[中报]利君股份:2016年半年度报告
成都利君实业股份有限公司 Chengdu Leejun Industrial CO., LTD. 公司商标（图）.JPG 成都市武侯区武科东二路5号 2016年半年度报告 股票简称：利君股份 股票代码：002651 二○一六年八月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 魏勇 董事 因公出差 胡益俊 谢庆红 独立董事 出差 唐国琼 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人何亚民先生、主管会计工作负责人林麟先生及会计机构负责人(会计主管人员) 魏革亮女士声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者 注意投资风险。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................ 2 第二节 公司简介 .................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ...................................... 7 第四节 董事会报告 .................................................. 9 第五节 重要事项 ................................................... 21 第六节 股份变动及股东情况 ......................................... 28 第七节 优先股相关情况 ............................................. 32 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................... 33 第九节 财务报告 ................................................... 34 第十节 备查文件目录 .............................................. 112 释义 释义项 指 释义内容 《公司法》 指 中华人民共和国公司法 《证券法》 指 中华人民共和国证券法 《会计法》 指 中华人民共和国会计法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 利君股份、公司、母公司 指 成都利君实业股份有限公司 本集团 指 特指财务报告中本公司在包含子公司时统称本集团 利君科技 指 成都利君科技有限责任公司 四川利君 指 四川利君科技实业有限公司 利君控股 指 利君控股（新加坡）私人有限公司 德坤航空 指 成都德坤航空设备制造有限公司 公司章程 指 成都利君实业股份有限公司章程 信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 利君股份 股票代码 002651 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 成都利君实业股份有限公司 公司的中文简称（如有） 利君股份 公司的外文名称（如有） Chengdu Leejun Industrial CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） LEEJUN 公司的法定代表人 何亚民 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡益俊 高峰 联系地址 成都市武侯区武科东二路5号 成都市武侯区武科东二路5号 电话 028-85366263 028-85366263 传真 028-85370138 028-85370138 电子信箱 Hyj5445@163.com Feng66691@163.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2015 年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备 置地报告期无变化，具体可参见2015年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报 告期无变化，具体可参见2015年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 1、公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 219,253,361.86 229,504,666.35 -4.47% 归属于上市公司股东的净利润（元） 47,170,570.63 62,334,070.64 -24.33% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 43,249,440.97 56,311,746.57 -23.20% 经营活动产生的现金流量净额（元） -9,701,679.31 39,690,652.56 -124.44% 基本每股收益（元/股） 0.05 0.06 -16.67% 稀释每股收益（元/股） 0.05 0.06 -16.67% 加权平均净资产收益率 2.51% 3.32% -0.81% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,409,311,305.22 2,497,680,255.92 -3.54% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,851,316,708.35 1,862,932,532.73 -0.62% 2、截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 1,002,500,000 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0471 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 618.88 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,455,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 3,547,844.75 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -29,854.44 减：所得税影响额 1,052,479.53 合计 3,921,129.66 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常 性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经 常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2016年上半年，国内外宏观经济形势不容乐观，国内经济依然面临下行压力。