[中报]君正集团:2016年半年度报告
公司代码：601216 公司简称：君正集团 E:\你到底干了什么呢？\3-专项工作\1-定期报告编制\2012年报编制\年报版面\内蒙君正 LOGO\内蒙君正Logo.tif 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 2016年半年度报告 二〇一六年八月二十五日 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人黄辉、主管会计工作负责人杨丽华及会计机构负责人（会计主管人员）杨东海声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的公司未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资 者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目 录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 7 第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 9 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 20 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 24 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 28 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 29 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 29 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 30 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 146 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国保监会 指 中国保险监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 君正集团、公司 指 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 君正化工 指 内蒙古君正化工有限责任公司 君正矿业 指 乌海市君正矿业有限责任公司 神华君正 指 乌海市神华君正实业有限责任公司 锡盟君正 指 锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司 鄂尔多斯君正 指 鄂尔多斯市君正能源化工有限公司 锡林浩特市君正 指 锡林浩特市君正能源化工有限责任公司 君正科技 指 乌海市君正科技产业有限责任公司 天弘基金 指 天弘基金管理有限公司 国都证券 指 国都证券股份有限公司 蒙西发电 指 内蒙古北方蒙西发电有限责任公司 坤德物流 指 内蒙古坤德物流股份有限公司 乌海银行 指 乌海银行股份有限公司 500彩票网 指 500.com Limited 智连国际 指 LION LEGEND INTERNATIONAL LIMITED 中鑫能源 指 内蒙古中鑫能源有限公司 华泰保险 指 华泰保险集团股份有限公司 鄂尔多斯君正项目 指 鄂尔多斯君正循环经济产业链项目 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元，中国法定流通货币单位 报告期 指 2016年上半年度 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 公司的中文简称 君正集团 公司的外文名称 INNER MONGOLIA JUNZHENG ENERGY & CHEMICAL GROUP CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 JUNZHENG 公司的法定代表人 黄辉 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张杰 崔静 联系地址 内蒙古鄂尔多斯市鄂托克旗蒙西工业园区 内蒙古鄂尔多斯市鄂托克旗蒙西工业园区 电话 0473-6921035 0473-6921035 传真 0473-6921034 0473-6921034 电子信箱 junzheng@junzhenggroup.com junzheng@junzhenggroup.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 内蒙古乌海市乌达工业园区 公司注册地址的邮政编码 016040 公司办公地址 内蒙古乌海市乌达工业园区 公司办公地址的邮政编码 016040 公司网址 http://www.junzhenggroup.com 电子信箱 junzheng@junzhenggroup.com 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变更 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变更 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 君正集团 601216 内蒙君正 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2016年1月13日 