[中报]湘电股份:2016年半年度报告
公司代码：600416 公司简称：湘电股份 湘潭电机股份有限公司 2016年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人柳秀导、主管会计工作负责人刘海强及会计机构负责人（会计主管人员）方芳声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期内无利润分配方案或公积金转增股本预案。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 6 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 22 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 25 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 27 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 27 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 28 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 31 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 148 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 湘电股份、本公司、公司 指 湘潭电机股份有限公司 湘电集团 指 湘电集团有限公司 报告期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 上交所 指 上海证券交易所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 湘潭电机股份有限公司 公司的中文简称 湘电股份 公司的外文名称 Xiangtan Electric Manufacturing Co.Ltd. 公司的外文名称缩写 XEMC 公司的法定代表人 柳秀导 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李怡文 刘珏 联系地址 湖南省湘潭市下摄司街302号 湖南省湘潭市下摄司街302号 电话 0731-58595252 0731-58595252 传真 0731-58595252 0731-58595252 电子信箱 lyw1119@.163.com Lj1976@163.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 湖南省湘潭市下摄司街302号 公司注册地址的邮政编码 411101 公司办公地址 湖南省湘潭市下摄司街302号 公司办公地址的邮政编码 411101 公司网址 http://www.xemc.com.cn/xemc/ 电子信箱 mail.xemc.com.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 湘电股份 600416 六、 公司报告期内注册变更情况 报告期内公司未发生注册变更情况。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减 (%) 营业收入 5,041,630,913.73 4,365,622,706.90 15.48% 归属于上市公司股东的净利润 72,894,306.50 -65,787,021.96 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 -4,592,827.78 -69,087,851.34 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -614,397,924.72 -706,433,713.05 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 3,899,253,840.38 3,842,671,097.32 1.47% 总资产 19,517,039,083.23 18,493,002,193.51 5.54% (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.10 -0.09 不适用 稀释每股收益（元／股） 0.10 -0.09 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） -0.01 -0.10 不适用 加权平均净资产收益率（%） 1.88% -2.97% 4.85% 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） -0.12% -3.12% 3% 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -430,267.94 