在国内经济步入“新常 态”的大环境下，公司一方面紧抓内部治理，钻研产品技术升级，挖掘产品市场潜力，坚持以产品销售市 场为主导，结合辊压机（高压辊磨机）及配套等系列产品的市场实际情况调整了部分产品的销售价格体系； 另一方面积极推动航空零件及工装设计制造业务的设备配置及工艺技术升级；努力维持公司整体收入的稳 定，进一步夯实公司的盈利能力，以确保公司持续健康地发展。2016年1至6月，经过全体员工的共同努 力，实现营业收入21,925.34万元，较上年同期下降4.47%，实现归属于上市公司股东的净利润4,717.06 万元，较上年同期下降24.33%。 报告期内，隶属于公司专用设备制造领域的水泥建材用辊压机及其配套系列产品受宏观经济及下游应 用领域水泥建材行业去产能和产品销售价格下调等因素的影响致使收入较上年同期下降48.85%、毛利率较 上年同期下降6.25%；公司积极挖掘下游应用领域矿山冶金行业的市场潜力，推动高压辊磨机及其配套等 系列产品的运用及销售，实现收入较上年同期增长157.72%，受产品销售价格下调等因素的影响毛利率较 上年同期下降8.69%。航空零件及工装设计制造业务系2015年9月完成并购成都德坤航空设备制造有限公 司的经营业务，报告期内实现税后净利润620.47万元。 二、主营业务分析 1、概述 （1）主营业务范围 研究制造、销售、机电设备（不含汽车）及配件，项目投资；经营本公司自产产品及技术的出口业务 和本公司所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的 商品和技术除外。航空零件及工装设计制造业务。 公司主要从事高效、节能、环保的辊压机（高压辊磨机）及其配套设备的研发、制造和销售，以提供 高效节能的粉磨工艺系统为发展战略，致力于为水泥、矿山等生产领域提供粉磨系统的最佳解决方案。 （2）2016年1-6月份，公司营业收入21,925.34万元，较上年同期下降4.47 %；公司营业成本11,931.76 万元，较上年同期下降4.74%；公司销售费用1,047.99万元，较上年同期下降2.57 %；公司研发投入1,344.24 万元，较上年同期上升29.44%，公司现金及现金等价物净增加额为-39,535.00万元，较上年同期下降 621.30%。 （3）公司主要资产、负债状况分析 2016年6月30日 2015年12月31日 增减变化（%） 变动原因 主要资产 货币资金 865,190,985.82 1,290,996,159.24 -32.98% 主要系本期购买保本型银行理财产品所致。 预付款项 25,993,622.02 16,850,755.42 54.26% 主要系本期预付材料和设备款增加所致。 其他应收款 9,362,557.87 5,299,649.59 76.66% 主要系本期进口设备税款保证金及投标保证 金增加所致。 其他流动资产 389,061,389.88 2,093,150.69 18,487.36% 主要系本期购买保本型银行理财产品和计提 的持有期间投资收益增加所致。 主要负债 应付票据 130,000.00 7,670,000.00 -98.31% 主要系年初应付票据到期承兑所致。 应付职工薪酬 9,819,159.27 14,343,249.42 -31.54% 主要系本期支付公司2015年度留存绩效工资 所致。 应交税费 13,183,499.11 30,061,067.13 -56.14% 主要系本期对2015年度企业所得税汇算清缴 所致。 应付股利 60,150,000.00 - 不适用 主要系根据2016年5月18日召开的2015年 年度股东大会审议，同意以2015年12月31 日总股本1,002,500,000股为基数，向全体股 东每10股派发现金股利0.60元（含税），共 计分配现金股利60,150,000.00元（含税）， 2015年度现金分红派发事宜已于2016年7月 实施完毕。 预计负债 2,558,579.74 1,350,334.16 89.48% 主要系本期根据公司会计政策计提的产品质 量保证金增加所致。 其他综合收益 4,864,078.72 3,500,473.73 38.95% 主要系利君控股（新加坡）私人有限公司外币 报表折算时汇率变动所致。 2、主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减（%） 变动原因 营业收入 219,253,361.86 229,504,666.35 -4.47% 营业成本 119,317,553.63 125,255,061.48 -4.74% 销售费用 10,479,896.62 10,755,921.26 -2.57% 管理费用 34,569,146.17 31,578,033.34 9.47% 财务费用 -7,442,660.65 -14,441,175.01 48.46% 主要系本期计入财务费用的定期存款孳生利息 较去年同期减少所致。 所得税费用 10,331,471.77 11,093,909.46 -6.87% 研发投入 13,442,367.32 10,384,841.47 29.44% 经营活动产生的现金 流量净额 -9,701,679.31 39,690,652.56 -124.44% 主要有以下两个方面的原因：a本期支付供应 商到货款及质保金等导致购买商品、接受劳务 支付的现金比去年同期增加1,390.47万元，上 升49.87%；b本期支付保证金、职工借款及往 来款比去年同期增加；c德坤航空纳入合并范 围导致支付给职工以及为职工支付的现金比去 年同期增加。 投资活动产生的现金 流量净额 -386,979,009.03 189,362,573.71 -304.36% 主要有以下两个方面的原因：a本期收回的到 期银行理财产品投资较去年同期减少；b本期 使用自有资金与暂时闲置募集资金购买 44,700.00 万元银行理财产品，上年同期无上 述事项。 筹资活动产生的现金 流量净额 -46,348.64 -152,385,917.55 99.97% 主要系去年同期派发现金股利，本期尚未派发 所致。 现金及现金等价物净 增加额 -395,350,033.03 75,839,655.63 -621.30% 主要有以下两个方面的原因：a本期使用自有 资金与暂时闲置募集资金购买44,700.00 万元 银行理财产品，上年同期无上述事项；b去年 同期派发股利，本期尚未派发所致。 公允价值变动收益 - 8,872,130.00 -100.00% 主要系公司在上年同期出售所持股票、将原计 入交易性金融资产的公允价值变动转出所致， 而本期无上述事项。 投资收益 3,547,844.75 -4,735,695.85 174.92% 主要系上年同期出售所持股票亏损，本期无上 述事项所致。 营业外收入 2,120,379.20 3,022,946.42 -29.86% 主要系本期公司收到的与收益相关的政府补助 较上期减少所致。 营业外支出 694,614.76 57,307.78 1,112.08% 主要系本期处置固定资产损失所致。 3、公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □适用 √不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 4、公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至 报告期内的情况 √ 适用 □ 不适用 公司继续围绕高效、节能、环保的辊压机及其配套设备的研发、制造和销售，致力于为水泥、矿山等 生产领域提供粉磨系统的最佳解决方案，为市场提供高效节能的粉磨工艺系统为发展战略目标。