[中报]中国高科:2016年半年度报告
公司代码：600730 公司简称：中国高科 中国高科集团股份有限公司 2016年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人韦俊民、主管会计工作负责人印涛及会计机构负责人（会计主管人员） 王燕声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司半年度不进行利润分配或公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质 承诺，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目 录 第一节 释义.................................................................................................................... 3 第二节 公司简介............................................................................................................ 4 第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................ 6 第四节 董事会报告........................................................................................................ 8 第五节 重要事项.......................................................................................................... 21 第六节 股份变动及股东情况...................................................................................... 29 第七节 优先股相关情况.............................................................................................. 31 第八节 董事、监事、高级管理人员情况.................................................................. 32 第九节 公司债券相关情况.......................................................................................... 34 第十节 财务报告.......................................................................................................... 38 第十一节 备查文件目录................................................................................................ 212 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 方正集团 指 北大方正集团有限公司 公司、本公司、中国高科 指 中国高科集团股份有限公司 报告期、本期数、本期金额 指 2016年1月1日至2016年6月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元，法定流 通货币 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 中国高科集团股份有限公司 公司的中文简称 中国高科 公司的外文名称 CHINA HI-TECH GROUP CO.,LTD 公司的外文名称缩写 CHINA HI-TECH 公司的法定代表人 韦俊民 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 韦俊民 秦庚立 联系地址 北京市海淀区成府路298号中关村 方正大厦8层 北京市海淀区成府路298号中关 村方正大厦8层 电话 010-82524758 010-82524758 传真 010-82524580 010-82524580 电子信箱 hi-tech@china-hi-tech.com hi-tech@china-hi-tech.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 北京市顺义区李遂镇龙泰路1-118号 公司注册地址的邮政编码 101313 公司办公地址 北京市海淀区成府路298号中关村方正大厦8层 公司办公地址的邮政编码 100871 公司网址 www.chinahitech.com.cn 电子信箱 hi-tech@china-hi-tech.com 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定 网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中国高科 600730 无 六、 公司报告期公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2016年6月21日 注册登记地点 北京市顺义区李遂镇龙泰路1-118号 企业法人营业执照注册号 91110000132210333N 报告期内注册变更情况查询索引 公司于2016年6月21日取得北京市工商行政管理 局下发的三证合一版营业执照，原工商营业执照 、组织机构代码证和税务登记证三证合为一证， 统一社会信用代码为91110000132210333N，详见 北京市企业信用信息网 (www.qyxy.baic.gov.cn) 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 营业收入 796,836,902.30 