[中报]南山控股:2016年半年度报告
深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告 2016年 08月 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 崔忠付独立董事因公夏新平 陈雷董事因公李红卫 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人田俊彦、主管会计工作负责人马志宏及会计机构负责人（会计主管人员）李 昆声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 目录 2016半年度报告 .......................................................................................................................................2 第一节重要提示、目录和释义 .............................................................................................................5 第二节公司简介 ......................................................................................................................................7 第三节会计数据和财务指标摘要 .........................................................................................................9 第四节董事会报告 ...............................................................................................................................27 第五节重要事项 ....................................................................................................................................39 第六节股份变动及股东情况 ...............................................................................................................43 第七节优先股相关情况 ........................................................................................................................43 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ..........................................................................................44 第九节财务报告 ....................................................................................................................................45 第十节备查文件目录 ..........................................................................................................................160 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 上市公司、南山控股、公司、本公司、本集团指深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 南山集团指中国南山开发（集团）股份有限公司 上海南山指上海南山房地产开发有限公司 南山地产指深圳市南山房地产开发有限公司 上海新南山指上海新南山房地产开发有限公司 南通南山指南通南山房地产开发有限公司 赤湾地产指深圳市赤湾房地产开发有限公司 深基地 B指深圳赤湾石油基地股份有限公司 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 第二节公司简介 一、公司简介 股票简称南山控股股票代码 002314 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 公司的中文简称（如有）南山控股 公司的外文名称（如有） Shenzhen New Nanshan Holding (Group) Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如 有） Nanshan Holdings 公司的法定代表人田俊彦 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名沈启盟张丽 联系地址深圳市南山区海德三道卓越后海中心 1801号深圳市南山区海德三道卓越后海中心 1801号 电话 0755-33372314 0755-33372314 传真 0755-33202314 0755-33202314 电子信箱 nskg@xnskg.cn nskg@xnskg.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 √适用 □不适用 公司注册地址深圳市南山区高新区南区科技南十二路 007号九洲电器大厦五楼Ａ室 公司注册地址的邮政编码 518057 公司办公地址深圳市南山区海德三道卓越后海中心 1801号 公司办公地址的邮政编码 518054 公司网址 www.xnskg.cn 公司电子信箱 nskg@xnskg.cn 临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 √适用 □不适用 公司选定的信息披露报纸的名称《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点深圳市南山区海德三道卓越后海中心 1801号 临时公告披露的指定网站查询日期（如有） 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □适用 √不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见 2015年年报。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √是□否 本报告期 上年同期 本报告期比上年 同期增减 调整前调整后调整后 营业收入（元） 3,424,879,663.89 1,190,564,710.03 1,189,701,910.03 187.88% 归属于上市公司股东的净利润（元） 412,614,007.16 -117,870,086.12 -118,797,301.01 447.33% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 421,071,673.97 -108,560,910.28 -109,488,125.17 484.58% 经营活动产生的现金流量净额（元） -150,486,080.67 231,866,808.14 210,909,213.51 -171.35% 基本每股收益（元 /股） 0.22 -0.07 -0.07 414.29% 稀释每股收益（元 /股） 0.22 -0.07 -0.07 414.29% 加权平均净资产收益率 6.57% -2.81% -2.83% 9.40% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减 调整前调整后调整后 总资产（元） 12,136,225,673.14 11,385,107,536.65 