[公告]中科金财:关于公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2016-060 北京中科金财科技股份有限公司 关于公司2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监 管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司募集资金管 理制度》等规定，北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“中科金财”、“公 司”）将2016年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 1、 2012年首次公开发行募集资金 经中国证券监督委员会证监许可[2012]152号文《关于核准北京中科金财科技股份有限 公司首次公开发行股票的批复》核准，北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于中国境内首次公开发行人民币普通股股票。公司于2012年2月20日通过深圳证券交易 所发行人民币普通股（A股）1,745.00万股，发行价格为每股人民币22.00元，募集资金 总额为383,900,000.00元，扣除承销及保荐费用人民币39,712,000.00元(承销及保荐费 用共41,212,000.00元，其中2011年度已预付1,500,000.00元，本次扣款39,712,000.00 元)后，已缴入募集资金专户的股款为人民币344,188,000.00元。扣除公司为本次股票发 行所支付的股份登记费及上市初费、审计费、律师费、信息披露等费用合计人民币 10,454,482.76元（其中支付费用10,554,392.89元，减去期间收到银行存款利息99,910.13 元），实际募集股款为人民币333,733,517.24元。 以上新股发行的募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2012年 2月23日出具信会师报字（2012）第（210034）号验资报告。 2、 2014年非公开发行配套募集资金 经北京中科金财科技股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第八次会议、 2014年第一次临时股东大会决议,并经中国证券监督委员会证监许可[2014]1218号文《关 于核准北京中科金财科技股份有限公司向刘开同等发行股份购买资产并募集配套资金的批 复》核准,公司非公开发行不超过11,733,568股新股募集本次发行股份购买资产的配套资 金。发行价格为人民币22.67元/股,募集配套资金总额为人民币265,999,986.56元,扣除 财务顾问承销费17,000,000.00元及其他发行费用1,240,654.99元,募集配套资金净额为 人民币247,759,331.57元。 以上非公开发行的配套募集资金已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2014年12月3日出具信会师报字(2014)第211369号验资报告。 3、 2016年定向增发募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可（2015）3136号文《关于核准北京中科金财科技 股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司非公开发行不超过25,673,534股新股。 实际非公开发行20,597,584股股票，每股发行价格为人民币47.19元，募集资金总额 971,999,988.96元，扣除承销费等发行费用14,763,606.15元，实际募集资金净额为人民 币957,236,382.81元。上述募集资金实收情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验 证，并出具信会师报字（2016）第210037号验资报告。 (二) 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 1、 2012年首次公开发行募集资金 （1） 以前年度已使用金额 截至2015年12月31日，公司累计使用募集资金人民币169,711,091.84元,使用超募 资金人民币160,393,955.44元,募集资金理财收益、利息收入扣减手续费净额 8,417,778.87元。截至2015年12月31日止，募集资金余额为人民币12,046,248.83元（其 中购买保本型理财产品5,500,000.00元、3个月定期存款6,490,660.00元）。 （2） 本年度使用金额及当前余额 公司2016年上半年度使用募集资金人民币6,120,838.15元，其中使用智能银行渠道 整合平台V1.0项目的结余募集资金（含利息）6,120,838.15元永久性补充流动资金；使用 超募资金人民币6,429,360.53元，其中使用票据自助受理系统项目的结余募集资金（含利 息）6,429,360.53元永久性补充流动资金。2016年上半年度募集资金理财收益、利息收入 503,949.85元。 截至2016年6月30日，公司累计使用募集资金人民币175,831,929.99元,使用超募 资金人民币166,823,315.97元,募集资金理财收益、利息收入扣减手续费净额 8,921,728.72元，募集资金余额为人民币0元。公司2012年首次公开发行募集资金已全部 使用完毕。 2、 2014年非公开发行配套募集资金 （1） 以前年度已使用金额 截至2015年12月31日，公司累计使用募集资金人民币247,820,682.78元(含利息收 入61,351.21元)，公司2014年非公开发行配套募集资金已全部使用完毕。 3、 2016年定向增发募集资金 （1） 本年度使用金额及当前余额 公司2016年上半年度使用募集资金人民币492,816,203.59元,其中互联网金融云中心 项目使用募集资金3,579,820.78元，增资安粮期货使用募集资金254,000,000.00元，补 充流动资金235,236,382.81元。