[中报]深天马Ａ:2016年半年度报告
天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告 2016年 08月 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人由镭先生、主管会计工作负责人耿言安先生及会计机构负责人 （会计主管人员）高艳女士声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、 完整。 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承 诺，请投资者注意投资风险。 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2 第二节 公司简介 .............................................................. 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 8 第四节 董事会报告 ........................................................... 10 第五节 重要事项 ............................................................. 30 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 45 第七节 优先股相关情况 ....................................................... 49 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 50 第九节 财务报告 ............................................................. 52 第十节 备查文件目录 ........................................................ 162 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司、深天马、本集团指天马微电子股份有限公司 上海天马指上海天马微电子有限公司 成都天马指成都天马微电子有限公司 武汉天马指武汉天马微电子有限公司 厦门天马指厦门天马微电子有限公司 上海中航光电子指上海中航光电子有限公司 深圳中航光电子指深圳中航光电子有限公司 欧洲天马指天马 NLT欧洲公司 美国天马指天马 NLT美国公司 韩国天马指韩国天马公司 香港天马指天马微电子（香港）有限公司 有机发光公司指上海天马有机发光显示技术有限公司 中航显示指深圳中航显示技术有限公司 中航财司指中航工业集团财务有限责任公司 中航工业指中国航空工业集团公司 中航国际指中国航空技术国际控股有限公司 中航国际深圳指中国航空技术深圳有限公司 中航国际股份指中航国际控股股份有限公司 NLT公司指 NLT Technologies, Ltd. 聚华公司指广东聚华印刷显示技术有限公司 TN 指 Twisted Nematic/扭曲向列型 STN 指 Super Twisted Nematic/超扭曲向列型 a-Si指 Amorphous Silicon/非晶硅 TFT-LCD 指 Thin Film Transistor-Liquid Crystal Display/薄膜晶体管液晶显示器 AMOLED指 Active Matrix/Organic Light Emitting Diode/有源矩阵有机发光二极体 LTPS 指 Low Temperature Poly-silicon/低温多晶硅 Oxide 指氧化物薄膜晶体管 TED 指 Touch Embeded Display/集成触控显示 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 In-Cell 指集成式触控技术的一种，将触控感应器嵌入到液晶像素中的技术 On-Cell 指 集成式触控技术的一种，将触控感应器嵌入到彩色滤光片基板和偏光 板之间的技术 3D 指 Three Dimensions/三维、立体 AR 指 Augmented Reality/增强现实 VR 指 Virtual Reality/虚拟现实 PPI指每英寸所拥有的像素（Pixel）数目 QHD指 Quarter High Definition/FHD 的四分之一，数码产品屏幕分辨率的一 种，一般指 960×540 的屏幕分辨率 HD指 High Definition/高清，一般指 1280×720 的分辨率 FHD指 Full High Definition/全高清，一般指 1920×1080 的分辨率 WQHD 指 4 倍高清，一般指 1280x2 ×720x2 的分辨率 POS指 point of sale/销售终端 HMI指 Human Machine Interface/人机界面 Force Touch指压感触控 CITE 指中国电子信息博览会 SEMI 指国家半导体设备与材料会 SID指国际信息显示学会 CSR指 Corporate-Social-Responsibility/企业社会责任 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称深天马 A 股票代码 000050 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称天马微电子股份有限公司 公司的中文简称（如有）天马 公司的外文名称（如有） TIANMA MICROELECTRONICS CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） TIANMA 公司的法定代表人由镭 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名刘长清胡茜 联系地址深圳市南山区马家龙工业城 64栋 7楼深圳市南山区马家龙工业城 64栋 7楼 电话 0755-86225886 0755-26094882 传真 0755-86225772 0755-86225772 电子信箱 sztmzq@tianma.cn sztmzq@tianma.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2015年年报。 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √适用 □不适用 报告期初注册 注册登记日期 2016年 02月 04日 （报告期初首次工商 变更） 注册登记地点 深圳市市场监督管理局 企业法人营业执 照注册号 440301102857845 税务登记号码 440301192183445 组织机构代码 19218344-5 报告期末注册 2016年 02月 19日深圳市市场监督管理局统一社会信用代码：914403001921834459 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √适用 □不适用 公司于 2016年 1月 20日召开的第七届董事会第三十次会议审议通过了《关于变更公司注册资本及修订 <公司章程>相应条 款的议案》（本议案已取得公司 2015年第一次临时股东大会授权，无需另行提交股东大会审议）。公司因非公开发行 A股股 票完成后，公司总股本变更为 1,401,098,744股，注册资本变更为 1,401,098,744元，鉴于公司注册资本、总股本变更，《公司 章程》相应条款进行修订，详见公司 2016年 1月 21 日刊登在巨潮资讯网上的《公司章程》。 