[公告]江特电机:2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
江西特种电机股份有限公司 2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 一、 募集资金基本情况 （一） 2 014 年 度非公开发行募集资金情况 经中国证券监督管理委员会 证监许可[2014] 564号文核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承销商 浙商证券股份有限公司于 201 4 年 7 月 3 日 通过 向 5 家 特定对象非公开发 行普通股（ A 股）股票 97,276,264股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 10.28 元 。截止 201 4 年 7 月 3 日 ，江特电机 募集资金 999,999,993.92元 ， 扣除各项发行费用 25,847,276.26 元，募集资金净额 974,152,717.66元 。 截止 201 4 年 7 月 3 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经 大华会计师事务 所 ( 特殊普通合伙 ) 验证，并由其出具“大华验字 [2014] 000249 号” 验资报告确认。公司对 募集资金采取了专户存储制度。 截止 201 6 年 6 月 3 0 日，公司对募集资金项目累计投入 484 , 048 , 045.41 元，其中：公 司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 74,098,346.36 元 、以前 年度 使用募集资金 329 , 493 , 019.04 元 （不 含预先投入置换 募 集资金 ）、 本年度使用募集资金 80 , 456 , 680.01 元 。 使用 闲置募集资金 临时补充流动资金 478 , 834 , 120.05 元。截止 201 6 年 6 月 3 0 日，募集资金余额为人民币 11 , 270 , 552.2 0 元。 截止 201 6 年 6 月 3 0 日，公司募集资金专户余额合计为 28 , 505 , 864.65 元，与尚未使用 的募集资金余额 11 , 270 , 552.2 0 元差异金额为 17 , 235 , 312.45 元。产生上述差异的原因是： （ 1 ）支付手续费 21 , 156 . 45 元；（ 2 ）账户利息收入 4 , 377 , 569. 96 元 ； （ 3 ）使用募集资金购 买银行理财产品收益 13,351,878.37 元；（ 4 ） 支付商业保险费用 10,698.43 元；（ 5 ）公司在 以募集资 金 置换以 应 收票 据 支付的募投项目款 时，多 转出 462 , 281 .00 元 至自有资金账户 。 （二） 2 01 6 年向 俞洪泉 等发行股份 购 买资产并募集配套资金 情 况 经中国证券监督管理委员会 证监许可[2016] 208号文核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承销商 兴业证券股份有限公司于 201 6 年 3 月 1 0 日非公开发行普通股（ A 股）股 票 153,500,000股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 9.07 元 。截止 201 6 年 3 月 1 0 日 ， 江特电机 募集资金 1,392,245,000.00元 ， 扣除各项发行费用 27,311,443.10元，募集资金 净额 1,364,933,556.90元 。 截止 201 6 年 3 月 1 0 日 ，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务 所 ( 特殊普通合伙 ) 验证，并由其出具大华验字 [201 6 ]00 0165 号 验资报告确认。本次募集资 金需要用于支付购买资产对价,未采取专户存储制度。 截止 201 6 年 6 月 3 0 日，公司对本 次 募集资金 净额 1,364,933,556.90元 , 其中 710,326,391.00 元用于支付购买资产的部分现金对价，剩余部分用于补充流动资金 ， 本 次 募集资金余额为人民币 0 元。 二、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等 法律法规，并根据《江特电机股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）的 要求， 结合公司经营需要，本 公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严 格 的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募 集资金专户资料 ；公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次， 并及时向审计委员会报告检查 结果 。 （一） 2 014 年 度非公开发行募集资金 管理 情况 根据本公司 和 浙商证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司宜春东风支行 、 中信银行股份有限公司南昌分行 签订的《募集资金三方监管协议》 , 公司 在中国工商银行股 份有限公司宜春东风支行开设募集资金专项账户 （ 账号为 1508200829000102790 ）存入募集 资金 565,692,717.66 元 、 在中信银行股份有限公司南昌分行开设募集资金专项账户（账号 为 7281110182600175431 ） 存入募集资金 100,000,000.00 元。两专户仅用于公司募集资金 投资项目 “ 年采选 120 万吨锂瓷石高效综合利用项目 ” 募集资金的存储和使用，不得用作其 他用途。 