报告期内， 公司获得发明专利3项，实用新型专利1项。 5、公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 公司在2015年年度报告“第四节.九.(三).1”披露了2016年度经营计划为全年新签订辊压机（高压 辊磨机）及其配套业务合同3亿元。经公司经营管理层及全体员工的共同努力，公司2016年1月至6月 完成新签辊压机（高压辊磨机）及其配套业务合同1.43亿元。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 制造业 197,092,928.97 107,564,764.09 45.42% 4.55% 4.12% 0.22% 分产品 水泥用辊压机及 配套 73,961,538.38 46,578,018.17 37.02% -48.85% -43.21% -6.25% 矿山用高压辊磨 机及配套 70,552,991.43 40,894,104.99 42.04% 157.72% 203.21% -8.69% 辊系（子） 38,877,777.74 15,723,565.45 59.56% 134.82% 101.74% 6.64% 航空零件及工装 设计制造 13,700,621.42 4,369,075.48 68.11% 不适用 不适用 不适用 分地区 国内 197,092,928.97 107,564,764.09 45.42% 4.55% 4.12% 0.22% 四、核心竞争力分析 报告期内，公司的核心竞争力没有发生重大变化。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名称 关联 关系 是否 关联 交易 产品类型 委托理 财金额 起始日期 终止日期 报酬 确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计 收益 报告期实际 损益金额 中国银行成都武侯 支行 无 否 保证收益型 理财产品 1,000 2016年03月18日 2016年04月08日 1,000 - - 1.50 中国银行成都武侯 支行 无 否 保证收益型 理财产品 2,000 2016年04月01日 2016年05月03日 2,000 - - 4.73 中国民生银行股份 有限公司成都分行 无 否 存款类产品 1,200 2016年03月31日 2016年05月10日 1,200 - - 3.60 中国银行成都武侯 支行 无 否 保证收益型 理财产品 1,000 2016年04月13日 2016年05月16日 1,000 - - 2.26 中国民生银行股份 有限公司成都分行 无 否 存款类产品 1,200 2016年05月11日 2016年06月20日 1,200 - - 3.48 中国农业银行股份 有限公司成都簇桥 支行 无 否 保本型理财 产品 5,000 2016年02月03日 2017年01月28日 0 - - 0 中国民生银行股份 有限公司成都分行 无 否 存款类产品 10,000 2016年02月24日 2016年08月24日 0 - - 0 中国民生银行股份 有限公司成都分行 无 否 存款类产品 5,000 2016年03月15日 2017年03月15日 0 - - 0 中国民生银行股份 有限公司成都分行 无 否 存款类产品 3,000 2016年03月17日 2016年09月16日 0 - - 0 中国农业银行股份 有限公司成都簇桥 支行 无 否 保本型理财 产品 3,500 2016年04月02日 2017年03月28日 0 - - 0 中国民生银行股份 有限公司成都分行 无 否 存款类产品 2,800 2016年04月19日 2016年10月19日 0 - - 0 中国银行成都武侯 支行 无 否 保证收益型 理财产品 2,000 2016年05月04日 2017年02月16日 0 - - 0 中国银行成都武侯 支行 无 否 保证收益型 理财产品 6,000 2016年05月05日 2017年02月17日 0 - - 0 中国银行成都武侯 支行 无 否 保证收益型 理财产品 1,000 2016年05月17日 2016年08月17日 0 - - 0 合计 44,700 -- -- - 6,400 - - 15.57 委托理财资金来源 经公司2016年1月12日召开的第三届董事会第四次会议及2016年1月28日召开的2016年 第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金购买理财产品的议案》。 同意公司使用不超过人民币25,000万元闲置募集资金（募投项目大型辊压机系统产业化基地建设 项目募集资金15,000万元、辊压机粉磨技术中心募集资金10,000万元）和不超过人民币15,000 万元的自有资金择机购买保本型银行理财产品。在上述授权额度内资金可滚动使用，投资授权期限 自股东大会审议通过之日起两年内有效，购买单个理财产品的期限不得超过十二个月；同时，授权 公司董事长在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件等,具体投资活动由公司财务部 负责组织实施（相关情况详见2016年1月13日、2016年1月29日《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）本公司公告）。 报告期内，根据上述决议，在确保公司日常运营和募集资金安全的前提下，公司以闲置自有资 金和相关募投项目募集资金分批次购买了相关商业银行保本型银行理财产品；截止报告期末，尚未 到期的委托理财金额未超过股东大会的授权额度。 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用。 委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 2016年01月12日 委托理财审批股东会公告披露日期（如有) 2016年01月28日 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 97,759.54 报告期投入募集资金总额 393.17 已累计投入募集资金总额 59,662.99 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 4,933.10 累计变更用途的募集资金总额比例 5.05% 募集资金总体使用情况说明 1、募集资金情况：经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]2011号文核准，公司首次向社会公众发行人民币普通 股（A股）4,100万股，发行价为每股人民币25.00元，募集资金总额102,500.00万元，扣除保荐费、承销费等各项发行 费用后，募集资金净额为97,759.54万元。计划募集74,405万元，超募资金23,354.54万元。信永中和成都分所于2011 年12月29日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了XYZH/2011CDA3081号《验资报告》。 