[中报]大西洋:2016年半年度报告
公司代码：600558 公司简称：大西洋 四川大西洋焊接材料股份有限公司 2016年半年度报告 二○一六年八月二十三日 四川大西洋焊接材料股份有限公司 2016年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人李欣雨、主管会计工作负责人胡国权及会计机构负责人（会计主管人员）刘义珍 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来规划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资 者注意投资风险。 六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义.................................................................................................................... 4 第二节 公司简介............................................................................................................ 5 第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................ 6 第四节 董事会报告........................................................................................................ 7 第五节 重要事项.......................................................................................................... 21 第六节 股份变动及股东情况...................................................................................... 27 第七节 优先股相关情况.............................................................................................. 29 第八节 董事、监事、高级管理人员情况.................................................................. 29 第九节 公司债券相关情况.......................................................................................... 29 第十节 财务报告.......................................................................................................... 30 第十一节 备查文件目录................................................................................................ 143 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、大西洋 指 四川大西洋焊接材料股份有限公司 控股股东、大西洋集团 指 四川大西洋集团有限责任公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 报告期 指 2016年半年度 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 越南大西洋 指 越南大西洋焊接材料有限公司 越南大西洋贸易 指 越南大西洋贸易有限公司 唯特偶 指 深圳市唯特偶新材料股份有限公司 大西洋焊丝 指 自贡大西洋焊丝制品有限公司 江苏大西洋 指 江苏大西洋焊接材料有限责任公司 上海大西洋 指 上海大西洋焊接材料有限责任公司 深圳大西洋 指 深圳市大西洋焊接材料有限公司 云南大西洋 指 云南大西洋焊接材料有限公司 自贡澳利 指 自贡大西洋澳利矿产有限责任公司 大西洋申源、申源特种 指 四川大西洋申源特种材料科技有限责任公司 江苏申源 指 江苏申源特种合金有限公司 广西大西洋、广西焊剂 指 广西宜州大西洋焊剂制造有限公司 天津大西洋销售、天津销售 指 大西洋焊接材料（天津）销售有限公司 天津合荣 指 天津合荣钛业有限公司 湖北大西洋 指 湖北大西洋焊接材料有限公司 北美大西洋 指 大西洋焊接北美有限公司 天津大西洋 指 天津大西洋焊接材料有限责任公司 平安银行 指 平安银行股份有限公司 中国民生银行 指 中国民生银行股份有限公司 中国农业银行 指 中国农业银行股份有限公司 中国银行 指 中国银行股份有限公司 中国建设银行 指 中国建设银行股份有限公司 中国工商银行 指 中国工商银行股份有限公司 南京银行 指 南京银行股份有限公司 股东大会 指 四川大西洋焊接材料股份有限公司股东大会 董事会 指 四川大西洋焊接材料股份有限公司董事会 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 四川大西洋焊接材料股份有限公司 公司的中文简称 大西洋 公司的外文名称 ATLANTIC CHINA WELDING CONSUMABLES,INC. 公司的外文名称缩写 ATLANTIC 公司的法定代表人 李欣雨 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 唐敏 刘泓蒨 联系地址 四川省自贡市大安区马冲口街2号 四川省自贡市大安区马冲口街2号 电话 0813-5101327 0813-5101327 传真 0813-5109042 0813-5109042 电子信箱 dxy600558@vip.163.com dxy600558@vip.163.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 四川省自贡市大安区马冲口街2号 公司注册地址的邮政编码 643010 公司办公地址 四川省自贡市大安区马冲口街2号 公司办公地址的邮政编码 643010 公司网址 http://www.weldatlantic.com 电子信箱 dxy600558@vip.163.com 四、 信息披露及备置地点情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 董事会办公室 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 大西洋 600558 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2016-02-06 注册登记地点 自贡市工商行政管理局 统一社会信用代码 91510300711887031U 报告期内注册变更情况查询索引 详情请见公司于2016年2月17日披露在《中国证券报》、《上海 证券报》以及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn/的《四 川大西洋焊接材料股份有限公司关于营业执照、组织机构代码 证、税务登记证“三证合一”的公告》。