[中报]福日电子:2016年半年度报告
公司代码：600203 公司简称：福日电子 福建福日电子股份有限公司 2016年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人卞志航、主管会计工作负责人陈富贵及会计机构负责人（会计主管人员）林宜声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告涉及的经营计划进展说明等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资 者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 其他 无 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 6 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 15 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 28 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 32 第八节 财务报告 ........................................................................................................................... 33 第九节 备查文件目录 ................................................................................................................. 124 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司或福日电子 指 福建福日电子股份有限公司 信息集团 指 福建省电子信息（集团）有限责任公司 福日集团 指 福建福日集团有限公司 福日实业 指 福建福日实业发展有限公司 福日科技 指 福建福日科技有限公司 福日照明 指 福建福日照明有限公司 福日光电 指 福建福日光电有限公司 福日进出口 指 福建福日进出口贸易有限公司 福日配件 指 福建福日电子配件有限公司 蓝图节能 指 福建省蓝图节能投资有限公司 迈锐光电 指 深圳市迈锐光电有限公司 友好环境 指 福建友好环境科技发展有限公司 源磊科技 指 深圳市源磊科技有限公司 中诺通讯 指 深圳市中诺通讯有限公司 两岸照明 指 福建省两岸照明节能科技有限公司 福顺微电子 指 福建福顺微电子有限公司 国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 华映科技 指 华映科技（集团）股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 福建福日电子股份有限公司 公司的中文简称 福日电子 公司的外文名称 FUJIAN FURI ELECTRONICS CO.,LTD 公司的外文名称缩写 FFEC 公司的法定代表人 卞志航 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 许政声 吴智飞 联系地址 福州市五一北路153号正祥商务中心2号 楼13层 福州市五一北路153号正祥商务中心2号 楼12层证券与投资者关系管理部 电话 0591-83315984 0591-83318998 传真 0591-83319978 0591-83319978 电子信箱 xuzs@furielec.com wuzf@furielec.com 三、 基本情况变更简介基本情况变更简介 公司注册地址 福州市开发区科技园区快安大道创新楼 公司注册地址的邮政编码 350015 公司办公地址 福州市五一北路153号正祥商务中心2号楼12-13层 公司办公地址的邮政编码 350005 公司网址 http://www.furielec.com 电子信箱 furielec@furielec.com 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《 证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券与投资者关系管理部 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 福日电子 600203 ST福日 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2015年12月16日 注册登记地点 福建省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 91350000705101389R 税务登记号码 91350000705101389R 组织机构代码 91350000705101389R 报告期内注册变更情况查询索引 无 七、 其他有关资料 无 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 3,287,890,314.85 3,094,541,177.51 6.25 归属于上市公司股东的净利润 36,171,742.78 23,624,049.82 53.11 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 34,646,670.91 -23,414,988.85 不适用 经营活动产生的现金流量净额 28,901,382.45 -120,985,195.02 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 2,278,271,799.87 1,644,158,083.65 38.57 总资产 4,769,662,707.07 4,682,896,171.76 1.85 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0892 0.0621 43.64 稀释每股收益（元／股） 0.0892 0.0621 43.64 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.0854 -0.0616 不适用 加权平均净资产收益率（%） 1.98 1.48 增加0.5个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 1.90 -1.47 不适用 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -1,853,075.23 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返 还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 4,732,607.84 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本 小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公 允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资 产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分 的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公 允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进 行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 862,819.85 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -1,230,055.80 所得税影响额 -987,224.79 合计 1,525,071.87 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内，公司以“调结构，稳增长，促提升”为公司的经营方针，立足新起点，开创新思 路，探索新模式，进一步做大做强通讯及LED产业，努力调整制造业务与内外贸供应链业务比重， 提高经营盈利水平，提升企业竞争力，努力实现公司持续科学发展。2016年1-6月，公司实现营 业总收入32.88亿元，归属于上市公司股东的净利润为3,617.17万元。 ▲优化结构，促进主业提升 1.优化通讯业务结构，提高盈利能力 中诺通讯进一步加大研发投入和市场推广力度，华为、海外客户的订单大幅增长；实施控本 增效，推行精细化生产，提高产能和自动化水平。 2.调整LED业务结构，提高市场竞争力 （1）源磊科技加大研发投入，引进高端技术和管理人才，完成了闪光灯、植物灯、红外灯、 光引擎等特种照明封装器件研发和试产工作，优化了产品结构；实施通用照明和特种照明封装产 能和制造水平提升计划，扩大业务规模，降低生产成本；加大市场投入，在广告标识市场和LED 灯丝市场取得了较好成效，并成功引进了国内知名照明大客户，实现批量供货。 （2）迈锐光电着力推进市场结构调整，通过设立境外子公司或办事处，加强海外营销网络建 设，拓展海外广告传媒、体育赛事等市场订单；优选国内订单，重点拓展监控中心、指挥中心、 交通诱导等显示屏应用市场；优化内部管理体系，通过信息化改造，实施内部流程再造，进一步 提升管理水平。 3.优化内外贸供应链业务结构，实现转型升级 加强供应链平台建设，优化国内外业务结构，重点拓展央企、省属国企、大型集团等大客户 的供应链业务，控制业务规模和业务风险，提高盈利能力；调整进出口产品结构，扩大自产产品 和高附加值产品的业务比例，提高盈利能力。 针对经营困难的子公司，公司积极采取“一企一策”的方式，努力改变相关子公司的经营方 式。积极协助推进蓝图节能相关诉讼事项；优化友好环境业务模式，加强应收账款催收；积极推 进福日照明营销网络建设，拓展海外市场。 ▲加强资本运作，提升内部管理 1. 顺利完成非公开发行。公司于2015年12月28日收到中国证监会核准非公开发行的批复， 在复杂艰难的市场环境下，公司于2016年5月顺利完成募集资金工作，共募集资金约6.54亿元。 2.推进信息化建设。推进完成了一期“4+1系统”、企业门户网站、电商门户网站等系统建 设和平台搭建，完成源磊科技、友好环境、福日实业等企业的信息化改造工作，并已上线运行。 3.加强品牌培育和企业文化建设。报告期继续推进企业文化建设，增强企业凝聚力，上半年 公司被评为“福建省工业企业品牌培育试点合格企业”。 4.推进提质增效工作。成立提质增效工作推进小组，制定提质增效工作计划，将工作目标列 入经营考核范围，定期、不定期对各项工作任务进行检查、监督和考核，确保完成年度经营目标。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 3,287,890,314.85 3,094,541,177.51 6.25 营业成本 3,053,865,200.32 2,933,880,464.43 4.09 销售费用 39,252,542.36 38,872,828.55 0.98 管理费用 141,465,130.03 101,372,740.38 39.55 财务费用 21,896,441.37 25,056,930.71 -12.61 经营活动产生的现金流量净额 28,901,382.45 -120,985,195.02 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -60,891,356.09 -50,050,724.93 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 85,449,941.07 5,257,328.91 1,525.35 研发支出 99,563,137.48 32,618,381.29 205.24 管理费用变动原因说明:主要系本期子公司中诺通讯研发费用增长所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期购买商品、接受劳务支付的现金减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期收到定向增发募集资金6.54亿元所致。 研发支出变动原因说明:中诺通讯报告期研发项目增多，导致研发项目支出增加。 