2、募集资金使用情况：截止2016年6月30日，公司累计使用募集资金合计59,662.99万元；其中：使用募集资金 置换预先已投入募集资金项目的自筹资金17,426.18万元，资金到位后直接投入募集资金项目10,136.81万元，用于收购 成都德坤航空设备制造有限公司股权32,100万元（关于使用超募资金和节余募集资金收购成都德坤航空设备制造有限公 司股权的详细情况请参见公司2015年年度报告“第五节.十八.4”）；账户利息收入扣除手续费支出后产生净收入 8,659.58万元，投资理财产品收益1,062.49万元（关于投资理财产品收益详细情况请参见2015年年度报告“第五节.十 八.2”）。截止2016年6月30日，募集资金余额为47,818.62万元。 3、终止募投项目情况：经公司2013年12月9日召开的第二届董事会第十次会议和2013年12月26日召开的2013 年第一次临时股东大会审议通过《关于终止募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目的议案》，同意终止该募投 项目的投资，该募投项目承诺投资总额13,780万元，项目终止后投资总额8,846.90万元，完成时间为2013年12月31 日（相关详细情况参见2013年12月10日、2013年12月11日、2013年12月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》及巨潮资讯网本公司公告）。 4、超募资金及节余募集资金使用情况：分别经公司于2015年8月25日召开的第三届董事会第二次会议、第三届监 事会第二次会议及2015年9月10日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于收购成都德坤航空设备制造有 限公司股权的议案》、《关于超募资金和节余募集资金使用计划的议案》。同意公司使用首次公开发行股票的募集资金32,100 万元（超募资金26,500万元及小型系统集成辊压机产业化基地建设项目节余募集资金5,600万元）和自有资金4,900万 元，合计人民币37,000万元现金收购成都德坤航空设备制造有限公司100%股权。公司独立董事、监事会对该事项发表了 同意意见，保荐机构对此发表了同意公司本次募集资金使用计划的核查意见（详细情况请参见2015年8月26日、2015 年9月11日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网本公司公告；《关于超募资金和节余募集 资金使用计划的公告》请参见2015年8月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网披露的 本公司公告）。 5、闲置募集资金使用情况：分别经公司2016年1月12日召开的第三届董事会第四次会议及2016年1月28日召开 的2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金购买理财产品的议案》。同意公司使 用不超过人民币25,000万元闲置募集资金（募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目募集资金15,000万元、辊压机 粉磨技术中心募集资金10,000万元）和不超过人民币15,000万元的自有资金择机购买保本型银行理财产品。在上述授权 额度内资金可滚动使用，投资授权期限自股东大会审议通过之日起两年内有效，购买单个理财产品的期限不得超过十二个 月；同时，授权公司董事长在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件等,具体投资活动由公司财务部负责组 织实施（相关情况详见2016年1月13日、2016年1月29日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）本公司公告）。 报告期内，根据上述决议，公司在确保募投项目正常推进和募集资金安全的前提下，公司使用相关募投项目募集资金 分批次购买了相关商业银行保本型银行理财产品；截止报告期末，使用相关募投项目募集资金委托理财产品尚未到期的金 额未超过股东大会的授权额度（相关购买理财产品的情况详见本报告“第五节.十二”）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 投资进度 (3)=(2)/ (1) 项目达到预定可使 用状态日期 本报告期 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1、大型辊压机系统产业 化基地建设项目 否 49,660 49,660.00 149.16 17,351.43 34.94% 2017年12月31日 1,173.14 不适用 否 2、小型系统集成辊压机 产业化基地建设项目 是 13,780 8,846.90 222.81 8,706.99 98.42% 2013年12月31日 不适用 不适用 否 3、辊压机粉磨技术中心 否 10,965 10,965.00 21.20 1,504.57 13.72% 2017年12月31日 不适用 不适用 否 4、小型系统集成辊压机 产业化基地建设项目节 余募集资金（含利息） 是 -- 5,600.00 - 5,600.00 100.00% -- 93.91 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 74,405 75,071.90 393.17 33,162.99 -- -- 1,267.05 -- -- 超募资金投向 收购成都德坤航空设备 制造有限公司股权 -- -- 26,500.00 - 26,500.00 100.00% -- 444.39 不适用 否 超募资金投向小计 -- -- 26,500.00 - 26,500.00 -- -- 444.39 -- -- 合计 -- 74,405.00 101,571.90 393.17 59,662.99 -- -- 1,711.44 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） （一）募投项目调整情况 1、2012年度，公司结合募投项目实施建设情况及设备采购进度，调整了募投项目的建设时间及 资金投入计划。《关于延长募投项目建设时间及调整资金投入计划的议案》分别经本公司2012年10 月24日第二届董事会第三次会议和2012年11月15日召开的2012年第四次临时股东大会审议通过 （相关详细情况参见2012年10月26日在、2012年11月16日《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网本公司公告）。 2、2014年度，受全球整体经济及国内经济增速下滑等因素的影响，并结合公司募投项目实际建 设情况及设备采购进度，公司调整了募投项目的建设时间及资金投入计划。《关于延长募投项目建设 时间及调整资金投入计划的议案》分别经本公司2014年12月05日第二届董事会第十九次会议和2014 年12月23日召开的2014年第二次临时股东大会审议通过，同意公司对募集资金投资项目“大型辊 压机系统产业化基地建设项目”、“辊压机粉磨技术中心”的建设时间及资金投入计划进行调整（相 关详细情况参见2014年12月06日、2014年12月24日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》及巨潮资讯网本公司公告）。 