[中报]上海能源:2016年半年度报告
公司代码：600508 公司简称：上海能源 上海大屯能源股份有限公司 2016年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司第六届董事会第八次会议以通讯方式召开，审议并通过了本报告。 三、 本半年度报告未经审计 四、 公司负责人义宝厚、主管会计工作负责人许之前及会计机构负责人（会计主管人员）任艳 杰声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案。 无 六、 前瞻性陈述的风险声明。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬 请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 ................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................... 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................. 4 第四节 董事会报告 ............................................................. 5 第五节 重要事项 .............................................................. 10 第六节 股份变动及股东情况 .................................................... 15 第七节 优先股相关情况 ........................................................ 16 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .......................................... 16 第九节 公司债券相关情况 ...................................................... 16 第十节 财务报告 .............................................................. 16 第十一节 备查文件目录 .......................................................... 66 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 公司、本公司、上海能源 指 上海大屯能源股份有限公司 中煤集团、集团公司 指 中国中煤能源集团有限公司，本公司实际控制人 中煤能源 指 中国中煤能源股份有限公司，本公司控股股东 大屯煤电公司、大屯公司 指 大屯煤电（集团）有限责任公司，中国中煤能源集团 有限公司全资子公司 四方铝业 指 徐州四方铝业集团有限公司 大屯铝业 指 江苏大屯铝业有限公司 玉泉煤业 指 山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司，本公司控股子公司 煜隆公司 指 山西石楼煜隆煤气化有限公司，本公司控股子公司 天山煤电 指 中煤能源新疆天山煤电有限责任公司，本公司控股子 公司 报告期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 上海证券交易所网站 指 www.sse.com.cn 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 上海大屯能源股份有限公司 公司的中文简称 上海能源 公司的外文名称 SHANGHAI DATUN ENERGY RESOURCES CO.， LTD. 公司的外文名称缩写 SHANGHAI ENERGY 公司的法定代表人 义宝厚 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 戚后勤 黄耀盟 联系地址 上海市浦东南路256号（华夏银 行大厦12层） 上海市浦东南路256号（华夏银 行大厦12层） 电话 021-68864621 021-68864621 传真 021-68865615 021-68865615 电子信箱 shdtny@sh163.net shdtny@sh163.net 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 上海浦东新区浦东南路256号 公司注册地址的邮政编码 200120 公司办公地址 上海市浦东南路256号（华夏银行大厦12层） 公司办公地址的邮政编码 200120 公司网址 http://www.sdtny.com 电子信箱 shdtny@sh163.net 报告期内变更情况查询索引 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站 的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 上海能源 600508 六、公司报告期内注册变更情况 报告期内，公司注册情况未发生变更。