[中报]营口港:2016年半年度报告
公司代码：600317 公司简称：营口港 营口港务股份有限公司 2016年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人李和忠、主管会计工作负责人张振宇及会计机构负责人（会计主管人员）吴英红 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2016年上半年利润不分配，资本公积金不转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告包含若干公司对未来发展战略、经营计划等前瞻性陈述。这些陈述乃基于当前能够掌 握的信息与数据对未来所做出的估计或预测，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意 投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 5 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 10 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 15 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 17 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 17 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 18 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 21 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 118 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、营口港 指 营口港务股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 中登公司上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 控股股东、港务集团 指 营口港务集团有限公司 《公司章程》 指 《营口港务股份有限公司章程》 《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 审计机构、华普天健 指 华普天健会计师事务所(特殊普通合伙） 报告期 指 2016年1月1日到2016年6月30日期间 “10营口港”公司债 指 营口港务股份有限公司2010年公司债券 “14营口港”公司债 指 营口港务股份有限公司2014年公司债券 财务公司 指 营口港务集团财务有限公司 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 营口港务股份有限公司 公司的中文简称 营口港 公司的外文名称 YINGKOU PORT LIABILITY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 YKPLC 公司的法定代表人 李和忠 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周志旭 李丽 联系地址 辽宁省营口市鲅鱼圈区营港路1号 辽宁省营口市鲅鱼圈区营港路1号 电话 0417-6268506 0417-6268506 传真 0417-6268506 0417-6268506 电子信箱 zzx@ykport.com.cn lili_ykp@ykport.com.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 辽宁省营口市鲅鱼圈区营港路1号 公司注册地址的邮政编码 115007 公司办公地址 辽宁省营口市鲅鱼圈区营港路1号 公司办公地址的邮政编码 115007 公司网址 http://www.ykplc.com 电子信箱 ykplc@ykport.com.cn 报告期内变更情况查询索引 本报告期公司基本情况未发生变更 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 本公司证券部 报告期内变更情况查询索引 本报告期公司信息披露及备置地点未发生变更 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 营口港 600317 - 公司债 上海证券交易所 10营口港 122049 - 公司债 上海证券交易所 14营口港 122331 - 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2015年5月26日 注册登记地点 辽宁省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 210000004925657 税务登记号码 210804716409709 组织机构代码 71640970-9 报告期内注册变更情况查询索引 本报告期公司注册未发生变更 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减 (%) 营业收入 1,713,452,615.10 1,911,445,473.91 -10.36 归属于上市公司股东的净利润 220,812,069.38 322,079,531.57 -31.44 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 220,312,248.99 323,304,530.54 -31.86 经营活动产生的现金流量净额 271,428,001.82 830,911,308.76 -67.33 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 10,205,692,479.85 9,975,158,461.60 2.31 总资产 16,338,922,156.67 16,329,727,767.66 0.06 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同 期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0341 0.0498 -31.53 稀释每股收益（元／股） 0.0341 0.0498 -31.53 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.0340 0.0499 -31.86 加权平均净资产收益率（%） 2.1883 3.3256 减少1.14 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.1834 3.3383 减少1.15 个百分点 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -162,187.33 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 572,321.03 少数股东权益影响额 -12,846.74 所得税影响额 102,533.43 合计 499,820.39 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内，国际环境复杂严峻，世界经济复苏不及预期，全球贸易持续低迷，国内经济增速 继续放缓，国家去库存、减产能等措施实施力度加大，市场需求持续低迷，周边港口竞争激烈。 