[中报]交运股份:2016年半年度报告
公司代码：600676 公司简称：交运股份 上海交运集团股份有限公司 2016年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人蒋曙杰、主管会计工作负责人叶跃及会计机构负责人（会计主管人员）谢秋萍声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 14 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 24 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 25 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 26 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 28 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 31 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 141 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司/公司/上市公司/交运股 份 指 上海交运集团股份有限公司(原名上海交运股份有限公司) 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 第二节 公司简介 一、公司信息 公司的中文名称 上海交运集团股份有限公司 公司的中文简称 交运股份 公司的外文名称 SHANGHAI JIAO YUN GROUP CO., LTD. 公司的外文名称缩写 SJY. 公司的法定代表人 蒋曙杰 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐以刚 曹群耿 联系地址 上海市恒丰路288号 上海市恒丰路288号 电话 63172168 63178257 传真 63173388 63173388 电子信箱 jygf@sh163.net jygf@sh163.net 三、基本情况变更简介 公司注册地址 上海市浦东新区曹路工业园区民冬路239号 公司注册地址的邮政编码 201209 公司办公地址 上海市恒丰路288号 公司办公地址的邮政编码 200070 公司网址 http://www.cnsjy.com 电子信箱 jygf@sh163.net 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 上海市恒丰路288号 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 交运股份 600676 钢运股份 六、公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2016年4月29日 注册登记地点 上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 913100001334143114 税务登记号码 913100001334143114 组织机构代码 913100001334143114 2016年4月29日，公司完成了“三证合一”登记工作，并取得了上海市工商行政管理局换 发的《营业执照》。原企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码统一为统一社会 信用代码：913100001334143114。 七、其他有关资料 2016年4月29日，公司完成了工商变更登记手续，法定代表人由陈辰康变更为蒋曙杰。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 3,968,879,112.91 4,320,139,207.89 -8.13 归属于上市公司股东的净利润 150,964,184.13 170,223,153.58 -11.31 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 130,318,271.28 154,265,732.79 -15.52 经营活动产生的现金流量净额 200,543,340.92 291,634,514.77 -31.23 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 3,758,578,051.56 3,711,333,483.15 1.27 总资产 7,306,758,140.52 7,355,529,478.77 -0.66 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.1751 0.1974 -11.30 稀释每股收益（元／股） 0.1751 0.1974 -11.30 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.1511 0.1789 -15.54 加权平均净资产收益率（%） 4.00 4.81 减少0.81个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 3.46 4.36 减少0.90个百分点 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如 适用） 非流动资产处置损益 2,246,617.01 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 20,845,675.99 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生 的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,137,767.37 其他符合非经常性损益定义的损益项目 退租场地及生产经营性补偿 6,500,000.00 少数股东权益影响额 -4,196,870.17 所得税影响额 -7,887,277.35 合计 20,645,912.85 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2016年是公司“十三五”规划开局之年，也是公司深化改革的关键之年。