根据本公司 、控股子公司 宜春银锂新能源有限责任公司 （以下简称宜春银锂）和 浙商证 券股份有限公司分别与 交通银行股份有限公司宜春分行 、 招商银行股份有限公司南昌高新支 行 签订的《募集资金三方监管协议》 , 宜春银锂 在 交通银行股份有限公司宜春分行 开设募集 资金专项账户 （ 账号为 369604010018010038707 ）存入募集资金 203,460,000.00 元 、 在招 商银行股份有限公司南昌高新支行开设募集资金专 项账户（账号为 791905253110101 ） 存入 募集资金 105,000,000.00 元。两专户仅用于 宜春银锂 募集资金投资项目 “ 年处理 10 万吨锂 云母制备高纯度碳酸锂及副产品综合利用项目 ” 募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 公司 或宜春银锂一 次或 12 个月以内累计从募集资金存款户中支取的金额 超过 人民币 1000 万元或募集资金净额 5% 的， 开户银行应及时以传真方式通知浙商证券，同时提供专户 支出清单。公司 授权浙商证券指定的保荐代表人可以随时到开户银行查询、复印公司专户的 资料 ， 开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料 。 截至 201 6 年 6 月 3 0 日止，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 实施单位 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 本公司 工商银行宜春 东风支行 1508200829000102790 568,539,993.92 4 , 944 , 613.92 活期 小计 568,539,993.92 4 , 944 , 613.92 中信银行南昌 分行 7281110182600175431 100,000,000.00 432 , 232.46 活期 8115701033200054955 1 3 ,000,000.00 7 天通知存款 小计 100,000,000.00 1 3 , 432 , 232.46 宜春银锂 交通银行宜春 分行 369604010018010038707 203,460,000.00 76 , 088.87 活期 369604010608500000613 9 ,000,000.00 7 天通知存款 小计 203,460,000.00 9 ,0 76 , 088.87 招商银行南昌 高新支行 791905253110101 105,000,000.00 52 , 929.40 活期 79190525318000608 1,000,000.00 7 天通知存款 小计 105,000,000.00 1,0 52 , 929.40 合计 976,999,993.92 28 , 505 , 864.65 注：初始存放金额包括尚未支付的发行费用 2,847,276.26元 。 （二） 2 01 6 年向 俞洪泉 等发行股份 购 买资产并募集配套资金 管理情 况 根据 《江西特种电机股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书 （草案） 》 ，公司 非公开发行股份募集配套资金，募集资金总额 不超过 1,392,245,000.00元 ， 其中 710,326,391.00 元用于支付购买资产的部分现金对价， 27,311,443.10元 用于支付本 次交易相关费用， 剩余部分用于补充流动资金。 公司本 次 募集资金支 付 相 关发行费用后净额 1 , 3 64,933,5 56.90 元 ， 其中 710,326,391.00 元用于支付购买资产的部分现金对价，剩余部 分用于补充流动资金 ，截止 201 6 年 6 月 3 0 日，本 次 募集资金余额为人民币 0 元。 三、募集资金的使用情况 募集资金使用情况如下： （一） 2 014 年 度非公开发行募集资金 使 用情况 募集资金使用情况表 金额单位：人民币万元 募集资金总额 97,415.27 本年度投入募集资金总额 8,045.67 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 48 , 404 . 80 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已变 更项目 募集资 金承诺 调整后 投资总 本年度 投入金 截至期 末累计 截至期末 投资进度 项目达到 预定可使 本年 度实 是否 达到 项目可 行性是 （含部分 变更） 投资总 额 额(1) 额 投入金 额(2) （%）(3)＝ (2)/(1) 用状态日 期 现的 效益 预计 效益 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1 、年采选 120 万吨锂瓷 石高效综合利用项目 否 49,56 3 . 65 49,563.65 1,193.42 7,612.29 15.36 2017 年 6 月 30 日 - 不适 用 否 2 、年处理 10 万吨锂云母 制备高纯度碳酸锂及副 产品综合利用项目 否 30,846.00 30,846.00 6,852.25 23,786.89 77.11 2016 年 12 月 31 日 - 不适 用 否 3 、 补充流动资金 否 19 , 59 0. 35 17,005.62 17,005.62 100.00 承诺投资项目小计 100 , 000 . 00 97,415.27 8,045.67 48,404.80 49.69 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体募投项目） 1.年采选120万吨锂瓷石高效综合利用项目未达到计划进度的主要原因是办理采矿权证程序复杂、流程较 长，矿山征山征地涉及农户较多，耗时较长，再加上上半年雨水较多，影响项目建设进度。2.年处理10万 吨锂云母制备高纯度碳酸锂及副产品综合利用项目未达到计划进度的主要原因是由于该产业制造技术处于 不断优化过程中，公司出于增强企业竞争力等因素的考虑，采取了分期建设的策略，加上上半年雨水较多影 响项目建设，导致项目延迟。 