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业收入 808,711,376.55 876,222,978.77 -7.70 归属于上市公司股东的净利润 28,660,531.95 31,104,706.70 -7.86 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 24,337,498.29 7,354,944.89 230.90 经营活动产生的现金流量净额 42,462,267.64 64,150,067.25 -33.81 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 1,834,891,034.23 1,830,076,570.58 0.26 总资产 2,666,317,159.19 2,647,658,066.10 0.70 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 基本每股收益（元／股） 0.032 0.078 -58.97 稀释每股收益（元／股） 0.032 0.078 -58.97 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.027 0.018 50.00 加权平均净资产收益率（%） 1.554 1.724 减少0.170个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 1.320 0.408 增加0.912个百分点 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 178,218.05 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,476,309.50 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,563,568.49 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 139,275.62 少数股东权益影响额 -854,719.31 所得税影响额 -1,179,618.69 合计 4,323,033.66 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 总体经营情况回顾 2016年上半年，由于传统制造业投资增速趋缓，产能进一步过剩，特别是石油石化、压力容 器、风电、船舶等行业不景气，需求严重萎缩，导致焊接材料市场需求继续收缩，行业竞争更加 激烈，使公司面临更加恶劣的外部环境和更加残酷的市场竞争。面对严峻的形势，公司采取积极 主动的防御性策略，加强市场的预见性和对市场变化的快速反应能力，加大国际国内市场开拓力 度，强化物资采购管理，有序推进项目建设，狠抓风险管控、技术创新等各项工作，取得了较好 的经营成效。与上年同期相比，报告期内公司的产量、销量、主营业务利润等指标有所增长，营 业收入有所下降，其中主营业务利润同比实现大幅度增长，保证了公司盈利水平的基本稳定。 上半年主要经营指标环比、同比情况 主要经营指标 2016年上半年 2015年下半年 半年度环比 （%） 2015年上半年 半年度同比 （%） 总产量（万吨） 17.87 16.72 6.88 17.75 0.68 总销量（万吨） 18.12 17.70 2.37 17.42 4.00 营业收入（万元） 80,871.14 81,575.38 -0.86 87,622.30 -7.70 利润总额（万元） 4,304.46 4,555.20 -5.50 4,551.40 -5.43 归属母公司的净利润（万元） 2,866.05 3,505.46 -18.24 3,110.47 -7.86 归属母公司的扣除非经常性 损益的净利润（万元） 2,433.75 2,356.43 3.28 735.49 230.90 主营业务毛利率（%） 20.54 19.39 增加1.15 个百分点 16.90 增加3.64 个百分点 2016年上半年，焊接材料价格总体趋于下降，保持在低位运行，与2015年上半年及下半年 相比，公司营业收入、利润总额以及归属母公司的净利润在总销量同比、环比均有所增长的情形 下，仍然出现同比和环比下滑；但归属母公司的扣除非经常性损益的净利润同比出现大幅度的增 长，其主要原因是：与2015年上半年相比，2016年上半年公司非经常性盈利减少；同时随着年 后钢材价格反弹，焊接材料价格也出现阶段性上涨，公司较好的把握了市场出现的短期机会；公 司海外市场销售规模也实现扩展。 主要经营管理工作 1、坚持“市场第一”的原则，不断提高对市场变化的快速反应能力，稳定市场规模。一是针 对今年上半年钢材价格大幅波动的实际情况，采取灵活多变的价格策略，准确把握产品调价时机， 促进了产品销售。二是加强市场渠道建设，对部分区域的经销渠道进行重整，发展了新的经销商， 部分区域市场销量明显增长。三是加强资金回收，控制资金风险。及时做好经销协议的签订工作， 清理完善抵押垫底手续；对货款严格按公司规定回收，对于不能及时付款的经销商，采取催收、 先打款、减半发货等办法进行货款回收；对于有风险的客户，采取法律催收、接收债权等手段降 低资金风险。四是充分发挥技术与营销的协同作用，根据市场需求引导技术研发，促进品种焊材 的开发和销售。五是加强对重点工程的跟踪和销售力度，在石油石化等工程减少的情况下，抓好 了水电工程、抽水蓄能工程等的跟踪和销售，取得了较好的业绩。六是加大国际市场开拓力度， 在稳定维护好非洲、中东市场的同时，重点加强了对南亚和东南亚传统市场的开拓力度，实现了 出口销量及出口创汇的双增长。 2、强化物资采购管理，密切关注原辅材料特别是钢材的价格变化和走势，针对钢材等原辅材 料价格的大幅波动，坚持“多批次、小批量”的采购原则，踩准采购节奏，控制了采购风险；积 极推行集团化采购、招标采购、网上采购等多种采购方式，建立了“必联网”采购平台，并已在 总部施行，提升了公司对价格和资源的掌控力度，有效降低采购成本；加强对外部物资供应、内 部物资需求和库存水平分析，在确保生产所需原材料物资的同时，压缩物资库存水平，有效提高 原材料物资内部周转速度，缓解资金压力，降低运行成本风险和库存风险。 3、坚持技术创新，促进技术与市场的深度融合。一是突出市场服务，坚持做好用户需求对接， 与营销部门协同开拓市场，重点针对公路、铁路、大型桥梁、大型水电站、新一代火电机组和低 温球罐等项目强化了售前服务与工程跟踪，并根据工程技术要求持续优化产品性能。二是稳步推 进项目研发与产品开发，完成了728院核电项目五个子课题的成果鉴定和审计；完成了苏州热工 院核电项目的第三方评审及鉴定；同时，在火电机组用耐热钢、管线钢、新一代桥梁用钢、大型 石化、军工等配套焊材的研发以及老产品的升级换代研究工作中均取得进展和阶段性成果。三是 着力降低产品设计成本，通过加大低成本原材料的替代研究和低成本配方再优化，进一步降低了 配方成本和原材料采购难度。四是持续推进科技项目与成果申报，“水工用低合金高强度钢焊接材 料关键技术研究”和“管线钢系列配套用焊接材料研究”获2015年四川省科技进步三等奖；在专 利申请方面，新增授权发明专利7项。 