公司业务受经济环境和政策因素的影响，面临较大经营压力。公司努力克服经营中的各项困难， 积极采取各种措施，减缓了吞吐量和效益的下滑幅度，保证公司生产经营的平稳发展。 1、行业总体情况 根据中国交通运输部2016年6月交通运输运行分析报告，上半年，规模以上港口完成货物吞 吐量58.0亿吨，同比增长2.2%。分内外贸看，内贸吞吐量同比增长1.3%，外贸吞吐量同比增长 4.1%。分货类看，北方港口煤炭下水量同比下降1.7%，原油外贸进港量同比增长8.9%，铁矿石外 贸进港量同比增长8.5%。上半年完成集装箱吞吐量10,533万标准箱，同比增长2.5%。 2、公司生产经营情况 报告期内，受腹地市场情况影响，公司吞吐量出现下滑，进而影响了收入和利润同比下降。 分货类看，石油天然气及制品、金属矿石、钢铁、粮食、集装箱等货物吞吐量均有不同程度的下 降，煤炭、非矿等货物吞吐量有所增长。公司将进一步加大揽货力度，跟踪货源流向，提供优质 服务，提高高附加值货种的比例，系统研究市场、客户和货源，同时进一步加强成本管理，保持 可持续发展。 3、经营业绩 2016 年上半年，受吞吐量下降的影响，公司共实现营业收入17.13 亿元，同比下降10.36%； 发生营业成本14.45亿元，同比下降2.83%；实现利润总额2.91亿元，同比下降 33.76%；归属 于母公司所有者的净利润2.21亿元，同比下降31.44%；实现基本每股收益0.0341元。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,713,452,615.10 1,911,445,473.91 -10.36 营业成本 1,209,102,716.17 1,212,266,222.67 -0.26 管理费用 97,058,973.16 90,685,393.80 7.03 财务费用 130,168,569.49 177,031,419.71 -26.47 经营活动产生的现金流量净额 271,428,001.82 830,911,308.76 -67.33 投资活动产生的现金流量净额 -30,234,179.68 905,462.08 -3,439.09 筹资活动产生的现金流量净额 -282,339,949.57 -931,597,699.38 69.69 营业收入变动原因说明:主要系公司吞吐量总体下降所致； 营业成本变动原因说明:主要系公司收入下降、成本相应下降所致； 管理费用变动原因说明:主要系本期上缴税金增加所致； 财务费用变动原因说明:主要系本期借款减少所致； 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期收回的港口费较上年同期减少所致； 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期购建固定资产较上年同期增加所致； 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期偿还的借款较上年同期减少所致； 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 不适用 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 不适用 (3) 经营计划进展说明 报告期内，面对复杂的经济形势以及激烈的港口竞争环境，公司紧密围绕年初制订的方针目 标，不断提高生产效率和服务水平，克服经营中的各项困难，积极采取各种措施，减缓了吞吐 量和效益的下滑幅度，保证公司生产经营的平稳发展。 报告期内，实现营业收入171,345.26万元，完成全年计划的46.31%；发生营业成本120,910.27 万元，完成全年计划的47.42%；实现利润总额29,074.96万元，完成全年计划的46.15%。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利 率（%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 港口费 1,650,654,734.83 1,142,408,052.13 30.79 -10.70 -0.99 减少6.79 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 辽宁 1,650,654,734.83 -10.70 (三) 核心竞争力分析 报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 2016年上半年，公司未新增对外股权投资。 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对 象名称 最初投资 金额（元） 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面价值 （元） 报告期损益 （元） 报告期所有 者权益变动 （元） 会计核 算科目 股份来 源 营口港 务集团 财务有 限公司 245,000,000 49 49 252,405,414.05 7,346,751.74 7,346,751.74 长期股 权投资 发起设 立 合计 245,000,000 / / 252,405,414.05 7,346,751.74 7,346,751.74 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 □适用 √不适用 (2) 募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 公司名称 注册地 注册资本 出资比 例 总资产 净资产 净利润 经营范围 营口新港矿 石码头有限 公司 营口市 358,006.30 88.00% 399,538.61 392,151.45 7,593.91 装卸搬运等 营口新港石 化码头有限 公司 营口市 70,640.02 89.20% 254,408.80 253,170.79 53.12 装卸搬运等 营口新世纪 集装箱码头 有限公司 营口市 4,000.00 60.00% 12,365.03 11,190.66 740.80 集装箱装卸等 营口集装箱 码头有限公 司 营口市 800 50.00% 13,035.00 6,952.57 559.33 集装箱船舶的装 卸作业、国际集 装箱中转、堆放、 拆装箱、修洗箱 揽货及其他相关 业务 中储粮营口 储运有限责 任公司 营口市 39,315.24 48.30% 805,140.23 56,075.80 1,654.12 粮油产品的储 运、收购、中转、 加工、贸易等业 务。 