注册登记地点 乌海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 9115030074389683XQ 税务登记号码 9115030074389683XQ 组织机构代码 9115030074389683XQ 报告期内注册变更情况查询索引 上海证券交易所网站、内蒙古企业信用信息公示系统网站 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 2,552,262,403.75 2,322,193,047.65 9.91 归属于上市公司股东的净利润 628,819,300.93 393,713,302.72 59.72 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 624,036,702.60 390,961,538.67 59.62 经营活动产生的现金流量净额 906,983,341.31 985,040,498.95 -7.92 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 12,802,233,758.74 12,206,600,743.79 4.88 总资产 18,110,316,461.59 20,477,070,843.04 -11.56 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.1490 0.1922 -22.48 稀释每股收益（元／股） 0.1490 0.1922 -22.48 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.1479 0.1909 -22.52 加权平均净资产收益率（%） 5.02 5.89 减少0.87 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 4.98 5.85 减少0.87 个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 2015年7月，公司实施资本公积金转增股本，每10股转增8股；2015年12月28日，公司 非公开发行股票募集资金到账。本报告期如按照上年同期未转增、未增发前的股份数计算，基本 每股收益为0.3070元，较上年同期增长59.73%。 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 1,178,454.74 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 2,677,549.08 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,762,209.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -119,019.93 所得税影响额 -716,594.56 合计 4,782,598.33 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2016年，我国宏观经济下行压力依然较大，氯碱行业依然面对严峻形势，调结构、转方式已 经成为行业必经之路。行业将以去产能、补短板和降成本为主线，以绿色发展为主题，以技术创 新为驱动，实现行业的结构调整和转型升级。2016年上半年PVC行业开工率在70%左右，产品 价格始终在低位徘徊，行业整体亏损的局面还未完全改变。 报告期，面对持续低迷的国内经济和行业形势，公司继续坚持“总成本领先”战略，通过“细 化管理、挖潜增效”开展各项工作，依托技术创新和管理提升，确保了公司整体生产经营的持续 稳定健康发展。 报告期内，公司实现营业收入255,226.24万元，同比增长9.91%；归属于母公司所有者的净 利润62,881.93万元，同比增长59.72%。 (一) 主营业务分析 1、财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 2,552,262,403.75 2,322,193,047.65 9.91 营业成本 1,533,100,607.03 1,578,406,109.67 -2.87 销售费用 121,438,048.21 104,201,636.15 16.54 管理费用 213,408,391.95 152,552,241.33 39.89 财务费用 150,030,384.64 136,649,626.41 9.79 经营活动产生的现金流量净额 906,983,341.31 985,040,498.95 -7.92 投资活动产生的现金流量净额 -1,563,250,726.75 -439,582,939.93 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -2,539,620,310.18 3,293,983,054.10 -177.10 研发支出 83,548,811.64 70,826,887.95 17.96 营业收入变动原因说明：营业收入年初至报告期期末数比上年同期增加230,069,356.10元， 增加比例为9.91%。主要原因为：本期产品销售量增加，营业收入相应增加。 营业成本变动原因说明：营业成本年初至报告期期末数比上年同期减少45,305,502.64元，减 少比例为2.87%。主要原因为：一是本期原料采购价格下降；二是随着公司循环经济产业链完善， 原料、动力供应自给率提高，成本下降。 销售费用变动原因说明：销售费用年初至报告期期末数比上年同期增加17,236,412.06元，增 加比例为16.54%。