[发行]南方润元：更新招募说明书摘要（2016年8月）
南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人： 南方基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 截止日 : 2016 年 07 月 20 日 重要提示 本基金经中国证监会2012年4月26日证监许可[2012] 569号文核准募集，基金合同 已于2012年7月20日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，本基金持有的信用品种违约带来的信用风险，由 于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金以1元初始面值进行募集， 在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。本基金为债券型 基金，预期收益和风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金，属于中低风险 收益的产品。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义 务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年7月20 日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年6月30日（未经审计）。 § 1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称：南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 成立时间：1998年3月6日 法定代表人：吴万善 注册资本：3亿元人民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 联系人：鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证 监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中 国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2010 年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股权转让 给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。目 前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有 限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师，中国籍。历任中国人民银 行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行 部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁、董事长兼党 委副书记。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委书记；南方基金管理有限公司董事长。 张涛先生，董事，中共党员，管理学博士，中国籍。1994年8月加入华泰证券，历任 总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩 田路营业部总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。 现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长。 姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京农业大学经济及管理专业，获硕士学位，中国 籍。1994年12月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育 科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经 理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、 总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、 董事会秘书；华泰联合证券有限责任公司董事、华泰金融控股(香港)有限公司董事、华泰紫 金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限 公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。 夏桂英女士，董事，中共党员，高级经济师，毕业于中国政法大学法律专业，获法学硕 士学位，中国籍。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所教师、深圳市人大法工委办公室 主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市 对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004年10月加入深圳市投资控股有限公 司，历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳市投资控股有限公司副总经理、深 圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司董事、深圳市城市建设开发（集团） 公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司董事。 项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专 业，中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师 事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职，历任深圳市投资控股有 限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长，长期从事投融资、 股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对 外贸易（集团）有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品（深圳） 有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。 李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历，中国籍。历任厦门大学哲学系团总支 副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、 厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支 副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。 屠春峰先生，董事，毕业于复旦大学管理科学专业，获理学硕士学位，中国籍。曾任职 于中科院上海原子核研究所放射药物中心、上海莱福集团股份有限公司等机构，从事研究工 作。1998年4月加入兴业证券研究所，曾任研究所医药行业研究员、总经理助理兼生物医 药部经理、副总监、总经理等职务，2009年11月起任兴业证券机构客户部总经理，2010 年3月起兼任兴业证券上海分公司副总经理。 杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师，中国籍。历任德勤国际会计 师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任。 2012年加入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。 姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任国家经委副处长、商业部政策研究 室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会 长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、 安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。 现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。 李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育 部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国籍。历任东南大学经济管理学院助教、 讲师、副教授、教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士 生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、 上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师，中国金融学年会常 务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会 长。 周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级资深会员，中国香港 籍。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)，香港证券及期货专员办事处，及香港证券及期货 事务监察委员会，退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇 业集团控股有限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士，中国籍。毕业于财政部科研所，曾任 职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构，先后担任干部、 经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事合伙人，中国证监会 上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。 周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾工作于北京市万商天勤（深圳）律师事务 所、北京市中伦（深圳）律师事务所、北京市信利（深圳）律师事务所，现任北京市金杜（深 圳）律师事务所华南区管理合伙人，全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工 作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副主席、深圳 市易尚展示股份有限公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 舒本娥女士，监事，中国籍。毕业于杭州电子工业学院会计专业，获学士学位，中国籍。 曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998年10月加入华泰证券，历任计划 资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有 限公司财务负责人；华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事 长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学 专业，中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、 深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004年深圳市投资控股有限公司成立至 今，历任公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、 股权管理、股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长，深圳经济特区 房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招 标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。 苏荣坚先生，监事，中共党员，高级会计师，大学本科学历，中国籍。历任三明市财政 局副科长，厦门信息信达有限公司计财部副经理，厦门国际信托有限公司财务部副总经理、 自营业务部总经理、财务总监兼财务部总经理,现任厦门国际信托有限公司总经理助理。 林红珍女士,监事，高级工商管理硕士，中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门 中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理；1994年进入兴业 证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部 经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险 管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经 理、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民先生，职工监事，硕士研究生，工程师，中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电 脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市场服务部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。 张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历，中国籍。历任北京邮电大学副教授、华 为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询 公司副总经理、首席顾问，2010年1月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。 徐超先生，职工监事，工商管理硕士，中国籍。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中 心副经理，2000年10月加入南方基金管理有限公司，历任信息技术部主管、总监助理、副 总监、执行总监，现任运作保障部总监。 林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。先后担任金杜律师事务所证券业务 部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法 务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008年12月加入南方基金管理有限 公司，历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监，现任监察稽核部执行总监。 1.2.3 公司高级管理人员 吴万善先生，董事长，简历同上。 杨小松先生，总裁，简历同上。 俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资公 司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江 苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管 理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。 郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方 证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副 总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有 限公司副总裁。 朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司及 办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产 品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，中国籍。历任南京汽车制造厂经营计 划处科员，华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部 副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南 方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。 常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副 处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合 证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011年加入南方基金，任职董 事会秘书、纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资 本管理有限公司董事。 李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国AXA Financial 公司投资部 高级分析师，2002年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助 理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、南 方东英资产管理有限公司（香港）董事。 鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会计 师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基 金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公 司督察长、南方资本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为：2012年7月至2015年1月，夏晨曦；2015年1月至2015年 12月，孟飞；2015年12月至今，李璇。 李璇女士，清华大学金融学学士、硕士，注册金融分析师（CFA）,具有基金从业资格。 2007年加入南方基金，担任信用债高级分析师，现任固定收益部副总监。2010年9月至2012 年6月，担任南方宝元基金经理；2012年12月至2014年9月，担任南方安心基金经理； 2010年9月至今，担任南方多利基金经理；2012年5月至今，担任南方金利基金经理；2013 年7月至今，担任南方稳利基金经理；2015年12月至今，担任南方润元基金经理。 1.2.5 投资决策委员会成员 总裁杨小松先生，副总裁兼首席投资官（固定收益）、南方东英资产管理有限公司（香 港）董事李海鹏先生，交易管理部总监王珂女士，固定收益部总监韩亚庆先生。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 § 2 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 2015年末，本集团资产总额18.35万亿元，较上年增长9.59%；客户贷款和垫款总额 10.49万亿元，增长10.67%；客户存款总额13.67万亿元，增长5.96%。净利润2,289亿元， 增长0.28%；营业收入6,052亿元，增长6.09%，其中，利息净收入增长4.65%，手续费及 佣金净收入增长4.62%。平均资产回报率1.30%，加权平均净资产收益率17.27%，成本收入 比26.98%，资本充足率15.39%，主要财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点数量达 1.45万个，综合营销团队2.15万个，综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠 道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠 道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%，较上年提升7.55个 百分点；同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式， 成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张，消费交易额2.22万亿元，多项核 心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%，客户 金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销5,316亿元，承销额市场领 先。资产托管业务规模7.17万亿元，增长67.36%；托管证券投资基金数量和新增只数均为 市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算 行资格；上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项，并独家荣获美国《环球金融》 杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中 国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世界银行品牌1000强”中， 以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015年度全球企业2000强中位列第 二。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、 监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。 自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成 为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末，中国建设银行已托管584 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳 托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编 写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如 发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正， 并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的 合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，并及时报告中国证监会。 § 3 相关服务机构 3.1 销售机构 3.1.1 直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 法定代表人：吴万善 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 联系人：张锐珊 3.1.2 代销机构 A/B类基金份额及C类基金份额 代销银行： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人：姜建清 联系人：陶仲伟 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 5 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银 行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 7 中国邮政储蓄银行股份有限公 司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：王硕 传真：（010）68858117 公司网址：www.psbc.com 8 上海浦东发展银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：高天、虞谷云 联系电话：021-61618888 客服电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东 方文化大厦 法定代表人：常振明 联系人：赵骞 电话：010-89937368 客服电话：95558 公司网址：http://bank.ecitic.com/ 10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 联系电话：0571-96000888，020-38322222 客服电话：400-830-8003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 12 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号 办公地址:福州市湖东路154号 法定代表人:高建平 联系人:李博、卞晸煜 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 公司网址:www.cib.com.cn 13 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客服电话：95511-3 公司网址:bank.pingan.com 14 杭州银行股份有限公司 办公地址：杭州庆春路46号 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话：0571-85108309 客服电话：95398 公司网址：www.hzbank.com.cn 15 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 联系电话：021-68475521 客服电话：95594 公司网址：www.bankofshanghai.com 16 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号 首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：赵姝 传真：010-66225309 客户服务电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn 17 北京农村商业银行股份有限公 司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门北大街16 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街16 号 法定代表人：王金山 联系人：李小鹏 电话：010-85605054 传真：010-85605340 客服电话：96198；400-88-96198； 400-66-96198 公司网址：www.bjrcb.com 18 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25 号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25 号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服热线：4008-311-777 公司网址：http://www.yantaibank.net/ 19 上海农村商业银行股份有限公 司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号 法定代表人：冀光恒 联系人：李晨 联系电话：021-38576666 客服电话：021-962999、4006962999 公司网址：www.srcb.com 20 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：田春慧 电话：025-58587018 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 21 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表：卢国锋 联系人：陈幸 联系电话：0769-22119061 客服电话：4001196228 公司网址：www.dongguanbank.cn 22 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68 号华普大厦 办公地址：山东省青岛市市南区香港中路68 号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：于庆君 联系电话：0532-68602127 客服电话：（青岛）96588，（全国） 400-66-96588 公司网址：www.qdccb.com 23 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 24 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号 法定代表人：林复 联系人：刘晔 联系电话：025-86775335 客服电话：96400 公司网址：www.njcb.com.cn 25 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号 办公地址：山东省临沂市兰山区北京路37 号 法定代表人：钱进 联系人：田宇 吕芳芳 联系电话：0539-7877821 0539-7877773 客服电话：400-699-6588 公司网址：www.lsbchina.com 26 汉口银行股份有限公司 注册地址：江汉区建设大道933号汉口银行 大厦 办公地址：江汉区建设大道933号汉口银行 大厦 法定代表人：陈新民 联系人：曾武 联系方式：027-82656704 客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全 国） 公司网址：http://www.hkbchina.com 27 江苏张家港农村商业银行股份 有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人：王自忠 联系人：施圆圆 联系电话：0512-56968212 客服电话：0512-96065 公司网址：www.zrcbank.com 28 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：沈仁康 联系人：唐燕 联系电话：0571-87659056 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com 29 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 联系电话：0577-88990082 客服电话：0577-96699 公司网址：www.wzbank.cn 30 深圳农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：王璇 联系电话：0755－25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 公司网址：www.4001961200.com 31 东莞农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞 农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 电话：0769-22866270 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 公司网址：www.drcbank.com 32 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话：0451-86779018 传真：0451-86779018 客服电话：95537，400-60-95537 公司网址：www.hrbb.com.cn 33 乌鲁木齐市商业银行股份有限 公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人：杨黎 联系人：余戈 电话：0991-4525212 传真：0991-8824667 客服电话：0991-96518 公司网址：www.uccb.com.cn 34 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn 35 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号 办公地址：石家庄市平安北大街28号 法定代表人：乔志强 联系人：郑夏芳 电话：0311-67807030 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 公司网址：www.hebbank.com 36 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安 国际大厦 办公地址：大连市中山区中山路88号天安 国际大厦 法定代表人：陈占维 联系人：李格格 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 客服电话：400-664-0099 公司网址：www.bankofdl.com 37 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A 座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A 座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：4008896588(安徽省外)、 96588(安徽省内) 公司网址：www.hsbank.com.cn 38 广东顺德农村商业银行股份有 限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路2号 法定代表人：姚真勇 联系人：胡健强 电话：0757-22386489 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 公司网址：www.sdebank.com 39 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号 办公地址：天津市河西区友谊路15号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 公司网址：www.bank-of-tianjin.com 40 重庆农村商业银行股份有限公 司 注册地址：重庆市江北区洋河东路10号 办公地址：重庆市江北区洋河东路10号 法定代表人：刘建忠 联系人：范亮 电话：023-67637962 传真：023-67637909 客服电话：023-966866 公司网址：www.cqrcb.com 41 金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路668号 办公地址：浙江省金华市光南路668号 法定代表人：徐雅清 联系人：何赛丽 