购买 广东顺德农村商业银行股份有 限公司 商业银行 44,146,296.00 8,385,872 0.20% 10,063,046 0.20% 44,146,296.00 2,348,044.16 可供出售 金融资产 购买及受 让 合计 144,914,296.00 53,881,872 -- 55,559,046 -- 194,421,787.93 10,404,291.92 -- -- （3）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本 （元） 期初持股数量（股） 期初持股比例 期末持股数 量（股） 期末持股 比例 期末账面值 （元） 报告期损益 （元） 会计核算 科目 股份 来源 股票 00939 建设银行 31,929,038.89 6,602,000 0.00% 5,602,000 0.00% 24,513,850.07 -235,978.42 交易性金 融资产 购买 股票 01398 工商银行 23,253,790.30 1,872,000 0.00% 5,372,000 0.00% 19,696,622.26 -32,187.05 交易性金 融资产 购买 股票 03988 中国银行 23,584,820.53 6,140,000 0.00% 7,040,000 0.00% 18,592,149.31 62,476.35 交易性金 融资产 购买 股票 03968 招商银行 17,166,075.28 760,000 0.00% 920,000 0.00% 13,634,379.58 -325,895.02 交易性金 融资产 购买 股票 600329 中新药业 12,208,024.06 0 0.00% 577,008 0.08% 9,964,928.16 -31,931.41 交易性金 融资产 购买 股票 601877 正泰电器 7,990,968.80 0 0.00% 425,398 0.03% 8,018,752.30 0.00 交易性金 融资产 购买 股票 600030 中信证券 14,915,187.80 0 0.00% 477,100 0.00% 7,743,333.00 -175,609.27 交易性金 融资产 购买 股票 00005 汇丰控股 13,678,560.95 120,000 0.00% 180,000 0.00% 7,284,352.41 81,568.13 交易性金 融资产 购买 股票 000815 美利云 9,035,073.90 0 0.00% 294,100 0.04% 6,111,398.00 76,634.62 交易性金 融资产 购买 股票 02883 中海油田服务 6,871,455.03 650,000 0.01% 750,000 0.02% 3,813,964.88 0.00 交易性金 融资产 购买 期末持有的其他证券投资 161,808,014.23 12,037,900 -- 1,490,453 -- 9,840,205.92 3,347,771.66 -- -- 合计 322,441,009.77 28,181,900 -- 23,128,059 -- 129,213,935.89 2,766,849.59 -- -- 证券投资审批董事会公告披露日期 2015年10月24日 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) 2015年11月09日 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名称 关联关 系 是否关 联交易 产品类型 委托理 财金额 起始日期 终止日期 报酬确 定方式 本期实际 收回本金 金额 计提减 值准备 金额 （如 有） 预计收 益 报告期 实际损 益金额 嘉合基金管 理有限公司 关联法 人 是 专项资产 管理计划 中保本类 份额 20,000 2015年05 月21日 2016年05 月20日 协议 20,000.19 0 0.19 0.19 中国农业银 行股份有限 公司中山东 凤支行 非关联 法人 否 保本保证 收益型 3,000 2016年06 月24日 2016年09 月21日 协议 0 0 0 0 合计 23,000 -- -- -- 20,000.19 0 0.19 0.19 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 2015年04月24日 委托理财审批股东会公告披露日期（如有) 2015年05月20日 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 佛山市顺 德区德和 恒信投资 管理有限 公司 参股公司 服务业 对公司投资的房产管理服务；物业管理；物业 租赁；国内商业、物资供销业。 