403,670,429.59 97.40 归属于上市公司股东的净 利润 -21,765,869.65 55,450,905.51 -139.25 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 -35,212,639.30 53,099,281.31 -166.31 经营活动产生的现金流量 净额 55,138,880.97 -119,442,654.12 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减(%) 归属于上市公司股东的净 资产 1,376,450,804.82 1,405,476,169.51 -2.07 总资产 4,262,374,690.11 2,805,643,448.68 51.92 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.037 0.189 -119.58 稀释每股收益（元／股） -0.037 0.189 -119.58 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） -0.060 0.181 -133.15 加权平均净资产收益率（%） -1.56 3.99 不适用 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） -2.53 3.82 不适用 公司主要会计数据和财务指标的说明 无 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -26,165.81 与公司正常经营业务无关的或有事项产 生的损益 3,911,460.54 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -24,547.93 其他符合非经常性损益定义的损益项目 9,578,237.15 理财收入 少数股东权益影响额 7,785.70 所得税影响额 0.00 合计 13,446,769.65 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内，公司董事会按照年初制定的预算目标和任务，积极推进传统业务转型， 拓展谋划新业务布局，持续提升内控管理，各项工作稳步开展，公司经营业绩保持持 续平稳。其中，房地产业务处于尾盘销售阶段。仓储物流贸易业务平稳发展，为进一 步优化产业结构，提升资产价值收益，公司已以公开挂牌的方式转让全资子公司深圳 市高科实业有限公司所持深圳仁锐实业有限公司75%的股权，此次交易完成后预计将 增加公司收益9.9亿元（含税）。 2016年上半年盈利水平与上年同期相比有所下降，主要由于上半年房地产业务未 达到收入确认条件，教育板块业务处于战略布局中，故净利润较同期有较大幅度减少。 公司将着眼长远战略布局，全力推动战略转型落地，全力推动传统业务转型和创新业 务规模化发展，培育新的利润增长点。 1、报告期内公司经营情况回顾 报告期内公司共完成营业收入79,683.69万元，归属于母公司净利润-2,176.59 万元。净利润减少的主要原因为报告期内公司房地产业务收入有所下降。 2、公司重点子公司经营情况分析 （1）房地产 截止2016年6月30日，公司房地产业务共实现营业收入907.13万元，归属于 母公司净利润-770.56万元。其中： 1）武汉国信房地产发展有限公司：武汉天合广场项目于2013年已基本销售完毕， 截止2016年6月30日，累计有效认购526套，面积41,034.56平方米，累计实现营 业收入37,123.74万元，其中2016年上半年未确认房产业务收入。 2）北京万顺达房地产开发有限公司：北京中关村生命科学园博雅A-5项目销售 情况良好。截止2016年6月30日，累计有效认购520套（其中楼房403套，车位117 个），已售楼面建筑面积86,150.10平方米，累计实现营业收入167,602.06万元，其 中主营业务收入167,151.85万元，其他业务收入450.21万元；2016年上半年实现营 业收入906.50万元，其中主营业务收入700万元，其他业务收入206.50万元。 （2）仓储物流 截止2016年6月30日，公司仓储物流业务共实现营业收入1,990.93万元，归 属于母公司净利润478.41万元，表现相对平稳。其中： 1）深圳市高科实业有限公司：高科南山大厦可出租仓库面积为43,087平方米， 截止2016年6月30日，实现营业收入1,283.15万元，实现利润501.42万元，出租 率98.68%。 2）深圳仁锐实业有限公司：福田保税仓库的使用面积为19,447平方米，截止2016 年6月30日，实现营业收入618.16万元，出租率98.50%。 3）深圳市仁锐供应链有限公司：截止2016年6月30日，实现营业收入89.62 万元。 （3）贸易业务 截止2016年6月30日，公司实现贸易收入76,251.17万元，较上年同期增长 240.29%，其中国外贸易增长7.43%，国内贸易增长250.91%。 1）深圳国融实业有限公司：截止2016年6月30日实现营业收入14,214.29万 元，其中外贸业务为889.52万元，内贸业务为13,324.77万元。 2）重庆融澄国际贸易有限公司：截至2016年6月30日实现营业收入42,290.31 万元，其中外贸业务为160.32万元，内贸业务为42,129.99万元。 3）母公司：截止2016年6月30日实现内贸业务收入19,746.57万元。 （4）资产管理业务 截止2016年6月30日，公司实现股权投资业务收入245.99万元，归属于母公 司净利润-100.72万元。 1）北京高科国融资产管理有限公司，截止2016年6月30日暂无营业收入，净 利润-5.27万元。 2）上海观臻股权投资基金管理有限公司，截止2016年6月30日实现营业收入 172.22万元，净利润-85.99万元。 3）高科教育控股（北京）有限公司，截止2016年6月30日实现营业收入73.77 万元，净利润-9.47万元。 （5）教育业务 过来人（北京）教育科技有限公司，截止2016年6月30日实现营业收入81.01 万元，归属于母公司净利润-36.91万元。