[发行]大成正向：更新招募说明书摘要（2016年第2期）
大成 正向回报灵活配置混合型证 券投资基 金 更新招募说明书摘要 201 6 年第 2 期 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一 六 年 八 月 重 要 提 示 大成正向回报灵活配置混合型 证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会 201 5 年 5 月 11 日证监许可 【 2015 】 868 号文 予以注册 。 基金合同于 20 15 年 7 月 8 日正式生效。 基金管理人保证 本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注 册 ，但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本 更新招募说明书 根据基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办法》 、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新的招募说明书所载内容截止日为 20 16 年 7 月 8 日 （其中人员变动信息以公告日为 准） ，有关财务数据和基金净值表现截止日为 201 6 年 3 月 31 日，所列财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期： 1999 年 4 月 12 日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50% ）、中国银河投资管理有 限公司（持股比例 25% ）、光大证券股份有限公司（持股比例 25% ）三家公司。 法定代表人：刘卓 电话： 0755 - 83183388 传真： 0755 - 83199588 联系人：肖剑 （二）主要人员情况 1 ．公司高级管理人员 董事会： 刘卓先生，董事长，工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、 中泰信托有限责任公司； 2007 年 6 月，任哈尔滨银行股份有限公司执行董事； 2008 年 8 月， 任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书； 2012 年 4 月，任哈尔滨银行股份有限公司副董事 长； 2012 年 11 月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席。 2014 年 12 月 15 日起任大成 基金管理有限公司董事长。 靳天鹏先生，副董事长，国际法学硕士。 1991 年 7 月至 1993 年 2 月，任职于共青团河 南省委； 1993 年 3 月至 12 月，任 职于深圳市国际经济与法律咨询公司； 1994 年 1 月至 6 月，任职于深圳市蛇口律师事务所； 1994 年 7 月至 1997 年 4 月，任职于蛇口招商港务股份 有限公司； 1997 年 5 月至 2015 年 1 月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究 员，南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理，资产管 理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理，零售交易业务总部副总经理。 罗登攀先生，董事、总经理，耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师 (CFA) 、金融风 险管理师（ FRM ）资格。曾任毕马威（ KPMG ） 法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师， 以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人； 2009 年至 2012 年，任中国证券监督管理委员会规 划委专家顾问委员，机构部创新处负责人，兼任国家“千人计划”专家； 2013 年 2 月至 2014 年 10 月，任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员。 2014 年 11 月 26 日起任 大成基金管理有限公司总经理。 2015 年 3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。 2015 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事总经理。 周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士 （ EMBA ）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月，任厦门大学财经系教师； 1993 年 4 月至 1996 年 8 月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理； 1996 年 8 月至 1999 年 2 月，任人民日报社事业 发展局企业管理处副处长； 1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、 总裁，现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。 孙学林先生，董事，博士研究生在读。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国 银河投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委 员。 2012 年 6 月起，兼任 镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。 黄隽女士，独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中 国人民大学经济学院院长助理，中国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生，独立董事，法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任， 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏女士，独立董事，金融学博士，现任东北财经大学讲师，教研室主任，东北财经大 学金融学国家级教学团队成员，东北财经大学开发金融研究中心助理研究 员，主要从事金融 业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、 三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告，在 国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生，独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师） 和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任，院长助理，北京大 学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 监事会： 陈希先生，监事长，中国人民大学经 济学专业研究生，高级经济师。 2006 年被亚洲风 险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。 2007 年起任中国银河投资管理有限公司 董事、常务副总裁（至 2012 年 7 月）、党委委员； 2010 年 7 月起，兼任吉林省国家生物产 业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司 董事， 2012 年 6 月起，兼任镇江银河创业投资有限公司董事长； 2012 年 7 月起至今，任中 国银河投资管理有限公司总裁。 蒋卫强先生，职工监事，经济学硕士。 1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公 司开发部软件工程师。 1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务 部高级程序员。 1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司，历任信息技术部系统开发员、金 融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监，现任 风险管理部总监。 吴萍女士，职工监事，文学学士。1991年至1992年任中国农业银行深圳分行国际业务 部会计。1993年至1998年任日本三和银行深圳分行单证部、信贷部主任。1999年至2009 年任普华永道会计师事务所深圳分所审计部经理、高级经理。