[中报]老凤祥:2016年半年度报告
公司代码：600612 900905 公司简称：老凤祥老凤祥B 老凤祥股份有限公司 2016年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人石力华、主管会计工作负责人黄骅及会计机构负责人（会计主管人员）朱晓 雯声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 6 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 19 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 25 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 27 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 27 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 28 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 28 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 151 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司/公司/上市公司/老凤祥 指 老凤祥股份有限公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 实际控制人/黄浦区国资委/控 股股东 指 上海市黄浦区国有资产监督管 理委员会 A股 指 人民币普通股 B股 指 境内上市外资股 报告期/本报告期 指 2016年半年度 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民 币亿元，中国法定流通货币单 位 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 老凤祥股份有限公司 公司的中文简称 老凤祥 公司的外文名称 LAO FENG XIANG CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 LFX 公司的法定代表人 石力华 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周富良 夏敏 联系地址 上海市漕溪路270号1号楼606室 上海市漕溪路270号1号楼608室 电话 (021)54480605 (021)64833388-608或506分机 传真 (021)54481529 (021)54481529 电子信箱 cfp612@126.com lfxxm@189.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 上海市黄浦区南京西路190号四层、五层 公司注册地址的邮政编码 200003 公司办公地址 上海市漕溪路270号1号楼六楼 公司办公地址的邮政编码 200235 公司网址 http://www.chinafirstpencil.com 电子信箱 cfp612@126.com 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》《大公报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 不适用 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 老凤祥 600612 第一铅笔、中国铅 笔 B股 上交所 老凤祥B 900905 中铅B股 六、 公司报告期内注册变更情况 不适用 七、 其他有关资料 2016年6月13日公司发布《关于完成营业执照、组织机构代码证、税务登记证“三证合一” 的公告》：根据《国务院办公厅关于加快推进“三证合一”登记制度改革的意见》（国办发〔2015〕 50号)及《国家工商总局等六部门关于贯彻落实<国务院办公厅关于加快推进“三证合一”登记制 度改革的意见>的通知》（工商企注字〔2015〕121号）等相关文件的要求，公司向上海市工商行 政管理局申请办理原营业执照、组织机构代码证、税务登记证“三证合一”。日前，公司已完成 了“三证合一”工商登记手续，换发后的公司营业执照统一社会信用代码为：9131000060720072X4。 公司营业执照其他登记事项未发生变更(详见临2016-011公告)。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减 (%) 营业收入 20,224,225,566.72 20,999,938,230.23 -3.69 归属于上市公司股东的净利润 522,895,480.37 535,640,601.16 -2.38 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 481,288,927.78 478,258,779.41 0.63 经营活动产生的现金流量净额 -873,844,283.95 767,657,943.97 -213.83 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 5,024,630,479.17 4,542,400,445.68 10.62 总资产 11,059,517,542.85 11,560,117,981.89 -4.33 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益（元 ／股） 0.9996 1.0239 -2.37 稀释每股收益（元 ／股） 0.9996 1.0239 -2.37 扣除非经常性损益 