[公告]理邦仪器:2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳市理邦精密仪器股份有限公司 2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、 募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市理邦精密仪器股份有限公司首次 公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]480号）核准，并经深圳证券交易 所同意，由主承销商中国平安证券有限责任公司（以下简称平安证券）采用网下询价配售 与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（创业板）2,500万股，面值每 股为人民币1元，发行价格每股为人民币38.00元，公司募集资金总额为人民币95,000 万元，扣除各项发行费用6,619.10万元后实际募集资金净额为人民币88,380.90万元，其 中超募资金额为人民币45,969.55万元。上述募集资金到位情况已由信永中和会计师事务 所有限责任公司于2011年4月18日出具XYZH/2009SZA1004-18号《验资报告》验证确认。 （二） 募集资金以前年度使用金额 截止2015年12月31日，本公司募集资金累计投入总额为786,477,357.70元，其中 对募集资金投资项目累计投入额为415,478,731.93元，项目结项节余转自有资金 37,608,344.47元，项目终止结余转自有资金 153,390,281.30元,超募资金永久补充流 动资金180,000,000.00 元。 募集资金本报告期使用金额及期末余额 2016年1-6月，本公司募集资金投入总额为70,557,591.71元，其中对募集资金投资项 目投入额为22,721,369.96元，项目结项节余转自有资金5,436,221.75元，项目终止结余 转自有资金 0元,超募资金永久补充流动资金42,400,000元。 截止2016年6月30日，本公司募集资金累计投入总额857,034,949.41元，其中对募集 资金投资项目累计投入额为438,200,101.89元，项目结项结余转自有资金43,044,566.22 元，项目终止结转自有资金153,390,281.30元,超募资金永久补充流动资金222,400,000 元。 截止2016年6月30日，募集资金余额114,163,714.08元，都是超募资金余额。 二、募集资金管理情况 （一） 募集资金的管理情况 为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公 开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，公司制 定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的 审批程序，以保证专款专用。 2011 年5 月本公司和保荐机构平安证券有限责任公司，分别与上海浦东发展银行股 份有限公司深圳分行、平安银行股份有限公司深圳蛇口支行（后改名为“平安银行有限公 司深圳南海支行”）、招商银行股份有限公司深圳新时代支行、招商银行股份有限公司深圳 南油支行、中国银行股份有限公司深圳蛇口支行签订了《募集资金三方监管协议》，后于 2012 年9 月本公司与保荐机构平安证券有限责任公司，招商银行股份有限公司深圳新时 代支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》，2014 年1 月公司与平安证券，招商 银行股份有限公司深圳新时代支行签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金三方监 管协议之补充协议》；上述明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管 协议范本不存在重大差异。 （二）募集资金专户存储情况 截至2016年6月 30 日，募集资金具体存放情况如下： 金额单位：人民币元 开户银行 银行账号 余额 募集资金 利息收入 合计 招商银行深圳新时代支行 755900664110508 招商银行深圳新时代支行 755900664110801 平安银行股份有限公司深圳南海支行 0242100392865 1,746,133.64 1,746,133.64 中国银行深圳鹏龙支行 765357963617 招商银行深圳南油支行 755900664110602 上海浦东发展银行深圳分行 79170155300002476 87,600,000.00 24,817,580.44 112,417,580.44 合 计 87,600,000.00 26,563,714.08 114,163,714.08 说明：根据《募集资金三方监管协议》的约定，本公司在上述各家专户银行另行开设了从 属于募集资金账户的定期存款账户和七天通知存款账户，该账户纳入募集资金账户统一管 理，不得用于结算和提取现金，到期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。