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期 比上年同 期增减(%) 营业收入 2,362,731,138.85 2,517,519,009.05 -6.15 归属于上市公司股东的净利润 287,175,649.51 12,118,724.51 2,269.69 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 1,649,758.14 11,873,139.50 -86.11 经营活动产生的现金流量净额 618,881,069.71 499,123,130.50 23.99 本报告期末 上年度末 本报告期 末比上年 度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 8,328,538,714.55 7,982,425,284.39 4.34 总资产 14,325,403,616.29 13,670,379,285.28 4.79 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 （1－6月） 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.40 0.02 1,900.00 稀释每股收益（元／股） 0.40 0.02 1,900.00 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.00 0.02 -100.00 加权平均净资产收益率（%） 3.52 0.15 增加3.37百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 0.02 0.15 减少0.13百分点 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -209,125.22 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -48,185.54 处置长期股权投资的投资收益 286,074,684.49 详见注： 少数股东权益影响额 -343,847.72 所得税影响额 52,365.36 合计 285,525,891.37 注：公司将持有的徐州四方铝业集团公司100%股权转让给关联方大屯煤电（集团）有限责 任公司，取得非经常性损益286,074,684.49元。 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 今年上半年，在严峻的形势任务面前，公司上下团结一心，攻坚克难，锐意进取，安全生 产、降本增效、扭亏增盈等工作取得了较好成效，实现了时间过半、任务过半。2016年上半年， 自产煤炭428.07万吨，洗精煤产量303.43万吨，自产煤炭销售量357.33万吨，发电量11.44亿 度，铝材加工产量2.87万吨，铁路货运量691.66万吨，设备制修量0.88万吨。2016年上半年， 公司实现营业收入2,362,731,138.85元，较上年同期下降6.15%；归属于上市公司的净利润实现 287,175,649.51元，较上年同期增加2,269.69%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润1,649,758.14元，较上年同期下降86.11%。 下半年经济形势仍然严峻复杂，公司生产经营回稳的基础尚需进一步巩固，公司要加强组 织，细化措施，落实责任，确保完成全年各项目标任务。下半年公司重点抓好以下工作：突出 管控重点，确保安全为零目标；科学产销组织，努力实现全产全销；狠抓降本增效，保证完成 经营指标；加强项目管理，推进公司发展；坚持改革创新，激发企业发展活力。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 2,362,731,138.85 2,517,519,009.05 -6.15 营业成本 1,973,772,546.51 2,067,441,036.11 -4.53 销售费用 71,005,346.05 74,023,469.02 -4.08 管理费用 194,933,963.69 242,453,752.34 -19.60 财务费用 56,079,403.59 30,244,305.53 85.42 经营活动产生的现金流量净额 618,881,069.71 499,123,130.50 23.99 投资活动产生的现金流量净额 -201,882,387.59 -387,120,070.82 47.85 筹资活动产生的现金流量净额 126,743,584.97 -67,284,097.83 288.37 财务费用变动原因说明：财务费用较上年同期增加较多，主要是所属子公司山西玉泉公司延期 缴纳采矿权价款的资金占用费增加的影响。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期较上年同期增加较多，主要是本期支付给职 工的现金以及支付的各种项税费减少的影响。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期较上年同期增加，主要是本期收到原子公司 大屯铝业股权转让款尾款1.24亿元，去年同期无此事项。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期较上年同期增加，主要是本期取得的贷款净 额较同期增加的影响。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上年增 减（%） 1.原煤 193,204,881.66 155,374,012.37 19.58 55.93 59.73 减少1.91个百分点 2.洗煤 1,352,450,023.23 1,095,548,685.56 19.00 -10.73 -8.06 减少2.35个百分点 3.铝加工 332,426,471.96 367,204,297.12 -10.46 -14.40 -14.24 减少0.21个百分点 4.电力 273,135,050.03 193,329,673.27 29.22 -3.16 19.24 减少13.3个百分点 5.