4、加强资金风险控制，严格按照公司内控管理制度规定审批使用资金，保证了公司资金使用 的有序、稳定；加强了对应收账款的管理，强化了对债权对账和账龄的分析，加大了应收账款的 回收力度；同时通过多种手段了解和掌握客户的经营状况、资信状况，确保了公司资金安全和债 权安全。 5、有序推进焊接产业园项目建设，一期五个项目主体厂房已完成交工验收，正在办理结算审 核；五个项目生产线设备正处于安装阶段；与五个项目相配套的室外道路及管网工程、园区送配 电工程，施工单位正在抓紧施工。根据目前设备安装调试、配套附属工程的施工进度，预计年底 可实现相关生产线的联调联试。 下半年经营工作重点 下半年，宏观经济形势依然严峻，经济下行压力仍然较大，焊接材料行业竞争将更加激烈， 预计市场需求萎缩、竞争加剧、产品价格延续目前较低价位走势将持续一定时间。同时，国家短 期加大固定资产投资特别是基础设施投资又将给公司带来短期机会。为此，公司将按照全年工作 方针和经营计划，继续抓好以下重点经营工作： 1、继续坚持“市场第一”的原则，高度关注市场变化，要进一步加大市场开拓力度，继续 加强对重点工程、重点项目的跟进；要继续加强市场渠道建设，不断完善市场网络，加强二级、 三级经销商建设；要继续加大国际市场开拓力度，充分利用越南公司、北美公司在各国际区域市 场的带动作用，扩大公司产品的国际市场份额，提升公司在国际市场的品牌影响力。 2、继续坚持以市场需求为导向，合理均衡组织生产，提升生产保障能力，处理好生产与市 场之间的矛盾；同时要高度关注产品质量，不断提高产品质量水平。 3、继续优化采购模式，扩大集团化采购、招标采购、网上采购的范围，“必联网”采购平台 要在前期总部施行的基础上，向各子公司推行，以进一步提高议价能力，降低采购成本，凸显集 团化采购优势。 4、继续强化技术与营销在新产品推广上的协同作用，要根据市场需求引导技术创新方向， 使技术创新更具针对性；要继续加强老产品改进和原材料替代研究工作，进一步降低采购成本， 提升技术创新的经济价值。 5、要进一步深化劳动、人事、分配“三项制度”改革，全面推行效能优化工作，实现精简 高效；要积极推进子公司的员工持股、混合所有制改革，通过改革把企业发展的各类要素进一步 优化、整合，把所有资源投向公司战略发展转型；要通过改革，培育公司的核心竞争力和持续发 展能力。 6、继续抓好焊接产业园建设的各项工作，确保本年内完成一期所有项目建设内容，全面进入 调试阶段。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 808,711,376.55 876,222,978.77 -7.70 营业成本 641,358,541.93 726,659,865.55 -11.74 销售费用 40,914,198.55 44,725,693.47 -8.52 管理费用 76,973,883.15 72,552,982.65 6.09 财务费用 4,657,991.38 6,791,753.46 -31.42 经营活动产生的现金流量净额 42,462,267.64 64,150,067.25 -33.81 投资活动产生的现金流量净额 165,263,329.91 -171,564,943.97 196.33 筹资活动产生的现金流量净额 -15,305,951.28 -5,214,352.90 -193.54 研发支出 32,299,207.06 48,588,139.50 -33.52 1、营业收入变动原因说明: (1) 驱动业务收入变化的因素分析 本年营业收入较去年同期减少6,751万元，主要是主营业务收入减少6,527万元，其他业务收 入减少224万元。主营业务收入下降系产品销售价格下降所致，其他业务收入减少系其他销售收 入减少所致。 单位：元 币种：人民币 项目 2016年1-6月 2015年1-6月 变动额 变动率(%) 销量（吨） 181,195.91 174,234.19 6,961.72 4.00 主营业务收入（元） 804,896,650.49 870,169,275.79 -65,272,625.30 -7.50 平均销售单价（元/吨） 4,442.13 4,994.25 -552.12 -11.06 (2) 主要销售客户的情况 单位：元 币种：人民币 客户名称 本年前五名客户销售收入 占公司全部销售收入的比例(%) 重庆大西洋五金机电有限公司 42,686,602.40 5.30 武汉鑫华泰焊接技术有限公司 20,802,107.95 2.58 广州市大西洋焊接材料有限公司 15,875,541.37 1.97 杭州大西洋焊接材料有限公司 13,595,880.81 1.69 印尼YSA公司 11,747,059.49 1.46 合计 104,707,192.02 13.00 2、营业成本变动原因说明: (1) 成本分析表 主营业务成本分产品情况 单位：元 币种：人民币 分产品 本期金额 上年同期金额 变动率（%） 焊条 353,267,909.53 411,065,955.26 -14.06 焊丝 245,943,488.27 280,641,442.78 -12.36 焊剂及其他 29,621,570.92 24,489,363.01 -20.96 材料 10,739,116.04 6,880,764.96 56.07 合计 639,572,084.76 723,077,526.01 -11.55 (2) 主要供应商情况 单位：元 币种：人民币 供应商名称 本年前五名供应商采购金额 占公司全部销售成本的比例(%) 保定中机联昌贸易有限公司 96,320,735.29 15.06 成都市鑫佳铂贸易有限公司 53,462,241.03 8.36 湖南华菱湘潭钢铁有限公司 21,418,492.06 3.35 日照钢铁轧钢有限公司 18,920,871.17 2.96 江苏申源特种合金有限公司 17,384,219.06 2.72 小 计 207,506,558.61 32.45 3、销售费用变动原因说明: 2016年1-6月销售费用为4,091万元，比去年同期的4,472万元减少381万元，主要原因是 销售区域结构变化影响运输费减少277万元；差旅费减少24万元；其他减少80万元等综合影响 所致。 4、管理费用变动原因说明: 2016年1-6月管理费用为7,697万元，比去年同期的7,255万元增加442万元，主要原因是 本期工资及工资性费用增加348万元；土地使用税政策变化，由承租方承担改为由出租方承担， 影响租赁费增加50万元，土地使用税减少50万元，另新增租赁费19万元；其他增加75万元等 综合影响所致。 5、财务费用变动原因说明: 2016年1-6月财务费用为466万元，比去年同期的679万元减少213万元，主要原因是本期 利率下降影响利息支出减少191万元；募集资金定期存款收入增加影响利息收入增加81万元；汇 率变化影响汇兑收益减少50万元；手续费等其他增加9万元所致。 6、现金流： 2016年1-6月公司现金及现金等价物净增加额为19,245万元，其中经营活动产生的现金流 量净额为4,246万元、投资活动产生的现金流量净额为16,526万元、筹资活动产生的现金流量净 额为-1,530万元，汇率变动影响为3万元。