人民币4,800万 元 41,286,534.87 40,252,881.27 1,011,022.07 -1,327,189.76 -1,326,375.21 广东揭东 农村商业 银行股份 有限公司 参股公司 金融业 吸收人民币公众存款；发放人民币短期、中期 和长期贷款；办理国内结算；代理发行、代理 兑付政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同业拆借；从事银行卡（借记卡）业务；代 理收付款项；办理经银行业监督管理机构批准 的其他业务；法律、法规、规章允许代理的各 类财产保险及人身保险（凭有效许可证经营）。 人民币 625,426,383元 18,709,239,559.51 1,489,160,860.49 314,219,838.52 148,511,456.86 92,350,826.43 中山万和 电器有限 公司 子公司 制造业 生产经营家用制冷、厨房、清洁卫生及其他家 用电力器具、燃气器具（包括燃气焊接器、燃 气取暖器、燃气灯）、模具，以及上述产品零 配件(电镀工序及部分模具加工工序发外加 工)。产品境内外销售。 人民币 19,043,826元 282,228,045.47 45,582,379.96 208,263,816.46 17,602,000.35 13,517,217.84 广东万和 电气有限 公司 子公司 制造业 生产、销售：电热水器、热泵热水器、消毒柜、 抽油烟机、烟熏机、脱水机、干燥机、燃气炉 具、燃气空调、烤炉、太阳能热水器、燃气热 水器及其他家用电器；货物进出口、技术进出 口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法 律、行政法规限制经营的项目须取得许可后方 可经营）。 人民币5,000万 元 1,518,754,769.17 669,355,778.42 1,043,965,608.69 113,275,975.21 96,872,447.93 佛山市顺 德万和电 气配件有 限公司 子公司 制造业 生产：五金电器配件、电子配件、塑料配件（不 含废旧塑料）、模具、其他电气配件。 人民币2,000万 元 430,686,388.50 184,206,913.75 310,924,461.43 22,058,000.70 16,673,768.77 万和国际 （香港） 有限公司 子公司 贸易 进出口贸易 港币2,000万元 111,079,418.51 23,894,059.74 224,665,046.88 2,495,957.03 2,495,957.03 合肥万和 电气有限 公司 子公司 制造业 太阳能热水器、太阳能集热器、热泵热水机、 热泵热水器、燃气热水器、燃气采暖热水炉、 电热水器、燃气灶具、消毒柜、抽油烟机、燃 气用具、小家电及配件生产、安装、维修、销 售。 人民币3,000万 元 512,016,930.13 18,149,588.55 623,429,896.30 -22,648,093.58 -16,382,499.69 广东万和 热能科技 有限公司 子公司 制造业 研发、生产、销售太阳能热水器、两用炉、燃 气锅炉、燃气灶具、太阳能集热器、热泵热水 机、热泵热水器、燃气热水器、燃气采暖热水 炉、电热水器、家用电器配件、日用电器配件、 其他新能源产品及上述产品的安装、维修；上 述产品的五金电器配件、电子配件、塑料配件 （不含废旧塑料）、模具、其他电气配件开发、 制造与销售；经营货物进出口、技术进出口业 务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准 人民币5,000万 元 157,014,445.34 47,906,701.44 0.00 -831,718.84 -779,116.15 后方可开展经营活动。） 广东梅赛 思科技有 限公司 参股公司 贸易 研发、开发、销售：计算机、软硬件及辅助设 备（除计算机系统安全专用产品），通信设备 及相关产品，网络技术产品，多媒体产品，电 子 产品，家用电器及厨卫电器，数码产品， 家居产品，电子商务平台及管理，系统集成的 设计、调试及维护，提供计算机技术咨询及服 务，电子商务咨询，经济信息咨询，文化艺术 培训，为企业提供管理服务、运营服务、投资 咨询、企业管理咨询、商务咨询，对工业、商 业、服务业进行投资。国内商业、物资供销业。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动。） 人民币1,000万 元 13,952,079.79 737,956.93 6,141,470.20 -1,398,820.72 -1,050,609.76 5、非募集资金投资的重大项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期 投入金额 截至报告期 末累计实际 投入金额 项目进度 项目收益情 况 披露日期 （如有） 披露索引（如有） 合肥万和新 能源热水产 品生产基地 建设项目 25,421.77 565.84 1,541.86 40.57% 不适用 2013年10月 29日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/ disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/63206871?announceTime=2013-10- 