[上市]先进数通:国泰君安证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书
国泰君安证券股份有限公司 关于 北京先进数通信息技术股份公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号） 国泰君安证券股份有限公司 关于北京先进数通信息技术股份公司 首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书 中国证券监督管理委员会： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”或“本 保荐机构”）接受北京先进数通信息技术股份公司（以下简称“先进数通”、“发 行人”）的委托，担任其首次公开发行 A股股票（以下简称“本次发行”）的 保荐机构。国泰君安及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）、 《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）等有关 法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定， 诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则 出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书的真实性、准确性和完整性。 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《北京先进数通信息技术股 份公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）》中相同的含义。 第一节本次发行证券基本情况 一、本保荐机构负责本次发行的项目组成员介绍 （一）负责本次发行的保荐代表人情况 韩志达，国泰君安证券并购融资部董事总经理、保荐代表人，曾负责或参与 浦东建设资产证券化项目、国家开发投资公司企业债项目、中国普天企业债项目、 2010年鼎龙股份首次公开发行、2011年星宇股份首次公开发行、大中矿业首次 3-1-1-2 公开发行、2012年中国水电公司债、2012年桑德环境配股、2013年焦作万方 定向增发、2015年老白干酒定向增发等项目工作。在上述项目的保荐及持续督 导执业过程中，韩志达严格遵守《保荐管理办法》等相关规定，执业记录良好。 徐可任，国泰君安证券并购融资部董事总经理、保荐代表人，曾负责或参与 2006年工商银行首次公开发行、2007年阳光股份非公开发行、2008年鲁泰 A 公开增发、2010年京能热电非公开发行、2010年申能股份公开增发、2012年 桑德环境配股、2014年东北制药定向增发等项目工作。在上述项目的保荐及持 续督导执业过程中，徐可任严格遵守《保荐管理办法》等相关规定，执业记录良 好。 （二）负责本次发行的项目协办人及项目组其他成员情况 项目协办人：魏瑨，曾负责或参与 2012年中国水电公司债、2013年焦作 万方定向增发、2015年老白干酒定向增发等保荐（主承销）工作。 项目组其他成员包括：黄祥。 二、发行人基本情况 （一）发行人概况 发行人名称：北京先进数通信息技术股份公司 英文名称： Beijing Advanced Digital Technology Co., Ltd. 法定代表人：林鸿 注册地址：北京市海淀区车道沟一号滨河大厦 D座六层 注册资本：人民币 90,000,000元 有限公司成立日期： 2000年 10月 31日 股份公司成立日期： 2012年 11月 29日 经营范围： 技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机技术培训； 基础软件服务；应用软件服务；计算机系统服务；数据处理； 计算机维修；销售自行开发后的产品、计算机、软件及辅助设 备、电子产品、机械设备、通讯设备；货物进出口、技术进出 口、代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活 动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开 3-1-1-3 展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营 活动。） （二）发行人业务 发行人是国内银行业IT服务行业的重要参与者，主要提供面向商业银行为主 的IT解决方案及服务，包括IT基础设施建设、软件解决方案及IT运维服务。 在IT基础设施建设及IT运维服务业务领域，发行人拥有工信部计算机系统集 成一级资质，主要服务于大型商业银行，是国内少数几家同时为工商银行、建设 银行、农业银行、中国银行、交通银行、邮政储蓄银行提供 IT基础设施建设及运 维服务的服务商之一。报告期内发行人一直是工商银行、建设银行、农业银行、 中国银行IT基础设施建设及运维服务的主要供应商之一，与四大国有商业银行有 将近十年的合作关系。自2013年起，发行人开始为交通银行和邮政储蓄银行提 供系统集成服务。发行人在大型商业银行领域积累了丰富的服务经验，形成了良 好的口碑和稳定的服务关系。 在软件解决方案业务领域，发行人拥有以Starring和MOIA为代表的一系列国 内领先的自主平台软件产品。其中，Starring是国内银行业前置与渠道领域最成 熟、应用最广的软件产品之一，为建设银行、民生银行、中信银行等大中型银行、 多家省级农信社和城市商业银行，以及国信证券、平安证券等非银行金融机构每 日千万级的交易信息交换提供高可用性的平台支撑。 MOIA是国内银行业数据管 理与商业智能领域开发最早、产品成熟度最高、成功案例数量最多、系统规模最 大的数据管理软件之一，客户涵盖建设银行、交通银行、民生银行、平安银行、 浦发银行等近40家金融机构，同时还应用于华为、李宁体育等非金融类大型企业。 经过十余年的更新换代，发行人软件解决方案业务汇聚了以国内银行业为主的众 多优质客户，在业内享有较高的知名度，具有良好的品牌影响力。 发行人与国内银行业IT领域的主要厂商构建了稳固的合作关系，是IBM和 CISCO、迈普、浪潮的战略合作伙伴，拥有CISCO、华为、H3C、锐捷等厂商 产品的金牌代理认证，是Oracle、HP、EMC、VMWare等众多厂商的重要合作 伙伴。 3-1-1-4 发行人是北京市高新技术企业，并拥有 CMMI L3、ISO9001、ISO20000、 ISO27001等核心资质认证。报告期内连续三年获得中国金融科技发展论坛颁发 的“十大金融科技杰出企业奖”。 2013年 11月，发行人成为由中国银监会发起 的银行业信息科技外包服务合作组织的首批 27家成员之一。2014年，发行人进 入工信部评选的软件企业百强名单。 三、本保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责的情形 1、本保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有发行人 或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况； 2、发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有本保荐机构 或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况； 3、本保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员不存在 拥有发行人权益、在发行人任职等情况； 4、本保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、 实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况； 5、本保荐机构与发行人之间不存在其他关联关系。 四、本保荐机构内部审核程序和内核意见 遵照中国证监会《保荐管理办法》等相关法律法规及规范性文件之规定，本 保荐机构按照严格的程序对发行人本次首次公开发行A股股票并在创业板上市 申请进行了审核。 本保荐机构设立了证券发行内核小组（以下简称“内核小组”）作为参与证 券发行市场的内控机构，并设立了风险管理部作为内核小组的常设机构。内核小 组负责对拟向中国证监会报送的发行申请材料的核查，确保证券发行不存在重大 法律和政策障碍，确保发行申请材料达到相关法律法规的要求并具有较高的质 量。 （一）内部审核程序 3-1-1-5 国泰君安的内部核查由内核小组和其常设机构风险管理部共同完成，内核小 组的审核程序如下： 1、申请材料受理：项目组负责将全套齐全的项目申报材料报内核小组； 2、书面审核：在全套材料正式受理后，由内核小组的常设机构风险管理部 安排主审员进行核查，外聘内核成员提供书面审核意见； 3、材料修改及意见答复：项目组根据审核意见对申报材料进行相应修改， 并对审核意见作出答复； 4、内核会议：由相关业务部门向内核小组书面提出以通讯方式召开内核会 议的申请。 