[公告]兆日科技:2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳兆日科技股份有限公司 2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司董事会根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21 号——上市公司募 集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》和《创业板信息披露业务备忘录第1号——超 募资金及闲置募集资金使用》的要求，将截至 2016 年 6 月30日募集资金年度存放与使用 情况报告如下： 一、募集资金基本情况 公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]693号文核准，向社会公开发行人民币 普通股（A 股）2800万股，共募集资金人民币64,400万元，扣除承销及发行费用人民币 5,651.15万元后，实际募集资金净额为人民币58,748.85万元。上述资金到位情况经利安达 会计师事务所验证，并由其出具利安达验字【2012】第1038号《验资报告》。 截至2016年6月30日，公司募集资金使用情况如下： 项目 金额（万元） 募集资金净额 58,748.85 减：累计使用募集资金 26,061.90 其中：以前年度已使用金额 26,032.63 —募投项目使用金额 9,338.58 —用超募资金永久性补充流动资金 13,970.82 —募投项目结项节余募集资金补充流动资金 2,722.42 —银行收取账户管理费 0.81 本报告期使用金额： 29.27 —募投项目使用金额 0.00 —用超募资金永久性补充流动资金 29.18 —用超募资金偿还银行借款 0.00 —用超募资金对外投资 0.00 —银行收取账户管理费 0.09 加：累计募集资金利息 6,529.77 尚未使用的募集资金余额 39,216.72 —募集资金账户余额 29,216.72 —理财产品账户余额 10,000.00 截至2016年6月30日，公司累计使用募集资金共计：26,061.90万元，尚未使用的募 集资金余额为：39,216.72万元，期末募集资金账户余额为：39,216.72万元；金额与2016 年6月30日募集资金账户的银行对账单金额和理财产品账户金额相符。 公司的募集资金以活期、定期以及购买理财产品等形式存放在上海浦东发展银行股份有 限公司深圳分行（以下简称“上海浦发”）、中国农业银行股份有限公司深圳东部支行（以 下简称“农行”）、招商银行股份有限公司深圳泰然支行（以下简称“招行”）、中国建设 银行股份有限公司深圳市分行上步支行（以下简称“建行”）、中国工商银行股份有限公司 深圳喜年支行（以下简称“工行”），具体存放明细如下： 截至2016年6月30募集资金余额情况如下： 单位：万元 2016年6月30日结余募集资金存放情况 序号 专户银行 定期 理财产品 活期 小计 备注 1 上海浦发 0.00 0.00 0.00 0.00 已注销 2 农行 0.00 0.00 0.00 0.00 已注销 3 建行 0.00 0.00 30.83 30.83 4 招行 28,901.01 0.00 176.89 29,077.90 5 工行 0.00 10,000.00 107.99 10,107.99 资金合计 28,901.01 10,000.00 315.71 39,216.72 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和运用，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》的相 关要求，制定了《募集资金管理制度》；为了使公司《募集资金管理制度》符合创业板募集 资金监管规则的变化情况，公司分别于2013年4月、11月对该制度进行了两次修订，进一 步规范募集资金的使用申请、审批流程、使用额度、支付方式等关键环节的操作。 公司严格按照《募集资金管理制度》的规定，实行募集资金的专项存储制度。2012年7 月20日，公司与保荐机构平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）分别和上海浦 发、农行、建行、招行、工行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。 三方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异。 按照协议的约定，公司 在上述银行开设了募集资金专用账户，集中存放首次公开发行募集资金，并以活期存款和定 期存款的方式存储，其中上海浦发专户账号：79170155300003127、农行专户账号： 41034100040003277、建行专户账号：44201508000052546783、招行专户账号： 755901651410805、工行专户账号：4000032429200527375。 公司从2012年12月份开始进一步规范募集资金使用管理，制定规范指引，要求公司研 发部、生产部、销售部等按照月度制定资金使用计划并初步规划下两个月的使用需求，通过 动态调整确保每月资金使用计划与实际使用不存在较大差异，确保募集资金有序使用，从而 推动募投项目向前进展，确保募投项目的建设进度。公司审计部人员每月会不定期对募集资 金的使用合理性及审批流程等有关工作进行检查，根据检查的情况提出相应的建议或整改意 见，确保募集资金使用的合理性、合规性。 公司按照《募集资金管理制度》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用管理的通知》 规定的申请和审批程序使用募集资金，确保专款专用。 所有募集资金项目资金的支出，均首先由资金使用部门提出资金使用申请，经该部门主 管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理签字后，方可予以付款；超过董事会授权范 围的，应报董事会审批。 以上的流程能够确保募集资金的用途合理、真实、准确。 公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。平安证 券作为本公司的保荐机构，采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权；公司授权其指定 的保荐代表人可以随时到商业银行查询、复印公司专户的资料，公司和商业银行积极配合； 三方监管协议的履行情况正常。 三、本报告期募集资金（募投项目）的实际使用情况表 本报告期募集资金（募投项目）的实际使用情况表见附表一。 