2010年6月加入大成基金管 理有限公司，历任计划财务部高级会计师、总监助理，现任计划财务部副总监。 其他高级管理人员： 杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托咨询 公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994年－1998年，历任广东省南方金 融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理 部经理；1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月起，任大成基金管理 有限公司督察长。2009年3月—2015年7月兼任大成国际资产管理有限公司董事。 肖剑先生，副总经理，公共管理硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，深 圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理，深圳市人民政 府国有资产监督管理委员会副处长、处长。 2015 年 1 月加入大成基金管理有限公司，任公 司副总经理。 温智敏先生，副总经理，哈佛大学法学博士。2000至2002年就职于Hunton & Williams 美国及国际律师事务所，2002至2006年任中银国际投行业务副总裁，2006至2009年任香 港三山投资公司董事总经理，2009至2014年任标准银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投 行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司，出任首席战略官，2015年8月起任 公司副总经理。 周立新先生，副总经理，大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要员、新疆精河 县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党委书记、新疆 博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、 江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、中 国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基金管理有限公 司，历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客户服务部总监 兼上海分公司总经理、公司助理总经理，2015年8月起任公司副总经理。 2 ．基金经理 （1）现任基金经理 杨挺先生， 工学硕士 ，证券从业年限 8 年 。 曾任广发证券股份有限公司发展研究中心研 究员； 2012 年 8 月起任职于大成基金管理有限公司研究部，历任研究部研究 员。 2014 年 3 月 18 日起任大成健康产业股票型证券投资基金基金经理助理。 2014 年 6 月 26 日至 2015 年 7 月 21 日任大成健康产业股票型证券投资基金基金经理， 2015 年 7 月 22 日起任大成健康产 业混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 7 月 8 日任大成正向回报灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国 3 ．公司投资决策委员会（股票投资） 公司股票投资决策委员会由10名成员组成，设股票投资决策委员会主席1名，其他委 员9名，名单如下： 罗登攀，大成基金管理有限公司总经理，股票投资决策委员会主席；李本刚，基金经 理，股票投资部总监，股票投资决策委员会委员；王文祥，研究部总监兼任社保基金及机构 投资部总监，股票投资决策委员会委员；周德昕，基金经理，股票投资部成长组投资总监， 股票投资决策委员会委员；孙蓓琳，基金经理，股票投资部混合组投资总监，股票投资决策 委员会委员；石国武，基金经理，股票投资部价值组投资总监，股票投资决策委员会委员； 苏秉毅，基金经理，数量与指数投资部副总监，股票投资决策委员会委员；徐彦，基金经理， 股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；蒋卫强，风 险管理部总监，股票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二 、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人： 周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 32,479,411.7 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财 富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造 “ 伴你成长 ” 服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国 “ 最佳托管银行 ” 。 2007 年中国农业 银行通 过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第 三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中 国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成绩突出，获 “ 最佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “ 最 佳资产托管奖 ” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立， 2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险 管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工 程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管 理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 基金托管业务经营情况 截止到 2016 年 3 月 31 日，中国农业银行托管 的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 334 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经 营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真 实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专职内控 监督人员负责 托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严 格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管 理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1．直销机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：刘卓 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：王 为开 公司网址：www.dcfund.com.cn 全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费） （ 1 ）大成基金深圳投资理财中心： 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 电话： 0755 - 22223523 、 0755 - 22223555 、 0755 - 22223556 联系人：肖成卫、 白小雪 传真： 0755 - 83195235/83195245/83195232 邮编： 518040 2 ．