主要原因为：本期产品销售量增加，销售费用增加。 管理费用变动原因说明：管理费用年初至报告期期末数比上年同期增加60,856,150.62元，增 加比例为39.89%。主要原因为：鄂尔多斯君正循环经济产业链项目部分投产，管理费用增加。 财务费用变动原因说明：财务费用年初至报告期期末数比上年同期增加13,380,758.23元，增 加比例为9.79%。主要原因为：本期有息债务平均余额高于上年同期。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：经营活动产生的现金流量净额年初至报告期期 末数比上年同期减少78,057,157.64元，减少比例为7.92%。主要原因为：本期票据贴现较上年同 期减少。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：投资活动产生的现金流量净额年初至报告期期 末数 -1,563,250,726.75元，上年同期数-439,582,939.93元，变动原因为：本期支付的对外股权投 资款增加。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：筹资活动产生的现金流量净额年初至报告期期 末数比上年同期减少5,833,603,364.28元，减少比例为177.10%。主要原因为：本期偿还各类融资 款增加。 研发支出变动原因说明：研发支出年初至报告期期末数比上年同期增加12,721,923.69元，增 加比例为17.96%，主要原因为：本期公司围绕现有产品、工艺和设备，加大了科研项目的管理和 投入力度。 2、其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 报告期内公司主营业务稳定，公司利润构成及利润来源未发生重大变动。 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 2015年经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2632号《关于核准内蒙古君正能源化工集 团股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，公司向7名发行对象非公开发行人民币普通股 532,608,695股，发行价格9.20元/股，募集资金总额4,899,999,994.00元，扣除本次发行费用 27,103,300.00元后，募集资金净额为4,872,896,694.00元。上述募集资金已于2015年12月28日 足额到账，大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年12月28日出具了大华验字[2015]001310 号《验资报告》。2016年1月7日，公司本次非公开发行新增股份在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司办理完成登记托管及股份限售手续。 (3) 经营计划进展说明 2016年上半年，公司实现营业收入255,226.24万元，完成年度计划的51.98%。报告期内， 公司管理层以“细化管理，挖潜增效”为核心，通过强化安全生产、全面推行计划管理和预算管 理、继续推动技术创新与技术装备升级改造、搭建企业技术攻关平台、巩固“五小”活动、推行 全员素质提升和组织机构优化、完善绩效考核体系等一系列措施进一步巩固和完善公司在管理运 营、技术进步和循环经济一体化的优势，实现了公司整体业务持续健康、稳定发展。 （二）行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上 年增减（%） 基本化学原 料制造业 2,012,579,927.58 1,330,882,754.90 33.87 0.35 -10.99 增加8.43个 百分点 铁合金冶炼 业 632,143,517.20 533,939,174.82 15.54 148.52 129.08 增加7.18个 百分点 电力生产业 377,802,750.98 155,263,868.43 58.90 6.71 -13.16 增加9.40个 百分点 水泥制造业 64,259,817.75 72,230,644.02 -12.40 -12.39 -19.61 增加10.10 个百分点 煤炭采选业 16,236,739.02 6,115,692.74 62.33 -59.93 -77.07 增加28.16 个百分点 其他 60,903,237.33 51,979,424.07 14.65 -16.42 13.30 减少22.39 个百分点 公司内各业 务分部相互 抵销 -618,817,016.82 -623,486,450.01 合计 2,545,108,973.04 1,526,925,108.97 40.01 10.17 -2.53 增加7.82个 百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上 年增减（%） 聚氯乙烯 1,525,820,835.48 1,070,989,124.04 29.81 -2.86 -12.20 增加7.47个 百分点 硅铁 632,143,517.20 533,939,174.82 15.54 148.52 129.08 增加7.18个 百分点 电 377,802,750.98 155,263,868.43 58.90 6.71 -13.16 增加9.40个 百分点 片碱 368,361,687.34 172,675,989.05 53.12 18.94 -0.15 增加8.96个 百分点 电石 100,070,772.94 79,286,231.86 20.77 -3.17 -10.56 