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 796,836,902.30 403,670,429.59 97.40 营业成本 767,969,107.81 311,081,859.00 146.87 销售费用 3,846,133.48 1,513,038.25 154.20 管理费用 28,507,788.23 17,617,699.38 61.81 财务费用 31,457,512.91 1,425,782.71 2,106.33 经营活动产生的现金流量净 额 55,138,880.97 -119,442,654.12 不适用 投资活动产生的现金流量净 737,873,282.32 240,720,060.15 206.53 额 筹资活动产生的现金流量净 额 715,077,268.77 -81,866,265.21 不适用 营业收入变动原因说明:主要是贸易收入增加导致。 营业成本变动原因说明:主要是贸易成本增加导致。 销售费用变动原因说明:主要为贸易拓展费用增加导致。 管理费用变动原因说明:主要为业务转型及人员费用增加导致。 财务费用变动原因说明:主要为新发行公司债券利息支出导致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:收到上年贸易款项导致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:银行理财金额增加导致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:新发行公司债券导致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 单位：元 科目 本期数 上年同期数 变动比例 （%） 原因说明 营业收入 796,836,902.30 403,670,429.59 97.40 贸易收入增加 营业成本 767,969,107.81 311,081,859.00 146.87 贸易成本增加 销售费用 3,846,133.48 1,513,038.25 154.20 贸易拓展费用增加 管理费用 28,507,788.23 17,617,699.38 61.81 管理费用增加 财务费用 31,457,512.91 1,425,782.71 2106.33 新发行公司债券利 息支出 投资收益 10,397,657.94 33,289,625.36 -68.77 本期理财收益减少 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 1）根据中国证券监督管理委员会证监许可【2009】1021号《关于核准中国高科 集团股份有限公司公开发行公司债券的批复》，公司获准向社会公开发行不超过人民 币28,000万元的公司债券。公司实际发行中国高科集团股份有限公司2010年公司债 券人民币28,000万元，债券期限7年（2010年2月2日至2017年2月1日），票面 固定年利率8.5%，债券面值100元，发行期限自2010年2月2日至2017年2月1 日。公司此次发行募集资金已于2010年2月10日到位。 2）根据上海证券交易所编号为“上证函[2015]1931号”《关于对中国高科集团 股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》，公司获准面向合格投资者 非公开发行总额不超过13亿元的公司债券。本次债券的第一期发行规模5亿元，期 限5年，票面利率5.6%，已于2015年11月10日完成认购缴款，募集资金净额已划 入公司本次债券发行募集资金账户。本次债券的第二期发行规模8亿元，期限5年， 票面利率5.2%，已于2016年5月20日完成认购缴款，募集资金净额已划入公司本次 债券发行募集资金账户。 (3) 经营计划进展说明 报告期内，公司坚定贯彻年初制定的经营方针，加强核心能力建设，严格控制成 本费用和经营风险。公司经营发展工作总体上保持了较好的运行态势，经营工作稳中 有进，发展项目有序推进，各项工作都取得了较好的成绩，达到计划目标。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 贸易收入- 国内贸易 752,013,353.23 749,510,208.89 0.33 251.91 252.78 减少0.52 个百分点 贸易收入- 国际贸易 10,498,376.86 10,057,787.05 4.20 7.43 6.10 增加1.20 个百分点 运输及仓 储、出租 19,909,346.86 6,849,144.12 65.60 1.82 -0.51 增加0.81 个百分点 商品房销售 9,071,272.36 - 100.00 -94.21 -100.00 增加 52.19个 百分点 资产管理 2,459,886.70 - 100.00 100.00 0.00 0 教育板块 810,101.41 1,275,072.75 -36.47 100.00 100.00 0 主营业务分行业和分产品情况的说明 （1） 本年度国内贸易增长迅速，成为主要的贸易收入来源，毛利率略有下降。 （2） 运输及仓储、出租业务收入变动不大，毛利率略有上升； （3） 商品房销售业务收入较去年同期比有较大幅度下降。 （4） 本期新增资产管理及教育业务收入。 (三) 核心竞争力分析 品牌、背景优势：公司由国家教委和上海市人民政府建议，由北京大学、复旦大 学等全国著名高校共同发起，于1992年6月20日，经上海市协作办、体改办（92） 第67号文件批准成立。公司成立以来，充分利用各高校股东雄厚的科研力量，发挥 上市公司、股份制企业的运作优势，致力于探索出一条产、学、研相结合的高科技发 展之路。 人才、团队优势：公司拥有众多高校股东，在人才引进方面有着先天性的优势。 同时，公司持续加强团队建设，公司已成为互动合作、协同配合的有机整体，这不仅 为公司发展壮大现有业务提供了保障，也有利于公司拓展新的业务领域。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位：元 证券 代码 证券 简称 最初投资成本 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面值 报告期损 益 报告期所有者 权益变动 会计核 算科目 股份 来源 601211 国泰 君安 2,681,124.47 <5 <5 28,027,237.71 819,420.79 -7,219,495.04 可供出 售金融 资产 原始 投资 合计 2,681,124.47 28,027,237.71 819,420.79 -7,219,495.04 / / 持有其他上市公司股权情况的说明: 公司对所持有的国泰君安股权按照公允价值计量，公允价值变动计入其他综合收益。 (3) 持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持 对象 名称 最初投资金 额（元） 期初 持股 比例 （%） 期末 持股 比例 （%） 期末账面价 值（元） 报告期损 益（元） 报告期所有 者权益变动 （元） 会计核 算科目 股份 来源 国泰 君安 2,681,124.47 <5 <5 28,027,237.71 819,420.79 -9,625,993.39 可供出 售金融 资产 原始 投资 上海 银行 386,700.00 <5 <5 386,700.00 0 0 可供出 售金融 资产 原始 投资 合计 3,067,824.47 28,413,937.71 819,420.79 -9,625,993.39 / / 注：本年国泰君安证券股份有限公司于2015年6月26日在上海证券交易所上市， 本公司持有国泰君安证券股份有限公司股份1,575,449股，原始投资2,681,124.47 元，限售期12个月，截至2016年6月30日已解除限制。 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 合作 方名 称 委托理 财产品 类型 委托理 财金额 委托 理财 起始 日期 委托理 财终止 日期 报酬 确定 方式 预计收益 实际 收回 本金 金额 实际获得 收益 是否 经过 法定 程序 计提 减值 准备 金额 是否关 联交易 是否涉 诉 资金来源 并说明是 否为募集 资金 关 联 关 系 宁波 银行 非保本 浮动收 益 200,000,000 2015/11/23 2016/2/21 2亿 *4.6%/365*90 2,268,493.15 2亿 2,243,835.62 是 0 否 否 自有闲置资 金 无 农业 银行 保本浮 动收益 250,000,000 2015/12/3 2016/1/19 2.5亿 *3.5%/365*47 1,126,712.33 2.5亿 1,126,712.33 是 0 否 否 自有闲置资 金 无 北京 银行 保本保 证收益 300,000,000 2015/12/11 2016/3/11 3亿 *6%/365* 91 4,487,671.23 3亿 4,487,689.20 是 0 否 否 自有闲置资 金 无 富邦 华一 银行 非保本 浮动收 益 22,000,000 2015/12/14 2016/12/14 0.22亿 *4.4%/365*366 970,652.05 0 0 是 0 否 否 自有闲置资 金 无 中信 银行 保本浮 动收益 20,000,000 2015/12/25 2016/3/29 0.2亿 *3.3%/365*95 171,780.82 0.2亿 171,780.82 是 0 否 否 自有闲置资 金 无 民生 银行 非保本 浮动收 益 100,000,000 2016/1/ 21 2016/4/21 1亿 *4.25%/365*91 1,059,589.04 1亿 1,059,589.04 是 0 否 否 自有闲置资 金 无 北京 银行 保本保 证收益 150,000,000 2016/1/ 21 2016/3/2 1.5亿 *2.9%/365*41 488,630.14 1.5亿 488,630.14 是 0 否 否 自有闲置资 金 无 北京 银行 保本保 证收益 350,000,000 2016/3/ 7 2017/3/7 3.5亿 *6%/365* 365 21,000,000 0 0 是 0 否 否 自有闲置资 金 无 北京 银行 保本保 证收益 300,000,000 2016/3/ 14 2017/1/20 3亿 *6%/365* 312 15,386,301.37 0 0 是 0 否 否 自有闲置资 金 无 中国 工商 银行 保本浮 动收益 2,000,000.00 2016/3/ 31 2016/7/19 0.02亿 *2.6%/365*111 0 0 0 是 0 否 否 自有闲置资 金 无 合计 / 1,694,000,000 / / / 46,959,830.13 10.2亿 9,578,237.15 / 0 / / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 0.00 委托理财的情况说明 1、公司以自有资金2亿人民币出资购买宁波银行智能定期理财3号理财产品，已经 公司第七届董事会第二十次会议审议通过,并于2016年2月21日履行完毕。 2、公司以自有资金2.5亿人民币出资购买中国农业银行“汇利丰”2015年第6509 期对公定制人民币理财产品，已经公司第七届董事会第十五次会议及2014年年度 股东大会审议通过，并于2016年1月19日履行完毕。 3、公司以自有资金3亿人民币出资购买北京银行稳健系列人民币91天期限银行间 保证收益理财产品，已经公司第七届董事会第十五次会议及2014年年度股东大会 审议通过，并于2016年3月11日履行完毕。 4、公司以自有资金2200万出资购买富邦华一银行安富尊荣一号理财产品，已经公 司第七届董事会第二十次会议审议通过，尚在履行中。 5、公司以自有资金2000万出资购买中信银行结构性存款，已经公司第七届董事会 第十五次会议及2014年年度股东大会审议通过，并于2016年3月29日履行完毕。 6、公司以自有资金1亿人民币购买中国民生银行非凡资产管理季增利第217期对公 02款理财产品，已经已经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，并于2016年4 月21日履行完毕。 7、公司以自有资金1.5亿人民币购买北京银行稳健系列人民币41天期限银行间保 证收益理财产品，已经公司第七届董事会第十五次会议及2014年年度股东大会审 议通过，并于2016年3月2日履行完毕。 8、公司以自有资金3.5亿人民币购买北京银行稳健系列人民币365天期限银行间保 证收益理财产品，已经公司第七届董事会第十五次会议及2014年年度股东大会审 议通过，尚在履行中。 9、公司以自有资金3亿人民币购买北京银行稳健系列人民币312天期限银行间保证 收益理财产品，已经公司第七届董事会第十五次会议及2014年年度股东大会审议 通过，尚在履行中。 