场外代销机构 （ 1 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系人：林葛 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 客服电话： 95599 网址： www.abchina.com （ 2 ） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 联系人：王娟 电话： 010 - 66594909 传真： 010 - 66594942 网址： www.boc.cn （ 3 ） 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路 46 号 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话： 0571 - 85108309 客服电话： 95398 公司网站： www.hzbank.com.cn （ 4 ） 洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号 客服电话： 0379 - 96699 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话： 0379 - 65921977 传真： 0379 - 65921851 网址： www.bankofluoyang.com.cn （ 5 ） 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号 法定代表人：王金山 联系人：董汇 联系电话： 010 - 85605588 传真： 010 - 66506163 客服电话： 96198 网址： www.bjrcb.com （ 6 ） 上海农村 商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 客服电话： 021 - 962999 、 400 - 696 - 2999 电话： 021 - 38576666 传真： 021 - 50105124 联系人：施传荣 网址： www.shrcb.com （ 7 ） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 客服电话： 95553 、 400 - 888 - 8001 联系人：李笑鸣 电话： 021 － 23219000 传真： 021 - 63602722 网址： www.htsec.com （ 8 ） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451892 客服电话： 4006515988 网址： www.ewww.com.cn （ 9 ） 宏信证券有限责任公司 办公地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法人代表人：吴玉明 客服电话： 4008366366 联系人：刘文涛 电话： 02886199765 传真： 02886199533 网址： http://www.hx818.com （ 10 ） 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 网址： www.guodu.com （ 11 ） 中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 网址： www.ciccs.com.cn （ 12 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670161 网址： www.gtja.com （ 13 ） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 4008888108 联系人：权唐 电话： 010 - 85130577 传真： 010 - 65182261 网址： www.csc108.com （ 14 ） 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话： 400 - 888 - 8788 、 95525 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 网址： www.ebscn.com （ 15 ） 浙商证券股份有限公司 地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6 - 7 楼 法定代表人：吴承根 联系人： 张智 电话： 021 - 64716089 客服电 话： 95345 网址： www.stocke.com.cn （ 16 ） 中原证券股份有限公司 地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人：菅明军 客服电话： 0371 - 967218 、 4008139666 联系人：程月艳、范春艳 联系电话 : 0371 — 69099882 联系传真 :0371 - 65585665 网址： www.ccnew.com （ 17 ） 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 网站： www. cfsc .com .cn 客户服务电话： 021 - 32109999 、 029 - 68918888 、 4001099918 （ 18 ） 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表： 王宜四 客户服务热线： 4008866567 联系人：戴蕾 电话： 0791 - 86768681 传真： 0791 - 86770178 网址： www.avicsec.com （ 19 ） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客服电话： 4008 - 888 - 888 联系人：宋明 联系电话： 010 - 66568450 传真： 010 - 66568990 网址： www.chinastock.com.cn （ 20 ） 财富证券有限责任公司 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法人代表：蔡一兵 客户服务热线： 0731 － 84403333 、 400 - 88 - 35316 联系人：郭磊 传真： 0731 - 84403439 网址： www.cfzq.com （ 21 ） 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 0591 - 96326 联系人：张宗锐 电话： 0591 - 87383600 传真： 0591 - 87841150 网址： www.gfhfzq.com.cn （ 22 ） 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线： 95579 、 4008 - 888 - 999 联系人：奚博宇 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 网址： www.95579.com （ 23 ） 申万宏源证券股份有限公司 通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人：陈亮 客服电话： 95523 或 4008895523 联系人：曹晔 电话： 021 - 54033888 传真： 021 - 54038844 网址： www.sywg.com （ 24 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人：杨懿 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 联系人：张燕 联系电话： 010 - 58325388*1588 网站： www.new - rand.cn 客户服务电话： 400 - 166 - 1188 （ 25 ） 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 法定代表人：陈继武 客服电话： 4000178000 联系人：葛佳蕊 电话： 021 - 63333319 传真： 021 - 63332523 网址： www.lingxianfund.com （ 26 ） 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、 4 号 法定代表人：陶捷 联系人：杨帆 电话： 027 - 87006003 、 87006009 网站： www.buyfunds.cn 公司传真： 027 - 87006010 客户服务电话： 400 - 027 - 9899 （ 27 ） 北京蒽次方资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 010 - 61840688 联系人： 袁永娇 电话： 010 - 61840688 传真： 010 - 61840699 网址： www.ncfjj.com （ 28 ） 徽商期货有限责任公司 注册地址：合肥市芜湖路 258 号 法人代表人：吴国华 联系人：蔡芳 传真： 0551 - 62862801 客服电话： 4008878707 网址： http://www.hs qh.net （ 29 ） 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101 - 1102 办公地址：深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼 法定代表人：陈姚坚 联系人：张烨 电话： 0755 - 84034499 传真： 0755 - 84034477 客服电话： 400 - 950 - 0888 网址： http://www.jfzinv.com （ 30 