[中报]一汽夏利:2016年半年度报告
天津一汽夏利汽车股份有限公司 二零一六年半年度报告 二零一六年八月二十五日 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 2016半年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 毛照昉 独立董事 因公 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人秦焕明、主管会计工作负责人历伟及会计机构负责人(会计主管人员)廖欣悦 声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者 注意投资风险。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................... 2 第二节 公司简介 ............................................................... 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................. 4 第四节 董事会报告 ............................................................. 5 第五节 重要事项 .............................................................. 10 第六节 股份变动及股东情况 .................................................... 15 第七节 优先股相关情况 ........................................................ 17 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 .......................................... 17 第八节 财务报告 .............................................................. 18 第十节 备查文件目录 .......................................................... 65 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 本公司、公司 指 天津一汽夏利汽车股份有限公司 一汽集团 指 中国第一汽车集团公司 一汽股份、控股股东 指 中国第一汽车股份有限公司 百利装备集团、第二大股东 指 天津百利机械装备集团有限公司 天津一汽丰田 指 天津一汽丰田汽车有限公司 “夏利”品牌 指 夏利 N5系列轿车，夏利 N7系列 SUV “威志”品牌 指 威志V5、威志 V2系列轿车 “骏派”品牌 指 骏派 D60系列 SUV 报告期 指 2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日 2 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 一汽夏利 股票代码 000927 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 天津一汽夏利汽车股份有限公司 公司的中文简称 天津一汽 公司的外文名称 TIANJIN FAW XIALI AUTOMOBILE CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 TFC 公司的法定代表人 秦焕明 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孟君奎 张爽 联系地址 天津市西青区京福公路 578号天津市西青区京福公路 578号 电话 022-87915007 022-87915007 传真 022-87915111 022-87915111 电子信箱 xiali@mail.zlnet.com.cn xiali@mail.zlnet.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体 可参见 2015年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司 半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见 2015年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 报告期初注册 报告期末注册 注册登记日期 2012年 04月 06日 2016年 04月 28日 注册登记地点 天津市西青区 京福公路 578号 天津市西青区 京福公路 578号 企业法人营业执照 注册号 120000000000719 91120000103071899G 税务登记号码 120114103071899 91120000103071899G 组织机构代码 10307189-9 91120000103071899G 临时公告披露的指 定网站查询日期 2016年 04月 29日 临时公告披露的指 定网站查询索引 www.cninfo.com.cn 3 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%） 营业收入（元） 1,002,950,451.49 2,044,010,395.42 -50.93% 归属于上市公司股东的净利润（元） -518,769,860.55 -537,386,568.37 3.46% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润（元） -533,384,132.36 -572,476,317.85 6.83% 经营活动产生的现金流量净额（元） -992,799,666.58 -723,678,450.05 -37.19% 基本每股收益（元/股） -0.3252 -0.3369 3.47% 稀释每股收益（元/股） -0.3252 -0.3369 3.47% 加权平均净资产收益率 -40.66% -43.04% 2.38% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 5,528,636,208.11 5,903,920,409.51 -6.36% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,017,024,558.05 1,535,665,672.40 -33.77% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异 情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异 情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 6,130,855.81 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额 或定量享受的政府补助除外） 13,486,933.68 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -111,210.73 减：所得税影响额 4,876,644.69 少数股东权益影响额（税后） 15,662.26 合计 14,614,271.81 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义 界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非 经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 4 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 第四节 董事会报告 一、概述 上半年，国内汽车市场共销售乘用车 1104.23万辆，在总体增长9.23%的同时，结构性 差异明显。其中：基本型乘用车（轿车）销售 556.86万辆，同比下降3.91%，降幅比上年同 期略有收窄；运动型多用途乘用车（SUV）销售 385.01万辆，同比增长44.26%，增幅比上年 同期略缓；多功能乘用车（MPV）销售 119.99万辆，同比增长18.06%，增幅比上年同期有所 提升；交叉型乘用车销售 42.38万辆，同比下降32.61%，降幅比上年同期明显扩大。（中国 汽车工业协会数据） 由于公司现产品所处的经济型轿车细分市场连续多年下滑，公司产品升级和结构调整尚 未完成等因素影响，目前公司整体的产销规模较小，产品盈利能力较弱，产能未得到充分利 用。报告期内，公司共生产“夏利”、“威志”和“骏派”品牌轿车 20785辆，同比下降47.52%， 销售19033辆，同比下降49.04%。报告期内，公司实现营业收入100295万元，同比下降50.93 %， 实现营业利润-53754万元，归属于母公司股东的净利润-51877万元，同比上升3.46%。 公司已经积极采取措施，大力进行新产品的开发和产品升级工作。2014年末，公司推出 了新开发的骏派 D60产品，产品质量、价格区间、品牌形象均有较大的提升。2016年8月， 公司将投产全新开发的骏派 A70轿车，从而进一步改善公司的产品结构，实现质量水平的进 一步提升。同时，结合十三五规划，公司正在开发和生产准备的还有SUV、三厢轿车、旅行 车、电动车等新的车型，从而极大提升产品竞争力。下半年，公司将继续围绕营销模式创新， 加快营销体系调整和能力提升；强化项目管理体制，推进商品力的持续提升；加快改进，努 力提升质量体系能力；持续推进提质增效工作，实现企业经营能力的全面提升。 