10、公司以自有资金200万人民币购买中国工商银行法人客户14天增利理财产品， 已经公司第七届董事会第十五次会议及2014年年度股东大会审议通过，该理财产 品中50万元于2016年7月19日到期，实现收益3,767.12元，其余150万元存续滚动， 预计收益率为2.6%。 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已使用募集 资金总额 已累计使用募集资金总额 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 2010年 公司债 280,000,000.00 0 280,000,000.00 0 用于中国高科的控股子公司万顺达的 “北京中关村生命科学园博雅A-5项 目”的开发建设 2015年 公司债 500,000,000.00 203,700,000.00 238,631,574.48 261,368,425.52 用于偿还金融机构借款，优化债务结 构和补充运营资金 2016年 公司债 800,000,000.00 0 0 800,000,000.00 用于偿还金融机构借款，优化债务结 构和补充运营资金 合计 / 1,580,000,000.00 203,700,000.00 518,631,574.48 1,061,368,425.52 / 募集资金总体使用情况说明 2010年的公开发行的公司债扣除发行费用后，2000万元用于偿还商业银行贷款，调整债务结构，剩余 募集资金补充公司流动资金并全部用于控股子公司北京万顺达房地产开发有限公司的“北京中关村生命科 学园博雅A-5项目”；2015年发行的非公开发行的公司债债券募集资金扣除发行费用后合计使用2.386亿 元，主要用于偿还银行贷款及补充营运资金等。 本期债券募集资金扣除发行费用后均按披露用途使用，使用方式符合规定。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 承诺项目名 称 是否 变更 项目 募集资金拟投 入金额 募集资金 本报告期 投入金额 募集资金累计实 际投入金额 是否符 合计划 进度 项目进度 预计收益 产生收益情况 是否 符合 预计 收益 北京中关村 生命科学园 博雅A-5项 目 否 252,790,000 0 252,790,000 是 目前北京中关村生命科学园 博雅A-5项目三期项目均已 竣工备案，且一、二期已交 房，三期除8、9号楼外已交 房 300,000,000 北京中关村生命科学园博 雅A-5项目一、二期全部 交房，三期项目除8、9 号楼及二、三期地下车位 未售外，其余已交房 是 合计 252,790,000 252,790,000 300,000,000 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 公司名称 主要业务 注册资本 （万元） 报告期末 总资产（元） 报告期末 净资产（元） 报告期末 净利润（元） 报告期末 收入（元） 武汉国信房地产发展有限公 司（母公司） 房地产开发；商品房销售；装饰材料、建筑材料销售 9,351.28 206,288,882.14 179,537,102.31 385,141.07 6,300.00 北京万顺达房地产开发有限 公司 房地产开发 6,000.00 458,801,112.00 172,562,821.58 -9,057,459.59 9,064,972.36 深圳市高科实业有限公司 （母公司） 兴办实业（具体项目另行申报）；职工食堂（限分支机 构凭《餐饮服务许可证》经营）；电子通讯产品及智能 系统等相关产品的技术开发、销售；自有物业租赁，物 业管理，国内贸易，经营进出口业务（以上项目法律、 行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须 取得许可后方可经营） 10,800.00 1,359,426,799.08 532,095,224.26 5,014,203.15 12,831,548.73 深圳仁锐实业有限公司（母 公司） 仓储、运输及相关服务；国际贸易、转口贸易；商业性 简单加工；单项房地产开发（福田保税区B105-86）； 物业管理等 3000(港币) 97,829,539.39 86,793,781.29 32,632.31 6,181,630.70 深圳市仁锐供应链有限公司 兴办实业、国际贸易、转口贸易、进出口代理、供应链 渠道设计及管理、物流方案设计、汽车租赁业务、仓储 服务。普通货运、货物专用运输（集装箱） 200 9,919,986.56 9,780,949.87 -295,105.28 896,167.43 深圳市高科国融实业发展有 限公司 空气净化技术设备及系统的开发、设计和销售；建筑材 料及装饰材料的销售；洁净室工程设备及系统的技术开 发、销售和安装；经济信息咨询（不含限制性项目）； 国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）； 进出口业务（具体按照深贸管准证字第2002-776号资质 证书办理）；兴办实业（具体项目另行申报）；电子通 讯设备、网络信息系统的技术开发与销售（不含限制项 目及专营、专控、专卖商品） 1,000.00 20,404,057.34 8,766,516.76 3,897,478.83 142,142,897.08 北京高科国融资产管理有限 公司 资产管理；投资管理；技术咨询；经济贸易咨询；销售 电子产品、通讯设备、建筑材料。 6000 89,067,219.51 57,454,035.43 -52,674.36 0.00 上海观臻股权投资基金管理 有限公司 股权投资管理，投资咨询，商务信息咨询，企业管理咨 询，资产管理，实业投资，财务咨询，会务服务。 5500 77,517,578.72 53,985,363.65 -859,858.86 1,722,200.00 重庆融澄国际贸易有限公司 货物及技术进出口：批发、零售；化工原料及产品（不 含危险化学品）、矿产品（国家有专项规定的除外）、 燃料油（不含化学危险品）、化肥、机械设备、汽车配 1000 78,534,862.93 1,273,570.28 51,085.41 422,903,129.39 件、照明灯具、太阳能发电设备、日用百货、化妆品、 硅胶制品、塑料制品、橡胶制品、农产品；仓储服务（不 含危险品）。