2 其他 (1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 公司于2015年12月28日收到中国证券监督管理委员会《关于核准福建福日电子股份有限公 司非公开发行股票的批复》(证监许可【2015】3029号)，核准公司非公开发行不超过76,166,376 股新股。 2016年4月29日，福建华兴会计师事务所（特殊普通合伙）出具了闽华兴所（2016）验字 G-010号《验资报告》：截至2016年4月29日止，公司本次非公开发行人民币普通股（A股） 76,166,375股，共募集资金人民币653,507,497.50元，扣除发行费用14,361,970.37元，实际募集 资金净额为人民币639,145,527.13元，其中：增加实收资本（股本）人民币76,166,375元；增加 资本公积人民币562,979,152.13元。 本次发行新增股份已于2016年5月4日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完 毕登记托管手续。 (2) 经营计划进展说明 报告期，公司进一步优化产业结构，重点关注通讯及LED产业，提升市场竞争力和盈利能力， 努力完成年度经营目标，具体进展情况如下： 1.公司继续推进业务结构调整，大幅提升通讯及LED业务规模及其占比，提高盈利能力。 2.优化产业布局，加大通讯及LED产业投入，推动所属企业加强产品研发和市场推广力度， 稳固国内市场，布局海外市场，进一步提升市场地位。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上 年增减（%） 通讯产品与智慧家电 1,811,039,791.23 1,614,782,418.29 10.84 115.62 109.18 增加2.75 个百分点 LED光电与绿能环保 产业 237,602,414.42 218,274,382.73 8.13 -37.67 -29.25 减少10.93 个百分点 贸易类 1,233,137,920.98 1,217,619,767.84 1.26 -33.92 -34.18 增加0.4个 百分点 软件及技术开发业 1,731,794.88 100.00 不适用 不适用 不适用 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 华东地区 782,694,285.47 -46.55 中南地区 1,682,601,003.65 158.94 华北、东北地区 11,643,913.82 -72.45 西北、西南地区 19,162,607.53 22.27 国外 787,410,111.04 -13.99 合计 3,283,511,921.51 6.35 (三) 核心竞争力分析 报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化，主要为： 1、综合集成服务优势 公司是为全球知名手机厂商提供手机研发设计、生产制造、增值应用等ODM业务的通讯解决 方案提供商，是LED产品的研发、生产与销售以及工程项目的设计、投资、建设与运营等综合解 决方案提供商，已获得城市和道路照明专业承包二级资质、建筑业安全生产许可证、国家发改委 节能服务公司备案、全球知名手机企业合格认证厂商等多项资质，具备完善的产品供应体系和综 合集成服务体系，已逐步成为国内领先的全方位节能解决方案提供商和通讯解决方案提供商，可 为公共机构、商业机构、工业企业、建筑企业及消费者提供全方位的节能减排服务和通讯服务。 2、技术优势 公司高度重视技术研发和产品创新，成为福建省首批“省级企业技术中心”、“技术创新工程 创新型企业”、“福建省战略性新兴产业骨干企业”，获得了“福州经济开发区龙头骨干企业”、 “福建省工业企业质量信誉承诺企业”、“全国产品和服务质量诚信标杆企业”等多项荣誉。 3、品质优势 公司所有产品均按照国内外规定的标准体系生产，重点以ISO9001质量管理体系为指导，促进 公司各产品线质量管理体系的改进和完善。做好原材料采购、生产流程、品质检验、产品保管等 各环节的质量管理工作，并建立产品质量溯源和责任机制，供应商产品送检及筛选评价机制。公 司各项产品已通过多项国际认证，并列入“福建省政府投资项目甲供设备材料供应商名录”、“福 建省LED优选产品供应商名录”、“福州市工业产品推荐使用目录”和“福州市名优产品名录” 等。 4、协同优势 公司通过建立集封装、照明产品、工程项目等为一体的LED产业链，深化LED产业布局，基本 实现LED产业链相关业务协同及整合，有助于公司在原材料采购、内部资源调配、行业及专业人 才管理、销售和渠道等方面形成关联和配套优势，进而通过协同效应来降低成本、创新技术、共 享信息、开拓市场等，打造细分市场的竞争优势，提升公司盈利水平。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期内，公司无新增对外股权投资。 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位：元 证券代 码 证券 简称 最初投资成本 期初持股 比例（%） 期末持股 比例（%） 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益 变动 会计核算科目 股份来源 000536 华映 科技 68,627,610.52 0.528 0.528 66,088,800.00 -1,629,469.37 4,130,550.00 可供出售金融资 产 认购定向增发的 股份 601211 国泰 君安 8,910,287.79 0.1193 0.1193 161,880,531.96 4,731,752.48 -41,698,568.73 可供出售金融资 产 发起人认购、诉讼 仲裁等 合计 77,537,898.31 / / 227,969,331.96 3,102,283.11 -37,568,018.73 / / 持有其他上市公司股权情况的说明： 华映科技报告期损益-1,629,469.37元为补缴以前年度减持华映科技股票应缴纳的税款。 (3) 持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对 象名称 最初投资金额 （元） 期初持股比例 （%） 期末持股比例 （%） 期末账面价值（元） 报告期损益 （元） 报告期所有者权 益变动（元） 会计核算科目 股份来源 国泰君 安投资 19,821,188.46 0.887 0.887 19,821,188.46 0 0 可供出售金融资产 诉讼仲裁 合计 19,821,188.46 / / 19,821,188.46 0 0 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 募集年 份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已使用募集资 金总额 已累计使用募集 资金总额 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 2016 非公开发行 65,350.75 63,914.55 63,914.55 0 / 合计 / 65,350.75 63,914.55 63,914.55 0 / 募集资金总体使用情况说明 2016年4月29日，福建华兴会计师事务所（特殊普 通合伙）出具了闽华兴所（2016）验字G-010号《验资报 告》：截至2016年4月29日止，公司本次非公开发行人 民币普通股（A股）76,166,375股，共募集资金人民币 65,350.75万元，扣除发行费用1,436.20万元，实际募集 资金净额为人民币63,914.55万元。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 承诺项 目名称 是否 变更 项目 募集资金 拟投入金 额 募集资金 本报告期 投入金额 募集资金累 计实际投入 金额 是否 符合 计划 进度 项目 进度 预 计 收 益 产生 收益 情况 是否 符合 预计 收益 未达到 计划进 度和收 益说明 变更原因及 募集资金变 更程序说明 偿还借 款 否 46,000.00 46,000.00 46,000.00 是 完 成 / / / / 补充流 动资金 否 19,350.75 17,914.55 17,914.55 是 完 成 / / / / 合计 / 65,350.75 63,914.55 63,914.55 / / / / / / / 募集资金承诺项目使用情 况说明 本次非公开发行募集资金总额为65,350.75万元，扣除发行费用后募集资金净额 为63,914.55万元。报告期内募集资金已全部使用完毕。 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 （1）中诺通讯 注册资本15,606.0175万元，本公司占100%股权。主营移动通讯终端及配套产品的研发、生 产和销售。截止2016年6月30日，该公司总资产为191,511.58万元，净资产为60,902.75万元； 2016年1-6月，该公司营业收入为181,326.89万元，净利润为8,595.44万元。 （2）迈锐光电 注册资本为10,000万元，本公司占69.5945%股权。主营LED显示屏产品的研发、生产和销 售。截止2016年6月30日，该公司总资产为47,299.23万元，净资产为11,175.11万元；2016年 1-6月，该公司营业收入为6,667.84万元，净利润为-1,959.13万元。 （3）源磊科技 注册资本为3,615.3846万元，本公司占51%股权。主营LED封装器件的研发、生产与销售。 截止2016年6月30日，该公司总资产为38,377.73万元，净资产为15,842.07万元；2016年1-6 月，该公司营业收入为15,968.96万元，净利润为1,071.12万元。 （4）福日照明 注册资本为4,800万元，本公司占51%股权。主营LED室内外照明产品的研发、生产和销售。 截止2016年6月30日，该公司总资产为2,239.92万元，净资产为-4,576.80万元；2016年1-6月， 该公司营业收入为370.70万元，净利润为-556.58万元。 （5）福日实业 注册资本为16,000万元，本公司占100%股权。主营国内供应链管理业务。截止2016年6月 30日，该公司总资产为23,107.98万元，净资产为4,792.17万元；2016年1-6月，该公司营业收 入为72,184.22万元，净利润为12.96万元。 （6）福日科技 公司注册资本为1,000万元，本公司占65%股权。截止2016年6月30日，该公司总资产为 32,502.13万元，净资产为2,259.27万元；2016年1-6月，该公司营业收入为50,886.51万元，净 利润为109.92万元。 （7）福日进出口 注册资本为1,264万元，本公司占100%股权。主营进出口贸易业务。截止2016年6月30日， 该公司总资产为902.47万元，净资产为-2,023.46万元；2016年1-6月，公司营业收入为414.01 万元，净利润为-204.13万元。 （8）蓝图节能 注册资本为3,000万元，本公司占76.2%股权。主营余热发电及其它节能项目、环保项目的 投资、建设与运营。截止2016年6月30日，该公司总资产为25,176.50万元，净资产为-7,452.81 万元；2016年1-6月，该公司营业收入为0元，净利润为-2,597.60万元。 （9）友好环境 注册资本为1,021万元，本公司占51%股权，主营太阳能/空气能一体化热水业务和分布式光 伏发电业务。截止2016年6月30日，该公司总资产为1,887.47万元，净资产为-1,092.70万元； 2016年1-6月，该公司营业收入为158.32万元，净利润为-446万元。 （10）福顺微电子 注册资本为14,101.08万元，本公司占30%股权。主营4英寸和6英寸IC芯片。截止2016 年6月30日，该公司总资产为28,583.43万元，净资产为23,329.54万元；2016年1-6月，该公 司营业收入为6,967.85万元，净利润为22.22万元。 （11）两岸照明 注册资本为10,000万元，本公司占20%股权。主营LED合同能源管理项目的投资、建设和 运营。截止2016年6月30日，该公司总资产为7,956.38万元，净资产为6,975.07万元；2016年 1-6月，该公司营业收入为758.61万元，净利润为-603.16万元。 （12）华映科技 截止本报告期末，本公司持有该公司股票411万股，占其总股本的0.528%。 （13）国泰君安 截止本报告期末，本公司持有该公司股票9,099,524股，占其总股本的0.119%。 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 无。