11,807,882,440.03 2.78% 归属于上市公司股东的净资产（元） 5,522,263,910.28 5,818,793,966.89 5,944,026,504.45 -7.10% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 569,249.20 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,118,288.86 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -11,268,170.20 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,857,091.16 减：所得税影响额 -529,334.24 少数股东权益影响额（税后） -5,450,722.25 合计 -8,457,666.81 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 √适用 □不适用 项目涉及金额（元）原因 税收减免 4,401,410.00经常性业务产生 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 南山控股系一家以房地产开发为核心业务，集成房屋、船舶舾装业务相结合的综合性企业集团。报告期，公司实现营 业收入34.25亿元，较上年同期增长187.88%；实现利润总额6.42亿元，较上年同期增长687.31%；实现归属于母公司所有者 的净利润4.13亿元，较上年同期增长447.33%。 1、房地产业务 今年以来，在供给侧结构性改革不断推进和稳增长政策效应持续释放的共同作用下，中国国民经济保持了经济运行基 本平稳、稳中有进、稳中有好的发展态势。根据国家统计局的数据，2016年上半年实现国内生产总值340,637亿元，同比增 长6.7%，第二季度主要经济指标较第一季度继续回暖，呈现稳中向好的发展态势。 在2016年初“三去一降一补”政策影响下，房地产行业政策面延续宽松基调。中央下调首套房首付比、财政部下调契 税、营业税等，实施“营改增”、央行维持信贷宽松，地方政府出台一系列“去库存”政策。对此，房地产市场反应积极， 需求陆续释放，库存连续下降。根据国家统计局的数据，6月末，全国商品房待售面积明显减少，从2月末的7.39亿平方米下 降到6月末的7.14亿平方米，已连续4个月下降。上半年商品房销售面积6.43亿平方米，同比增长27.9%，房地产业的同比增 幅在全国各行业中位居第一。2016年6月份 70个大中城市住宅销售价格统计数据显示，新建商品住宅和二手住宅价格环比上 涨的城市分别有55个和48个，下降的城市分别有10个和14个，同比上涨的城市分别有57个和52个。国房景气指数2015年5月 份创出历史新低92.43后回升，在2016年5月份出现阶段性的新高点94.48。 从统计数据来看，在市场整体回暖的形势下，东部区域明显好于中、西部，一线城市明显好于二、三线城市，呈现出 较强的市场分化局面。公司主要定位于一线、强二线城市市场，年初受益于整体政策利好，公司项目所在城市一季度成交快 速增长，而由于市场过热随之面临政策收紧压力，二季度以来市场成交增速有所放缓。 面对复杂的市场形势，公司采取了全方位的积极应对措施，取得了初步的成效。 第一，严守城市深耕和重点城市布局战略。在积极跟进已有项目城市（比如上海、苏州、合肥）土地市场基础上，抓 住“成渝经济区”和“长江经济带”的历史性机遇，在控制风险的前提下，采用多种方式积极拓展公司战略布局城市的新项 目（比如武汉、成都、重庆等地）。今年上半年，公司已在苏州通过“招拍挂”市场获取一个纯住宅项目，其他战略布局城 市土地市场后续将更加重点关注。 第二，公司加大了整体战略转型的力度，积极筹划新的产业和模式。一方面，合肥汤池项目在向旅游地产转型的探索 中努力前行，同时通过收购较为成熟的产业地产项目作为进入产业地产的切入点，逐步探索完成产业地产的转型方案，另外 在拟开发项目上，增加养老概念，设计部分养老产品，目前一期方案正在报批报建中；另一方面，积极探索集中商业持有经 营模式，目前合肥汤池项目的经营模式、管理团队在不断完善。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 第三，公司围绕销售工作积极创新，力争提高销售业绩。一方面对已开发项目进行营销创新，结合互联网思维，引入 明源云客手机端和管理软件，增加拓客渠道，提高销售管理效率；另一方面紧紧抓住各区域市场普遍回暖的机会，加大了对 现有项目库存房源的销售力度。2016年上半年公司销售情况良好，量价齐升，签约额同比增长85%，是公司历史上签约额最 高的上半年。 第四，充分利用货币市场和资本市场的有利形势，加大项目融资的力度。通过与合作银行开展多种形式融资业务，扩 大了公司的融资渠道。 报告期内，公司房地产项目主要集中于长三角地区，以上海、苏州、南通和长沙为主。上半年，上海房地产市场稳中有 升，虽3月底加码限购政策，市场降温明显，房价小幅回调，但随着5、6月“地王”效应，房价再次步入上行通道；苏州土 拍地王频出，带动市场预期向好，上半年成交维持高位，但随着政策收紧，进入4月中下旬开始，苏州的房地产销售增速有 所回落，房价上涨过快态势得到遏制，楼市步入新一轮“盘整期”，销售价格维持高位，成交量有所萎缩。南通上半年市场 持续呈回暖趋势，库存去化取得一定成效，但市场成交在二季度开始处于高位盘整阶段，前期需求透支、供应偏紧、房价上 涨导致观望情绪有所加大，二季度末成交量增速有所放缓。长沙上半年市场整体呈现供小于求格局，自3月开始成交价格快 速上涨屡创新高，二季度末量价趋于稳定。 受益于良好的区域布局，2016年上半年公司房地产业务实现合同销售金额 25.94亿元，合同销售面积 19.65万平方米。 主要项目的销售情况如下： 注：上表中“结算面积”指标统计原则为交房入伙。 各项目开发情况如下： 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 各项目投资情况如下： 公司土地储备情况如下： 2、集成房屋业务 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 公司集成房屋产品主要用于国内外大型工程项目的临建设施，此行业景气度与社会固定资产投资规模、增速高度相关。 2016年上半年，受限于中国宏观经济及外部市场环境景气度下滑的影响，集成房屋产品国内市场需求继续下降，公司面临的 严峻行业形势未能有效改观。 在此背景下，公司积极应对，内外结合，多种措施并举，取得了初步的成效。内部方面，加大产品转型升级的力度， 初步形成了活动板房、打包箱、模方空间、易安居、雅居、特种集装箱、配套产品等七大系列产品，同时结合产品结构的调 整，积极筹划新的业务和新的商业运营模式；外部方面，加强了国际业务市场的开拓，完善国际业务的组织架构和经营团队， 为公司国际业务的提升奠定了基础，同时，旅游营地等新产品市场的探索也取得部分进展。 3、船舶舾装业务 全球船市深度低迷。尽管2016上半年，油价（46美元）、BDI指数（726点）均有所反弹，但仍低于行业平均盈亏平衡点。 全球造船业跌入谷底，订单大幅下滑，上半年全球造船新接订单量1768万载重吨，同比大幅下滑52%，手持订单量27420万载 重吨，同比下降8%。全球造船业的持续低迷对船配业也造成了较大的经营压力，船配业的接单难，价格低成为一个普遍现象。 同时，由于船配业相对于造船业有一个滞后性，预计未来一、两年船配业将持续低迷。 面对不利行业形势，公司一方面加大新产品的开发与推广力度，公司先后推出无包边门、新型防火门、新型整体卫浴等 新产品，同时对现有产品进行了多项重大技术升级，进一步拉开了与国内同行的差距，避免公司陷入恶性的价格竞争之中。 另一方面，公司积极开拓海外市场与邮轮等高端市场，目前公司海外市场收入占比已超出1/3，在邮轮等高端市场公司也接 连取得突破，公司先后斩获嘉年华AIDA邮轮及克罗地亚“伏尔加梦想号”邮轮内装订单。上述举措为公司业务的健康发展打 下了良好基础。 