鞍钢国贸营 口港务有限 公司 营口市 80,154.58 20.00% 87,669.80 86,067.33 1,787.71 港口工程建筑， 装卸搬运，仓储， 劳务服务 营口港务集 团财务有限 公司 营口市 50,000.00 49.00% 297,443.69 51,511.30 1,499.33 非银行金融机构 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 公司实行持续、稳定的股利分配政策，现金分红政策的制定及执行符合《公司章程》的规定 及股东大会决议的要求，分红标准和比例明确和清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事尽 职履责并发挥了应有的作用，公司的利润分配预案均提交到股东大会进行了审议，中小股东拥有 充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到了充分维护。 报告期内，公司未就利润分配政策做出调整。 公司经2015年度股东大会审议通过的2015年度利润分配方案为：以2015年12月31日公司 总股本6,472,983,003股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.10元(含税)，共计 64,729,830.03元。剩余未分配利润转入下一年度，用于公司生产经营发展和以后利润分配。资 本公积金不转增股本。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 公司 2016 年上半年利润不分配，资本公积金不转增股本。 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 √适用 □不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用√不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 公司与营口港务集团有限公司之间日常关联交 易的价格遵照公司与港务集团签订的《<关联交 易定价协议>补充协议（五）》。 2015年4月22日，营口港务股份有限公司第五 届董事会第八次会议决议公告 2015年5月20日，营口港务股份有限公司2014 年年度股东大会决议公告 对于目前港务集团已投产的泊位资产，港务集团 拟采取委托股份公司管理的方式，避免同业竞 争。具体包括：（1）仙人岛港区30万吨级原油 码头工程和一港池1#、2#成品油及液体化工品泊 位；（2）鲅鱼圈港区一港池18#泊位、五港池 61#-71#泊位及A港池矿石堆场；（3）鲅鱼圈港 区A港池A3#—A6#通用泊位。 2015年12月15日，营口港务股份有限公司第 五届董事会第十二次会议决议公告 2015年12月31日，营口港务股份有限公司2015 年第一次临时股东大会决议公告 2016年公司继续租赁使用港务集团营口老港区 和仙人岛港区部分码头资产，具体租赁范围包 括：老港区101-102泊位码头工程、3000吨级 泊位、二号码头、三号码头、四号码头和集装箱 码头以及相关附属资产；仙人岛港区201#、202# 和203#通用泊位码头以及相关附属资产。 2016年3月23日，营口港务股份有限公司第五 届董事会第十三次会议决议公告 2016年6月29日，营口港务股份有限公司2015 年年度股东大会决议公告 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 报告期内，无此类事项。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 报告期内，无此类事项。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 报告期内，无此类事项。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 为加强公司的资金管理，节约财务费用，提高资金使用 2016年3月23日，营口港务股份有限 水平和效益，经公司第五届董事会第十三次会议、2015 年年度股东大会审议通过，公司与营口港务集团财务有 限公司签订了《金融服务协议》，由财务公司为公司及 附属公司提供存款、结算、信贷以及财务公司经营范围 内的其他业务。 公司关联交易公告 2016年6月29日，营口港务股份有限 公司2015年年度股东大会决议公告 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 报告期内，无此类事项。 3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 报告期内，无此类事项。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 报告期内，无此类事项。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 √适用 □不适用 (1) 托管情况 □适用 √不适用 (2) 承包情况 □适用 √不适用 (3) 租赁情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 出租 方名 称 租赁 方名 称 租赁资 产情况 租赁资产 涉及金额 租赁 起始 日 租赁 终止 日 租赁收益 租赁 收益 确定 依据 租赁收 益对公 司影响 是否 关联 交易 关联 关系 营口 港务 股份 有限 公司 营口 集装 箱码 头有 限公 司 51#、52# 专用集 装箱泊 位及附 属建筑 物、设 备、设施 51,643.29 2016 年1 月1 日 2016 年12 月31 日 3,906.64 市场 价格 利润总 额的 13.44% 是 合营 公司 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同或交易 不适用 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺 背景 承诺 类型 承 诺 方 承诺内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未 能及 时履 行应 说明 未完 成履 行的 具体 原因 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 下 一 步 计 划 与重 大资 产重 组相 关的 承诺 解决 同业 竞争 营 口 港 务 集 团 有 限 公 司 1、对于目前港务集团已投产的 泊位资产，港务集团拟采取委托 股份公司管理的方式，避免同业 竞争。2、对于港务集团其他在 建泊位，港务集团承诺待其投产 后采取法律、法规及中国证监会 许可的方式，包括但不限于委托 经营、委托管理、租赁、承包等 方式转给股份公司经营，以避免 同业竞争。 2015年 12月14 日、长期 有效 否 是 解决 关联 交易 营 口 港 务 集 团 有 限 公 司 （1）港务集团将尽量减少港务 集团及其所实际控制企业与上 市公司之间的关联交易。对于无 法避免的任何业务来往或交易 均按照公平、公允和等价有偿的 原则进行，交易价格应按市场公 认的合理价格确定，并按规定履 行信息披露义务。就相互间关联 事务及交易事务所做出的任何 约定及安排，均不妨碍对方为其 自身利益、在市场同等竞争条件 下与任何第三方进行业务往来 或交易。