[中报]广东鸿图:2016年半年度报告
广东鸿图科技股份有限公司 2016年半年度报告 2016-87 2016年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人黎柏其、主管会计工作负责人徐飞跃及会计机构负责人（会计 主管人员）刘刚年声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承 诺，请投资者注意投资风险。 目录 2016半年度报告 ................................................................................................................................ 1 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7 第四节 董事会报告 ............................................................................................................................ 9 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 17 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 24 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 28 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 29 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 30 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 107 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司、本公司、广东鸿图 指 广东鸿图科技股份有限公司 南通鸿图、南通公司 指 全资子公司广东鸿图南通压铸有限公司 武汉鸿图、武汉公司 指 全资子公司广东鸿图武汉压铸有限公司 鸿图香港 指 全资子公司广东鸿图（香港）贸易有限公司 盛图投资 指 全资子公司广东盛图投资有限公司 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 广东鸿图 股票代码 002101 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广东鸿图科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 广东鸿图 公司的外文名称（如有） Guangdong Hongtu Technology （holdings） Co., Ltd 公司的外文名称缩写（如有） GUANGDONG HONGTU 公司的法定代表人 黎柏其 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 莫劲刚 谭妙玲 联系地址 广东省高要市金渡世纪大道 168 号 广东省高要市金渡世纪大道 168 号 电话 0758-8512880 0758-8512658 传真 0758-8512996 0758-8512658 电子信箱 mjg@ght-china.com tml@ght-china.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2015年年 报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地 报告期无变化，具体可参见2015年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2015年02月27日 肇庆市工商行政 管理局 441200000054706 441283725995439 72599543-9 报告期末注册 2016年06月17日 肇庆市工商行政 管理局 91441200725995439Y 91441200725995439Y 91441200725995439Y 临时公告披露的指定 网站查询日期（如有） 2016年02月27日 2016年06月22日 临时公告披露的指定 网站查询索引（如有） 巨潮资讯网 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 因实施配股，公司注册资本由人民币19170万元变更为24802.3001万元，详见公司2016年6月22日 的相关公告。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,174,323,420.10 1,055,595,174.71 11.25% 归属于上市公司股东的净利润（元） 58,727,841.79 52,341,658.69 12.20% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 56,085,905.10 51,487,331.27 8.93% 经营活动产生的现金流量净额（元） 63,124,330.29 -5,237,694.54 1,272.50% 基本每股收益（元/股） 0.2790 0.2730 2.20% 稀释每股收益（元/股） 0.2790 0.2730 2.20% 加权平均净资产收益率 3.54% 3.81% -0.27% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 3,151,496,674.03 2,761,576,599.80 