2016年上半年度募集资金理财收益、利息收入扣减手续费 净额6,801,250.87元。 截至2016年6月30日，公司累计使用募集资金人民币492,816,203.59元,募集资金 理财收益、利息收入扣减手续费净额6,801,250.87元，募集资金余额为人民币 471,221,430.09元（其中购买保本型理财产品70,000,000.00元）。 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为规范募集资金的管理和使用，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、中国证监会《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的相关要求制定并 修订了《募集资金管理制度》，并经公司2012年年度股东大会审议通过。公司依照该制度 对募集资金实行专户存储，专款专用。 根据该制度及深圳证券交易所有关规定，2012年3月22日公司和保荐机构东北证券股 份有限公司分别与大连银行股份有限公司北京分行海淀支行、中国光大银行股份有限公司 北京亚运村支行、华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行、招商银行股份有限公司北京大 运村支行、北京银行股份有限公司中关村科技园区支行等五家募集资金存放银行签订了6 个募集资金专户的《募集资金三方监管协议》；于2012年9月24日与北京银行股份有限 公司中关村科技园区支行签订了“票据自助受理系统项目”专户的《募集资金三方监管协 议》；于2013年11月6日与华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行签订了“智能银行渠 道整合平台V1.0项目”专户的《募集资金三方监管协议》（以下统一简称“协议”）。2014 年12月3日,公司与保荐机构中信证券股份有限公司及北京银行魏公村支行签订了配套募 集资金专户的《募集资金专户储存三方监管协议》。2016年1月29日,公司与保荐机构中 信证券股份有限公司及北京银行魏公村支行签订了募集资金专户的《募集资金三方监管协 议》。协议中明确了各方的权利和义务，所有的协议与深圳证券交易所三方监管协议范本 均不存在重大差异。报告期内协议得到了切实履行。 公司募集资金账户明细情况如下： 开户银行 账户类别 账号 项目名称 开户银行 账户类别 账号 项目名称 招商银行股份有限公司北京 大运村支行 活期存款 110906153010507 基础组件支撑平台 V2.0项 华夏银行股份有限公司北京 玉泉路支行 活期存款 10246000000085871 营销与服务网络建设项 目 中国光大银行股份有限公司 北京亚运村支行 活期存款 35090188000112429 影像集中作业平台 V2.0项目 华夏银行股份有限公司北京 玉泉路支行 活期存款 10246000000088872 IT服务综合业务管理 系统项目 北京银行股份有限公司中关 村科技园区支行 活期存款 01090879400120105109886 票据自助受理系统项目 华夏银行股份有限公司北京 玉泉路支行 活期存款 10246000000265219 智能银行渠道整合平台 V1.0项目 北京银行股份有限公司中关 村科技园区支行 活期存款 01090879400120109099736 超募资金 大连银行股份有限公司北京 分行海淀支行 活期存款 571143209000351 超募资金 北京银行股份有限公司 魏公村支行 活期存款 20000003243900002002106 配套募集资金 北京银行股份有限公司 魏公村支行 活期存款 20000003243900009229955 定向增发募集资金 上述账户仅限于本公司募集资金的存储和使用，不做其他用途。 (二) 募集资金专户存储情况 根据第三届董事会第五次会议及2013年年度股东大会的决议,基础组件支撑平台V2.0 项目、营销与服务网络建设项目、影像集中作业平台V2.0项目、IT服务综合业务管理系统 项目结项及超募资金使用完毕后,公司已注销了与其对应的6个募集资金专户。 2015年3月3日,2014年非公开发行配套募集资金已使用完毕,公司于2015年3月23 日注销了与其对应的募集资金专户。 2016年4月11日第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十六次会议，2016 年5月5日2015年年度股东大会审议通过了《关于审议首次公开发行股票募集资金项目结 项及节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司对首次公开发行股票两个募投项 目“智能银行渠道整合平台V1.0项目”、“票据自助受理系统项目”进行结项，并将节余募 集资金及利息永久性补充流动资金。募集资金使用完毕后公司已分别于2016年6月24日 和2016年6月28日注销了“票据自助受理系统项目”和“智能银行渠道整合平台V1.0项 目”的募集资金专户。 截止2016年6月30日,募集资金专户的活期存款情况如下: 募集资金开户银行 账户类别 账号 金额（元） 北京银行股份有限公司魏公村支行 活期存款 20000003243900009229955 401,221,430.09 合计 401,221,430.09 三、 本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。 (二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况 1. 基础组件支撑平台V2.0项目无法单独核算效益 （1） 基础组件支撑平台V2.0项目无法单独核算效益的原因： 基础组件支撑平台V2.0项目研发主要目标是为公司IT服务综合业务管理系统、数据 中心行业应用系统以及公司其他产品提供基础的开发、运行、维护环境，形成公司级统一 的技术框架。 该项目的实施能降低公司开发成本、提高项目交付能力、提高产品质量管理能力及提 升行业竞争能力。基础组件支撑平台V2.0项目使用在公司承接的开发项目及自有软件的产 品开发中，不直接对外销售。