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 79,675,543.47 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 11,693,338.82 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 503,624.32 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 11,370.37 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 -241,433.41 所得税影响额 -13,725,041.35 合计 77,487,134.28 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2016年上半年，全球经济的不确定性持续增多增大；国内经济增长速度“由落转稳”，受 益于过去一段时间国家稳增长政策的支撑，推进城镇化、简政放权等具体措施开始逐渐显现成效， “稳”成为中国经济的重要特征。公司按照年初的经营计划，始终坚持以科学发展为主题，以提 高发展质量效益为中心，以改革创新为动力，确保稳健运营、稳中向好，努力推进年度经营管理 各项工作。公司在报告期内实现营业收入5,041,630,913.73元，同比上升15.48%，实现归属于 母公司净利润72,894,306.50元，净增138,681,328.46元。 一、加强市场订货工作。强化了对订货、回款的监管力度，加大了对应收账款、库存的清理 和管控，提升了经济运行质量。从上半年公司指标完成情况来看，虽然订货、销售总体呈现增长 趋势，但是情况并不容乐观。以市场为中心，抓紧订货，尽快排产是为当务之急，重点是传统产 品坚守与突破。一是制定了有效措施，并将措施细化和流程化，将订货指标落实到人，层层传递 压力；二是主动抓大项目和新项目，在大项目和新项目上有所突破，针对大项目、大订单制定了 详细的项目策划书，精心组织，明确责任人；三是重视市场项目信息的收集，尤其是各驻外办， 加强对订货、投标信息的搜集及市场形势的分析研究，及时响应市场、改进营销策略，确保不放 过任何一条订货、投标信息。四是全面贯彻落实“全员营销”理念，积极推进产销技协同。 二、加强质量管控。严格控制质量损失率，加强质量管控。各单位全力支持配合，通过上半 年回头看，制定和实施公司下半年质量整改工作措施。建立严格的风险防控管理体系，对于没有 验证的技术变更和采购品牌更改问题，进行风险评估，尽量将风险控制在厂内或风场运行初期， 通过定检定维手段来发现关键产品质量问题；同时严格按《湘电风能当前重要风险识别及控制措 施一览表》时间节点完成各部门风险控制措施的实施。分析风场风机大部件多品牌混装及品牌变 更可能对风机稳定运行及运维带来的影响，完善相关管理制度并加强管理。 三、提升自主创新能力。公司加快对现有的技术能力进行全面改良，开发新产品、开拓新市 场。结全工艺改进、工艺突破提高质量管理水平，将传统产品改良、升级，保持原有市场。激励 技术项目团队不断创新，构建好两级研发平台，实行技术开发项目制，加强对新产品的研发，不 断开拓并占领新市场。 四、着力改进、提升公司管理，狠抓“双降”工作。上半年公司组织了对合同评审、销售 合同排产、生产计划管理、储备资金管理、生产资金管理、成品资金管理、应收账款和清欠管理 等制度的编制和修订，进一步明确了分管部门的管理职责、工作流程和要求，以确保从源头和各 个环节对存货和应收帐款进行控制，为公司进一步规范存货和应收帐款管理起到了积极作用。 公司大力主抓“双降”工作，理顺产销矛盾，有效提升经济运行质量、明确“双降”工作要 求。现阶段公司库存较年初下降13.8%，较去年同期下降17.57%；货款回收较去年同期相比增长 6.26%，货款回收工作卓有成效。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 5,041,630,913.73 4,365,622,706.90 15.48 营业成本 4,412,284,925.02 3,830,380,474.58 15.19 销售费用 151,142,201.18 150,785,376.77 0.24 管理费用 241,677,924.97 218,352,531.42 10.68 财务费用 175,990,752.81 207,050,191.16 -15 经营活动产生的现金流量净额 -614,397,924.72 -706,433,713.05 不适用 投资活动产生的现金流量净额 28,303,976.33 -809,404,143.53 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 1,132,400,907.87 1,228,500,219.69 -7.82 研发支出 235,563,010.84 50,877,286.05 363 1、 收入和成本分析 (1) 驱动业务收入变化的因素分析 公司2016年营业收入504163.09万元,较上年增加15.48%,主要原因是：销售规模扩大，特 别是风电销售及贸易性业务增长较大。 (2) 主要销售客户的情况 报告期内,本公司对前五名客户实现的营业收入为129082.68万元,占营业收入的总额的 25.6%。 2、费用 单位:元 币种:人民币 2016年 2015年 差异变动金额及幅度 1-6月 1-6月 金额 百分比 资产减值损失 注释1 50,440,833.00 35,173,048.99 15,267,784.01 43.41% 投资收益 注释2 9,864,742.60 49,938.21 9,814,804.39 不适用 营业外收入 注释3 80,229,256.22 4,997,587.72 75,231,668.50 1505% 所得税费用 注释4 27,087,685.52 -1,603,634.66 28,691,320.18 不适用 （1）资产减值损失较去年报告期增加,主要是应收帐款余额增大，计提坏帐准备金增加所致。 （2）投资收益较去年报告期增加，主要是理财产品收益增加所致。 （3）营业外收入较去年报告期增加，主要是本期收到的政府补助增加所致。 （4）所得税费用较去年报告期增加，主要由于本期公司利润增加所致。 3、资产、负债情况分析 单位:元 币种:人民币 2016年 2015年 差异变动金额及幅度 6月30日 12月31日 金额 百分比% 应收票据 注释1 1,453,735,814.87 944,921,281.47 508,814,533.40 53.85% 预付款项 注释2 601,656,157.52 279,066,881.01 322,589,276.51 115.60% 在建工程 注释3 307,137,212.79 158,333,054.46 148,804,158.33 93.98% 开发支出 注释4 394,978,838.02 235,051,190.54 159,927,647.48 68.04% 应付利息 注释5 58,710,000.00 36,700,907.71 22,009,092.29 59.97% 长期应付款 注释6 322,274,383.77 82,359,195.75 239,915,188.02 291.30% （1）应收票据较去年报告期增加，主要是公司所收货款中票据增加所致。 （2）预付账款较去年报告期增加，主要是采购大量风力发电系统关键材料及原材料支付预付款增 加所致。 （3）在建工程较去年报告期增加，主要是高压高效、高端装备项目增加所致。 （4）开发支出较去年报告期增加，主要是船舶综合电力系统系列化研发项目增加所致。 （5）应付利息较去年报告期增加,主要是计提的兑付债券利息增加所致。 （6）长期应付款较去年报告期增加，主要是公司新增固定资产融资租赁业务导致应付融资租赁款 增加所致。 4、现金流 单位:元 币种:人民币 项 目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 投资活动产生 的现金流量净 额 注释1 28,303,976.33 -809,404,143.53 不适用 （1）投资活动产生的现金流量净额较去年报告期增加,主要是募集资金专项理财到期收回投资 款所致。 2 其他 (1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 1、公司于 2015 年 7 月 17 日召开了第六届董事会第四次会议、2015 年 8 月 17 日召开 了第六届董事会第六次会议、2015 年 10 月 16 日召开了 2015 年第一次临时股东大会、2015 年 12 月 25 日召开了第六届董事会第十次会议，审议通过了非公开发行 A 股股票的相关议案。2016 年 2月 23日，公司召开第六届董事会第十一次会议、2016年3月16日召开了2015年年度股东 大会，审议通过了《关于调整公司非公开发行 A 股股票方案的议案》等相关议案，对发行数量、 发行对象及认购方式、发行价格及定价原则、决议有效期等内容进行了调整。2016年4月15日 公司获得发行审核委员会审核通过，并于 2016 年4月18日完成封卷工作。2016年7月公司发 布了获得中国证券监督管理委员会《关于核准湘潭电机股份公司非公开发行股票的批复》的公告， 获得批文后公司正在积极筹备非公开发行工作，后续进展情况将及时的履行信息披露义务。 2、公司于2016年7月7日发布了关于湘电股份“11湘电债”还本付息及摘牌的公告。公司 于2016年7月15日，向截止于2016年7月12 日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算 上海分公司登记在册的全体“11湘电债”持有人还本付息，本次工作已执行完毕。 详见公司刊登在上海证券交易所网站的相关公告。 (2) 经营计划进展说明 2016年上半年，受宏观经济环境影响，公司传统产品交流电机、水泵、风电行业面临较大的 市场压力，公司交流电机、水泵订货量较往年有所增长，风电产业订货和收入较往年有小幅增长。 公司年度经营计划按节点有序推进，报告期内公司实现营业收入5,041,630,913.73元，同比上升 15.48%，实现归属于母公司净利润72,894,306.50元。