增加6.54个 百分点 水泥熟料 64,259,817.75 72,230,644.02 -12.40 -12.39 -19.61 增加10.10 个百分点 煤 16,236,739.02 6,115,692.74 62.33 -59.93 -77.07 增加28.16 个百分点 液碱 18,326,631.82 7,931,409.95 56.72 -15.44 -42.57 增加20.45 个百分点 其他 60,903,237.33 51,979,424.07 14.65 -16.42 13.30 减少22.39 个百分点 公司内各业 务分部相互 抵销 -618,817,016.82 -623,486,450.01 合计 2,545,108,973.04 1,526,925,108.97 40.01 10.17 -2.53 增加7.82个 百分点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 境外 100,803,196.73 67.39 华北 1,202,406,724.21 19.43 华东 575,005,951.34 3.23 华南 579,795,866.53 -2.01 西北 87,097,234.23 -7.73 合计 2,545,108,973.04 10.17 主营业务分地区情况的说明： 本期公司产品华北地区销售额占总销售收入47.25%，华东地区占22.59%，华南地区占22.78%， 西北地区占3.42%，境外地区占3.96%。国内市场依然是公司产品的主要销售市场。 本期产品出口量增加，出口额较上年同期增长67.39%。 （三）核心竞争力分析 报告期内，公司核心竞争力无重大变化。 （四）投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 对外投资情况 期末余额（万元） 期初余额（万元） 变动幅度（%） 504,464.41 516,548.89 -2.34 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对象 名称 最初投资金额（元） 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面价值（元） 报告期损益（元） 报告期所有者权 益变动（元） 会计核 算科目 股份 来源 华泰保险 集团股份 有限公司 4,503,948,676.40 15.2951 15.2951 4,597,296,026.63 84,508,101.58 7,114,873.02 长期股 权投资 股权 转让 天弘基金 管理有限 公司 31,200,000.00 15.6 15.6 440,609,257.67 91,232,392.45 -111,942,876.83 长期股 权投资 股权 转让 乌海银行 股份有限 公司 50,000,000.00 3.99 3.99 50,000,000.00 6,000,000.00 可供出 售金融 资产 出资 认购 国都证券 股份有限 公司 87,500,000.00 0.8272 0.8272 87,500,000.00 7,891,787.16 可供出 售金融 资产 出资 认购 合计 4,672,648,676.40 / / 5,175,405,284.30 189,632,281.19 -104,828,003.81 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 合作方 名称 委托理 财产品 类型 委托理财金额 委托理财起 始日期 委托理财终 止日期 报酬 确定 方式 预 计 收 益 实际收回本金 金额 实际获得收益 是否 经过 法定 程序 计提减 值准备 金额 是否 关联 交易 是 否 涉 诉 资金 来源 并说 明是 否为 募集 资金 关联 关系 中国建 设银行 股份有 限公司 乌海巴 音赛大 街支行 保本型 银行理 财产品 2,600,000,000 2016.02.02 2016.03.07 保本 浮动 收益 2,600,000,000 7,265,753.42 是 否 否 是 合计 / 2,600,000,000 / / / 2,600,000,000 7,265,753.42 / / / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 委托理财的情况说明 2016年1月19日，公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过280,000万元的闲置募集资金用于投资保本型理财产品，期限不 超过12个月，并在上述额度及期限范围内可以滚动使用。 2016年2月2日，公司全资子公司鄂尔多斯君正与中国建设银行股份有限公司乌海巴音赛大街支行签订了《中国建 设银行股份有限公司理财产品客户协议书》，使用部分闲置募集资金260,000万元购买“中国建设银行内蒙古分行‘乾 元’保本型理财产品2016年第11期”理财产品。 2016年3月7日，上述理财产品到期，公司已收回本金260,000万元，并收到理财收益726.57万元。 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 募集 年份 募集 方式 募集资金 总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募集 资金总额 尚未使用募集 资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 2015 非公开 发行 4,872,896,694.00 2,851,734,651.68 4,310,734,651.68 562,162,042.32 公司尚未使用募集资金存放于募集资金专 户，用于鄂尔多斯君正循环经济产业链项 目建设。 