基础组件支撑平台V2.0项目可多次运用于公司在建与拟建的 项目中，提高复用率，能为公司带来间接经济效益，无法单独核算效益。 （2） 基础组件支撑平台V2.0项目对公司财务状况、经营业绩的影响： 基础组件支撑平台V2.0提炼总结行业应用通用规律与实现要求，并用技术平台的方式 进行沉淀，形成能够多次复用并大幅度降低开发成本的应用开发平台。在政府、金融、医 疗、城市应急、IT服务管理等领域都可以进行广泛的推广和应用。目前，在人力资源、ERP、 财政预算、OA、债券融资、内容管理等项目中已经得到了复用。节省项目实施阶段30%以上 的成本。 2. 营销与服务网络建设项目无法单独核算效益 （1） 营销与服务网络建设项目无法单独核算效益的原因： 营销与服务网络建设项目作为公司营销网络建设的一部分，不进行单独的财务评价， 无法单独核算效益。 （2） 营销与服务网络建设项目对公司财务状况、经营业绩的影响： 营销与服务网络建设项目效益主要体现在构筑了规模先进、效能完善的营销服务网络， 会对公司的销售能力产生直接的促进作用；能够动态跟踪客户应用状况，切实提高客户满 意度，进一步提升公司品牌的影响力，有利于带动相关设备与产品的销售；同时将市场最 新信息、需求传递给研发部门，指导研发方向。 (三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 原募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为3,228.20万元，计划两年内在西 安、武汉、广州、成都、南京、天津、沈阳七个城市建立营销与服务网络，资金主要用于 购置营销与服务网络商业用房、办公用各类必要的设备、设施、营业用车辆等。项目达到 预定可使用状态日期为2013年5月14日。近年来国内房地产价格不断上涨，原计划购置 的办公场地价格已大大超出预算，因此公司在“营销与服务网络建设项目”的实施决策上 保持了充分的谨慎，在开办过程中一直暂以租赁的形式开展营销网络的建设。此外，公司 在车辆、设备购置、费用支出等方面也是本着勤俭节约的原则，充分调配现有资源，节省 了大量资金。至2013年6月，该项目累计实际投入金额184.54万元，占投资总额的5.72％。 公司已经建立起了以北京为中心、遍布全国的营销与服务网络体系，营销与服务网络建设 项目的预计目标及效益已经基本达成。为了提高募集资金的使用效益，推进公司发展战略 的实施，公司决定终止原募投项目，将项目剩余募集资金3,043.66万元（未包括利息收入） 用于投资新的项目。 2013年9月10日第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于审议募集资金投资项目 变更的议案》，会议同意公司将募集资金投资项目“营销与服务网络建设项目”剩余资金 3,043.66万元（未包括利息收入）用于实施“智能银行渠道整合平台V1.0项目”。监事会、 独立董事及保荐机构均出具了同意的意见。2013年9月27日2013年第二次临时股东大会 审议并通过了该议案，公司已进行了公告披露。 (四) 募投项目先期投入及置换情况 1、 2012年首次公开发行募集资金 公司募集资金投资项目预计总投资169,277,600.00元，募集资金到位前，公司利用自 筹资金对募集资金项目累计投入1,531,353.22元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对 公司以自筹资金先期投入募集资金项目进行了审核，并出具了《关于北京中科金财科技股 份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字 【2012】第210073号）；2012年3月17日，公司第二届董事会第八次会议及公司第二届监 事会第四次会议审议通过了《关于审议募集资金置换的议案》，同意以募集资金 1,531,353.22元置换已投入募集资金投资项目的自筹资金；独立董事对以上项目发表了同 意意见、保荐机构发表了同意该项目实施的核查意见，并均已对外公告披露。 2、 2016年定向增发募集资金 公司2016年定向增发募集资金到位前，公司利用自筹资金对募集资金项目累计投入 254,000,000.00元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金先期投入募集 资金项目进行了审核，并出具了《关于北京中科金财科技股份有限公司以募集资金置换预 先已投入募集资金项目的自筹资金的专项审核报告》（信会师报字【2016】第210058号）； 2016年2月22日，公司第三届董事会第二十次会议及公司第三届监事会第十五次会议审议 通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意以募集资金25,400.00万元置换已 投入募集资金投资项目的自筹资金；独立董事对以上项目发表了同意意见、保荐机构发表 了同意该项目实施的核查意见，并均已对外公告披露。 (五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司2016年上半年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 (六) 节余募集资金使用情况 根据公司2014年3月26日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会 议和2014年4月18日召开的2013年年度股东大会《关于审议部分募集资金投资项目结项 及节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将拟结项四个募投项目的截止2014 年2月28日节余募集资金（含利息收入）34,338,735.90元全部用于永久补充流动资金， 2014年2月28日后的尚未结算的募集资金存款利息，待银行结算后将此部分利息款一并用 于补充流动资金（具体金额以银行结算金额为准）。本次节余募集资金补充流动资金，主 要用于公司新产品研发、市场推广等经营性支出，是基于募集资金投资项目的建设计划和 进度做出的，没有改变或变相改变募集资金用途，未影响募集资金投资项目正常进行。