[公告]方盛制药:2016年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2016-075 湖南方盛制药股份有限公司 2016年上半年募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募资金管理规定》、《湖 南方盛制药股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称 “《管理制度》”）的有关规定，现将湖南方盛制药股份有限公司 （以下简称“方盛制药”或“公司”）截至2016年6月30日的 募集资金存放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证监会《关于核准湖南方盛制药股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可［2014］1188号）核准，向社会 公众首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,726.00万股， 发行价为每股人民币14.85元，共计募集资金404,811,000.00 元，扣除承销和保荐费用27,288,660.00元后的募集资金为 377,522,340.00元，已由主承销商广发证券股份有限公司（以 下简称“广发证券”）于2014年11月28日汇入本公司募集资金 监管账户。另扣除用于本次发行的法定信息披露费用、招股说明 书印刷费、审计及验资费、律师费等与发行权益性证券直接相关 的外部费用7,836,957.76元后，公司本次募集资金净额为 369,685,382.24元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事 务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验 .2014.2-30号）。 （二）募集资金使用和结余情况 项目 金额（单位：元） 1、募集资金总额 404,811,000.00 2、与发行权益性证券直接相关的外部费用 7,836,957.76 3、承销和保荐费用 27,288,660.00 4、募集资金净额（1-2-3） 369,685,382.24 2014年 5、2014年累计使用募集资金金额 137,253,229.08 其中： 投入募投项目支出 106,184,569.08 支付与发行权益性证券直接相关的外部费用 31,068,660.00 6、收到的利息收入扣减手续费净额 86,761.69 7、2014年12月31日募集资金余额（1-5+6） 267,644,532.61 2015年 8、2015年累计使用募集资金金额 34,902,243.37 其中： 投入募投项目支出 30,845,285.61 支付与发行权益性证券直接相关的外部费用 4,056,957.76 9、收到的理财产品收入与利息收入扣减手续费净额 10,014,966.53 10、2015年12月31日募集资金余额（7-8+9） 242,757,255.77 其中： 募集资金账户活期存款 207,757,255.77 暂时闲置募集资金以定期方式存放 35,000,000.00 暂时闲置募集资金购买保本型理财产品 0 2016年上半年 11、2016年上半年累计使用募集资金金额 12,986,534.66 其中： 投入募投项目支出 12,986,534.66 支付与发行权益性证券直接相关的外部费用 0 12、收到的理财产品收入与利息收入扣减手续费净额 900,650.60 13、2016年6月30日募集资金余额（10-11+12） 230,671,371.71 其中： 募集资金账户活期存款 10,671,371.71 暂时闲置募集资金购买结构性存款产品 30,000,000.00 暂时闲置募集资金购买保本型理财产品 190,000,000.00 截至2016年6月30日，公司募集资金专户共使用 185,142,007.11元，其中：募投项目使用募集资金 150,016,389.35元，支付发行费用及与发行权益性证券直接相 关的外部费用35,125,617.76元；收到的理财产品收入与利息收 入扣减手续费净额为11,002,378.82元，截止2016年6月30日， 募集资金余额为230,671,371.71元。 二、募集资金管理情况 (一) 募集资金管理情况 根据《管理制度》，公司已对募集资金实行专户存储，在银 行设立募集资金专户，并连同广发证券于2014年12月28日分 别与招商银行股份有限公司长沙窑岭支行、上海浦东发展银行股 份有限公司长沙韶山南路支行签订了《募集资金三方监管协议》， 明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方 监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格 遵照履行。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2016年6月30日，本公司募集资金的存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 账户类型 募集资金余额 招商银行股份有限公司长沙窑 岭支行 731900020810603 募集资金专户 10,631,005.10 上海浦东发展银行股份有限公 司长沙韶山南路支行 66130155200002003 募集资金专户 40,366.61 暂时闲置募集资金的现金管理 / / 220,000,000.00 合 计 230,671,371.71 注：经公司董事会同意，报告期内公司将1.9亿元闲置募集资金在中国光大 银行股份有限公司长沙分行办理了结构性存款业务，将3,000万元闲置募集资金 在国金证券股份有限公司购买了本金保障、固定收益的3个月期限收益凭证产 品。【详见本报告“三”中（七）】 三、上半年募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 （四）使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况 本公司不存在使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况。 （五）使用募集资金补充流动资金的情况 本年度不存在使用募集资金补充流动资金的情况，公司已于 以前年度使用募集资金 94,810,900.00元用于补充流动资金， 截至2016年6月30日，公司向社会首次公开发行人民币普通股 （A股）股票所募集资金中用于“补充流动资金”项目的资金已 全部使用完毕。 （六）部分闲置募集资金转为定期存单的情况 2015年10月28日，公司召开了第三届董事会第四次会议， 审议通过了《关于将部分闲置募集资金转为定期存款方式存放的 议案》。