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明: 经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少主要是购买商品、接受劳务支付的现金增加额 大于销售商品、提供劳务收到的现金增加额所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 投资活动现金流量净额比上年增加主要原因是收回投资所收到的现金增加，购建固定资产、 无形资产和其他长期资产支付的现金减少，投资支付的现金减少综合所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 筹资活动现金流量净额比上年同期减少主要是吸收投资所收到的现金减少及支付股利增加所 致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 A.其他业务收入:本年较去年同期减少224万元，减幅7.5%，主要是材料销量下降、检测收 入和核电研制收入下降综合所致。 B.其他业务成本:本年较去年同期减少180万元,减幅50.13%，主要是材料销量下降影响所致。 C．产品销售毛利：本年较去年同期增加1,823万元,增幅12.40%，主要是主营业务收入减少 6,527万元，主营业务成本减少8,350万元，产品销售价格下降幅度小于单位成本下降幅度所致。 D.资产减值损失:本年资产减值损失较上年同期增加62万元，增幅14.41%，主要是存货跌价 损失转回减少所致。 E.投资收益:本年投资收益较上年减少423万元，减幅61.10%，主要是本年公司银行短期理 财产品投资减少所致。 F. 营业外收入:本年较上年同期减少1,604万元，减幅75.43%，主要是上期新都土地作价投 资收益增加所致 G. 利润总额:本年较上年同期减少247万元，减少5.43%，主要是本年产品销售毛利增加, 投资收益和营业外收入减少综合所致。 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 A. 2009年9月3日，经中国证券监督管理委员会核准，公司向社会公开发行面值总额为 265,000,000.00元可转换公司债券，募集资金净额为253,050,000.00元。截止报告期，已累计 使用募集资金总额192,555,179.48元。 B．2014年2月25日，经中国证券监督管理委员会核准，公司向5名特定对象非公开发行人 民币普通股（A股）股票99,615,633股，发行价格为6.62元/股，募集资金净额为646,005,494.74 元（其中，土地使用权净额155,893,100.00元，货币资金净额490,112,394.74元）。截止报告 期，已累计使用货币资金总额359,626,831.95元。 上述募集资金总体使用情况详情请见公司在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn披露的 《公司2016年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 C．公司于2015年7月17日召开了第四届董事会第五十一次会议，审议通过了《关于公司向 特定对象非公开发行A股股票方案的议案》等相关事项的议案。详情请见公司于2015年7月18 日披露在《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn/的 相关公告。 结合当时中国证券市场情况，为顺利推进公司2015年度非公开发行A股股票事宜，2015年 10月9日公司召开了第四届董事会第五十四次会议，会议审议通过了《关于修改公司向特定对象 非公开发行A股股票方案的议案》等相关事项的议案。详情请见公司于2015年10月10日披露在 《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn/的相关公告。 2016年1月13日，公司收到中国证监会160020号《中国证监会行政许可申请受理通知书》。 中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进行了审查，认为 申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理，详情请见公司于2016年1月 14日披露在《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn/ 的《四川大西洋焊接材料股份有限公司关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>的公告》。 由于公司本次非公开发行股票所聘请的北京市中银律师事务所因其他在审项目存在财务问题 被中国证监会立案调查，公司于2016年2月1日收到《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》 （160020号），中国证监会决定中止对公司本次非公开发行股票申请的审查，详情请见公司于2016 年2月3日披露在《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn/的《四川大西洋焊接材料股份有限公司关于收到<中国证监会行政许可申 请中止审查通知书>的公告》。 2016年2月3日，公司与北京市中银（深圳）律师事务所签订了《关于解除<四川大西洋焊 接材料股份有限公司与北京市中银（深圳）律师事务所关于四川大西洋焊接材料股份有限公司非 公开发行股票项目的专项法律服务聘请协议>之协议书》。同时公司与广东华商律师事务所签订了 《关于四川大西洋焊接材料股份有限公司非公开发行股票项目的专项法律服务聘请协议》，委托 广东华商律师事务所为公司本次非公开发行股票提供法律服务，详情请见公司于2016年2月4 日披露在《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn/的 《四川大西洋焊接材料股份有限公司关于更换2015年度非公开发行股票项目专项法律服务机构 的公告》。 因公司2015年度非公开发行股票申请文件中止审查的原因已经消除，公司于2016年2月24 日向中国证监会报送了《关于恢复公司2015年度非公开发行股票申请文件审查的申请》，并于 2016年3月18日收到《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》（160020号），中国证监会 同意恢复对公司2015年度非公开发行股票申请文件的审查，详情请见公司于2016年3月19日披 露在《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn/的《四 川大西洋焊接材料股份有限公司关于收到<中国证监会行政许可申请恢复审查通知书>的公告》。 2016年4月1日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知 书》（160020号）,中国证监会要求公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30日内向中国证 监会行政许可审查部门提交书面回复意见。详情请见公司于2016年4月2日披露在《中国证券报》、 《上海证券报》以及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn/的《四川大西洋焊接材料股份 有限公司关于收到<中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书>的公告》。 