其他 128,594,347.15 96,073,010.16 25.29 -11.98 -30.77 增加20.27个百分点 2、 主营业务分地区情况 （1）煤炭主营业务分地区情况表 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 江苏省 700,776,001.45 35.37 上海市 181,883,780.47 -63.67 山东省 48,121,326.75 -79.56 河南省 5,816,180.00 -95.29 安徽省 84,035,388.97 -35.24 其他 525,022,227.25 298.01 合计 1,545,654,904.89 -5.69 （2）电力业务分地区情况表 单位:元 币种:人民币 地区 本期实际 主营业务收入比上年增减（%） 江苏省 273,135,050.03 7.88 山东省 -100.00 合计 273,135,050.03 -3.16 （3）铝加工业务分地区情况表 单位:元 币种:人民币 地区 本期实际 主营业务收入比上年增减（%） 江苏省 181,026,325.08 -5.67 上海市 40,709,506.72 -24.08 其他 110,690,640.16 -22.50 合计 332,426,471.96 -14.40 (三) 核心竞争力分析 公司主要生产基地地处华东苏鲁豫皖四省交接地区，交通条件和地理位置十分优越，靠近 用户，运输成本低，具有独特的区位竞争力；公司经过多年发展，在井工开采、火力发电、铝 加工技术、管理和人才等方面具有较强的竞争力；公司具有企业信誉和品牌优势；公司具有中 央企业和中煤集团依托优势；公司具有较强的技术研发能力；公司积极推进“走出去”发展，已 取得新疆106煤矿及苇子沟煤矿、山西玉泉煤矿控制权；2×350MW热电联产项目正在加快建 设，此项目是公司在电力产业发展瓶颈上的突破，将进一步提升公司竞争力。 报告期内，公司核心竞争力无重大变化。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 单位：万元 被投资单位名称 主要业务 投资成本 本期余额 本期增减 持股比例 本期投资 收益 丰沛铁路股份有限公司 铁路运输 5,600 5,600 7.34% (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 √适用 □不适用 经公司第四届董事会第十三次及第五届董事会第九次会议审议批准，公司为控股子公司中 煤能源新疆天山煤电有限责任公司提供不超过人民币7.5亿元委托贷款，公司所提供的委托贷款 年利率参照同期中国人民银行公布的基准贷款利率执行，贷款期限为3年，具体资金安排根据106 煤矿项目进展情况实施。截止本报告期末，公司为该公司提供的委托贷款7.22亿元。 经公司第四届董事会第十四次及第五届董事会第十五次会议审议批准，公司为控股子公司 中煤能源新疆鸿新煤业有限公司提供不超过人民币5亿元委托贷款，公司所提供的委托贷款年利 率参照同期中国人民银行公布的基准贷款利率执行，贷款期限为3年，具体资金安排根据苇子沟 煤矿项目进展情况实施。截止本报告期末，公司为该公司提供的委托贷款4.76亿元。 经公司第六届董事会第三次会议审议批准，公司为控股子公司山西阳泉盂县玉泉煤业有限 公司提供不超过1.4亿元的委托贷款，贷款年利率参照同期中国人民银行公布的基准贷款利率 执行，贷款期限为三年，具体资金安排根据玉泉煤矿改扩建项目进展情况实施。截止本报告期 末，公司为该公司提供的委托贷款0.1亿元。 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 □适用 √不适用 (2) 募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 （1）主要子公司情况。 单位：万元 被投资企业名称 所属行业 注册资本 总资产 净资产 净利润 期末股 权比例 江苏大屯煤炭贸易有限公司 煤炭贸易 1,000.00 79,410.30 33,461.00 122.90 100% 中煤新疆鸿新煤业有限公司 煤炭生产 50,000.00 100,465.94 48,160.40 -31.07 80% 中煤能源新疆天山煤电有限 责任公司 煤炭生产 24,000.00 117,828.44 17,492.96 -1,259.67 51% 山西中煤煜隆能源有限公司 煤炭生产 7,500.00 19,566.60 19,534.41 -98.75 80% 山西阳泉盂县玉泉煤业有限 公司 煤炭生产 20,000.00 109,286.38 67,784.48 -1,599.24 70% 公司将持有的徐州四方铝业集团公司100%股权转让给关联方大屯煤电（集团）有限责任公 司，股权交易日期为2016年5月31日，公司不再将其纳入合并范围。四方铝业1-5月实现净 利润为-1845.91万元。 （2）参股公司情况。 单位：万元 被投资企业名称 所属行业 注册资本 总资产 净资产 净利润 期末股权比例 丰沛铁路股份有限公司 铁路运输 76,303.06 100,285.27 77,500.29 -1,266.29 7.34% 5、 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 （1）中煤能源新疆鸿新煤业有限公司苇子沟煤矿项目。 2009年8月14日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于投资设立中煤新疆鸿 新煤业有限公司的议案》，同意与新疆鸿新建设集团有限公司共同投资设立“中煤能源新疆鸿新 煤业有限公司”。新设公司注册在新疆呼图壁县，合资期限50年，注册资本为5亿元，其中， 公司以现金出资4亿元，占合资公司注册资本的80%，新疆鸿新建设集团有限公司以现金出资 1亿元，占合资公司注册资本的20%。合资公司设立后，投资建设年产300万吨的苇子沟煤矿 项目。 苇子沟煤矿项目建设进展情况：2010年9月经《关于中电投准东煤田黑梭井等19个煤矿 建设项目列入自治区煤炭工业“十一五”发展规划的函》（新政办函〔2010〕216号），同意苇子 沟煤矿建设项目列入自治区煤炭工业“十一五”发展规划；2010年9月取得《关于〈新疆准现煤 田呼图壁县苇子沟井田勘探报告〉矿产资源储量评审备案证明》（新国土资储联备字〔2010〕 联004号）；2011年8月经《关于加快实施中煤能源新疆鸿新煤业有限公司苇子沟煤矿9万吨 /年矿井技术改造的通知》（呼县政办〔2011〕99号），同意苇子沟煤矿实施矿井技术改造。