电话：0579-82178270 传真：0579-82178321 客服电话：400-711-6668 公司网址：www.jhccb.com.cn 42 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6 号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6 号 法定代表人：李镇西 联系人：张建鑫 联系电话：010-64816038 传真：0472-5189057 客服电话：96016 公司网址：http://www.bsb.com.cn/ 43 广州农村商业银行股份有限公 司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号 法定代表人：王继康 联系人：周兆光 电话：020-28019432 传真：020-22389031 客服电话：95313 公司网址：www.grcbank.com 44 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 法定代表人：刘晓勇 联系人：钟春苗 电话：0756-8121095 传真：0756-8121775 客服电话：96588(广东省外加拨0756)， 4008800338 公司网址：www.crbank.com.cn 45 江苏江南农村商业银行股份有 限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号 办公地址：常州市天宁区延宁中路668号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-80585939 传真：0519-89995066 客服电话：96005 公司网址：www.jnbank.cc 46 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817 号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817 号 法定代表人：张宝祥 联系人：孙琦 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 客服电话：400-88-96666(全国)，96666(吉 林省) 公司网址：www.jlbank.com.cn 47 杭州联合农村商业银行股份有 限公司 注册地址：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 联系人：张强 电话：0571-87923324 传真：0571-87923214 客服电话：96592 公司网址：www.urcb.com 48 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行 大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行 大厦 法定代表人：吴世群 联系人：刘冬阳 电话：0592-2275261 传真：0592-5373973 客服电话：400-858-8888 公司网址：www.xmbankonline.com 49 富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓东路41号 办公地址：云南省昆明市拓东路41号 法定代表人：夏蜀 联系人：戴秋娟 电话：0871-63140324 传真：0871-63194471 客服电话：4008896533 公司网址：http://www.fudian-bank.com/ 50 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：威海市宝泉路9号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 客服电话：省内96636、境内4000096636 公司网址： www.whccb.com/www.whccb.com.cn 51 山东寿光农村商业银行股份有 限公司 注册地址： 山东省寿光市银海路19号 办公地址： 山东省寿光市银海路19号 法定代表人： 颜廷军 联系人：周坤玉 电话：0536-5293756 传真：0536-5293756 客服电话：0536-96633 52 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股 份有限公司 注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 法定代表人： 俞俊海 联系人： 孔张海 电话：0575-84788101 传真：0575-84788100 客服电话：4008896596 公司网址：www.borf.cn 53 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号 办公地址：西安市雁塔区高新路60号 法定代表人：郭军 联系人：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992891 客服电话：4008696779 公司网址：www.xacbank.com 54 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话：0512-69868364 传真：0512-69868370 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 55 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 一号丽华大厦A座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 一号丽华大厦A座 法定代表人：阎俊生 联系人：董嘉文 电话：0351-6819579 传真：0351-6819926 客服电话：9510-5588 公司网址：www.jshbank.com 56 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一 段828号杰座大厦 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一 段828号杰座大厦 法定代表人：刘永生 联系人：杨舟 电话：0731-89828900 传真：0731- 89828806 客服电话：0731-96599 公司网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 57 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436号 办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436号 法定代表人：张建辉 联系人：闫勇 电话：0451-85706107 传真：0451-85706036 客服电话：4006458888 公司网址：www.lj-bank.com 58 广东南粤银行股份有限公司 注册地址： 广东省湛江市经济技术开发区 乐山大道60号 办公地址：广东省湛江市经济技术开发区乐 山大道60号 法定代表人： 韩春剑 联系人： 张亚克 电话：020-28099071 传真：0759-2686697 客服电话：4000961818 公司网址：http://www.gdnybank.com 59 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路76号 办公地址：桂林市中山南路76号 法定代表人： 王能 联系人： 周佩玲 电话：0773-3810130 传真：0773-3851691 客服电话：400-86-96299 公司网址：www.guilinbank.com.cn. 60 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人：陈铮泓 电话：0595-22551071 传真：0595-22558871 客服电话：96312 公司网址: http://www.qzccbank.com/ 61 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88 号 办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88 号 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 客服电话：028-962711 公司网址:http://www.cdrcb.com/ 62 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新 四路13号1幢1单元10101室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新 四路13号 法定代表人：毛亚社 联系人： 闫石 传真：029-88609566 客服电话：（029）96669、400-05-96669 公司网址：www.ccabchina.com 63 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68 号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68 号 法定代表人：张伟 联系人：庞璐璐 电话：0416-3220085 传真：0416-3220186 客服电话：400-66-96178 公司网址：www.jinzhoubank.com 64 浙江乐清农村商业银行股份有限 公司 注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西 路99号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 法定代表人： 高剑飞 联系人： 金晓娇 电话：0577-61566028 传真：0577-61566063 客服电话：4008896596 公司网址：www.yqbank.com 65 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188号 办公地址： 浙江省台州市路桥区南官大道 188号 法定代表人： 王钧 联系人：陈妍宇 电话：0571-87219677 传真：0576-82453522 客服电话：400-88-96575 网址：http://www.zjtlcb.com/ 66 浙江杭州余杭农村商业银行股份 有限公司 注册地址： 浙江省杭州市余杭区南苑街道 南大街72号 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南 大街72号 法定代表人： 来煜标 联系人： 蔡亮 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596，4008896596 网址：www.yhrcb.com 代销券商及其他代销机构： 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄 证大五道口广场1号楼20层 法定代表人：兰荣 联系人：柯延超 联系电话：0591-38507950 客服电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国 际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国 际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 联系电话：010-66568292 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商 城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 公司网址：www.gtja.com 6 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86 号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315137 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号 楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 联系电话：010-85130588 客服电话：4008888108 公司网址：www.csc108.com 9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号 大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业 网点 公司网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业 大厦16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业 大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 公司网址：www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82960167 客服电话：95565、4008888111 公司网址：www.newone.com.cn 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中 信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话：010-60838696 传真：010-60833739 客服电话：95558 公司网址：www.cs.ecitic.com 13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 公司网址: www.swhysc.