由于公司本次非公开发行股票认购对象上银基金管理有限公司拟设立的资产管理合同尚未完 成备案，无法在规定的时间内向中国证监会提交反馈回复意见,公司已向中国证监会申请延期提交 反馈意见书面回复，详情请见公司于2016年4月23日披露在《中国证券报》、《上海证券报》 以及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn/的《四川大西洋焊接材料股份有限公司关于申 请延期提交非公开发行股票申请文件反馈意见书面回复的公告》。 因公司本次非公开发行尚未确定最终的投资者，2016年7月4日，公司向中国证监会提交了 《关于中止2015年度非公开发行股票申请文件审查的申请》，并于2016年7月19日收到中国证 监会第160020号《行政许可申请中止审查通知书》，中国证监会同意公司的中止审查申请。详情 请见公司于2016年7月20日披露在《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn/的《四川大西洋焊接材料股份有限公司关于申请中止2015年度非公开发 行股票申请文件审查的公告》。 公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会的核准，后续工作以及能否获得核准尚存在不 确定性。公司将根据中国证监会审批情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风 险。 (3) 经营计划进展说明 今年上半年，受国内经济增速进一步放缓，焊接材料行业市场需求持续萎缩、竞争持续加剧 等多重因素影响，公司产品销售价格、主营业务收入、利润总额同比有所下降，产量、销量、主 营业务利润同比有所上升。报告期内，完成产量17.87万吨，完成年度计划的46.51%，产量未达 到计划目标进度的主要原因是削减产品库存和销量没有达到计划进度；完成销量18.12万吨，完 成年度计划的47.39%，销量未达到计划目标进度的主要原因是市场需求萎缩、竞争加剧；完成主 营业务收入80,489.67万元，完成年度计划的44.13%，主营业务收入未达到计划目标进度的主要 原因是产品销售量不及预期和销售价格总体趋降；完成利润总额4,304.46万元，完成年度计划的 47.84%，利润总额未达到计划目标进度的主要原因是投资收益未达到计划目标。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比上年增减 （%） 营业成本比上年增减 （%） 毛利率比上年增减 （%） 原材料业 804,896,650.49 639,572,084.76 20.54 -7.50 -11.55 增加 3.64个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比上年增减 （%） 营业成本比上年增减 （%） 毛利率比上年增减（%） 焊条 461,774,764.83 353,267,909.53 23.50 -8.05 -14.06 增加5.35个百分点 焊丝 294,665,123.24 245,943,488.27 16.53 -10.07 -12.36 增加2.19个百分点 焊剂及其他 35,635,417.92 29,621,570.92 16.88 11.14 20.96 减少6.75个百分点 焊材矿石类原材料 12,821,344.50 10,739,116.04 16.24 55.19 56.07 减少0.48个百分点 合计 804,896,650.49 639,572,084.76 20.54 -7.50 -11.55 增加3.64个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内销售 730,284,015.68 -9.41 国外销售 74,612,634.81 16.49 (三) 核心竞争力分析 报告期内，公司继续保持了在品牌价值、技术创新、品种质量、营销网络、战略布局、资本等方面的优势和核心竞争力。未来，公司将继续从以上 方面以及产业布局、产业链延伸、产品结构优化等方面不断提升公司的核心竞争力，增强公司持续盈利能力，提高抵御经济周期波动风险的能力，加快 从“焊接材料专家”发展成为“焊接专家”的步伐，加快从“焊接材料制造商”向“提供焊接整体技术解决方案服务商”的转型。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期内，公司没有发生对外股权投资事项。 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对象名称 最初投资金额 （元） 期初持股比例 （%） 期末持股比例 （%） 期末账面价值 （元） 报告期损益 （元） 报告期所有者权益变动 （元） 会计核 算科目 股份来源 自贡市商业银行股份有限公司 10,000,000 1.24 1.24 10,000,000 0 0 可供出售 金融资产 对外投资 合计 10,000,000 / / 10,000,000 0 0 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 借款方名称 委托贷款金额 贷款 期限 贷款 利率 借款 用途 抵押物或 担保人 是否 逾期 是否关 联交易 是否 展期 是否 涉诉 资金来源并说明 是否为募集资金 关联 关系 预期收益 投资盈亏 自贡市龙翔包装有限公司 3,000,000.00 一年 10% 补充流 动资金 应收账款 否 否 否 否 自有资金 其他 142,641.70 142,641.70 自贡市银鑫化工有限责任公司 2,000,000.00 一年 9% 补充流 动资金 应收账款 否 否 否 否 自有资金 其他 92,088.89 92,088.89 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募集 资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 2009 发行可转债 253,050,000.00 -71,319,631.35 192,555,179.48 72,152,906.79 用于0.5万吨特种药芯焊丝项目建设，存放于银行募集资金专户 2014 非公开发行 659,455,494.74 -105,006,737.55 359,626,831.95 155,393,187.86 用于5万吨实心焊丝项目、2.5万吨核电军工和0.5万吨有色金属焊 丝项目建设，存放于银行募集资金专户 合计 / 912,505,494.74 -176,326,368.90 552,182,011.43 227,546,094.65 / 募集资金总体使用情况说明 1、 公司2014年非公开发行募集资金总额659,455,494.74元，其中土地使用权净额为155，893,100.00元，土地使用权 已过户至本公司名下，实际收到募集资金净额490,112,394.74元。 2、 募集资金总体使用情况请详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn上的 《公司2016年上半年募集资金存放与实 际使用情况的专项报告》。 [备注1]：2016年度上半年募集资金专户支付工程投资款2,680,368.65元，收回暂时闲置募集资金理财投资74,000,000.00元, 合计投入-71,319,631.35元； [备注2]：2016年度上半年募集资金专户支付工程投资款30,993,262.45元，收回暂时闲置募集资金理财投资136,000,000.00元，合计投入-105,006,737.55元。