内核小组会议议程：由项目人员简要介绍项目（重点为项目存在的问题及解 决的方法）；主审员发表审核意见；内核成员提问，项目人员答辩；主持人对主 要问题进行汇总，内核小组对存在的问题逐条分析；当半数以上出席会议内核成 员认为发行人存在尚未明确的可能产生发行风险的问题，则该项目应暂缓表决， 项目组根据内核意见做进一步的尽职调查，在申报材料修改完毕后，按内核流程 申请第二次内核；内核会议经过充分讨论后进行投票表决，表决采取记名投票形 式，作出“同意推荐”或“不同意推荐”的表决结果。 经内核会议表决通过的项目，项目人员应根据内核意见完善申报材料，将修 改说明、修改后的申报文件递交内核小组，由主审员按照内核意见及程序审核， 符合内核要求的，风险监管总部应在二日内出具推荐文件，报公司决策是否推荐。 （二）内核意见 1、问核程序 2014年5月30日，本保荐机构根据《国泰君安证券股份有限公司保荐项目尽 职调查情况问核制度》及中国证监会相关规定的要求，对先进数通信息技术股份 公司申请首次公开发行股票并在创业板上市项目进行了问核，保荐代表人对问核 事项逐项答复，填写《国泰君安证券股份有限公司关关于北京先进数通信息技术 股份公司首次公开发行重要事项尽职调查情况问核表》，誊写该表所附承诺事项， 并签字确认。保荐机构保荐业务部门负责人参加了问核程序，并在《国泰君安证 3-1-1-6 券股份有限公司关关于北京先进数通信息技术股份公司首次公开发行重要事项 尽职调查情况问核表》上签字确认。 2、内核程序 2014年6月4日，本次发行内核会议召开，会议由内核小组组长主持。保荐 代表人及项目组成员参加会议对项目进行陈述并对委员提问进行答辩，内核委员 从专业角度对申报材料中较为重要和关注的问题进行核查和充分讨论，并形成内 核意见。内核会议后，项目组根据内核委员的意见对申报材料进行了相应修改和 完善，并将修改后的材料和回复意见提交给内核委员。经本保荐机构内核小组投 票表决，内核小组成员11人均同意推荐发行人本次发行。 本保荐机构内核小组审议认为： 发行人符合首次公开发行股票并在创业板上市的条件，本次发行符合《公司 法》、《证券法》、《管理办法》等法律法规的规定，申请文件所涉及的内容真 实、准确、完整，对重大事实的披露不存在虚假记载、严重性误导或重大遗漏， 募集资金投向符合国家产业政策要求。本保荐机构同意向贵会推荐先进数通首次 公开发行股票并在创业板上市。 第二节本保荐机构承诺事项 一、保荐机构对本次发行保荐的一般承诺 本保荐机构已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其主要 股东进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市，并据此出具本 发行保荐书。 二、保荐机构对本次发行保荐的逐项承诺 （一）保荐机构已按照中国证监会的有关规定对发行人进行了充分的尽职 调查和辅导，本保荐机构有充分理由确信发行人至少符合下列要求： 3-1-1-7 1、符合首次公开发行股票并在创业板上市的条件和有关规定，具备持续发 展能力； 2、与发起人、主要股东之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互 独立，不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行 为； 3、公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作的重大缺陷； 4、高管人员已掌握必备的证券市场法律、行政法规和相关知识，知悉上市 公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能 力及经验。 （二）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第 33条的规定，本保荐机 构作出如下承诺： 1、有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的 相关规定； 2、有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏； 3、有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见 的依据充分合理； 4、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不 存在实质性差异； 5、保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行 人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查； 6、保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏； 7、保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、 中国证监会的规定和行业规范； 8、自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监 管措施。 （三）保荐机构保证不存在下列可能影响公正履行保荐职责的情形： 3-1-1-8 1、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计 超过百分之七； 2、发行人持有或者控制保荐机构股份超过百分之七； 3、保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有 发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形； 4、保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融 资。 （四）保荐机构及保荐代表人的特别承诺 1、本保荐机构与发行人之间不存在其他需披露的关联关系； 2、本保荐机构及负责本次证券发行保荐工作的保荐代表人未通过本次证券 发行保荐业务谋取任何不正当利益； 3、负责本次证券发行保荐工作的保荐代表人及其配偶未以任何名义或者方 式持有发行人的股份； 4、因本保荐机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失，但能够 证明本机构没有过错的除外。 第三节本保荐机构对本次发行的保荐意见 一、本保荐机构对本次发行的保荐结论 本保荐机构，按照《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》等法律法规和中国证监会 的有关规定，经过对北京先进数通信息技术股份公司的尽职调查和对申请文件的 审慎核查，认为：北京先进数通信息技术股份公司具备首次公开发行股票并在创 业板上市的条件，因此，本保荐机构同意推荐其首次公开发行股票并在创业板上 市。 二、发行人本次发行上市的实质条件 3-1-1-9 （一）发行人就本次发行履行的决策程序 经核查，发行人已就本次公开发行履行了《公司法》、《证券法》及中国证 监会规定的决策程序，具体如下： 1、2014年 5月 16日，发行人召开第一届董事会 2014年第一次定期会议。 本次董事会会议审议通过了《关于申请首次公开发行人民币普通股股票并在创业 板上市的议案》、《关于首次公开发行股票前的滚存利润分配方案的议案》、《关 于首次公开发行股票募集资金投资项目及其可行性的议案》等议案，并决定于 2014年 6月 5日召开 2013年度股东大会，审议包括上述议案在内的议题。 2、2014年 6月 5日，发行人召开 2013年度股东大会。出席会议的股东或 股东代表共计 34人，合计持有发行人股份 8849.85万股，占发行人总股本的 98.33%。本次股东大会会议审议通过了《关于申请首次公开发行人民币普通股 股票并在创业板上市的议案》、《关于首次公开发行股票前的滚存利润分配方案 的议案》、《关于首次公开发行股票募集资金投资项目及其可行性的议案》等议 案。 3、2015年 3月 9日与 2015年 4月 3日，发行人分别召开第一届董事会 2015年第一次定期会议和 2014年度股东大会，审议通过了包括《关于 <关于申 请首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市的议案>之有效期延长 12个 月的议案》、《关于<关于授权董事会办理首次公开发行股票并在创业板上市具 体事宜的议案>之有效期延长 12个月的议案》等在内的全部议案，将本公司 2013 年度股东大会审议通过的《关于申请首次公开发行人民币普通股股票并在创业板 上市的议案》和《关于授权董事会办理首次公开发行股票并在创业板上市具体事 宜的议案》之有效期延长 12个月，同时议案内容保持不变。 