二、主营业务分析 概述 参见“董事会报告”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 3,424,879,663.89 1,189,701,910.03 187.88% 主要系地产公司结算面积 增加所导致 营业成本 2,137,963,852.64 979,045,734.53 118.37% 主要系地产公司结算面积 增加所导致 销售费用 98,061,939.17 87,795,658.88 11.69% 管理费用 126,205,296.82 123,642,304.91 2.07% 财务费用 3,183,844.76 28,807,762.05 -88.95% 主要系归还借款后利息支 出减少所导致 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 所得税费用 173,998,364.06 18,313,532.47 850.11% 主要系地产公司结算面积 增加，盈利能力较上期增加 导致 研发投入 12,732,834.00 8,926,217.51 42.65% 研发项目增加，研发材料和 人工成本增加 经营活动产生的现金 流量净额 -150,486,080.67 210,909,213.51 -171.35% 主要系地产公司购地支出 较上期增加所导致 投资活动产生的现金 流量净额 39,642,186.04 116,217,432.78 -65.89% 主要系本期理财产品金额 变动所导致 筹资活动产生的现金 流量净额 282,385,973.90 -189,056,684.37 249.37% 主要系地产公司因购地需 要对外借款增加所导致 现金及现金等价物净 增加额 175,486,331.20 138,403,387.48 26.79% 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □适用 √不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □适用 √不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 报告期，在公司董事会的正确领导下，公司经营班子抓住市场机遇，积极采取各项措施，实现了经营业绩、资产规模的 持续增长。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入比营业成本比毛利率比上 营业收入营业成本毛利率 上年同期增减上年同期增减年同期增减 分行业 房地产业务 2,862,359,522.12 1,687,206,125.16 41.06% 423.91% 305.88% 17.14% 集成房屋业务 271,882,831.72 232,963,769.85 14.31% -7.56% -10.35% 2.67% 船舶舱室配套 业务 222,535,285.51 164,268,386.25 26.18% -19.68% -31.28% 12.46% 其他业务 68,102,024.54 53,525,571.38 21.40% -5.66% -16.95% 10.69% 分产品 1）房地产业务 商品房销售 2,829,881,070.30 1,658,844,070.05 41.38% 443.84% 320.22% 17.24% 物业管理 32,478,451.82 28,362,055.11 12.67% 24.95% 35.48% -6.79% 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 2）集成房屋业 务 销售业务 235,603,186.24 201,980,702.14 14.27% 13.03% 6.40% 5.34% 其他业务 36,279,645.48 30,983,067.71 14.60% -57.65% -55.76% -3.65% 3）船舶舱室配 套业务 销售业务 222,535,285.51 164,268,386.25 26.18% -19.68% -31.28% 12.46% 4）其他业务 68,102,024.54 53,525,571.38 21.40% -5.66% -16.95% 10.69% 分地区 华北地区 44,485,686.72 38,875,804.59 12.61% 30.45% 4.12% 22.10% 华中地区 517,357,382.18 426,749,327.64 17.51% 319.53% 317.08% 0.48% 华南地区 207,494,683.89 171,476,733.68 17.36% 17.15% 3.73% 10.24% 华东地区 2,513,752,686.98 1,396,251,935.72 44.46% 316.29% 193.69% 23.19% 西南地区 31,161,737.44 24,696,402.03 20.75% -60.53% -56.94% -6.61% 西北地区 30,300,394.87 26,125,991.02 13.78% -32.38% -27.31% -6.01% 东北地区 -100.00% -100.00% 2.59% 境外地区 80,327,091.81 53,787,657.96 33.04% -36.92% -48.85% 15.61% 四、核心竞争力分析 经过多年的积累，公司房地产开发业务综合竞争能力突出，集成房屋和船舶舱室业务在企业规模、营运网络、产品质量 和技术等方面也具有较强的竞争优势。 1、房地产开发业务方面 （1）公司独特的区域战略 通过多年的努力，公司确立并不断深化独有的区域战略：以苏南区域为业务发展中心，以上海和苏州为利润实现城市， 逐步拓展布局西南和中部重点省会城市，比如成都、合肥、武汉。随着成渝经济区和长江经济带发展的推进，上述战略定位 将得到不断巩固和深入，进而为公司带来良好的发展机遇。 （2）战略转型规划具备发展蓝图 根据国家宏观政策和市场环境、集团规划要求、公司运营情况和战略发展需要，公司确立了从住宅地产向商业地产、产 业地产转型的发展战略。随着上述转型战略的积极探索与初步尝试，未来各项目落地后将为公司带来丰富的经营经验，必将 扩大公司的发展蓝图，使公司进入新的发展轨道。 （3）优质的资产和良好的财务状况 优质的资产和良好的财务状况使公司有足够的能力应对各种经营风险，能够根据外部市场环境的变化作相应调整的可 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 能。公司的在售项目及土地储备都是超一线及强二线城市，近一年来无论是土地还是商品房都有较大幅度的溢价，未来的抗 风险能力较强。近年来，公司控制财务成本的能力也逐渐提升，国有企业性质使得公司从银行获取较同行业同规模企业更低 利率的贷款，不采用高利率的融资方式，保持合理的贷款体量，进一步加大公司的抗风险能力。 （4）公司产品在项目所在区域品牌优势突出 公司以中高端刚需普通商品住宅为主导产品。多年来，公司始终秉承 “诚信服务、尽善尽美 ”的服务理念，为客户创造最 大价值。 “让每一位客户满意 ”是我们公司全体同仁始终不变的宗旨。尤其苏州业务发展突出，公司产品在苏州已具有一定的 品牌知名度和美誉度。此外，公司拥有的物业管理团队贯彻 “品质地产 ”的理念，迅速提升物业管理服务水平，以 “彩生活 ” 为标杆，拓宽现有物业的服务种类，提进一步高物业管理业务的品牌知名度和美誉度。 2、集成房屋及船舶舱室业务方面 （1）规模优势 近年来，国内集成房屋行业生产企业众多，但规模普遍较小，大多数企业达不到规模经营的要求。公司通过不断的技术 改造和产品结构调整，已成为国内规模最大的集成房屋制造企业，其生产能力可以快速地满足客户的大批量需求。 （2）营运网络优势 集成房屋生产基地分布在我国华南、华东、华中、西南、西北、东北等主要区域，并且在全国主要城市周边初步完成了 三级营运网络的战略布局，产品的销售及服务网络覆盖全国近百个重点城市。完善的营运网络与服务进一步强化了本公司的 综合竞争优势，逐步形成良性循环。 （3）产品质量和品牌优势 公司建立了严格的质量保证体系，在与同行公司的竞争中始终保持了产品质量优势。同时，通过多年的市场运作和营销 拓展，已具备了较为突出的品牌优势，保持了较高的市场知名度和美誉度。此外，公司船舶舱室业务还是国内船舶舱室制造 厂商中取得船级社认证最多、最全的厂商之一，相继取得中国船级社（ CCS）、德国劳氏船级社（ GL）、挪威船级社（ DNV）、 英国劳氏船级社（ LR）、美国船级社（ ABS）、法国船级社（ BV）、日本船级社（ NK）等多国船级社工厂认可证书，为公司 进一步拓展国际市场奠定了品牌基础。 （4）技术优势 公司从事 10余年的船舶舱室业务，拥有一支行业领先的技术研发团队，公司专业从事技术研发的员工约有 70余人，公司 的多款产品也在行业中处于领先地位，如无包边门、多款新型防火门、新型卫生单元、整体舱室等，公司领先的技术帮助公 司在海外市场取得了长足的发展，同时在国内市在一定程度上避免了与竞争对手的恶性价格竞争。