二、主营业务分析 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减（%）变动原因 营业收入 1,002,950,451.49 2,044,010,395.42 -50.93%销量减少，导致营业收入减少 营业成本 1,288,030,642.60 2,097,299,377.16 -38.59%产销量减少，营业成本相应减少。 销售费用 管理费用 财务费用 133,939,610.08 199,871,475.61 56,894,788.10 156,220,411.60 331,297,254.90 71,181,488.25 -14.26% -39.67% -20.07% 随销量减少，运输费也随之减少 主要是上年末产品开发中心整体转 让给一汽股份，研发费等同比减少 主要是利息支出同比减少。 所得税费用 674,035.53 1,098,295.59 -38.63% -- 研发投入 经营活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额 现金及现金等价物净增加额 投资收益 1,060,078.91 -992,799,666.58 431,968,499.30 212,607,074.46 -348,224,092.82 243,562,787.50 56,103,774.26 -723,678,450.05 370,194,610.57 454,395,547.48 100,911,638.24 175,591,984.20 -98.11% -37.19% 16.69% -53.21% -445.08% 38.71% 主要是上年末产品开发中心整体转 让给一汽股份，研发费等同比减少。 销量减少，销售回款减少，使经营 活动现金流量净额减少。 主要是收到一汽丰田投资分红增 加。 主要是取得银行借款减少。 主要是经营活动产生现金净额影响 较大。 主要是一汽丰田向本公司贡献的投 资收益增加。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规 5 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与 规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上 年同期增减 分行业 汽车制造业 783,216,170.88 1,098,002,752.04 -40.19% -56.33% -41.70% -35.18% 商品流通业 125,150,986.24 112,007,034.59 10.50% -12.21% -14.57% 2.48% 仓储服务业 64,543,363.79 52,386,982.05 18.83% 1.00% 3.90% -2.26% 分产品 轿车销售 834,948,590.20 1,133,544,275.34 -35.76% -54.11% -40.38% -31.26% 发动机销售 4,977,780.00 5,800,331.69 -16.52% -47.44% -49.26% 4.18% 备件等其他销售 68,440,786.92 70,665,179.60 -3.25% -36.11% -30.44% -8.41% 提供劳务 64,543,363.79 52,386,982.05 18.83% 0.91% 3.54% -2.06% 分地区 北方大区 817836084.8 1061180457 -29.75% -44.50% -30.25% -26.51% 南方大区 105475488.6 136859364.8 -29.75% -77.44% -71.64% -26.51% 其他大区 49598947.6 64356947.36 -29.75% -15.70% 5.95% -26.51% 四、核心竞争力分析 1、公司坚持不懈学习丰田生产和管理方式，形成了包括方针分解、人事制度、全员持续 改善等有效的工作机制和平台，保证了安全生产、品质向上、成本低减和人才育成，形成了 高效的工艺、质量、成本、人员、生产制造管理的经营管理体系。 2、公司拥有多年从事经济型轿车开发、生产所积累的技术集成、工艺整合、诀窍等经验 和能力。 3、公司拥有多年来搭建的采购渠道、营销网络及其管理数据、经验。 4、公司控股股东一汽股份在整车和动力总成开发、采购、营销等企业管理等方面的优势， 对本公司不断提升企业竞争力形成有力的支持。 5、天津的地域、人才、配套、装备、服务优势给制造企业带来的成本、质量优势。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 公司 类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 鑫安汽车保险 有限公司 保险 公司 175,000,0 00 175,000,0 00 17.50% 175,000,0 00 17.50% 183,998,4 15.57 6,553,073 .49 长期股权 投资 出资设立 合计 - 175,000,0 00 175,000,0 00 - 175,000,0 00 - 183,998,4 15.57 6,553,073 .49 -- （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 6 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 7 天津一汽夏利汽车股份有限公司2016半年度报告全文 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 天津一汽汽车销售有限公司 子公司 汽车行业 汽车销售；汽车配件销售5000万元 124,502,673.67 -986,336,040.74 721,640,511.55 -55,830,272.04 -55,623,210.97 天津一汽华利汽车有限公司 子公司 汽车行业 生产汽车 96000万元 42,465,718.64 -892,254,226.48 36,091,927.14 -60,673,476.92 -61,371,982.95 天津瑞博通汽车部品有限公司子公司 汽车行业 汽车零部件 2353万元 68,027,005.86 -25,317,361.33 37,353,272.29 1,642,249.84 8,197,732.14 天津利通物流有限公司 子公司 物流 仓储及其相关服务 600万美元 86,390,973.41 70,826,749.17 64,543,363.79 1,170,950.21 915,187.86 天津一汽丰田汽车有限公司 参股公司 汽车行业 生产汽车 40803万美元 10,670,188,980.41 5,105,283,887.83 23,360,744,373.62 1,143,652,327.49 852,953,843.27 天津津河电工有限公司 参股公司 汽车行业 汽车线束 675万美元 122,680,629.81 75,766,227.86 14,203,516.85 -1,136,521.45 -1,147,740.52 鑫安汽车保险有限公司 参股公司 保险 汽车保险 50000万元 1,580,339,264.55 1,051,552,517.65 213,070,775.81 49,112,121.28 37,446,134.28 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 8 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 六、对 2016年 1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变 动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 √ 适用 □ 不适用 公司管理层和董事会正在结合十三五发展规划，大力推进新产品开发和产品结构调整。 随着公司新产品的不断推出和产品结构调整的完成，以及天津一汽丰田汽车有限公司盈利能 力增强，在公司股东的大力支持下，公司将不断改善经营，实现持续、稳定、健康发展的良 好局面。 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或 调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 9 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和上市公司治理等规范性 文件的要求，结合公司的实际情况，不断完善法人治理结构，建立了股东大会、董事会、监 事会和总经理办公会的法人治理结构和相应的的工作制度，并根据相关规范文件的要求及时 完善修订。公司董事、监事和高级管理人员均能按照相关法律法规和相关制度的规定，勤勉 尽职，维护公司和全体股东的利益，及时完整地履行信息披露义务。 一汽股份和百利装备集团是公司的两大国有股东，客观上为完善公司法人治理结构创造 了有利的外部条件。目前，公司的治理情况基本符合证监会发布的有关上市公司治理的规范 性文件的要求。 公司设置了专门的内审机构独立执行内审监督职能，对公司本部及控股、参股公司的财 务和经营活动情况进行有效监督。