[依法须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营部活动] 高科教育控股（北京）有限 公司 投资管理；资产管理；投资咨询；教育咨询；企业管理。 （“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金； 2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、 不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提 供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承 诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营 活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准 的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限 制类项目的经营活动。） 1000 13,880,630.57 6,405,311.94 -94,688.06 737,686.70 过来人（北京）教育科技有 限公司 技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；教育咨询、 文化咨询、企业管理咨询、经济贸易咨询；计算机技术 培训；基础软件服务、应用软件服务；计算机系统服务； 销售文化用品、计算机、软件及服务设备；设计、制作、 代理、发布广告。 187.5 27,354,985.29 26,727,486.09 -1,136,711.08 810,101.41 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 报告期内未实施利润分配方案。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预半年度拟定的利润分配预案、公 积金转增股本预案 是否分配或转增 否 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生 大幅度变动的警示及说明 √适用 □不适用 由于仁锐资产处置产生收益，预计下一报告期期末的累计净利润较去年同期有较 大幅度增长，具体数据以三季度报告披露为准。 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 (三) 其他披露事项 无 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 √适用 □不适用 (一) 诉讼、仲裁或媒体普遍质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的 事项概述及类型 查询索引 公司控股子公司北京万顺达房地产开发 有限公司（以下简”）收到北京市海淀区人 民法院《应诉通知书》 、 《民事起诉状》 及《民事裁定书》等文件，因商品房预售 合同纠纷，刘玉霞等 6 人（刘玉霞为各 方委托的代表人）在北京市海淀区人民法 院向万顺达提起诉讼，涉案金额约为人民 币1.43亿元，目前案件处于审理阶段。 详见2016年3月12日刊登在《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》及 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 刊登的《中国高科集团股份有限公司关于 控股子公司涉及重大诉讼的公告》（临 2016-009号） (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 临时公告未披露或有后续进展的媒体普遍质疑事项 无 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 √适用 □不适用 (一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 本公司于2014年7月31日至8月1日召开第七届董事会第八次会议， 审议通过了《关于公司使用自有资金公开竞拍购买方正集团持有方正东亚信 托12.5%股权的关联交易议案》，同意公司拟用不超过6亿元人民币的自有 资金通过公开竞拍的方式购买控股股东北大方正集团有限公司持有的方正东 亚信托有限责任公司（以下简称“方正东亚信托”）12.5%的股权，并授权公 司管理层全权办理竞拍等相关事宜。2014年9月3日，公司召开2014年第 三次临时股东大会，审议通过了上述议案。 公司根据北京产权交易所的公开信息，参加了方正东亚信托12.5%股权 的公开挂牌转让。2014年9月28日，公司收到北京产权交易所出具的《企 业国有产权交易证明》，公司以人民币57,982.85375万元成功摘牌。 本次交易尚需通过银监会等有关部门审核，待审核通过并取得北京产权 交易所出具的《企业国有产权交易凭证》后，公司将按照有关法律法规办理 工商变更登记等相关手续，敬请广大投资者注意投资风险。 2014年8月2日刊登在上海证券交易所网站的公告， 公告编号：临2014-060号、临2014-061号；2014年9 月4日刊登在上海证券交易所网站的公告，公告编号： 临2014-064号；2014年9月30日刊登在上海证券交 易所网站的公告，公告编号：临2014-065。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的情况 √适用 □不适用 1、 收购资产情况 单位:万元 币种:人民币 交易对 方或最 终控制 方 被收购资 产 购买 日 资产收 购价格 自收购日起至 报告期末为上 市公司贡献的 净利润 自本年初至本期末为 上市公司贡献的净利 润（适用于同一控制 下的企业合并） 是否为关联 交易（如是， 说明定价原 则） 资产 收购 定价 原则 所涉及的 资产产权 是否已全 部过户 所涉及的 债权债务 是否已全 部转移 该资产为上市 公司贡献的净 利润占利润总 额的比例(%) 关 联 关 系 王迈、郭 珊珊 过来人（北 京）教育科 技有限公 司 2016 年4月 1日 4,396 -36.91 不适用 否 是 是 无 2、 出售资产情况 单位:万元 币种:人民币 交易对方 被出售资 产 出售 日 出售价 格 本年初起至 出售日该资 产为上市公 司贡献的净 利润 出售产 生的损 益 是否为关 联交易 （如是， 说明定价 原则） 资产出售 定价原则 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及的债 权债务是否 已全部转移 资产出售为 上市公司贡 献的净利润 占利润总额 的比例(%) 关联 关系 杭州弘庭 投资发展 有限公司 深圳仁锐 实业有限 公司 2016年 7月14 日 102,000 -23.01 0 否 产交所竞 价摘牌 否 否 0 无 出售资产情况说明 注：本项股权转让事宜于2016年7月14日完成工商变更登记手续，并在2016年7月完成相关资产产权、负债的转移及投资收益的 确认。 