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 15 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交 界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01、02、03、05、11、12、13、15、 16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣 超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 公司网址：www.china-invs.cn 16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 法定代表人：李季 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李玉婷 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com 17 湘财证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心A栋11层 法定代表人：林俊波 联系人：吴昊 联系电话：021-68634510-8620 客服电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com 18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安 联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 公司网址：www.essence.com.cn 19 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛 国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 联系电话：0532-85023924 客服电话：95548 公司网址：www.citicssd.com 20 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号 中银大厦39F 法定代表人：许刚 联系人：王炜哲 联系电话：021-20328309 公司网址：www.bocichina.com 21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大 街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 22 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 联系电话：010-85127622 客服电话：4006198888 公司网址：www.mszq.com 23 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22 层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21 层-23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 24 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦12-18层 法定代表人：祝献忠 基金业务联系人：李慧灵 联系电话：010-85556100 传真：010-85556088 客服电话：400-898-9999 公司网址：www.hrsec.com.cn 25 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-52723273 客服电话：95584 公司网址: www.hx168.com.cn 26 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大 厦 法定代表人：杨泽柱 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券客户服务公司网址： www.95579.com 27 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 招商银行大厦40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 招商银行大厦40/42层 法定代表人：姜昧军 联系人：袁媛 联系电话：0755-83199511 客服电话：4008323000 公司网址：www.csco.com.cn 28 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 公司网址：www.nesc.cn 29 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市四川中路213号久事商务 大厦7楼 办公地址：上海市四川中路213号久事商务 大厦7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：王芬 联系电话：021-53686888 客户服务电话：021-962518 传真：021-53686100，021-53686200 公司网址：www.962518.com 30 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客服电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn 31 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融 一街8号7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn 32 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心 联系人:李荣 联系电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 客服电话：95328 公司网址:www.dgzq.com.cn 33 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人:蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn 34 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层 法定代表人：谢永林 联系人:周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 公司网址：stock.pingan.com 35 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号 国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号 国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 36 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：95330 公司网址： www.dwzq.com.cn 37 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19楼、20楼 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州 国际金融中心主塔19楼、20楼 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 联系电话：95396 客服电话: 95396 公司网址：www.gzs.com.cn 38 华林证券有限责任公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古 大道1-1号君泰国际B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融 大厦6楼 法人代表：陈永健 联系人：曲浩元 联系电话：0755-82707988 客服电话:400-188-3888 公司网址:www.chinalions.com 39 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭8号 办公地址：南京市玄武区大钟亭8号 法定代表人：歩国旬 联系人：陈秀丛 联系电话：025-52310550 客服电话：4008285888 公司网址：www.njzq.com.cn 40 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318，4008096518 公司网址：www.hazq.com 41 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场 A6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：周存华 电话：021-80106041 传真：021-80106010 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn 42 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道100号57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-20515589 传真：021-20515593 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com 43 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西 国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西 国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 公司网址：www.i618.com.cn 44 