公司把握好“稳增 长、调结构、强内涵、促共享”的工作基调，坚持“主业发展转型升级，改革调整持续深化，产 业结构平衡协调，员工保障改善提升”，稳步推进改革发展工作。 2016年上半年，公司经济运行发展趋缓，平稳可控。报告期内，公司共完成营业收入39.7 亿元；归属于母公司所有者的净利润为1.5亿元。积极应对经济下行压力，明确要求，综合施策， 努力落实经营预算目标。 （1）道路货运与物流服务。公司继续深化“大企业、大园区、大客户”战略，以宝钢欧冶、 上海建工、上海烟草等大集团合作为抓手，深化战略合作，推动项目实施。积极推进物流企业体 制改革，优化管理架构，增强管控能力，促进市场资源、物流资源集约式发展，完善物流网络布 局，努力发挥规模效应，建立公司业务协同管理平台，提升运作效率，加大重点业务开拓力度。 积极深化湛江BOO项目运作，启动湛江钢铁物流基地建设前期工作，着力提升湛江BOO项目运作 效益。报告期内，道路货运与物流服务实现主营业务收入9.88亿元。 （2）道路客运与旅游服务。结合迪士尼效应，努力集聚内劲，练好内功，加快业务转型。根 据长途客运市场环境变化，积极应对高铁冲击，优化站点、班线调整工作，提高车辆实载率，探 索互联网定制班线平台运作，推出江浙皖区域长途客运互联售票服务。迪士尼乐园商旅快线投入 运营，统一服务标准，打造客运服务品牌。加快房车项目发展，优化车辆选型，做好房车采购， 扩大房车租赁经营规模。加大游船改造投入力度，提升游船服务功能、环境和水平，积极适应水 上旅游发展新要求。报告期内，道路客运与旅游服务实现主营业务收入3.13亿元。 （3）汽车零部件制造与销售服务。抓好市场开拓，获得上海通用CVT250项目等5个零件总成 定点，加大质量考核权重，建立完善新产品开发流程，推进ERP系统建设，完善产品生产基地布 局调整。稳步推进重大投资项目，白鹤基地、曹路基地投入生产运行，新产品开发项目正常推进。 报告期内，汽车零部件制造与销售服务实现主营业务收入13.70亿元。 （4）乘用车销售与汽车后服务。积极发展高端豪华乘用车品牌，加快营销模式转型调整，加 快发展多元化服务模式，提升附加值。完善交运汽车销售服务网络布局，积极抓好沃尔沃汽修十 厂综合改造、天山路奥迪4S、真北路荣威4S等重点项目的实施进度，有序推进线上线下体验中 心建设。报告期内，乘用车销售与汽车后服务实现主营业务收入12.14亿元。 (一)主营业务分析 1、财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 3,968,879,112.91 4,320,139,207.89 -8.13 营业成本 3,498,945,356.99 3,796,650,435.27 -7.84 销售费用 38,374,179.48 35,250,117.97 8.86 管理费用 221,750,753.01 243,396,047.51 -8.89 财务费用 22,151,928.17 26,540,798.14 -16.54 资产减值损失 1,384,899.49 4,701,416.23 -70.54 经营活动产生的现金流量净额 200,543,340.92 291,634,514.77 -31.23 投资活动产生的现金流量净额 -154,089,711.43 98,231,290.73 -256.86 筹资活动产生的现金流量净额 -201,848,879.85 -339,774,669.92 40.59 研发支出 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是因为本期收到的销售商品、提供劳务收到的现 金同比减少。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是因为上期有结构性存款到期收回。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是因为上期归还银行短期借款金额较大。 资产减值损失变动原因说明:主要是因为本期计提的坏账准备金额同比减少。 资产负债表项目变化说明（单位：元，币种：人民币）： 科目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因 应收票据 75,030,260.78 21,122,366.88 255.22% 主要是因为本期末应收银行承 兑票据增加。 预付款项 228,482,955.55 153,809,459.51 48.55% 主要是因为本期末预付购货款 增加。 应付票据 48,547,274.90 74,888,400.00 -35.17% 本期末应付银行承兑汇票减少 应付职工薪酬 32,253,626.76 71,249,595.04 -54.73% 主要是因为期初计提的年终奖 励本期内发放。 应交税费 50,431,316.48 90,695,869.71 -44.40% 主要是因为期初计提的应交所 得税本期内清缴。 应付利息 25,620,795.24 5,554,177.45 361.29% 主要是因为计提了上半年度的 应付公司债券利息。 长期借款 67,278,741.90 135,604,027.70 -50.39% 主要是因为本期内归还了银行 长期贷款。 递延收益 34,085,045.08 25,493,876.07 33.70% 主要是因为本期收到了与资产 相关的专项补贴款。 2、其他 (1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 公司非公开发行A股股票募集资金事项于2015年7月28日、2016年1月22日、2016年4 月18日分别获得2015年第一次临时股东大会、2016年第一次临时股东大会、2015年年度股东大 会审议批准。详情请见2015年7月29日、2016年1月23日、2016年4月19日披露于《上海证 券报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公司相关公告。 2016年5月20日，公司本次非公开发行A股股票的申请获得中国证监会发行审核委员会审 核通过。2016年8月1日，公司收到中国证监会出具的《关于核准上海交运集团股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1502号），核准公司非公开发行不超过34,000万股新股。 