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比 上年增减 （%） 机械行 业 5,024,122,101.16 4,399,867,886.02 12.43 15.70 15.39 增加 0.24个 百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比 上年增减 （%） 交流电 机 351,694,074.06 259,330,579.62 26.26 -20.88 -24.37 增加 3.40 个 百分点 直流电 机 16,322,035.03 14,516,487.41 11.06 -9.70 -18.31 9.37 风力发 电系统 2,585,036,985.13 2,230,178,944.62 13.73 15.63 17.58 增加 -1.42 个 百分点 城市轨 道交通 车辆牵 引系统 94,672,850.79 84,440,331.06 10.81 -27.74 -28.79 1.31 水泵及 配套产 品 250,281,176.11 190,700,946.60 23.81 27.81 19.97 增加 4.99 个 百分点 备品备 件 239,821,372.23 132,630,817.05 44.7 -6.23 -39.19 29.98 贸易 1,486,293,607.81 1,488,069,779.66 -0.12 40.01 40.38 -0.26 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内 5,005,178,417.87 26.63% 国外 18,943,683.29 -95.14% (三) 核心竞争力分析 一、市场优势 公司市场开拓优势明显；凭借专业的技术、先进的装备、优质的服务，长期专注于机电一体 化成套装备的技术研发和市场开发，产品市场竞争能力不断提高。主导产品高压电动机市场占有 率长期保持在国内行业前三，处于行业领军水平；风电产品，凭借领先的技术和先进的管理，行 业地位持续攀升；经过多年的发展和锤炼，公司打造了一支专业素质高、技术基础扎实、纪律严 明的营销队伍，依托完善的营销渠道和遍布国内外的营销网络，逐步建立了一套多层次、多元化 的营销体系。 二、技术优势 公司是国家认定企业技术中心，拥有2个研究院、6个研究所及2个方向的博士后工作站。 公司研发能力雄厚先后研制了大功率超导电机、高压高效异步电机、系列高压隔爆型电机、新型 双馈风力发电机、大型兆瓦级系列风力发电机组、石油钻井电机和船用新型感应电机等高附加值 产品，着力向节能、节材、降耗和智能化等高端领域拓展。成功开发了无刷双馈变频调速电机、 大中型高压高效电机等高效节能产品。公司把知识产权作为战略任务，完善工作机制，积极申请 发明专利，为增强自主创新能力提供了保证，主导产品全部拥有自主知识产权。公司先后荣获国 家科技进步特等奖5项、一等奖8项、二等奖12项及部、省发明创新奖50余项。 三、产业基础 公司已有产业具备做强、做大、做优的基础。研制的船舶综合电力系统等先进技术和装备， 在全球处于领先水平；大型兆瓦级系列风力发电机组、高效节能电机、大型工业泵在市场上具有 强劲竞争力；充分发挥已有的技术积淀，紧紧围绕电传动这一核心关键技术，重点发展军工产业、 电工成套装备（电机和电控）、新能源和新能源装备、新能源汽车核心关键零部件，产业结构进 一步优化升级。 四、管理优势 公司全面实施企业战略管理、企业文化管理、全面预算管理、精益管理、薪酬与绩效管理和 信息化建设，建立了完善的管理体系，创造了优美的工作环境，营造了良好的生产经营秩序。 五、试验优势 公司加快推动技术改造步伐，加大技改投资力度，启动了总投资达15亿元的军工体系化、电 机体系化、电传动体系化项目建设，将极大地提升公司竞争实力；建成了国家级的极具规模的机 电一体化专业试验平台，国家海上风力发电技术与检测国家重点实验室和国家能源风力发电机研 发（实验）中心均落户公司。 六、人才优势 公司拥有一支高素质的机电一体化技术研发队伍和职工队伍，在研究、设计、工艺、生产方 面具有强大人才保证。现有各类专业技术人才2874人，其中：国家级专家7人；技术工人4012 人，高技能人才占全部技术工人的38.5%。 七、品牌优势 公司拥有八十年的历史，拥有雄厚的文化底蕴和强势的品牌影响力，“湘电”已经成为“中 国驰名商标”，湘电是我国电工行业的大型骨干企业和国务院确立的国家重大装备国产化研制基 地,被誉为"中国电工产品摇篮"、"中国民族工业脊梁"。公司是中国机电行业最具价值的品牌之一， 先后荣获全球100强新能源企业、中国新能源企业30强、中国制造企业500强等称号。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 湘电风能有限公司系公司全资子公司，初始投资为206915.5796万元，2016年上半年对其进 行债转股增加注册资金为150000万元，截止2016年6月30日，公司对湘电风能有限公司累计完 成股权投资356915.5796万元。 