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 4,970,453,217.00 5,137,805,297.00 -3.26% 归属于上市公司股东的净利润（元） 264,696,892.00 257,279,034.00 2.88% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 43,757,121.00 30,742,909.00 42.33% 经营活动产生的现金流量净额（元） -1,579,123,796.00 836,757,732.00 -288.72% 基本每股收益（元/股） 0.1889 0.2273 -16.89% 稀释每股收益（元/股） 0.1889 0.2273 -16.89% 加权平均净资产收益率 1.98% 3.13%下降 1.15% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 19,692,208,173.00 21,628,692,218.00 -8.95% 归属于上市公司股东的净资产（元） 13,499,738,900.00 13,248,334,175.00 1.90% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,899,573.00 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 委托他人投资或管理资产的损益 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 242,011,896.005,333,699.0011,792,453.002,966,188.00 暂时闲置募集资金进行现金管 理产生的收益 本公司全资子公司上海天马微 电子有限公司（以下简称“上海 天马”）托管厦门天马微电子有 限公司（以下简称“厦门天马”） 所收取的托管收入 主要系取得的个税手续费返还 减：所得税影响额 39,264,892.00 合计 220,939,771.00 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 第四节 董事会报告 一、概述 2016年，世界经济仍处于深度调整和再平衡阶段，在经济增速放缓的同时，不确定性、不稳定性因素较多，呈现不均 衡复苏的格局。显示行业受新一波产业整合、产线与产品调整和中国智能手机需求升温的影响，整体供需情况转趋紧张。在 移动智能终端市场，高规格、集成触控等差异化需求快速增长，中高端市场加速向以 LTPS、AMOLED为代表的先进显示应 用技术切换，In-cell、On-cell内嵌式触摸屏成为市场主流，这些为公司经营管理的 LTPS、AMOLED产线及触控一体化产品 带来发展机遇。在专业显示市场，车载市场需求随着车内 TFT搭载率提高而快速提升，自动驾驶及新能源汽车刺激车内显 示屏向多屏、大屏、触控化发展，市场成长迅速；工业品市场在智能家居、轨道交通、航空、航海等细分市场的带动下继续 稳定成长。此外，智能家居、充电桩、无人机、AR/VR等新兴市场方兴未艾，为公司带来新的发展机遇。 面对市场机遇与挑战，公司聚焦以智能手机、平板电脑、智能穿戴等为代表的移动智能终端市场和以车载、医疗、 POS、 HMI等为代表的专业显示市场的整体布局，并积极进入智能家居、充电桩、无人机、AR/VR等新兴市场，向在全球范围内 提供显示解决方案和快速服务支持的创新型、科技型领先企业的战略目标加速迈进。经营方面，公司坚持“抓市场、强能力、 优成本”的战略主题，在保障公司稳健经营发展的同时，实现业绩稳定增长；客户方面，与各大品牌客户全面合作，积极进 入高端产品线；文化方面，公司坚持“激情、高效、共赢”的核心价值观，致力成为备受社会尊重和员工热爱的全球显示领 域领先企业。 2016年上半年，公司实现营业收入 49.70亿元，同比下降 3.26%；实现利润总额 30,365万元，同比增长 10.13%；营业成本 同比下降7.19%，毛利率同比增长 3.41%，“抓市场、强能力、优成本”的效果逐步显现。在移动智能终端市场，公司持续优 化产品结构，中高端及高附加值产品占比不断提高；在专业显示市场，公司加快进行全球一体化整合，持续加大 a-Si产线对 专业显示业务的支持力度，其中车载业务继续保持高速成长，同比增长39.20%。 二、主营业务分析 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 4,970,453,217.00 5,137,805,297.00 -3.26% 营业成本 3,981,758,424.00 4,290,191,837.00 -7.19% 销售费用 173,621,530.00 154,791,214.00 12.16% 管理费用 686,214,715.00 595,302,499.00 15.27% 财务费用 所得税费用 4,602,562.0038,954,608.00 45,013,351.00 17,858,138.00 -89.78% 118.13% 财务费用减少主要系归还银行借款，利息 支出相应减少所致。 所得税费用增加主要系本期利润总额增加 所致。 研发投入 502,788,858.00 425,442,403.00 18.18% 经营活动产生的现金 流量净额 -1,579,123,796.00 836,757,732.00 -288.72% 经营活动产生的现金流量净额减少主要系 集中支付供应商款项，影响购买商品、接 受劳务支付的现金增加所致。 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 投资活动产生的现金 流量净额 -764,521,932.00 -487,463,341.00 减少 277,058,591.00元 投资活动产生的现金流量净额减少主要系 本期以暂时闲置募集资金进行现金管理， 上期无此类事项所致。 筹资活动产生的现金 流量净额 -391,059,716.00 2,006,955,723.00 -119.49% 筹资活动产生的现金流量净额减少主要系 本期银行借款减少所致。 现金及现金等价物净 增加额 -2,662,927,284.00 2,350,801,542.00 -213.28% 现金及现金等价物净增加额减少主要系本 期银行借款减少及集中支付供应商款项所 致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □适用 √不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □适用 √不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 2016年上半年，公司聚焦以智能手机、平板电脑、智能穿戴等为代表的移动智能终端市场和以车载、医疗、 POS、HMI 等为代表的专业显示市场，并积极进入智能家居、充电桩、无人机、AR/VR等新兴市场，以全球领先为目标，以产品与技 术领先战略、品质战略、文化与人才战略、品牌战略四大战略为支撑，在各大关键领域均取得重要进展。 市场营销方面，公司坚持中高端产品策略，聚焦价值客户，稳定并扩大现有市场占有率，积极进入新兴市场。一方面， 公司加大对车载、轨道交通、航空、航海等快速成长市场的投入力度，同时，积极开拓智能家居、充电桩、无人机、 AR/VR 等新兴市场；另一方面，继续加强与现有国内外大客户的深度合作，积极进入客户高端产品线，支持多家客户实现新产品全 球首发。上半年，公司车载业务快速增长，航空、航海等领域持续领先，新兴市场成功开拓，现已基本实现全球主流客户全 覆盖，并成为诸多客户的核心供应商。此外，公司积极参加国内外行业展会推广活动，持续提升并巩固公司品牌在产业界的 知名度和美誉度。 技术研发方面，公司在加强前瞻性技术研究的同时，大力突破与推广先进应用技术。目前公司已自主掌握诸多国际先进、 国内领先的行业前沿及量产技术，如 LTPS、AMOLED、触控一体化技术（ On-cell、In-cell）、柔性显示、 Force Touch、Oxide、 3D显示、透明显示等，并获得客户认可。同时，公司积极推进柔性显示技术的布局，基于 AMOLED技术的柔性项目开发 平台已经完成，为柔性技术量产奠定基础。上半年，公司在核心技术领域专利申请数量及质量得到进一步提升。此外，公司 自主研发的 LTPS 10.4寸 8k4k平板显示屏，分辨率高达 7680x4320，像素精度 847PPI，刷新全球平板显示屏幕的最高 PPI 纪录，荣获“ CITE 2016创新产品与应用金奖”以及由 SEMI和 SID联合颁发的“ Golden Display Awards 2016杰出产品奖”； 公司 5.46寸柔性 AMOLED显示屏获得“ CITE 2016创新产品与应用奖”。 产业布局方面，公司经营管理从第 2代至第 6代全面的 TFT-LCD（含 a-Si、LTPS）生产线、第 5.5代 AMOLED生产线 以及 TN、STN产线。其中，厦门天马第 5.5代 LTPS产线已在国内率先实现满产满销，良率达到行业领先水平，并代表中 国在高端显示领域打破国外垄断；有机发光公司第 5.5代 AMOLED生产线已开始向移动智能终端品牌大客户量产出货；厦 门天马第 6代 LTPS产线仅用 382天实现中国大陆率先点亮，将于 2016年下半年量产；武汉天马第 6代 LTPS AMOLED产 线正在建设，进展顺利。 