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √适用 □不适用 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 982,050,000.00 2,812,009,627.16 -65.08% 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例 深圳市赤湾房地产开发有限公司 房地产开发经营；自有屋租赁室内装饰潢设 计清洁服务园林绿化养护；鲜花礼仪服务停车场 管理。园林绿化养护；鲜花礼仪服务；停车场 管理。 50.98% （2）持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 公司 名称 公司 类别 最初投 资成本 （元） 期初持 股数量 （股） 期初持 股比例 期末持 股数量 （股） 期末持 股比例 期末账 面值 （元） 报告期 损益 （元） 会计核 算科目 股份 来源 中开财 务有限 公司 其他 100,000, 000.00 100,000, 000 20.00% 100,000, 000 20.00% 115,646, 034.93 6,445,06 1.26 长期股 权投资 投资 设立 合计 100,000, 000.00 100,000, 000 -100,000, 000 -115,646, 034.93 6,445,06 1.26 -- （3）证券投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □适用 √不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 257,885.56 报告期投入募集资金总额 9,930.15 已累计投入募集资金总额 257,569.9 报告期内变更用途的募集资金总额 10,211.51 累计变更用途的募集资金总额 55,742.69 累计变更用途的募集资金总额比例 21.62% 募集资金总体使用情况说明 1、2009年首次公开发行股份 经中国证券监督管理委员会证监许可〔 2009〕1175号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司采用公开发行方式， 向社会公众发行人民币普通股（ A股）股票 7,364.10万股，每股发行价为每股人民币 16.82元，募集资金总额 123,864.16 万元，扣除保荐承销及其他相关费用后，募集资金净额为 117,769.80万元。 本公司以前年度已使用本次募集资金 113,379.03万元（含孳息），以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等 的净额为 5,665.93万元。 2016年 1-6月实际使用本次募集资金 9,895.85万元（含孳息），2016年 1-6月收到的银行存款 利息扣除银行手续费等的净额为 154.82万元；累计已使用本次募集资金 123,530.45万元（含孳息），累计收到的银行存 款利息扣除银行手续费等的净额为 5,820.75万元。 2016年 5月 23日，公司 2015年年度股东大会通过《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久性补充 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 流动资金的议案》，公司拟终止 2009年首次公开发行募集资金投资项目“西安雅致集成房屋生产基地建设项目”的实施， 并将募集资金投资项目实施完毕或终止实施后的剩余资金总额 (含利息，具体金额以专户结算金额为准，截止至 2016年 6月 30日为人民币 10,211.51万元）永久性补充流动资金。 根据 2015年年度股东大会决议，截至 2016年 6月 30日，公司已转出结余募集资金永久性补充流动资金 9,895.85 万元（含孳息），募集资金专用账户余额为人民币 315.66万元（包括未转走部分收到的银行存款利息扣除银行手续费等 的净额）。 2、2015年非公开发行股份 经中国证券监督管理委员会证监许可〔 2015〕608号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司采用非公开发行方 式向特定对象发行人民币普通股（A股）股票 157,775,255股，每股发行价为每股人民币 8.81元，募集资金总额 139,000.00 万元，扣除保荐承销及其他相关费用后募集资金净额为 134,260.72万元。 本公司以前年度已使用本次募集资金 134,260.72万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 33.73万元。 2016年 1-6月实际使用本次募集资金 34.30万元（含孳息），2016年 1-6月收到的银行存款利息扣除银行手 续费等的净额为 0.57万元；累计已使用本次募集资金 134,295.02万元（含孳息），累计收到的银行存款利息扣除银行手 续费等的净额为 34.30万元。 另外，募集资金专户中原有人民币 345.28万元，为公司 2015年以自有资金垫付的保荐费 200.00万元和审计及验资 费等其他发行费用 145.28万元，公司 2015年已通过其他账户支付的但尚未转走，天健会计师事务所（特殊普通合伙） 出具的《验资报告》（天健验 (2015)3-78号）中募集资金净额已扣除此部分资金。公司已于 2016年 6月 17日将此笔垫支 费用从募集资金专户转至公司基本户。截至 2016年 6月 30日，本次募集资金专用账户余额为零。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 截至期项目达项目可 是否已募集资本报截至期 承诺投资项目末投资到预定本报告是否达行性是 变更项金承诺调整后投告期末累计 和超募资金投进度 可使用期实现到预计否发生 向 目(含部 分变更 ) 投资总 额 资总额 (1)投入 金额 投入金 额(2) (3)＝ (2)/(1) 状态日 期 的效益效益重大变 化 承诺投资项目 成都赤晓 60万 ㎡集成房屋生 产及配套租赁 基地建设项目 是 34,020否是 新疆地区集成 房屋生产及配 套租赁基地建 设 是 3,919.78 3,919.7 8 100.00 % 2013年 01月 01日 -46.02否是 江苏常熟华东 箱式集成房屋 生产项目 是 35,957.51 35,957. 51 100.00 % 2015年 02月 01日 -690否否 武汉雅致集成否 28,400 27,350.84 27,350. 100.00 2010年 09月 129.72否否 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 房屋建设项目 84 % 01日 华南建材船舶 舾装生产基地 项目 是 15,000 0.00%否是 南山控股信息 化系统建设项 目 否 2,560 2,707.43 2,707.4 3 100.00 % 2013年 01月 01日 否否 西安雅致集成 房屋生产基地 建设项目 是 5,653.67 5,653.6 7 54.89% 94.21否是 永久补充流动 资金 是 10,211.51 9,895. 85 9,895.8 5 96.91%是是 西郊水岸馨苑 项目建设 否 50,000 50,000 50,000 100.00 % 2015年 09月 01日 5,831.7 7 否否 浒关项目建设否 48,749.5 5 48,783.85 34.3 48,783. 85 100.00 % 2015年 12月 01日 4,407.3 3 否否 滨江国际项目 建设 否 35,511.1 7 35,511.17 35,511. 17 100.00 % 2015年 09月 01日 9,727.0 1 否否 承诺投资项目 小计 -214,240. 72 220,095.7 6 9,930. 15 219,780 .1 -- 19,454. 02 -- 超 募资金投向 归还银行贷款否 37,789.8 37,789.8 37,789. 8 100.00 % 超募资金投向 小计 -37,789.8 37,789.8 37,789. 8 -- - - 合 计 -252,030. 52 257,885.5 6 9,930. 15 257,569 .9 -- 19,454. 