29 杏坛基地 12,253 3,821.47 8,570.52 69.95% 不适用 万和杨和二 期项目 9,154 3,091.98 3,340.26 36.49% 不适用 合计 46,828.77 7,479.29 13,452.64 -- -- -- -- 六、对2016年1-9月经营业绩的预计 2016年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润 变动幅度 0.00% 至 40.00% 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润 变动区间（万元） 25,617.11 至 35,863.95 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润 （万元） 25,617.11 业绩变动的原因说明 经营团队稳定，商业模式创新，工业自动化推行，人工效率提高，成本 优势明显 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 根据审计机构广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《广东万和新电气股份有限公司2015 年度审计报告》（广会审字[2016]G16000980011号），2015年度母公司实现归属于上市公司股东的净利润为 160,023,375.54元，计提法定盈余公积金16,002,337.55元，加上年初未分配利润388,591,420.10元，扣 除于2015年6月11日向全体股东派发的现金红利79,200,000.00元后，2015年度可供全体股东分配的利润为 453,412,458.09元。 鉴于公司2015年盈利状况良好，为回报股东，与全体股东分享公司成长的经营成果，同时根据公司未 来发展需要，公司董事会提出2015年度利润分配预案如下：拟以公司截至2015年12月31日总股本 440,000,000为基数，向全体股东每10股现金派发股利2.50元（含税），共计110,000,000元；不转增；不 送红股。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、 透明： 不适用 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 5 每10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 440,000,000 现金分红总额（元）（含税） 220,000,000.00 可分配利润（元） 456,491,881.08 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况： 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20 ％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2016年半年度，母公司实现归属于上市公司股东的净利润为113,079,422.99元，加上年初未分配利润453,412,458.09 元，扣除于2016年5月27日向全体股东派发的现金红利110,000,000元后，2016年半年度可供全体股东分配的利润为 456,491,881.08元。 鉴于公司2016年半年度盈利状况良好，为回报股东，与全体股东分享公司成长的经营成果，同时根据公司未来发 展需要，公司董事会提出2016年半年度利润分配预案如下：拟以公司截至2016年6月30日总股本440,000,000为基数， 向全体股东每10股现金派发股利5元（含税），共计220,000,000元；不以资本公积金转增股本；不送红股。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供 的资料 2016年04月26 日 公司六楼会议室 实地调研 机构 中国国际金融股份 有限公司（何伟）、 才华资本管理有限 公司（唐毅）、未来 资产益财投资咨询 （上海）有限公司 （唐皆丰）、风和投 资管理公司（关雪） 主要谈论“互联网+”布 局和推进、电子商务的 建设情况与销售业绩、 智能制造进展程度和否 有兼并、并购的计划等 内容 2016年04月29 日 公司六楼会议室 实地调研 机构 中信证券股份有限 公司（雨晨）、大成 基金管理有限公司 （丁煜）、深圳前海 乾晟资产管理有限 公司（张鹏欢）、广 州市城发投资基金 管理有限公司（王 健）、交银施罗德基 金管理有限公司 （丁小丹）、广东冠 丰资产管理有限公 司（黄升科）、景顺 长城基金管理有限 公司（李冉）、广东 恒信盈创投资有限 公司（邓博轩） 主要谈论云营销和云服 务系统的建设进展、智 慧家居部署、智能制造 投入和进程与未来发展 战略等内容 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交易 定价原则 关联交 易价格 关联交易金 额（万元） 占同类交易 