公司董事会将在收到该批复自核准发行之日起6个月内，按照相关法律法规和中国证监会的批复 要求以及公司股东大会的授权，在规定期限内办理本次非公开发行股票的相关事项，并及时履行 信息披露义务。详情请见2016年5月21日、2016年8月2日公司披露于《上海证券报》以及上 海证券交易所网站上（http://www.sse.com.cn）的相关公告。 (2) 经营计划进展说明 2016年公司计划实现合并主营收入86.6亿元。报告期内，受经济下行压力持续、产业市场 需求低迷、地区行业走势分化等不利因素影响，上半年实现合并主营收入38.89亿元，归属于母 公司所有者的净利润为1.5亿元。公司经济运行稳中有为，经济下行压力明显，转型发展挑战较 大；项目建设发展总体运行情况基本达到节点要求，各项重点工作正在稳步有序推进中。 2016年下半年，公司将按照推进供给侧结构性改革要求,增强风险意识，深化改革创新，努 力保持经济运行在合理区间，促进经济平稳有序发展。 (二)行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 汽车零部件 制造与销售 服务 1,369,680,018.64 1,210,811,095.41 11.60 -18.50 -16.96 减少1.64 个百分点 乘用车销售 与汽车后服 务 1,214,144,114.50 1,143,093,722.72 5.85 1.07 0.79 增加0.26 个百分点 道路货运与 物流服务 987,667,358.91 898,752,914.97 9.00 -6.31 -7.33 增加1.00 个百分点 道路客运与 旅游服务 312,601,762.51 217,384,034.46 30.46 1.25 -0.19 增加1.01 个百分点 其他 4,972,800.92 2,223,386.16 55.29 -1.59 0.00% 减少0.71 个百分点 合计 3,889,066,055.48 3,472,265,153.72 10.72 -8.49 -8.19 减少0.29 个百分点 (三)核心竞争力分析 报告期内，公司着力深化科技创新，认真落实上海科创中心建设要求，完善科技创新体系建 设，强化科技项目申报实施，扎实做好重点企业技术中心建设，突出湛江BOO项目技术中心组建， “智慧长途”客运服务云平台达到中期建设目标，汽车零部件制造推动产品实验室、装备中心和 模具中心建设。 公司着力发挥审计内控作用，切实增强审计工作力度，制定公司《审计整改管理办法》，提 高审计整改的质量和效果，促进审计整改的闭环管理。做好2015年度内部控制自我评价工作，完 成核心企业内控工作检查考评，落实内控缺陷整改。 公司着力规范品牌建设，全面推进品牌战略，进一步强化品牌管理，加快品牌标识应用或改 建配加工作进度，扎实做好核心企业品牌建设。建立完善公司品牌标识标准化建设长效机制，加 强制度建设、过程管理、评价考核等环节工作力度。 (四)投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位：元 证券代码 证券简称 最初投资成本 期初持股 比例（%） 期末持股 比例（%） 期末账面值 报告期 损益 报告期 所有者权益变动 会计核算科目 股份 来源 601328 交通银行 265,064.40 970,279.83 -139,596.21 可供出售金融资产 600642 申能股份 70,000.00 258,300.00 -81,450.00 可供出售金融资产 600665 天地源 13,104.00 53,776.80 -31,489.98 可供出售金融资产 合计 348,168.40 / / 1,282,356.63 -252,536.19 / / (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 □适用 √不适用 (2) 募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 金额：元 单位 注册资本 股权 比例 行业与产品 2016/6/30总资产 2016/6/30净资产 2016/1-6月 营业收入 2016/1-6月归属母公司 净利润 交运动 力 350,000,000.00 100% 汽车零部件制 造 1,457,750,720.89 957,105,145.05 690,051,735.76 69,851,174.89 交运巴 士 200,000,000.00 90% 客运服务 1,039,631,450.31 459,167,951.96 316,286,898.72 56,015,523.20 交运日 红 239,820,382.00 66% 物流运输 1,186,442,716.14 583,331,449.41 718,640,987.44 13,665,888.28 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 公司于2016年3月25日、4月18日分别召开第六届董事会第二十三次会议及2015年年度 股东大会，审议批准实施2015年度利润分配方案。2016年5月12日，公司在《上海证券报》及 上海证券交易所网站上刊登了《上海交运集团股份有限公司2015年度分红派息实施公告》，以 2015年12月31日的总股本862,373,924股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含 税），共计派发现金103,484,870.88元，分配后公司未分配利润余额结转至以后年度。除息日、 现金红利发放日：2016年5月19日。公司2015年度利润分配方案已全部实施完毕。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 三、其他披露事项 (一)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 公司于2016年3月25日、4月18日召开的 第六届董事会第二十三次会议及2015年年 度股东大会，审议批准了《关于预计公司 2016年度日常关联交易的议案》。 2016年1至6月公司日常关联交易实际发生 的金额符合年度预测计划，无重大变化。 （1）2016年3月29日，公司在《上海证券报》以 及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 上披露了《上海交运集团股份有限公司第六届董事 会第二十三次会议决议公告》（临2016-015）以及 《上海交运集团股份有限公司关于预计公司2016 年度日常关联交易的公告》（详见临2016-018）。 （2）2016年4月19日，公司在《上海证券报》以 及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 上披露了《上海交运集团股份有限公司2015年年 度股东大会决议公告》（详见临2016-023）。 公司于2016年3月25日、4月18日召开的 第六届董事会第二十三次会议及2015年年 度股东大会，审议批准了《关于向上海交运 （集团）公司申请委托贷款（关联交易）的 议案》。由公司控股股东上海交运（集团） 公司通过商业银行向公司提供20,000万元 的一年期委托贷款，利率为银行同期贷款基 准利率的85%。贷款资金主要用于公司主业 发展项目建设、降低财务费用及补充流动资 金等。 （1）2016年3月29日，公司在《上海证券报》以 及上海证券交易所网（http://www.sse.com.cn） 上披露了《上海交运集团股份有限公司第六届董事 会第二十三次会议决议公告》（临2016-015）以及 《上海交运集团股份有限公司关于向上海交运（集 团）公司申请委托贷款（关联交易）的公告》（详 见临2016-016）。 （2）2016年4月19日，公司在《上海证券报》以 及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 上披露了《上海交运集团股份有限公司2015年年 度股东大会决议公告》（详见临2016-023）。 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 1、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 期初 余额 发生 额 期末 余额 期初余额 发生额 期末余额 上海交运（集团）公司 母公司 84,673,803.14 30,000,000.00 114,743,803.14 上海市装卸储运总公司 母公司的全资子 公司 218,391.07 218,391.07 上海交运汽修资产管理有 限公司 母公司的全资子 公司 180,000.00 180,000.00 合计 85,072,194.21 30,000,000.00 115,072,194.21 报告期内公司向控股股东及其子公司提供 资金的发生额（元） 公司向控股股东及其子公司提供资金的余 额（元） 关联债权债务形成原因 关联债权债务清偿情况 与关联债权债务有关的承诺 关联债权债务对公司经营成果及财务状况 的影响 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 27,702 报告期末对子公司担保余额合计（B） 33,402 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 33,402 担保总额占公司净资产的比例(%) 8.89 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承诺方 承诺内容 承诺时间 及期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 其 他 承 诺 解 决 同 业 竞 争 上海交 运（集 团）公司 上海交运（集团）公司（以下简称“交运集团”）关于避免同业竞争的 承诺。根据《公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易报告书》，本次 交易完成后，交运集团作为交运股份的控股股东，为消除将来可能与上市公 司之间的同业竞争，交运集团承诺：“为避免本公司及现在或将来成立的全 资子公司、附属公司和其他受本公司控制的公司（以下简称"本公司及其控 制的公司"）与上市公司的潜在同业竞争，本公司及其控制的公司不会以任 何形式直接或间接地在现有业务以外新增与上市公司及其下属公司相同或 相似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、联营、兼并、受托经营 等方式从事与上市公司及其下属公司相同或者相似的业务。如本公司及其控 制的公司未来从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司主营业务有竞 争或可能有竞争，则本公司及其控制的公司将立即通知上市公司，在征得第 三方允诺后，尽力将该商业机会给予上市公司。本公司保证不利用上市公司 控股股东的身份进行任何损害上市公司的活动。如果本公司及其控制的公司 因违反本承诺而致使上市公司及/或其下属企业遭受损失，本公司将按照有 关法律法规的规定承担相应的赔偿责任。” 长期承诺 否 是 其 他 承 诺 解 决 关 联 交 易 上海交 运（集 团）公司 交运集团关于减少及规范关联交易的承诺。根据《公司向特定对象发行 股份购买资产暨关联交易报告书》，为了减少并规范交运集团与交运股份将 来可能产生的关联交易，确保交运股份全体股东利益不受损害，交运集团做 出如下承诺：①本次交易完成后，交运集团将继续严格按照《公司法》等法 律、法规、规章等规范性文件的要求以及上市公司《公司章程》的有关规定， 行使股东权利或者敦促董事依法行使董事权利，在股东大会以及董事会对有 长期承诺 否 是 关涉及交运集团事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。②本次 交易完成后，交运集团与上市公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必 要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作， 并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义 务。保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。交运集团和 上市公司就相互间关联事务及交易所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方 为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。 其 他 承 诺 其 他 上海交 运（集 团）公司 交运集团关于保持交运股份独立性的承诺。