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 10 天津一汽夏利汽车股份有限公司2016半年度报告全文 关联交易方 关联关系 关联交易类 型 关联交易内容 关联交易 定价原则 关联交 易价格 关联交易金额 （万元） 占同类交易金额 的比例(%) 获批的交易额 度（万元） 是否超过获 批额度 关联交易结算 方式 可获得的同 类交易市价 披露日期 披露索 引 中国第一汽车集团公司 控股股东之母公司 销售 发动机、备件 市场价 --39.64 0.54 500否 现金或汇票 ---- 中国第一汽车股份有限公司 控股股东 采购 钢材 市场价 --1512.24 64.65 6500否 现金或汇票 ---- 中国第一汽车股份有限公司 控股股东 接受劳务租赁费 市场价 --12475.68 100 29700否 现金或汇票 ---- 中国第一汽车股份有限公司 控股股东 提供劳务市场价 --68.65 1.06 100否 现金或汇票 ---- 一汽铸造有限公司 控股股东之子公司 采购 零部件 市场价 --262.42 3.71 2300否 现金或汇票 ---- 天津一汽丰田汽车有限公司 联营企业 销售 水、电、汽 市场价 --1752.33 100 6000否 现金或汇票 ---- 天津一汽丰田汽车有限公司 联营企业 提供劳务仓储运输、租赁市场价 --2768.02 40.44 7000否 现金或汇票 -- 2016年 4 月1日 -- 天津一汽丰田汽车有限公司 联营企业 提供劳务劳务费 市场价 --89.18 0.13 100否 现金或汇票 ---- 天津一汽丰田汽车有限公司 联营企业 提供劳务租赁、加工 市场价 --350.24 5.42 300是 现金或汇票 ---- 天津津河电工有限公司 联营企业 采购 零部件 市场价 --2372.34 33.56 6800否 现金或汇票 ---- 长春一汽富维汽车零部件股份有限公司控股股东之子公司 采购 零部件 市场价 --196.17 2.78 1200否 现金或汇票 ---- 天津一汽丰田发动机有限公司 联营企业 采购 零部件 市场价 --657.13 9.30 15000否 现金或汇票 ---- 天津一汽丰田发动机有限公司 联营企业 提供劳务劳务费 市场价 --115.28 1.79 否 现金或汇票 ---- 天津一汽丰田发动机有限公司 控股股东之合营企业提供劳务物流服务 市场价 --219.72 3.401200 否 现金或汇票 ---- 一汽丰田汽车销售有限公司 控股股东之合营企业采购 整车 市场价 --3672.57 3.24 15000否 现金或汇票 ---- 富奥汽车零部件股份有限公司 控股股东之合营企业采购 零部件 市场价 --485.40 6.87 3000否 现金或汇票 ---- 长春一汽综合利用有限公司 控股股东之合营企业销售 备件 市场价 --262.59 3.84 1500否 现金或汇票 ---- 长春一东离合器股份有限公司 控股股东之合营企业采购 零部件 市场价 --122.96 1.74 400否 现金或汇票 ---- 长春一汽延锋伟世通电子有限公司 控股股东之子公司之 联营企业 采购 零部件 市场价 --122.41 1.74 450否 现金或汇票 ---- 中国第一汽车集团进出口有限公司 控股股东之子公司 销售 整车、 市场价 --894.44 1.07 15000否 现金或汇票 ---- 一汽吉林汽车有限公司 控股股东之子公司 销售 发动机、备件 市场价 --8.70 1.75 50否 现金或汇票 ---- 一汽非洲投资有限公司 控股股东之子公司 销售 整车 市场价 --8.04 0.00 2000否 现金或汇票 ---- 一汽轿车股份有限公司 控股股东之子公司 销售 发动机、备件 市场价 --525.61 7.16 2000否 现金或汇票 ---- 天津英泰汽车饰件有限公司 控股股东之子公司之 联营企业 提供劳务物流服务 市场价 --526.50 8.16 1100否 现金或汇票 ---- 启明信息技术股份有限公司 控股股东之子公司 接受劳务软件采购、服务市场价 --30.43 100 150否 现金或汇票 ---- 天津岱工汽车座椅有限公司 联营企业 采购 零部件 市场价 --1257.97 17.81 5000否 现金或汇票 ---- 天津岱工汽车座椅有限公司 联营企业 提供劳务仓储费、运输费市场价 --8.32 0.00 35否 现金或汇票 ---- 鑫安汽车保险股份有限公司 联营企业 接受劳务保险服务 市场价 --58.36 100.00 160否 现金或汇票 ---- 合计 ----30863.34 --122445 -------- 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履 行情况 公司预计 2016年与关联方采购日常关联交易金额为 75045万元；销售产品发生的日常关联交易金额为 23040万元；提供劳务发生的日常关联交易金额为 10145 万元；接受劳务发生的日常关联交易金额为 2625万元；销售水电汽发生的日常关联交易金额为 6000万元，租赁的关联交易金额为 29700万元。 2016年 1-6月，公司与关联方及其附属企业采购日常关联交易金额为 10661.61万元；销售产品发生的日常关联交易金额为 1739.02万元；提供劳务发生的日常 关联交易金额为 4145.91万元；接受劳务发生的日常关联交易金额为 88.79万元；销售水电气发生的日常关联交易金额为 1752.33万元，租赁的关联交易金额为 12475.68万元。 11 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 √ 适用 □ 不适用 为满足公司的日常流动资金周转的需求，提高公司资金使用效率，拓宽融资渠道，降低 融资成本，根据公司的实际情况，公司 2016年度拟从中国第一汽车股份有限公司申请委托贷 款额度不超过 32亿元人民币，贷款利率不高于公司在其他国内金融机构取得的同期同档次贷 款利，累计支出利息金额不超过 1.5亿元人民币。上述委托贷款额度公司将根据实际资金需 求、合理衡量资金成本后，审慎确定实际用款。董事会决定授权公司总经理对上述委托贷款 业务行使决策权，并签署相关委托贷款文件，授权有效期一年。 截至 2016年6月30日止，公司自一汽股份取得委托贷款余额 110,000.00万元，贷款利 息按中国人民银行规定的金融机构存贷款利率计算，本期利息支出 2336.43万元。 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 委托贷款关联交易公告 2016年 04月 01日 www.cninfo.com.cn 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 公司与一汽股份于 2015年 12月 3日签署了《土地、工业建（构）筑物租赁合同》、《设 备租赁合同》和《发动机和变速器技术许可合同》。报告期内，公司支付租赁费金额为 12475.68 万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 12 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 十、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺 事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺 期限 履行 情况 股改承诺 中国第一汽车 股份有限公司 一汽股份承诺将在成立后五年内通过资产重组或其他 方式整合所属的轿车整车生产业务，以解决与一汽夏利 的同业竞争问题。 2011年 07 月08日 成立 后5 年内 超期 未履 行 中国第一汽车 股份有限公司 本公司下属部分控股及合营企业的主营业务与一汽轿 车 /一汽夏利主营业务相近，在符合中国证券市场政策 法规及环境要求的前提下，本公司将力争在本次收购完 成之日后 3年内，以合理的价格及合法的方式彻底解决 一汽轿车 /一汽夏利与本公司下属企业的同业竞争问题 以及一汽轿车与一汽夏利之间的同业竞争问题，解决途 径包括但不限于资产和业务重组、合并、资产收购、清 算关闭、资产托管及中国证监会和/或上市公司股东大 会批准的其他方式。 2011年 11 月23日 收购 完成 之日 后3 年内 超期 未履 行 收购报告书或权益变动报告 书中所作承诺 中国第一汽车 股份有限公司 为规范和减少本次收购完成后一汽股份与一汽夏利的 关联交易，一汽股份承诺：（1）将严格按照《公司法》 等法律法规以及一汽夏利公司章程的有关规定行使股 东权利；在股东大会对有关涉及一汽股份事项的关联交 易进行表决时，履行回避表决的义务；承诺杜绝一切非 法占用上市公司的资金、资产的行为；在双方的关联交 易上，严格遵循市场公正、公平、公开的原则，尽量避 免不必要的关联交易发生，对持续经营所发生的必要的 关联交易，应以双方协议规定的方式进行处理，遵循市 场化的定价原则，并严格履行关联交易决策程序。保证 不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。 （ 2）上述有关规范关联交易的承诺将同样适用于我公 司的控股子公司，我公司将在合法股东权限范围内促成 下属控股子公司履行规范与一汽夏利之间已经存在或 可能发生的关联交易的义务。（3）尽最大努力促使除全 资、控股以外的合营或联营企业履行规范与一汽夏利之 间已经存在或可能发生的关联交易的义务。 2011年 07 月08日 长期 正在 履行 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所 作承诺 其他对公司中小股东所作承 诺 承诺是否及时履行 是（除"关于避免同业竞争的说明与承诺"外） 未完成履行的具体原因及下 一步计划 一汽股份在做出避免同业竞争承诺以来，一是由于宏观经济环境的变化，汽车行业增速 放缓，公司在内部经营也承受着压力。二是自 2015年以来，证券市场发生大的波动，难以把 握资本运作的窗口期。三是公司内部管理层在 2015年也出现重大变化。虽然到目前为止，尚 未履行上述承诺，但是一汽股份公司解决同业竞争的初衷并未改变。因此，在这种情况下， 恳请股东大会同意将承诺期再延迟三年作为过渡期。 在过渡期内，一汽股份公司将秉承为全体股东负责的理念，按照国家有关央企改革的政 策要求，在梳理内部经营管理的基础上，继续做好相关准备工作，努力改善经营管理。同时 承诺不会利用实际控制人的地位损害上市公司的利益。 