4、2016年 2月 5日与 2016年 2月 25日，发行人分别召开第二届董事会 2016年第一次定期会议和 2015年度股东大会，审议通过了包括《关于 <关于申 请首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市的议案>之有效期延长 12个 月的议案》、《关于<关于授权董事会办理首次公开发行股票并在创业板上市具 体事宜的议案>之有效期延长 12个月的议案》等在内的全部议案，将本公司 2013 年度股东大会审议通过的《关于申请首次公开发行人民币普通股股票并在创业板 3-1-1-10 上市的议案》和《关于授权董事会办理首次公开发行股票并在创业板上市具体事 宜的议案》之有效期延长 12个月，同时议案内容保持不变。 （二）发行人本次发行上市符合《公司法》规定的条件 发行人的资本划分为股份，每一股的金额相等。发行人本次拟发行的股票为 人民币普通股股票，每股面值 1元，每一股份具有同等权利；每股的发行条件和 发行价格相同，任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额，符合 《公司法》第一百二十五条和第一百二十六条的规定。 （三）发行人本次发行上市符合《证券法》规定的条件 1、发行人符合《证券法》第十三条第一款规定的公开发行新股的以下条件： （1）具备健全且运行良好的组织机构； （2）具有持续盈利能力，财务状况良好； （3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为； （4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 2、发行人本次发行上市符合《证券法》第五十条规定的以下条件，但还需 要取得中国证监会关于首次公开发行股票的核准： （1）发行人目前的股本总额为 9,000万元，股本总额不少于 3,000万元， 本次发行完毕后股本总额将进一步增加。 （2）发行人本次公开发行 3,000万股人民币普通股，本次发行完成后，股 份总数为 12,000万股，公开发行的股份将达到发行后公司股份总数的百分之二 十五。 （3）发行人最近三年无重大违法行为，最近三年财务会计报告无虚假记载。 3、发行人已聘请具有保荐资格的国泰君安担任本次发行上市的保荐机构， 符合《证券法》第十一条和第四十九条的规定。 （四）发行人本次发行上市符合《管理办法》规定的条件 1、发行人符合《管理办法》第十一条规定的下列条件： 3-1-1-11 （1）发行人于 2000年 10月 31日设立，其设立时为有限责任公司。 2012 年 11月 29日，发行人以于基准日 2012年 6月 30日经审计的账面净资产值折 股整体变更为股份有限公司，自有限责任公司成立之日起计算，持续经营时间在 三年以上。 （2）发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1,000万元。 净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。 （3）最近一期末净资产不少于 2,000万元，且不存在未弥补亏损。 （4）发行人发行前的股本总额为 9,000万元，本次拟发行 3,000万股，每 股面值 1元，发行后股本总额不少于 3,000万元。 2、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产 权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷，符合《管理办 法》第十二条的规定。 3、发行人主要经营一种业务，即提供面向商业银行为主的 IT解决方案及服 务，包括软件解决方案、IT基础设施建设及 IT运维服务，发行人的生产经营活 动符合法律、行政法规和《公司章程》的规定，符合国家产业政策及环境保护政 策，符合《管理办法》第十三条的规定。 4、发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化， 公司控制权没有发生变更，符合《管理办法》第十四条的规定。 5、发行人各个股东所持股权较为分散，无控股股东和实际控制人，各股东 所持股份不存在重大权属纠纷，符合《管理办法》第十五条的规定。 6、发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系 和直接面向市场独立经营的能力，发行人与持股 5%以上主要股东及其控制的其 他企业间不存在同业竞争，也不存在严重影响公司独立性或者显失公允的关联交 易，符合《管理办法》第十六条的规定。 7、发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健全了股东大会、董事会、 监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法 履行职责；发行人已建立健全股东投票计票制度，建立发行人与股东之间的多元 化纠纷解决机制，切实保障投资者依法行使收益权、知情权、参与权、监督权、 求偿权等股东权利，符合《管理办法》第十七条的规定。 3-1-1-12 8、发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关会 计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现 金流量，并由注册会计师出具无保留意见的审计报告，符合《管理办法》第十八 条的规定。 9、发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的 可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果，并由注册会计师出具无保留结 论的内部控制鉴证报告，符合《管理办法》第十九条的规定。 10、发行人的董事、监事和高级管理人员忠实、勤勉，具备法律、行政法规 和规章规定的资格，且不存在下列情形，符合《管理办法》第二十条的规定： （1）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的； （2）最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易 所公开谴责的； （3）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案 调查，尚未有明确结论意见的。 11、发行人及其持股 5%以上主要股东最近三年内不存在损害投资者合法权 益和社会公共利益的重大违法行为，发行人及其持股 5%以上主要股东最近三年 内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行 为虽然发生在三年前，但目前仍处于持续状态的情形，符合《管理办法》第二十 一条的规定。 12、发行人募集资金系用于主营业务，并有明确的用途，募集资金数额和投 资项目与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平、管理能力及未来资本 支出规划等相适应，符合《管理办法》第二十二条的规定。 综上，发行人具备《公司法》、《证券法》以及《管理办法》等法律法规和 规范性文件规定的申请首次公开发行股票并在创业板上市的实质条件。 五、发行人存在的主要风险 （一）市场竞争风险 3-1-1-13 发行人是银行业 IT服务行业中的知名企业，具有较强的技术创新能力与深 厚的服务经验积累。尽管本行业市场容量较大，但由于服务商较多、竞争格局高 度分散，且发行人的主要竞争对手亦在不断进步，发行人在行业市场中尚未占据 绝对优势，使发行人面临如下市场压力： 1、公司目前主要客户为国有五大行、股份制商业银行与省级农信社，近年 来公司逐步扩大对城市商业银行的覆盖。由于服务商纷纷看好中小银行市场，参 与竞争的服务商快速增加，使发行人在这一细分市场的拓展中面临较激烈的市场 竞争。 2、由于银行业 IT系统的复杂性，银行对服务商的选择与更换较为慎重，如 果其他服务商已经在为发行人的目标客户服务，则将拥有较强的先发优势，使发 行人在争取业务机会时面临较激烈的市场竞争。 （二）客户集中风险 公司主要提供面向商业银行为主的 IT解决方案及服务，销售收入主要来源 于银行业。报告期内各期，公司来源于银行业客户的收入占营业总收入的比例分 别为 70.20%、75.83%、73.40%和 77.05%，银行业客户集中度较高。银行业客 户的发展战略、投资规模、经营决策将对公司的业务发展速度和规模等经营状况 产生较大的影响。 报告期内各期，公司对前五大客户的收入占营业总收入的比重较高，分别为 55.87%、52.45%、45.61%和 47.54%。公司对单一客户建设银行的收入占营业 总收入的比重较高，分别为 30.42%、33.69%、13.04%和 18.81%。若今后国内 外经济形势出现较大变动，主要客户放缓信息化建设的速度，或主要客户的采购 政策等发生变化，则公司会由于客户较为集中而面临经营波动的风险。 （三）毛利率波动风险 公司主营业务分为 IT基础设施建设业务、软件解决方案业务及 IT运维服务 业务。