根据《公司向特定对象发行 股份购买资产暨关联交易报告书》，交运集团承诺：保证上市公司人员独立、 资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。 长期承诺 否 是 其 他 承 诺 其 他 上海交 运（集 团）公司 为维护证券市场稳定，促进上市公司持续、健康发展并维护广大公众投 资者利益，根据中国证监会《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理 人员增持本公司股票相关事项的通知》（证监发[2015]51号）的有关精神， 交运集团计划增持交运股份股票，具体方案如下： （1）本公司将积极承担社会责任，自上述通知下发之日起六个月内不减 持交运股份股票； （2）本公司拟通过合法合规的形式择机增持交运股份股票，在增持完成 后六个月内及法律法规规定的期限内，不减持交运股份股票。 承诺时间： 2015年7月 10日，承诺 完成期限至 2016年1月 17日。 是 是 其 他 承 诺 其 他 上海国 盛（集 团）有限 公司 为维护资本市场稳定，按照中国证监会上海监管局《关于开展维持公司 股价稳定工作的通知》要求，上海国盛（集团）有限公司确认：在未来半年 内不会通过二级市场减持本公司所持有的交运股份股票。 承诺时间： 2015年7月 10日，承诺 完成期限至 2016年1月 10日。 是 是 其 他 承 诺 其 他 上海交 运（集 团）公司 2016年1月7日，公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上 （http://www.sse.com.cn）刊登了《上海交运集团股份有限公司关于控股 股东上海交运（集团）公司维护公司股价稳定的公告》。鉴于本公司拟非公 开发行A股股票，为维护本公司股价稳定，促进本公司持续、健康发展并维 护广大公众投资者利益，上海交运（集团）公司作出如下承诺： “（1）经国务院国有资产监督管理委员会（国资产权[2015]489号）及 承诺时间： 2015年1月7 日，承诺完成 期限至本次 非公开发行 结束之日起 是 是 上海市国有资产监督管理委员会（沪国资委产权[2015]177号）文件批准， 本承诺人将持有的181,098,524股交运股份的股份无偿划转给上海国盛（集 团）有限公司,并于2015年7月9日完成过户手续。除上述国有股权无偿划 转事项外，自交运股份本次发行定价基准日前六个月至本承诺函出具之日， 本承诺人及关联方不存在减持交运股份股票的情况。 （2）自本承诺函出具之日至交运股份本次发行完成后六个月内，本承诺 人及关联方不会减持本次发行完成前已持有的交运股份股票。 （3）本承诺人认购的本次发行的交运股份股票，自发行结束之日起36 个月内不会转让；本承诺人关联方认购的本次发行的交运股份股票（如有）， 自发行结束之日起36个月内不会转让。 （4）若本承诺人未履行上述承诺，则减持股票所得收益归交运股份所 有。” 36个月内。 其 他 承 诺 其 他 上海交 运集团 股份有 限公司 2016年1月7日，公司在《上海证券报》以及上海证券交易所网站上 （http://www.sse.com.cn）刊登了《上海交运集团股份有限公司关于重大 投资或资产购买的承诺的公告》。鉴于公司拟非公开发行A股股票，为维护 本公司股价稳定，促进本公司持续、健康发展并维护广大公众投资者利益， 公司作出如下承诺： （1）自本次发行相关董事会决议日（2015年7月6日）前六个月起至 本承诺函出具之日，除本次募集资金投资项目以外，本公司不存在实施或拟 实施的重大投资或资产购买的情形。 （2）截至本承诺函出具之日，本公司没有未来三个月进行重大投资或资 产购买的计划。” 承诺时间： 2015年1月6 日，承诺完成 期限至2016 年4月6日。 是 是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 √适用 □不适用 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 （1）经2016年3月25日召开的公司第六届董事会第二十三次会议审议批准，根据2015年度 公司审计范围和审计工作的实际情况，支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币壹佰万元整 的财务审计费用； （2）经2016年3月25日召开的公司第六届董事会第二十三次会议审议批准，根据2015年度 公司内部控制审计范围和审计工作的实际情况，支付上会会计师事务所(特殊普通合伙)人民币叁 拾伍万元整的内控审计费用。 （3）经2016年3月25日召开的公司第六届董事会第二十三次会议、4月18日召开的2015 年年度股东大会审议批准， 续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2016年度财务审计 机构； （4）经2016年3月25日召开的公司第六届董事会第二十三次会议、4月18日召开的2015 年年度股东大会审议批准， 续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2016年度内控审计 机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处 罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控 制基本规范》及配套指引等有关法律法规和中国证监会、上海证券交易所等监管机构的规定和要 求，结合公司实际情况，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部控制体系，增强风险防 范能力，全面提升公司治理水平。目前公司法人治理结构健全，股东大会、董事会、监事会和经 理层之间权责明确、运作规范，切实保障了公司和股东的合法权益，确保了公司持续稳健发展。 本报告期内，公司治理相关情况说明如下： 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》及《股东大会议事规则》等规 定规范地召集、召开股东大会，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位行使自己的合法权利。 公司股东大会由律师现场见证并对其合法性、合规性出具了法律意见书。公司股东大会对关联交 易严格履行规定程序进行审议、表决，关联股东回避表决，控股股东不存在利用其控股地位在商 业交易中损害公司及中小股东利益。 