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 13 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、违法违规退市风险揭示 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十四、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十五、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期 未能全额兑付的公司债券 否 14 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东 的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 57,877报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 持股 5%以上的普通股股东或前 10名普通股股东持股情况 报告期末普通股股东总数 57,877报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 持股 5%以上的普通股股东或前 10名普通股股东持股情况 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 本次变动前 本次变动增减（＋，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他小计 数量 比例 一、有限售条件股份 3,060 0.00% 0 0 0 0 0 3,060 0.00% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 3,060 0.00% 0 0 0 0 0 3,060 0.00% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境内自然人持股 3,060 0.00% 0 0 0 0 0 3,060 0.00% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 1,595,170,960 100.00% 0 0 0 0 0 1,595,170,960 100.00% 1、人民币普通股 1,595,170,960 100.00% 0 0 0 0 0 1,595,170,960 100.00% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 1,595,174,020 100.00% 0 0 0 0 0 1,595,174,020 100.00% 持有有限 质押或冻结情况 报告期末持 持有无限售 报告期内增 售条件的 股东名称 股东性质 持股比例 有的普通股 条件的变通 减变动情况 变通股数 股份状态 数量 数量 股数量 量 中国第一汽车股份有限公司 国有法人 47.73 761,427,612 0 0 761,427,612 天津百利机械装备集团有限公司 国有法人 24.46 390,158,808 0 0 390,158,808 昀沣 3号证券投资集合资金信托 境内非国 0.98 15,689,785 -1,340,213 0 15,689,785 计划 有法人 境内非国 千纸鹤 1号资产管理计划 0.80 12,720,000 -8,223,000 0 12,720,000 有法人 境内非国 昀沣证券投资集合资金信托计划 0.66 10,529,302 -21,470,698 0 10,529,302 有法人 境内自然 周珮武 0.26 4,150,299 0 0 4,150,299 人 15 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 上述股东关联关系或一致行动的说明 安盈京朋 1号资产管理计划 境内非国 有法人 0.22 3,571,200 王艳 境内自然 人 0.19 3,000,000 一汽财务有限公司 境内非国 有法人 0.19 2,960,375 左文宣 境内自然 人 0.16 2,495,000 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 上述股东中，中国第一汽车股份有限公司与一汽财务有限公司存在关联交易，除此之 外中国第一汽车股份有限公司、天津百利机械装备集团有限公司与其他股东之间不存在关 联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。公司未 知其他流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其他流通股股东是否属于《上市公司股 东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 3,571,200 0 3,571,200 0 0 3,000,000 0 0 2,960,375 -25,000 0 2,495,000 前 10名无限售条件普通股股东持股情况 股份种类 股份种类 数量 761,427,612 人民币普通股 761,427,612 390,158,808 人民币普通股 390,158,808 15,689,785 人民币普通股 15,689,785 前 10名无限售条件普通股股东之间，以及前 10名无限售条件普通股股东和前 10名普通 股股东之间关联关系或一致行动的说明 中国第一汽车股份有限公司 天津百利机械装备集团有限公司 昀沣 3号证券投资集合资金信托计划 千纸鹤 1号资产管理计划 昀沣证券投资集合资金信托计划 周珮武 安盈京朋 1号资产管理计划 王艳 一汽财务有限公司 左文宣 前10名普通股股东参与融资融券业务股东情 况说明 上述股东中，中国第一汽车股份有限公司与一汽财务有限公司存在关联交易，除此之 外中国第一汽车股份有限公司、天津百利机械装备集团有限公司与其他股东之间不存在关 联关系，也不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。公司未 知其他流通股股东之间是否存在关联关系，也未知其他流通股股东是否属于《上市公司股 东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 12,720,000 人民币普通股 12,720,000 10,529,302 人民币普通股 10,529,302 4,150,299 人民币普通股 4,150,299 3,571,200 人民币普通股 3,571,200 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 2,960,375 人民币普通股 2,960,375 2,495,000 人民币普通股 2,495,000 公司前 10名无限售流通股股东参与了融资融券或转融通业务，其中：第 6名股东“周 珮武”通过“江海证券有限公司客户信用交易担保证券账户”持有 2600299股。 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回 交易 □ 是 √ 否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交 易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □ 适用 √ 不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 16 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见 2015年年 报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见 2015年年报。 17 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 第九节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：天津一汽夏利汽车股份有限公司单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,186,297,782.23 1,510,185,605.59 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 236,833,209.99 112,827,838.00 应收账款 28,230,694.06 29,389,202.39 预付款项 123,759,807.29 132,935,850.45 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 37,104,651.01 26,611,182.70 买入返售金融资产 存货 592,633,960.03 462,971,697.58 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 723,589.17 718,744.78 流动资产合计 2,205,583,693.78 2,275,640,121.49 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 294,846.28 294,846.28 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,694,434,609.05 1,925,237,085.00 投资性房地产 8,673,836.56 8,922,130.00 固定资产 1,287,328,108.71 1,391,183,582.75 在建工程 97,689,164.84 63,130,166.39 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 189,217,486.81 193,187,871.89 开发支出 商誉 1,624,238.30 