公 司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。 公司已于2014年2季度陆续将基础组件支撑平台V2.0项目、营销与服务网络建设项 目、影像集中作业平台V2.0项目和IT服务综合业务管理系统项目的结余募集资金（含利 息）34,410,704.23元全部用于永久性补充流动资金，详细情况如下表： 承诺投资项目 是否已变 更项目 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额 累计募集资 金投入总额 是否 完工 结余金额（含利 息） 永久性补充流 动资金金额 基础组件支撑平 台V2.0 否 26,506,000.00 26,506,000.00 20,179,354.18 完工 6,770,656.82 6,770,656.82 营销与服务网络 建设 是 32,282,000.00 1,845,400.00 1,845,365.91 完工 1,179,526.66 1,179,526.66 影像集中作业平 台V2.0 否 65,260,000.00 65,260,000.00 50,373,178.03 完工 16,998,812.71 16,998,812.71 IT服务综合业务 管理系统 否 45,229,600.00 45,229,600.00 36,920,831.96 完工 9,461,708.04 9,461,708.04 合计 169,277,600.00 138,841,000.00 109,318,730.08 34,410,704.23 34,410,704.23 根据公司2016年4月11日第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十六次会 议，2016年5月5日2015年年度股东大会《关于审议首次公开发行股票募集资金项目结项 及节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司对首次公开发行股票两个募投项目 “智能银行渠道整合平台V1.0项目”、“票据自助受理系统项目”进行结项，并将节余募集 资金及利息永久性补充流动资金。本次节余募集资金永久补充流动资金，用于公司新产品 研发、市场推广等经营性支出，没有改变或变相改变募集资金用途。公司独立董事及保荐 机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。 公司已于2016年6月将智能银行渠道整合平台V1.0项目的结余募集资金（含利息） 6,120,838.15元全部用于永久性补充流动资金，详细情况如下表： 承诺投资项目 是否已变 更项目 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额 累计募集资金 投入总额 是否 完工 结余金额 （含利息） 永久性补充流 动资金金额 智能银行渠道整 合平台V1.0项目 否 30,436,600.00 25,981,657.53 完工 6,120,838.15 6,120,838.15 合计 30,436,600.00 25,981,657.53 6,120,838.15 6,120,838.15 (七) 超募资金使用情况 本公司实际募集资金净额为人民币333,733,517.24元，扣除募集资金项目投资总额人 民币169,277,600.00元，超额募集资金为人民币164,455,917.24元。 1. 2012年3月17日第二届董事会第八次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过 了《关于审议部分超募资金用于偿还银行贷款的议案》，同意以超募资金52,350,780.00 元偿还银行贷款。公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已 对外公告披露。公司已于2012年使用超募资金52,350,780.00元偿还银行贷款。 2. 2012年8月24日第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了 《关于部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，并经2012年9月12日的2012年第一次 临时股东大会审议通过，同意使用超募资金71,000,000.00元暂时补充流动资金（使用期 限不超过6个月）。公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并 已对外公告披露。公司已于2012年使用超募资金71,000,000.00元补充流动资金。2013 年 3 月 8 日上述资金已归还至原募集资金专用账户，公司已通知保荐机构及保荐人，并对外 公告披露。 3. 2012年8月24日第二届董事会第十次会议和第二届监事会第六次会议，审议并通 过了《关于部分超募资金用于票据自助受理系统项目的议案》，同意将4,082.99万元超募 资金用于票据自助受理系统项目。公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及 核查意见，并已对外公告披露。 2013年9月10日第三届董事会第三次会议及2013年9月27日2013年第二次临时股 东大会，审议通过了《关于审议超募资金投资项目延期的议案》，同意将“票据自助受理 系统项目”完成时间延长至2014年6月30日。公司独立董事及保荐机构分别发表了同意 的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。 2014年8月18日第三届董事会第九次会议及2014年9月10日2014年第二次临时股 东大会，审议通过了《关于审议超募资金投资项目延期的议案》，同意将“票据自助受理 系统项目”完成时间延长至2015年6月30日。公司独立董事及保荐机构分别发表了同意 的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。 项目已完成，累计使用超募资金投入本项目35,210,236.58元。 