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 合作 方名 称 委托 理财 产品 类型 委托理 财金额 委托 理财 起始 日期 委托理 财终止 日期 报酬 确定 方式 预计 收益 实际收 回本金 金额 实际 获得 收益 是否 经过 法定 程序 计提 减值 准备 金额 是否关 联交易 是否涉 诉 资金来源 并说明是 否为募集 资金 关联关系 建行 湘潭 市岳 塘支 行 保本 浮动 型 150,000,000.00 2015.12.29 2016.03.29 年收 益 3.65% 150,000,000.00 1,430,958.90 是 否 否 是募集资 金 工行 湘潭 市岳 塘支 行 保本 浮动 型 150,000,000.00 2015.01.05 2016.03.08 年收 益 3.15% 150,000,000.00 815,547.95 是 否 否 是募集资 金 交行 湘潭 分行 保本 浮动 型 150,000,000.00 2015.12.31 2016.03.31 年收 益 3.6% 150,000,000.00 1,346,301.37 是 否 否 是募集资 金 中行 湘潭 市分 行 保本 浮动 型 150,000,000.00 2015.12.30 2016.03.31 年收 益 1.5-4.4% 150,000,000.00 1,663,561.63 是 否 否 是募集资 金 民生 湘潭 保本 浮动 200,000,000. 2016.01.05 2016.03.07 200,000,000.00 1,172,716. 是 否 否 是募集资 金 支行 型 00 年收 益 3.45% 09 建行 湘潭 市岳 塘支 行 （续） 保本 浮动 型 100,000,000.00 2016.04.01 2016.06.30 年收 益 3.42% 100,000,000.00 853,972.60 是 否 否 是募集资 金 工行 湘潭 市岳 塘支 行 （续） 保本 浮动 型 150,000,000.00 2016.03.08 2016.05.10 年收 益 2.95% 150,000,000.00 763,767.12 是 否 否 是募集资 金 中行 湘潭 市分 行 （续） 保本 浮动 型 150,000,000.00 2016.04.01 2016.06.30 年收 益 1.5-4.2% 150,000,000.00 1,553,424.66 是 否 否 是募集资 金 民生 湘潭 支行 （续） 保本 浮动 型 200,000,000.00 2016.03.08 2016.06.07 年收 益 3.05% 200,000,000.00 1,558,888.89 是 否 否 是募集资 金 工行 湘潭 保本 浮动 150,000,000. 2016.05.13 2016.06.17 年收 益 150,000,000.00 402,739.73 是 否 否 是募集资 金 市岳 塘支 行 （续） 型 00 2.80 % 交行 湘潭 分行 保本 固定 型 20,000,000.00 2016.02.04 2016.02.14 年收 益 2.3% 20,000,000.00 15,280.82 是 否 否 自有资金 交行 湘潭 分行 保本 固定 型 60,000,000.00 2016.02.04 2016.02.17 年收 益 2.3% 60,000,000.00 45,842.45 是 否 否 自有资金 交行 湘潭 分行 保本 固定 型 10,000,000.00 2016.02.04 2016.02.29 年收 益 2.3% 10,000,000.00 16,383.60 是 否 否 自有资金 中国 银行 湘潭 城东 支行 非保 本浮 动收 益型 4,500,000.00 2015.12.16 2016.01.15 年收 益 2.6% 4,500,000.00 9,217.49 是 否 否 自有资金 中国 银行 湘潭 城东 支行 非保 本浮 动收 益型 3,800,000.00 2016.01.15 2016.02.15 年收 益 2.6% 3,800,000.00 7,835.60 是 否 否 自有资金 中国 银行 湘潭 城东 支行 非保 本浮 动收 益型 4,000,000.00 2016.02.16 2016.03.15 年收 益 2.6% 4,000,000.00 8,547.93 是 否 否 自有资金 中国 银行 湘潭 城东 支行 非保 本浮 动收 益型 4,100,000.00 2016.03.16 2016.04.15 年收 益 2.6% 4,100,000.00 8,785.58 是 否 否 自有资金 中国 银行 湘潭 城东 支行 非保 本浮 动收 益型 6,000,000.00 2016.04.16 2016.05.15 年收 益 2.6% 6,000,000.00 12,786.97 是 否 否 自有资金 中国 银行 湘潭 城东 支行 非保 本浮 动收 益型 6,300,000.00 2016.05.16 2016.05.30 年收 益 2.6% 6,300,000.00 6,779.44 是 否 否 自有资金 合计 / 1,668,700,000.00 / / / 1,668,700,000.00 11,693,338.82 / / / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 0 委托理财的情况说明 公司于2016 年2月23日召开了第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集 资金购买理财产品的议案》，公司使用不超过7亿元闲置募集资金投资理财产品；经公司2016 年 3月16日召开的2015年年度股东大会，大会审议通过了《关于使用暂时闲置的自有资金购买理 财产品的议案》公司决定用初始金额不超过2亿元购买理财产品，全年总额不超过30亿元。