1,624,238.30 长期待摊费用 4,370,420.35 4,913,783.27 递延所得税资产 39,419,803.43 39,786,584.14 其他非流动资产 非流动资产合计 3,323,052,514.33 3,628,280,288.02 资产总计 5,528,636,208.11 5,903,920,409.51 流动负债： 短期借款 1,535,000,000.00 1,759,000,000.00 向中央银行借款 18 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 646,346,419.92 448,758,230.50 应付账款 910,760,758.61 1,088,275,447.36 预收款项 64,418,452.14 71,991,254.60 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 136,676,251.51 179,405,170.65 应交税费 -163,103,633.07 -84,673,410.09 应付利息 1,796,214.16 2,416,918.86 应付股利 其他应付款 771,295,515.80 791,984,687.07 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 3,903,189,979.07 4,257,158,298.95 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 500,000,000.00 长期应付职工薪酬 17,341,308.49 17,341,308.49 专项应付款 预计负债 32,068,100.00 31,647,248.89 递延收益 29,870,691.04 31,024,430.29 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 579,280,099.53 80,012,987.67 负债合计 4,482,470,078.60 4,337,171,286.62 所有者权益： 股本 1,595,174,020.00 1,595,174,020.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,339,837,906.77 1,339,837,906.77 减：库存股 其他综合收益 专项储备 1,818,988.84 1,690,242.64 盈余公积 485,952,402.67 485,952,402.67 一般风险准备 未分配利润 -2,405,758,760.23 -1,886,988,899.68 归属于母公司所有者权益合计 1,017,024,558.05 1,535,665,672.40 少数股东权益 29,141,571.46 31,083,450.49 所有者权益合计 1,046,166,129.51 1,566,749,122.89 负债和所有者权益总计 5,528,636,208.11 5,903,920,409.51 19 法定代表人：秦焕明主管会计工作负责人：历伟会计机构负责人：廖欣悦 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 流动资产： 货币资金 1,139,966,530.98 1,455,859,876.10 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 207,236,509.99 119,277,908.00 应收账款 679,249,982.35 640,539,640.32 预付款项 760,026,429.60 709,169,867.63 应收利息 应收股利 其他应收款 328,269,801.44 314,815,477.93 存货 498,845,288.34 289,100,268.86 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 4,879,986.41 其他流动资产 流动资产合计 3,613,594,542.70 3,533,643,025.25 非流动资产： 可供出售金融资产 294,846.28 294,846.28 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,817,819,685.29 2,048,577,667.20 投资性房地产 8,673,836.56 8,922,130.00 固定资产 1,204,251,793.63 1,299,814,914.42 在建工程 97,389,164.84 62,830,166.39 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 180,923,034.65 184,689,077.67 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 35,859,960.23 35,999,480.03 其他非流动资产 非流动资产合计 3,345,212,321.48 3,641,128,281.99 资产总计 6,958,806,864.18 7,174,771,307.24 流动负债： 短期借款 1,535,000,000.00 1,759,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 638,277,019.92 430,972,780.50 应付账款 835,676,499.39 999,295,390.41 预收款项 8,833,045.39 858,913.79 应付职工薪酬 110,807,337.40 154,928,847.61 应交税费 -182,269,319.77 -87,314,352.30 应付利息 1,796,214.16 2,416,918.86 应付股利 其他应付款 466,639,685.75 459,156,801.54 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 3,414,760,482.24 3,719,315,300.41 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 20 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 长期应付款 500,000,000.00 长期应付职工薪酬 8,759,556.07 8,759,556.07 专项应付款 预计负债 递延收益 28,957,726.40 29,195,924.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 537,717,282.47 37,955,480.07 负债合计 3,952,477,764.71 3,757,270,780.48 所有者权益： 股本 1,595,174,020.00 1,595,174,020.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,312,942,331.17 1,312,942,331.17 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 485,952,402.67 485,952,402.67 未分配利润 -387,739,654.37 23,431,772.92 所有者权益合计 3,006,329,099.47 3,417,500,526.76 负债和所有者权益总计 6,958,806,864.18 7,174,771,307.24 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 1,002,950,451.49 2,044,010,395.42 其中：营业收入 1,002,950,451.49 2,044,010,395.42 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,784,057,521.80 2,792,391,595.37 其中：营业成本 1,288,030,642.60 2,097,299,377.16 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 20,183,490.22 61,936,743.98 销售费用 133,939,610.08 156,220,411.60 管理费用 199,871,475.61 331,297,254.90 财务费用 56,894,788.10 71,181,488.25 资产减值损失 85,137,515.19 74,456,319.48 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 243,562,787.50 175,591,984.20 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 243,562,787.50 175,591,984.20 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -537,544,282.81 -572,789,215.75 加：营业外收入 20,401,079.79 37,766,299.81 其中：非流动资产处置利得 6,245,743.11 252,633.90 减：营业外支出 894,501.03 507,208.28 其中：非流动资产处置损失 114,887.30 444,032.05 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -518,037,704.05 -535,530,124.22 