上表中的 账户余额已包括结构性存款合计112,370,000.00元。 三、本报告期募集资金实际使用情况 金额单位：人民币元 募集资金总额 883,809,000.00 本报告期投入募集资金总额 70,557,591.71 报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 857,034,949.41 累计变更用途的募集资金总额 256,700,481.30 累计变更用途的募集资金总额比例 29.04% 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更 项目（含部 分变更） 募集资金承诺投资 总额 调整后投资总额（1） 本报告期投入金额 截至期末累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度（%） (3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性是否 发生重大变化 承诺投资项目 研发中心扩建项目 是 201,270,000.00 70,652,971.04 70,652,971.04 100 2015 年 2 月 28 日 已完成 不适用 否 营销网络扩建及品牌运营建设项目 否 126,031,600.00 59,413,977.55 59,413,977.55 100 2015 年 5 月 12 日 已终止 不适用 是 生产平台扩建项目 否 46,697,500.00 13,913,439.26 13,913,439.26 100 2015 年9月 16日 已终止 不适用 是 信息化平台建设项目 否 50,114,400.00 19,682,854.47 19,682,854.47 100 2015 年9月 17日 已终止 不适用 是 企业研究开发中心及产业化基地项目 是 274,536,859.57 22,721,369.96 274,536,859.57 100 2016年4月25日 已完成 不适用 是 补充流动资金 196,434,847.52 5,436,221.75 196,434,847.52 承诺投资项目小计 424,113,500.00 634,634,949.41 28,157,591.71 634,634,949.41 超募资金投向 归还银行贷款（如有） 否 补充流动资金（如有） 222,400,000.00 222,400,000.00 42,400,000.00 222,400,000.00 100 是 超募资金转募投项目 - 168,000,000.00 168,000,000.00 168,000,000.00 100 - - - 是 超募资金投向小计 390,400,000.00 390,400,000.00 42,400,000.00 352,400,000.00 100 是 合计 814,513,500.00 1,025,034,949.41 70,557,591.71 1,025,034,949.41 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 信息化平台建设项目：公司根据实际情况决定终止该项目。详情请见《关于终止募投项目“信息化平台项目” 并 将剩余募集资金及利息永久补充流动资金的公告》（公告号： 2015-039）。 营销网络扩建及品牌运营建设项目：公司根据实际情况决定终止该项目，项目终止后，公司仍按照市场开拓战略计划继续积极、有序地开 展原项目中持续进展的业务。详情请见《关于终止募投项目“ 营销网络扩建及品牌运营建设项目” 并将剩余募集资金及利息永久补充流 动资金的公告》（公告号： 2015-017）。 研发中心扩建项目：截至 2015 年 2 月 28 日，已建设完毕且达到预计可使用状态。研发中心扩建作为公司整体战略实施的一部分，是公 司既定研发计划的延续，不进行单独财务评价。关于结项详情请见《关于募投项目“ 研发中心扩建项目” 结项并将节余募集资金及利息 永久补充流动资金的公告》（公告号： 2015-016）。 生产平台扩建项目：公司根据实际情况决定终止该项目。详情请见《关于终止募投项目“ 生产平台扩建项目” 并将剩余募集资金及利息 永久补充流动资金的公告》（公告号： 2015-040）。 企业研究开发中心及产业化基地项目：截至 2016 年4月25日坪山项目已经基本建设完成。关于结项详情请见《关于募投项目“企业研究开 发中心及产业化基地项目” 结项并将节余募集资金及利息永久补充流动资金的公告》（公告号： 2016-016）。 