详 情请见上海证劵交易所网站。 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已 使用募集资 金总额 已累计使用 募集资金总 额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集资金用 途及去向 2015年 非公开发行 167,654.85 15,425.76 83,315.40 84,339.45 募集资金总额已扣除 发行费2345.14万元, 尚未使用资金中有7 亿元作为投资理财。 合计 / 167,654.85 15,425.76 83,315.40 84,339.45 / 募集资金总体使用情况说明 公司严格按照募集资金项目使用募集资金。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 承诺项目 名称 是 否 变 更 项 目 募集资金拟 投入金额 募集资金 本报告期 投入金额 募集资金 累计实际 投入金额 是 否 符 合 计 划 进 度 项 目 进 度 预 计 收 益 产 生 收 益 情 况 是 否 符 合 预 计 收 益 未达 到计 划进 度和 收益 说明 变更 原因 及募 集资 金变 更程 序说 明 高压高效 节能电机 产业化项 目 否 55,372.00 14,595.01 16,977.71 是 正 在 进 行 中 高端装备 电气传动 系统产业 化项目 否 47,700.00 830.75 1,754.84 是 正 在 进 行 中 补充流动 资金 否 47,748.87 47,748.87 是 已 完 成 湘电集团 以经评估 备案的位 否 9,918.40 9,918.40 是 已 完 成 于湘潭市 下摄司街 的2宗土地 使用权认 购本次非 公开发行 股票部分 （以经湖 南省国资 委备案的 评估价值 为交易价 格） 湘电集团 以应转为 国家资本 金的重大 技术装备 进口关键 零部件及 原材料的 进口环节 增值税和 关税退税 税款认购 本次非公 开发行股 票部分 否 6,915.58 6,915.58 是 已 完 成 合计 / 167,654.85 15,425.76 83,315.4 / / / / / / 募集资金承诺项目使用情况 说明 公司严格按照募集资金项目使用募集资金。 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 单位：万元 币种：人民币 公司名称 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 净利润 湘潭牵引电气 设备研究所有 限公司 研发设计 电机、电控、电气设备、新能源设备、 交通设备的技术开发、咨询、培训、评 审、产品检测及实验服务 300 4622.61 282.05 22.89 北京湘电科技 有限公司 研发设计 电机高新技术、机电一体化高新技术、 驱动高新技术、风力发电成套高新技术、 轮式和轨道车辆高新技术等研发及其产 品开发设计和转让 200 109.67 83.45 -117.32 湘电风能有限 公司 风电制造 风力发电系统，风力发电机及零部件 356915.5796 950583.16 321472.89 94.98 湘潭电机进出 口有限公司 销售贸易 机电设备主及技术软件的出口业务，引 进工厂所需原材料、配套件、备件、仪 表设备和先进技术以及上述范围内贸易 及对外修理业务 5000 64530.75 4812.97 -1002.83 长沙水泵厂有 限公司 泵业制造 水泵、环保设备、通用机械、机电产品 及配套产品的生产、销售、安装、维修； 新技术、新产品的开发及技术服务 8567.50 172219.99 24870.96 -1769.22 湘电莱特电气 有限公司 电机制造 电机、电控等发电设备、驱动设备及零 部件的制造与销售；电动车辆配件零部 件的制造与销售；风力发电设备及配套 零部件的制造与销售；相关技术、产品 的开发与销售；经营本公司自产产品的 出口业务和本公司所需的机械设备、零 部件、原辅件料的进口业务 5917.79 19236.28 5495.57 35.49 上海湘潭电机 有限责任公司 电机销售 发电机、电动机、微电机、变压器、工 矿电动车、自卸车、电工专用设备、电 气成套设备、电气控制设备、金属材料、 五金交电、化工原料及产品、矿产品、 汽车配件 350 104.51 -694.34 -375.84 广东湘潭电机 销售有限公司 电机销售 发动机、电动机、变压器、工矿电动车、 自卸车、电工专用设备、电气成套设备、 电气控制设备销售维修 195 962.8 184.01 -27.06 沈阳湘潭电机 销售有限公司 电机销售 电动机、工矿电动机车、轻轨车、电动 轮自卸车、电工专用设备、电气成套设 