报告期内各期，IT基础设施建设业务的毛利率分别为 9.77%、10.02%、 10.44%和 12.66%，软件解决方案业务的毛利率分别为 43.87%、40.82%、 3-1-1-14 38.09%和 43.92%，IT运维服务业务的毛利率分别为 27.20%、20.12%、25.59% 和 26.23%，各细分业务的毛利率呈现一定的波动。 IT基础设施建设业务行业竞争激烈，行业毛利率整体处于较低水平，上游 设备生产厂商和下游客户的议价能力较强，毛利率受供应商和客户的影响较大。 软件解决方案业务和 IT运维服务业务的毛利率受人力成本、服务价格等因素的 影响较大。 如果公司经营模式、服务价格、技术更新速度、市场竞争环境、人力资源成 本等因素发生变化，可能导致公司各项业务的毛利率水平出现一定幅度的波动， 从而影响公司的盈利水平。 （四）人力资源与人力成本风险 银行业 IT服务行业是智力密集型行业，行业企业对人才争夺较为激烈。发 行人经过多年发展，建立起了技术精湛、经验丰富、团结合作的技术与管理团队， 并成为发行人市场竞争力的重要来源。若发行人不能及时培养和引进所需的人 才，则将对发行人业务规模的扩大造成较大限制；若发行人的核心研发人员、技 术服务人员与管理人员流失，也将对发行人竞争力的保持造成不利影响。 近年来，随着国内物价水平的持续上涨，发行人员工工资及福利也呈现上涨 趋势，从而面临营业成本及费用上升的局面。随着发行人规模的扩大，特别是上 市后募投项目的逐步实施，若发行人未能有效提高营业收入水平、控制人力成本， 则将面临盈利能力下降的风险。 （五）技术风险 银行业 IT技术发展迅速，技术和产品更新换代较快，对技术储备要求较高。 发行人的软件解决方案是基于自主平台软件、针对银行业特定应用需求而开发 的，能够有效提升客户应用软件的开发效率。若发行人不能持续创新以适应银行 业特定应用需求的变化，或在技术开发方向上发生决策失误，则将对发行人软件 业务的市场前景造成较大的不利影响。 3-1-1-15 IT基础设施建设及 IT运维服务涉及到众多厂商的设备及系统软件。如果发 行人的技术储备不够充分或不能快速更新，则不能高效满足客户的需求，发行人 可能丧失现有技术和市场的优势地位。 信息技术发展变化较快，目前，云计算、大数据、移动互联网等技术的成熟 为银行业 IT系统开拓了新的发展方向，并在基础架构、运行性能上对软硬件系 统水平提出了更高的要求。若发行人的产品与服务不能准确把握行业技术的发展 趋势，或不能将新技术应用于发行人产品的开发和升级，将使发行人面临一定的 技术风险。 六、对发行人发展前景的简要评价 银行的经营管理越来越依赖信息技术。随着银行业市场竞争加剧，银行业的 金融产品创新、个性化的客户服务提供、差异化的市场营销都离不开 IT系统的 支持，IT系统建设已经成为银行提升自身竞争力不可或缺的重要手段。未来几 年，随着我国银行业规模和盈利能力的持续提升，银行业的信息化投入必将不断 增长。 发行人结合行业发展趋势和发行人实际情况制定了合理的发展战略与业务 发展计划，对未来的发展进行了明晰的规划，确保发行人稳定、可持续的增长。 同时,发行人已形成突出的核心竞争优势，包括客户资源与品牌优势、产品优势、 人才与团队优势、技术创新与项目经验优势、供应商合作优势、营销服务网络优 势等。 发行人本次公开发行募集资金拟投资于“基于 SOA架构的金融渠道和业务 平台 Starring6项目”、“企业数据管理及应用软件包 iMOIA项目”、“统一客 户服务平台 UCSP项目”、“统一通信平台及应用软件包 AUC2项目”、“大 数据平台及应用项目 BDPAS”、“ IT运维服务体系建设项目”、“偿还银行贷 款”及“补充营运资金”。以上募集资金项目的实施，有利于提高发行人整体解 决方案能力和项目实施效率，增强发行人的核心竞争力和盈利能力，巩固发行人 在银行业 IT服务行业的领先地位和品牌形象，为发行人实现可持续发展提供保 障。 3-1-1-16 综上分析，本保荐机构认为，发行人具有较强的自主创新能力和良好的成长 性，在我国银行业 IT服务行业中具有较为突出的行业地位和较为明显的核心竞 争优势，符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等法规的要求。 （以下无正文） 附件一：《保荐代表人专项授权书》 附件二：《国泰君安证券股份有限公司关于签字保荐代表人情况的说明》 附件三：《国泰君安证券股份有限公司关于北京先进数通信息技术股份公司的成 长性专项意见》 3-1-1-17 3-1-1-18 3-1-1-19 国泰君安证券股份有限公司关于签字保荐代表人情况的说明 除担任北京先进数通信息技术股份公司首次公开发行并在创业板上市项目 的签字保荐代表人外，韩志达现担任内蒙古大中矿业股份有限公司首次公开发行 并上市（主板）项目、包头华资实业股份有限公司非公开发行股票项目的签字保 荐代表人，徐可任现担任北京元隆雅图文化传播股份有限公司首次公开发行并上 市（中小板）项目的签字保荐代表人。 韩志达、徐可任满足《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》（中 国证监会公告[2012]4号）中关于保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业 板同时各负责两家在审企业的条件，具体情况如下： 韩志达、徐可任最近三年内无违规记录，未被中国证监会采取过监管措施、 受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分； 韩志达最近三年内曾担任过已完成的再融资项目签字保荐代表人，具体项目 为桑德环境资源股份有限公司向原股东配售 A股股票项目、河北衡水老白干酒 业股份有限公司非公开发行股票项目； 徐可任最近三年内曾担任过已完成的再融资项目签字保荐代表人，具体项目 为桑德环境资源股份有限公司向原股东配售 A股股票项目、东北制药集团股份 有限公司非公开发行股票项目。 3-1-1-20 3-1-1-21 国泰君安证券股份有限公司 关于北京先进数通信息技术股份公司的 成长性专项意见 北京先进数通信息技术股份公司（以下简称“发行人”或“公司”）拟首次 公开发行股票并在创业板上市。作为本次发行的保荐人和主承销商，国泰君安证 券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）对发行人的自主创新能力和成长性 进行了专项核查，意见如下： 一、重要声明 本专项核查意见系本保荐机构以充分尽职调查为基础对发行人的自主创新 能力和成长性做出的独立判断，其结论并非对发行人股票的价值或投资者的收益 作出实质性判断或者保证。 二、发行人自主创新能力分析 （一）发行人的产品和业务模式充分体现了其自主创新能力 自成立以来，发行人即以持续性的自出创新作为行业内的立身之本。我国银 行业发展迅猛，这为 IT服务商从满足银行客户业务流程与技术需求上都提出了 严苛的要求。自成立以来，发行人业绩持续成长，行业地位快速提高，我们认为 这些成果皆依赖于发行人良好的自主创新能力，而发行人的产品与业务模式是对 其能力的充分体现，亦是其成长性的充分保障。 1、对银行业客户的深入理解是发行人自主创新能力的核心基础 银行业客户的业务流程与 IT基础环境复杂，对 IT系统的定制化需求差异较 大，通用化的产品与服务一般不足以满足银行的业务需求。公司自 2000年成立 以来一直专注于从事银行业 IT解决方案及服务这一领域，在长期的业务实践中 积累了对银行业的深入理解，经过反复的业务探索与调研总结了银行业客户在IT 3-1-1-22 服务方面的潜在需求，并将之实现于公司的平台软件产品和服务项目中，最终形 成了满足银行业需求的一系列 IT解决方案及服务，并获得了客户的广泛认可。 因此，公司对银行业客户的长期经验和深刻理解是公司自主创新能力的核心基 础。 2、公司主营业务的发展历程亦是公司的自主创新历程 公司自 2000年设立以来，一直专注于向国内银行业提供软件解决方案、IT 基础设施建设及 IT运维服务。根据银行业 IT服务行业市场的发展，公司准确分 析并调整经营战略，使公司得以在不同时期稳定、持续成长。 公司主营业务的发展历程可划分为两个阶段： （1）2000年至 2006年，初创阶段，围绕重点客户提供相关服务 公司成立之初主要凭借自身人才优势，专注于开拓国有大中型商业银行分行 市场，按照客户的需求向客户提供定制软件开发、IT基础设施建设及 IT运维服 务等相关服务。该阶段适逢国有大中型商业银行开展 IT系统全国数据大集中建 设的高峰期，银行大规模投入于 IT基础设施改造和应用系统建设，为公司的稳 定发展提供了广阔的市场空间。 在软件解决方案领域，公司重点面向工商银行、建设银行分行市场，围绕客 户的特定需求提供定制与定量软件开发服务。公司这一时期开发的软件种类庞 杂，包含核心业务、中间业务、支付业务、柜面系统、网络银行、自助服务系统、 报表系统、CRM系统等，涵盖了大部分国内银行投入建设的 IT应用系统门类。 在 IT基础设施建设及 IT运维服务领域，公司重点面向工商银行、建设银行 分行市场，获得了较好的分行市场占有率，在银行网络基础设施建设方面树立了 专业化 IT服务商的形象，进而使公司在 IT基础设施建设方面与国有大型商业银 行的战略合作地位不断巩固、发展。 