2、关于控股股东与上市公司的关系 公司控股股东认真履行诚信义务，依法行使其权利并承担相应的义务，不存在利用其特殊的 地位谋取额外的利益。公司关联交易公平合理，决策程序严格按照规定程序进行，并对关联交易 的定价依据、协议的订立以及履行情况予以及时充分的披露。公司董事、监事的选举及其他高级 管理人员的聘任、解聘均符合法律、法规及《公司章程》规定的程序。公司与控股股东在人员、 资产、财务、机构和业务上做到了"五分开"，公司拥有独立的经营决策业务体系及自主经营权， 公司董事会、监事会、经理层及其它内部机构均依法独立运作。 3、关于董事和董事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举、产生和聘用董事。公司董事 会人数和人员构成以及任职资格均符合法律、法规的有关要求。公司董事能够严格遵照《董事会 议事规则》等规定认真负责、勤勉诚信地履行职责。公司独立董事除行使董事的一般职权外，能 够严格按照公司《独立董事制度》等规定独立地行使特别职权，参与公司的决策和监督，对关联 交易、对外担保、董事和高级管理人员聘用等方面进行严格审议并发表独立意见。公司董事会下 设了战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及审计委员会，各个专门委员会分工明确， 运作规范，充分发挥专业优势，勤勉尽责地为董事会的决策提供了科学和专业的意见，增强了董 事会集体决策的民主性、科学性、客观性，确保了公司的持续健康发展。 4、关于监事和监事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举、产生和聘用监事。公司监事 会人数和人员构成以及任职资格均符合法律、法规的有关要求。公司监事能够严格遵照《监事会 议事规则》等规定认真负责、勤勉尽责地行使监督检查职能，对公司依法运作、财务状况和经营 成果、收购、出售资产情况、关联交易以及公司董事的选举、高级管理人员的聘任程序、职责的 合法合规性等事项进行监督，对公司董事会编制的定期报告进行审核并发表书面审核意见，维护 公司和股东的合法权益。公司监事会成员列席公司股东大会和董事会，参与公司重大决策内容的 讨论，并发表独立意见。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立了绩效评价考核标准。公司董事会薪酬与考核委员会和董事会根据公司薪酬考核 管理办法，以经审计的年度报告的主要经济指标和其它考核指标为依据,对公司高级管理人员进行 绩效评价实施激励约束机制。公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的相关规定。 6、关于内幕知情人登记管理 公司严格按照《公司内幕信息知情人登记管理制度》的有关规定，加强内幕信息保密管理， 完善内幕信息知情人登记备案，有效地防止和杜绝内幕交易等违法行为。 7、关于信息披露与透明度 公司按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》、《公 司信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理工作制度》、《公司年报信息披露重大差错责任 追究制度》、《公司内幕信息知情人登记管理制度》以及《公司外部信息报送和使用管理制度》 等相关制度，严格规范公司信息披露行为和投资者关系管理行为，真实、准确、完整、及时、公 平地履行信息披露义务，维护公司和投资者的合法权益，并在中国证监会信息披露指定的《上海 证券报》以及上海证券交易所的网站上披露信息。公司不断完善投资者关系管理工作，通过接待 股东来访、回答股东电话咨询等多种方式加强与投资者的沟通。 8、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、供应商、配套单位以及社会 等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、和谐、稳定地发展。 截至本报告期末，公司目前治理实际情况符合《公司法》和中国证监会、上海证券交易所有 关上市公司治理的规范性文件要求，不存在重大差异。 十二、其他重大事项的说明 (一)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三)其他 （1）公司于2012年2月27日召开第五届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于公司控 股子公司铜川路地块土地储备搬迁补偿相关事项的的议案》。2012年2月28日,公司在《上海证 券报》以及上海证券交易所网站上（http://www.sse.com.cn）披露了《关于公司控股子公司铜川 路地块土地储备搬迁补偿相关事项的公告》（详见临2012-007）。由上海市普陀区土地发展中心 根据《上海市城市规划条例》、《上海市土地储备办法》及《上海市土地储备办法实施细则》等 有关规定，依法对公司控股子公司上海交运日红国际物流有限公司的全资子公司上海市联运有限 公司（以下简称"联运公司"）拥有的铜川路311号地块实施土地储备，并向交运股份及联运公司 合计支付土地储备搬迁补偿费人民币28378.44万元。2016年4月29日，公司在上海证券交易所 网站上（http://www.sse.com.cn）发布的2016年第一季度报告，对该事项进展情况进行了持续 披露。截止本报告披露日，上海市普陀区土地发展中心已向交运股份及联运公司共支付补偿款人 民币19,864.908万元。 (2) 2016年7月28日，公司持股5%以上股东上海久事（集团）有限公司（以下简称“久事 集团”）将持有的交运股份34,494,900股股份（占交运股份总股本的4%）换购上海国企ETF份 额。本次股份变动前，久事集团持有交运股份61,793,435股股份，占交运股份总股本的7.17%。 本次股份变动后，久事集团持有交运股份27,298,535股股份，占交运股份总股本的3.17%。除此 次换购基金份额外,久事集团尚无明确的在未来 12 个月内增持或处置交运股份股份的计划。详情 请见2016年7月30日披露于《上海证券报》以及上海证券交易所网站上（http://www.sse.com.cn） 的公司相关公告以及久事集团披露的与此次权益变动相关的《上海交运集团股份有限公司简式权 益变动报告书》。 （3）公司非公开发行A股股票募集资金事项于2015年7月28日、2016年1月22日、2016 年4月18日分别获得2015年第一次临时股东大会、2016年第一次临时股东大会、2015年年度股 东大会审议批准。详情请见2015年7月29日、2016年1月23日、2016年4月19日披露于《上 海证券报》以及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公司相关公告。 2016年5月20日，公司本次非公开发行A股股票的申请获得中国证监会发行审核委员会审 核通过。2016年8月1日，公司收到中国证监会出具的《关于核准上海交运集团股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1502号），核准公司非公开发行不超过34,000万股新股。 公司董事会将在收到该批复自核准发行之日起6个月内，按照相关法律法规和中国证监会的批复 要求以及公司股东大会的授权，在规定期限内办理本次非公开发行股票的相关事项，并及时履行 信息披露义务。详情请见2016年5月21日、2016年8月2日公司披露于《上海证券报》以及上 海证券交易所网站上（http://www.sse.com.cn）的相关公告。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 64,306 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期 内增减 期末持股 数量 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押或 冻结情况 股东性质 股份 状态 数 量 上海交运（集团） 公司 0 261,824,237 30.36 0 无 0 国有法人 上海国盛（集团） 有限公司 0 181,098,524 21.00 0 无 0 国有法人 上海久事（集团） 有限公司 0 61,793,435 7.17 0 无 0 其他 上海地产（集团） 有限公司 0 9,173,669 1.06 0 无 0 其他 中国人民财产保 险股份有限公司 －传统－普通保 险产品－008C－ CT001沪 4,397,259 4,397,259 0.51 0 无 0 其他 刘伟 1,399,100 3,629,100 0.42 0 无 0 境内自然人 王路巧 16,000 1,415,218 0.16 0 无 0 境内自然人 蔺淑华 806,300 1,256,300 0.15 0 无 0 境内自然人 交通银行股份有 限公司－工银瑞 信国企改革主题 股票型证券投资 基金 0 1,016,747 0.12 0 无 0 其他 大众交通（集团） 股份有限公司 0 1,000,000 0.12 0 无 0 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 上海交运（集团）公司 261,824,237 人民币普通股 261,824,237 上海国盛（集团）有限公司 181,098,524 人民币普通股 181,098,524 上海久事（集团）有限公司 61,793,435 人民币普通股 61,793,435 上海地产（集团）有限公司 9,173,669 人民币普通股 9,173,669 中国人民财产保险股份有限公 司－传统－普通保险产品－ 008C－CT001沪 4,397,259 人民币普通股 4,397,259 刘伟 3,629,100 人民币普通股 3,629,100 王路巧 1,415,218 人民币普通股 1,415,218 蔺淑华 1,256,300 人民币普通股 1,256,300 交通银行股份有限公司－工银 瑞信国企改革主题股票型证券 投资基金 1,016,747 人民币普通股 1,016,747 大众交通（集团）股份有限公司 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 上述股东关联关系或一致行动 的说明 上海交运(集团)公司与上述其余股东之间不存在关联关系，也 不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一 致行动人。公司未知上述其余股东之间是否存在关联关系或属 于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行 动人。 表决权恢复的优先股股东及持 股数量的说明 不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 蒋曙杰 董事长、董事 选举 选举产生 朱戟敏 董事 选举 选举产生 朱戟敏 总裁 聘任 聘任产生 张正 董事 选举 选举产生 杨国平 董事 选举 选举产生 李仲秋 董事 选举 选举产生 薛宏 董事 选举 选举产生 王力群 独立董事 选举 选举产生 刘长奎 独立董事 选举 选举产生 陈乃蔚 独立董事 选举 选举产生 斯福民 监事会主席、监事 选举 选举产生 周祯 监事 选举 选举产生 邹颖 监事 选举 选举产生 沈国兴 监事 选举 选举产生 王萍 监事 选举 选举产生 陈升平 副总裁 聘任 聘任产生 张弘 副总裁 聘任 聘任产生 叶跃 财务总监 聘任 聘任产生 陈洪鹏 副总裁 聘任 聘任产生 徐以刚 董事会秘书 聘任 聘任产生 陈辰康 董事长、董事（届满离任） 离任 任期届满 黄伟建 董事（届满离任） 离任 任期届满 洪任初 董事（届满离任） 离任 任期届满 纪效伶 监事（届满离任） 离任 任期届满 黄培莉 监事（届满离任） 离任 任期届满 三、其他说明 （1） 经公司第六届董事会第二十三次会议审议通过，并提交公司2015年年度股东大会审议 批准，蒋曙杰先生、朱戟敏先生、杨国平先生、李仲秋先生、薛宏先生、王力群先生、刘长奎先 生、陈乃蔚先生等八人当选公司第七届董事会董事，与经上海市运输工会第九届委员会第十五次 全体委员（扩大）会议无记名投票选举产生的职工董事张正先生共同组成公司第七届董事会。董 事任期自公司2015年年度股东大会选举通过之日起三年。 （2） 经公司第六届监事会第二十二次会议审议通过，并提交公司2015年年度股东大会审议 批准，斯福民先生、周祯先生、邹颖女士等三人当选公司第七届监事会监事，与经上海市运输工 会第九届委员会第十五次全体委员（扩大）会议无记名投票选举产生的职工监事沈国兴先生、王 萍女士共同组成公司第七届监事会。监事任期自公司2015年年度股东大会选举通过之日起三年。 （3） 在公司第七届董事会第一次会议上，选举蒋曙杰先生为公司第七届董事会董事长。 （4） 在公司第七届监事会第一次会议上，选举斯福民先生为公司第七届监事会主席。 （5） 在公司第七届董事会第一次会议上，聘任朱戟敏先生为公司总裁、陈升平先生为公司副 总裁、张弘先生为公司副总裁、叶跃先生为公司财务总监、陈洪鹏先生为公司副总裁以及徐以刚 先生为公司董事会秘书，任期与本届董事会任期相同。 （6） 董事会换届改选后，公司第六届董事会董事长、董事陈辰康先生不再担任公司董事长以 及董事职务；第六届董事会董事洪任初先生、黄伟建先生不再担任公司董事职务。 （7） 监事会换届改选后，公司第六届监事会监事黄培莉女士、纪效伶先生不再担任公司监事 职务。 第九节 公司债券相关情况 √适用 □不适用 一、公司债券基本情况 单位:元 币种:人民币 债券 名称 简 称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率 还本付息方式 交易 场所 上海交运 集团股份 有限公司 2012年公 司债券 12 沪 交 运 122205 2012年11 月16日、 19日、20 日 2017年11 月16日 800,000,000 5.05% 单利按年计息，不 计复利。每年付息 一次，到期一次还 本，最后一期利息 随本金的兑付一起 支付。 上海证券 交易所 公司债券其他情况的说明 上海交运集团股份有限公司2012年公司债券（以下简称“本期债券”）的期限为5年，附第 3年末公司上调票面利率选择权和投资者回售选择权。在本期债券存续期的第三年末，公司选择 不上调票面利率，即本期债券后续期限票面利率仍为5.05%，并在本期债券后续期限固定不变。 在本期债券存续期的第三年末，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对“12沪交运” （债券代码：122205）债券回售申报的统计，有效回售申报数量为0手（1手为10张），回售金 额为0元。 二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 债券受托管理人 名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 上海市银城中路168号上海银行大厦29层 联系人 支洁 联系电话 021-38676902 资信评级机构 名称 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 办公地址 上海市汉口路398号华盛大厦14F 其他说明： 报告期内，公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构未发生变化。 三、公司债券募集资金使用情况 根据公司于2012年11月14日披露的《上海交运集团股份有限公司公开发行公司债券募集说 明书》，本期债券募集资金在扣除发行费用后，将全部用于偿还公司债务及补充流动资金。本期 债券募集资金已全部按募集说明书中披露的用途使用完毕。 四、公司债券资信评级机构情况 根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》、《上市公司证券发行管理办法》 和上海证券交易所《公司债券上市规则》的相关规定，公司委托上海新世纪资信评估投资服务有 限公司对本公司主体信用状况和本公司发行的2012年公司债券进行信用评级以及跟踪信用评级。 经上海新世纪资信评估投资服务有限公司评定，本公司的主体长期信用等级为AA+级，本期 债券的信用等级为AA+级，评级展望稳定。报告期内，公司收到上海新世纪资信评估投资服务有 限公司对本公司主体信用状况和本公司发行的2012年公司债券进行的跟踪信用评级报告，维持本 公司主体信用等级为AA+，维持本公司发行的“12沪交运”债项信用等级为AA+，维持评级展望 为稳定，详见公司2016年5月21日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊载的《上 海交运集团股份有限公司2012年公司债券跟踪评级报告》。 五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 报告期内，本期债券增信机制未发生变更。公司偿债能力良好，偿债资金将主要来源于公司 日常的盈利积累及经营活动所产生的现金流。公司的收入规模和盈利积累，较大程度上保证了公 司按期偿本付息的能力。 六、公司债券持有人会议召开情况 报告期内公司未发生债券持有人会议事项，未召开公司债券持有人会议。 七、公司债券受托管理人履职情况 国泰君安证券股份有限公司作为公司“12沪交运”的债券受托管理人，依据相关规定，持续 关注公司经营情祝、财务状况及资信状况，积极履行受托管理人职责，维护债券持有人的合法权 益。报告期内，国泰君安证券股份有限公司严格按照《债券受托管理协议》约定履行了受托管理 人职责。 2016年5月31日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊载了国泰君 安证券股份有限公司出具的 《上海交运集团股份有限公司2012年公司债券受托管理事务报告》 （2015年度）。 八、截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要指标 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减（%） 变动原因 流动比率 1.88 1.85 1.84 无重大变化 速动比率 1.33 1.36 -2.20 无重大变化 资产负债率 42.31% 43.68% -1.37 无重大变化 贷款偿还率 100% 100% 0.00 无重大变化 本报告期 （1-6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 变动原因 EBITDA利息保障倍数 7.69 6.77 13.59 无重大变化 利息偿付率 100% 100% 0.00 无重大变化 九、报告期末公司资产情况 报告期内，公司未发生资产抵押、质押、被查封、冻结、必须具备一定条件才能变现、无法 变现无法用于抵偿债务的情况和其他权利受限制的情况和安排，以及其他具有可对抗第三人的优 先偿付负债情况。 十、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 报告期内，公司未发行其他债券和债务融资工具。 十一、公司报告期内的银行授信情况 （未完）  |