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 承诺项 目名称 是 否 变 更 项 目 募集资金拟投 入金额 募集资金本报 告期投入金额 募集资金累计 实际投入金额 是否 符合 计划 进度 项目进度 预 计 收 益 产 生 收 益 情 况 是否 符合 预计 收益 未达到 计划进 度和收 益说明 变更原因及募集资金变更程序说明 新增4万 吨药芯焊 丝技术改 造项目 是 190,781,775.94 2,680,368.65 123,310,955.74 否 1万吨普通药芯焊丝项目 已经完成建设，0.5万吨特 种药芯焊丝项目主体厂房 建设已完成交工验收，正 处在设备安装阶段。 否 项目 变更 [详见 下表] 根据新增4万吨药芯焊丝项目可研报告，如果4万吨药芯焊丝全部投产， 每年实现利润总额 7,260万元。公司募集资金项目实际实现的效益与此相 比存在较大差距，其主要原因为：未能达到设计的产品结构、未达到规划 产能、产品销售价格下降及产品成本上升。公司2013年4月1日2013 年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整募集资金投资项目产品结构 及剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，决定将原普通药芯焊丝 3.65万吨、特种药芯焊丝0.35万吨的产品结构调整为普通药芯焊丝1.00 万吨、特种药芯焊丝0.50万吨的产品结构。1.0万吨普通药芯焊丝已投产， 拟继续投资8,950.43万元建设0.50万吨特种药芯焊丝生产线，其中不锈 钢药芯焊丝0.20万吨，硬面堆焊药芯焊丝0.30万吨。剩余募集资金6,749.11 万元（含利息收入697.60万元）全部永久性补充公司流动资金。 2.5万吨 核电及军 工焊接材 料生产线 项目 否 159,020,500.00 16,496,740.63 90,730,010.10 否 主体厂房建设已完成交工 验收，正处在设备安装阶 段。 在 建 项目 在建 [备注 一] 新增5万 吨实心焊 丝生产线 项目 否 173,583,000.00 8,770,019.69 133,249,814.84 否 主体厂房建设已完成交工 验收，正处在设备安装阶 段。 在 建 项目 在建 [备注 一] 0.5万吨 有色金属 焊丝生产 线项目 否 153,589,900.00 5,726,502.13 81,727,111.86 否 主体厂房建设已完成交工 验收，正处在设备安装阶 段。 在 建 项目 在建 [备注 一] 合计 / 676,975,175.94 33,673,631.1 429,017,892.5 / / / / / / 募集资金承诺项目使用情况 说明 募集资金承诺项目使用情况请详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn上的 《公司2016年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 [备注一]：未达到计划进度的原因：一是原设计单位设计的工程图存在设计过剩情况，从经济性考虑，对原施工图进行了优化设计，节约了建设费用， 但重新履行规划审查、技术审查、预算编制及审核，耗费较多时间；二是针对整个焊接产业园区的生产流程、生产工艺、生产装备、物流转运、自动化 与信息化结合等方面，公司投入大量人力，进行了大幅度的创新，因此研究论证的时间较长。 (3) 募集资金变更项目情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 变更投资项目资金总额 190,781,775.94 变更后的项目名称 对应的原 承诺项目 变更项目拟 投入金额 本报告期 投入金额 累计实际投 入金额 是 否 符 合 计 划 进 度 变更 项目 的预 计收 益 产 生 收 益 情 况 项目进度 是 否 符 合 预 计 收 益 未达到计划进度和收益说明 新增1.5 万吨药芯焊 丝技术改造项目(普 通药芯焊丝1万吨,特 种药芯焊丝0.5万吨) 新增4万吨 药芯焊丝技 术改造项目 (普通药芯焊 丝3.65万吨, 特种药芯焊 丝0.35万吨) 190,781,775.94 2,680,368.65 123,310,955.74 否 1万吨普通药芯焊丝项目 已经完成建设，0.5万吨特 种药芯焊丝项目主体厂房 建设已完成交工验收，正 处在设备安装阶段。 否 0.5万吨特种药芯焊丝项目未达到计划 进度的原因：一是原设计单位设计的工 程图存在设计过剩情况，从经济性考 虑，对原施工图进行了优化设计，节 约了建设费用，但重新履行规划审查、 技术审查、预算编制及审核，耗费较 多时间；二是针对整个焊接产业园区 的生产流程、生产工艺、生产装备、 物流转运、自动化与信息化结合等方 面，公司投入大量人力，进行了大幅 度的创新，因此研究论证的时间较长 合计 / 190,781,775.94 2,680,368.65 123,310,955.74 / / / / / 募集资金变更项目情况说明 募集资金变更项目情况说明请详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn上的 《公司2016年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 4、 主要子公司、参股公司分析 单位：万元 币种：人民币 单位名称 主要产品或业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 自贡大西洋焊丝制品有限公司 生产销售焊丝制品 9,000 22,523.69 13,533.93 11,430.17 -62.74 -58.9 上海大西洋焊接材料有限责任公司 焊接材料的研发、生产、销售 15,000 39,062.34 19,597.47 20,556.79 776.31 769.63 云南大西洋焊接材料有限公司 生产、销售电焊条及焊接材料 2,000 11,979.05 5,566.75 9,618.03 321.21 391.01 深圳市大西洋焊接材料有限公司 焊条生产、销售 2,100 11,426.30 5,185.53 8,774.09 706.65 535.33 江苏大西洋焊接材料有限责任公司 药芯焊丝生产、销售 5,000 11,363.13 6,292.28 7,896.79 774.30 551.09 5、 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度（%） 本报告期投入金额 累计实际投入金额 项目收益情况 有色焊丝中试项目 800 80.07 640.56 12万吨普通焊条项目 13,744.25 81.10 1,264.22 11,147.14 埋弧自动焊用烧结焊剂 项目 3,670 72.42 284.16 2,657.91 合计 18,214.25 / 1,548.38 14,445.61 / 非募集资金项目情况说明 （1）有色焊丝中试项目：该项目于2009年7月开始，2014年前铜焊丝试生产线已建成，正处于中试阶段，铝焊丝生产线现正进一步进行工艺和设 备改造。该项计划投资800万元，截止2016年6月已累计投入640.56万元，主要为支付的设备款。 （2）12万吨普焊搬迁项目：该项目计划投资13,744.25万元，2016年6月已累计投入11,147.14万元，主要是厂房建设和设备购置支出, 目前该 工程项目主体厂房建设已完成交工验收，正处在设备安装阶段。 (3) 埋弧自动焊用烧结焊剂项目: 该项目计划投资3,670万元，2016年6月已累计投入2,657.91万元。 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 根据公司2015年度股东大会审议通过的2015年度利润分配及资本公积金转增股本方案，即以598,403,221股为基数，向全体股东每10股派发现金 红利0.4元（含税），共计派发股利2,393.61万元（含税），向全体股东以资本公积金每10股转增5股,共计转增299,201,610股，实施后总股本为 897,604,831股。2016年6月8日，公司在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登了《四川大西洋焊接材料 股份有限公司2015年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告》，确定2016年6月17日为股权登记日，2016年6月20日为除权除息日和现金红利 发放日，截至本报告期末，公司2015年度利润分配及资本公积金转增股本方案已实施完成，新增无限售条件流通股份已于2016年6月21日在上海证券 交易所上市流通。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 √适用 □不适用 (一) 临时公告未披露或有后续进展的情况 √适用 □不适用 1、 收购资产情况 单位:元 币种:越南盾 交易对方或 最终控制方 被收购资产 购买日 资产收购价格 自收购日起至 报告期末为上 市公司贡献的 净利润 自本年初至本 期末为上市公 司贡献的净利 润（适用于同一 控制下的企业 合并） 是否为关 联交易 （如是， 说明定价 原则） 资产 收购 定价 原则 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 该资产为上 市公司贡献 的净利润占 利润总额的 比例(%) 关 联 关 系 越南VIGLACERA 房地产公司 一宗位于越南共和国北宁省 安防区安防县工业区,CN07-3 号，安澄公社，面积8000平方 米地块的土地使用权。 2016年6月16日 12,977,976,000 否 否 资产收购价格12,977,976,000越南盾按照本期末汇率折算人民币金额为：3,893,393.84元 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方与 上市公司 的关系 被担保方 担保金额 担保发生日期 (协议签署日) 担保起始日 担保到期日 担保类型 担保是否已 经履行完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否存在 反担保 是否为关 联方担保 关联 关系 大西洋 公司本部 中国银行四川省分行、 中国银行自贡分行 25,000,000.00 2016/6/29 2016/6/29 2017/6/28 连带责任担保 否 否 是 否 其他 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 25,000,000.00 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 25,000,000.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 120,000,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 131,200,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 156,200,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 8.51% 担保情况说明 1、2016年2月5日，公司为控股子公司——江苏大西洋向中国农业银行启东市支行申请 的1,500万元人民币综合授信额度提供连带责任担保，担保的主债权期限为2016年2月10日至 2017年2月9日。 2、2016年2月25日，公司为控股子公司——上海大西洋向中国民生银行上海分行申请的 3,000万元人民币信贷额度提供连带责任担保，担保的主债权期限为2016年2月26日至2017年1 月20日。 3、2016年3月31日，公司分别为控股子公司——江苏大西洋向中国银行启东市支行申请 的1,500万元人民币综合授信额度和公司控股子公司——大西洋焊丝向中国建设银行自贡分 行申请的2,000万元人民币综合授信额度提供连带责任担保，担保的主债权期限分别为：中国 银行启东市支行为自2016年4月2日起至2017年1月6日止，中国建设银行自贡分为自2016年4 月1日起至2017年3月31日止。 4、2016年4月26日，公司为控股子公司——大西洋焊丝向中国工商银行自贡分行申请的 1,000万元人民币综合融资额度提供连带责任担保，担保的主债权期限为2016年5月5日至2017 年5月5日。 5、2016年5月5日，公司为控股子公司——深圳大西洋向招商银行爱华支行申请的3,000万元 人民币综合授信提供连带责任担保，担保的主债权期限为2016年5月5日至2016年5月4日 6、公司分别于2016年6月8日、6月28日召开了第五届董事会第五次会议和2016年第一次 临时股东大会，审议并通过了《关于拟为深圳市唯特偶新材料股份有限公司银行授信提供反 担保的议案》，同意公司为唯特偶银行授信提供反担保。2016年6月28日，公司接受唯特偶 的授权委托，向中国银行自贡分行出具了《开立保函/备用信用证申请书》，申请委托由中国 银行自贡分行或中国银行四川分行向平安银行深圳分行开具金额为人民币25,000,000.00元的 《综合授信额度保函》，以促成唯特偶向平安银行深圳分行实现债权融资。2016年6月29日， 中国银行四川分行向平安银行深圳分行出具了《综合授信额度保函》，同意为唯特偶向平安 银行深圳分行申请的《综合授信额度合同》项下的CNY25,000,000.00元债务偿还提供不可撤 销的连带责任保证。根据公司与唯特偶签订的《转让协议》，如该《综合授信额度保函》项 下发生索赔，将由公司对中国银行自贡分行或中国银行四川分行直接承担该《综合授信额度 保函》项下的相关责任。详情请见公司分别于2016年6月29日、7月15日刊登在《中国证券报》、 《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四川大西洋焊接材料股份有 限公司关于为深圳市唯特偶新材料股份有限公司银行授信提供反担保的公告》、《四川大西 洋焊接材料股份有限公司关于为深圳市唯特偶新材料股份有限公司银行授信提供反担保进 展情况的公告》。 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 是否有履 行期限 是否及时 严格履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 与再融资相 关的承诺 解决同业竞 争 大西洋集团 详情请见2015年3月31日刊登在 《中国证券报》、《上海证券报》及 上海证券交易所网站http://www.sse. com.cn/ 的《四川大西洋焊接材料股 份有限公司2014年年度报告》。 