3、2016年度，持续受宏观经济的影响，公司主要产品下游应用领域水泥建材、冶金矿山等行业 固定资产投资需求进一步减弱，致使公司主要产品销售市场持续低迷；鉴于上述情况，并结合公司募 投项目实际建设情况及设备采购进度，公司进一步调整了募投项目的资金投入计划。分别经公司2016 年1月12日召开的第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议和2016年1月28日召开的 2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整募投项目资金投入计划的议案》，同意公司对募 投项目“大型辊压机系统产业化基地建设项目”、“辊压机粉磨技术中心”的资金投入计划进行调整 (相关详细情况参见2016年1月13日、2016年1月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》及巨潮资讯网本公司公告）。 （二）募投项目未达到计划进度的情况说明 1、大型辊压机系统产业化基地建设项目投资进度为34.94%，主要系大型辊压机系统产业化基地 建设项目投资概算中机器设备购置费占项目总投资比例为63.56%，为保证募集资金的有效使用，切 实维护股东利益，公司根据项目实际建设情况暂缓部分设备采购进度致使该募投项目未按预期计划推 进。 2、辊压机粉磨技术中心投资进度为13.72%，主要系辊压机粉磨技术中心投资概算中设备购置费 占项目总投资比例为80.34%，为保证募集资金的有效使用，切实维护股东利益，公司根据项目实际 建设情况暂缓部分设备采购进度致使该募投项目未按预期计划推进。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 2013年度，受国内外经济形势的影响，公司主要产品下游水泥建材、冶金矿山等行业对固定资 产投资需求的减弱，小型系统集成辊压机市场前景不容乐观。结合公司募投项目实施建设情况及设备 采购进度，本着审慎及对股东负责的原则，公司终止了募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设 项目。经公司2013年12月9日召开的第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议及2013 年12月26日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止募投项目小型系统集成辊压 机产业化基地建设项目的议案》，公司独立董事、监事会对该事项发表了同意意见，保荐机构对此发 表了无异议的核查意见。募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目承诺投资总额13,780万 元，项目终止后投资总额8,846.90万元，完成时间为2013年12月31日（相关详细情况参见2013 年12月10日、2013年12月11日、2013年12月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》及巨潮资讯网本公司公告）。 2015年度，为了更加合理使用募集资金，经公司2015年8月24日召开的第三届董事会第二次 会议、第三届监事会第二次会议及2015年9月10日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过了 《关于超募资金和节余募集资金使用计划的议案》，同意公司使用首次公开发行股票的募集资金 32,100万元（超募资金26,500万元及小型系统集成辊压机产业化基地建设项目节余募集资金5,600 万元）和自有资金4,900万元，合计人民币37,000万元现金收购成都德坤航空设备制造有限公司100% 股权。本次使用超募资金和小型系统集成辊压机产业化基地建设项目节余募集资金实施收购事项，按 相关法律法规履行了审批程序，与原募集资金投资项目的实施计划不相抵触，不影响原募集资金投资 项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向的情况；有利于加快公司的战略转型和盈利能力的提 升，有利于提高募集资金使用效率，不存在损害全体股东利益的情形（详细情况请参见2015年8月 26日、2015年9月11日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网本公司公告； 《关于超募资金和节余募集资金使用计划的公告》请参见2015年8月26日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网披露的本公司公告）。 截至2016年6月30日，除上述情况外公司募集资金投资项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 本公司于2011年12月净募集资金97,759.54万元，计划募集资金74,405万元，超募资金 23,354.54万元。超募资金的金额、用途及使用进展情况如下： 1、2014年，公司使用超募资金购买了招商银行股份有限公司成都清江支行支付的理财产品，于 2015年4月27日收到本金15,000万元和到期收益7,968,661.60元，并转入公司超募集资金指定专 项管理账户（相关详细情况参见2014年3月22日、2014年4月11日、2014年4月26日、2015年 4月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网本公司公告）。 2、2015年，经公司于2015年8月24日召开的第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次 会议及2015年9月10日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于收购成都德坤航空设 备制造有限公司股权的议案》、《关于超募资金和节余募集资金使用计划的议案》。同意公司使用首 次公开发行股票的募集资金32,100万元（超募资金26,500万元及小型系统集成辊压机产业化基地建 设项目节余募集资金5,600万元）和自有资金4,900万元，合计人民币37,000万元现金收购成都德 坤航空设备制造有限公司100%股权。公司独立董事、监事会对该事项发表了同意意见，保荐机构对 此发表了同意公司本次募集资金使用计划的核查意见。2015年9月，公司依据与成都德坤航空设备 制造有限公司原股东签署的《成都德坤航空设备制造有限公司股权转让协议》约定的股权转让价款的 支付方式，分别从超募资金专用账户、募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目专用账户和 自有资金账户向成都德坤航空设备制造有限公司原股东支付了股权转让协议约定的相关比例股权转 让价款，将剩余股权转让价款转账至以公司为户名的监管账户；并完成了成都德坤航空设备制造有限 公司股权转让工商变更登记工作，公司持有成都德坤航空设备制造有限公司100%的股权，为本公司 全资子公司（详细情况请参见2015年8月26日、2015年9月11日、2015年9月24日在《中国证 券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网本公司公告；《关于收购成都德坤航空设备制 造有限公司股权的公告》、《关于超募资金和节余募集资金使用计划的公告》请参见2015年8月26 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网披露的本公司公告）。 