14.12% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,041,330,173.94 1,456,458,992.44 40.16% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -514,244.23 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,581,410.83 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -959,005.79 减：所得税影响额 466,224.12 合计 2,641,936.69 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、 概述 2016年上半年，公司紧紧围绕年度经营管理计划，在市场开拓、产品开发、技术提升、生产和产品管 理等方面均稳步推进各项工作：积极开发新客户、新产品，提升产品和服务质量；注重技术提升，组建模 具事业部和技术工艺团队；建立全价值流精益生产管理系统，提升效率；公司于报告期实现营业收入11.74 亿元，较上年同期增长11.25%；实现净利润5,872.78万元，同比增长12.20%。 在做好主业的同时，公司贯彻董事会的战略部署，积极推进外延式发展和再融资工作： 公司于报告期内在珠海横琴新区设立了全资子公司——广东盛图投资有限公司（简称“盛图投资”） 及其子公司——珠海励图投资管理有限公司，以利用其作为投资平台，通过外延式发展完善公司产业结构。 截至报告期末，盛图投资已投入运作，开展投资项目的相关工作。 报告期内，公司2015年推出的配股方案获得了中国证监会的核准批文并于4月完成了配股发行工作， 本次配股共向原股东发行56,323,001股新股，募集资金总额为538,447,889.56元，扣除发行费用后募集资 金净额为522,911,768.86元，募集资金用于武汉鸿图“汽车铝合金精密压铸件生产项目（一期）”及补充 流动资金。此外，公司于报告期内启动筹划重大资产重组，目前各项相关工作正有序推进中。 二、主营业务分析 概述 报告期内，公司主营业务及其结构没有发生较大的变化，主营业务仍然以汽车类和通讯类精密压铸件 为主导。 2016年1-6月，公司实现营业收入117,432.34万元，同比增长11.25%；营业成本为90,189.89万元，同比 增长9.75%，实现归属于上市公司股东的净利润5,872.78万元，同比增长12.20%，报告期内营业收入增加， 经营业绩稳步增长。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 1,174,323,420.10 1,055,595,174.71 11.25% 营业成本 901,898,891.86 821,739,911.74 9.75% 销售费用 99,432,820.82 90,755,504.88 9.56% 管理费用 88,203,802.85 70,929,652.73 24.35% 财务费用 10,960,334.89 10,362,210.55 5.77% 所得税费用 10,409,123.21 9,404,975.35 10.68% 研发投入 47,016,023.88 40,796,035.42 15.25% 经营活动产生的 现金流量净额 63,124,330.29 -5,237,694.54 1,305.19% 主要是南通子公司销售业务收入的增加，货款回 笼情况良好所致。 投资活动产生的 现金流量净额 -218,026,414.88 -121,968,261.12 -78.76% 主要是为加快子公司南通公司与武汉公司投资项 目的建设与开展，使得投资投入同比增加所致。 筹资活动产生的 现金流量净额 366,777,223.18 52,270,578.10 601.69% 主要是本期收到了配股资金，使得筹资活动增加 所致。 现金及现金等价 物净增加额 208,563,460.22 -71,293,725.54 392.54% 受经营活动、投资活动及筹资活动的综合影响， 现金及现金等价物净增加额同比增加。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期 内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 详见董事会报告概述。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 铸件制造业 1,144,805,122.30 879,464,786.82 23.18% 14.43% 12.17% 1.55% 分产品 汽车类 1,030,827,141.32 797,551,208.03 22.63% 13.34% 11.47% 1.30% 通讯设备类 103,097,789.20 74,570,792.60 27.67% 25.07% 20.15% 2.96% 机电及其他类 10,880,191.78 7,342,786.19 32.51% 27.93% 12.91% 8.98% 分地区 出口 419,444,813.17 288,565,665.88 31.20% -8.49% -20.41% 10.30% 内销 725,360,309.13 590,899,120.94 18.54% 33.81% 40.19% -3.71% 四、核心竞争力分析 详见公司2015年年度报告。报告期内，公司的核心竞争力无发生重大变化。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 27,000,000.00 0.00 - 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 广东盛图投资有限公司 投资 100.00% 珠海励图投资管理有限公司 投资 100.00% 注：为避免重复，在持有金融企业股权情况、证券投资情况、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况等处披露了的投资，不 再在本表中填列。