项目可行性发生重大变 化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及 使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施 地点变更情况 无 募集资金投资项目实施 方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 2014 年7 月16 日公司第七届第十五次董事会审议批准公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 74,098,346.36元，截至2014年7月3日，公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金为74,098,346.36 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司对预先投入募集资金投资项目的自筹资金进行了专项审核， 并出具了大华核字[2014]第004334号鉴证报告，公司独立董事、监事会及公司保荐人浙商证券股份有限公 司就本次置换事宜发表了书面同意的意见。2014年7月16日、2014年7月17日公司使用募集资金置换预 先已投入自筹资金74,098,346.36元。 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 （1）2014年12月9日公司第七届董事会第十八次会议审议批准以部份闲置募集资金3亿元暂时补充流动 资金议案，2014年12月26日至2015年6月9日公司累计使用300,000,000.00元闲置募集资金暂时补充 流动资金。2015年8月19日、2015年8月25日公司已分别归还40,000,000.00元、260,000,000.00元（合 计300,000,000.00元）至募集资金账户。（2）2015年8月20日公司第七届董事会第二十八次会议审议批 准以部份闲置募集资金5.5亿元暂时补充流动资金议案，截止2015年12月31日,公司合计使用 550,000,000.00元闲置募集资金暂时补充流动资金。2016年2月4日、2016年3月18日公司已分别归还 5,600,000.00元、544,400,000.00元（合计550,000,000.00元）至募集资金账户。（3）2016年4月6日 公司第七届董事会第三十六次会议审议批准以部份闲置募集资金5.2亿元暂时补充流动资金议案，截止2016 年4月20日,公司合计使用520,000,000.00元闲置募集资金暂时补充流动资金。2016年4月21日、2016 年4月28日、2016年5月10日、2016年6月2日、2016年6月29日公司已分别归还1,500,000.00元、 6,000,000.00元、12,000,000.00元、5,911,303.82元、15,754,576.13元（合计41,165,879.95元）至募 集资金账户。截止2016年6月30日，公司尚有478,834,120.05元闲置募集资金暂时补充流动资金。 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用 途及去向 截至2016年6 月30日，公司募集资金专户余额合计为28,505,864.65元，为了提高募集资金使用效率、 合理降低财务费用、增加存储收益，公司将其中5,505,864.65元存放于募集资金开户银行的活期账户内； 剩余资金23,000,000.00元以通知存款的方式存放于募集资金开户银行的定期账户内。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 无 （二） 2 01 6 年向 俞洪泉 等发行股份 购 买资产并募集配套资金 使 用 情 况 募集资金使用情况表 金额单位：人民币万元 募集资金总额 136,493.36 本年度投入募集资金总额 136,493.36 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 136,493.36 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已变 更项目 （含部分 变更） 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本年度 投入金 额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期末 投资进度 （%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1 、 支 付 收 购 九龙汽车现 金对价 否 71,032.64 71,032.64 71,032.64 71,032.64 100 .0 0 不适用 不适用 是 否 2 、补充流动资金 否 68,191.86 65,460.72 65,460.72 65,460.72 100 .0 0 承诺投资项目小计 139,224.5 136,493.36 136,493.3 6 136,493.36 100 .0 0 是 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体募投项目） 无 项目可行性发生重大变 化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及 使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施 地点变更情况 无 募集资金投资项目实施 方式调整情况 无 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用 途及去向 不适用 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 无 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《江西特种电机股 份有限公司募集资金使用管理制度》等有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整 履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金情形。 江西特种电机股份有限公司 201 6 年 8 月 2 5 日 中财网
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