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 (三) 其他披露事项 无 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 √适用 □不适用 (一) 诉讼、仲裁或媒体普遍质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的 事项概述及类型 查询索引 本公司与福建华兴财政证券公司代购国库券债券纠纷案 详见2012年7月26日上海证券交易所网站www.sse.com.cn本公司2012年中报 本公司与常州江盛石油化工储运有限公司仓储合同纠纷案 详见2013年8月9日上海证券交易所网www.sse.com.cn本公司2013年中报 本公司与上海宜州钢铁有限公司买卖合同纠纷案 详见2013年3月20日上海证券交易所网www.sse.com.cn本公司2012年年报。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 报告期内: 起诉(申 请)方 应诉（被申 请）方 承担连 带责任 方 诉讼 仲裁 类型 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲 裁)涉及金 额 诉讼(仲裁) 是否形成预 计负债及金 额 诉讼(仲裁) 进展情况 诉讼(仲裁)审理结 果及影响 诉讼(仲裁) 判决执行情 况 浙江省 五金矿 产进出 口有限 公司 福日电子、 福日实业 民 事 诉 讼 2012年3月份，福日实业分别与上海浪港物资有限公司（下称“浪港公司”） 及浙江省五金矿产进出口公司（下称“浙江五矿”）签订购销合同，由福日实业向 浪港公司购买钢材，然后销售给浙江五矿。2012年3月26日浙江五矿向福日实业 出具收货确认函，双方之间的购销合同履行完毕。2015年3月份浙江五矿突然以货 物不存在，无法提取货物为理由起诉了福日实业，福日电子也被一并起诉。浙江五 矿要求法院判令解除其与福日实业签订的《购销合同》，福日实业返还货款人民币 14,904,598.80元，支付违约金人民币2,682,827元，并要求福日电子与福日实业 承担连带责任。福日实业不服一审判决，已提起上诉，二审已开庭，但尚未审判。 17,587,425.80 否 二审已开庭 审理，截至目 前尚未判决。 一审已判决，判决 本公司不承担任何 责任，福日实业承 担8,895,310.34元 人民币的责任，福 日实业已提起上 诉，二审已开庭， 但尚未审判。 许钢、林 志强 蓝图节能、 练涛、练菲、 练生茂、福 州蓝盛机电 设备有限公 司 民 事 诉 讼 许钢、林志强2014年12月12日诉至福州市中级人民法院（简称“福州中院”）， 称练涛2012年4月12日向余盛、管牡丹、许钢、林志强借款780万元，借款期限 12个月，借款利息每月15万元，练生茂、练菲、蓝图节能、福州蓝盛机电设备有 限公司提供连带担保，故要求返还许钢借款本金180万元及利息（暂计至起诉日利 息为100万元，月利息按1.92%）、返还林志强借款本金200万元及利息（暂计至 起诉日利息为110万元，月利息按1.92%）。福州中院已于2015年1月16日向蓝 图节能送达开庭传票等诉讼材料，并定于2015年3月12日9点开庭。蓝图节能已 经委托名仕律所向法院提交《延期举证期限申请书》、《追加原告、被告申请书》、 《提级与并案审理申请书》、《调查举证申请书》，但部分申请未得到法院采纳。 5,900,000 是，计提 预计负债 6,912,169元。 发回重审 一审法院判决练涛在本判决生效之日起10日内偿还许钢欠款本金180万元及相应 利息，偿还林志强欠款本金200万元及相应利息，蓝图节能、蓝盛公司练生茂、练 菲对以上债务承担连带清偿责任，案件受理费由5被告承担。蓝图节能不服福州中 院一审判决，向福建省高级人民法院（简称“福建省高院”）提起上诉，上诉请求： 1、撤销福州市中级人民法院一审民事判决；2、将本案发回一审法院重审，或查明 事实后依法改判；3、本案一、二审诉讼费用，由被上诉人许钢、林志强负担。福 建省高院审理后认为，本案诉争民间借贷合同的出借人是被上诉人许钢、林志强和 余盛、管牡丹4人。管牡丹、余盛是本案的必要共同诉讼人，原审法院未追加余盛、 管牡丹为共同被告，程序上违反法律规定，故裁定：撤销一审判决，发回福州中院 重审。目前，福州中院已开庭审理，但尚未判决。 管牡丹 蓝图节能 民 事 诉 讼 管牡丹2014年9月9日诉至福州市仓山区人民法院，称练涛2012年4月12 日向余盛、管牡丹、许钢、林志强借款780万元，借款期限12个月，借款利息每 月15万元，练生茂、练菲、蓝图节能提供连带担保，故要求返还管牡丹借款本金 300万元及利息（暂计至起诉日利息为162万元，月利息按1.92%）。蓝图节能已 经委托名仕律所向法院提交《管辖异议申请书》、《追加原告、被告申请书》，但 未得到法院采纳。2016年8月1日，蓝图节能代理律师于收到福州市仓山区人民法 院一审判决书，一审判决蓝图节能于判决生效之日起10日内归还管牡丹借款本金 300万元及利息。蓝图节能不服一审判决，已向福州中院提起上诉。 4,620,000 否 蓝图节能不 服一审判决， 已向福州中 院提起上诉 余盛 练涛、练生 茂、练菲、 蓝图节能 民 事 诉 讼 余盛2014年9月4日诉至福州市仓山区人民法院，称练涛2012年4月12日 向余盛、管牡丹、许钢、林志强借款780万元，借款期限12个月，借款利息每月 15万元，练生茂、练菲、蓝图节能提供连带担保，故要求返还余盛借款本金100 万元及利息（暂计至起诉日利息为54万元，月利息按1.92%）。蓝图节能已经委托 福建名仕律师事务所（简称“名仕律所”）向法院提交《管辖异议申请书》、《追 加原告、被告申请书》，但未得到法院采纳。2016年8月1日，蓝图节能代理律师 于收到福州市仓山区人民法院一审判决书，一审判决练涛于判决生效之日起10日 内归还余盛借款本金100万元及利息，蓝图节能承担连带偿还责任。蓝图节能不服 一审判决，已向福州中院提起上诉。 1,540,000 否 蓝图节能不 服一审判决， 已向福州中 院提起上诉 蓝图节 能 福建三金钢 铁有限公司 （简称“三 金公司”） 民 事 诉 讼 2010年8月21日，蓝图节能与三金公司签订了《TRT发电项目节能技术服务 合同（EMC）》，约定双方采用节能量分享模式，由蓝图节能为三金公司提供节能 技术服务。合同履行过程中三金公司违约，为此蓝图节能向福州中院起诉，要求解 除签订的合同、支付节能技术服务费9931561.64元、逾期付款违约金（暂计至2014 年10月31日止为1016163.3元）和可得利益损失25045500元、诉讼费。福州中 院于2015年1月19日立案受理，并应蓝图节能申请，查封了三金公司相应的土地。 