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 74,278.81 报告期投入募集资金总额 35,495.08 已累计投入募集资金总额 55,602.52 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 （一）2013年非公开发行股票的募集资金情况 募集资金初始存放金额为23,046.40万元，支付其他发行费用1,058.77万元后，募集资金净额为21,987.63万元。截至 2016年6月30日，22,155.78万元用于投入承诺投资项目，加上扣除手续费后累计利息收入净额204.18万元，剩余募集资 金余额36.03万元。 （二）2016年实施配股募集资金存储情况 募集资金初始存放金额为53,844.79万元，加上配股认购利息2.26万元，支付其他发行费用1,555.87万元后，募集资 金净额为52,291.18万元。截至2016年6月30日，33,446.75万元用于投入承诺投资项目，加上扣除手续费后累计利息收 入净额76.54万元，剩余募集资金余额18,920.97万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 汽车轻合金精密零部 件增资扩产项目 否 21,987.63 21,987.63 2,048.34 22,155.78 100.76% 2016年 02月01 日 796.9 是 否 汽车铝合金精密压铸 件生产项目（一期） 否 20,000 20,000 15,278.11 15,278.11 76.39% 否 补充流动资金项目 否 32,291.18 32,291.18 18,168.63 18,168.63 56.26% 否 承诺投资项目小计 -- 74,278.81 74,278.81 35,495.08 55,602.52 -- -- 796.9 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 74,278.81 74,278.81 35,495.08 55,602.52 -- -- 796.9 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 无 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 （一）2016年实施配股募资金投资项目----汽车铝合金精密压铸件生产项目（一期） 公司于2016年5月23日召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用配股募集资金 置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，同意公司使用配股募集资金中的13,015.95万元 置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况如下表所示： 单位:人民币万元 项目名称 募集资金 承诺投资总额 以自筹资金预先 投入募集资金投资项目金额 汽车铝合金精密压铸件 生产项目（一期） 20,000.00 13,015.95 审计机构广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投 资项目情况进行了专项审核，并出具了广会所专字[2016]第G16016700018号鉴证报告。保荐机构广 发证券股份有限公司和公司监事会、独立董事就上述以募集资金置换预先已投入募集资金项目各自 发表独立意见。一致认为，公司本次以募集资金置换募集资金投资项目预先投入自筹资金事项履行 了相应的法律程序，符合深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 及 公司募集资金管理制度等相关规定。该笔资金于2016年5月已置换完毕。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 （一）2013年非公开发行募集资金投资项目 1、公司第五届董事会第十次会议及第五届监事会第七次会议于 2014年08月06日召开，并 在2014年08月25日召开的公司二O一四年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于继续使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资 金使用计划正常进行的前提下，决定用部分闲置募集资金补充公司流动资金，总额不超过人民币 13,000.00万元，使用期限不超过 12个月，以上款项已于2015年08月全部归还。 2、为了提高资金利用效率，减少财务费用，公司第五届董事会第二十七次会议及第五届监事 会第十三次会议于2015年9月9日召开，会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金的议案》，在满足募投项目建设资金需求并保证募投项目正常进行的前提下，公司拟继 续使用不超过2,000.00万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，期限为不超过6个月。 保荐机构东海证券股份有限公司和公司独立董事就上述利用闲置募集资金暂时补充流动资金 事项都各自发表独立意见。一致认为，广东鸿图本次运用部分闲置募集资金补充流动资金的行为是 必要的，合规的。 3、为了提高资金利用效率，减少财务费用，公司第五届董事会第二十七次会议及第五届监事 会第十三次会议于2015年9月9日召开，会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金的议案》，在满足募投项目建设资金需求并保证募投项目正常进行的前提下，公司拟继 续使用不超过人民币2,000万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，期限为不超过6个月，以上 款项已于2016年03月全部归还。