目 前苇子沟煤矿采矿许可证正在办理中。该项目总投资额151,736万元，后期调整为197,738万元， 报告期内完成2,402万元，累计完成投资62,966万元。 （2）中煤能源新疆天山煤电有限责任公司106煤矿项目。 公司于2009年12月出资5,610万元收购了新疆兵团农六师国有资产经营有限公司持有的 新疆天山煤电有限责任公司51%股权，成为中煤能源新疆天山煤电有限责任公司控股股东，新 疆兵团农六师国有资产经营有限公司持有中煤能源天山煤电有限责任公司49%股权。中煤能源 新疆天山煤电有限责任公司负责所属106煤矿项目开发建设。 106煤矿项目建设进展情况：2008年1月经《关于将开仁托让格露天煤矿等69个煤矿建设 项目列入自治区煤炭工业十一五发展规划的函》（新政办函〔2008〕6号），同意106煤矿一 号井和二号井煤矿建设项目列入自治区煤炭工业“十一五”发展规划；2008年7月经《关于106 煤矿一号井和二号井调整建设规模的意见》（新煤规发〔2008〕301号），同意106煤矿一号 井和二号井合并建设，建设规模180万吨/年；2008年8月取得新疆国土资源厅《关于〈新疆准 南煤田呼图壁县农六师106团煤矿勘探报告〉矿产资源储量评审备案证明》（新国土资储备字 〔2008〕169号）；2013年5月经《关于中煤能源新疆天山煤电有限责任公司106煤矿“十一五” 规划项目分期建设的意见》（新煤规发〔2013〕71号），同意106煤矿改扩建项目实施分期建 设，一期规模为120万吨/年，后期达到白杨河矿区总体规划确定的180万吨/年规模。目前106 煤矿采矿许可证正在办理中。2014年8月，新疆建设兵团质监站对井下已完巷道进行了现场认 证。项目总投资101,163万元，报告期内完成投资2,819万元，累计完成投资108,136万元。 （3）重组山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司。 2011年8月16日，公司第四届董事会第十三次会议审议，同意公司重组山西阳泉盂县玉 泉煤业有限公司。 公司与玉泉煤业公司股东李爱拴、李炳忠共同签署了《山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司股 权转让暨增资协议》、《山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司股权转让暨增资补充协议》，约定以 2012年9月30日为评估基准日，玉泉煤业经北京天健兴业资产评估有限公司评估的净资产 51,168.81万元为基础，确定玉泉煤业净资产作价50,500万元，公司收购玉泉煤业70%股权的总 价款为35,350万元；股权转让后，玉泉煤业全体股东对玉泉煤业同比例增资19,000万元，其中： 公司以现金方式向玉泉煤业认缴新增出资13,300万元，山西鑫磊电石集团有限公司（以下简称 “鑫磊电石”）以现金方式向玉泉煤业认缴新增出资5,700万元；增资完成后，玉泉煤业的注册资 本由1,000万元增加至20,000万元，其中：公司出资14,000万元，占70%股权；鑫磊电石出资 6,000万元，占30%股权。 2013年3月，办理了玉泉煤业股东变更的工商登记变更手续；公司已累计支付股权转让及 增资款38,175万元。目前，玉泉煤业的复工报告已正式批复。玉泉煤矿采矿许可证： C1400002009111220044312。玉泉煤业改扩建项目总投资52,251万元，报告期末报告期内完成 投资3969万元，累计完成投资29,982万元。 （4）投资建设2×350MW超临界热电联产机组项目。 2014年8月15日公司第五届董事会第十二次会议，及2014年9月5日公司2014年第一 次临时股东大会审议通过《关于投资建设2×350MW 超临界热电联产机组的议案》，同意公司 采取“上大压小”方式投资建设2×350MW超临界热电联产机组。2015年2月初，公司收到《江 苏省发展改革委关于核准中煤大屯热电“上大压小”新建项目的批复》（苏发改能源发〔2015〕 114号），同意建设中煤大屯热电“上大压小”新建项目（建设2台350MW国产超临界燃煤热电 机组及相关辅助设施）；项目单位为上海大屯能源股份有限公司；项目总投资34.52亿元，其 中项目资本金6.9亿元。报告期内完成投资3,242万元，累计完成投资15,302万元。 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 无 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变 动的警示及说明 □适用√不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 第五节 重要事项 一、资产交易、企业合并事项 √适用 □不适用 见下文“重大关联交易” 二、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 三、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 由于地理环境、历史渊源关系等客观因素，公司对各关联方除在某些生产辅助、生活方面 的服务目前尚有一定的依赖外，不存在其他的依赖，公司主营业务没有对各关联方形成依赖或 被其控制。公司与各关联方的日常关联交易是公司正常生活经营必须进行的，对公司当期以及 未来的财务状况和经营成果的影响在正常范围之内，对公司的生产经营未构成不利影响或损害 公司股东利益。 公司日常关联交易协议的定价政策和定价依据： 公司与各关联人之间发生的各项关联交易，均是交易双方在平等自愿基础上，根据公平公 正原则签订协议。定价政策和依据：有政府或行业定价的，按政府或行业定价执行；无政府或 行业定价的，按市场价格执行；既无政府或行业定价，又无市场价格的，其定价依据是双方根 据成本加上合理利润协商确定交易商品或劳务价格；不能按上述方法确定价格的，由双方协商 确定中介机构，原则上以中介机构出具的价格咨询报告为定价依据，确定交易商品或劳务价格。 