（2）港务集团保证严 格遵守中国证监会、上海证券交 易所有关规章等规范性法律文 2015年 12月14 日、长期 有效 否 是 件及营口港《公司章程》等管理 制度的规定，依照合法程序，与 其他股东一样平等地行使股东 权利、履行股东义务，不利用控 股股东的地位谋取不当的营口 港务集团有限公司利益，不损害 营口港及其他股东的合法权益。 其他 营 口 港 务 集 团 有 限 公 司 保证保持上市公司资产独立完 整、人员独立、财务独立、机构 独立、业务独立。 2011年 3月25 日、长期 有效 否 是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 √适用 □不适用 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 2016 年6月28日，公司 2015 年年度股东大会审议通过了《关于聘请2016年度审计机构的 议案》， 同意续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 股票上市规则》等法律、法规和其他规范性文件的要求不断完善法人治理结构，建立健全各项内 部控制制度，并严格依法规范运作。 报告期内，公司共召开1次股东大会会议、3次董事会会议、2次监事会会议，公司董事、监 事及高管均能以维护公司和股东利益为原则，忠实和勤勉的履行职责，充分发挥独立董事和董事 会各专业委员会的监督指导作用，严格履行审议程序，信息披露能够做到真实、及时、公平、准 确、完整。 截止本报告期末，公司内部治理结构完整，内控体系健全，各项内控制度执行情况良好，运 作规范。公司及董事、监事、高级管理人员未出现被证监会、交易所及其他行政管理部门通报批 评或处罚的情况。董事会认为，当前公司治理的实际情况与《公司法》和中国证监会以及上市公 司治理规范性文件的相关要求不存在重大差异。公司将继续严格遵照有关法律法规和规范性的文 件要求，不断完善内部制度建设，推进公司规范化运作，确保公司长期稳定的健康发展。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 不适用 3、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 188,308 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数量 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押或冻结 情况 股东性质 股份 状态 数 量 营口港务集团有限公司 5,084,415,378 78.55 0 无 国有法人 中国证券金融股份有限公司 193,542,642 2.99 0 未知 国有法人 中央汇金资产管理有限责任公 司 49,690,900 0.77 0 未知 国有法人 中国工商银行股份有限公司－ 南方消费活力灵活配置混合型 发起式证券投资基金 12,578,684 25,515,084 0.39 0 未知 未知 中国工商银行股份有限公司－ 华泰柏瑞沪深300交易型开放 式指数证券投资基金 628,700 4,849,100 0.07 0 未知 未知 博时基金－农业银行－博时中 证金融资产管理计划 4,386,100 0.07 0 未知 未知 大成基金－农业银行－大成中 证金融资产管理计划 4,386,100 0.07 0 未知 未知 工银瑞信基金－农业银行－工 银瑞信中证金融资产管理计划 4,386,100 0.07 0 未知 未知 广发基金－农业银行－广发中 证金融资产管理计划 4,386,100 0.07 0 未知 未知 华夏基金－农业银行－华夏中 证金融资产管理计划 4,386,100 0.07 0 未知 未知 嘉实基金－农业银行－嘉实中 证金融资产管理计划 4,386,100 0.07 0 未知 未知 南方基金－农业银行－南方中 证金融资产管理计划 4,386,100 0.07 0 未知 未知 易方达基金－农业银行－易方 达中证金融资产管理计划 4,386,100 0.07 0 未知 未知 银华基金－农业银行－银华中 证金融资产管理计划 4,386,100 0.07 0 未知 未知 中欧基金－农业银行－中欧中 证金融资产管理计划 4,386,100 0.07 0 未知 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 营口港务集团有限公司 5,084,415,378 人民币普通股 5,084,415,378 中国证券金融股份有限公司 193,542,642 人民币普通股 193,542,642 中央汇金资产管理有限责任公司 49,690,900 人民币普通股 49,690,900 中国工商银行股份有限公司－南方消费活力灵活 配置混合型发起式证券投资基金 25,515,084 人民币普通股 25,515,084 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300 交易型开放式指数证券投资基金 4,849,100 人民币普通股 4,849,100 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计 划 4,386,100 人民币普通股 4,386,100 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计 划 4,386,100 人民币普通股 4,386,100 工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资 产管理计划 4,386,100 人民币普通股 4,386,100 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计 划 4,386,100 人民币普通股 4,386,100 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计 划 4,386,100 人民币普通股 4,386,100 嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计 划 4,386,100 人民币普通股 4,386,100 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计 划 4,386,100 人民币普通股 4,386,100 易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管 理计划 4,386,100 人民币普通股 4,386,100 银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计 划 4,386,100 人民币普通股 4,386,100 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计 划 4,386,100 人民币普通股 4,386,100 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，营口港务集团有限公司与其他股东之间不存在 关联关系，不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办 法》中规定的一致行动人；公司未知其他股东之间是否存在 关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办 法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 三、其他说明 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员不存在持有本公司股票、股票期权、被授予 的限制性股票的情况。 