备、电气控制设备批发零售 800 1048.71 676.56 20.85 湖南湘电东洋 电气有限公司 电机电气 轨道车辆用电机、电气产品研发、生产 与销售；产品的售后服务及其其他相关 服务 500万美元 10120.32 6064.27 -329.21 湘潭市湘电大 酒店有限公司 酒店餐饮 餐饮、住宿 535 962.98 169.51 -54.25 湘电重型装备 有限公司 重型装备 重型电动车辆、矿用车辆、轨道交通车 辆、特种装备车辆的设计、研发、制造 和销售 31040 76395.87 29373.23 -3249.12 湘潭市昆鹏锻 造有限公司 锻造备件 金属铸、锻加工；机械零部件加工及设 备修理；机械设备政策允许经营的金属 材料的销售 344 249.91 243.77 / 湖南稀土新能 源材料有限公 司 新材料 稀土矿产品、金属材料及其产品，新能 源材料及其产品、节能照明产品、电线 电缆的研究、开发、生产、销售及其技 术咨询服务；自营和代理法律法规、国 家政策允许的商品及技术进口业务 21600 26625.42 19136.85 -194.36 铁姆肯湘电 （湖南）轴承 有限公司 轴承生产 生产和组装轴承及相关元件和部件；产 品自销；提供状态监控服务、售后服务、 维修服务、工程和应用支持、技术培训 和咨询 1300万美元 21358.32 -15439.99 -2759.69 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 公司于2016年3月16日召开公司2015年年度股东大会，大会审议通过了《关于公司2015 年度利润分配的议案》，本次分配以公司总股本743,405,176股为基数，向全体股东每10股派发 现金红利0.3元（含税），共计派发现金总额22,302,155.28元。公司已于2016年5月12日， 通过中登公司上海分公司向全体股东分红实施完毕。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 湘电股份关于2015年度日常关联交易执行情况 及2016年日常关联交易预计的公告 2016年2月25日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）登载了公司《湘潭电机股份 有限公司关于2015年度日常关联交易执行情况 及2016年日常关联交易预计的公告》，公告编 号：（临）2016-010 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担保 方 担保金 额 担保发 生日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保类 型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关 联 关 系 湘潭 电机 股份 有限 公司 公司 本部 湖南福 斯湘电 长泵泵 业有限 公司 2,200 2015年 1月1日 2015年 1月1日 2015年 12月31 日 连带责 任担保 否 否 否 是 合 营 公 司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 1,738.75 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 461.25 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 337,716.70 报告期末对子公司担保余额合计（B） 304,283.30 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 304,744.55 担保总额占公司净资产的比例(%) 75.78 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 120,791.26 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 216,925.44 上述三项担保金额合计（C+D+E） 337,716.70 担保情况说明 公司于2016年2月23日，召开的第六届董事会第十一次会 议，会议审议通过了《关于为公司子公司银行授信提供担 保的议案》、《关于为湖南湘电东洋电气有限公司银行授 信提供担保的议案》（详情请见上海证券交易所网站，公 告编号：2016-011、2016-012）； 截止于6月30日，湖南湘电东洋电气有限公司未发生担保 业务，因此提供担保的金额为0；对湖南福斯湘电长泵泵 业有限公司担保的2200万元，其中有1738.75万元主债未 到期，2015年12月31日后不再发生新主债。 3 其他重大合同或交易 报告期内公司未发生重大合同或交易情况。 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 其他承诺 股份限售 湘电集 团有限 公司 注1 2015年2月9 日至2018年2 月9日 是 是 无 无 注1：湘电集团有限公司认购湘电股份2014年非公开发行A股股票4047190股，自发行结束之日 起36个月内不得转让。