3、 企业合并情况 无 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 中国高科集团股份有限公司 2016年度日常关联交易 2016年4月29日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》及上海交易所 网站（www.sse.com.cn)上刊登了《中国 高科集团股份有限公司关于公司2015年 度日常关联交易的公告》（临2016-018） 中国高科集团股份有限公司关于公司及 控股子公司与方正证券股份有限公司进 行委托理财暨关联交易 2016年4月29日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》及上海交易所 网站（www.sse.com.cn)上刊登了《中国 高科集团股份有限公司关于公司及控股 子公司与方正证券股份有限公司进行委 托理财暨关联交易的公告》（临2016-020） 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 本公司于2014年7月31日至8月1 日召开第七届董事会第八次会议，审议通 过了《关于公司使用自有资金公开竞拍购 买方正集团持有方正东亚信托12.5%股权 的关联交易议案》，同意公司拟用不超过 6亿元人民币的自有资金通过公开竞拍的 方式购买控股股东北大方正集团有限公 司持有的方正东亚信托有限责任公司（以 2014年8月2日刊登在上海证券交易所网 站的公告，公告编号：临2014-060号、 临2014-061号；2014年9月4日刊登在 上海证券交易所网站的公告，公告编号： 临2014-064号；2014年9月30日刊登在 上海证券交易所网站的公告，公告编号： 临2014-065。 下简称“方正东亚信托”）12.5%的股权，并 授权公司管理层全权办理竞拍等相关事 宜。2014年9月3日，公司召开2014年 第三次临时股东大会，审议通过了上述议 案。 公司根据北京产权交易所的公开信 息，参加了方正东亚信托12.5%股权的公 开挂牌转让。2014年9月28日，公司收 到北京产权交易所出具的《企业国有产权 交易证明》，公司以人民币57,982.85375 万元成功摘牌。 本次交易尚需通过银监会等有关部 门审核，待审核通过并取得北京产权交易 所出具的《企业国有产权交易凭证》后， 公司将按照有关法律法规办理工商变更 登记等相关手续，敬请广大投资者注意投 资风险。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不 包括对子公司的担保） 0.00 报告期末担保余额合计（A） （不包括对子公司的担保） 23,228.80 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生 额合计 5,000 报告期末对子公司担保余额 合计（B） 5,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 28,228.80 担保总额占公司净资产的比 例(%) 19.64 担保情况说明 1、控股子公司武汉国信房地产发展有限公司为购买其 开发项目"北大资源首座"的购房人向银行申请的个人 住房贷款提供无条件、不可撤销的阶段性保证责任，担 保责任期间为银行与购房人持抵押物之房地产权证办 妥正式抵押登记，并将房地产权证或房地产他项权证交 由银行保管之日止。控股子公司本次向购房人提供阶段 性担保的总额最高不超过人民币2亿元，此担保协议经 公司第六届董事会第十七次会议审议通过。本次担保有 关的协议已签订，报告期内无新增担保发生，截至报告 期末实际发生的担保余额为4110.80万元。 2、控股子公司北京万顺达房地产开发有限公司为方便 购买其开发项目"北京中关村生命科学园博雅A-5项目" 的购房人向银行申请按揭贷款，将为购房人提供无条 件、不可撤销的阶段性保证责任，担保责任期间为银行 与购房人持抵押物之房地产权证办妥正式抵押登记，并 将房地产权证或房地产他项权证交由银行保管之日止。 控股子公司本次向购房人提供阶段性担保的总额最高 不超过人民币5.3亿元。此担保协议经公司第六届董事 会第二十次会议、第七届董事会第三次会议及2013年第 一次临时股东大会审议通过。本次担保有关的协议已签 订，截至报告期末实际发生的担保余额为19118万元。 3、中国高科集团股份有限公司为其子公司重庆融澄国 际贸易有限公司的相关贸易业务提供连带保证责任担 保，所担保债权之最高债权额包括债权的本金，利息及 实现债权的费用。担保金额为银行承兑汇票的敞口部分 金额5000万元。 3 其他重大合同或交易 无 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报 告期内的承诺事项 承诺背景 承诺类 型 承诺方 承诺内容 承诺 时间 及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产注 入 北大方 正集团 有限公 司 在未来12个月内，信息披 露义务人将对内部资产进 行整合，待相关条件成熟 时，择机将内部优质资产 注入，尽快促成上市公司 主业调整和变化，做大做 强上市公司 长期 否 是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制 人、收购人处罚及整改情况 √适用 □不适用 公司于2015年7月23日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号： 京调查通字15046号）。