根据公司2016年4月11日第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十六次会 议，2016年5月5日2015年年度股东大会《关于审议首次公开发行股票募集资金项目结项 及节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司已于2016年6月将票据自助受理系统 项目的结余募集资金（含利息）6,429,360.53元全部用于永久性补充流动资金，详细情况 如下表： 承诺投资项目 是否已变 更项目 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额 累计募集资金 投入总额 是否 完工 结余金额 （含利息） 永久性补充流 动资金金额 票据自助受理系 统项目 否 40,829,900.00 40,829,900.00 35,210,236.58 完工 6,429,360.53 6,429,360.53 合计 40,829,900.00 40,829,900.00 35,210,236.58 6,429,360.53 6,429,360.53 4. 2013年4月16日第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第八次会议审议并通 过了《关于审议部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司运用48,000,000.00 元超募资金永久性补充流动资金,并承诺本次利用部分超募资金永久补充流动资金后十二 个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露，每十二个月用于 偿还银行借款或补充流动资金的累计金额不超过超募资金总额的30%。2013年5月10日召 开的2012年年度股东大会审议通过了该议案；公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的 独立意见及核查意见，并已对外公告披露。2013年5月15日公司已使用超募资金 48,000,000.00元补充流动资金。 5. 2014年3月26日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议和2014 年4月18日召开的2013年年度股东大会审议并通过了《关于审议部分超募资金永久性补 充流动资金的议案》，同意上述使用部分超募资金23,275,237.24元及利息永久性补充流 动资金，并承诺本次利用部分超募资金永久性补充流动资金后十二个月内不进行证券投资 等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露，每十二个月用于偿还银行借款或补充流 动资金的累计金额不超过超募资金总额的30%。公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的 独立意见及核查意见，并已对外公告披露。公司于2014年5月21日和6月27日分别使用 超募资金22,242,183.57元和2,590,755.29元永久性补充流动资金。 (八) 尚未使用的募集资金用途和去向 2013年4月16日第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第八次会议审议通过了 《关于审议使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司在保证募集资金项目 正常建设和确保资金安全的前提下，滚动使用不超过1亿元闲置募集资金用于购买保本型 的理财产品进行理财投资，单笔理财产品的投资期限原则上不超过12个月。本议案已经 2013年5月10日2012年年度股东大会审议通过,公司独立董事及保荐机构分别发表了同意 的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。 2013年9月10日第三届董事会第三次会议审议通过了《关于调整部分闲置募集资金购 买保本型理财产品额度及期限的议案》，同意公司增加滚动使用不超过人民币2亿元的闲置 募集资金额度，择机购买保本型理财产品，有效期自2013年第二次临时股东大会通过之日 起一年内。本调整议案已经2013年9月27日2013年第二次临时股东大会审议通过，公司 独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。 2014年8月18日第三届董事会第九次会议审议通过了《关于审议使用闲置募集资金购 买保本型理财产品的议案》，同意公司拟滚动使用不超过20,000万元的闲置募集资金，购 买保本型的理财产品。单笔理财产品的投资期限原则上不得超过12个月，授权期限自2014 年第二次临时股东大会审议通过之日起一年。本议案已经2014年9月10日2014年第二次 临时股东大会审议通过，公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见， 并已对外公告披露。 2016年2月22日第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金 购买保本型理财产品的议案》,同意公司在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前 提下，使用不超过50,000万元暂时闲置募集资金用于购买保本型的理财产品进行理财投资， 在该额度内资金可以滚动使用。本议案已经2016年3月9日2016年第一次临时股东大会 决议公告审议通过，公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并 已对外公告披露。 