截至2016年6月30日，超募资金专用账户余额169.96万元。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 首次公开发行股份募集资金投资项目先期投入及置换工作已在2012年度规定期限内置换完毕。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 2013年度，受国内外整体经济形势的影响以及公司主要产品下游应用领域水泥建材、冶金矿山等 行业固定资产投资需求减弱的实际情况，致使募投项目小型系统集成辊压机市场已不容乐观，为保证 募集资金的有效使用，切实维护股东利益。经公司2013年12月9日召开的第二届董事会第十次会议和 2013年12月26日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过《关于终止募投项目小型系统集成辊压机 产业化基地建设项目的议案》，该募投项目承诺投资总额13,780万元，项目终止后投资总额8,846.90 万元,完成时间为2013年12月31日（相关详细情况参见2013年12月10日、2013年12月11日、2013年12 月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网本公司公告）。 2015年度，经公司于2015年8月24日召开的第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议 及2015年9月10日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于收购成都德坤航空设备制造有 限公司股权的议案》、《关于超募资金和节余募集资金使用计划的议案》。同意公司使用首次公开发 行股票的募集资金32,100万元（超募资金26,500万元及小型系统集成辊压机产业化基地建设项目节余 募集资金5,600万元）和自有资金4,900万元，合计人民币37,000万元现金收购成都德坤航空设备制造 有限公司100%股权。2015年9月，公司依据与成都德坤航空设备制造有限公司原股东签署的《成都德 坤航空设备制造有限公司股权转让协议》约定的股权转让价款的支付方式，分别从超募资金专用账户、 募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目专用账户和自有资金账户向成都德坤航空设备制 造有限公司原股东支付了股权转让协议约定的相关比例股权转让价款，将剩余股权转让价款转账至以 公司为户名的监管账户；并完成了成都德坤航空设备制造有限公司股权转让工商变更登记工作，公司 持有成都德坤航空设备制造有限公司100%的股权，为本公司全资子公司（详细情况请参见2015年8月 26日、2015年9月11日、2015年9月24日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资 讯网本公司公告；《关于收购成都德坤航空设备制造有限公司股权的公告》、《关于超募资金和节余 募集资金使用计划的公告》请参见2015年8月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 及巨潮资讯网披露的本公司公告）。 截止2016年6月30日，小型系统集成辊压机产业化基地建设项目募集资金专用账户余额218.23 万元（含应付未付款139.91万元）。 截止报告期末，除募投项目小型系统集成辊压机产业化基地建设项目外，其余募集资金投资项目 正在实施过程中，不存在项目实施出现募集资金结余的情况。 尚未使用的募集资 金用途及去向 公司对募集资金采用专户存储制度，募集资金用于承诺投资项目，截止2016年6月30日，尚未 使用的募集资金全部存放在指定监管账户。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 经公司2016年1月12日召开的第三届董事会第四次会议及2016年1月28日召开的2016年第 一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金购买理财产品的议案》。同意 公司使用不超过人民币25,000万元闲置募集资金（募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目募 集资金15,000万元、辊压机粉磨技术中心募集资金10,000万元）和不超过人民币15,000万元的自 有资金择机购买保本型银行理财产品。在上述授权额度内资金可滚动使用，投资授权期限自股东大会 审议通过之日起两年内有效，购买单个理财产品的期限不得超过十二个月；同时，授权公司董事长在 上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件等,具体投资活动由公司财务部负责组织实施 （相关情况详见2016年1月13日、2016年1月29日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）本公司公告）。 报告期内，根据上述决议，公司在确保募投项目正常推进和募集资金安全的前提下，公司以相关 募投项目募集资金分批次购买了相关商业银行保本型银行理财产品；截止报告期末，使用相关募投项 目募集资金委托理财产品尚未到期的金额未超过股东大会的授权额度（相关购买理财产品的情况详见 本报告“第五节.十二”）。 截止2016年6月30日，公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规 的情形。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 2011年12月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]2011号文核准，公司首次 向社会公众发行人民币普通股（A股）4,100万股，发行价为每股人民币25.00元， 募集资金总额 102,500.00万元。募集资金到位后，公司根据相关法律法规及公司《首 次公开发行股票招股说明书》第十三节募集资金运用中"公司募集资金到位后，置换 先期投入的金额"的有关说明，公司用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹 资金。该事项分别经公司于2012年1月17日、2012年4月16日召开的第一届董事 会第十四次会议、第一届董事会第十八次会议，2012年4月16日召开的第一届监事 会第五次会议审议通过，并于2012年度规定期限内置换完毕。 2012年01月18日 公告：2012-02 2012年04月18日 公告：2012-17 2012年04月18日 公告：2012-19 2012年04月18日 公告：2012-21 2012年度，公司根据国内宏观经济环境，并结合募投项目实施建设情况及设备采购 进度，调整了募投项目的建设时间及资金投入计划。该事项分别经公司于2012年10 月24日召开的第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议和2012年11月 15日召开的2012年第四次临时股东大会审议通过。 