后的基本每股收益 （元／股） 0.9200 0.9142 0.63 加权平均净资产收 益率（%） 10.93 12.71 减少1.78 个百分点 扣除非经常性损益 后的加权平均净资 产收益率（%） 10.06 11.35 减少1.29 个百分点 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -394,232.43 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收 返还、减免 19,066,023.74 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 53,324,243.56 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的 投资收益 -2,244,813.07 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 475,695.85 少数股东权益影响额 -11,043,783.87 所得税影响额 -17,576,581.19 合计 41,606,552.59 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 今年以来，珠宝行业受国内宏观经济的影响，尽管国际金价走势强劲，但是消费者更趋理性， 无法带动零售终端市场回暖，去产能、调结构压力依然不小，很多同行业绩普遍以两位数的幅度 在不断下滑，且有不断加剧的趋势，整个行业前景不容乐观。在这样的经营环境下，公司牢牢抓 住市场主线不松懈，依托老凤祥品牌优势，积极拓展国内和海外市场，大胆进行产品创新和区域 销售模式调整，提高市场覆盖面，努力确保销售和盈利水平总体保持稳定。1-6月份公司主要核 心指标运行态势都控制在合理的区间内，其中营业收入完成202.24亿元，达到董事会预定目标 367亿元的55.11%，比2015年同期减少3.69%；利润总额完成9.18亿元，达到董事会预定目标 18.52亿元的49.57%，与2015年同期基本持平。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 20,224,225,566.72 20,999,938,230.23 -3.69 营业成本 18,649,873,916.65 19,445,297,402.19 -4.09 销售费用 373,869,331.89 319,857,976.92 16.89 管理费用 188,893,797.23 177,539,082.38 6.40 财务费用 66,448,005.66 82,447,073.57 -19.41 经营活动产生的现金流量净额 -873,844,283.95 767,657,943.97 -213.83 投资活动产生的现金流量净额 26,813,501.92 20,938,680.91 28.06 筹资活动产生的现金流量净额 127,365,480.83 -161,733,319.21 178.75 研发支出 6,822,005.11 13,523,095.30 -49.55 营业收入变动原因说明:营业收入2016年1-6月发生数比去年同期数减少775,712,663.51 元，减少比例为3.69%；减少原因为：主要系本公司珠宝首饰产品销售收入下降6.19%以及笔类产 品销售收入下降27.20%，使得营业收入比去年同期略有下降。 营业成本变动原因说明:营业成本2016年1-6月发生数比去年同期数减少795,423,485.54 元，减少比例为4.09%；减少原因为：主要系本公司珠宝首饰产品销售成本下降6.91%以及笔类产 品销售成本下降28.82%，使得营业成本比去年同期略有下降。 销售费用变动原因说明:销售费用2016年1-6月发生数比去年同期数增加54,011,354.97 元， 增加比例为16.89%，增加原因为：主要系本公司下属子公司租赁费、广告费、装修费增加所致。 管理费用变动原因说明:管理费用2016年1-6月发生数比去年同期数增加11,354,714.85 元， 增加比例为6.40%，增加原因为：主要系本公司及其下属子公司工资及福利费、仓储租赁费增加 所致。 财务费用变动原因说明:财务费用2016年1-6月发生数比去年同期数减少15,999,067.91 元， 减少比例为19.41%，减少原因为：主要系本公司下属子公司上海老凤祥有限公司利息支出减少所 致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额2016年1-6月发 生数比去年同期数减少1,641,502,227.92元，减少比例为213.83%，减少原因为：销售商品、提 供劳务收到的现金比去年同期减少，而购买商品、接受劳务支付的现金以及支付的各项税费比去 年同期增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额2016年1-6月发 生数比去年同期数增加5,874,821.01 元，增加比例为28.06%，增加原因为：收回投资收到的现 金增长幅度大于投资所支付的现金增长幅度以及所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额2016年1-6月发 生数比去年同期数增加289,098,800.04 元，增加比例为178.75%，增加原因为：偿还债务支付的 现金比去年同期减少所致。 研发支出变动原因说明:研发支出变动原因说明:研发支出2016年1-6月发生数比去年同期数 减少6,701,090.19 元，减少比例为49.55%，减少原因为：研发费用减少所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 不适用 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 不适用 (3) 经营计划进展说明 报告期内，公司营业收入完成202.24亿元、利润总额完成9.18亿元、归属于上市公司股东 的净利润完成5.23亿元，分别达到董事会提出的年度经营预算目标的55.11％、49.57％、48.20％， 基本实现“时间过半，完成目标过半”。