02 -- 未 达到计划进 度或预计收益 的情况和原因 （分具体项目） 2009年首次公开发行： 未达到进度：（1）西安项目由于外部经济下滑严重，项目暂停。 未达到效益：（1）新疆项目效益未达到预期的原因：市场环境发生变化，已投入资源效益没有达到预 期，项目于 2013年 2月部分变更，该项目公司在 2015年 7月停止经营；（2）武汉、西安项目效益未 达到预期的原因：由于外部经济下滑严重，市场竞争激烈，产品售价和成本，与可行性研究报告对比 发生不利变化，同时租赁资产发生减值损失，盈利能力未达到预期；（3）常熟项目因市场化境发生变 化，经济下行压力显著增大，营收规模未达到预期，效益尚未显现。 2015年非公开发行： 西郊水岸馨苑项目、浒关项目及滨江国际项目因项目分期销售，以及房地产行业商品销售确认时点的 相关规定，截至 2016年 6月 30日，三个项目均未销售完毕。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 项目可行性发 生重大变化的 情况说明 2009年首次公开发行： （1）成都赤晓 60万㎡集成房屋生产及配套租赁基地建设项目：由于成都地区目前市场环境发生变化， 原成都地区所拥有的市场优势不再明显，为更好发挥募投项目的效益，本公司变更该项目为：江苏常 熟华东箱式集成房屋生产项目，投入募集资金金额 25,200.00万元 (其中募集资金利息收入 200.00万元 )； 新疆昌吉集成房屋项目，投入募集资金金额 9,020.00万元。 （2）新疆地区集成房屋生产及配套租赁基地建设项目： 2013年 2月 27日，鉴于该项目所属地块截至 目前尚未达到建设开工条件，为降低募集资金风险，避免投资过大，公司拟对该项目实施规模进行压 缩，取消该项目的基建建设，新疆基地仍采用租赁方式进行运营，将该部分所涉 5,100.00万元用于更 具前景的“西安雅致集成房屋生产基地建设项目 ”，以便于新疆公司在适应新疆区域市场方面具有更强 的灵活性。由于经济环境发生变化，该项目公司在 2015年 7月停止经营。 （3）华南建材船舶舾装生产基地项目： 2013年 2月 27日，由于船舶舱室业务宏观环境的重大不利变 化，公司现有产能基本能满足船舶舱室市场的需求，继续实施该项目已无法实现原定计划目标。因此， 为避免产能过剩，提高募集资金的使用效益，公司已终止该项目，之后将其中 9,800.00万元变更至“江 苏常熟华东箱式集成房屋生产项目 ”，用于该项目二期的实施；剩余 5,200.00万元变更至“西安雅致集 成房屋生产基地建设项目 ”。 （4）西安雅致集成房屋生产基地建设项目由于外部经济下滑严重 ,，预期经济效益低，项目暂停。 超募资金的金适用 额、用途及使用 进展情况 归还银行贷款。 适用 募集资金投资以前年度发生 项目实施地点 变更情况 成都赤晓 60万㎡集成房屋生产及配套租赁基地建设项目：变更到江苏常熟和新疆昌吉； 华南建材船舶舾装生产基地项目：变更到江苏常熟和陕西西安。 募集资金投资 不适用 项目实施方式 调整情况 适用 募集资金投资 项目先期投入 及置换情况 2009年首次公开发行： 2009年 12月 11日公司第二届董事会 2009第五次临时会议审议通过了《关于用募集资金置换已 预先投入募集资金投资项目的自筹资金的决议》。为了加速投资项目的进程，公司前期已使用自筹资金 投入募集资金投资项目。截至 2010年 12月 31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的总金 额为 6,528.70万元，置换完毕。 2015年非公开发行： 2015年 7月 16日公司第四届董事会第八次会议审议通过了《以募集资金置换部分预先投入募集 资金投资项目自筹资金的议案》。为加速投资项目的进程，募集资金投资项目在募集资金到位之前已利 用自筹资金先行投入。 2014年 3月 27日至 2015年 5月 31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投 资项目的总金额为 133,198.43万元，现已置换完毕。 用闲置募集资适用 金暂时补充流（1）根据 2011年 10月 22日召开的第三届董事会第六次会议通过的《关于继续使用部分闲置募集资 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 动资金情况金暂时补充流动资金的议案》，2011年暂时补充流动资金 11,000.00万元 ,公司已于 2012年 03月 26日 前将上述款项归还至公司募集资金专项账户，详见 2012年 03月 26日《关于使用部分闲置募集资金暂 时补充流动资金的归还公告》。 （2）根据 2012年 3月 26日召开的第三届董事会第七次会议通过的《关于继续使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的议案》，公司以闲置募集资金 11,000.00万元暂时补充流动资金，公司已于 2012 年 08月 20日前将上述款项归还至公司募集资金专项账户，详见 2012年 08月 21日《关于使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金的归还公告》。 （3）根据 2012年 08月 21日召开的第三届董事会第十二次会议通过的《关于继续使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》 ,公司以闲置募集资金 11,000.00万元暂时补充流动资金，公司已于 2013年 02月 20日前将上述款项归还至公司募集资金专项账户，详见 2013年 02月 22日《关于使用 部分闲置募集资金暂时补充流动资金的归还公告》。 （4）根据 2013年 03月 21日召开的第三届董事会第十五次会议通过的《关于继续使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》 ,公司以闲置募集资金 10,000.00万元暂时补充流动资金，截至 2013 年 7月 26日，公司已将上述资金全部归还至公司开立的募集资金专用账户；详见 2013年 07月 27日 《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的归还公告》。 项目实施出现适用 募集资金结余 的金额及原因 截至 2016年 6月 30日，募集资金专用账户余额为人民币 315.66万元（包括未转走部分收到的银行存 款利息扣除银行手续费等的净额），该部分资金已于 2016年 7月转走并销户。 尚未使用的募 集资金用途及 去向 尚未使用的募集资金存放在监管账户中，将用于永久性补充流动资金。 募集资金使用 及披露中存在 的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 变更后的 项目 对应的原 承诺项目 变更后项 目拟投入 募集资金 总额 (1) 本报告期 实际投入 金额 截至期末 实际累计 投入金额 (2) 截至期末 投资进度 (3)=(2)/(1 ) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 变更后的 项目可行 性是否发 生重大变 化 新疆地区 集成房屋 生产及配 套租赁基 地建设项 目 成都赤晓 60万㎡ 集成房屋 生产及配 套租赁基 地建设项 目 3,920 3,919.78 100.00% 2013年 01月 01 日 -46.02否是 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 江苏常熟 华东箱式 集成房屋 生产项目 成都赤晓 60万㎡ 集成房屋 生产及配 套租赁基 地建设项 目，华南 建材船舶 舾装生产 基地 35,957.51 35,957.51 102.74% 2015年 02月 01 日 -690否否 西安雅致 集成房屋 生产基地 建设项目 新疆地区 集成房屋 生产及配 套租赁基 地建设项 目，华南 建材船舶 舾装生产 基地项目 5,653.67 5,653.67 54.89% 94.21否否 永久性补 充流动资 金 西安雅致 集成房屋 生产基地 建设项目 10,211.51 9,895.85 9,895.85 96.91%是否 合计 -55,742.69 9,895.85 55,426.81 -- - 641.81 -- 变 更原因、决策程序及信息披露情 况说明 (分具体项目 ) （1）成都赤晓 60万㎡集成房屋生产及配套租赁基地建设项目： 由于成都地区目前市场环境发生变化，原成都地区所拥有的市场优势不再明显，为 更好发挥募投项目的效益，本公司变更该项目为：江苏常熟华东箱式集成房屋生产 项目，投入募集资金金额 25,200.00万元 (其中募集资金利息收入 200.00万元 )；新疆 昌吉集成房屋项目，投入募集资金金额 9,020.00万元。 