为了增强服务与技术能力，降低定制化开发的复杂度，公司在这一阶段投入 了大量资源进行自有版权的平台软件产品和应用级解决方案研发，将过往业务中 3-1-1-23 具有共性的软件功能进行汇总，开发并注册了一系列软件产品，其中也包括公司 目前的核心平台软件 Starring和 MOIA。 至 2006年，公司在软件产品与解决方案、IT基础设施建设及 IT运维服务 方面均已形成了一定的规模的销售收入和稳定的客户群体。 （2）2007年至今，以产品和解决方案为导向的专业化发展阶段 国内主要银行全国数据大集中后期，公司预见到集中化建设将为释放大量中 长期 IT应用系统建设需求，以人力输出为主的定量软件开发服务将难以满足高 端用户的需要。为此，公司着力培育软件类业务，将业务策略调整为围绕公司自 有平台软件产品与应用级解决方案，依托公司在金融前置与渠道、数据管理与商 业智能等细分领域的经验积累，向客户提供细分领域内的专精化服务，并大规模 拓展新客户市场。 在软件解决方案方面，得益于前期较大的研发投入，公司逐步形成了以 Starring、Sunrise、ECAP为核心的前置渠道系列解决方案族，以及以 MOIA为 核心的数据整合解决方案族。在充分巩固大中型商业银行软件解决方案业务合作 关系的基础上，公司成功开拓了全国性股份制银行和区域性银行市场，降低了对 单一类型客户依赖的风险。随着公司以核心平台软件的成功应用，Starring和 MOIA逐渐成为银行业 IT服务行业中的知名平台软件产品。 在 IT基础设施建设与 IT运维服务方面，公司从大中型商业银行的分行级服 务商逐步成长为总行级服务商，成立了一支总行级的咨询服务团队和数据中心建 设团队，建立了广泛的地区服务网点，并基于 ITIL服务流程和规范建设起公司 的 IT运维服务体系。在此期间，公司充分巩固了工商银行、建设银行的 IT基础 设施建设市场，同时成功进入了中国银行、农业银行、交通银行、邮政储蓄银行 及一批股份制商业银行、区域性银行市场，成为银行业 IT服务行业中 IT基础设 施建设与 IT运维服务领域的领先者。 3-1-1-24 3、核心平台软件 Starring和 MOIA的发展变迁是发行人自主创新能力的集 中体现 发行人的软件解决方案业务以自主平台软件为基础，向客户提供符合其自身 业务特点的定制化软件解决方案，形成了金融前置与渠道应用、数据管理与商业 智能应用两大业务方向。Starring和 MOIA分别是发行人在这两个业务方向上的 核心平台软件。 （1）Starring 自 2001年第 1版 Starring推出以来，国内银行的前置与渠道系统架构伴随 着银行业务体系的变化不断改变，发行人把握了市场需求的变化，对 Starring进 行了持续的升级投入，体现出发行人较强的技术创新水平与市场把握能力。 Starring产品的版本演变历史如下： Starring版本主要功能市场变化情况和调整策略 Starring 1.0 元数据定义和变量池、网关组件模 板及通信消息的异步匹配机制、子 交易组合调度、数据库封装及 SQL 操作对象定义、格式定制和转换、 系统运行监控、数据管理维护等。 作为 Starring的第 1版，配备了组 件与总线机制，有完整服务流程的 定制化开发工具，可以快速实现渠 道服务接入和服务访问，支持了中 间业务系统的实施。但产品基于 UNIX字符界面，还需要更强大的集 成开发工具以全面管理项目工程资 源。 Starring 2.0 新增如下内容： ESBuilder图形化集成开发工具、全 面采用 XML定义配置文件、DRQ 总线、表达式解析执行、通用客户 端和服务器端组件及事件扩展机 制、支持 TUXEDO模式的多机传 输、应用数据路由定义、超时处理、 平台运行管理进程完善、自动维护 系统健康运行、加密算法支持等。 增加了总线模块，重点完善了分布 式处理和内部负载均衡机制，建立 了统一信息交换框架，为核心前置、 服务交换平台等系统构建了稳定的 底层基础平台。但产品安装和使用 都不够方便。 3-1-1-25 Starring版本主要功能市场变化情况和调整策略 Starring 3.0 新增如下内容： 分层分类的内容管理机制、集中的 环境配置工具以方便多环境部署、 业务流程可视化定义及驱动引擎、 DTA模板定义、ALA模板定义、固 化的自动任务服务、固化的自动冲 正服务、固化的异步数据库操作服 务、插件的自动化编译机制、模拟 器模板和调试机制、监控管理加强 以支持动态刷新参数。 在此阶段，公司参与了一个大型银 行的核心数据集中项目，完成了其 多家分行的综合前置与特色业务平 台建设。公司为了更好地满足此类 用户的需求，对 2.0版本进行了优 化：将平台和基础环境、中间件、 数据库、应用系统彻底隔离，通过 安装配置过程增加关联；通过部署 工具的引入，方便了各运行环境参 数的集中配置；通过流程可视化定 制，实现程序流程的全面功能定义， 业务逻辑易懂；报文格式种类全面 支持，提高了报文定制的便利性和 扩展性等。 Starring 3.1 新增如下内容： 集中的控制台工具、集成开发环境 支持定制对象的版本操作和集成 SVN工具控制文件版本、客户化文 件的编辑和编译、元件和项目级公 共资源节点扩展、格式报表定制、 枚举类型定制、多数据库连接定义 及重连机制、增量部署、服务质量 机制、异步全双工 DTA模板、自动 重启动和检查策略扩展。 在此期间，公司承接了多个综合前 置和渠道整合项目，为多家银行升 级新一代核心系统提供了大前置和 服务总线的方案。为了促进客户的 新系统快速切换上线，公司在 3.0 基础上进行了升级，特别是服务质 量机制的增强，使基于 Starring构 建的系统实现 7×24小时运行， Starring产品在用户数量、业务种类 特征、各类实际生产环境等条件考 验下，日趋成熟。 3-1-1-26 Starring版本主要功能市场变化情况和调整策略 Starring 3.2 新增如下内容： 应用对参数和部署共享内存使用只 读方式访问、系统运行参数的最大 值可以动态配置、DRQ流水号生成 参数可以动态配置、多版本共享内 存实时刷新、刷新可以预约生效、 优化 HASH算法和相关共享资源池 的处理、日志功能优化、WSDL文 件导入导出支持。 随着 Starring用户群扩大，7×24小 时的银联、支付、服务总线等重点 系统建设中，系统连续运行、在线 升级的要求非常急迫，为此公司在 3.1版本基础上进行了升级，增加了 联机版本更新等优化功能。而随着 上百个业务组件的部署、更强的硬 件系统、交易量的跨数据级模式增 长，平台的性能、隔离性、容量需 要针对性优化。 Starring 3.3 新增如下内容： Web Service的更好支持、目的方 并发数控制、服务目录功能、外部 系统负载均衡定义、分布式服务的 流程化监控、集群日志管理功能。 根据上一版本中挖掘的系统优化需 求，实现了服务总线功能的全面优 化。 Starring 4.0 新增如下内容： eclipse重构定制工具、 OSGI技术 验证、手机渠道实现监控客户端、 富客户端技术验证、SDO、SCA规 范和实现、BPM技术验证。 公司在上一版 Starring的基础之上 开发了基于 Java的内部测试版本， 以进行全面的前期技术可行性验 证，为 Starring 5的全面开发打下良 好基础。 Starring 5.0 新增如下内容： 基于 eclipse RCP技术实现了 IDE 集成开发工具；基于 JDK实现了 XML、JSON、8583、HTTP等报文 的处理，实现了 WebService、 HTTP、TCP协议的通讯适配器； 基于 Java EE的集群部署；结构化 数据元素描述和存储，完美支持 XML、JSON结构化数据；多版本 运行资源池技术确保在集群中运行 资源版本同步和生效，并能确保交 易不间断运行；基于 Quartz技术的 自动任务调度引擎，支持多种维度 的自动任务调度。 实现了一个具有完整交换功能的 Java运行框架，该框架采用数据总 线加功能插件的松耦合结构，可以 集群部署。能够满足公司对基于 Java的应用开发需求，快速的在框 架上实现 Java应用的开发和部署。 可以适应任何应用服务器，支持跨 平台。实现了原有 Starring版本的 绝大部分功能，成为 Java应用实施 的基础平台。 3-1-1-27 现阶段，随着开放式的 J2EE架构在银行业 IT环境中逐步普及，公司计划 将现有版本的 Starring产品换代升级为 Starring 6，以提供对 C架构与 J2EE架 构的双线支持，并在新架构基础上开发适应银行新时期业务需求的应用级解决方 案，这是发行人把握行业技术动向的又一次技术创新举动。 （2）MOIA 公司自 2001年即进入数据管理与商业智能应用领域，至今承接了上百个数 据类项目，MOIA系列产品的定位也随着市场和技术的变化不断发生调整，体现 出公司对市场趋势的深刻理解和快速有效的自主创新能力。 MOIA系列产品的版本演变历史如下： MOIA版本主要功能市场变化情况和调整策略 MOIA 1.0 数据加工处理（ETL）、作业管理和 流程组织、任务调度、系统运行监控、 数据和信息展现、应用集成功能。 此时的 MOIA是一个功能完备但复 杂的半产品形态的软件包，但产品 形态较差，基本上是程序堆积。 