2012年10月26日 公告：2012-43 2012年10月26日 公告：2012-44 2012年10月26日 公告：2012-46 2012年11月16日 公告：2012-50 2013年度，公司结合当前国内外整体经济形势的影响以及公司主要产品下游应用领 域水泥建材、冶金矿山等行业固定资产投资需求减弱的实际情况，终止了募投项目小 型系统集成辊压机产业化基地建设项目。该事项分别经公司于2013年12月9日召开 的第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议和2013年12月26日召开的 2013年第一次临时股东大会审议通过。 2013年12月10日 公告：2013-37 2013年12月10日 公告：2013-38 2013年12月10日 公告：2013-40 2013年12月11日 公告：2013-42 2013年12月27日 公告：2013-46 2014年度，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集 资金正常使用的情况下，公司使用不超过人民币5,000万元闲置募集资金和不超过人 民币15,000万元超募资金择机购买保本型银行理财产品。该事项分别经公司于2014 年3月21日召开的第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议和2014年 4月10召开的2014年第一次临时股东大会审议通过；并于2014年4月24日购买了 上述理财产品，2015年4月27日如期收到购买理财产品的本金及收益，本次购买理 财产品行为全部结束。 2014年03月22日 公告：2014-05 2014年03月22日 公告：2014-06 2014年03月22日 公告：2014-07 2014年04月11日 公告：2014-10 2014年04月26日 公告：2014-20 2015年04月28日 公告：2015-12 2014年度，面临当前复杂多变的宏观经济环境，并结合公司募投项目实际建设情况 及设备采购进度，公司对募集资金投资项目"大型辊压机系统产业化基地建设项目"、 "辊压机粉磨技术中心"的建设时间进行调整。该事项分别经公司于2014年12月5日 召开的第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十六次会议和2014年12月23 日召开的2014年第二次临时股东大会审议通过。 2014年12月06日 公告：2014-43 2014年12月06日 公告：2014-44 2014年12月06日 公告：2014-45 2014年12月24日 公告：2014-48 2015年度，为提高公司募集资金使用效率，公司使用首次公开发行股票的募集资金 32,100万元（超募资金26,500万元及小型系统集成辊压机产业化基地建设项目节余 募集资金5,600万元）和自有资金4,900万元，合计人民币37,000万元现金收购成 都德坤航空设备制造有限公司100%股权。该事项分别经公司2015年8月24日召开 的第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议及2015年9月10日召开的 2015年第二次临时股东大会审议通过。 2015年08月26日 公告：2015-45 2015年08月26日 公告：2015-46 2015年08月26日 公告：2015-48 2015年08月26日 公告：2015-49 2015年09月11日 公告：2015-55 2016年度，鉴于国内外经济形势趋势，并结合公司募投项目实际建设情况及设备采 购进度，公司对募投项目“大型辊压机系统产业化基地建设项目”、“辊压机粉磨技 术中心”的资金投入计划进行了调整。该事项分别经2016年1月12日召开的第三届 董事会第四次会议及2016年1月28日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过。 2016年01月13日 公告：2016-01 2016年01月13日 公告：2016-02 2016年01月13日 公告：2016-03 2016年01月29日 公告：2016-07 2016年度，为提高公司募集资金使用效率，公司使用不超过人民币25,000万元闲置 募集资金（募投项目大型辊压机系统产业化基地建设项目募集资金15,000万元、辊 压机粉磨技术中心募集资金10,000万元）和不超过人民币15,000万元的自有资金择 机购买保本型银行理财产品；在上述授权额度内资金可滚动使用，投资授权期限自股 东大会审议通过之日起两年内有效，购买单个理财产品的期限不得超过十二个月。该 事项分别经2016年1月12日召开的第三届董事会第四次会议及2016年1月28日召 开的2016年第一次临时股东大会审议通过。根据上述决议，公司在确保募集资金安 全的前提下，使用相关募投项目募集资金分批次购买了相关商业银行保本型银行理财 产品；截止报告期末，使用相关募投项目募集资金购买的理财产品尚未到期金额未超 过股东大会的授权额度。 2016年01月13日 公告：2016-01 2016年01月13日 公告：2016-02 2016年01月13日 公告：2016-04 2016年01月29日 公告：2016-07 2016年02月26日 公告：2016-10 2016年03月17日 公告：2016-11 2016年04月02日 公告：2016-14 2016年05月06日 公告：2016-25 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司 名称 公 司 类 型 所 处 行 业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 成都 利君 科技 有限 责任 公司 子 公 司 制 造 业 研发、制造、销售：光机电 设备（不含汽车）及配件； 经营本公司自产产品及技 术的出口业务和本公司所 需的机械设备、零配件、原 辅料及技术的出口业务。 10,000万元 707,727,622.38 644,643,249.63 53,358,331.56 15,128,662.77 11,731,352.81 四川 利君 科技 实业 有限 公司 子 公 司 其 他 研制、开发、制造、销售光 机电设备（不含汽车）、（国 家法律法规规定限制的除 外）；项目投资。 10,000万元 132,561,944.03 113,986,425.02 1,450,000.00 643,967.00 479,776.14 利君 控股 （新 加 子 公 司 贸 易、 投 资 贸易（包括一般性的进出口 贸易）、投资控股公司 1,000万美元 65,725,516.58 65,665,729.15 0.00 -224,453.13 -224,453.13 坡） 私人 有限 公司 成都 德坤 航空 设备 制造 有限 公司 子 公 司 制 造 业 机械设备、电子产品制造、 销售；飞机零部件（发动机、 螺旋桨除外）的研发、制造； 进出口贸易。