上述募集资金投资项目变更事宜已经公司第二届董事会 2011年第一次会议及 2010 年度股东大会审议通过，具体内容详见 2011年 3月 29日《证券时报》及巨潮资讯 网《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及地点的公告》，公告编号： 2011-008。 （2）新疆地区集成房屋生产及配套租赁基地建设项目： 鉴于该项目所属地块截至目前尚未达到建设开工条件，为降低募集资金风险，避免 投资过大，公司拟对该项目实施规模进行压缩，取消该项目的基建建设，新疆基地 仍采用租赁方式进行运营，将该部分所涉 5,100.00万元用于更具前景的 “西安雅致 集成房屋生产基地建设项目 ”，以便于新疆公司在适应新疆区域市场方面具有更强的 灵活性。 上述募集资金投资项目变更事宜已经公司第三届董事会第十四次会议及 2013年第 一次临时股东大会审议通过，具体内容详见 2013年 2月 5日《证券时报》及巨潮资 讯网《关于变更部分募集资金用途暨对外投资公告》，公告编号： 2013-004。 （3）华南建材船舶舾装生产基地项目： 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 由于船舶舱室业务宏观环境的重大不利变化，公司现有产能基本能满足船舶舱室市 场的需求，继续实施该项目已无法实现原定计划目标。因此，为避免产能过剩，提 高募集资金的使用效益，公司已终止该项目，之后将其中 9,800.00万元变更至 “江 苏常熟华东箱式集成房屋生产项目 ”，用于该项目二期的实施；剩余 5,200.00万元变 更至 “西安雅致集成房屋生产基地建设项目 ”。 上述募集资金投资项目变更事宜已经公司第三届董事会第十四次会议及 2013年第 一次临时股东大会审议通过，具体内容详见 2013年 2月 5日《证券时报》及巨潮资 讯网《关于变更部分募集资金用途暨对外投资公告》，公告编号： 2013-004。 （4）西安雅致集成房屋生产基地建设项目： “西安雅致集成房屋生产基地建设项目 ”除租赁资产部分尚未投入完成外，其他投 入已基本完成。结合目前市场环境，为提高募集资金使用效率，公司拟不再继续对 该项目租赁资产部分进行投入，即公司拟终止实施 “西安雅致集成房屋生产基地建 设项目 ” ,并将 2009年首次公开发行募集资金投资项目实施完毕或终止实施后的剩 余资金总额 10,211.51万元（含利息，具体金额以专户结算金额为准）永久性补充流 动资金。 上述募集资金投资项目终止事宜已经经过 2016年 5月 23日公司 2015年年度股东大 会审议通过。具体内容详见 2016年 5月 24日《证券时报》及巨潮资讯网深圳市新 南山控股（集团）股份有限公司 2015年年度股东大会决议公告》，公告编号： 2016-036。 未达到计划进度或预计收益的情 况和原因 (分具体项目 ) 未达到效益：（1）新疆项目效益未达到预期的原因：市场环境发生变化，已投入资 源效益没有达到预期，项目于 2013年 2月变更， 2015年该公司停止经营；（2）常 熟项目因市场化境发生变化，经济下行压力显著增大，营收规模未达到预期，效益 尚未显现。 变更后的项目可行性发生重大变 化的情况说明 2013年 2月 27日，鉴于新疆项目所属地块截至目前尚未达到建设开工条件， 为降低募集资金风险，避免投资过大，公司拟对该项目实施规模进行压缩，取消该 项目的基建建设，新疆基地仍采用租赁方式进行运营，将该部分所涉 5,100.00万元 用于更具前景的“西安雅致集成房屋生产基地建设项目 ”，以便于新疆公司在适应新 疆区域市场方面具有更强的灵活性。西安项目投资后，外部经济下滑严重，预期经 济效益低，项目暂停。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述披露日期披露索引 4、主要子公司、参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型所处行业 主要产品 或服务 注册资本总资产净资产营业收入 营业利 润 净利润 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 深圳市南 山房地产 开发有限 公司 子公司房地产业 房地产开 发、物业 管理 1,450,000 ,000 8,356,229 ,415.80 3,026,724 ,107.27 1,476,151 ,540.04 222,762 ,641.53 164,519,19 5.32 上海新南 房地产开 山房地产 子公司房地产业发、物业 300,000,0 1,593,516 692,478,8 1,287,538 452,166 339,356,81 开发有限 管理 00 ,723.60 55.43 ,903.11 ,749.25 1.94 公司 南通南山 房地产开 房地产开 子公司房地产业发、物业 100,000,0 502,685,8 36,585,41 101,196,3 2,524,8 2,739,225.8 发有限公00 33.80 8.98 94.63 20.44 2 管理 司 深圳雅致 集成房屋 有限公司 子公司服务业 活动房屋 及结构件 的产销及 租赁 5,000,000 22,989,31 2.30 22,656,35 1.21 0.00 -89,508 .22 -89,508.22 雅致国际 （香港） 有限公司 子公司服务业 活动房屋 及结构件 的产销及 租赁 USD25,6 58 33,353,91 7.79 7,964,707 .84 -364,81 7.59 -364,817.5 9 雅致集成活动房屋 房屋（苏 子公司制造业 及结构件USD15,0 166,404,2 65,385,53 14,569,35 -2,026, -1,889,302. 州）有限的产销及00,000 44.21 8.14 7.43 459.36 72 公司租赁 雅致集成活动房屋 房屋（廊 子公司制造业 及结构件USD8,00 83,137,72 -51,183,5 44,402,70 316,380 1,547,314.1 坊）有限的产销及0,000 4.18 57.22 9.59 .74 4 公司租赁 雅致集成 房屋（沈 阳）有限 公司 子公司制造业 活动房屋 及结构件 的产销及 租赁 USD12,3 00,000 78,315,42 5.28 64,251,23 7.40 -1,073, 631.05 -1,073,631. 05 武汉雅致 集成房屋 有限公司 子公司制造业 活动房屋 及结构件 的产销及 租赁 50,000,00 0 267,795,3 92.93 236,103,2 73.85 32,157,43 4.28 1,273,4 70.38 1,388,462.9 8 常熟雅致 模块化建 筑有限公 司 子公司制造业 模块化钢 结构房屋 及结构件 的产销及 租赁 400,000,0 00 421,875,2 17.87 350,778,4 45.75 45,459,14 1.51 -7,981, 557.22 -7,885,670. 09 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 沈阳雅致 集成房屋 有限公司 子公司制造业 活动房屋 及结构件 的产销及 租赁 20,000,00 0 1,096,048 .46 -65,055,6 20.07 82,977.13 45,698. 81 44,461.22 活动房屋 西安雅致 集成房屋子公司制造业 及结构件30,000,00 133,249,5 83,251,72 30,300,39 1,031,4 1,216,491.0 的产销及0 27.49 1.03 4.87 91.99 9 有限公司 租赁 活动房屋 成都雅致 集成房屋子公司制造业 及结构件 的产销及 30,000,00 0 73,257,53 3.29 7,749,196 .08 31,161,73 7.44 971,333 .31 723,519.68 有限公司 租赁 新疆雅致 集成房屋 有限公司 子公司制造业 活动房屋 及结构件 的产销及 租赁 20,000,00 0 15,435,68 6.75 14,480,67 6.69 -694,95 7.65 -694,957.6 5 深圳市雅 致国际发 展有限公 司 子公司服务业 贸易、投 资管理 10,000,00 0 25,621,99 7.53 11,216,81 7.49 173,175.3 3 -641,79 2.45 -641,702.4 5 活动房屋 东莞雅致 集成房屋子公司制造业 及结构件 的产销及 5,000,000 49,695,09 6.09 4,973,517 .28 21,240,80 7.72 -44,045 .88 -32,031.46 有限公司 租赁 深圳市海 机械设备 邻机械设 子公司制造业购销与租 16,371,83 625,850,4 114,444,6 60,736,56 -13,184 -13,556,97 备有限公 赁 7 13.14 85.68 9.99 ,610.81 0.57 司 华南建材船舶舱室 （深圳）子公司制造业及配套部 50,000,00 0 451,366,8 37.69 165,232,8 89.02 222,781,4 49.52 18,970, 611.39 15,185,972. 