[公告]理工环科:关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：002322 证券简称：理工环科 公告编号：2016-073 宁波理工环境能源科技股份有限公司 关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及本公司董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和 完整，并对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 现根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金2016年半年度存放与使用 情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 1.前次募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕1253号文核准，并经贵所同 意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用网下询价配售与网上向社会公 众投资者定价发行相结合方式发行人民币普通股（A股）16,700,000股（每股面 值1元），发行价格为每股40.00元，共募集资金人民币668,000,000.00元。坐 扣承销费和保荐费31,396,000.00元后的募集资金为636,604,000.00元，由主 承销商中信证券股份有限公司于2009年12月14日分别汇入本公司募集资金监 管账户。另减除审计费及验资费、律师费、股份登记费和信息披露及路演费等其 他发行费用9,388,039.36元后，本公司本次募集资金净额为人民币 627,215,960.64元。上述募集资金业经天健会计师事务所有限公司验证，并由 其出具了《验资报告》（浙天会验〔2009〕251号）。 2.本次募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波理工监测科技股份有限公司向朱 林生等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2015〕1724号） 核准，并经贵所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司确定向特定对象 非公开发行人民币普通股（A股）34,337,348股，每股面值1元，每股发行价为 人民币12.45元，共募集资金总额为人民币427,500,000.00元。坐扣承销费和 保荐费15,000,000.00元后的募集资金为412,500,000.00元，由主承销商中信 证券股份有限公司于2015年9月17日将募集资金人民币412,500,000.00元汇 入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计 师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 8,078,338.68元后，公司本次募集资金净额为404,421,661.32元。上述募集资 金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》 （天健验〔2015〕358号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 1.前次募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已累计使用前次募集资金657,736,337.74元（其中：用于 募集资金项目累计支出158,271,929.73元、使用超募资金用于永久补充流动资 金135,973,272.43元、使用超募资金用于对子公司增资和收购子公司股权累计 228,250,000.00元、使用超募资金用于购买资产135,241,135.58元），以前年 度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为59,709,949.04元；2016年 半年度尚未使用募集资金，2016年半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费 等的净额为289.19元。 截至 2016年 6月 30日，募集资金余额为人民币29,189,861.13元(包括 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 2. 本次募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已累计使用本次募集资金404,442,048.42元（其中：募集 资金404,421,661.32元，2015年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净 额为20,387.10元）。截至 2015年 12月 31日，本次募集项目已全部完成，募 集帐户已经注销。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 1. 前次募集资金使用和结余情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引》 等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波理工监测 科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制 度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐 机构中信证券股份有限公司于2010年1月12日分别与中国银行宁波保税区支 行、宁波银行股份有限公司北仑支行、招商银行股份有限公司宁波明州支行和上 海浦东发展银行宁波分行签订了《募集资金三方监管协议》；经2012年4月18 日第二届董事会第十八次会议审议通过的《关于变更部分公司募集资金专项账户 的议案》同意，本公司将原存储于浦发银行宁波分行募集专户资金更换到宁波银 行股份有限公司天源支行募集资金专户存储，并与中信证券股份有限公司、宁波 银行股份有限公司天源支行于2012年4月23日签订《募集资金三方监管协议》， 明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不 存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 2. 本次募集资金使用和结余情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引》 等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《宁波理工监测 科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制 度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐 机构中信证券股份有限公司于2015年9月17日与浙商银行股份有限公司宁波分 行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议 与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时 已经严格遵照履行。 （二）募集资金专户存储情况 截至2016年6月30日，本公司有一个募集资金专户、两个定期存款账户， 募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 宁波银行天源支行 23010122000323360 189,861.13 募集资金专 户 宁波银行天源支行 23010122000453754 16,000,000.00 定期存款户 宁波银行天源支行 23010122000454648 13,000,000.00 定期存款户 合 计 29,189,861.13 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 前次募集资金使用情况对照表 本公司募集项目截至2012年12月31日已全部达到预定可使用状态，本期 无募集资金使用情况，本期无超额募集资金使用情况 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目均未出现异常情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：募集资金使用情况对照表 宁波理工环境能源科技股份有限公司 二〇一六年八月二十三日 附件 前次募集资金使用情况对照表 2016年半年度 编制单位：宁波理工环境能源科技股份有限公司 单位： 人民币万元 募集资金总额 62,721.60 本年度投入募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 65,773.63 累计变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目 和超募资金投向 是否 已变更项 目 （含部分 变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金 额 截至期末 累计投入 金额 (2) 截至期末 投资进度 (%) (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定可使 用状态日期 本年 度 实现 的 效益 是 否达到 预计效 益 项目可 行性是否发 生 重大变 化 承诺投资项目 1.变压器色谱在线监 测系统扩建项目(MGA 项 目) 否 11,380.00 11,380.00 6,699.51 58.87 2012.12.31 191.23 [注 1] 否 2.六氟化硫高压设备 综合监测系统产业化项目 否 3,564.00 3,564.00 2,910.94 81.68 2012.12.31 40.26 [注 1] 否 (IEM项目) 3.高压容性设备绝缘 在线监测系统产业化项目 (IMM项目) 否 2,238.00 2,238.00 1,772.06 79.18 2012.12.31 [注 1] 否 4.工程技术中心扩建 项目 否 5,330.00 5,330.00 4,444.68 83.39 2012.12.31 [注 2] 否 5.补充流动资金 7,597.33 否 承诺投资项目小计 22,512.00 22,512.00 23,424.52 超募资金投向 补充流动资金、对子公司增资、收购子公司股权、支付现金购买资产 1. 补充流动资金 6,000.00 6,000.00 6,000.00 2. 向子公司增资 7,000.00 7,000.00 10,000.00 17,000.00 3. 收购雷鸟软件公司 5,825.00 5,825.00 5,825.00 4. 支付现金购买资产 13,524.11 13,524.11 超募资金投向小计 18,825.00 18,825.00 23,524.11 42,349.11 合 计 － 41,337.00 41,337.00 23,524.11 65,773.63 － － － － 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） - 项目可行性发生重大变化的情况说明 - 超募资金的金额、用途及使用进展情况 - 募集资金投资项目实施地点变更情况 - 募集资金投资项目实施方式调整情况 - 募集资金投资项目先期投入及置换情况 - 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 - 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 - 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金监管账户中，其中活期存款账户18.99万元、定期存款账 户2,900.00万元 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 - [注1]：国家电网公司为提升状态监测系统装置质量及运行可靠性，完善系统功能，提升应用水平开展了输变电设备状态监测 系统治理提升工作，放缓了在线监测产品招投标工作。 [注2]：工程技术中心扩建项目系为其他募投项目配套建设的技术开发实验室。 中财网
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