合计 / 4,872,896,694.00 2,851,734,651.68 4,310,734,651.68 562,162,042.32 / 募集资金总 体使用情况 说明 截至2016年6月30日，公司使用募集资金1,464,000,000.00元偿还银行贷款；使用募集资金718,198,851.68元用于鄂尔多斯君正循环经济 产业链项目建设，其中使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换125,886,673.06元；使用募集资金置换预 先已投入募投项目的自有资金128,535,800.00元；使用闲置募集资金临时补充流动资金2,000,000,000.00元，尚未使用募集资金总额 581,093,376.74元（含利息收入），存放于募集资金专户。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 承诺项目 名称 是否 变更 项目 募集资金拟投入 金额 募集资金本报告 期投入金额 募集资金累计实 际投入金额 是否 符合 计划 进度 项目 进度 预计收益 产生收 益情况 是否符 合预计 收益 未达到 计划进 度和收 益说明 变更原 因及募 集资金 变更程 序说明 鄂尔多斯 君正循环 经济产业 否 3,408,896,694.00 846,734,651.68 846,734,651.68 是 25% 项目正 在建设 中未产 链项目 生收益 偿还银行 贷款 否 1,464,000,000.00 5,000,000.00 1,464,000,000.00 是 100% 合计 / 4,872,896,694.00 851,734,651.68 2,310,734,651.68 / / / / / / 募集资金承诺项目使用情况说明 募集资金使用情况详见《君正集团2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（临2016-052号）。 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 （1）截止2016年6月30日，主要控股公司经营情况： 单位：万元 币种：人民币 公司名称 本公司持股 比例（%） 总资产 营业收入 净资产 净利润 内蒙古君正化工有限责任 公司 100 582,386.31 142,910.99 438,319.30 18,175.72 乌海市君正矿业有限责任 公司 100 23,990.03 2,303.52 8,387.19 -852.43 乌海市神华君正实业有限 责任公司 55 46,453.74 8.76 -2,086.90 -2,062.38 锡林浩特市君正能源化工 有限责任公司 92 9,601.25 0.00 9,601,25 -41.44 鄂尔多斯市君正能源化工 有限公司 100 664,160.05 132,182.53 452,752.31 21,914.73 锡林郭勒盟君正能源化工 有限责任公司 100 9,338.80 0.00 9,310.80 -2.27 智连国际 100 20,534.50 0.00 17,218.90 -0.52 ①君正化工成立于2002年5月13日，注册资本为300,000万元，经营范围：制造销售：聚氯乙 烯、液碱、片碱、电石（碳化钙）、硅铁、液氯、30%盐酸；硅酸盐水泥及水泥熟料；进出口贸 易。机械加工修理、非标件制作、编织袋制作；商业贸易。 ②君正矿业成立于2006年8月11日，注册资本为5,000万元，经营范围：生产销售白灰、矿石； 石灰石开采、煤矸石、灭火工程煤、土石方剥离、高岭石。 ③神华君正成立于2007年7月13日，注册资本为6,000万元，经营范围：煤矿机械设备及配件 销售。公司直接持有该公司40%的股权，公司全资子公司君正矿业持有该公司15%的股权。 ④锡林浩特市君正成立于2007年4月24日，注册资本为10,000万元，经营范围：铁砂石销售。 ⑤鄂尔多斯君正成立于2010年3月29日，注册资本为422,000万元，经营范围：聚氯乙烯、烧 碱、电石、盐酸、液氯制造、销售。食品添加剂氢氧化钠、硅铁制造、销售；通用零部件加工、 销售；机械设备修理；进出口贸易；电力生产和供应；热力生产和供应。 ⑥锡盟君正成立于2011年10月14日，注册资本为10,000万元，经营范围：PVC树脂、化工产 品（不含剧毒物）、白灰销售；投资管理。 ⑦智连国际注册地为英属维尔京群岛，是按照英属维尔京群岛商业公司法规定注册成立的商 业公司，主营业务为：投资管理，技术引进。 （2）截止2016年6月30日，主要参股公司经营情况： 单位：万元 币种：人民币 公司名称 本公司持股 比例（%） 总资产 营业收入 净资产 净利润 天弘基金管理有限公司 15.6 477,647.81 270,341.77 304,430.57 58,482.30 国都证券股份有限公司 0.8272 3,142,659.59 68,164.20 840,708.75 32,632.87 内蒙古坤德物流股份有 限公司 15 122,135.24 6,009.12 36,563.72 123.15 内蒙古北方蒙西发电有 限责任公司 24.5 209,121.64 21,176.53 1,198.36 -6,526.22 乌海银行股份有限公司 3.99 3,830,708.23 335,571.33 305,791.76 30,180.46 华泰保险集团股份有限 公司 15.2951 3,811,811.00 565,069.23 1,289,239.55 60,358.21 ①天弘基金成立于2004年11月8日，注册资本51,430万元，经营范围：基金募集、基金销 售、资产管理、从事特定客户资产管理业务、中国证监会许可的其他业务。 ②国都证券成立于2001年12月28日，注册资本530,000.0009万元，经营范围：证券经纪； 证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券 资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业 务；公开募集证券投资基金管理业务。 ③坤德物流成立于2010年6月1日，注册资本36,000万元，经营范围：煤炭批发经营；铁 路运输设备租赁，货物仓储及装卸，建筑材料及钢材销售。 2016年7月27日，公司与包头市恒泰商贸有限公司签订《股权转让协议》，公司将持有坤 德物流6%股权转让给包头市恒泰商贸有限公司，转让总价款为2,419.20万元，目前正在办理工 商变更手续。截止报告披露日，公司持有坤德物流股权由15%变为9%。 ④蒙西发电成立于2011年10月19日，注册资本58,860万元，经营范围：电力设备租赁经 营；外购蒸汽销售；粉煤灰销售。 ⑤乌海银行成立于2001年9月25日，注册资本95,329.2万元，经营范围：在中国银行业监 督管理委员会批准的范围内从事经营活动。 ⑥华泰保险成立于1996年8月29日，注册资本402,168.8622万元，经营范围：投资设立保 险企业；监督管理控股投资企业的各种国内国际业务；国家法律法规允许的投资业务；国家法律 法规允许的保险业务；经中国保监会批准的其他业务。 （3）控、参股公司的投资收益对公司净利润的影响 报告期，公司参股公司天弘基金、华泰保险继续保持平稳发展势头。截至报告期末，天弘基 金实现净利润5.85亿元，公司按权益法确认投资收益0.91亿元；华泰保险实现归属于母公司所有 者的净利润5.53亿元，公司按权益法确认投资收益0.85亿元。 对天弘基金和华泰保险的投资收益占公司归属于母公司的净利润27.95%。 5、 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 名称 项目金额 项目 进度 本报告期投入 金额 累计实际投入金额 项目收益 情况 白音乌素煤 矿技改工程 1,000,000,000.00 46% 884,426.47 443,895,455.52 建设期未投 入使用 合计 1,000,000,000.00 / 884,426.47 443,895,455.52 / 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 2016年6月28日，公司召开2015年年度股东大会，审议通过了《2015年度利润分配方案》， 公司以2015年末公司总股本421,900.8695万股为基数，每10股派发现金红利0.2元人民币（含 税），共计派发现金红利84,380,173.90元人民币（含税）。同时，进行资本公积金转增股本，每 10股转增10股，合计转增421,900.8695万股，转增股本后公司总股本变更为843,801.739万股。 本次利润分配事项已于2016年8月11日实施完毕。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度 变动的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 √适用 □不适用 (一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 2015年11月24日，公司召开第三届董事会第十六次会议审议通过 《关于公司及公司全资子公司内蒙古君正化工有限责任公司拟参与华 泰保险集团股份有限公司股权转让项目的议案》。 根据北京产权交易所的相关规定，公司及君正化工分别参加了华泰 保险7.1114%和6.8379%股权转让项目的竞价。2015年12月22日，公 司以人民币59,188万元和32,782万元摘牌取得中国石油化工集团公司 和中国石化财务有限责任公司转让的2.0441%和1.1321%股权；君正化 工以人民73,627万元和36,363万元摘牌取得中国石油化工集团公司和 中国石化财务有限责任公司转让的2.5427%和1.2558%股权。 公司及君正化工分别于2015年12月23日与上述转让方签订了《产 权交易合同》。 截止本报告披露日，公司正在按照相关规定办理上述股权转让事项 的相关审批。 具体内容详见公司于 2015年11月25日、12 月11日和12月23日在 《中国证券报》、《上 海证券报》和上海证券 交易所网站刊登的相关 公告。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的情况 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2、担保情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关 联 关 系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 -522,000,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 950,000,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 950,000,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 7.42 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 担保情况说明 经公司第三届董事会第二十五次会议、2015年年度股东大会审议，同意2016年 度公司为全资子公司君正化工提供不超过20亿元的担保额度，为全资子公司鄂尔 多斯君正提供不超过30亿元的担保额度，具体内容详见2016年6月8日刊登于 上海证券交易所网站的《君正集团关于2016年度为控股子公司提供担保额度的公 告》（临2016-041号）。 