金额的比例 获批的交易 额度（万元） 是否超过 获批额度 关联交易结算 方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 佛山市宏 图中宝电 缆有限公 司 母公司 的联营 公司的 子公司 出售商 品 出售商 品 市场定价 市场价 格 14.02 5,000 否 电汇 不适用 2016年03月31日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_ detail/true/1202113821?announceTime=2016- 03-31 佛山市顺 德区德和 恒信投资 管理有限 公司 参股公 司 关联租 赁 承租宿 舍 市场定价 市场价 格 14.66 否 电汇 不适用 不适用 广东万和 集团有限 公司 控股股 东 关联租 赁 承租宿 舍 市场定价 市场价 格 12.26 否 电汇 不适用 不适用 合计 -- -- 40.94 -- 5,000 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进行 总金额预计的，在报告期内的实际履行情况 （如有） 公司与相关主体及其子公司的日常关联额度，没有超过公司按类别预计的日常关联交易的总额。 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 （如适用） 不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 √ 适用 □ 不适用 A、公司与顺德农商行在日常银行业务过程中，进行不同类型的各项交易，顺德农商行为公司及子公 司提供如存款业务、贷款业务、办理国内外结算、办理票据承兑与贴现等。根据公司2016年生产经营计划 的需要，拟在2016年与顺德农商行预计的年度关联交易业务总额不超过230,850万元（期末银行存款余额 不超过4亿元）。 B、公司与揭东农商行在日常银行业务过程中，发生利息收入、支付手续费等业务，根据公司2016年 生产经营计划的需要，拟在2016年与揭东农商行预计的年度关联交易业务总额不超过6万元（期末银行存 款余额不超过1,100万）。 C、公司以及子公司2016年需要购买电缆，用于铺设供电设施及连接主要设备，预计2016年与佛山市 宏图中宝电缆有限公司发生购买电缆交易，交易金额为不超过人民币5,000万元。 D、公司以及子公司2016年需要购买固定收益类基金产品和专项资产管理计划中保本类的份额，预计 2016年与嘉合基金管理有限公司的关联交易金额为不超过人民币3亿元。 关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 《广东万和新电气股份有限公司与广东顺 德农村商业银行股份有限公司2016年度 关联交易预计的公告》 2016年03月31日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1202113819?announceTime=2016-03-31 《广东万和新电气股份有限公司与广东揭 东农村商业银行股份有限公司2016年度 关联交易预计的公告》 2016年03月31日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1202113820?announceTime=2016-03-31 《广东万和新电气股份有限公司与佛山市 宏图中宝电缆有限公司2016年度关联交 易预计的公告》 2016年03月31日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1202113821?announceTime=2016-03-31 《广东万和新电气股份有限公司与嘉合基 金管理有限公司2016年度关联交易预计 的公告》 2016年03月31日 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1202113824?announceTime=2016-03-31 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作 承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 卢础其、卢楚隆、 卢楚鹏、叶远璋 遵守《公司法》和深圳证券交易所关于上市公司董事、监事与高级管理人员买卖发 行人股份行为的相关规定；在前述规定的承诺期限届满后的董事或高级管理人员任 职期内，每年转让的发行人股份将不超过所持有发行人股份总数的25%；自离任六 个月内不转让所持有的发行人股份；并且，在离任六个月后的十二月内通过证券交 易所挂牌交易出售发行人股份数量占所持有发行人股份总数的比例不超过50%。 2011年01月 28日 至长期 承诺人严格 信守承诺，未 出现违反承 诺的情况发 生。 