公司日常关联交易协议审议情况： 2016年3月22日召开的公司第六届董事会第五次会议及2016年4月26日召开的公司2015 年度股东大会，审议通过了《关于公司2015年度日常关联交易执行情况及2016年度日常关联 交易安排的议案》，对公司2016年度日常关联交易进行了安排，详见公司[临2016-004]公告《上 海大屯能源股份有限公司2015年日常关联交易执行情况及2016年日常关联交易安排的公告》 （2016年3月23日《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站）。 公司2016年上半年日常关联交易协议执行情况： 1、与日常经营相关的关联交易情况 关联交易方 关联交易内容 关联交易金额（元） 中煤北京煤矿机械有限责任公司 采购设备 59,829.06 中国煤炭开发有限责任公司 采购设备 1,449,120.20 中煤电气有限公司 采购设备 1,747,863.25 中煤张家口煤矿机械有限责任公司 采购设备 40,918,406.58 抚顺煤矿电机制造有限责任公司 采购设备 2,054,871.80 西安煤矿机械有限公司 采购设备 3,803,418.80 大屯煤电（集团）有限责任公司 综合服务费 29,140,819.88 大屯煤电（集团）有限责任公司 土地租赁 28,042,337.01 中煤第五建设有限公司 接受建设及维护服务 770,000.00 中煤邯郸设计工程有限责任公司 接受工程设计服务 10,895,283.02 中煤第五建设有限公司第三十一工程处 接受建设及维护服务 250,000.00 中煤第一建设有限公司 接受建设及维护服务 12,008,249.00 中煤大屯建筑安装工程公司 接受建设及维护服务 16,042,654.93 徐州大屯工程咨询有限公司 接受建设及维护服务 6,378,302.93 北京康迪建设监理咨询有限公司 接受建设及维护服务 100,000.00 中煤第五建设有限公司徐州煤矿采掘机械厂 接受加工劳务 228,617.09 上海大屯煤电有限公司 招待所会议及住宿费 1,111,885.00 大屯煤电（集团）有限责任公司 销售电力及材料 5,349,292.54 大屯煤电（集团）有限责任公司 供暖服务 390,451.53 江苏金屯房地产开发有限公司 供暖服务 10,154.87 中煤大屯建筑安装工程公司 供暖服务 111,938.83 徐州大屯工程咨询有限公司 供暖服务 12,968.14 中煤第五建设有限公司 销售设备 418,803.42 中煤第五建设有限公司徐州煤矿采掘机械厂 销售设备 721,849.48 中煤能源新疆煤电化有限公司 提供劳务 1,180,486.03 中天合创能源有限责任公司 提供劳务 43,693,882.69 中煤陕西榆林能源化工有限公司 提供劳务 612,940.00 合 计 207,504,426.08 2、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 1、经2015年12月6日召开的公司第六届董事会第四次会议及2015年12月23日召开的 2015年第一次临时股东大会审议通过，同意将公司持有的江苏大屯铝业有限公司（以下简称“大 屯铝业”）75%股权转让给关联方大屯煤电（集团）有限责任公司（以下简称“大屯煤电”）。根 据公司与大屯煤电签署的《股权转让协议》，以北京中企华资产评估有限责任公司出具的中企 华评报字[2015]第1349-1号资产评估报告所确定的大屯铝业净资产评估值为基础，根据评估基 准日至收购协议生效日期间大屯铝业产生的损益进行相应调整，双方确定的收购价款为 26,823.63万元。所涉股权转让价款，在协议生效后，由大屯煤电于2015年12月31日前支付 1.44亿元；其余部分在2016年6月30日前付清。本次股权转让后，大屯铝业在股权转让前经 营活动中所发生的债权债务，仍由其本身承担；大屯铝业与上海能源签订《还款协议》，大屯 铝业占用上海能源的资金39742.00万元将于2016年6月30日前归还。本次转让详见[临2015-024] 公告《上海大屯能源股份有限公司关于转让江苏大屯铝业有限公司75%股权的关联交易公告》。 截止2016年6月30日，大屯煤电已向公司共支付转让价款26,823.63万元，大屯铝业占用 上海能源资金为39742.00万元已归还公司；大屯铝业75%股权过户手续已办理完成。大屯铝业 75%股权转让工作已完成。 2、经2016年4月27日召开的公司第六届董事会第六次会议及2016年5月20日召开的 2016年第一次临时股东大会审议通过，同意将公司持有的徐州四方铝业集团有限公司（以下简 称“四方铝业”）100%股权转让给关联方大屯煤电。根据公司与大屯煤电共同签署的《股权转让 协议》，以根据中企华评报字（2015）第1349-2号《评估报告》，四方铝业的净资产账面价值 为-364.98万元，评估价值为-21,565.61万元。本次股权转让价格即四方铝业100%股权转让价款 确定为人民币1.00元。所涉股权转让价款，在股权转让协议生效之日起15个工作日内，由大 屯煤电一次性支付给公司。本次股权转让后，四方铝业及下属江苏苏铝铝业有限公司（以下简 称“苏铝公司”）和徐州博斯特机械有限公司两家全资子公司在股权转让前经营活动中所发生的 债权债务，仍由其本身承担。公司于2016年3月31日与苏铝公司订立还款协议，约定苏铝公 司须于2016年12月31日前向上海能源偿还4亿元、2017年3月31日前向上海能源偿还3.67 亿元。本次转让详见[临2016-011]公告《上海大屯能源股份有限公司关于转让徐州四方铝业集 团有限公司100%股权的关联交易公告》。 截止2016年6月30日，大屯煤电已向公司支付了转让价款；四方铝业股东变更的工商登 记变更已完成。四方铝业100%股权转让工作已完成。 (三) 共同对外投资的重大关联交易 无 (四) 关联债权债务往来 详见下文“九、财务报告”。 