公司截至2016年6月30日使用闲置募集资金购买保本型理财产品的明细情况如下： 单位：万元 资金来源 资金 类别 发行 银行 理财产品 名称 本金 起息日期 利率 2013 年收 益 2014 年收 益 2015 年收 益 2016年 收益 赎回日期 是否 转回 光大银行- 影像集中 作业平台 V2.0项目 募集 资金 宁波 银行 2013稳健 型188号 1,500.00 2013-5-24 4.10% 6.57 0 0 0 2013-7-2 已转 回 光大银行- 影像集中 作业平台 V2.0项目 募集 资金 光大 银行 阳光理财 T计划“月 月盈” 2012年对 公客户第 一期产品 2,600.00 2013-5-27 3.90% 8.45 0 0 0 2013-6-26 已转 回 北京银行- 票据自助 受理系统 项目 超募 资金 北京 银行 稳健型系 列人民币 1个月期 限 SHIBOR 2,000.00 2013-6-27 5.54% 8.78 0 0 0 2013-7-26 已转 回 关联保证 收益理财 产品 光大银行- 影像集中 作业平台 V2.0项目 募集 资金 广发 银行 “广赢安 薪”高端 保本型（B 款）理财 计划 1,500.00 2013-7-22 4.20% 15.88 0 0 0 2013-10-22 已转 回 光大银行- 影像集中 作业平台 V2.0项目 募集 资金 广发 银行 “广赢安 薪”高端 保本型（B 款）理财 计划 1,800.00 2013-7-22 4.05% 0 36.75 0 0 2014-1-22 已转 回 北京银行- 票据自助 受理系统 项目 超募 资金 北京 银行 稳健系列 人民币3 个月期限 银行间保 证收益理 财产品 1,000.00 2013-10-10 3.20% 0 8.07 0 0 2014-1-10 已转 回 招商银行- 基础组件 支撑平台 V2.0项目 募集 资金 招商 银行 点金公司 理财之步 步生金 8688号保 本理财计 划 660.00 2013-12-27 5.60% 0 4.85 0 0 2014-2-24 已转 回 北京银行- 超募资金 超募 资金 北京 银行 稳健系列 人民币3 个月期限 银行间保 证收益理 财产品 2,200.00 2014-1-9 3.30% 0 18.30 0 0 2014-4-11 已转 回 北京银行- 超募资金 超募 资金 北京 银行 稳健系列 人民币 “机构天 天金 1000”保 本浮动收 益理财产 品 2,200.00 2014-4-23 2.00% 0 3.13 0 0 2014-5-19 已转 回 北京银行- 票据自助 受理系统 项目 超募 资金 北京 银行 稳健系列 人民币3 个月期限 银行间保 证收益理 1,000.00 2014-1-16 3.20% 0 8.07 0 0 2014-4-18 已转 回 财产品 北京银行- 票据自助 受理系统 项目 超募 资金 北京 银行 稳健系列 人民币 “机构天 天金 1000”保 本浮动收 益理财产 品 900.00 2014-1-9 2.00% 0 23.86 10.75 0 2014-3-28赎回100万， 2014-6-10赎回100万， 2014-7-24赎回100万， 2014-8-7赎回100万， 2014-9-11赎回100万， 2014-9-26赎回100万， 2014-10-20赎回100万， 2014-11-5赎回100万， 2014-12-4赎回100万。 已转 回 北京银行- 票据自助 受理系统 项目 超募 资金 北京 银行 稳健系列 人民币 “机构天 天金 1000”保 本浮动收 益理财产 品 1,000.00 2014-4-29 2.00% 0 2014-12-29赎回100万， 2015-3-18赎回100万， 2015-6-25赎回200万， 2015-8-17赎回600万。 已转 回 华夏银行- 智能银行 渠道整合 平台V1.0 募集 资金 宁波 银行 智能活期 理财2号 2,500.00 2014-5-15 2.5%-5.1%阶 梯收 益 0 9.38 73.00 45.26 2014-6-30赎回100万， 2014-9-5赎回100万， 2014-9-26赎回100万， 2014-11-7赎回100万， 2014-12-29赎回100万， 2015-2-6赎回100万， 2015-3-11赎回100万， 2015-3-30赎回100万， 2015-5-11赎回50万， 2015-6-29赎回850万， 2015-8-27赎回130万， 2015-8-31赎回120万， 2016-6-28赎回550万。 已转 回 2016年定 向增发募 集资金 募集 资金 北京 银行 稳健系列 人民币92 天期限银 行间保证 收益理财 产品 40,000.00 2016-3-17 3.2% 0 0 0 322.63 2016-6-17 已转 回 2016年定 向增发募 集资金 募集 资金 北京 银行 稳健系列 人民币91 天期限现 金流保证 收益理财 产品 7,000.00 2016-6-14 3.2% 0 0 0 0 2016-9-13 未转 回 合计 67,860.00 39.68 112.40 83.75 367.89 截至2016年6月30日，募集资金余额471,221,430.09元，除上述尚未赎回的理财产 品70,000,000.00元外，以活期存款方式存放于监管银行金额401,221,430.09元。 (九) 募集资金使用的其他情况 公司募集资金使用无其他需要披露的情况。 四、 变更募投项目的资金使用情况 (一) 变更募集资金投资项目情况 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。 公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化及变更后的募集资金 投资项目无法单独核算效益的情况。 (二) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况 公司无此类情况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 无。 六、募集资金专项审计结论 在此次募集资金专项内部审计过程中，审计部通过资料查阅、现场检查、访谈沟通以 及核对等多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目的实施情况进行了 核查。 内部审计结论：报告期内募集资金的使用按照公司办法执行，不存在募集资金管理违 规情况。 七、募集资金专项审计建议 无。 