MOIA 2.0 作业管理和流程组织、任务调度、系 统运行监控、数据和信息展现、应用 集成功能 新增如下内容：对第三方 ETL工具集 成支持； 去除如下内容：数据加工处理（ETL）。 在这一时期，国外厂商的专业的 ETL工具软件大量进入市场，功能 和性能较强，为此公司将 ETL功能 从 MOIA中去除，转而采用集成第 三方的 ETL工具的市场策略。 MOIA 3.0 作业管理和流程组织、任务调度、系 统运行监控、数据和信息展现、应用 集成功能、对第三方 ETL工具集成支 持。 新增如下内容：应用数据管理、资源 管理和并发控制。 在此阶段，各大型银行数据中心开 始显现出大量数据交换软件需求， 项目的数据规模和任务规模也快速 增长，要求较强的数据管理功能。 公司适应趋势地为 MOIA增加了资 源管理、并发控制和应用管理模块， 在市场中获得广泛应用。 MOIA 4.0 作业管理和流程组织、应用数据管 理、任务调度、资源管理和并发控制、 系统运行监控、对第三方 ETL工具集 成支持。 新增如下内容：集群管理和网络计 算、部署管理； 在此期间，公司承接了多个大型数 据仓库和 ODS项目，并在项目实施 过程中发现国内企业对数据应用集 成、数据和信息展现的需求日趋扩 大。公司随之重构了 MOIA的产品 架构，并将数据管理与数据展现功 3-1-1-28 MOIA版本主要功能市场变化情况和调整策略 更新如下内容：将 MOIA重构为 MOIA.DSP和 MOIA.RSP两个独立 产品模块。 能独立为 MOIA.DSP、MOIA.RSP 两个产品，使这两个产品既可以集 成使用，也可以独立销售，进而更 加贴合市场需求。 MOIA 4.4 作业管理和流程组织、应用数据管 理、任务调度、资源管理和并发控制、 集群管理和网络计算、系统运行监 控、对第三方 ETL工具集成支持、部 署管理。 新增如下内容：统一作业视图、企业 ETL平台管理等。 在此时期，MOIA系列产品树立了其 行业领先地位，公司数据类项目急 剧增多，也有更多的实用功能被加 入到 MOIA系列产品中，如为支持 第三方工具软件改进的数据调度模 块和统一作业视图等功能。公司还 前瞻性地观察到大型企业构建 ETL 平台需求，专门强化了数据管理功 能。 目前，为了扩大在这一领域的市场竞争优势，公司计划利用本次发行募集资 金对现有的 MOIA.DSP和 MOIA.RSP两大平台软件进行升级换代，并新增 4个 全新的产品模块，以适应“大数据”、“云计算”和移动互联网等新技术趋势下 的市场需求，这也充分体现出发行人对行业及技术发展方向的深刻理解能力，以 及通过技术创新及时响应市场的能力。 4、IT基础设施建设三大解决方案反映了发行人领先的技术集成创新实力 公司凭借对银行业的深刻理解，为客户提供了规划设计咨询、软硬件选型与 部署实施等覆盖 IT基础设施建设全生命周期的服务，并将行业技术与自有知识 产权产品相结合，形成了数据中心基础设施、企业网络等解决方案。 在提供上述满足传统 IT基础设施建设需求的解决方案的同时，公司还创新 性地推出了统一通信等前瞻性的增值解决方案，将公司领先的软件技术融合进IT 基础设施建设领域，帮助客户低成本地建立起国际化、现代化的 IT基础架构环 境，进而帮助客户实现业务创新。这些创新性的增值解决方案不仅帮助公司开拓 了新的市场，也使公司的技术创新形象深入客户，进而与客户建立起更加稳固的 合作关系。 3-1-1-29 5、IT运维服务实现了发行人的服务创新 金融产品的创新与IT技术的复杂化使银行业客户需要更为精细化的IT运维 服务，而普通的原厂商保修可提供的服务项目往往较少。公司的 IT基础设施运 维服务通过备品备件、现场值守、多厂商产品支持等增值服务项目为客户提供了 更多选择，全方位地满足了银行业客户的 IT运维需求，得到了良好的市场反响。 另一方面，公司通过对银行业客户的深入理解发现，客户所采购的大量第三 方软件产品往往不能满足客户个性化的需求并充分发挥其作用。在这一背景下， 公司创新性地推出了特色化的软件支持与维护服务业务，为客户的第三方应用软 件产品提供性能调优、产品培训、质量跟踪等全面的、端到端的专业支持服务， 确保第三方软件产品有效地与客户的 IT环境相融合。这一创新性业务不仅填补 了客户第三方软件产品专业支持领域的空白，也有效地巩固了公司与客户及软件 厂商的合作关系，实现了服务创新。 公司基于长期的专业服务经验，建立了服务运营管理平台，结合公司广泛的 服务网点分布，实现了对服务产品运营、交付及审计的全流程信息化管理，有效 降低了单纯依靠人工手段维护可能引发的系统性风险，保证了对客户的服务品 质，形成了从架构设计、选型、安装调试到日常运营维护的全流程 IT基础设施 服务模式。经过大量、广泛的项目经验积累，公司对主要客户的 IT环境已经非 常熟悉，能够快速完成现有客户的系统服务工作，同时也可以通过已积累的经验 知识对新客户的系统问题作出有效预判。公司借助运维服务管理平台，在传统 IT 运维服务的基础上推出系统运维服务等创新服务模式，通过电子化、自动化的流 程管理打包负责客户IT系统的全流程运营维护，提升IT运维服务对客户的价值， 该类高附加值业务亦有望成为公司未来新的利润增长点。 （二）发行人自主创新能力得到各类客户、供应商、有关主管部门和社会各 界的充分认可 1、发行人在银行业 IT服务行业的市场地位体现出客户对发行人技术实力的 充分认可 （1）软件解决方案业务的市场地位与技术实力 3-1-1-30 前置系统和数据管理产品在客户 IT环境中的独占性较强，因而优质客户对 软件产品的选择标准较为审慎。公司在这两个领域的核心平台软件 Starring和 MOIA汇聚了国内各类银行、证券公司、保险公司、电信企业、制造业企业等大 量的、持续性的优质客户，充分说明了客户对公司产品技术与服务实力的认可。 特别地，由于 Starring的广泛应用，目前国内已经形成了一个基于 Starring 进行应用开发的技术群体，对该产品特性的掌握程度甚至已成为部分银行软件开 发人员的招聘标准。技术群体对发行人产品的认可充分说明了发行人行业领先的 技术地位。 （2）IT基础设施建设及 IT运维服务业务的市场地位与技术实力 银行业对 IT基础设施建设与 IT运维服务设置了严格的准入标准。其中，系 统建设需求最大的国有大型商业银行通过定期审核服务商资格等方法限制了市 场参与者的进入机会。因此，在国有大型商业银行 IT基础设施建设及运维服务 市场的参与度最能反映服务商的行业地位。 公司 IT基础设施建设与 IT运维服务业务主要服务于大型商业银行，是国内 少数几家同时为工商银行、建设银行、农业银行、中国银行、交通银行、邮政储 蓄银行提供 IT基础设施建设及运维服务的服务商之一。报告期内公司一直是工 商银行、建设银行、农业银行、中国银行 IT基础设施建设及运维服务的主要供 应商之一，与四大国有商业银行有将近十年的合作关系。自 2013年起，公司开 始为交通银行和邮政储蓄银行提供系统集成服务。 随着银行业对信息系统风险管控的增强，大型商业银行均倾向于构建稳定的 服务供应体系，现有的服务关系趋于稳定，因此公司在此领域的领先地位将长期 保持，并随着业务能力与服务水平的提升继续扩大。 借助于国有大型商业银行的服务经验，公司树立了良好的行业品牌形象，从 而有效地推动了公司向区域性银行市场的业务拓展。 3-1-1-31 2、发行人与供应商的紧密合作关系是供应商对发行人技术创新实力认可的 充分体现 公司长期深耕于银行业 IT服务行业，与厂商建立了良好的合作关系。公司 是 IBM、CISCO、迈普、浪潮的战略合作伙伴，拥有 CISCO、华为、H3C、锐 捷等厂商产品的金牌代理认证，也是 Oracle、HP、EMC、VMWare等众多厂商 的重要合作伙伴，能够获得较多的优惠支持，包括快速订货渠道、优先配送权、 更长账期等，可有效缩短项目工期，提高服务响应速度，减少资金占用，进而形 成公司的市场竞争优势。同时，公司与厂商共享双方的销售渠道，将双方的销售 优势形成合力，特别在联合投标时，这种合作能大大提高中标概率。 3、发行人获得的资质认证体现出政府与行业对发行人技术创新实力的充分 认可 公司于 2011年 10月 11日被北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京 市国家税务局和北京市地方税务局认定为高新技术企业（证书编号： GF201111000957），有效期三年；并于 2014年 10月 30日继续被北京市科学 技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局和北京市地方税务局认定为高新 技术企业（证书编号：GR201411003025），有效期三年。高新技术企业认证 的取得也说明公司的自主创新能力获得了政府与行业的充分认可。 