质量与客服方面，公司进一步加强品质规划与管控，在公司内部强化质量文化建设，确定了“价值引领、明是非、零缺 陷、定规则、勇担当”的质量文化主题词；以“创造价值”为出发点，时刻审视是非对错，坚定“一次做对”的信念，科学 制定规则、严格执行规则、动态检查规则，以担当为荣、视逃避为耻；树立面向未来的质量文化，重塑思想，实现整体价值 最大化。上半年，公司在产线满产满销及支持多家国内外客户新产品首发的同时，产品质量持续平稳提升，在多个客户端质 量排名第一，并获得最佳供应商奖、最佳质量奖、供应商钻石奖等诸多客户奖项。 企业文化与人才培养方面，公司持续加强企业文化建设，通过微信公众号、团队建设活动、培训等多种形式进行文化宣 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 导，多角度、系统性传播公司文化，提升公司的知名度、美誉度和员工的自豪感、荣誉感；持续加强核心价值观建设，将价 值观融入人力资源管理制度和工作流程，从根源确保员工与公司价值观要求一致。此外，公司对组织架构进行重新梳理和优 化，构建“市场导向、客户导向型”组织，实现供应商、公司、客户“端对端”的有效管理，向更扁平、项目制、基于互联 网+思维的无边界液态组织模式转化。 社会责任方面，公司持续推进 CSR管理体系的完善，积极响应客户、政府或其他利益相关方的 CSR要求，通过开展 CSR新人培训课程等方式进行 CSR宣导，推动年度 CSR三大计划实施；同时，公司开展 CSR内部评估并持续推动改善 CSR 不符项，积极要求供应商履行社会责任。公司的企业社会责任实践作为优秀案例被选入企业社会责任蓝皮书《深圳市企业社 会责任评价报告（ 2015）》。未来，公司将持续推进与完善社会责任体系建设，切实履行社会责任，不断创造精彩、引领视界。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分行业 电子元器件行业 4,922,742,240.00 3,961,121,824.00 19.53% -2.98% -6.93% 3.41% 分产品 液晶显示屏及液 晶显示模块 4,922,742,240.00 3,961,121,824.00 19.53% -2.98% -6.93% 3.41% 分地区 国内 2,226,383,689.00 1,852,140,875.00 16.81% 3.47% -0.44% 3.27% 国外 2,696,358,551.00 2,108,980,949.00 21.78% -7.74% -11.98% 3.76% 四、核心竞争力分析 公司深耕中小尺寸显示领域三十余年，聚焦移动智能终端和专业显示两大业务，并积极进入智能家居、充电桩、无人机、 AR/VR等新兴市场，坚持差异化竞争策略，以客户为中心，通过覆盖全球的生产和营销网络为全球近千家中高端客户定制 全方位的显示解决方案和快速服务支持。 1、领先的技术实力 在量产技术应用方面，公司准确把握市场节奏配置应用技术。一方面，公司 a-Si技术的产业化应用已十分成熟，产成品 的高解析度、低功耗、轻薄化和高光学特性等特征远超同类型产品；另一方面，公司托管的厦门天马第 5.5代LTPS生产线持 续满产满销，良率达到行业领先水平，并代表中国在高端显示领域打破国外垄断；公司联营公司有机发光公司第5.5代 AMOLED生产线已开始向移动智能终端品牌大客户量产出货；公司托管的厦门天马第 6代LTPS产线仅用382天实现中国大陆 率先点亮，将于2016年下半年量产；武汉天马第6代LTPS AMOLED产线正在建设，进展顺利。 在前瞻性技术和先进应用技术布局方面，公司已自主掌握诸多国际先进、国内领先的新技术，具备主动引领市场的实力。 公司在LTPS、AMOLED、触控一体化技术（ On-cell、In-cell）、柔性显示、 Force Touch、Oxide、3D显示、透明显示等方面 取得了诸多积极成果，并多次获得创新产品与应用的顶尖奖项。其中，AMOLED实现全线量产技术贯通，为该产线快速量 产提供了支持；基于AMOLED技术的柔性项目开发平台已经完成，为柔性技术量产奠定基础；自主研发的LTPS 10.4寸8k4k 平板显示屏，分辨率高达7680x4320，像素精度847PPI，刷新全球平板显示屏幕的最高 PPI纪录，荣获“ CITE 2016创新产品 与应用金奖”以及由SEMI和SID联合颁发的“ Golden Display Awards 2016杰出产品奖”；公司5.46寸柔性AMOLED显示屏获 得“CITE 2016创新产品与应用奖”。 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 在技术应用节奏方面，公司准确地把握终端市场应用节奏。近年来，公司主打产品成功从QHD、HD逐步过渡到FHD、 WQHD产品，自主研发成功的 TED In-cell内嵌式单芯片触控显示解决方案全球首发量产，实现了超窄边框、超薄、高报点率 和超灵敏度等触控效果。 2、快速的响应能力 公司经营管理的产业基地分布在深圳、上海、成都、武汉、厦门、日本等六地，拥有或正在建设从第 2代至第6代全面的 TFT-LCD（含a-Si、LTPS）生产线、第5.5代AMOLED生产线以及 TN、STN产线。其中厦门天马第5.5代LTPS产线实现满产 满销，第6代LTPS产线首款产品成功点亮并将于 2016年下半年量产，有机发光公司第5.5代AMOLED生产线已开始向移动智 能终端品牌大客户量产出货，武汉天马第6代LTPS AMOLED产线建设顺利推进。基于公司的一体化运营优势和优秀的供应 链整合能力，公司通过生产线的灵活调节和配置形成了柔性交付的能力，并能够支持整体市场布局的切换快速实现垂直起量。 2016年上半年，公司积极响应客户需求，支持多家国内外客户实现产品首发。 3、丰富的客户资源和深度的共赢合作 公司已设立包括欧洲天马、美国天马、韩国天马、香港天马等在内的全球营销网络和技术支持平台，以客户为中心，为 全球近千家中高端客户定制全方位的显示解决方案和快速服务支持。 公司重点聚焦价值客户，并相应制定一系列深度渗透策略。在移动智能终端市场，公司已成为全球主流智能手机厂商的 深度合作伙伴，中高端市场份额持续增长；在专业显示市场，公司已建立比较优势和竞争壁垒，重点关注车载等市场，巩固 工控、医疗、航空等领域的优势，主动把握下游应用市场的发展趋势，积极投入资源不断提升全球市场份额；在新兴市场领 域，公司重点关注智能家居、充电桩、无人机、AR/VR等领域，主动识别及开发新市场，并做到行业领先。 公司秉承“与客户共赢，成就客户”的理念，致力于向客户提供稳定的交付、卓越的品质和优秀的服务，在与核心客户 深度合作的过程中建立了高度的相互认同感。2016年上半年，公司在多个重点客户端整体质量排名第一，并获得客户授予的 诸多奖项。 4、深入的核心价值观和企业文化 公司以“创造精彩，引领视界”为使命，以“激情、高效、共赢”为核心价值观，以成为备受社会尊重和员工热爱的全 球显示领域领先企业为愿景。为实现上下齐心、增强团队凝聚力，公司将文化和人才战略作为四大战略之一，通过企业文化 的层层宣导、构建多维度的激励体系、优化薪酬管理体系、推进系统化的培训体系、开展人性化关怀计划等措施，公司的团 队竞争力持续提升，员工的主人翁意识、创造力和战斗力不断增强，为公司整体核心竞争力的快速提升提供了保障。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √适用 □不适用 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 1,304,000,000.00 3,580,000,000.00 -63.58% 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例 武汉天马微电子有限公司 从事液晶显示器及相关材料、设备、产 品的设计、制造与销售，并提供相关的 技术开发、技术咨询、技术服务和技术 转让、货物进出口、技术进出口。（不含 100.00% 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 国家禁止或限制进出口的货物或技术） 广东聚华印刷显示技术有限公司 从事货物进出口（专营专控商品除外）； 技术进出口；电子产品设计服务；新材 料技术推广服务；信息电子技术服务； 工程和技术研究和试验发展；材料科学 研究、技术开发。 