2009.1.19 否 是 股份限售 大西洋集团 公司非公开发行股票于2014年3月 11日在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司办理了登记托管手 续。大西洋集团以土地使用权认购的 本次发行新增股份23,548,806股自 发行结束之日起36个月不得转让。 承诺时间: 2014.03.11 履行期限:2014.03.11 -2017.03.10 是 是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 √适用 □不适用 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 公司2015年年度股东大会于2016年5月6日召开，审议并通过了《关于续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构的 议案》，公司继续聘请四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构。 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定规 范运作，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，强化信息披露工作，确保公司法人治理结构的合法合规性。 公司严格按照证监会《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市规则》等相关规定和《公司章程》的要求召集、召开股东大会，平等对待所有 股东，确保所有股东尤其是中小股东享有平等的地位和权利，并承担相应的义务。公司还聘请了执业律师出席股东大会，对会议的召集、召开程序，出席会 议人员及召集人资格，会议的表决程序、表决结果等是否合法有效出具法律意见，保证了股东大会的合法有效。报告期内公司共召开年度股东大会1次，临 时股东大会1次，会议的召集、召开、表决等均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》等相关规定的要求。 公司具有完整独立的业务及自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公 司的决策和经营活动。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到"五分开"，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，董事会人数和人员构成均符合法 律、法规的要求。各位董事均能以认真负责的态度出席董事会和股东大会，从公司和全体股东的利益出发，忠实履行职责，促进董事会规范运作和科学决策。 董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会，各专业委员会设立以来，公司相关部门认真做好与各专业委员会的工作衔接，各位 董事勤勉尽责，认真审阅各项议案，并提出有益建议，为公司科学决策提供强有力的支持。报告期内公司共召开董事会4次，每次会议的召集、召开均符合 《公司法》、《公司章程》等相关规定的要求。 公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定规范运行，公司监事会由5名监事组成，其中由股东代表出任的监事2名，由职工代表出任 的监事3名，人员构成符合法律、法规的要求，监事会能够依据《监事会工作制度》本着对全体股东负责的态度，认真履行自己的职责，对公司财务以及公 司董事和高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。报告期内公司共召开监事会3次，每次会议的召集、召开均符合《公司法》、《公司章程》等相 关规定的要求。 公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合相关法律、法规的规定。 公司本着公开、公平、守信的原则，对待公司相关利益者，不仅维护股东的利益，同时能够充分尊重和维护股东、员工、社会等各方面利益的协调平衡， 在经济交往中做到诚实守信，推动公司持续、健康发展。 公司在建立健全现代企业法人治理结构的同时，对内部控制给予高度的重视，在内部控制体系的建设、执行和监督上开展了大量的工作，并将其贯穿到 整个生产经营管理之中，确保了内部控制制度的有效实施，降低了公司的经营风险。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公积金转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 45,920,172 7.67 22,960,086 22,960,086 68,880,258 7.67 1、国有法人持股 45,920,172 7.67 22,960,086 22,960,086 68,880,258 7.67 二、无限售条件流通 股份 552,483,049 92.33 276,241,524 276,241,524 828,724,573 92.33 1、人民币普通股 552,483,049 92.33 276,241,524 276,241,524 828,724,573 92.33 三、股份总数 598,403,221 100 299,201,610 299,201,610 897,604,831 100 2、 股份变动情况说明 2016年5月6日，公司2015年年度股东大会审议通过了2015年度利润分配及资本公积金转 增股本方案，以总股本598,403,221股为基数，向全体股东每10股转增5股，合计转增股本 299,201,610股，转增后公司总股本增加至897,604,831股。 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 期初限 售股数 报告期 解除限 售股数 报告期增加 限售股数 报告期末限 售股数 限售原因 解除限 售日期 四川大西洋集团 有限责任公司 45,920,172 22,960,086 68,880,258 非公开发行股 票 2017.3.10 合计 45,920,172 22,960,086 68,880,258 / / 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 54,371 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增减 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 情况 股东性质 股份 状态 数 量 四川大西洋集团 有限责任公司 99,051,178 297,454,399 33.14% 68,880,258 无 0 国有法人 曾泽华 10,840,200 10,840,200 1.21% 0 无 0 未知 金光华 6,578,100 6,578,100 0.73% 0 无 0 未知 汤雪英 4,108,241 4,648,023 0.52% 0 无 0 未知 金婷 3,820,381 4,629,943 0.52% 0 无 0 未知 （未完）  |