序号资质名称证书编号发证单位发证时间有效期 1 国家级高新技术企业证书 GF201111000957 北京市科学技术 委员会、北京市 财政局、北京市 国家税务局、北 京市地方税务局 2011年10 月11日 三年 2 国家级高新技术企业证书 GR201411003025 北京市科学技术 委员会、北京市 财政局、北京市 国家税务局、北 京市地方税务局 2014年10 月30日 三年 3 计算机信息系统集成一级 资质 Z1110020120444 中华人民共和国 工业和信息化部 2012年10 月8日 2015年10 月7日 4 商用密码产品销售许可证 国密局销字 SXS1772号 国家密码管理局 2013年3 月11日 2016年3 月11日 3-1-1-32 序号资质名称证书编号发证单位发证时间有效期 5 CMMI L3 - Soft Tech Development Inc. 2014年5 月 2017年5 月 6 质量管理体系认证证书 （ISO9001） 016ZB13Q20695R 3M 北京新世纪认证 有限公司 2014年4 月8日 2016年3 月31日 7 IT服务管理体系认证证书 （ISO20000） 01212IT0004R0M 广州赛宝认证中 心服务有限公司 2012年2 月2日 2015年2 月1日 8 IT服务管理体系认证证书 （ISO20000） CPR15IT0024R1M 广州赛宝认证中 心服务有限公司 2015年2 月14日 2018年2 月13日 9 信息安全管理实用规则认 证证书（ISO27001） 01214IS0029R0L 广州赛宝认证中 心服务有限公司 2014年1 月10日 2017年1 月9日 10 《信息系统集成及服务资 质证书》 XZ111002012044 4 中国电子信息行 业联合会 2015年10 月8日 2019年10 月7日 4、发行人的自主创新能力获得社会的广泛认同 公司是国内金融前置与渠道应用、数据管理与商业智能应用领域领先的软件 解决方案供应商；是国内少数几家同时为工商银行、建设银行、农业银行、中国 银行、交通银行、邮政储蓄银行提供 IT基础设施建设及运维服务的服务商之一。 报告期内，公司各项业务技术水平及服务能力不断提升，获得了市场的广泛认可： 评选时间所获荣誉评选/主办机构 2015 2014年度自主可靠企业核心软件品牌 （20家） 电子信息行业联合会、中国电子 商会、中国软件行业协会 2014 2014十佳金融行业方案商、 2014十佳大 数据方案商、2014中国方案商百强 北京软件协会、 《商业伙伴》 2014软件百强企业工信部 2011-2014十大金融科技杰出企业中国金融科技发展论坛 2013 银行业信息科技外包服务合作组织 首批 27家成员之一 中国银监会 2013 中国方案商百强、最具投资价值方案商 TOP50、十佳大数据方案商、十佳银行行 业方案商 北京软件协会、 《商业伙伴》 2012北京信息网络产业新业态创新企业 30强北京市经济和信息化委员会 2012中国软件行业（金融领域）优秀企业中国软件行业协会 2010十佳银行行业方案商《电脑商报》 3-1-1-33 （三）发行人拥有大量自主知识产权及多项自主研发形成的核心技术 公司形成了一系列独到的服务理念和行业领先的技术成果，这不仅是公司自 主创新能力的突出体现，也是公司业务取得持续发展、保持行业领先地位的基石。 公司拥有的与业务相关的计算机软件著作权主要情况如下表所示： 序 号 著作 权人 软件名称登记号 登记证书 颁发日期 首次发表 日期 权利 期限 取得 方式 是否存在 他项权利 1 发行人 先进数通企业数据 展现与服务平台软 件 V3.3 2016SR1539 06 2016年6 月 23日 2015年 12月 31 日 50年 原始 取得 否 2 发行人 先进数通金融大数 据管理及服务平台 软件 V1.0 2016SR0957 40 2016年5 月 5日 2015年 12月 31 日 50年 原始 取得 否 3 发行人 先进数通渠道整合 系统软件 V1.0 2016SR0694 99 2016年4 月 6日 2015年 7 月 10日 50年 原始 取得 否 4发行人 先进数通企业级数 据交换平台软件 V1.0 2016SR0290 71 2016年2 月 14日 2015年 10月 31 日 50年 原始 取得 否 5发行人 先进数通数据质量 管理平台软件 V1.0 2016SR0284 61 2016年2 月 5日 2015年 10月 31 日 50年 原始 取得 否 6发行人 先进数通企业服务 资产库软件 V1.0 2015SR1982 54 2016年2 月 1日 2015年 10月 16 日 50年 原始 取得 否 7发行人 先进数通企业数据 调度与监控平台软 件 V5.0 2015SR1630 11 2015年8 月 21日 2015年 6 月 30日 50年 原始 取得 否 8发行人 先进数通银行卡前 置系统软件 V1.0 2015SR1503 42 2015年8 月 4日 2015年 1 月 23日 50年 原始 取得 否 9发行人 先进数通数据脱敏 管理平台软件 V1.0 2015SR1499 03 2015年8 月 4日 2015年 3 月 31日 50年 原始 取得 否 10发行人 先进数通通用数据 查询平台软件 V1.0 2015SR1498 96 2015年8 月 4日 2015年 5 月 31日 50年 原始 取得 否 11发行人 先进数通 P2P网 贷平台软件 V1.0 2015SR1498 66 2015年8 月 4日 2013年 11月 25 日 50年 原始 取得 否 3-1-1-34 序 号 著作 权人 软件名称登记号 登记证书 颁发日期 首次发表 日期 权利 期限 取得 方式 是否存在 他项权利 12发行人 先进数通统一会议 管理系统软件 V1.0 2015SR0936 42 2015年5 月 29日 2014年 10月 16 日 50年 原始 取得 否 13发行人 先进数通智慧银行 汇聚分析平台-网 点营销管理软件 2014SR1982 20 2014年 12月 17 日 2013年 12月 31 日 50年 原始 取得 否 14发行人 先进数通网络巡检 管理系统软件 V2.0 2014SR1847 55 2014年 12月1日 2014年 6 月 18日 50年 原始 取得 否 15发行人 先进数通企业统一 数据补录平台软件 V1.0 2014SR1847 67 2014年 12月1日 2014年 6 月 30日 50年 原始 取得 否 16发行人 先进数通企业统一 指标管理及应用平 台软件 V1.0 2014SR1851 32 2014年 12月1日 2013年 10月 31 日 50年 原始 取得 否 17发行人 先进数通智慧银行 汇聚分析平台-分 析型服务端软件 V1.0 2014SR1519 11 2014年 10月 14 日 2014年 7 月 10日 50年 原始 取得 否 18发行人 先进数通企业应用 平台软件 V5.0 2014SR1521 56 2014年 10月 14 日 2014年 6 月 30日 50年 原始 取得 否 19发行人 先进数通元数据管 理平台软件 V1.0 2014SR1430 47 2014年9 月 23日 2013年 12月 10 日 50年 原始 取得 否 20发行人 先进数通银行历史 数据管理平台 V2.0 2014SR1430 78 2014年9 月 23日 2014年 4 月 1日 50年 原始 取得 否 21发行人 先进数通企业应用 平台软件 V3.3 2014SR1077 74 2014年7 月 29日 2014年 4 月 30日 50年 原始 取得 否 22发行人 先进数通新一代商 业银行管理信息系 统软件 V2.3 2014SR0921 46 2014年7 月 5日 2013年 11月 5日 50年 原始 取得 否 23发行人 先进数通消息邮局 系统软件 V1.0 2014SR0911 63 2014年7 月 4日 2014年 4 月 29日 50年 原始 取得 否 24发行人 先进数通便捷会议 系统软件 V6.0 2014SR0911 70 2014年7 月 4日 2014年 3 月 28日 50年 原始 取得 否 25发行人 先进数通企业数据 补录平台软件 V1.0 2014SR0911 79 2014年7 月 4日 2013年 12月 31 日 50年 原始 取得 否 3-1-1-35 序 号 著作 权人 软件名称登记号 登记证书 颁发日期 首次发表 日期 权利 期限 取得 方式 是否存在 他项权利 26发行人 先进数通征信监管 报送软件 V1.0 2014SR0755 08 2014年6 月 11日 2014年 1 月 15日 50年 原始 取得 否 先进数通信息应用 27发行人 管理软件包.调度 与监控平台软件 2014SR0175 83 2014年2 月 14日 2013年 6 月 30日 50年 原始 取得 否 V1.0 28发行人 先进数通数据会议 系统软件 V1.0 2014SR0071 23 2014年1 月 20日 2013年 4 月 8日 50年 原始 取得 否 29发行人 先进数通电话计费 系统软件 V1.0 2014SR0066 53 2014年1 月 16日 2012年 10月 10 日 50年 原始 取得 否 30发行人 先进数通 IP广播 系统软件 V1.0 2014SR0066 46 2014年1 月 16日 2012年 10月 10 日 50年 原始 取得 否 31发行人 先进数通监控协作 系统软件 V1.0 2014SR0066 43 2014年1 月 16日 2013年 5 月 8日 50年 原始 取得 否 32发行人 先进数通企业服务 总线软件 V2.0 2013SR1578 24 2013年 12月 26 日 2013年 11月 1日 50年 原始 取得 否 33发行人 先进数通渠道综合 监控系统软件 V3.0 2013SR1566 77 2013年 12月 25 日 2013年 10月 30 日 50年 原始 取得 否 34发行人 先进数通企业渠道 应用平台软件 V2.0 2013SR1565 40 2013年 12月 25 日 2012年 12月 12 日 50年 原始 取得 否 35发行人 先进数通统一客户 服务平台.