34.00% （2）持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □适用 √不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 本期实际计提减值报告期实 受托人名是否关联委托理财报酬确定 关联关系产品类型起始日期终止日期收回本金准备金额预计收益际损益金 称交易金额方式 金额（如有）额 中信银行 股份有限 公司深圳 后海支行 第三方否 保本浮动 收益型 20,000 2016年 02月 04 日 无名义存 续期限 （未发出 赎回指 令，本产 品自动续 存） 协议约定未到期 0 未到期未到期 中国农业 银行股份 有限公司 上海合庆 支行 第三方否 保本浮动 收益型 30,000 2016年 02月 04 日 2016年 03月 04 日 协议约定 30,000 0 73.89 73.89 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 中国农业 银行股份 有限公司 上海合庆 支行 第三方否 保本浮动 收益型 20,000 2016年 02月 05 日 2016年 03月 04 日 协议约定 20,000 0 47.56 47.56 中国农业 银行股份 有限公司 上海合庆 支行 第三方否 保本浮动 收益型 50,000 2016年 03月 08 日 2016年 04月 27 日 协议约定 50,000 0 212.33 212.33 中国农业 银行股份 有限公司 上海合庆 支行 第三方否 保本浮动 收益型 50,000 2016年 04月 29 日 2016年 06月 15 日 协议约定 50,000 0 199.59 199.59 合计 170,000 ------150,000 0 533.37 533.37 委托理财资金来源暂时闲置募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用）不适用 委托理财审批董事会公告披露日期（如 有) 2016年 01月 21日 委托理财审批股东会公告披露日期（如 有) 不适用 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 15 单位：万元 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 募集资金总额 649,360.92 报告期投入募集资金总额 1,520.33 已累计投入募集资金总额 217,915.37 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 一、2014年募集资金使用情况说明： 根据中国证券监督管理委员会于 2014年 8月 19日签发的证监许可 [2014]858号文《关于核准天马微电子股份有限公司向 中航国际控股股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，本公司于 2014年向 10名特定对象发行 120,932,133股股份，每股发行价格为人民币 14.60元，募集资金总额为人民币 1,765,609,141.80元。扣除发行费用人民币 33,780,964.55元后，实际募集资金净额为人民币 1,731,828,177.25元，上述资金于 2014年 9月 15日到位，业经普华永道 中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字(2014)第 541号验资报告。 截至 2016年 06月 30日，本公司本年度使用 2014年募集资金人民币 1,520.33万元，累计使用募集资金总额人民币 176,560.92 万元（包括已支付的发行费用人民币 3,378.10万元），尚未使用募集资金余额人民币 0万元。其中募集资金存放专项账户 余额为人民币 354.42万元，含收到的银行利息人民币 354.42万元。 二、2015年募集资金使用情况说明： 根据中国证券监督管理委员会于 2015年 12月 9日签发的证监许可 [2015]2876号文《关于核准天马微电子股份有限公司非 公开发行股票的批复》，本公司获准向境内特定投资者非公开发行人民币普通股 269,360,269股，每股发行价格为人民币 17.82元，股款以人民币缴足，计人民币 4,799,999,993.58元，扣除承销费用共计人民币 72,000,000元后，本公司共筹得募 集资金人民币 4,727,999,993.58元，上述资金于 2015年 12月 28日到位。此外本公司自行发生了人民币 6,550,000元其他 发行费用，包括保荐费、律师费、申报会计师费等。上述募集资金在扣除本公司上述自行发生的发行费用后，净募集资金 总额人民币 4,721,449,993.58元，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字(2015) 第 1506号验资报告。 在 2015年募集资金到位以前，为保障募集资金投资项目顺利进行，本公司以自筹资金先期投入部分募集资金投资项目的 建设。先期投入的自筹资金金额已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）出具的普华永道中天特审字[2016]第 0012 号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》验证。2016年 1月 20日，本公司第七届董事会第三十 次会议、第七届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意 本公司用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为 41,354.45万元。 截至 2016年 06月 30日，本公司本年度使用 2015年募集资金人民币 0万元，累计使用募集资金总额人民币 41,354.45万 元，尚未使用募集资金余额人民币 431,445.55万元（未扣除自行发生的其他发行费用 655万元）。其中募集资金存放专项 账户余额为人民币 1,458.91万元，含收到的银行利息人民币 13.36万元；为提高公司募集资金使用效率，减少财务费用， 降低运营成本，2016年 1月 20日，经本公司第七届董事会第三十次会议和第七届监事会第十六次会议审议通过，本公司 使用人民币 360,000万元的暂时闲置募集资金补充流动资金，使用总额不超过人民币 70,000万元的暂时闲置募集资金进行 现金管理，使用期限均为自董事会审议通过之日起不超过 12个月，到期前归还至募集资金专用账户。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募是否已募集资金调整后本报告截至期末累截至期末项目达到本报告是否达项目可行 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 资金投向变更项承诺投资投资总期投入计投入金额 投资进度 预定可使期实现到预计性是否发 目(含部总额额(1)金额(2) (3)＝ 用状态日的效益效益生重大变 分变更) (2)/(1)期化 承诺投资项目 上海天马第 4.5代 TFT-LCD生产线建否 27,933.92 0 0 27,933.92 100.00%不适用不适用不适用否 设项目还款 武汉天马第 4.5代 TFT-LCD及 CF生产否 67,197 0 0 67,197 100.00%不适用不适用不适用否 线建设项目还款 上海中航光电子第 5 代 TFT-LCD生产线否 50,000 0 0 50,000 100.00%不适用不适用不适用否 收购项目还款 上海天马第 4.5代 TFT-LCD生产线专 业显示技术改造项目 否 11,630 0 1,520.33 11,630 100.00% 2016年 01 月 3,722.39是否 补充上市公司流动资 金及标的公司运营资否 15,000 0 0 15,000 100.00%不适用不适用不适用否 金 支付本次重组相关的 中介机构费用及相关否 4,800 0 0 4,800 100.00%不适用不适用不适用否 税费 武汉天马微电子有限 公司第 6代 LTPS AMOLED生产线项 目(a) 否 472,800 0 0 41,354.45 8.75%不适用不适用不适用否 承诺投资项目小计 --649,360.92 0 1,520.33 217,915.37 ----3,722.39 ---- 超募资金投向 无 合计 --649,360.92 0 1,520.33 217,915.37 ----3,722.39 ---- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因无。 （分具体项目） 项目可行性发生重大 无。 