四、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 (1) 托管情况 □适用 √不适用 (2) 承包情况 □适用 √不适用 (3) 租赁情况 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担 保 方 担保方与 上市公司 的关系 被担 保方 担保金 额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 本 公 司 丰沛 铁路 股份 有限 公司 1231.70 2013 年11 月21 日 2013年 11月21 日 2024年 4月20 日 连带 责任 担保 否 否 是 否 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 362.50 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 1231.70 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 1231.70 担保总额占公司净资产的比例(%) 0.15 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 1231.70 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 2013年8月20日召开的公司第五届董事会第七次会 议审议通过了《关于为参股子公司丰沛铁路股份有限公司 提供担保的议案》，同意由公司按照7.25%的持股比例为 丰沛铁路股份有限公司2亿元银行贷款提供的担保金额 不超过人民币1450万元。截至2016年6月30日，丰沛 铁路股份有限公司向中国建设银行贷款16989万元；根据 公司与中国建设银行签订的担保协议，公司按持股比例为 该笔借款提供了1231.70万元的担保。 3 其他重大合同或交易 无 五、承诺事项履行情况 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 九、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券 交易所股票上市规则》和中国证监会有关公司治理的文件要求，不断完善公司法人治理，提高 公司规范运作水平。公司法人治理的实际情况基本符合证券监管部门的相关要求。 十、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 其他 2014年4月25日，公司召开的2013 年度股东大会审议通过了《关于发行债务融资工具一 般性授权的议案》，批准公司发行中期票据和短期融资券等事宜。2014年10月，公司接到中 国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注〔2014〕CP416号）、《接受 注册通知书》（中市协注〔2014〕MTN374 号），分别同意接受公司注册金额为 20亿元短期 融资券注册和注册金额为10 亿元的中期票据注册，注册额度自通知书发出之日起2年内有效。 2014年10月21日，公司成功发行2014年度第一期中期票据，募集资金10亿元，期限5年； 2015年7月15日，上海大屯能源股份有限公司成功发行2015年度第一期短期融资券，募集资 金5亿元，期限366天，公司已于2016年7月15日完成本息兑付。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 54981 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股 数量 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押或冻结 情况 股东性质 股份 状态 数 量 中国中煤能源股份有限公司 0 451,191,333 62.43 无 国有法人 上海宝钢国际经济贸易有限公司 0 5,572,707 0.77 无 国有法人 中国证券金融股份有限公司 0 3,062,100 0.42 未知 国有法人 蔡志友 2,509,400 2,509,400 0.35 未知 境内自然人 全国社保基金四零三组合 2,450,323 2,450,323 0.34 未知 其他 中国农业银行股份有限公司－景 顺长城资源垄断混合型证券投资 基金（LOF） 2,389,438 2,389,438 0.33 未知 其他 中国工商银行股份有限公司－博 时精选混合型证券投资基金 2,199,899 2,199,899 0.30 未知 其他 华宝投资有限公司 1,999,985 1,999,985 0.28 未知 国有法人 中国工商银行－国投瑞银核心企 业混合型证券投资基金 1,999,939 1,999,939 0.28 未知 其他 中国银行股份有限公司－招商中 证煤炭等权指数分级证券投资基 金 161,200 1,444,739 0.20 未知 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 数量 股份种类及数量 种类 数量 中国中煤能源股份有限公司 451,191,333 人民币普通股 上海宝钢国际经济贸易有限公司 5,572,707 人民币普通股 中国证券金融股份有限公司 3,062,100 人民币普通股 蔡志友 2,509,400 人民币普通股 全国社保基金四零三组合 2,450,323 人民币普通股 中国农业银行股份有限公司－景顺长城资源 垄断混合型证券投资基金（LOF） 2,389,438 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司－博时精选混合 型证券投资基金 2,199,899 人民币普通股 华宝投资有限公司 1,999,985 人民币普通股 中国工商银行－国投瑞银核心企业混合型证 券投资基金 1,999,939 人民币普通股 中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权 指数分级证券投资基金 1,444,739 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 在前十名股东中，上海宝钢国际经济贸易有限公司、华宝投资有 限公司同属宝钢集团有限公司控制； 公司未知其他股东之间是否 存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 规定的一致行动人。 