附表：1、募集资金使用情况对照表 2、变更募集资金投资项目情况表 北京中科金财科技股份有限公司 董事会 2016年8月23日 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：元 募集资金总额 1,538,729,231.62 本年度投入募集资金总额 505,366,402.27 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 1,083,292,132.33 累计变更用途的募集资金总额 30,436,600.00 累计变更用途的募集资金总额比例 1.98% 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更 项目（含部 分变更） 募集资金承诺投资 总额 调整后投资总额 （1） 本年度投入募 集资金金额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期末投 资进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度实现的 效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 一、2012年首次公开发行募集资金 承诺投资项目 1. 基础组件支撑平台V2.0 否 26,506,000.00 26,506,000.00 - 20,179,354.18 76.13 2012年12月25日 不适用 否 2.营销与服务网络建设 是 32,282,000.00 1,845,400.00 - 1,845,365.91 100.00 2013年5月14日 不适用 是 3.影像集中作业平台V2.0 否 65,260,000.00 65,260,000.00 - 50,373,178.03 77.19 2013年12月25日 8,633,711.16 是 否 4.IT服务综合业务管理系统 否 45,229,600.00 45,229,600.00 - 36,920,831.96 81.63 2013年12月25日 10,178,741.05 是 否 5.智能银行渠道整合平台V1.0 否 - 30,436,600.00 - 25,981,657.53 85.36 2015年7月底 1,775,477.29 是 否 6.结余募集资金永久补充流动资金 6,120,838.15 40,531,542.38 承诺投资项目小计 169,277,600.00 169,277,600.00 6,120,838.15 175,831,929.99 - 20,587,929.50 超募资金投向 1. 票据自助受理系统 否 40,829,900.00 40,829,900.00 - 35,210,236.58 86.24 2015年6月30日 966,821.17 是 否 2.归还银行贷款（如有） 52,350,780.00 52,350,780.00 52,350,780.00 100.00 3.永久性补充流动资金（如有） 71,275,237.24 71,275,237.24 6,429,360.53 79,262,299.39 111.21 超募资金投向小计 164,455,917.24 164,455,917.24 6,429,360.53 166,823,315.97 966,821.17 合计 - 333,733,517.24 333,733,517.24 12,550,198.68 342,655,245.96 21,554,750.67 二、2014年重大资产重组配套募集资金 2014年重大资产重组配套募集资金 否 247,759,331.57 247,759,331.57 - 247,820,682.78 100.02 2015年3月3日 33,502,782.01 是 否 三、2016年定向增发募集资金 1.互联网金融云中心 否 388,000,000.00 388,000,000.00 3,579,820.78 3,579,820.78 0.92 2019年3月 不适用 否 2.智能银行研发中心 否 80,000,000.00 80,000,000.00 - - - 2019年3月 不适用 否 3.增资安粮期货 否 254,000,000.00 254,000,000.00 254,000,000.00 254,000,000.00 100.00 2015年5月25日 不适用 否 4.补充流动资金 否 235,236,382.81 235,236,382.81 235,236,382.81 235,236,382.81 100.00 合计 957,236,382.81 957,236,382.81 492,816,203.59 492,816,203.59 总计 1,538,729,231.62 1,538,729,231.62 505,366,402.27 1,083,292,132.33 55,057,532.68 未达到计划进度或预计收益的情况和原 因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为3,228.20万元，项目达到预定可使用状态日期为2013年5月14日。因国内房地产价格不断上涨，原计划购置的办公场地价格已 大大超出预算，因此公司在“营销与服务网络建设项目”的实施决策上保持了充分的谨慎，在开办过程中一直暂以租赁的形式开展营销网络的建设。此外，公司在车辆、设备购置、 费用支出等方面也是本着勤俭节约的原则，充分调配现有资源，节省了大量资金。因营销与服务网络建设项目的预计目标及效益已经基本达成，为了提高募集资金的使用效益， 推进公司发展战略的实施，公司决定终止原募投项目，将项目剩余募集资金3043.66万元（未包括利息收入）用于投资新的项目。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见专项报告三、（七）所述内容 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 详见专项报告三、（三）所述内容 募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见专项报告三、（四）所述内容 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原 因 1.