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 联系人：徐诚 联系电话： 021 - 38509639 网站： www.noah - fund.com 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 （ 31 ） 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 联系人：宁博宇 网站： www.lufunds.com 客户服务电话： 4008219031 （ 32 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 法人代表：凌顺平 联系人：林海明 电话： 0571 - 88911818 - 8580 传真： 0571 - 88911818 - 8002 客户服务电话 ： 4008 - 773 - 772 网站地址 ： www.5ifund.com （ 33 ） 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人：蒋煜 联系人：孙悦 电话： 010 - 58170823 传真： 010 - 58170800 客服电话： 400 - 818 - 8866 网址： http://fund.shengshiview.com （ 34 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：何昳 传真： 021 - 20691861 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址 ： www.erichfund.com （ 35 ） 奕丰金融服务 （深圳）有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室， 1116 室及 1307 室 法定 代表人： TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话： 0 755 - 89460507 传真： 0755 - 21674453 客户服务电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn （ 36 ） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址 ： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 法定代表人 ： 杨文斌 客服电话 ： 400 - 700 - 9665 联系人 ： 张茹 联系电话 ： 021 - 58870011 传真 ： 021 - 68596916 网址 ： www.ehowbuy.com （ 37 ） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201 - 1203 联系人：黄敏嫦 网站： www.yingmi.cn 客户服务电话： 020 - 89629066 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 33 层 法定代表人： 刘卓 电话： 0755 - 83183388 传真： 0755 - 83195239 联系人：范瑛 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 负责人：王玲 电话： 0755 - 22163333 传真： 0755 - 22163390 经办律师：靳庆军、 冯艾 联系人： 冯艾 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：薛竞、俞伟敏 电话： 021 - 23238888 传真： 021 - 23238800 联系人：俞伟敏 四、基金的名称 本基金名称： 大成 正向回报灵活配置混合型 证券投资基金。 五、基金的类型 本 基金类型： 混合 型基金 六、基金的运作方式 本 基金运作方式：契约型开放式 七、基金的投资目标 在保持资产流动性的基础上，通过有效控制组合下行风险优化组合收益，力争实现基金 资产长期稳定增值。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 ( 包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ) 等权益类金融工具、债券等固定收 益类金融工具 ( 包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、 地方政府债券、中期票据、可转换债券 ( 含分离交易可转债 ) 、短期融资券、资产支持证券、 债券回购、银行存款等 ) 、权证、股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具 ( 但须符合中国证监会相关规定 ) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 股票等权益类占基金资 产的比例为 0% — 95% ；债券、货币市场 工具、银行存款等固定收益类资产占基金资产比例不低于 5% ；每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5% ；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定 执行。 九、基金的投资策略 1 、 大类资产配置 策略 本基金的资产配置目标是严格控制组合的下行风险，主要控制方式一是分析宏观经济形 势和各类型资产价格变化趋势，灵活调整债券、股票等资产的投资比例，规避或减小某一类 资产的趋势下行对组合的影响； 二是对股票类风险资产坚持绝对收益投资理念， 充分发挥基 金管理人研究团队和投资团队 “ 自下而上 ” 的主动选股能力，结合定性与定量分析，选择具 有长期持续增长能力的公司。 2 、股票投资策略 基金经理主要通过公司基本状况和股票估值两个方面进行筛选股票： （ 1 ）公司基本状况分析 本基金将通过分析上市公司的经营模式、产品研发能力、公司治理等多方面的运营管理 能力，判断公司的核心价值与成长能力，选择具有良好经营状况的上市公司股票。 经营模式方面，选择主营业务鲜明、行业地位突出、产品与服务符合行业发展趋势的上 市公司股票；产品研发能 力方面，选择具有较强的自主创新和市场拓展能力的上市公司股票； 公司治理方面，选择公司治理结构规范，管理水平较高的上市公司股票。 本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力以及现金流管理水平，选 择优良财务状况的上市公司股票。盈利能力方面，主要考察销售毛利率、净资产收益率（ ROE ） 等指标；成长和股本扩张能力方面，主要考察主营业务收入增速、净资产增速、净利润增速、 每股收益（ EPS ）增速、每股现金流净额增速等指标；现金流管理能力方面，主要考察每股 现金流净额等指标。 （ 2 ）股票估值分析 本基金通过对上市公司 内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈率（ P/E ）、 市净率（ P/B ）、企业价值 / 息税前利润（ EV/EBIT ）、自由现金流贴现（ DCF ）等一系列估值指 标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司。 本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论，选择具有竞争优势且估值具有吸 引力的股票。基金经理将按照公司的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，根据 市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。 3 、债券投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，以实现在 一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过分析未来市场 利率趋势及市场信用环境变化方向，综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因 素，构造债券投资组合。在实际的投资运作中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策 略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。 4 、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。 本基金将根据对宏观经济的研究，前瞻性判断经济周期，调整组合汇总中小企业私募债 的配置比例。同时，根据债券市场的收益率水平，重点考虑个券的风险收益水平，综合考虑 个券的信用等级（如有）、期限、流动性、息票率、提前偿还和赎回等因素，结合债券发行 人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务 水平等，以确定债券的实际信用风险状况及其信用利差水平，重点选择信用风险相对较低、 信用利差收益相对较大、或预期信用质量将改善的中小企业私募债。 