减：所得税费用 674,035.53 1,098,295.59 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -518,711,739.58 -536,628,419.81 21 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 归属于母公司所有者的净利润 -518,769,860.55 -537,386,568.37 少数股东损益 58,120.97 758,148.56 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收 益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 -518,711,739.58 -536,628,419.81 归属于母公司所有者的综合收益总额 -518,769,860.55 -537,386,568.37 归属于少数股东的综合收益总额 58,120.97 758,148.56 八、每股收益： （一）基本每股收益 -0.33 -0.34（二）稀释每股收益 -0.33 -0.34 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 757,026,545.92 1,896,699,446.13 减：营业成本 1,107,032,779.57 2,117,034,787.35 营业税金及附加 18,532,269.53 60,516,359.61 销售费用 8,040,699.29 7,625,137.19 管理费用 151,986,101.94 266,899,275.37 财务费用 56,784,437.59 70,999,028.89 资产减值损失 85,020,276.86 4,962,248.24 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 246,607,281.54 179,608,019.54 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 243,607,281.54 176,010,469.52 二、营业利润（亏损以“－”号填列） -423,762,737.32 -451,729,370.98 加：营业外收入 12,862,700.30 35,381,059.27 其中：非流动资产处置利得 30,098.12 减：营业外支出 131,870.47 291,309.79 其中：非流动资产处置损失 108,109.46 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -411,031,907.49 -416,639,621.50 减：所得税费用 139,519.80 四、净利润（净亏损以“－”号填列） -411,171,427.29 -416,639,621.50 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收 益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 22 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 6.其他 六、综合收益总额 -411,171,427.29 -416,639,621.50 七、每股收益： （一）基本每股收益 -0.26 -0.26（二）稀释每股收益 -0.26 -0.26 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 609,433,014.33 1,851,299,580.07 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 11,078,945.56 收到其他与经营活动有关的现金 16,132,153.96 10,000,391.58 经营活动现金流入小计 636,644,113.85 1,861,299,971.65 购买商品、接受劳务支付的现金 969,956,990.04 1,806,249,189.11 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 431,721,411.73 571,246,486.53 支付的各项税费 54,215,361.05 86,915,193.46 支付其他与经营活动有关的现金 173,550,017.61 120,567,552.60 经营活动现金流出小计 1,629,443,780.43 2,584,978,421.70 经营活动产生的现金流量净额 -992,799,666.58 -723,678,450.05 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 474,365,263.45 414,338,278.79 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 6,689,863.18 1,021,852.98 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 481,055,126.63 415,360,131.77 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 44,259,455.07 45,165,521.20 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 4,827,172.26 投资活动现金流出小计 49,086,627.33 45,165,521.20 投资活动产生的现金流量净额 431,968,499.30 370,194,610.57 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 641,400,000.00 1,685,400,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 641,400,000.00 1,685,400,000.00 偿还债务支付的现金 365,400,000.00 1,170,000,000.00 23 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 38,392,925.54 61,004,452.52 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 2,000,000.00 2,000,000.00 支付其他与筹资活动有关的现金 25,000,000.00 筹资活动现金流出小计 428,792,925.54 1,231,004,452.52 筹资活动产生的现金流量净额 212,607,074.46 454,395,547.48 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -69.76 五、现金及现金等价物净增加额 -348,224,092.82 100,911,638.24 加：期初现金及现金等价物余额 1,363,712,035.80 360,568,011.10 六、期末现金及现金等价物余额 1,015,487,942.98 461,479,649.34 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 426,956,258.11 1,623,345,839.63 收到的税费返还 11,078,945.56 收到其他与经营活动有关的现金 6,535,734.60 8,520,701.95 经营活动现金流入小计 444,570,938.27 1,631,866,541.58 购买商品、接受劳务支付的现金 886,071,832.92 1,701,290,705.17 支付给职工以及为职工支付的现金 297,350,396.65 380,131,842.50 支付的各项税费 36,446,087.96 70,397,671.58 支付其他与经营活动有关的现金 229,228,359.52 205,214,835.01 经营活动现金流出小计 1,449,096,677.05 2,357,035,054.26 经营活动产生的现金流量净额 -1,004,525,738.78 -725,168,512.68 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 4,879,986.41 5,000,000.00 取得投资收益收到的现金 477,365,263.45 417,971,612.13 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,589,747.37 137,072.17 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 483,834,997.23 423,108,684.30 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 43,174,163.49 36,241,910.46 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 43,174,163.49 36,241,910.46 投资活动产生的现金流量净额 440,660,833.74 386,866,773.84 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 641,400,000.00 1,685,400,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 641,400,000.00 