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及 期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与首次 公开发 行相关 的承诺 解决同 业竞争 公司控股股 东、实际控制 人杜江涛 为避免今后与公司之间可能出现的同业竞争，维护公司全体股东的利益和保证公司的 长期稳定发展，公司实际控制人杜江涛出具了《避免同业竞争的承诺函》，主要内容 为：承诺其及其实际控制的公司或企业目前未从事与内蒙君正主营业务存在竞争的业 务活动；其及其实际控制的公司或企业在今后的任何时间不会以任何方式（包括但不 限于自营、合资或联营）参与或进行与内蒙君正主营业务存在竞争的业务活动；其及 其实际控制的公司或企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与内蒙君正 生产经营构成竞争的业务，会将上述商业机会让予内蒙君正。 长期有效 是 是 其他 公司股东杜 江涛及乌海 市君正科技 产业有限责 任公司 如因内蒙古自治区第九地质矿产勘查开发院违约及国家、地方政策变更导致探矿权无 法办理转移手续，本公司已投入的煤矿资源储量勘察费用的损失及其他与上述事项相 关的一切损失由本人及本公司承担。 长期有效 是 是 与再融 资相关 的承诺 其他 公司股东杜 江涛及乌海 市君正科技 产业有限责 任公司 君正集团如认为已支付的2,870万元储量勘查费用无法为其带来预期的经济利益，可 随时要求杜江涛及君正科技承担上述勘查费用及与该事项相关的一切损失。 长期有效 是 是 其他 承诺 其他 公司董事翟 晓枫 在增持期间及增持完成后6个月内不转让本次增持的公司股份。 2015年7月 9日—2016 年1月9日 是 是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所股票上市规则》等法律、法规的相关要求，进一步健全完善公司内部控制制度，持续推进规 范化、程序化管理；依法履行信息披露义务，加强投资者关系管理工作；完善公司治理结构，努 力降低经营风险，切实维护公司及全体股东的利益。 报告期内，公司治理的实际情况符合《公司法》和中国证监会发布的有关上市公司治理的规 范性文件要求。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比 例 (%) 发行新股 送 股 公积 金转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件 股份 53,260.8695 53,260.8695 53,260.8695 12.62 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 53,260.8695 53,260.8695 53,260.8695 12.62 其中：境内非国 有法人持股 53,260.8695 53,260.8695 53,260.8695 12.62 境内自然 人持股 4、外资持股 其中：境外法人 持股 境外自然 人持股 二、无限售条件 流通股份 368,640 100 368,640 87.38 1、人民币普通股 368,640 100 368,640 87.38 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 368,640 100 53,260.8695 53,260.8695 421,900.8695 100 2、 股份变动情况说明 经公司第三届董事会第十次会议、第三届董事会第十二次会议、第三届董事会第十三次会议、 2015年度第三次临时股东大会和2015年度第四次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管 理委员会证监许可[2015]2632号《关于核准内蒙古君正能源化工集团股份有限公司非公开发行股 票的批复》的核准，公司向7名发行对象非公开发行人民币普通股53,260.8695万股，发行价格 9.20元/股，募集资金总额489,999.9994万元，扣除本次发行费用2,710.33万元后，募集资金净额 为487,289.6694万元。上述募集资金已于2015年12月28日足额到账，大华会计师事务所（特殊 普通合伙）于2015年12月28日出具了大华验字[2015]001310号《验资报告》。本次新增股份登 记手续已于2016年1月7日在中国登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。2016年1月13 日，公司办理完成了工商变更登记手续。 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响 （如有） 2016年6月28日，公司召开2015年年度股东大会，审议通过了《2015年度利润分配方案》。 公司以2015年末公司总股本421,900.8695万股为基数，每10股派发现金红利0.2元人民币（含 税），共计派发现金红利84,380,173.90元人民币（含税）。同时，进行资本公积金转增股本，每 10股转增10股，合计转增421,900.8695万股，转增股本后公司总股本变更为843,801.739万股。 2016年8月11日，公司2015年度利润分配方案实施完成。按最新股本计算，基本每股收益为0.0745 元，每股净资产为1.5172元。如按未转增前的口径计算，本期基本每股收益为0.1490元，较上年 同期减少22.48%。 