福州中院一审判决：（1）解除蓝图节能和三金公司于2010年8月21日签订的《TRT 发电项目节能技术服务合同（EMC）》；（2）三金公司应于本判决生效之日起十五 日内支付给蓝图节能所欠的节能技术服务费9931561.64元；（3）三金公司应于本 判决生效之日起十五日内支付给蓝图节能自2012年11月10日至2014年10月31 35,993,224.94 否 二审 日止逾期付款违约金1016163.3元；（4）三金公司应赔偿蓝图节能可得利益损失 25045500元；（5）蓝图节能应于本判决生效之日起十五日内支付给三金公司电费 计4080元；（6）驳回三金公司反诉请求蓝图节能支付工程延期违约金4410000元 的诉讼请求。三金钢铁因不服福州中院一审判决，向福建省高法院提起上诉，请求： （1）请求撤销福州中院一审判决第四项判决，依法改判驳回被上诉人诉求上诉人 赔偿可得利益损失25,045,500元的诉讼请求。（2）判令被上诉人承担以上案件一 审、二审的诉讼费。蓝图节能不服福州中院一审部分判决也提起上诉，请求：（1） 请求一审判决第三项“三金公司应于本判决书生效之日起十五日内支付给蓝图节 能自2012年11月10日至2014年10月31日止逾期付款违约金1016163.3元”， 改判为“三金公司应于本判决书生效之日起十五日内以9931561.64元为基数自 2012年11月10日起至款项付清之日止按日万分之五支付给蓝图节能逾期付款违约 金，暂计至2014年10月31日止为1016163.3元”。(2) 上诉费用由被上诉人承 担。目前，福建省高院已经通知蓝图节能开庭时间定于2016年8月30日上午。 蓝图节 能 三金公司 民 事 诉 讼 2010年8月21日，蓝图节能与三金公司签订了《余热发电项目节能技术服务 合同（EMC）》，双方采用节能量分享模式，由蓝图节能为三金公司提供节能技术 服务。合同履行过程中三金公司违约，为此蓝图节能向福州中院起诉，要求解除签 订的合同、支付节能技术服务费7072438.4元、逾期付款违约金（暂计至2014年 10月31日止为395109.2元）和可得利益损失46816874元、诉讼费。福州中院于 2015年1月19日立案受理。福州中院一审判决：（1）解除蓝图节能和三金公司于 2010年8月21日签订的《余热发电项目节能技术服务合同（EMC）》；（2）三金 公司应于本判决生效之日起十五日内支付给蓝图节能所欠的节能技术服务费 7072438.4元；（3）三金公司应于本判决生效之日起十五日内支付给蓝图节能自 2013年10月8日至2014年10月31日止逾期付款违约金395109元；（4）三金公 司应赔偿蓝图节能可得利益损失46816874元；（5）蓝图节能应于本判决生效之日 起十五日内支付给三金公司水费、电费共计14472元；（6）驳回三金公司反诉请 求蓝图节能支付工程延期违约金13445000元的诉讼请求。三金钢铁因不服福州中 院一审判决，向福建省高法院提起上诉，请求：（1）请求撤销福州中院一审判决 第四项、第六项判决，依法改判驳回被上诉人诉求上诉人赔偿可得利益损失 46,816,874元的诉讼请求，支持上诉人的反诉请求。（2）判令被上诉人承担以上 案件一审、二审的诉讼费。蓝图节能不服福州中院一审部分判决也提起上诉，请求： （1）请求将一审判决第三项“三金公司应于本判决书生效之日起十五日内支付给 蓝图节能自2013年10月8日至2014年10月31日止逾期付款违约金395109元”， 改判为“三金公司应于本判决书生效之日起十五日内以7072438.4元为基数自 2013年10月8日起至款项付清之日止按日万分之五支付给蓝图节能逾期付款违约 金，暂计至2014年10月31日止为395109元”。（2）上诉费用由被上诉人承担。 目前，福建省高院已经通知蓝图节能开庭时间定于2016年8月30日上午。 54,284,421.6 否 二审 (三) 临时公告未披露或有后续进展的媒体普遍质疑事项 无 (四) 其他说明 无 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用 √不适用 (一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 (二) 临时公告未披露或有后续进展的情况 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 公司2016年度日常关联交易 预计 具体内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn，《福建福日 电子股份有限公司2016年度日常关联交易预计公告》（公告编号： 临2015-075）。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 详见第八节财务报告（第十二大点关联方及关联交易中第5小点关联交易情况） 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 信息集团向公司提供借款及担保 具体内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn，《福建 福日电子股份有限公司2016年度日常关联交易预计公告》（公 告编号：临2015-075）。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 0.00 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 0.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 77,065.50 报告期末对子公司担保余额合计（B） 77,065.50 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 77,065.50 担保总额占公司净资产的比例(%) 33.83 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 0.00 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 21,605.62 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0.00 上述三项担保金额合计（C+D+E） 21,605.62 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺背 