四、变更募集资金项目的资金使用情况 公司未发生变更募集资金项目的资金使用情况。 五、募集资金投资项目实现效益情况 “电子支付密码系统升级改造项目”已达到预定可使用状态，其中一款升级产品前期 已投放市场产生效益，“多功能密码器”及“对公移动支付”其他产品在本报告期推向市场 并贡献部分业绩。 “金融票据防克隆产品研发及产业化项目”已基本完成第二代纸纹产品的开发，目前仍 在商用推广，尚未产生经济效益。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 公司披露的相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的存放、使用、管理与披露不 存在违规情形。 深圳兆日科技股份有限公司董事会 2016年8月23日 附表一 单位：万元 募集资金总额 58,748.85 本报告期投入募集资金总额 29.18 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 26,061.00备注1 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更 项目(含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投 资进度(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期实现 的效益 截止报告期末 累计实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 电子支付密码系统升级改造项目 否 7,541.61 7,541.61 0 6,081.38 80.64% 2015年07 月01日 1,118.19 7,884.55 否 否 金融票据防克隆产品研发及产业化 项目 否 4,025.72 4,025.72 0 3,257.2 80.91% 2014年07 月01日 否 否 承诺投资项目小计 -- 11,567.33 11,567.33 0 9,338.58 -- -- 1,118.19 7,884.55 -- -- 超募资金投向 无 补充流动资金（如有） -- 14,000 14,000 29.18 14,000 100.00% -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 14,000 14,000 29.18 14,000 -- -- -- -- 合计 -- 25,567.33 25,567.3 29.18 23,338.58 -- -- 1,118.19 7,884.55 -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况 “电子支付密码系统升级改造项目”已达到预定可使用状态，其中一款升级产品前期已投放市场产生效益，“多功能密码器”及“对公移 和原因（分具体项目） 动支付”其他产品在本报告期推向市场并贡献部分业绩。 “金融票据防克隆产品研发及产业化项目”已基本完成第二代纸纹产品的开发，目前仍在商用推广，尚未产生经济效益。 项目可行性发生重大变化的情况说 明 无。 超募资金的金额、用途及使用进展情 况 适用 2016年1月28日，第二届董事会第十三次会议审议并通过了《关于使用超募资金择机购买银行短期保本理财产品的议案》，议案主要内容如 下：1）公司拟使用额度不超过人民币 14,000.00 万元的超募资金（含利息）购买短期银行保本理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用； 以上事项自获公司董事会审议通过之日起一年内有效（若首笔理财产品为一年期的，则自买入该理财产品的收益结算日起一年内有效）。 报告期内，公司以超募资金购买理财产品情况进展如下： ① 公司以超募资金7000万元购买中国工商银行股份有限公司发行的保本浮动收益型理财产品，该理财产品63天为一个投资周期，选择到期 后自动再投资，期限分别为2016年2月23日到2016年4月25日、2016年4月26日到2016年6月28日、2016年6月29日到2016 年8月31日。 ② 公司以超募资金3000万元购买中国工商银行股份有限公司发行的保本浮动收益型理财产品，该理财产品91天为一个投资周期，选择到期 后自动再投资，期限分别为2016年2月23日到2016年5月23日、2016年5月25日到2016年8月24日。 募集资金投资项目实施地点变更情 况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情 况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换 情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金 情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额 及原因 适用 1、电子支付密码系统升级改造项目 “电子支付密码系统升级改造项目”累计投入募集资金6,081.38万元，累计投入比例为80.64%,节余募集资金1,460.23万元（不含利息收入净 额）， 节约金额占承诺投资总额的比例为19.36%，不存在重大差异。本项目募集资金节余的主要原因是在项目实施过程中，严格管控成本， 合理配置资源，在确保项目质量及顺利建设的前提下，节约部分软硬件购置成本，以及流动资金预算尚未完全投入使用，从而节约了项目实际 总投资。 2、金融票据防克隆产品研发及产业化项目 “金融票据防克隆产品研发及产业化项目”累计投入募集资金3,257.20万元，累计投入比例为80.91%,节余募集资金768.52万元（不含利息收 入净额）， 节约金额占承诺投资总额的比例为19.09%，不存在重大差异。本项目募集资金节余的主要原因是在项目实施过程中，严格管控成 本，合理配置资源，在确保项目质量及顺利建设的前提下，节约部分软硬件购置成本，以及流动资金预算尚未完全投入使用，从而节约了项目 实际总投资。 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专项账户和部分用于购买安全性高、流动性好的短期银行保本理财产品，严格按照募集资金管理的规则和 制度管理和使用。 募集资金使用及披露中存在的问题 或其他情况 无。 备注1:此处已累计投入募集资金总额与表格中截至期末累计投入金额(2)合计不一致，差异为2,722.42万元，原因为：此处数据包含募投项目结项节余募集资金用于补充流 动资金2,722.42万元。 中财网
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