因公司涉嫌未披露关联方交易等信息披露违法违规事项，根 据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查（详见2015年7月 24日刊登在上海证券交易所网站的公告，公告编号：临2015-041号）。目前尚未出 具结论。 北大方正集团有限公司因涉嫌违反证券法律法规被证监会立案调查。目前尚未出 具结论。 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所股票上市规则》和中国证监会其它有关法律法规的要求，不断完善公司 法人治理结构，强化内部管理，规范公司运作。公司治理的实际情况与中国证监会发 布的有关上市公司治理的规范性文件要求不存在差异。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 3、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 71,331 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有 有限 售条 件股 份数 量 质押或冻 结情况 股东性质 股份 状态 数 量 北大方正集团有 限公司 102,984 117,482,984 20.03 0 无 国有法人 复旦大学 0 18,144,000 3.09 0 无 国有法人 黄月玲 0 8,380,244 1.43 0 无 未知 上海外国语大学 0 6,963,264 1.19 0 无 国有法人 全国社保基金一 零三组合 6,000,000 6,000,000 1.02 0 无 未知 中国银行股份有 限公司－长盛电 子信息产业混合 型证券投资基金 5,070,403 5,070,403 0.86 0 无 未知 黄梓宸 4,800,000 4,800,000 0.82 0 无 未知 中欧基金－招商 银行－中欧增值 资产管理计划 4,007,275 4,007,275 0.68 0 无 未知 人大世纪科技发 展有限公司 0 3,481,632 0.59 0 无 国有法人 吕强 3,111,047 3,111,047 0.53 0 无 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 北大方正集团有限公司 117,482,984 人民币普通股 117,482,984 复旦大学 18,144,000 人民币普通股 18,144,000 黄月玲 8,380,244 人民币普通股 8,380,244 上海外国语大学 6,963,264 人民币普通股 6,963,264 全国社保基金一零三组合 6,000,000 人民币普通股 6,000,000 中国银行股份有限公司－长盛电 子信息产业混合型证券投资基金 5,070,403 人民币普通股 5,070,403 黄梓宸 4,800,000 人民币普通股 4,800,000 中欧基金－招商银行－中欧增值 资产管理计划 4,007,275 人民币普通股 4,007,275 人大世纪科技发展有限公司 3,481,632 人民币普通股 3,481,632 吕强 3,111,047 人民币普通股 3,111,047 上述股东关联关系或一致行动的 说明 前十名股东中，北大方正集团有限公司为公司控股股东，与 前十名其他股东之间不存在关联关系，也不存在《上市公司股东 持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 公司未知前十名其他股东之间是否存在关联关系或属于《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人情 况。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 韦俊民 董事长 选举 董事会换届选举 郑明高 董事 选举 董事会换届选举 胡滨 董事 选举 董事会换届选举 丛建华 董事 选举 董事会换届选举 孔然 董事 选举 董事会换届选举 朱文革 董事 选举 董事会换届选举 周华 独立董事 选举 董事会换届选举 秦秋莉 独立董事 选举 董事会换届选举 童盼 独立董事 选举 董事会换届选举 廖航 监事 选举 监事会换届选举 崔运涛 监事 选举 监事会换届选举 宣文苑 监事 选举 监事会换届选举 秦庚立 职工监事 选举 监事会换届选举 黄昰辰 职工监事 选举 监事会换届选举 郑明高 总裁 聘任 聘任 王洵 副总裁 聘任 聘任 刘丹丹 财务总监 聘任 聘任 周伯勤 董事 离任 董事会换届 杨骁 董事 离任 董事会换届 龚民煜 董事 离任 董事会换届 张今 董事 离任 董事会换届 谢海洋 董事 离任 董事会换届 孙醒 董事 离任 董事会换届 周密 监事 离任 监事会换届 陈敏华 监事 离任 监事会换届 张华庭 监事 离任 监事会换届 卢静 职工监事 离任 监事会换届 郑明高 总裁 离任 个人原因辞职 刘玮 董事会秘书 离任 个人原因辞职 刘丹丹 财务总监 离任 个人原因辞职 印涛 总裁 聘任 聘任 第九节 公司债券相关情况 √适用 □不适用 一、 公司债券基本情况 单位:万元 币种:人民币 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余 额 利 率 还本付 息方式 交易场 所 中国高科集 团股份有限 公司 2010年 公司债券 10中科 债 123004 2010年 2月2日 2017年 2月1日 28,000 8.5% 详见注 1 上海证 券交易 所 公司债券其他情况的说明 注1：采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。每年付息一次，到期一次 还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 本次债券的计息期限自2010年2月2日至2017年2月1日，本期公司债券的期 限为7年。 本次债券的付息日期为2010年至2017年每年的2月2日，如遇法定节假日或休 息日延至其后的第1个工作日。 二、 公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 债券受托管理人 名称 浙商证券有限责任公司 办公地址 浙江省杭州市杭大路1号 联系人 罗军 联系电话 0571-87902735 （未完）  |