客户评 级系统软件 V1.0 2013SR0515 94 2013年5 月 29日 2012年 12月 31 日 50年 原始 取得 否 36发行人 先进数通统一客户 服务平台.客户信 息管理系统软件 V1.0 2013SR0509 15 2013年5 月 28日 2012年 12月 31 日 50年 原始 取得 否 37发行人 ADT-报表集成平 台软件 V2.0 2013SR0101 15 2013年1 月 30日 2012年 6 月 30日 50年 原始 取得 否 38发行人 ADT-统一对账系 统软件 V1.0 2012SR0799 92 2012年8 月 28日 2012年 6 月 10日 50年 原始 取得 否 39发行人 ADT-统一支付系 统软件 V2.0 2012SR0799 23 2012年8 月 28日 2012年 5 月 30日 50年 原始 取得 否 40发行人 ADT-网络巡检管 理系统软件 V1.0 2012SR0611 64 2012年7 月 9日 2012年 5 月 1日 50年 原始 取得 否 3-1-1-36 序 号 著作 权人 软件名称登记号 登记证书 颁发日期 首次发表 日期 权利 期限 取得 方式 是否存在 他项权利 41发行人 ADT-网络服务管 理工具软件 V1.0 2012SR0611 62 2012年7 月 9日 2011年 3 月 1日 50年 原始 取得 否 42发行人 ADT-应急协作系 统软件 V1.0 2012SR0605 55 2012年7 月 6日 2011年 5 月 1日 50年 原始 取得 否 43发行人 ADT-企业 ETL服 务管理平台软件 V4.4 2011SR1042 10 2011年 12月 31 日 2010年 4 月 22日 50年 原始 取得 否 未发表（开 44发行人 ADT-统一通信套 件软件 V1.0 2011SR0762 37 2011年 10月 24 日 发完成日 为2010年 6月 3050年 原始 取得 否 日） 45发行人 ADT-企业应用集 成平台软件 V3.2 2011SR0718 04 2011年 10月9日 2010年 3 月 21日 50年 原始 取得 否 46发行人 ADT-报表集成平 台 V1.0 2010SR0321 94 2010年7 月 2日 2009年 12月 31 日 50年 原始 取得 否 47发行人 ADT-先进历史数 据归档管理系统 V1.0 2010SR0046 17 2010年1 月 26日 2009年 11月 30 日 50年 原始 取得 否 48发行人 ADT-银行保险服 务系统 V1.0 2010SR0016 91 2010年1 月 11日 2008年 12月 31 日 50年 原始 取得 否 49发行人 先进数通公司企业 现金管理系统 V1.0 2009SR0464 84 2009年 10月 16 日 2008年 12月 31 日 50年 原始 取得 否 50发行人 企业渠道应用平台 V1.0 2009SR0464 82 2009年 10月 16 日 2008年 12月 31 日 50年 原始 取得 否 51发行人 ADT-企业 ETL服 务管理平台软件 V4.0 2008SR0751 7 2008年4 月 18日 2008年 2 月 29日 50年 原始 取得 否 52发行人 ADT-信息资产管 理系统 V3.0 2007SR1911 9 2007年 12月3日 2007年 8 月 16日 50年 原始 取得 否 53发行人 ADT-应用数据交 换平台系统软件 V1.0 2006SR0553 4 2006年5 月 8日 2005年 7 月 15日 50年 原始 取得 否 54发行人 信用卡网上银行业 务系统 V1.0 2005SR1154 7 2005年9 月 28日 2005年 6 月 20日 50年 原始 取得 否 55发行人 ADT-特色管理平 台 V1.0 2005SR0871 8 2005年8 月 5日 2005年 5 月 11日 50年 原始 取得 否 3-1-1-37 序 号 著作 权人 软件名称登记号 登记证书 颁发日期 首次发表 日期 权利 期限 取得 方式 是否存在 他项权利 56发行人 ADT-渠道综合监 控系统软件 V2.0 2005SR0149 5 2005年2 月 5日 2004年 11月 6日 50年 原始 取得 否 57发行人 ADT-会计结算考 核及风险监控系统 软件 V1.0 2004SR0953 9 2004年9 月 30日 2004年 4 月 10日 50年 原始 取得 否 58发行人 ADT-个人金融服 务系统软件 V1.0 2004SR0951 0 2004年9 月 28日 2004年 6 月 8日 50年 原始 取得 否 59发行人 ADT-企业应用集 成平台软件 V3.0 2004SR0281 9 2004年3 月 31日 2004年 2 月 12日 50年 原始 取得 否 60发行人 综合柜员业务量统 计分析考核系统 V1.0 2004SR0080 4 2004年1 月 30日 2002年 11月 12 日 50年 原始 取得 否 61发行人 自助设备综合前置 系统 V1.0 2003SR5148 2003年6 月 16日 2002年 12月 12 日 50年 原始 取得 否 62发行人 个人贷款核算系统 V1.0 2002SR3185 2002年 10月 16 日 2002年 4 月 15日 50年 原始 取得 否 63发行人 校园一卡通系统 V1.0 2002SR3167 2002年 10月 16 日 2002年 8 月 31日 50年 原始 取得 否 64发行人 委托性住房金融业 务系统 V1.0 2002SR3166 2002年 10月 16 日 2002年 3 月 15日 50年 原始 取得 否 65发行人 金融中间业务平台 软件 V2.0 2002SR0487 2002年6 月 14日 2001年 11月 3日 50年 原始 取得 否 66发行人 ADT-金融前端平 台软件 V2.0 2002SR0486 2002年6 月 14日 2001年 10月 5日 50年 原始 取得 否 67发行人 商业银行综合业务 系统 V1.0 2002SR0485 2002年6 月 14日 2001年 12月 8日 50年 原始 取得 否 68发行人 信息资产管理系统 V1.0 2002SR0484 2002年6 月 14日 2001年 4 月 1日 50年 原始 取得 否 69发行人 设备管理系统 V1.0 2002SR0483 2002年6 月 14日 2001年 12月 27 日 50年 原始 取得 否 70发行人 数据库智能管理系 统 V1.0 2002SR0482 2002年6 月 14日 2001年 12月 25 日 50年 原始 取得 否 71发行人 个人消费信贷系统 V1.0 2002SR0481 2002年6 月 14日 2001年 12月 15 日 50年 原始 取得 否 3-1-1-38 序 号 著作 权人 软件名称登记号 登记证书 颁发日期 首次发表 日期 权利 期限 取得 方式 是否存在 他项权利 72发行人 综合服务平台软件 V2.0 2002SR0480 2002年6 月 14日 2001年 12月 1日 50年 原始 取得 否 73发行人 大前置平台软件 V2.0 2002SR0479 2002年6 月 14日 2001年 12月 10 日 50年 原始 取得 否 74发行人 软件错误跟踪管理 系统 V1.0 2002SR0478 2002年6 月 14日 2001年 8 月 18日 50年 原始 取得 否 75发行人 个人外汇买卖系统 V1.0 2002SR0477 2002年6 月 14日 2001年 1 月 8日 50年 原始 取得 否 76发行人 客户服务管理系统 V1.0 2002SR0476 2002年6 月 14日 2001年 12月 21 日 50年 原始 取得 否 77发行人 网络终端服务平台 软件 V1.0 2002SR0475 2002年6 月 14日 2001年 4 月 26日 50年 原始 取得 否 78发行人 统计信息系统 V1.0 2002SR0474 2002年6 月 14日 2001年 12月 10 日 50年 原始 取得 否 79发行人 重要客户接口系统 V1.0 2002SR0473 2002年6 月 14日 2001年 9 月 30日 （未完）  |