变化的情况说明 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 2014年募集资金： 2016年上半年不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况 2015年募集资金： 2015年募集资金到位以前，为保障募集资金投资项目顺利进行，本公司以自筹资金先期投入部分募 集资金投资项目的建设。先期投入的自筹资金金额已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 出具的普华永道中天特审字[2016]第 0012号《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴 证报告》验证。 2016年 1月 20日，本公司第七届董事会第三十次会议、第七届监事会第十六次会议 审议通过了《关于使用部分募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意本公司用募集资 金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为 41,354.45万元。 适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 2014年募集资金： 2016年上半年不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 2015年募集资金： 2016年 1月 20日召开的第七届董事会第三十次会议和第七届监事会第十六次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司使用暂时闲置募集资金 360,000万 元补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12个月，到期前归还到募集资金专用 账户。 项目实施出现募集资不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金 431,445.55万元将继续按计划用于募集项目支出。其中：暂时闲置募集资金 360,000万元用于暂时补充流动资金，70,000万元用于现金管理。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无。 说明： (a)该项目募集资金承诺投资总额计人民币 480,000万元。本次非公开发行实际募集资金净额少于投资项目的募集资金拟投入 金额，则不足部分由公司自筹资金解决。 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述披露日期披露索引 上海天马第 4.5代 TFT-LCD生产线建设项目还款 2014年 07月 12日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn) 武汉天马第 4.5代 TFT-LCD及 CF生产线建设项 目还款 2014年 07月 12日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn) 上海中航光电子第 5代 TFT-LCD生产线收购项 目还款 2014年 07月 12日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn) 上海天马第 4.5代 TFT-LCD生产线专业显示技术 改造项目 2014年 07月 12日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn) 补充上市公司流动资金及标的公司运营资金 2014年 07月 12日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn) 支付本次重组相关的中介机构费用及相关税费 2014年 07月 12日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn) 武汉天马微电子有限公司第 6代 LTPS AMOLED 生产线项目 2015年 10月 23日 2016年 05月 14日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn) 4、主要子公司、参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 主要产品 公司名称公司类型所处行业注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 或服务 上海天马微 电子有限公 司 子公司 电子元器件 行业 液晶显示 屏及模块 制造销售 103,000万 元 4,419,206,7 62.00 1,755,156,9 38.00 1,119,592,7 07.00 80,690,97 2.00 83,582,410.0 0 成都天马微 电子有限公 司 子公司 电子元器件 行业 液晶显示 屏及模块 制造销售 120,000万 元 1,534,996,0 83.00 1,365,575,9 08.00 329,077,46 7.00 4,653,667 .00 5,070,013.00 武汉天马微 电子有限公 司 子公司 电子元器件 行业 液晶显示 屏及模块 制造销售 778,000万 元 9,348,898,7 60.00 7,841,051,0 34.00 2,017,177,2 75.00 -178,355, 547.00 22,321,978.0 0 NLT Technologies, Ltd. 子公司 电子元器件 行业 液晶显示 屏及模块 制造销售 430,000万 日元 1,010,114,5 93.00 320,626,03 7.00 777,251,16 9.00 -45,399,6 60.00 -44,558,147.0 0 上海中航光 电子有限公 司 子公司 电子元器件 行业 液晶显示 屏及模块 制造销售 160,000万 元 2,589,747,6 73.00 1,253,674,1 48.00 962,063,28 0.00 59,400,83 7.00 79,831,840.0 0 上海天马有 机发光显示 参股公司 电子元器件 行业 有机发光 显示屏及 100,000万 元 2,104,373,6 80.00 969,706,09 7.00 0.00 -7,672,26 3.00 -6,451,093.00 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 技术有限公模块制造 司销售 广东聚华印 刷显示技术 有限公司 参股公司现代服务业 印刷显示 相关技术 服务及专 利 10,000万元 126,791,06 7.00 100,806,27 4.00 0.00 -227,072. 00 -227,072.00 5、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对 2016年 1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 √不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √适用 □不适用 2016年6月29日，公司 2015年度股东大会审议通过了第七届董事会第三十一次会议通过的《关于 2015年度利润分配及分 红派息的议案》。具体方案为：公司以 2016年1月15日总股本 1,401,098,744股为基数，向全体股东每 10股派现金人民币 0.6元 （含税），总计派息 84,065,925元，送红股0股，不以公积金转增股本。 2016年8月11日，公司发布了《 2015年度权益分派实 施公告》，本次分红派息的股权登记日为2016年8月18日，除息日为 2016年8月19日。