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 未使用募集资金余额存放于募集资金专用账户。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 汽车轻合金精密零部件增资扩产项目 2012年11月16日 公告名称：《非公开发行股票预案》；巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)。 汽车铝合金精密压铸件生产项目（一期） 及补充流动资金项目 2015年4月25日 公告名称：《第五届董事会第二十二次会议决议公告》、《2015 年度配股募集资金投资项目可行性分析报告》；公告披露网站： 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司 类型 所处 行业 主要产品或服务 注册资 本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 广东鸿图南 通压铸有限 公司 子公 司 铸件制 造业 开发、设计、制造、加 工、销售汽车、摩托车、 家用电器、电子仪表、 通讯、机械等各类铝合 金压铸件和镁合金压 铸件及其相关配件 3亿元人 民币 881,711,441.93 274,736,483.60 345,302,770.26 17,324,958.60 18,121,335.35 广东鸿图武 汉压铸有限 公司 子公 司 铸件制 造业 研发、设计、制造、销 售合金压铸件合镁合 金压铸件及其相关配 件；货物进出口、技术 进出口、代理进出口 5千万元 人民币 334,595,370.46 25,006,777.11 38,483,834.82 -14,527,495.67 -15,203,413.43 广东鸿图 (香港)贸易 有限公司 子公 司 24,290,956.57 2,411,966.50 20,379,301.87 1,212,368.62 2,411,966.50 广东盛图投 资有限公司 子公 司 投资行 业 股权投资，产业投资， 项目投资及投资管理 5千万元 人民币 25,708,644.93 25,616,292.93 -1,383,707.07 -1,383,707.07 珠海励图投 资管理有限 公司 二级 子公 司 投资行 业 投资及投资管理 80万元 0 0 0 0 0 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2016年1-9月经营业绩的预计 2016年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016年1-9月归属于上市公司 股东的净利润变动幅度 0.00% 至 30.00% 2016年1-9月归属于上市公司 股东的净利润变动区间（万元） 8,902 至 11,573 2015年1-9月归属于上市公司 股东的净利润（万元） 8,902 业绩变动的原因说明 广东鸿图本部业绩较为平稳，与上年同期基本持平；而全资控股子公司“武汉鸿图”项目投 资进度的推进，相应的费用随之增加，影响整体业绩；但全资控股子公司“南通鸿图”营业收入 较上年同期有所增长，生产工艺、产品质量等得到改善和提升，效益得到了呈现，对整体业绩 有拉动作用； 综合考虑，我们预计2016年第三季度归属于上市公司股东的净利润变动幅度为0%~30%。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2016年03月29日 公司 实地调研 机构 广州广证恒生证券研究所 、 西南证券、景顺长城基金 、 创金合信基金 公司经营情况 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 广东鸿图南通压 铸有限公司 2016年03 月29日 5,000 2016年06月08 日 0 连带责任保 证 1年 是 否 广东鸿图南通压 铸有限公司 2014年12 月24日 33,000 2015年03月31 日 13,500 连带责任保 证 93个月 是 否 广东鸿图南通压 铸有限公司 2015年05 月13日 6,000 2015年07月28 日 0 连带责任保 证 2年 是 否 广东鸿图南通压 铸有限公司 2016年03 月29日 10,000 2016年04月21 日 0 连带责任保 证 1.5年 是 否 广东鸿图武汉压 铸有限公司 2015年02 月10日 25,886.35 2015年03月18 日 7,000 连带责任保 证 7年 是 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 15,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 8,985 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 79,886.75 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 20,500 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 15,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 8,985 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 79,886.75 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 20,500 