50 有限公司件的产销 苏州招商 南山房地 产有限公 司 参股公司房地产 房地产开 发、物业 管理 100,000,0 00 800,688,9 56.74 278,735,2 63.91 15,706,59 1.55 13,951, 279.90 12,376,691. 17 5、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 六、对 2016年 1-9月经营业绩的预计 2016年 1-9月预计的经营业绩情况：与上年同期相比扭亏为盈 与上年同期相比扭亏为盈 2016年 1-9月净利润与上年同期相比扭亏为盈（万元） 40,000至 52,000 2015年 1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） -4,216.23 业绩变动的原因说明 由于房地产企业的本期结转面积较上期增加，且本期结转项目产 品利润率较上期高。故本期房地产业务的利润较上期增加。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 √不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √适用 □不适用 本公司2015年年度权益分派方案为：以公司现有总股本1,877,530,273股为基数，向全体股东每10股派1.880000元人民 币现金。该方案已获2016年5月23日召开的2015年度股东大会审议通过，并于2016年6月23日实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □适用 √不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 第五节重要事项 一、公司治理情况 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深证证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要 求，以及中小企业板上市公司的相关规定，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，并依法规范运作。 报告期内，公司根据实际情况，对《公司章程》进行了修订。报告期内，公司治理实际情况与中国证监会有关上市公司治理 的规范性文件要求基本符合，未出现违法违规情况。 1、关于公司股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》等的规定和要求，规范股东大会的 召集、召开和表决程序，平等对待所有股东，确保所有股东特别是中小股东能充分行使自己的权利。 2、关于控股股东与上市公司的关系 公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内 部机构独立运作。公司控股股东能严格规范自己的行为，依法行使股东权利，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的 决策和经营活动的行为。 3、关于董事与董事会 公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，董事会人数及结构符合相关法律法规和《公司章程》的要求。 报告期内，公司全体董事严格按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》等的有关规定，勤勉尽职地开展工作，依 法行使职权，并积极参加相关知识的培训。公司董事会下设各专门委员会各尽其责，大大提高了董事会运作效率。 4、关于监事与监事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》等的有关规定选举监事。报告期内，公司监事严格按照《公司法》、《公司章程》 及《监事会议事规则》等的要求，本着对股东负责的态度，认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级 管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 5、关于利益相关者 报告期内，公司在注重企业经营的同时，积极参与社会公益事业，主动承担社会责任，充分尊重和维护利益相关者的合 法权利，加强与各方的沟通和合作，实现公司、股东、员工、客户、社会等各方利益的均衡，共同推动公司持续、稳健发展。 6、关于信息披露与透明度 报告期内，公司严格按照有关法律法规的规定和《公司信息披露管理制度》的规定，加强信息披露事务管理，履行信息 披露义务，并指定《证券时报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时、完整地披露信息，确保所 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 有投资者公平获取公司信息；同时，公司建立了畅通的沟通渠道，建立投资者专线、开设投资者关系互动平台与投资者进行 沟通交流。 7、关于向大股东报送未公开信息情况 报告期内，公司每月上旬向大股东、实际控制人报送上月度财务报表。公司大股东和实际控制人严格履行承诺，合规使 用公司报送的未公开信息。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □适用 √不适用 三、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 √适用 □不适用 交易对 方或最 终控制 方 被收购 或置入 资产 交易价 格（万 元） 进展情 况（注 2） 对公司 经营的 影响（注 3） 对公司 损益的 影响（注 4） 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占净 利润总额 的比率 是否 为关 联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适用 关联交 易情形 披露日 期（注 5） 披露 索引 深圳市 南山房 地产开 发有限 公司 深圳市 赤湾房 地产开 发有限 公司 98,205 股权已 过户 连续影 响公司 业务 -11,268, 170.20 -2.40%是 同受南 山集团 控制 2016年 05月 24 日 公告编 号 2016-03 8/046 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 2、出售资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 √适用 □不适用 详见“第五节重要事项、五、资产交易事项、1、收购资产情况。 ” 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 √适用 □不适用 公司全资子公司深圳市南山房地产开发有限公司（以下简称“南山地产”）以自有资金人民币98,205.00万元向深圳市赤 湾房地产开发有限公司（以下简称“赤湾地产”）增资并取得赤湾地产增资后50.98%的股权。 赤湾地产为公司控股股东中国南山开发（集团）股份有限公司（以下简称“南山集团”）全资子公司，根据《深圳证券 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 交易所股票上市规则》的相关规定，本次交易构成关联交易。 