公司 2015年度权益分配方案已实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否 得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：是 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 接待时间 2016年 01月 12日 接待地点 天马大厦 7楼办公室 接待方式 实地调研 接待对象 类型 机构 接待对象 瑞银资管（新加坡）：朱少斌 谈论的主要内容及提供的 资料 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 01月 12日天马大厦 7楼办公室实地调研机构 香港商野村国际（台北分公 司）：张国安 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 01月 12日天马大厦 7楼办公室实地调研机构川财证券：黄超 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 01月 12日天马大厦 7楼办公室实地调研机构彬元资本：罗迟放 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 01月 12日天马大厦 7楼办公室实地调研机构东北证券：陶金 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 02月 25日天马大厦 7楼办公室实地调研机构西南证券：王立洲、杨镇宇 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 02月 25日天马大厦 7楼办公室实地调研机构瑞士信贷：王暁琼 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 02月 25日天马大厦 7楼办公室实地调研机构铭基国际：祝泉 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 02月 25日天马大厦 7楼办公室实地调研机构信达证券：吴漪 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 02月 25日天马大厦 7楼办公室实地调研机构惠正投资：李平 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 02月 25日天马大厦 7楼办公室实地调研机构长城财富资产：张月红谈论的内容：公司现状及 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 02月 25日天马大厦 7楼办公室实地调研机构民生证券：霍甲、陈龙 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 02月 25日天马大厦 7楼办公室实地调研机构德邦基金：张德凯 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 02月 26日天马大厦 7楼办公室实地调研机构兴业证券：吴磊 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 02月 26日天马大厦 7楼办公室实地调研机构 嘉实基金：梁铭超、焦云、郭 东谋 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 04日天马大厦 7楼办公室实地调研机构兴业证券：廖伟吉 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 04日天马大厦 7楼办公室实地调研机构华润元大基金：陈湛青 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 04日天马大厦 7楼办公室实地调研机构国信证券：黄双超 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 07日天马大厦 7楼办公室实地调研机构花旗环球金融：赖昱璋、陈林 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 17日天马大厦 7楼办公室电话沟通机构 Sylebra Capital Management： Hui Wang 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 17日天马大厦 7楼办公室电话沟通机构 Libra（天秤资产）：卢自成 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 17日天马大厦 7楼办公室电话沟通机构永丰金证券：张银成 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 17日天马大厦 7楼办公室电话沟通机构 保德信投资信托股份有限公 司：张径宾 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 17日天马大厦 7楼办公室电话沟通机构睿腾投资：王安亚 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 未提供任何资料。 2016年 03月 18日天马大厦 7楼办公室实地调研机构美林：郑胜荣、侯翔、林明德 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 18日天马大厦 7楼办公室实地调研机构 Tairen：马迪 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 18日天马大厦 7楼办公室实地调研机构挪威银行：许东 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 18日天马大厦 7楼办公室实地调研机构远山资管：隗葳 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 18日天马大厦 7楼办公室实地调研机构安联投信：廖哲宏 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 18日天马大厦 7楼办公室实地调研机构前方基金：梁剑文 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 18日天马大厦 7楼办公室实地调研机构积著资本：韩旭东 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 18日天马大厦 7楼办公室实地调研机构东方匯理资管：Soojin PARK 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 18日天马大厦 7楼办公室实地调研机构 Rockhampton Management: 盧 思颖 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 22日天马大厦 7楼办公室实地调研机构弘湾资管：陈红 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 22日天马大厦 7楼办公室实地调研机构国联证券：张立新 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 22日天马大厦 7楼办公室实地调研机构博永投资：吴成春 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 22日天马大厦 7楼办公室实地调研机构浙商证券：陈俊杰 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 2016年 03月 22日天马大厦 7楼办公室实地调研机构国泰君安：王聪 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 03月 29日天马大厦 7楼办公室电话沟通机构日兴证券：蔡顺 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 11日天马大厦 7楼办公室实地调研机构天风证券：温玉章 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 11日天马大厦 7楼办公室实地调研机构泰达宏利基金：农冰立 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 11日天马大厦 7楼办公室实地调研机构安信证券：潘暕 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 11日天马大厦 7楼办公室实地调研机构 3D Investment Partners: 柴山 贵俊 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 13日天马大厦 7楼办公室实地调研机构招商证券：马鹏清 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 