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 10.04% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（E） 15,000 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 15,000 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 广东省科技风险投资有 限公司、广东省科技创业 投资公司、广州市粤丰创 业投资有限公司 本公司及其一致行动人不会因本次增持广东 鸿图的股份比例而损害广东鸿图的独立性， 在资产、人员、财务、机构和业务上继续与 广东鸿图保持五独立原则，并严格遵守中国 证监会关于上市公司独立性的相关规定，保 持并维护广东鸿图的独立性。除非本公司及 其一致行动人不再为广东鸿图的第一大股 2014年09月 30日 长期有限 正在履行 东，本承诺始终有效。若本公司及其一致行 动人违反上述承诺给广东鸿图及其他股东造 成损失，一切损失由本公司及其一致行动人 承担。 广东省科技风险投资有 限公司、广东省科技创业 投资公司、广州市粤丰创 业投资有限公司 1、本公司及其一致行动人、控制的其他企业 目前不存在与广东鸿图从事相同或相似业务 而与广东鸿图构成同业竞争的情形，也不会 以任何方式直接或间接从事广东鸿图现在和 将来主营业务相同、相似或构成实质竞争的 业务。2、本公司及其一致行动人、控制的其 他企业将不投资与广东鸿图从事相同或相似 的产品，以避免对广东鸿图的生产经营构成 直接或间接的竞争；并保证本公司及其一致 行动人、控制的其他企业不直接或间接从事、 参与或进行与广东鸿图的生产、经营相竞争 的任何经营活动。3、本公司及其一致行动人 不利用广东鸿图的股东身份进行损害广东鸿 图及其他股东利益的经营活动。如违反上述 承诺，本公司及其一致行动人愿意承担由此 产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给广 东鸿图造成的所有直接或间接损失。 2014年09月 30日 长期有效 正在履行 广东省科技风险投资有 限公司、广东省科技创业 投资公司、广州市粤丰创 业投资有限公司 1、在本次交易完成后，本公司及其一致行动 人保证将严格遵守中国证监会、深圳证券交 易所的规范性法律文件以及广东鸿图的《公 司 章程》等各项规定。在今后的生产经营 活动中，信息披露义务人不利用大股东地位 进行损害广东鸿图及其他股东利益的行为。 2、本公司及其一致行动人、控制的其他企业 将尽量避免与广东鸿图及子公司之间发生关 联交易； 3、对于本公司及其一致行动人、 控制的其他企业与广东鸿图之间确有必要且 无法回避的关联交易，将严格遵循公平、公 允和等价有偿的市场原则进行。在股东大会 或者董事会对有关涉及信息披露义务人及相 关企业的关联交易事项进行表决时，履行回 避表决的义务，并按相关法律、法规以及规 范性文件的规定履行交易审批程序及信息披 露义务。 如违反上述承诺，给广东鸿图及 子公司和其他股东造成损失，由本公司及其 一致行动人承担赔偿责任。 2014年09月 30日 长期有效 正在履行 资产重组时所 作承诺 首次公开发行 高要鸿图工业有限公 在中国境内的任何地区，不以任何方式（包 2006年12月 本公司续 正在履行 或再融资时所 作承诺 司、高要市国有资产 经 营有限公司、广东 省科 技创业投资公 司、广东 省科技风险 投资有限 公司、广东 省机械研究 所 括但不限于其单独经营、通过合资经营或拥 有另一公司或企业的股份及其他权益）直接 或间接地从事与广东鸿图科技股份有限公司 主营业务构成或可能构成竞争的业务；不制 定与广东鸿图科技股份有限公司可能发生同 业竞争的经营发展规划。 15日 存期间 广东省科技风险投资 有限公司、广东省科 技 创业投资有限公 司、广 州市粤丰创业 投资有 限公司 将以现金全额认购本公司第五届董事会第二 十二次会议审议通过的配股方案中可配股 份。 2015年05月 16日 2016 年 1 月 19 日 -2016 年 7 月 18 日 履行完毕 本公司 1、本次配股募集资金到账后，公司将严格执 行《募集资金管理办法》的规定，将募集资 金全部存放于公司董事会决定的银行专项账 户，专户不得存放非募集资金或用作其他用 途； 2、公司不会变相通过本次募集资金补 充流动资金以实施重大投资或资产购买。 2015年08月 27日 募集资金 使用期 间，自募 集资金到 账日 （2016年 4月21日） 起生效 正在履行 其他对公司中 小股东所作承 诺 本公司 未来三年（2015-2017 年）内，公司将坚持以 现金分红为主。在符合相关法律法规及《公 司章程》和本《规划》有关规定和条件下， 同时保持利润分配政策的连续性与稳定性， 保证公司正常经营和长远发展的前提下，公 司原则上每年度进行一次现金分红，且最近 三年以现金方式累计分配的利润不少于最近 三年实现的年均可分配利润的百分之三十。 2015年05月 23日 2015 年 5 月 23 日至 2018 年 6 月 30 日 正在履行 本公司 在本次使用部分闲置募集资金（不超过 2,000 万元）暂时补充流动资金期间，不进行风险 投资，不对控股子公司以外的对象提供财务 资助。 