卢础其、卢楚隆、 卢楚鹏、叶远璋 本人目前不存在自营、与他人共同经营或为他人经营与发行人相同、相似业务的情 形；除发行人、发行人之控股子公司、参股子公司以及本人已向发行人书面披露的 企业外，本人目前并未直接或间接控制任何其他企业，也未对任何其他企业施加重 大影响；在本人直接或间接持有发行人股权的相关期间内，本人将不会取参股、控 股、联营、合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事与发行人现在和将来业务 范围相同、相似或构成实质竞争的业务，也不会协助、促使或代表任何第三方以任 何方式直接或间接从事与发行人现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的 业务；并将促使本人控制的其他企业比照前述规定履行不竞争的义务；如因国家政 策调整等不可抗力原因导致本人或本人控制的其他企业（如有）将来从事的业务与 发行人之间的同业竞争可能构成或不可避免时，则本人将在发行人提出异议后及时 转让或终止上述业务或促使本人控制的其他企业及时转让或终止上述业务；如发行 人进一步要求，发行人并享有上述业务在同等条件下的优先受让权；如本人违反上 述承诺，发行人及发行人其他股东有权根据本承诺书依法申请强制本人履行上述承 诺，并赔偿发行人及发行人其他股东因此遭受的全部损失；同时本人因违反上述承 诺所取得的利益归发行人所有。 2011年01月 28日 至长期 承诺人严格 信守承诺，未 出现违反承 诺的情况发 生。 广东万和集团有 限公司 本公司目前不存在自营、与他人共同经营或为他人经营与发行人相同、相似业务的 情形；除发行人、发行人之控股子公司、参股子公司以及本公司已向发行人书面披 露的企业外，本公司目前并未直接或间接控制任何其他企业，也未对其他任何企业 施加任何重大影响；在本公司直接或间接持有发行人股权的相关期间内，本公司将 不会采取参股、控股、联营、合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事与发行 人现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，也不会协助、促使或代 表任何第三方以任何方式直接或间接从事与发行人现在和将来业务范围相同、相似 或构成实质竞争的业务；并将促使本公司控制的其他企业比照前述规定履行不竞争 的义务；如因国家政策调整等不可抗力原因导致本公司或本公司控制的其他企业（如 有）将来从事的业务与发行人之间的同业竞争可能构成或不可避免时，则本公司将 在发行人提出异议后及时转让或终止上述业务或促使本公司控制的其他企业及时转 让或终止上述业务；如发行人进一步要求，发行人并享有上述业务在同等条件下的 优先受让权；如本公司违反上述承诺，发行人及发行人其他股东有权根据本承诺书 依法申请强制本公司履行上述承诺，并赔偿发行人及发行人其他股东因此遭受的全 部损失；同时本公司因违反上述承诺所取得的利益归发行人所有。 2011年01月 28日 至长期 承诺人严格 信守承诺，未 出现违反承 诺的情况发 生。 其他对公司中小股东所作承诺 广东万和新电气 股份有限公司 公司承诺本次竞买的国有建设用地使用权仅用于子公司高明万和与主营业务相关的 研发、生产与经营用地需要，不会用于与主营业务不相关的用途，不会进行其他商 业开发或其他高风险投资。公司将在子公司高明万和设立募集资金专户管理，并及 时披露。 2011年12月 29日 至长期 承诺人严格 信守承诺，未 出现违反承 诺的情况发 生。 广东万和新电气 股份有限公司 公司将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履 行承诺情况。同时，公司董事及/或高级管理人员卢础其、卢楚隆、叶远璋、卢楚鹏 为控股股东万和集团的股东，公司承诺在其任职期间监督其间接持股情况，在其任 职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%，同时监督相关股东在 出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。 2014年01月 24日 至长期 承诺人严格 信守承诺，未 出现违反承 诺的情况发 生。 广东万和新电气 股份有限公司 2015—2017年公司处于快速发展期，需要较大的建设资金投入和流动资金支持进行 产能扩张及市场推广，公司在该时期的发展离不开股东的大力支持。为此， 2015—2017年，公司计划在足额提取法定公积金并根据需要提取任意公积金以后， 每年向股东分配的现金股利不低于当年实现的可供分配利润的10%。 2014年08月 04日 至2017年8 月3日 承诺人严格 信守承诺，未 出现违反承 诺的情况发 生。 卢础其、卢楚隆、 卢楚鹏 卢础其先生自2015年9月2日至2015年12月9日通过二级市场买入的方式增持公 司股份共725,400股，增持金额为10,105,480元，占公司总股本的0.1649%。 根据 卢础其先生、卢楚隆先生和卢楚鹏先生于2006年11月28日就对广东万和集团有限 公司的重大事项采取一致行动所涉事宜签署的《一致行动协议》等相关规定，卢础 其先生、卢楚隆先生和卢楚鹏先生为一致行动人关系。为此，对于卢础其先生此次 增持公司股份的情况，卢础其先生及其一致行动人卢楚隆先生、卢楚鹏先生承诺： 本次增持股份锁定期为增持行为完成之日起6个月。 