13日天马大厦 7楼办公室实地调研机构中金公司：冯达 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 13日天马大厦 7楼办公室实地调研机构禾其投资：梅今天 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 13日天马大厦 7楼办公室实地调研机构拾贝投资：张望 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 17日天马大厦 7楼办公室实地调研机构博时基金：肖瑞瑾 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 17日天马大厦 7楼办公室实地调研机构 北京高华证券：吕东风、侯雪 婷 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 20日天马大厦 7楼办公室实地调研机构东北证券：陈亚龙、陶金 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 20日天马大厦 7楼办公室实地调研机构诺德基金：罗世锋谈论的内容：公司现状及 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 20日天马大厦 7楼办公室实地调研机构华银精治资管：谭龙 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 20日天马大厦 7楼办公室实地调研机构融捷投控：莫文强 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 20日天马大厦 7楼办公室实地调研机构 深圳市怀真资管：李岩岩、曾 召鑫 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 25日天马大厦 7楼办公室实地调研机构 兴业证券：陈飞达、曾雅琪、 刘艳 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 25日天马大厦 7楼办公室实地调研机构平安大华基金：乔海英 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 25日天马大厦 7楼办公室实地调研机构南方基金：陈卓 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 25日天马大厦 7楼办公室实地调研机构农银人寿保险：冯安铭 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 25日天马大厦 7楼办公室实地调研机构银河证券：杨明辉 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 25日天马大厦 7楼办公室实地调研机构第一银行：廖文伟 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 25日天马大厦 7楼办公室实地调研机构星石投资：廖新国 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 27日天马大厦 7楼办公室电话沟通机构群益证券：周育琳、朱吉翔 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 27日天马大厦 7楼办公室电话沟通机构永丰投信：蔡欣达 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 27日天马大厦 7楼办公室电话沟通机构富兰克林：张圣鸿 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 未提供任何资料。 2016年 05月 27日天马大厦 7楼办公室电话沟通机构群益投信：林我彦 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 05月 27日天马大厦 7楼办公室电话沟通机构第一金投信：黄筱云 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 01日天马大厦 7楼办公室实地调研机构 台湾摩根：施晓娟、吕智颖、 尹佳曾、蔡昀宸 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 01日天马大厦 7楼办公室实地调研机构 Wellington Management：张丽 娟 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构长城国瑞证券：吴龙洲 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构潇湘资本：夏敏 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构易方达基金：亓辰 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构中融人寿：吴印 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构中金蓝海资管：饶莹莹 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构宽裕资产：曾斌 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构信达澳银：柴妍 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构博时：苏永超 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构华宝兴业基金：高小强 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构国联安基金：潘明 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构东方基金：严凯 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构泰达宏利：王鹏 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构中邮创业基金：王瑶、代林玲 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构银华基金：向伊达 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构华夏基金：许利明 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构社保基金：唐琨 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构中金基金：王曳 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构国开泰富基金：王俊峰 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构中金资管：冯达 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构中融基金：黄小冬 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构工银瑞信：李劭钊 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构平安大华：黄建军 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构南方基金：王峥娇谈论的内容：公司现状及 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构东方基金：张洪建 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构中欧：袁维德 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构光大保德信：陈栋 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构安邦资管：范新 