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 期初限 售股数 报告期解除 限售股数 报告期增加 限售股数 报告期末 限售股数 限售原因 解除限售 日期 申万菱信基金 管理有限公司 0 0 166,304,347 166,304,347 认购非公开 发行股票 2017年1月 9日 博时基金管理 有限公司 0 0 54,347,826 54,347,826 认购非公开 发行股票 2017年1月 9日 中信信诚资产 管理有限公司 0 0 86,956,521 86,956,521 认购非公开 发行股票 2017年1月 9日 泰达宏利基金 管理有限公司 0 0 54,347,826 54,347,826 认购非公开 发行股票 2017年1月 9日 北信瑞丰基金 管理有限公司 0 0 53,369,565 53,369,565 认购非公开 发行股票 2017年1月 9日 财通基金管理 有限公司 0 0 53,260,869 53,260,869 认购非公开 发行股票 2017年1月 9日 天安财产保险 股份有限公司 0 0 64,021,741 64,021,741 认购非公开 发行股票 2017年1月 9日 合计 0 0 532,608,695 532,608,695 / / 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 100,570 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 杜江涛 0 1,347,840,000 31.95 质押 917,948,000 境内自 然人 乌海市君正科技产 业有限责任公司 0 903,283,200 21.41 质押 490,000,000 境内非 国有法 人 田秀英 0 449,280,000 10.65 质押 233,100,000 境内自 然人 申万菱信基金－工 商银行－华融信托 －华融·海西晟乾 12号权益投资集 合资金信托计划 163,043,478 163,043,478 3.86 163,043,478 无 0 未知 中信信诚资产－招 商银行－诚融聚荷 1号资产管理计划 86,956,521 86,956,521 2.06 86,956,521 无 0 未知 天安财产保险股份 有限公司－保赢1 号 64,021,741 64,021,741 1.52 64,021,741 无 0 未知 中国证券金融股份 有限公司 2,888,096 58,473,283 1.39 无 0 未知 北信瑞丰基金－民 生银行－北信瑞丰 基金丰庆70号资 产管理计划 53,369,565 53,369,565 1.26 53,369,565 无 0 未知 泰达宏利基金－浦 发银行－泰达宏利 价值成长定向增发 365号资产管理计 划 53,260,870 53,260,870 1.26 53,260,870 无 0 未知 全国社保基金一零 二组合 37,606,161 37,606,161 0.89 32,608,696 无 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 种类 数量 杜江涛 1,347,840,000 人民币普通股 1,347,840,000 乌海市君正科技产业有限责任 公司 903,283,200 人民币普通股 903,283,200 田秀英 449,280,000 人民币普通股 449,280,000 中国证券金融股份有限公司 58,473,283 人民币普通股 58,473,283 黄辉 21,196,800 人民币普通股 21,196,800 中央汇金资产管理有限责任公 司 20,154,400 人民币普通股 20,154,400 翟晓枫 19,764,000 人民币普通股 19,764,000 卢信群 18,000,000 人民币普通股 18,000,000 香港中央结算有限公司 5,915,233 人民币普通股 5,915,233 梅迎军 5,546,018 人民币普通股 5,546,018 上述股东关联关系或一 致行动的说明 1、前10 名股东中，乌海市君正科技产业有限责任公司股东为杜江波、郝 虹、杜江涛，其中杜江波系公司第一大股东杜江涛之兄，郝虹系杜江涛之 妻； 2、公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办 法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股 东及持股数量的说明 公司无优先股。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交 易股份数量 1 申万菱信基金－工商银行－ 华融信托－华融·海西晟乾12 号权益投资集合资金信托计 划 163,043,478 2017年1月9日 163,043,478 认购非公开发 行股份，限售 期12个月 2 中信信诚资产－招商银行－ 诚融聚荷1号资产管理计划 86,956,521 2017年1月9日 86,956,521 认购非公开发 行股份，限售 期12个月 3 天安财产保险股份有限公司 －保赢1号 64,021,741 2017年1月9日 64,021,741 认购非公开发 行股份，限售 期12个月 4 北信瑞丰基金－民生银行－ 北信瑞丰基金丰庆70号资产 管理计划 53,369,565 2017年1月9日 53,369,565 认购非公开发 行股份，限售 期12个月 5 泰达宏利基金－浦发银行－ 泰达宏利价值成长定向增发 365号资产管理计划 53,260,870 2017年1月9日 53,260,870 认购非公开发 行股份，限售 期12个月 （未完）  |