第九节 公司债券相关情况 √适用 □不适用 一、 公司债券基本情况 单位:元 币种:人民币 债券名 称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率 还本付 息方式 交易场 所 营口港 务股份 有限公 司2010 年公司 债券 10营口 港 122049 2010年 3月2日 2018年 3月2日 1,200,000,000 5.9% 按年付 息、到期 一次还 本。利息 每年支 付一次， 最后一 期利息 随本金 一起支 付。 上海证 券交易 所 营口港 务股份 有限公 司2014 年公司 债券 14营口 港 122331 2014年 10月20 日 2021年 10月20 日 1,000,000,000 5.6% 按年计 息，不计 复利。每 年付息 一次、到 期一次 还本，最 后一期 利息随 本金一 同支付。 上海证 券交易 所 二、 公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 “10营口港”债券受 托管理人 名称 平安证券有限责任公司 办公地址 北京市西城区金融大街丙17号北京银行5B 联系人 徐恩润 联系电话 010-66299536 “14营口港”债券受 托管理人 名称 华融证券股份有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街8号中国华融大厦C座3层 联系人 万萱 联系电话 010-58568175 “10营口港”资信评 级机构 名称 鹏元资信评估有限公司 办公地址 深圳市深南大道7008号阳光高尔夫大厦三楼 “14营口港”资信评 级机构 名称 中诚信证券评估有限公司 办公地址 上海青浦区新业路 599 号 1 幢 968 室 三、 公司债券募集资金使用情况 公司发行的公司债券募集资金扣除发行等相关费用后，均用于补充公司营运资金以及偿还银 行贷款，均已全部按照募集说明书中披露的用途使用完毕。 四、 公司债券资信评级机构情况 2016年5月，鹏元资信评估有限公司出具了《营口港务股份有限公司2010年公司债券2016 年跟踪信用评级报告》，维持主体信用等级为AA+，评级展望为稳定；维持债券信用等级为AA+。 2016年5月，中诚信评估有限公司出具了《营口港务股份有限公司2014年公司债券跟踪信 用评级报告（2016）》，维持主体信用等级为AA+，评级展望为稳定；维持债券信用等级为AA+。 报告期内公司已发行公司债券的评级结果未发生变化。 五、 报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 报告期内，“10营口港”及“14营口港”公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障 措施未发生变更。 六、 公司债券持有人会议召开情况 报告期内，公司未召开债券持有人会议。 七、 公司债券受托管理人履职情况 “10营口港”公司债券受托管理人为平安证券股份有限公司，“14营口港”公司债券受托管理人 为华融证券股份有限公司。报告期内，受托管理人均严格按照《债券受托管理人协议》约定履行 受托管理人职责。 八、 截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要指标 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减（%） 变动原因 流动比率 2.20 1.99 10.53 速动比率 2.16 1.95 10.59 资产负债率 32.71% 34.16% -1.45 贷款偿还率 100.00% 100.00% 0.00 本报告期 （1-6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 变动原因 EBITDA利息保障倍数 6.00 5.59 7.31 利息偿付率 100.00% 100.00% 0.00 九、 报告期末公司资产情况 公司自有现金流充裕，资产流动性好，变现能力强，资产质量优良，对各项存在减值情形的 资产已按照会计准则的规定谨慎地提取了减值准备。截至2016年6月30日，公司资产总额163.39 亿元，归属于母公司的净资产102.06亿元，资产负债率32.71%，具有很强的偿债能力，不存在 债务偿还风险。 十、 公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 报告期内，公司已按时兑付公司债券应付利息。公司未发行其他债券和债务融资工具。 十一、 公司报告期内的银行授信情况 报告期末，公司共获得银行授信额度709,600万元，已使用255,210万元，授信银行7家。 十二、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 报告期内公司严格执行债券募集说明书相关约定及承诺，保证、维护债券投资者的利益。 十三、 公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 报告期内，公司经营情况正常，未发生《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条所列示 的重大事项。 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2016年6月30日 编制单位: 营口港务股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,825,421,788.04 1,866,567,915.47 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 524,445,223.69 576,785,686.20 应收账款 579,176,496.64 314,940,229.60 预付款项 6,907,534.98 4,577,928.79 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 10,027,466.36 8,224,416.38 买入返售金融资产 存货 58,867,623.53 56,992,969.91 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 5,009,766.75 14,364,264.56 流动资产合计 3,009,855,899.99 2,842,453,410.91 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 774,952,685.35 753,244,493.47 投资性房地产 固定资产 