2015年09月 09日 2015 年 9 月 9 日至 2016 年 3 月 8 日 履行完毕 承诺是否及时 履行 是 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十三、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 7,425 0.0039% 2,227 2,227 9,652 0.0039% 3、其他内资持股 7,425 2,227 2,227 9,652 其中：境内法人持股 7,425 2,227 2,227 9,652 二、无限售条件股份 191,692,575 99.9961% 56,320,774 56,320,774 248,013,349 99.9961% 1、人民币普通股 191,692,575 56,320,774 56,320,774 248,013,349 三、股份总数 191,700,000 100% 56,323,001 56,323,001 248,023,001 100% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 报告期内，经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】125号文核准，公司以股权登记日2016年4月 12日总股本191,700,000股为基数，按每10股配售3股的比例向全体股东配售，可配售股份总额为57,510,000 股，实际配股增加的股份为56,323,001股（简称“本次配股”），配股价格为9.56元/股，从而导致公司总股 本由期初的191,700,000股增加至248,023,001股。新增股份已于2016年4月29日在深圳证券交易所上市。（详 见公司2016年4月21日、4月28日刊登于巨潮资讯网的相关公告） 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 本次配股已经公司第五届董事会第二十二次会议及2015年第三次临时股东大会审议通过，并已获得中 国证监会《关于核准广东鸿图科技股份有限公司配股的批复》（证监许可【2016】125号）核准。（详见 公司2015年4月25日、5月23日及2016年2月3日刊登在巨潮资讯网的相关公告） 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 公司实施本次配股后导致总股本增加，对相关财务指标影响如下： 指标 2015度 2016年半年度 按原股本计算 按新股本计算 按原股本计算 按新股本计算 基本每股收益 0.67 0.67 0.31 0.279 稀释每股收益 0.67 0.67 0.31 0.279 归属于上市公司股东的每 2015年12月31日 2016年6月30日 股净资产 按原股本计算 按新股本计算 按原股本计算 按新股本计算 7.60 5.88 10.65 8.23 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 由于实施本次配股，公司的股份总数由期初的191,700,000股增加至248,023,001股，其中：有限售条件 流通股份数由期初的7,425股增加至9,652股，无限售条件流通股份数由期初的191,692,575股增加至 248,013,349股；本次配股并未导致公司股东结构发生较大变动。 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 黄杰枫 7,425 0 2,227 9,652 高管锁定股 - 合计 7,425 0 2,227 9,652 -- -- 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 18,646 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） 18,646 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 报告期末持 有的普通股 数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售条件的 普通股数量 持有无限售 条件的普通 股数量 质押或冻结 情况 股 份 状 态 数量 高要鸿图工业有限公司 国有法人 16.80% 41,661,597 +9,614,215 41,661,597 质 押 1,678,000 广东省科技风险投资有限公司 国有法人 14.33% 35,543,732 +8,202,400 35,543,732 广东省科技创业投资有限公司 国有法人 10.26% 25,451,055 +5,873,321 25,451,055 肇庆市高要区国有资产经营有 限公司 国有法人 4.35% 10,797,506 +2,491,732 10,797,506 全国社保基金一零九组合 其他 2.10% 5,199,940 +2,812,622 5,199,940 全国社保基金一零七组合 其他 1.57% 3,893,864 3,893,864 中央汇金资产管理有限责任公 国有法人 1.55% 3,844,100 +887,100 3,844,100 司 中国工商银行－易方达价值成 长混合型证券投资基金 其他 1.07% 2,665,211 2,665,211 上海新永镒资产管理有限公司 境内非国 有法人 1.00% 2,475,900 2,475,900 太平人寿保险有限公司－分红 －团险分红 其他 0.84% 2,080,093 2,080,093 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，广东省科技风险投资有限公司与广东省科技创业投资有限公司存在 关联关系，二者的控股股东同为广东省粤科金融集团有限公司；高要鸿图工业有 限公司与肇庆市高要区国有资产经营有限公司存在关联关系，后者为前者的控股 股东；未知其他股东相互之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 高要鸿图工业有限公司 41,661,597 人民币普通股 41,661,597 广东省科技风险投资有限公司 35,543,732 人民币普通股 35,543,732 广东省科技创业投资有限公司 25,451,055 人民币普通股 25,451,055 肇庆市高要区国有资产经营有限公司 10,797,506 人民币普通股 10,797,506 全国社保基金一零九组合 5,199,940 人民币普通股 5,199,940 全国社保基金一零七组合 3,893,864 