（依法须经批 准的项目，经相关部门批准 后方可开展经营活动） 5,000万元 109,859,377.61 97,406,220.70 13,999,291.99 7,299,600.80 6,204,660.68 5、非募集资金投资的重大项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目名称 计划投资 总额 本报告期投 入金额 截至报告期末累计 实际投入金额 项目进度 项目收 益情况 披露日期（如有） 披露索引（如有） 新产品研发中 心建设项目 10,000 171.81 2,944.10 29.44% -- 2012年10月26日 公告编号：2012-46 合计 10,000 171.81 2,944.10 -- -- -- -- 六、对2016年1-9月经营业绩的预计 2016年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 -40.00% 至 -10.00% 2016年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 6,198.16 至 9,297.24 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） 10,330.27 业绩变动的原因说明 经营业绩预计期间主要经营业务受国内外宏观经 济环境的持续影响，公司收入及归属于上市公司 股东的净利润下降。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 经公司2016年4月21日召开的第三届董事会第五次会议及2016年5月18日召开的2015年年度股 东大会审议，同意以2015年12月31日总股本1,002,500,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股 利0.60元（含税），共计分配现金股利60,150,000.00元（含税），剩余未分配利润105,737,820.42元 结转至下一年度。2015年度现金分红派发事宜已于2016年7月实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小 企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件的要求开展公司治理工作。公司全体董事、 监事、高级管理人员诚实守信、勤勉尽责，依法履行信息披露义务，确保信息披露工作及时、准确、完整。 截至报告期末，公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 本公司全资子公司四川利君科技实业有限公司因业务发展需要与波鸿集团有限公司签定为期三年的 《房屋租赁合同》，租赁波鸿集团有限公司位于成都市高新区府城大道中段88号一栋11层5号的房产， 租赁到期日2017年1月7日，租金总额1,556,685.60元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 合同订 立公司 方名称 合同订立对 方名称 合 同 标 的 合同签订日期 合同涉及 资产的账 面价值 （万元） （如有） 合同涉及 资产的评 估价值 （万元） （如有） 评估机 构名称 （如有） 评估基 准日 （如有） 定 价 原 则 交易价 格（万 元） 是否 关联 交易 关 联 关 系 截至报告期 末的执行情 况 成都利 君实业 股份有 限公司 阿拉善盟德 晟冶金炉料 有限公司 - 2013年04月22日 17,000 - - - 合 同 定 价 17,000 否 无 截至报告期 末的执行情 况详见下述 情况说明。 情况说明： 2013年4月22日，公司与阿拉善盟德晟冶金炉料有限公司（以下简称“德晟冶金”）签署了《高压辊 磨机铁矿石终粉磨系统成套采购合同》、《高压辊磨机铁矿石终粉磨系统成套技术协议》，合同金额17,000 万元。公司按照相关合同、会议纪要、业务联系函等约定，第一台套粉磨系统设备已于2013年度实现交 货；依据2013年9月6日形成的《关于阿拉善盟德晟冶金炉料有限公司交货情况的会议纪要》，第二台 套粉磨系统设备交货期延至2014年5月20日。截止报告期末，公司未收到德晟冶金按上述合同及业务函 件约定支付第二套粉磨系统的进度款，第二套粉磨系统暂未发货（相关详细情况参见2013年4月25日、 2013年7月23日、2013年9月7日、2013年9月28日、2014年5月20日《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》及巨潮资讯网本公司公告）。 2015年2月，因德晟冶金对粉磨系统局部进行改造，鉴于德晟冶金资金困难，且为了尽快推进系统改 造进度，经双方友好协商，公司与德晟冶金签署了《有关 方同意ALS-CLM-S-130402的商务合同（即2013年4月22日公司与德晟冶金签署的《高压辊磨机铁矿石 终粉磨系统成套采购合同》、《高压辊磨机铁矿石终粉磨系统成套技术协议》）中第一套粉磨系统的合同 条款内容不变，将第二套粉磨系统设备合同约定的预付款比例30%改为20%，即预付款2,550万元改为预 付款1,700万元；公司对此表示理解与支持，并于2015年2月6日以银行承兑汇票的方式退回德晟冶金 支付的第二套粉磨系统设备合同预付款850万元。 截止报告期末，本公司累计收到德晟冶金合同款9,750万元；因公司未收到德晟冶金按相关合同及业 务函件约定支付第二套粉磨系统的进度款项，本合同执行情况暂无实质性的进展。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 - - - - - 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 - - - - - 资产重组时所 作承诺 - - - - - 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 公司董事长何亚民、副 董事长何佳、副董事 长、总经理魏勇持股锁 定承诺 在其任职期间，每年转让的股份不得超过 其所持有发行人股份总数的25%；离职后 半年内，不得转让其所持有的发行人股 份，离职六个月后的十二个月内，通过证 券交易所挂牌交易出售发行人股票数量 占其所持有发行人股票总数的比例不超 过50%。 2011年12月26日 自作出承 诺之日 起，长期 报告期内 严格履行 所作出的 相关承诺 其他对公司中 小股东所作承 诺 公司控股股东、实际控 制人何亚民及其一致 行动人何佳、股东魏勇 分别向公司出具了避 免同业竞争的承诺函 承诺不以任何形式（包括但不限于单独经 营、通过合资经营或拥有另一家公司或企 业的股份及其他权益）直接或间接从事与 公司相同或相近、对公司构成或可能构成 竞争的任何业务，保证不进行其他任何损 害公司及其他股东合法权益的活动；并同 时承诺如果违反关于"避免同业竞争的承 诺函"，愿意承担因违反上述承诺而给公 司造成的全部经济损失。 2011年12月26日 自作出承 诺之日 起，长期 报告期内 严格履行 所作出的 相关承诺 公司控股股东、实际控 制人、董事长何亚民及 其一致行动人、副董事 长何佳和股东、副董事 长、总经理魏勇不减持 承诺 自2015年7月7日起12个月内，不减持 所持有利君股份的股份,不转让或者委托 他人管理其持有利君股份的股份。 2015年07月06日 12个月内 自承诺之 日起，严 格履行所 作出的相 关承诺 承诺是否及时 履行 是 未完成履行的 具体原因及下 一步计划（如 有） 不适用。 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 （未完）  |