募投项目中基础组件支撑平台V2.0项目于2013年1月25日获得计算机软件著作权：基础组件支撑平台V2.0，登记号为2012SR008324，项目完成后，公司对项目进行决算，确 认项目结余资金632.67万元（不含利息收入），原因为市场价格浮动及社会环境的变化节约了设备投入资金、在研发过程中工作切分合理，优化了人员结构，节约了人工成本等。 2.IT 服务综合业务管理系统项目于2014年3月25日获得计算机软件著作权：IT 服务综合业务管理系统V1.0，登记号为2014SR033606，项目完成后，公司对项目进行决算，确认 项目结余资金830.88万元（不含利息收入），原因为公司在项目实施过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，按照投资预算严格控制募集资金投入，精打 细算，力求节约。项目在研发过程中利用了公司现有设备，使研发软件投入方面有较大结余，同时通过对项目投入的人员的合理分工，优化了人员结构，节约了人工成本。 3.影像集中作业平台V2.0项目于2014年3月25日获得计算机软件著作权：影像集中作业平台V2.0，登记号为2014SR033607，项目完成后，公司对项目进行决算，确认项目结余 资金1,488.68万元（不含利息收入），原因为项目实施过程中，公司一直着力于项目的技术革新，通过不断研发新工艺，极大程度提高了单位生产效率，加快了影像集中作业平 台V2.0项目的产能释放和整体经济效益的提升。此外，得益于研发技术及设备的升级换代，公司在研发进度及品质保证的情况下相应减少了部分设备的采购数量，节约了一定的 项目投入。 4.智能银行渠道整合平台V1.0于2015年10月10日获得计算机软件著作权：智能银行渠道整合平台V1.0，登记号为2015SR193992，项目完成后，公司对项目进行决算，确认项 目结余资金445.49万元（不含利息收入），原因为公司利用了现有设备，外购设备时争取适当合理的价格，结余了设备投入资金；开发初期节约了机房和演示场地的投入费用； 在研发过程中工作切分合理，优化了人员结构，节约了人工成本等。 5.票据自助受理系统于2015年5月27日获得计算机软件著作权：票据自助受理系统V1.0，登记号为2015SR091693，项目完成后，公司对项目进行决算，确认项目结余资金561.97 万元（不含利息收入），原因为在研发过程中工作切分合理，优化了人员结构，节约了人工成本；银行采购分期上线，备机生产需分期完成等。 尚未使用的募集资金用途及去向 详见专项报告三、（八）所述内容 募集资金使用及披露中存在的问题或其 他情况 详见专项报告五所述内容 注：超募资金永久性补充流动资金截止本期末的投资进度为111.21%系超募资金利息收入、理财收益以及票据自助受理系统项目结项后的结余资金均用于永久性补充流动资金。 配套募集资金截止报告日投资进度为100.02%,系2014年度利息收入54,848.99 元,2015年一季度利息收入6,502.22元,合计61,351.21元,全部用于项目投入。 附表2： 变更募集资金投资项目情况表 单位：元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟 投入募集资金 总额（1） 本年度实际投 入金额 截至期末实际 累计投入金额 (2) 截至期末投资 进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实现的效 益 是否达到预 计效益 变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 智能银行渠道整合平台V1.0 营销与服务网络建设 30,436,600.00 25,981,657.53 85.36 2015年7月底 1,775,477.29 是 否 合计 - 30,436,600.00 25,981,657.53 85.36 - 1,775,477.29 变更原因、决策程序及信息披 露情况说明（分具体项目） 原募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为3,228.20万元，计划两年内在西安、武汉、广州、成都、南京、天津、沈阳七个城市建立营销与 服务网络，资金主要用于购置营销与服务网络商业用房、办公用各类必要的设备、设施、营业用车辆等。项目达到预定可使用状态日期为2013年5月 14日。因国内房地产价格不断上涨，原计划购置的办公场地价格已大大超出预算，因此公司在“营销与服务网络建设项目”的实施决策上保持了充分的 谨慎，在开办过程中一直暂以租赁的形式开展营销网络的建设。此外，公司在车辆、设备购置、费用支出等方面也是本着勤俭节约的原则，充分调配现 有资源，节省了大量资金。至2013年6月，该项目累计实际投入金额184.54万元，占投资总额的5.72％。公司已经建立起了以北京为中心、遍布全国 的营销与服务网络体系，营销与服务网络建设项目的预计目标及效益已经基本达成。为了提高募集资金的使用效益，推进公司发展战略的实施，公司决 定终止原募投项目，将项目剩余募集资金3,043.66万元（未包括利息收入）用于投资新的项目。 2013年9月10日第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于审议募集资金投资项目变更的议案》，会议同意公司将募集资金投资项目“营销与服务网 络建设项目”剩余资金3,043.66万元（未包括利息收入）用于实施“智能银行渠道整合平台V1.0项目”。监事会、独立董事及保荐机构均出具了同意 的意见。2013年9月27日2013年第二次临时股东大会审议并通过了该议案，公司已进行了公告披露。 未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目） 无 变更后的项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 中财网
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