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构人寿养老：王晨宇 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构人寿资管：鲍亮 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构前海开源基金：徐立平 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构大成基金：施展 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构华夏基金：李明斯 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构上银基金：翁伟浩 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构前海人寿：张永任、陈志新 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构平安资产：叶青 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构泓德基金：王远鸿 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构富安达：钱栋彪 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 03日厦门天马 VIP会议室实地调研机构 中国中投证券：孙远峰、张磊、 张雷、李冬雪、钱艳洁 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 15日天马大厦 7楼办公室实地调研机构中信证券：周文英、蒋熊孝 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 15日天马大厦 7楼办公室实地调研机构复华：颜毓静、謝良武 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 15日天马大厦 7楼办公室实地调研机构中环投资：楊華傑 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 15日天马大厦 7楼办公室实地调研机构 TELLIGENT：林景山 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 15日天马大厦 7楼办公室实地调研机构海角资管：羅霈良 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 15日天马大厦 7楼办公室实地调研机构宏利资管：李文琳 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 15日天马大厦 7楼办公室实地调研机构翔鹰资管：欧阳智强 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 2016年 06月 24日天马大厦 7楼办公室实地调研机构 中国人寿：张凌炜、刘宁、苗 劲崴 谈论的内容：公司现状及 发展前景；提供的资料： 未提供任何资料。 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律 法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，持续深入开展公司治理活动，提高公司规范运作水 平。 公司内部治理结构完整、健全、清晰，符合《公司法》、《公司章程》及其他法律、法规和规范性文件的规定。 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会均能严格按照相关规章制度规范地召开，各位董事、监事均能认真履行自己 的职责，勤勉尽责。 报告期内，公司因完成非公开发行A股股票，总股本变更为 1,401,098,744股，注册资本变更为 1,401,098,744元，对公司章 程部分条款进行相应修订，此修订议案已经公司于 2016年1月20日召开的第七届董事会第三十次会议审议通过（此议案已取 得公司2015年第一次临时股东大会授权，无需另行提交股东大会审议）。根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 （2015年修订），结合公司的实际情况，公司对《募集资金管理制度》的相关条款进行修订，该修订已经公司于 2016年1月 20日召开的第七届董事会第三十次会议审议通过。 公司自上市以来始终高度重视投资者保护工作，持续优化投资者回报长效机制，切实维护广大投资者特别是中小投资者 的合法权益。公司对 2016年半年度投资者保护工作进行了专项披露，请见公司于同日披露的《 2016年半年度投资者保护工作 报告》。 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 √适用 □不适用 以下诉讼事项延续到本报告期，本报告期内无重大诉讼仲裁事项。 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额（万 元） 是否形成预 计负债 诉讼(仲裁)进 展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期披露索引 本公司 2001年委托 大连证券有限责任公 司购买国债暂未收回 剩余的 6,000万元资 金（本金），2003年 6 月 25日经辽宁省大 连市中级人民法院裁 定，大连证券有限责 任公司进入破产还债 程序。公司于 2005年 11月 15日收到大连 证券有限责任公司清 算组的通知开始清 算。 6,000否 截止本报告 披露日累计 收到清算资 金 1,453.18万 元，尚有 4,546.82万元 仍在进行债 权清偿之中。 -- 2003年 07月 16日 巨潮资讯网 （www.cni nfo.com.cn） 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 其他诉讼事项 √适用 □不适用 诉讼(仲裁)基本情涉案金额（万是否形成预计诉讼(仲裁)诉讼(仲裁)审理诉讼(仲裁)判决 披露日期披露索引 况元）负债进展结果及影响执行情况 2008年 5月 19日 本公司因买卖合 同纠纷将创维移 动通信技术（深 圳）有限公司（以 下简称“创维移 动”）诉至广东省 深圳市南山区人 民法院，请求对方 支付货款 458.48 万元。 458.48否 2008年 8月 25日经法 院制作《民 事调解书》 后结案。 创维移动通信技 术（深圳）有限 公司向本公司支 付全额货款并承 担本案全部诉讼 及保全费用。 2008年 9月至 2009年 8月间 创维移动累计 向本公司支付 货款 320万元， 2009年 11月 24 日，由于创维移 动拖延履行《调 解书》本公司申 请法院强制执 行，2015年 8 月收到最新一 期案件执行款 30,420元后，仍 有 100余万元 尚在执行中。 -- 三、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售资产。 天马微电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 3、企业合并情况 □适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 关联交 易方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露 索引 厦门天 马微电 子有限 公司 同受最 终控股 公司控 制 销售产 品 销售面 板产品、 背光设 计和制 作模具 等 参照市 场价格 参照市 场价格 71,504 14.53% 239,000否 出货后 90天 71,504 2016年 02月 19 日 巨潮 资讯 网 （ww w.cnin fo.com .cn) 厦门天 马微电 子有限 公司 同受最 终控股 公司控 制 采购产 品 液晶显 示屏及 模块 参照市 场价格 参照市 场价格 18,293 6.20% 45,100否 出货后 90天 18,293 2016年 02月 19 日 巨潮 资讯 网 （ww w.cnin fo.com .cn) 合计 ----89,797 --284,100 ---------- 大额销货退回的详细情况无 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内（未完）  |