上述决议经过2013年6月27日召开的第二届董事会2013年第四次会议，第二届监事会2013年第四次会议，2014年9月22日召开的第二届董 事会2014年第七次会议，第二届监事会2014年第五次会议，2015年4月16日召开的公司第二届董事会2015年第二次会议、第二届监事会2015年 第二次会议，2015年8月24日召开的公司第二届董事会2015年第四次会议、第二届监事会2015年第四次会议, 2015年12月31日召开的公司第二 届董事会2015年第七次会议、第二届监事会2015年第七次会议决议，2016年4月25日召开的公司第二届董事会2016年第一次会议、第二届监事 会2016年第一次会议决议审议通过，并经独董和平安证券有限责任公司同意后公告。 项目可行性发生重大变化的情况说明 营销网络扩建及品牌运营建项：公司提高业务水平和效率、减少新建办事处的数量，积极利用多远化平台、节约了相关费用，运营费 用实际投入比原计划少；同事受境内外部分项目支出收多方面闲置，不能使用募集资金进行支付，而使用公司自有资金进行投入，因此资 金使用进度较为缓慢。未合理运用资金，提高公司资金使用效率，提升公司运营能力，经2015年4月16日公司第二届董事会2015年第二 次会议、第二届监事会2015年第二次会议及2015年5月12日召开的2014年度股东大会审计通过，公司终止了该募投项目。 生产平台扩建项目：在新增产线设计建设、设备购置和管理等方面，结合生产特点，对各项资源进行合理调度和优化配置，提高产线 和设备的综合利用率，合理降低了项目整体投入金额。随着坪山新工业园区的投入生产，公司新的生产线、物流、仓储等建设已经达到公 司后续经营计划的要求。经2015年8月24日召开的公司第二届董事会2015年第四次会议、第二届监事会2015年第四次会议,、2015年9 月14日2015年召开的第二次临时股东大会审议通过，公司终止了该募投项目。 信息化平台建设项目：在项目实施过程中，公司对各项资源进行合理调度和优化配置，合理降低了项目整体投入金额。同时，在应用 系统和软件方面，公司优先使用政府补助资金，减少了募集资金在该细分项目的投入金额。经2015年8月24日召开的公司第二届董事会 2015年第四次会议、第二届监事会2015年第四次会议,、2015年9月14日2015年召开的第二次临时股东大会审议通过，公司终止了该募投 项目。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 截止2016年6月30日超募资金余额为114,163,714.08元。 根据2012年7月12日召开的第一届董事会2012年第六次会议决议，本公司使用超募资金9000万元用于永久性补充流 动资金，对上述决议在中国证监会指定信息披露网站进行公告，公告号：2012-029。 2013年8月21日，根据公司第二届董事会2013年第六次会议审议通过，同意公司使用超募资金9,000 万元用于永久补充流 动资金，对上述决议在中国证监会指定信息披露网站进行公告，公告号：2013-047。 根据2013年11月27日公司召开的第二届董事会2013年第八次会议审议通过，2013年12月13日第四次临时股东大会 审议并通过，公司同意使用超募资金13,000 万元投入企业研究开发中心及产业化基地项目，对上述决议在中国证监会指定 信息披露网站进行公告，公告号：2013-059、2013-065。该超募资金13,000万元于2014年1月份转入企业研发中心及产业 化基地项目专户。 根据2016年4月25日公司召开的第二届董事会2016年第一次会议、第二届监事会2016年第一次会议决议，本公司使用超募资 金13,000万元用于永久性补充流动资金，对上述决议在中国证监会指定信息披露网站进行公告，公告号：2016-017。 募集资金投资项目实施地点变更情况 根据2012年7月12日召开的第一届董事会2012年第六次会议决议，并经2012年第一次临时股东大会决议通过，新增 募集资金实施地点：深圳市坪山新区坑梓街道锦绣东路南面金辉路西面理邦仪器工业厂区，作为“企业研究开发中心及产业 化基地项目”的实施地点，“研发中心扩建项目”和“生产平台扩建项目”同时新增加该实施地点，对上述决议在中国证监会 指定信息披露网站进行公告，公告号：2012-028。 根据2014年4月9日召开的第二届董事会2014 年第二次会议、2014年4月10日召开的第二届监事会2014 年第一次会议决议，新增募 集资金实施地点：深圳市坪山新区坑梓街道锦绣东路南面金辉路西面理邦仪器工业厂区，作为“信息化平台建设项目”项目实施地点。对 上述决议在中国证监会指定信息披露网站进行公告，公告号：2014-014。 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 截至 2015 年2 月28 日，公司募集资金投资项目“研发中心扩建项目”已建设完毕，且达到预计可使用状态。为提高公司募集资金使 用效益，结合公司日常经营实际需要，公司决定对该募集资金投资项目进行结项，并将结余资金（含利息收入）3,721.24 万元万元永久补 充流动资金。