2015年12月 14日 至2016年5 月13日 承诺人严格 信守承诺，未 出现违反承 诺的情况发 生。 卢础其、卢楚隆、 卢楚鹏、叶远璋、 黄惠光、黄少燕、 胡玲、宫培谦、 杨颂文、卢宇阳、 钟家淞、李越 公司董事、监事、高级管理人员及其他核心管理人员计划自2015年7月9日起十二 个月内，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，拟通过深圳证券交易所证 券交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价、连续竞价和大宗交易）或通过证 券公司、基金管理公司定向资产管理等方式增持公司股份，合计增持金额不低于人 民币1,000万元，资金来源均为自筹资金。 2015年12月 14日 至2016年5 月13日 承诺人严格 信守承诺，未 出现违反承 诺的情况发 生。 黄惠光、黄少燕、 胡玲、李越 本人将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的有关股份限售的规定，增持期间及 在增持完成后6个月内不转让本次所增持公司股份。 2016年01月 25日 至2016年7 月24日 承诺人严格 信守承诺，未 出现违反承 诺的情况发 生。 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 不适用 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、基于对公司未来发展的坚定信心，看好资本市场长期投资价值，黄惠光先生、黄少燕女士、胡玲 女士及李越女士于2016年1月22日、2016年1月25日通过深圳证券交易所交易系统在二级市场以竞价交易的 方式增持公司股份28,000股，合计增持金额为396,900元。 2、为满足公司战略和业务发展的需要，继续专注于家用热水解决方案的研发和生产，公司于2016年5 月6日与罗伯特·博世投资荷兰有限公司、博世（中国）投资有限公司签订了《合资合同》，拟在储水式电 热水器、即热式电热水器、热泵热水器、太阳能热水器以及水箱领域进行合作，共同投资设立合资公司广 东万博电气有限公司（以下简称“广东万博”，暂定名，具体以工商登记核准为准），投资总额为人民币41,200 万元，注册资本为人民币30,000万元；在广东万博成立后，拟继续在合肥市长丰县设立全资子公司合肥万 博电气有限公司。 十三、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 140,191,650 31.86% 0 0 0 -36,702,800 -36,702,800 103,488,850 23.52% 3、其他内资持股 140,191,650 31.86% 0 0 0 -36,702,800 -36,702,800 103,488,850 23.52% 境内自然人持股 140,191,650 31.86% 0 0 0 -36,702,800 -36,702,800 103,488,850 23.52% 二、无限售条件股份 299,808,350 68.14% 0 0 0 36,702,800 36,702,800 336,511,150 76.48% 1、人民币普通股 299,808,350 68.14% 0 0 0 36,702,800 36,702,800 336,511,150 76.48% 三、股份总数 440,000,000 100.00% 0 0 0 0 0 440,000,000 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、由于公司董事会换届，卢础其先生自2015年12月21日起不再担任公司董事，其个人所持有的公司 股份73,490,400股自2015年12月21日起全部锁定，并于2016年6月21日解除限售股份36,745,200股； 2、由于公司管理层人员变动，宫培谦先生自2015年12月21日起不再担任公司高管，其个人自2016年1 月25日陆续买入公司股份累计共42,800股，于2016年6月21日解除限售股份21,400股，剩余50%继续锁定； 3、 公司监事及高级管理人员黄惠光先生、黄少燕女士、胡玲女士及李越女士于2016年1月22日、2016 年1月25日通过深圳证券交易所交易系统在二级市场以竞价交易的方式增持公司股份28,000股，所持股份 自买入起六个月内锁定75%，即21,000股。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售 股数 本期增加限售 股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 卢础其 73,490,400 36,745,200 0 36,745,200 高管锁定股 按照高级管理 人员股份管理 的相关规定 卢楚隆 30,318,750 0 0 30,318,750 高管锁定股 按照高级管理 人员股份管理 的相关规定 （未完）  |