景 承诺类 型 承诺方 承诺内容 承诺时 间及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及时履行 应说明未完成履 行的具体原因 如未能及时履行应说 明下一步计划 与重大 资产重 组相关 的承诺 盈利预 测及补 偿 福建省电子 （信息）集团 有限责任公 司、王清云、 霍保庄、陆 军、康晓岩、 史锋、郑金 鉴、马兹斌、 陈吉利、张国 林、石利笋 业绩承诺：信息集团、王清云、霍保庄、陆军、康晓 岩、史锋、郑金鉴、马兹斌、陈吉利、张国林、石利笋 等11名交易对方承诺：在下述业绩承诺期间，中诺通讯 的业绩应达到如下指标：（1）2014年合并报表归属于母 公司所有者的净利润（扣除非经常性损益）不低于8,000 万元；（2）2015年合并报表归属于母公司所有者的净利 润（扣除非经常性损益）不低于10,000万元；（3）2016 年合并报表归属于母公司所有者的净利润（扣除非经常 性损益）不低于12,000万元。 2014 年12 月30 日，期 限3年 是 是 正在履行 股份限 售 福建省电子 （信息）集团 有限责任公 司、王清云、 霍保庄、陆 军、康晓岩、 史锋、郑金 鉴、马兹斌、 陈吉利、张国 林、石利笋、 贝风雨、王州 明、张凯师、 皖江物流、东 锁定期承诺：信息集团、王清云、霍保庄、陆军、康 晓岩、史锋、郑金鉴、马兹斌、陈吉利、张国林、石利 笋、贝风雨承诺，在其取得本次非公开发行股份中认购 的上市公司股份之日起36个月内，不转让或者委托他人 管理其持有的上述福日电子的股份，也不由福日电子回 购其持有的上述福日电子的股份。同时，王清云、霍保 庄、陆军、康晓岩、史锋、郑金鉴、马兹斌、陈吉利、 张国林、石利笋承诺，自上述36个月锁定期结束后，其 因本次认购股份直接或间接持有福日电子的股份12个月 内减持不超过其本次认购股份总数的50%，24个月内减 持不超过其本次认购股份总数的75%。王州明、张凯师、 皖江物流、东方富海、富海二号承诺：在其取得本次非 公开发行股份中认购的上市公司股份之日起12个月内， 2014 年12 月30 日，期 限1-5 年 是 是 正在履行。其中 王州明、张凯师、 皖江物流、东方 富海、富海二号 对股份限售的承 诺已履行完毕。 方富海、富海 二号 不转让或者委托他人管理其持有的上述福日电子的股 份，也不由福日电子回购其持有的上述福日电子的股份。 与再融 资相关 的承诺 解决同 业竞争 福建福日集 团有限公司 在我公司作为福日电子控股股东期间，我公司及我公 司控制的企业、公司或其他经济组织将不以任何形式实 际经营与福日电子主营业务或者主要产品相竞争或者构 成竞争威胁的业务活动，包括在中国境内外投资、收购、 兼并或受托经营管理与福日电子主营业务或者主要产品 相同或者相似的公司、企业或者其他经济组织；若福日 电子将来开拓新的业务领域，福日电子享有优先权，我 公司及我公司控制的企业、公司或其他经济组织将不再 发展同类业务。 承诺时 间为 2013 年12 月16 日，长 期有效 否 是 正在履行 解决同 业竞争 福建省电子 信息（集团） 有限责任公 司 “在我公司作为福日电子实际控制人期间，我公司及 我公司控制的企业、公司或其他经济组织将不以任何形 式实际经营与福日电子主营业务或者主要产品相竞争或 者构成竞争威胁的业务活动，包括在中国境内外投资、 收购、兼并或受托经营管理与福日电子主营业务或者主 要产品相同或者相似的公司、企业或者其他经济组织； 若福日电子将来开拓新的业务领域，福日电子享有优先 权，我公司及我公司控制的企业、公司或其他经济组织 将不再发展同类业务。同时，针对LED产业的投资与经 营事项，我公司特别承诺如下： 1、将福日电子作为我公司控制的从事LED封装、应 用产品及工程项目的唯一业务平台。 2、在以下条件之一成就时，信息集团将所持福建省 两岸照明节能科技有限公司的全部股权转让给福日电 子，具体定价由双方根据实际情况公允确定：（1）本承 诺出具之日起三年内；（2）确定或合理预计福建省两岸 照明节能科技有限公司将实现年度净利润达到1,000万 元时。 3、作为福建兆元光电有限公司（以下简称“兆元光 电”）的股东（持有36.52%），在兆元光电LED外延片 （MOCVD）项目完成全部总投资并开始产生效益之后，我 承诺时 间为 2016 年8月 2日， 长期有 效 否 否 两岸照明 2014年、2015 年亏损额分别达 到584.34万元、 1,208.22万元， 该公司的合同能 源管理业务也未 按预期实现快速 发展并盈利。鉴 于两岸照明的经 营现状，若依照 原承诺注入本公 司，将对本公司 的盈利能力产生 较大的负面影 响，直接损害中 小股东的利益。 本公司已于2016 年6月29日召开第六 届董事会2016年第六 次临时会议、于2016 年8月1日召开2016 年第四次临时股东大 会审议通过了《关于福 建省电子信息（集团） 有限责任公司变更与 公司避免同业竞争承 诺的议案》，原承诺的 第2条变更为“2、信 息集团将于2016年12 月15日前将所持福建 省两岸照明节能科技 有限公司35%的股权转 让给与信息集团及信 息集团下属企业无关 联的第三方，以解决同 业竞争问题”，原承诺 其它内容保持不变。 公司将所持兆元光电的全部股权转让给福日电子，具体 定价由双方根据实际情况公允确定。4、按兆元光电《章 程》规定，我公司对兆元光电投资等重大问题决策拥有 一票否决权。在我公司持有的兆元光电股权未转让给福 日电子之前，若兆元光电计划从事LED封装及应用产品 业务（包括但不限于福日电子本次收购的深圳市迈锐光 电有限公司目前主营LED显示屏业务），我公司承诺行 使上述一票否决权，因此兆元光电不会发生与福日电子 在LED封装及应用产品方面的同业竞争。” 盈利预 测及补 偿 陈泽波、陈 涛、石建功、 深圳市迈锐 光投资合伙 企业(有限合 伙） 2013年9月2日，公司2013年第一次临时股东大会 审议通过《关于批准福建福日电子股份有限公司与陈泽 波等相关方签订附条件生效的〈股权转让协议书〉的议 案》、《关于批准福建福日电子股份有限公司与陈泽波 等相关方签订附条件生效的〈股权转让协议书之补充协 议〉及〈业绩承诺及补偿协议〉的议案》。陈泽波、陈 涛、石建功、深圳市迈锐光投资合伙企业(有限合伙）（以 下简称“陈泽波等相关方”）保证本次交易完成后的迈 锐光电应达到以下业绩目标： （1）2013年、2014年、2015年三个年度合并报表 归属于母公司所有者的净利润（扣除非经常损益）分别 不低于3000万元人民币、3500万元人民币和3900万元 人民币。 （2）2013年、2014年、2015年三个年度合并报表 归属于母公司所有者的净利润（扣除非经常损益）合计 数不低于12000万元人民币。 《业绩承诺及补偿协议》第四条补偿方式： 如迈锐光电在2013年度和2014年度的实际盈利数 低于本协议第一条陈泽波等相关方承诺的业绩，则需在 相关年度审计报告出具之日起第10个工作日后30天内 以现金方式补足相关年度经审计的实际盈利数与当年度 承诺业绩之间的差额。差额由条陈泽波等相关方支付至 福日电子指定的银行账户。 承诺时 间为 2013 年9月 2日， 期限至 2015 年12 月31 日止 是 否 未完成业绩 承诺的具体原 因：（1）2015 年度受市场环境 的影响，2015年 该公司仅取得 3.66亿的营业 收入，较上年下 降18%；同时， 为拓展新市场及 留住原有客户付 出了更多的成 本，本年销售费 用较上年增加 800万元；应收 账款1年以上的 比重增大，本年 计提坏账损失 494万元。（2） 2015年迈锐光 电LED生产基地 从深圳搬迁至惠 州，搬迁期间公 根据业绩承诺及 补偿协议，陈泽波等相 关方应补偿的现金金 额为2,324.15万元， 应于2016年5月14日 前支付至公司指定的 银行账户。 陈泽波等相关方 因个人原因无法按时 支付业绩承诺补偿款， 但均保证继续履行业 绩承诺，并承诺在2016 年8月31日前将业绩 承诺补偿款一次性支 付至公司指定账户，并 支付相应利息。 截止2016年8月 12日，本公司已收到陈 泽波等相关方的业绩 承诺补偿款及利息共 计23,326,420.58元， 陈泽波等相关方对 2015年度业绩承诺的 如迈锐光电在三年期内合计实际盈利数低于本协议 第一条陈泽波等相关方承诺的三年期合计业绩，则乙方 需在迈锐光电2015年度审计报告出具之日起第10个工 作日后30天内以现金方式补足三年期合计实际盈利数与 三年期合计承诺业绩之间的差额（扣除条陈泽波等相关 方根据业绩承诺及补偿协议第四条4.1款已履行2013年 度、2014年度业绩补偿义务的金额）。差额由陈泽波等 相关方支付至福日电子指定的银行账户。 司生产订单进度 受到较大影响， 导致部分订单无 法在报告期内交 付。同时，生产 调试及人员更 换、招聘等原因， 一定程度上影响 了公司的生产效 率和良品率。此 外，生产基地转 固定资产增加了 固定资产折旧费 用及利息费用。 补偿已履行完毕。 其他承 诺 分红 本公司 根据公司《股东分红回报规划》（2015—2017年） 之规定： 1、公司的利润分配可以采取现金方式、股票方式或 者现金与股票相结合的方式。公司董事会可以根据公司 的资金需求状况提议公司进行中期现金分配。 2、在公司盈利、现金流满足公司持续经营、长期 发展和投资计划的前提下，如公司无重大投资计划或重 大资金支出等事项（募集资金投资项目除外）发生，公 司应当采取现金方式分配股利，公司每年现金分红比例 不少于当年实现的可供分配利润的10%。 上述重大投资计划或重大现金支出事项是指以下情 形之一：（1）公司未来十二个月内拟对外投资（包括股 权投资、债权投资、风险投资等）、收购资产或购买资 产（指机器设备、房屋建筑物、土地使用权等有形或无 形的资产）累计支出达到或超过公司最近一次经审计净 资产的30%；（2）公司未来十二个月内拟对外投资（包 括股权投资、债权投资、风险投资等）、收购资产或购 买资产（指机器设备、房屋建筑物、土地使用权等有形 承诺时 间为 2015 年3月 26日， 期限三 年 是 是 正在履行 或无形的资产）累计支出达到或超过公司最近一次经审 计资产总额的20%。 3、公司可以根据发展需要，通过资本公积金转增 股本或分配股票股利的方式回报投资者。 其他 福建省电子 信息（集团） 有限责任公 司 间接控股股东信息集团或控股股东福日集团承诺从 2015年7月13日起至未来12个月内增持，累计增持比 例不超过本公司目前已发行总股份2%（最低增持股数不 少于100万股），并承诺在增持实施期间及法定期限内 不减持所持有的本公司股份。 承诺时 间为 2015 年7月 13日， 期限一 年 是 是 信息集团已增持 本公司股份108 万股。相关承诺 已履行完毕。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 上海证券交易所《股票上市规则》及公司《章程》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所发 布的有关上市公司治理规范性文件要求，不断完善公司法人治理结构，加强内控体系建设，完善 各项规章制度，强化信息披露管理工作，增强制度执行力度，不断提升公司治理水平。 公司股东大会、董事会、监事会和管理层依法依规行使职权，独立运作、科学决策。公司董 事、监事、高级管理人员诚信、勤勉地履行职责，不断提高规范运作意识，促进公司规范运作、 健康发展，切实维护了公司和广大投资者的合法利益。 报告期内，公司治理的实际情况符合《公司法》、中国证监会、上海证券交易所发布的有关 上市公司治理的规范性文件的要求。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股 份 77,109,952 20.28 76,166,375 76,166,375 153,276,327 33.58 1、国家持股 2、国有法人持股 33,775,634 8.88 8,821,387 8,821,387 42,597,021 9.33 3、其他内资持股 43,334,318 11.40 67,344,988 67,344,988 110,679,306 24.25 其中：境内非国有 法人持股 38,310,023 38,310,023 38,310,023 8.39 境内自然人持股 43,334,318 11.40 29,034.965 29,034,965 72,369,283 15.86 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然 人持股 二、无限售条件流 通股份 303,170,793 79.72 303,170,793 66.42 1、人民币普通股 303,170,793 79.72 303,170,793 66.42 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 380,280,745 100.00 76,166,375 76,166,375 456,447,120 100.00 2、 股份变动情况说明 （未完）  |