1,685,400,000.00 偿还债务支付的现金 365,400,000.00 1,170,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 36,392,925.54 59,004,452.52 支付其他与筹资活动有关的现金 25,000,000.00 筹资活动现金流出小计 426,792,925.54 1,229,004,452.52 筹资活动产生的现金流量净额 214,607,074.46 456,395,547.48 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -349,257,830.58 118,093,808.64 加：期初现金及现金等价物余额 1,325,316,932.31 296,126,427.61 六、期末现金及现金等价物余额 976,059,101.73 414,220,236.25 24 天津一汽夏利汽车股份有限公司2016半年度报告全文 7、合并所有者权益变动表 本期金额单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 1,595,174,020.00 1,339,837,906.77 1,690,242.64 485,952,402.67 -1,886,988,899.68 31,083,450.49 1,566,749,122.89 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 1,595,174,020.00 1,339,837,906.77 1,690,242.64 485,952,402.67 -1,886,988,899.68 31,083,450.49 1,566,749,122.89 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 128,746.20 -518,769,860.55 -1,941,879.03 -520,582,993.38（一）综合收益总额 -518,769,860.55 58,120.97 -518,711,739.58（二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 -2,000,000.00 -2,000,000.001．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -2,000,000.00 -2,000,000.004．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 128,746.20 128,746.201．本期提取 2,634,056.39 2,634,056.392．本期使用 -2,505,310.19 -2,505,310.19（六）其他 四、本期期末余额 1,595,174,020.00 1,339,837,906.77 1,818,988.84 485,952,402.67 -2,405,758,760.23 29,141,571.46 1,046,166,129.51 25 天津一汽夏利汽车股份有限公司2016半年度报告全文 上年金额单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利润优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 1,595,174,020.00 1,339,837,906.77 1,488,250.03 483,348,872.35 -1,902,437,229.96 32,145,615.80 1,549,557,434.99 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 1,595,174,020.00 1,339,837,906.77 1,488,250.03 483,348,872.35 -1,902,437,229.96 32,145,615.80 1,549,557,434.99 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 201,992.61 2,603,530.32 15,448,330.28 -1,062,165.31 17,191,687.90（一）综合收益总额 18,051,860.60 937,834.69 18,989,695.29（二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 2,603,530.32 -2,603,530.32 -2,000,000.00 -2,000,000.001．提取盈余公积 2,603,530.32 -2,603,530.322．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -2,000,000.00 -2,000,000.004．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 201,992.61 201,992.611．本期提取 11,712,214.84 11,712,214.842．本期使用 -11,510,222.23 -11,510,222.23（六）其他 四、本期期末余额 1,595,174,020.00 1,339,837,906.77 1,690,242.64 485,952,402.67 -1,886,988,899.68 31,083,450.49 1,566,749,122.89 26 天津一汽夏利汽车股份有限公司2016半年度报告全文 8、母公司所有者权益变动表 本期金额单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股其他综合收益专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股永续债其他 一、上年期末余额 1,595,174,020.00 1,312,942,331.17 485,952,402.67 23,431,772.92 3,417,500,526.76 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 1,595,174,020.00 1,312,942,331.17 485,952,402.67 23,431,772.92 3,417,500,526.76 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） -411,171,427.29 -411,171,427.29（一）综合收益总额 -411,171,427.29 -411,171,427.29（二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2,409,690.89 2,409,690.892．本期使用 -2,409,690.89 -2,409,690.89（六）其他 四、本期期末余额 1,595,174,020.00 1,312,942,331.17 485,952,402.67 -387,739,654.37 3,006,329,099.47 27 天津一汽夏利汽车股份有限公司2016半年度报告全文 上年金额单位：元 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股其他综合收益专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股永续债其他 一、上年期末余额 1,595,174,020.00 1,312,942,331.17 483,348,872.35 -345,076,904.97 3,046,388,318.55 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 1,595,174,020.00 1,312,942,331.17 483,348,872.35 -345,076,904.97 3,046,388,318.55 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 2,603,530.32 368,508,677.89 371,112,208.21（一）综合收益总额 371,112,208.21 371,112,208.21（二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 2,603,530.32 -2,603,530.321．提取盈余公积 2,603,530.32 -2,603,530.322．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 10,439,952.26 10,439,952.262．本期使用 -10,439,952.26 -10,439,952.26（六）其他 四、本期期末余额 1,595,174,020.00 1,312,942,331.17 485,952,402.67 23,431,772.92 3,417,500,526.76 28 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 三、财务报表附注 一、 公司的基本情况 天津一汽夏利汽车股份有限公司（以下简称本公司、本集团）是根据国务院证券委员会证委发［1996］76号《关于确 定天津汽车工业公司为境外上市预选企业的通知》，由天津汽车工业（集团）有限公司（以下简称天汽集团）为独家发起人， 以原天汽集团所属之天津市微型汽车厂、天津市内燃机厂和汽研所为主体重组设立的股份有限公司。1997年8月28日，本 公司在天津市工商行政管理局领取了企业法人营业执照（执照号 1200001001398）。本公司现注册地址为天津市西青区京福 公路 578号，法定代表人为秦焕明。 