同意公司将部分闲置募集资金不超过3,500万元（含 3,500万元）转为定期存款方式存放，期限为6个月，定期存款 到期后将及时转回募集资金专户进行管理或续存。 根据上述决议，公司于2015年11月3日使用部分暂时闲置 募集资金转为定期存款方式存放，金额为3,500万元，期限为6 个月（详见公司2015-069号公告）。上述定期存单已于2016年 5月3日到期，公司已于2016年5月3日收回本金3,500万元， 并收到定期存款收益295,750.00元（详见公司2016-039号公 告）。 （七）使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的情况 2015年6月15日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议， 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的 议案》，同意公司在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资 金的使用进度，使用最高额度不超过人民币20,000万元闲置募集 资金购买低风险、短期（不超过12个月）保本型理财产品。授权 期限为自董事会会议审议通过之日起1年，在上述额度内，资金 可以滚动使用。 2016年3月28日，公司召开了第三届董事会第七次会议，审 议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的议 案》。同意在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，使用 最高额度不超过人民币20,000万元闲置募集资金购买低风险、短 期（不超过12个月）保本型理财产品。授权期限为自本次董事会 会议审议通过之日起1年，在上述额度内，资金可以滚动使用。 2016年上半年，公司使用部分闲置募集资金投资保本型理财 产品情况如下： 单位：万元 类型 发行机构 金额 购买期限 年化收益率 /实际收益 存储情况 公告编号 保本保证收益 型理财产品 上海浦东发展 银行股份有限 公司 20,000 20160128- 20160225 3.3%，50.63 已转回募集资金 专户存储 2016-009、 2016-016 结构性存款 中国光大银行 股份有限公司 长沙分行 19,000 20160316- 20160916 3.15%，— 尚未到期 2016-018 固定收益凭证 国金证券股份 有限公司 3,000 20160518- 20160817 3.3%，24.95 已转回募集资金 专户存储 2016-048、 2016-073 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 特此公告 附件：募集资金使用情况对照表 湖南方盛制药股份有限公司董事会 2016年8月25日 募集资金使用情况对照表 2016年上半年 编制单位：湖南方盛制药股份有限公司 单位：人民币 万元 募集资金净额 36,968.54 本年度投入募集资金总额 1,298.65 变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 15,001.64 变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资 项目 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整 后投 资总 额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金 额(2) 截至期末累计 投入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末 投入进度 (%)(4)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 公司固体制剂生产基地及 研发中心建设项目 否 27,413.16 5,520.55 1,298.65 5,520.55 0.00 100.00% 2016.12.31 否 补充流动资金 否 9,481.09 9,481.09 0 9,481.09 0.00 100.00% 不适用 否 合 计 36,894.25 15,001.64 1,298.65 15,001.64 0.00 100.00% 未达到计划进度原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司以自有资金先期投入募集资金投资项目资金为34,646,069.08元。2014年12月20日，公司董事会召开了第二届董事会第十八次会议， 审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金34,646,069.08元置换前期已预先投入 的自筹资金。公司于2014 年12月20日完成募集资金置换工作。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 1、2015年6月15日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》， 同意公司使用不超过20,000万元的闲置募集资金购买标的为期限不超过12个月的低风险、保本型理财产品。公司于2016年1月28日与 上海浦东发展银行股份有限公司签订《产品认购协议》，使用闲置的募集资金20,000万元购买了其发行的保本保证收益型理财产品，截至 报告期末，该理财产品已收回本金及理财收益。 2、2016年3月28日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》，同意 公司使用最高额度不超过人民币20,000万元闲置募集资金购买低风险、短期（不超过12个月）保本型理财产品。公司于2016年3月16 日使用闲置的募集资金19,000万元办理了中国光大银行股份有限公司长沙分行的结构性存款业务，截至报告期末，该结构性存款尚未到期。 3、2016年5月9日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型收益凭证产品的议案》， 同意公司使用人民币3,000万元闲置募集资金购买国金证券发行的本金保障、固定收益的3个月期限收益凭证产品。公司于2016年5月 18日与国金证券股份有限公司签订产品认购协议，使用闲置的募集资金3,000万元购买了其发行的保本型固定收益凭证，截至报告期末， 该固定收益凭证已收回本金及收益。 募集资金其他使用情况 无 中财网
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