11,099,355,796.50 11,297,316,155.92 在建工程 65,257,960.95 133,280,960.78 工程物资 198,044.01 198,044.01 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,100,151,898.83 1,082,958,685.81 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 204,034,654.04 210,220,692.76 其他非流动资产 85,115,217.00 10,055,324.00 非流动资产合计 13,329,066,256.68 13,487,274,356.75 资产总计 16,338,922,156.67 16,329,727,767.66 流动负债： 短期借款 100,000,000.00 300,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 176,498,794.52 252,769,695.21 预收款项 131,929,843.93 128,386,157.61 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 10,561,938.62 27,207,968.54 应交税费 42,564,459.65 42,324,940.81 应付利息 67,522,004.19 75,226,444.80 应付股利 其他应付款 46,520,775.01 43,178,593.75 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 792,800,000.00 559,800,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,368,397,815.92 1,428,893,800.72 非流动负债： 长期借款 1,759,300,000.00 1,932,800,000.00 应付债券 2,200,000,000.00 2,200,000,000.00 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 16,729,319.25 16,729,319.25 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 3,976,029,319.25 4,149,529,319.25 负债合计 5,344,427,135.17 5578423119.97 所有者权益 股本 6,472,983,003.00 6,472,983,003.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,553,880,976.05 1,553,880,976.05 减：库存股 其他综合收益 专项储备 35,415,084.39 25,693,135.52 盈余公积 421,537,173.14 421,537,173.14 一般风险准备 未分配利润 1,721,876,243.27 1,501,064,173.89 归属于母公司所有者权益合计 10,205,692,479.85 9,975,158,461.60 少数股东权益 788,802,541.65 776,146,186.09 所有者权益合计 10,994,495,021.50 10,751,304,647.69 负债和所有者权益总计 16,338,922,156.67 16,329,727,767.66 法定代表人：李和忠主管会计工作负责人：张振宇会计机构负责人：吴英红 母公司资产负债表 2016年6月30日 编制单位:营口港务股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 375,513,332.32 421,755,401.27 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 215,457,920.47 350,603,377.14 应收账款 373,442,450.60 242,066,284.38 预付款项 3,850,180.88 4,071,365.09 应收利息 应收股利 其他应收款 5,765,047.69 3,435,172.53 存货 43,720,776.65 37,623,879.97 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 3,812,744.48 14,000,434.89 流动资产合计 1,021,562,453.09 1,073,555,915.27 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 6,215,014,725.02 6,193,306,533.14 投资性房地产 固定资产 7,593,405,774.56 7,692,583,348.73 在建工程 6,592,899.09 74,209,443.72 工程物资 198,044.01 198,044.01 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 770,336,110.30 748,588,375.60 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 4,334,217.08 4,334,217.08 其他非流动资产 85,115,217.00 10,055,324.00 非流动资产合计 14,674,996,987.06 14,723,275,286.28 资产总计 15,696,559,440.15 15,796,831,201.55 流动负债： 短期借款 100,000,000.00 300,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 168,882,062.80 244,969,492.50 预收款项 98,114,178.14 114,114,453.60 应付职工薪酬 9,470,124.09 20,791,226.29 应交税费 16,852,482.21 13,898,273.70 应付利息 67,522,004.19 75,226,444.80 应付股利 其他应付款 45,608,902.79 34,912,020.88 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 792,800,000.00 559,800,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,299,249,754.22 1,363,711,911.77 非流动负债： 长期借款 1,759,300,000.00 1,932,800,000.00 应付债券 2,200,000,000.00 2,200,000,000.00 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 （未完）  |