关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 关于对外投资暨关联交易的公告 2016年 05月 24日 www.cninfo.com.cn 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 √适用 □不适用 托管情况说明 2014年，为规避同业竞争问题，公司与实际控制人中国南山开发（集团）股份有限公司签署了《托管协议》，将充分利 用自身业务经营管理优势和有效资源经营、管理实际控制人的资产，并收取固定管理费，托管期限为三年，托管期限届满前 三十日，导致上述股权无法注入南山地产或者南山控股的情形仍然存在的，南山地产有权在托管期限届满前要求续展托管协 议。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的托管项目。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √适用 □不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保 金额 担保类型担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 公司与子公司之间担保情况 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保 金额 担保类型担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保 金额 担保类型担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 苏州南山新吴房 地产开发有限公 司 2016年 04月 26 日 22,000 2016年 06月 22日 22,000抵押 2016年 6 月 22日到 2018年 10 月 12日 否否 报告期内审批对子公司担保 额度合计（ C1） 22,000 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（ C2） 22,000 报告期末已审批的对子公司 担保额度合计（ C3） 22,000 报告期末对子公司实际担 保余额合计（ C4） 22,000 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 22,000 报告期内担保实际发生额 合计（ A2+B2+C2） 22,000 报告期末已审批的担保额度 合计（ A3+B3+C3） 22,000 报告期末实际担保余额合 计（ A4+B4+C4） 22,000 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 3.98% 其中： 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的 债务担保金额（ E） 22,000 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 □适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 九、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 中国南山开发 （集团）股份有自上市公司本次发行股份上 2015年 限公司、上海南市之日起 36个月内不转让本36个月正常履行中 06月 17日 山房地产开发有公司拥有权益的股份。 限公司 中国南山开发 （集团）股份有 限公司、上海南 山房地产开发有 限公司 南山集团和上海南山承诺交 易标的 2014年、 2015年、 2016 年及 2017年扣除非经常性损 益后归属于母公司的净利润 合计分别不低于 4亿元、 4亿 元、 5亿元和 2.5亿元。 2015年 02月 10日 48个月 （2014年 -2017年 4 个会计年 度） 正常履行中 资产重组时所作承诺 中国南山开发 （集团）股份有 限公司 1、关于避免同业竞争的承诺： 本集团（包括本集团及直接或 间接控制的下属企业）确认及 保证目前不存在与上市公司 直接或间接的同业竞争的情 况；本集团承诺不直接或间接 从事或发展与上市公司经营 范围相同或相类似的业务或 项目，也不为本集团或代表任 何第三方成立、发展、参与、 协助任何企业与上市公司进 行直接或间接的竞争；本集团 承诺不利用本集团从上市公 司获取的信息从事、直接或间 接参与与上市公司相竞争的 活动，并承诺不进行任何损害 或可能损害上市公司利益的 其他竞争行为。如出现因本集 团违反上述承诺而导致上市 公司或其股东的权益受到损 害的情况，本公司将依法承担 相应的赔偿责任。（上述承诺 至南山集团不再作为本公司 的实际控制人满两年之日终 止。）2、关于减少和规范关联 2015年 06月 17日 长期正常履行中 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 交易的承诺：本公司及本公司 的全资子公司、控股子公司或 本公司拥有实际控制权的其 他公司不会利用拥有的上市 公司股东权利或者实际控制 能力操纵、指使上市公司或者 上市公司董事、监事、高级管 理人员，使得上市公司以不公 平的条件，提供或者接受资 金、商品、服务或者其他资产， 或从事任何损害上市公司利 益的行为。本次交易完成后， 在不对上市公司及其全体股 东的利益构成不利影响的前 提下，本公司将促使尽量减少 与上市公司之间关联交易。在 进行必要的关联交易时，本公 司及本公司的全资子公司、控 股子公司或本公司拥有实际 控制权的其他公司与上市公 司进行关联交易均将遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则， 保证交易公平、公允，维护上 市公司的合法权益，并根据法 律、行政法规、中国证监会及 证券交易所的有关要求和上 市公司公司章程的相关规定， 行使股东权利或者敦促董事 依法行使董事权利，在上市公 司股东大会以及董事会对有 关涉及本公司事项的关联交 易进行表决时，履行回避表决 的义务，并及时予以披露。 首次公开发行或再融 资时所作承诺 中国南山开发 （集团）股份有 限公司、赤晓企 业有限公司 本公司（本人）现时及将来均 不会以任何方式（包括但不限 于直接或间接地进行独资经 营、合资经营和拥有在其他公 司或企业的股票或权益）从事 与上市公司的业务有竞争或 可能构成竞争的业务或活动， 若因本公司（本人）违背了上 述承诺致使上市公司产生的 一切经济损失，均由本公司 （本人）承担。 2009年 12月 03日 长期正常履行中 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 公司 本公司承诺在出现预计不能 按期偿付债券本息或者到期 未能按期偿付债券本息时，公 司将至少采取如下措施： 1、 不向股东分配利润； 2、暂缓 重大对外投资、收购兼并等资 本性支出项目的实施； 3、调 减或停发董事和高级管理人 员的工资和奖金； 4、主要责 任人不得调离。 2012年 04月 10日 7年正常履行中 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是否及时履行是 未完成履行的具体原 因及下一步计划（如 有） 不适用。 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是√否 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 2016年 6月 30日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于深圳市新南山控股（集团）股份有限公司发行 A股股份换股吸收合并深圳赤湾石油基地股份有限公司并募集配套资金暨关联交易之方案的议案》等重大资产重组相关议案 （2016年7月2日披露于巨潮资讯网）。 2016年8月1日，公司收到国务院国有资产监督管理委员会原则同意南山控股吸收合并深基地B及配套融资的总体方案的 批复（2016年8月2日披露于巨潮资讯网）。 2016年8月3日，2016年第三次临时股东大会审议通过了重大资产重组相关议案（2016年8月4日披露于巨潮资讯网）。 深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 2016年半年度报告全文 十三、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 是 1、公司债券基本信息 （未完）  |