经中国证券监督管理委员会证监发行字［1999］69号文批准，1999年 6月本公司获准向社会公开发售人民币普通股（A 股）21,800万股，每股面值人民币 1元，1999年7月在深圳证券交易所挂牌上市。 2002年6月，经本公司股东大会批准，本公司以2001年 12月31日股本 1,450,158,200股为基数，每10股转增 1股， 用资本公积转增股本 145,015,820股，转增后注册资本为 1,595,174,020.00元。 2002年6月，天汽集团与中国第一汽车集团公司（以下简称一汽集团）就本公司股权转让交易签署协议，天汽集团将 其持有的本公司84.97%股权中的 60%（即本公司50.98%的股权）转让给一汽集团。上述股权转让交易分别于 2002年9月和 2003年2月获得财政部财企［2002］363号文件以及中国证券监督管理委员会证监函［2003］27号文件批准。 2006年7月，本公司完成股权分置改革，非流通股东一汽集团和天汽集团向实施股权登记日登记在册的流通股股东每 10股支付 3.6股股份。 2011年一汽集团主业重组改制，以其持有的本公司股份及其他资产出资，联合其全资子公司一汽资产经营管理有限公 司（以下简称一汽资产）共同发起设立中国第一汽车股份有限公司（以下简称一汽股份）。上述发起设立一汽股份事宜已获 得国务院国有资产监督管理委员会的批准。 2011年7月一汽股份收到了中国证监会《关于核准中国第一汽车股份有限公司公告天津一汽夏利汽车股份有限公司收 购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监许可［2011］2051号），对一汽股份公告本公司收购报告书无异议，同时核 准豁免一汽股份因协议转让而持有本公司 761,427,612股股份，约占本公司总股本的47.73%而应履行的要约收购义务。 2012年4月6日深圳证券交易所对一汽集团将本公司的股份转让给一汽股份予以确认。 2013年 12月 16日天津市人民政府下发《天津市人民政府关于组建天津百利机械装备集团有限公司的批复》（津政函 ［2013］136号），2013年 12月31日天津市国资委下发《市国资委关于组建天津百利机械装备集团有限公司的通知》（津国 资企改［2013］439号），天津百利机电控股集团有限公司和天汽集团合并组建天津百利机械装备集团有限公司（以下简称 百利装备集团）。根据整合重组的方案，一汽夏利第二大股东天汽集团将其持有的一汽夏利 449,958,741股（占一汽夏利股 份总数的28.21%）无限售条件的流通股划转给百利装备集团。2014年 12月 24日天汽集团和百利装备集团在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司办理股权过户登记手续，并于 2014年 12月 25日收到登记公司出具的《过户登记确认书》。 本公司建立股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，股东大会为公司的权力机构，董事会为公司的执行机构。董事 会由 11名董事组成，设董事长 1人，副董事长 1人。本公司设总经理 1名，由董事会聘任或解聘。本公司下设采购部、综 合管理部、产品企划部、财务管理部、审计室、经营企划部、海外事业部、生产管理部、生产技术部、质量保证部，党群工 作部等。 本集团主营业务为生产及销售“夏利、威志、骏派”系列经济型轿车，CA4GA、CA3GA系列发动机，5T063、5T065和AMT 系列变速器及相关产品的开发设计。 本公司及其子公司业务性质和主要经营活动（经营范围），如： 子公司名称 业务性质 经营范围 天津一汽汽车销售有限公司（以下简称销售公司） 商品流通 汽车及汽车配件销售 天津瑞博通汽车部品有限公司（以下简称瑞博通） 生产制造 汽车零部件、装俱的制造加工 天津利通物流有限公司（以下简称利通物流） 物流服务 仓储运输及相关服务 天津一汽华利汽车有限公司（以下简称一汽华利） 汽车零部件制造 汽车制造及相关服务 北京花乡桥丰田汽车销售服务有限公司（以下简称花乡桥丰田） 商品流通 丰田汽车专营 4S店 天津汽车工业销售沈阳东北有限公司（以下简称沈阳公司） 商品流通 汽车及配件批发、零售、维修 二、 合并财务报表范围 本集团合并财务报表范围包括销售公司、瑞博通、利通物流、一汽华利、花乡桥丰田及沈阳公司 6家公司。与上年相比， 合并财务报表范围未发生变化。 详见本附注“七、合并范围的变化”及本附注“八、在其他主体中的权益”相关内容。 三、 财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》 （财政部令第 33号发布、财政部令第76号修订）、于 2006年2月15日及其后颁布和修订的 41项具体会计准则、企业会计 准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行 证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为 计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。 2、持续经营 本公司 2016年中期实现利润总额-51,803.77万元，流动负债高于流动资产 169,760.63万元，上述可能导致对公司持 续经营能力存在重大不确定性，鉴于上述原因，公司根据目前实际经营情况，为保证公司持续经营能力，拟采取措施： 29 天津一汽夏利汽车股份有限公司 2016半年度报告全文 (1)深入推进管理创新，提高全员劳动生产率。 继续深入推进“方针管理”，强化各层级方针的过程管理和分解落实，保证公司各项措施的达成。 实施全员“劳动生产率”改善活动，按实际需求合理调整生产组织方式；坚持“少人化”原则，进行标准作业组合；深 入推进内部调剂和支援机制，实现人员活用，进一步提升工作效率。深入开展 QC和创意工夫活动，有针对性的开展职层教 育，通过岗位轮换和业务交流进一步提高员工的多技能水平。 (2)努力提升质量体系能力。 全面贯彻落实 “质量第一”的理念，落实公司《2016年质量工作纲要》的要求，提升全员质量意识，站在客户的角度 和立场，深入分析目前影响产品质量提升的各种问题，设立更高的质量标准和工作目标，并严格贯彻、坚决执行，快速提高 整车可靠性和精细度，全面提升产品质量水平。 （3）继续强化项目管理，推进产品竞争力持续提升。 认真贯彻执行《产品项目运行手册》的相关要求，协同配合，加快完善符合公司实际情况的项目管理模式和流程；强化 项目经理在项目推进、协调中的职权和作用；在实践中培养出一支熟悉业务、熟悉产品、熟悉工作组织流程的管理团队，确 保“十三五”各个新产品开发项目的成功完成。 (4)开源节流，提质增效。 改进国内和海外两个市场的管理模式，提升客户满意度，完成全年的销售目标。 严格预算管理，强化预算的刚性意识，推进成本改善课题有效完成。此外，强化成本管理意识，强调在商品策划、研发、 生准、制造、销售等全业务链的成本管理，从源头解决产品的成本问题。 四、 重要会计政策及会计估计 1.遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2016年 06月 30日的财务状况及 2016 年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会 2014年修 订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。 2.会计期间 本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度， 即每年自 1月 1日起至 12月 31日止。 3.营业周期 正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以 12 个月作为一个营业 周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4.记账本位币 人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司 编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合 并和非同一控制下企业合并。 （1）同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。 同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合 并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。 合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账 面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。 合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。 （2）非同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业 合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买 方实际取得对被购买方控制权的日期。 对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的 负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发 生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初 始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后 12个月内出现对购买日已存在情况的新 的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购（未完）  |