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 √适用 □不适用 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 公司于2016年2月23日召开第六届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于续聘会计 师事务所的议案》，该议案提交公司2016年3月16日召开的2015年年度股东大会审议并获得通 过，决定继续聘请瑞华会计师事务所为湘潭电机股份有限公司2016年度财务审计机构，聘期为一 年。 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、 上海证券交易所发布的有关公司治理文件的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作， 加强内控体系建设，完善各项规章制度，强化信息披露管理及内幕交易防控工作，增强制度执行 力度，不断提升公司治理水平。公司股东大会、董事会、监事会依法行使各自职权，独立运作、 科学决策。公司董事、监事以及高级管理人员诚信、勤勉地履行职责，不断提高规范运作意识， 促进公司规范运作与健康发展，切实维护了公司利益和广大股东的合法权益。 报告期内，公司治理实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重 大差异。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 报告期内公司无股份变动情况。 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 30,556 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内 增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结情况 股 东 性 质 股 份 状 态 数量 湘电集团有限公司 0 252,819,551 34.01 40,476,190 质 押 126,400,000 国 有 法 人 全国社保基金五零三组 合 0 13,422,619 1.81 未 知 未 知 中国证券金融股份有限 公司 0 12,543,286 1.69 未 知 未 知 上银基金－浦发银行－ 上银基金财富31号资产 管理计划 0 11,906,149 1.60 未 知 未 知 天弘基金－民生银行－ 天弘基金定增69号湘电 股份资产管理计划 0 11,903,571 1.60 未 知 未 知 中国平安人寿保险股份 有限公司－分红－银保 分红 0 10,759,325 1.45 未 知 未 知 五矿资本控股有限公司 0 10,714,285 1.44 未 知 未 知 中央汇金资产管理有限 责任公司 0 9,685,500 1.30 未 知 未 知 吴海珍 352,235 8,608,035 1.16 未 知 未 知 中国银行股份有限公司 －华夏新经济灵活配置 混合型发起式证券投资 基金 0 8,313,270 1.12 未 知 未 知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量 流通股的数量 种类 数量 湘电集团有限公司 212,343,361 人民币普通股 212,343,361 全国社保基金五零三组合 13,422,619 人民币普通股 13,422,619 中国证券金融股份有限公司 12,543,286 人民币普通股 12,543,286 上银基金－浦发银行－上银基金财富31号资 产管理计划 11,906,149 人民币普通股 11,906,149 天弘基金－民生银行－天弘基金定增69号湘 电股份资产管理计划 11,903,571 人民币普通股 11,903,571 中国平安人寿保险股份有限公司－分红－银 保分红 10,759,325 人民币普通股 10,759,325 五矿资本控股有限公司 10,714,285 人民币普通股 10,714,285 中央汇金资产管理有限责任公司 9,685,500 人民币普通股 9,685,500 吴海珍 8,608,035 人民币普通股 8,608,035 中国银行股份有限公司－华夏新经济灵活配 置混合型发起式证券投资基金 8,313,270 人民币普通股 8,313,270 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东湘电集团有限公司与其他九大股东无 关联关系或一致行动人关系，公司未知其他股东之 间是否存在关联关系或一致行动人关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条 件 可上市交易时间 新增可上市 交易股份数 量 1 湘电集团有限公司 40,476,190 2018年2月10日 40,476,190 禁售期 上述股东关联关系或一致行动 的说明 无 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 （未完）  |