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投 行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投 行大厦18楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 公司网址:www.firstcapital.com.cn 45 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦 7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088 号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 电话：021-20655175 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 46 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强 高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82570586 客服电话：4001022011 公司网址：http://www.zszq.com 47 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路 光大银行大厦3F 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 公司网址：http://www.ghzq.com.cn 48 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳 范春艳 联系电话：0371-69099882 联系传真：0371-65585899 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 49 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证 券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786633 传真：023-63786212 客服电话：4008-096-096 公司网址：www.swsc.com.cn 50 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半 幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城 建国际中心26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 公司网址：www.tebon.com.cn 51 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：北京市朝阳区安立路60号润枫 德尚6号楼3层中航证券 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-8866-567 公司网址：http://www.avicsec.com/ 52 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安 大厦A座25层 法定代表人：蔡咏 联系电话：0551-2634400 客服电话：全国统一热线95578，4008888777，安徽省内热线96888 公司网址：www.gyzq.com.cn 53 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信 国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信 国际金融大厦 法定代表人:马跃进 联系人:俞驰 联系电话:0791-86283080 客服电话：4008222111 公司网址:www.gszq.com 54 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大 厦2座27层及28层 办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 联系电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 55 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中 央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西 世贸中心A座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 公司网址：http://www.dtsbc.com.cn 56 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商 务中心201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商 务中心201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 法定代表人：沈继宁 联系人：夏吉慧 联系电话：0571-87925129 客服电话：95336,40086-96336 公司网址：www.ctsec.com 57 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投 资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号 东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn 58 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西 信托大厦16-17层 办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西 信托大厦6楼616室 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87406168 传真：029-87406710 客服电话：95582 公司网址：http://www.westsecu.com/ 59 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院 1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院 1号楼15层1501 法定代表人：田德军 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：4006989898 公司网址：www.xsdzq.cn 60 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝 国际金融中心12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝 国际金融中心12层、15层 法定代表人：程宜荪 联系人：冯爽 联系电话：010-58328373 客服电话：400-887-8827 公司网址：www.ubssecurities.com 61 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4 楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金 融中心17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 联系电话：0755-83025022 客服电话：4008-888-228 公司网址：www.jyzq.cn 62 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 63 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天 国际财富中心26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天 国际财富中心26楼 法定代表人：蔡一兵 客服电话： 400-88-35316（全国） 公司网址:www.cfzq.com 64 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东 方君座D座14层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东 方君座D座14层 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：4001966188 公司网址：www.cnht.com.cn 65 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财 富大厦 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财 富大厦4楼 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 公司网址：www.hlzq.com 66 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安 联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 电话：021-64339000 传真：021-54967293 客服电话：021-32109999；029-68918888； 4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn 67 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南 路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长 安兴融中心西座11层 法定代表人：张智河 联系人:董晶姗 客服电话：400-660-9839 公司网址：www.grzq.com 68 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万 丽城晶座4楼中天证券经纪事业部 法定代表人：马功勋 联系人：王力华 联系电话：024-23280810 客服电话：4006180315 公司网址：www.stockren.com 69 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣 超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣 超经贸中心办公楼47层01单元 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：0755-83252843 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn 70 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦 38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大 连期货大厦39层 法定代表人：李红光 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39673219 客服电话：4008-169-169 公司网址：www.daton.com.cn 71 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯 大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：李景平 客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 公司网址：http://www.txsec.com 公司基金网公司网址：www.jjm.com.cn 72 （未完）  |