2015年4月16 日，公司第二届董事会2015年第二次会议、第二届监事会2015年第二次会议决议通过了《关于募投项目“研发中 心扩建项目”结项并将节余募集资金及利息永久补充流动资金》，本议案于2015年5月12日经2014年度股东大会决议通过。 截至 2016 年4月25日坪山项目已经基本建设完成。为提高公司募集资金使用效益，结合公司日常经营实际需要，公司决定对该募集资 金投资项目进行结项，并将结余资金（含利息收入）永久补充流动资金。2016年4月25日，公司第二届董事会2016年第一次会议、第二届监 事会2016年第一次会议决议通过了《关于募投项目“企业研究开发中心及产业化基地项目”结项并将节余募集资金及利息永久补充流动资 金》，本议案于2016年5月18日经2015年度股东大会决议通过。 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金全部存放在与公司签订募集资金三方监管协议的银行。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本公司募集资金的使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 变更募集资金投资项目情况表金额单位：人民币元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投 入募集资金总额 （1） 本报告期实际 投入金额 截至期末实际累 计投入金额(2) 截至期末投资进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实现的 效益 是否达到 预计效益 变更后 的项目 可行性 是否发 生重大 变化 企业研究开发中心 及产业化基地项目 研发中心扩建项目 274,536,859.57 22,721,369.96 274,536,859.57 100 2015-12-30 否 补充流动资金 营销网络扩建及品 牌运营建设项目 79,041,436.35 79,041,436.35 100 2015 年 5 月 12 日已终止 - 否 补充流动资金 生产平台扩建项目 38,290,123.57 38,290,123.57 100 2015 年9月 16日已终止 - 否 补充流动资金 信息化平台建设项 目 36,058,721.38 36,058,721.38 100 2015 年9月 17日已终止 - 否 合计 - 427,927,140.87 22,721,369.96 427,927,140.87 - - 0 - - 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 1、企业研究开发中心及产业化基地项目 变更原因：2012 年公司在“研发中心扩建项目”中优先使用政府项目 资金，对“研发中心扩建项目”进行精简，减少相应投资额，将减少 部分10,331.02万元投入到新项目“坪山项目”，提高募集资金的使用 效率；2014年、2015年8月分别使用超募资金13,000万元、3800万 元投入“坪山项目”，用于建安工程费和预备费支出。 决策程序：上述募集资金项目的变更分别经2012年7月12日召开的 第一届董事会2012年第六次会议、第一届监事会 2012年第三次会议及2012年7月30日召开的2012年第一次临时股 东大会； 2013年11月27日召开的第二届董事会2013年第八次会议、 第二届监事会2013年第八次会议及2013年12月13日第四次临时股 东大会；2015年8月24日公司召开的第二届董事会2015年第四次会 议审议通过，2015年9月14日2015年第二次临时股东大会审议并通 过。 信息披露情况说明： 上述募集资金项目的变更详见中国证监会指定信 息披露网站相关公告，公告号： 2012-028、2013-059、 2013-065、 2015-041、2015-056。 2、营销网络扩建及品牌运营建设项目、生产平台扩建项目、信息化平 台建设项目 变更原因：公司为合理运用资金，提高公司资金使用效率，提升公司 运营能力，公司终止了该三个募投项目，并将剩余募集资金永久补充 流动资金。 决策程序：经2015年4月16日召开的公司第二届董事会2015年第二 次会议、第二届监事会2015年第二次会议，2015年8月24日召开的 公司第二届董事会2015年第四次会议、第二届监事会2015年第四次 会议, 2015年5月12日召开的2014年度股东大会、2015年9月14 日2015年召开的第二次临时股东大会决议通过。 信息披露情况说明：上述募集资金项目的变更详见中国证监会指定信 息披露网站相关公告，公告号： 2015-017、2015-039、2015-040。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司无其他募集资金使用问题。 深圳市理邦精密仪器股份有限公司董事会 二○一六年八月二十二日 中财网
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