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 1. 2016年3月，董事会收到独立董事郭伟华先生的书面辞职报告，请求辞去公司独立董事 职务。根据有关规定，郭伟华先生的辞职申请将在公司股东大会选举出独立董事填补缺额后生 效。在此之前，郭伟华先生将继续履行其独立董事职责。 2. 2016年7月，董事会收到张毅勤先生的书面辞职报告。张毅勤先生因个人原因请求辞去 公司董事、董事会战略委员会委员、副总经理职务。根据有关规定，张毅勤先生的辞职报告自 送达董事会之日起生效。 第九节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2016年6月30日 编制单位:上海大屯能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 5（1） 817,230,464.21 175,272,409.52 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 5（2） 697,715,448.23 571,035,612.78 应收账款 5（3）(a) 426,270,886.50 915,991,492.83 预付款项 5（4） 16,138,379.46 21,861,448.45 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 5（3）(b) 794,351,081.12 149,928,534.00 买入返售金融资产 存货 5（5） 262,773,265.52 335,305,758.78 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 10,159,013.23 20,733,403.84 流动资产合计 3,024,638,538.27 2,190,128,660.20 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 5（7） 56,000,000.00 57,100,000.00 持有至到期投资 0.00 0.00 长期应收款 5（6） 50,813,869.64 45,543,869.64 长期股权投资 0.00 0.00 投资性房地产 5（8） 26,299,507.51 27,042,964.09 固定资产 5（9） 6,014,654,300.43 6,366,167,166.68 在建工程 5（10） 3,602,350,139.74 3,439,396,546.48 工程物资 5（11） 25,903,090.98 29,751,304.75 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 5（12） 1,207,973,099.26 1,200,464,152.32 开发支出 商誉 长期待摊费用 77,408.00 154,916.00 递延所得税资产 5（13） 134,965,646.29 134,412,785.31 其他非流动资产 5（14） 181,728,016.17 180,216,919.81 非流动资产合计 11,300,765,078.02 11,480,250,625.08 资产总计 14,325,403,616.29 13,670,379,285.28 流动负债： 短期借款 5（15） 900,000,000.00 750,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 5（16） 163,092,787.19 137,800,000.00 应付账款 5（17） 996,948,216.30 1,013,729,036.48 预收款项 5（18） 66,873,378.64 63,246,723.52 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 5（19） 61,101,536.58 57,767,572.25 应交税费 5（20） 89,311,058.26 115,823,383.05 应付利息 5（21） 69,900,055.20 24,236,027.45 应付股利 其他应付款 5（22） 467,227,929.75 457,652,063.81 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 5（23） 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 流动负债合计 3,814,454,961.92 3,620,254,806.56 非流动负债： 长期借款 应付债券 5（24） 989,653,904.73 988,223,072.43 其中：优先股 永续债 长期应付款 5（25） 89,005,310.20 10,000,000.00 长期应付职工薪酬 5（26） 14,614,071.08 20,167,255.22 专项应付款 预计负债 5（27） 435,687,377.34 384,629,842.48 递延收益 5（28） 29,570,000.00 29,570,000.00 递延所得税负债 5（29） 157,558,705.12 157,558,705.12 其他非流动负债 非流动负债合计 1,716,089,368.47 1,590,148,875.25 负债合计 5,530,544,330.39 5,210,403,681.81 所有者权益： 股本 5（30） 722,718,000.00 722,718,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 5（31） 911,031,691.65 891,401,691.65 减：库存股 其他综合收益 专项储备 