人民币普通股 3,893,864 中央汇金资产管理有限责任公司 3,844,100 人民币普通股 3,844,100 中国工商银行－易方达价值成长混合型证 券投资基金 2,665,211 人民币普通股 2,665,211 上海新永镒资产管理有限公司 2,475,900 人民币普通股 2,475,900 太平人寿保险有限公司－分红－团险分红 2,080,093 人民币普通股 2,080,093 前10名无限售条件普通股股东之间，以及 前10名无限售条件普通股股东和前10名普 通股股东之间关联关系或一致行动的说明 上述股东中，广东省科技风险投资有限公司与广东省科技创业投资有限公 司存在关联关系，二者的控股股东同为广东省粤科金融集团有限公司；高要鸿 图工业有限公司与肇庆市高要区国有资产经营有限公司存在关联关系，后者为 前者的控股股东；未知其他股东相互之间是否存在关联关系，也未知是否属于 一致行动人。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 √ 适用 □ 不适用 姓名 职务 任职状态 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 期初被授 予的限制 性股票数 量（股） 本期被授 予的限制 性股票数 量（股） 期末被授予的限制 性股票数量（股） 黄杰枫 副总经理 现任 9,900 2,970 0 12,870 合计 -- -- 9,900 2,970 0 12,870 0 0 0 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 莫劲刚 董事 任期满离任 2016年05月05日 董事会换届 孙友松 独立董事 任期满离任 2016年05月05日 董事会换届 崔毅 独立董事 任期满离任 2016年05月05日 董事会换届 汪月祥 独立董事 任期满离任 2016年05月05日 董事会换届 孙宏图 监事 任期满离任 2016年05月05日 监事会换届 梁宇清 董事 被选举 2016年05月05日 董事会换届 孔小文 独立董事 被选举 2016年05月05日 董事会换届 熊守美 独立董事 被选举 2016年05月05日 董事会换届 肖胜方 独立董事 被选举 2016年05月05日 董事会换届 袁碧华 监事 被选举 2016年05月05日 监事会换届 莫劲刚 副总经理、董事会秘书 聘任 2016年05月05日 刘刚年 副总经理、财务总监 聘任 2016年05月05日 黄明军 副总经理 聘任 2016年05月05日 李四娣 副总经理 聘任 2016年05月05日 第九节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：广东鸿图科技股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 356,841,683.37 148,334,575.28 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 47,972,076.56 5,865,576.46 应收账款 704,248,272.96 752,641,454.97 预付款项 38,993,816.92 17,067,267.06 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 42,707,575.00 3,157,623.62 买入返售金融资产 存货 336,660,036.77 322,302,695.57 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 23,732,031.23 40,409,073.16 流动资产合计 1,551,155,492.81 1,289,778,266.12 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 1,130,647,341.01 1,009,882,054.86 在建工程 151,535,580.24 145,718,219.79 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 105,533,847.42 107,016,451.47 开发支出 商誉 长期待摊费用 191,690,877.43 187,593,795.53 递延所得税资产 15,868,405.12 16,129,126.23 其他非流动资产 5,065,130.00 5,458,685.80 非流动资产合计 1,600,341,181.22 1,471,798,333.68 资产总计 3,151,496,674.03 2,761,576,599.80 流动负债： 短期借款 227,443,737.27 378,727,439.67 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 429,549,925.03 489,104,044.37 预收款项 5,589,671.45 6,128,476.91 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 81,099,225.05 78,154,211.96 应交税费 4,979,205.22 7,932,959.99 应付利息 应付股利 其他应付款 74,497,528.54 72,366,511.52 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 789,609.55 59,284,166.67 其他流动负债 615,225.42 3,846,796.27 流动负债合计 824,564,127.53 1,095,544,607.36 非流动负债： 长期借款 269,500,000.00 192,750,000.00 应付债券 （未完）  |