基金在控制信用风险的基础上，对中小企业私募债投资，主要 采取分散投资，控制个债 持有比例。当预期发债企业的基本面情况出现恶化时，采取 “ 尽早出售 ” 策略，控制投资风 险。 5 、资产支持证券投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制风险的情况下，结合信用研究和流动 性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。 6 、股指期货投资策略 本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标，在风 险可控的前提下，本着谨慎 原则参与股指期货投资。本基金将根据对股票市场现货和期货市场的分析，发挥股指期货杠 杆效应和流动性好的特点，采用股指期货在短期内取代部分现货，获取市场敞口，投资策略 包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时，为避免市场冲 击，提前建立股指期货多头头寸，然后逐步买入现货并解除股指期货多头，当完成现货建仓 后将股指期货平仓；空头套期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然 后逐步卖出现货并解除股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期 货套期保 值过程中，将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合 beta 的稳定性， 精细化确定投资方案。 十、基金的业绩比较基准 一年期银行定期存款利率 +2% 本基金在控制下行风险的前提下为投资者谋求资本的长期增值。以“一年期银行定期存 款利率 +2% ”作为业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准，基金 管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，依据维护投资者合法权益的 原则，经与 基金托管人 协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后调整本 基金的业绩比较 基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并及时在指定媒体上公 告，而无需召开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于货币市场基金与债 券型基金，属于风险水平中高的基金。 十二、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，于 201 6 年 8 月 4 日复核了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自大成积极成长 混合 型证券投资基金 201 6 年第 1 季度报告， 截止 201 6 年 3 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一） 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 185,450,889.82 84.24 其中：股票 185,450,889.82 84.24 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 - 0.00 其中：债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 4 贵金属投资 - 0.00 5 金融衍生品投资 - 0.00 6 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 - 0.00 7 银行存款和结算备付金合计 27,598,474.30 12.54 8 其他资产 7,104,265.62 3.23 9 合计 220,153,629.74 100.00 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - 0.00 B 采矿业 - 0.00 C 制造业 137,029,950.32 63.67 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 6,380,100.00 2.96 E 建筑业 - 0.00 F 批发和零售业 22,005,219.50 10.22 G 交通运输、仓储和邮政业 6,541,704.00 3.04 H 住宿和餐饮业 - 0.00 I 信息传输、软件和信息技术服务业 - 0.00 J 金融业 - 0.00 K 房地产业 - 0.00 L 租赁和商务服务业 - 0.00 M 科学研究和技术服务业 - 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00 O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会工作 - 0.00 R 文化、体育和娱乐业 13,493,916.00 6.27 S 综合 - 0.00 合计 185,450,889.82 86.17 （三）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 无 （ 四 ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 002019 亿帆鑫富 368,800 19,834,064.00 9.22 2 002626 金达威 535,125 11,285,786.25 5.24 3 600386 北巴传媒 691,025 11,263,707.50 5.23 4 002355 兴民钢圈 464,264 9,763,471.92 4.54 5 600122 宏图高科 601,700 9,242,112.00 4.29 6 002294 信立泰 324,607 9,183,132.03 4.27 7 000810 创维数字 440,700 9,078,420.00 4.22 8 300401 花园生物 244,264 8,671,372.00 4.03 9 002601 佰利联 140,300 8,140,206.00 3.78 10 600518 康美药业 514,518 8,021,335.62 3.73 （ 五 ）报告期末按券种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 （ 六 ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 （ 七 ） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （ 八 ）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 （ 九 ） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 （十）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票 仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。 （十 一 ） 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 本基金本报告期未投资国债期货。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 （ 3 ）本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 （十二）投资组合报告附注 1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形： 2 、 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股 票。 3 、其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 708,333.88 2 应收证券清算款 6,390,212.27 3 应收股利 - 4 应收利息 5,521.85 5 应收申购款 197.62 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 7,104,265.62 4 、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值 ( 元 ) 占基金资产 净值比例 （ % ） 流通受限情况说 明 1 600122 宏图高科 9,242,112.00 4.29 临时停牌 6 、 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一）自基金合同生效日（ 20 15 年 7 月 8 日）至（未完）  |