5（32） 225,562,140.96 186,254,360.31 盈余公积 5（33） 361,359,000.00 361,359,000.00 一般风险准备 未分配利润 5（34） 6,107,867,881.94 5,820,692,232.43 归属于母公司所有者权益合计 8,328,538,714.55 7,982,425,284.39 少数股东权益 5（35） 466,320,571.35 477,550,319.08 所有者权益合计 8,794,859,285.90 8,459,975,603.47 负债和所有者权益总计 14,325,403,616.29 13,670,379,285.28 法定代表人：义宝厚 主管会计工作负责人：许之前 会计机构负责人：任艳杰 母公司资产负债表 2016年6月30日 编制单位:上海大屯能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 685,623,814.06 117,447,195.62 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 329,633,774.32 300,350,583.96 应收账款 12（1）(a) 422,390,963.41 590,320,200.92 预付款项 55,626,698.63 164,826,305.99 应收利息 0.00 0.00 应收股利 0.00 0.00 其他应收款 12（1）(b) 807,931,628.56 145,377,091.75 存货 238,702,117.84 211,317,049.34 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 2,539,908,996.82 1,529,638,427.58 非流动资产： 可供出售金融资产 56,000,000.00 56,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 1,258,373,869.64 1,979,872,902.91 长期股权投资 12（2） 1,149,360,000.00 1,149,360,000.00 投资性房地产 26,299,507.51 27,042,964.09 固定资产 5,943,361,338.38 5,968,293,030.20 在建工程 1,571,704,883.51 1,500,659,859.73 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 80,716,728.38 54,305,629.08 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 119,494,837.51 135,137,630.40 其他非流动资产 0.00 0.00 非流动资产合计 10,205,311,164.93 10,870,672,016.41 资产总计 12,745,220,161.75 12,400,310,443.99 流动负债： 短期借款 900,000,000.00 750,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 15,000,000.00 60,000,000.00 应付账款 651,364,055.33 656,731,532.02 预收款项 18,303,143.67 23,606,228.89 应付职工薪酬 49,348,063.99 47,919,566.46 应交税费 88,446,826.88 83,566,487.07 应付利息 69,900,055.20 24,236,027.45 应付股利 其他应付款 388,991,611.69 327,901,978.55 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 流动负债合计 3,181,353,756.76 2,973,961,820.44 非流动负债： 长期借款 应付债券 989,653,904.73 988,223,072.43 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 14,614,071.08 18,466,509.25 专项应付款 0.00 0.00 预计负债 435,687,377.34 384,629,842.48 递延收益 27,290,000.00 27,290,000.00 递延所得税负债 0.00 0.00 其他非流动负债 0.00 0.00 非流动负债合计 1,467,245,353.15 1,418,609,424.16 负债合计 4,648,599,109.91 4,392,571,244.60 所有者权益： 股本 722,718,000.00 722,718,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 819,027,928.02 799,397,928.02 减：库存股 其他综合收益 专项储备 224,711,865.90 185,404,085.25 盈余公积 361,359,000.00 361,359,000.00 未分配利润 5,968,804,257.92 5,938,860,186.12 所有者权益合计 8,096,621,051.84 8,007,739,199.39 负债和所有者权益总计 12,745,220,161.75 12,400,310,443.99 法定代表人：义宝厚 主管会计工作负责人：许之前 会计机构负责人：任艳杰 合并利润表 2016年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 2,362,731,138.85 2,517,519,009.05 其中：营业收入 5（36） 2,362,731,138.85 2,517,519,009.05 利息收入 已赚保费 （未完）  |