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行 业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年增 减（%） (1)笔 类 179,206,358.75 129,425,744.69 27.78 -27.20 -28.82 增加1.65 个百分 点 (2)物 业管 理 1,434,116.42 77,324.90 94.61 3.88 12.41 减少0.41 个百分 点 (3)化 工原 料 16,015,324.82 10,732,997.98 32.98 7.74 12.74 减少2.98 个百分 点 (4)珠 宝首 饰 14,044,539,566.73 12,665,623,782.36 9.82 -6.19 -6.91 增加0.69 个百分 点 (5)黄 金交 易 3,221,082,492.54 3,194,972,045.57 0.81 56.00 55.17 增加0.53 个百分 点 (6)工 艺品 131,372,342.68 99,601,030.99 24.18 -11.35 -16.82 增加4.98 个百分 点 销售 (7)拍 卖佣 金 2,537,905.50 - 100.00 -40.40 - - (8)商 贸流 通 14,770,617.15 8,628,253.34 41.59 -32.78 -42.97 增加10.44 个百 分点 合计 17,610,958,724.59 16,109,061,179.83 8.53 0.79 0.74 增加0.04 个百分 点 主营业务分产品情况 分产 品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年增 减（%） (1)笔 类 179,206,358.75 129,425,744.69 27.78 -27.20 -28.82 增加1.65 个百分 点 (2)珠 宝首 饰 14,044,539,566.73 12,665,623,782.36 9.82 -6.19 -6.91 增加0.69 个百分 点 (3)黄 金交 易 3,221,082,492.54 3,194,972,045.57 0.81 56.00 55.17 增加 0.53 个百 分点 (4)工 艺品 销售 131,372,342.68 99,601,030.99 24.18 -11.35 -16.82 增加4.98 个百分 点 (5)商 贸流 通 14,770,617.15 8,628,253.34 41.59 -32.78 -42.97 增加10.44 个百 分点 (6)其 他 19,987,346.74 10,810,322.88 45.91 -2.52 12.74 减少7.33 个百分 点 合计 17,610,958,724.59 16,109,061,179.83 8.53 0.79 0.74 增加0.04 个百分 点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内销售 17,359,900,555.02 0.32 国外销售 251,058,169.57 49.53 合计 17,610,958,724.59 0.79 (三) 核心竞争力分析 1、品牌优势：创始于1848年的老凤祥品牌，从清朝道光年间延续至今已168年，悠久的品 牌历史，形成了独特的文化内涵、精湛的工艺技术及丰富的行业经验。在传承的基础上，老凤祥 更为倡导创新和拓展精神。老凤祥品牌的知名度、美誉度、忠诚度逐年稳步上升，处于同行业的 领先地位。 2、规模优势：老凤祥集“研发、设计、生产和销售”于一体，拥有多家专业厂、子公司、研 究所、典当行、拍卖行、博物馆以及遍及全国2986家老凤祥银楼及销售网点等；此外，老凤祥还 有效利用金交所、钻交所等首饰原料要素市场的重要交易平台，从源头采购到设计、生产、销售， 企业都有着丰富的经验和成熟的体系。 3、产品优势：注重产品品类的完善和扩张，产品品类丰富，产业链较为完整。拥有“黄金、 铂金、钻石、白银、白玉、翡翠、珍珠、有色宝石”等八大类首饰产品较为完善的结构，并已将 牙雕艺术品、珐琅、高端K金镜架、工艺美术旅游纪念品、金镶玉等新门类纳入产品链系列，逐 渐发展成为首饰行业产品门类齐全和具有规模优势的集团企业，以全面提高企业的抗风险能力和 盈利能力。 4、人才优势：老凤祥在行业内拥有雄厚的人力资源优势：中国工艺美术大师、上海工艺美术 大师、高级工艺美术师、高级技工等高技能人才拥有量在全国同行业领先。 5、营销网络优势：本着“立足上海、覆盖全国、面向世界”的营销网络建设方向，老凤祥加 快了上海市内自营银楼布局的完善、加速了全国营销网络建设，并逐渐向海外拓展，形成立体化 的营销网络。至2016年6月底，在全国老凤祥银楼网点数量达到了2986家，比2015年底净增 22家。其中：老凤祥自营银楼和自营专柜178家、老凤祥银楼连锁专卖店1239家，老凤祥经销 网点达到1561家，海外银楼8家。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 本公司下属二级子公司上海依贝德实业公司投资的三级子公司上海中铅月浦制笔零件有限公 司已于2016年3月纳入合并报表范围（原长期股权投资做权益法，现为成本法计算），注册资本 90万元。 (1) 证券投资情况 √适用 □不适用 序 号 证 券 品 种 证券 代码 证 券 简 称 最初投资金额 （元） 持有数量 （股） 期末账面价值 （元） 占期 末证 券总 投资 比例 （%） 报告期损益 （元） 1 股 票 600824 益 民 集 团 32,029,569.57 7,188,052.00 42,912,670.44 55.53 -20,342,187.16 2 股 票 600628 新 世 界 18,404,640.74 1,200,000.00 14,160,000.00 18.32 -7,476,000.00 3 股 票 600655 豫 园 商 城 11,407,830.17 781,000.00 8,466,040.00 10.96 -2,809,020.17 4 股 票 000887 中 鼎 股 份 2,080,356.15 200,000.00 4,422,000.00 5.72 -282,000.00 5 基 金 162501 德 盛 稳 健 1,000,000.00 3,261,741.62 3,610,747.97 4.67 -1,200,320.92 6 港 股 3333 恒 大 地 产 2,116,747.53 400,000.00 1,637,230.00 2.12 -703,347.25 7 港 股 C 花 旗 集 团 908,630.53 3,000.00 811,241.61 1.05 -232,557.18 8 港 股 0417 谢 瑞 麟 606,357.93 246,000.00 455,753.13 0.59 -31,344.82 9 股 票 601211 国 泰 君 安 256,230.00 13,000.00 231,270.00 0.30 -72,670.00 10 股 票 601985 中 国 核 电 84,750.00 25,000.00 170,750.00 0.22 -67,750.00 期末持有的其他证 券投资 119,610.00 / 395,915.78 0.51 -52,162.66 报告期已出售证券 投资损益 / / / / -1,711,145.75 合计 69,014,722.62 / 77,273,618.93 100% -34,980,505.91 (2) 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位：元 证券 代码 证 券 简 称 最初投资成 本 期初 持股 比例 （%） 期末 持股 比例 （%） 期末账面值 报告期损益 报告期所有者 权益变动 会 计 核 算 科 目 股 份 来 源 600837 海 通 证 券 10,000,000.00 <5 <5 141,796,275.36 -2,758,682.40 可 供 出 售 金 融 资 产 法 人 股 601328 交 通 银 行 12,170,535.24 <5 <5 45,040,000.00 32,735,692.83 -34,657,731.42 可 供 出 售 金 融 资 产 法 人 股 000166 申 万 宏 源 1,942,492.00 <5 <5 13,619,372.66 -2,793,509.85 可 供 出 售 金 融 资 产 法 人 股 600830 香 溢 融 通 419,991.00 <5 <5 3,018,015.00 -818,878.29 可 供 出 售 金 融 资 产 法 人 股 600637 百 视 通 270,400.00 <5 <5 2,814,252.12 -892,966.86 可 供 出 售 金 融 资 产 法 人 股 合计 24,803,418.24 / / 206,287,915.14 32,735,692.83 -41,921,768.82 / / 持有其他上市公司股权情况的说明: 交通银行在2016年6月抛售了8077428股，投资收益为32,735,692.83。 (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 合作 方名 称 委托 理财 产品 类型 委托理 财金额 委托 理财 起始 日期 委托理 财终止 日期 报酬 确定 方式 预计 收益 实际收 回本金 金额 实际 获得 收益 是否 经过 法定 程序 计提 减值 准备 金额 是否关 联交易 是否涉 诉 资金来源 并说明是 否为募集 资金 关联关系 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 工银 货币 482002 500,000,000.00 2016- 1-4 2016-1- 11 浮动 收益 - 500,000,000.00 290,700.72 是 - 否 否 否 工银 瑞信 基金 管理 有限 公司 工银 货币 482002 300,000,000.00 2016- 2-2 2016-2- 18 浮动 收益 - 300,000,000.00 369,153.75 是 - 否 否 否 合计 / 800,000,000.00 / / / - 800,000,000.00 659,854.47 / - / / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 0.00 委托理财的情况说明 2015年7月29日，老凤祥股份有限公司（以下 简称“公司”）召开的第八届董事会第七次会议审 议通过了《关于控股子公司上海老凤祥有限公司（以下简称“老凤祥有限”）使用短暂闲置的自 有资金开展委托理财业务的 议案》；2015年8月27日，公司2015年第一次临时股东大会批准了这 一议案，同意老凤祥有限分别与中国工商银行上海市华山路支行和工银瑞信基金管理有限公司签 订《中国工商银行“财智快线”业务服务协议》和《工银瑞信基金管理有限公司高端客户服务内 容备忘录》，老凤祥有限使用短暂闲置的自有资金，在确保生产经营需要和资金安全的前提下申 购工银瑞信货币市场基金，最高限额不超过人民币12亿元。 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 □适用 √不适用 (2) 募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 1.合并范围增加 本公司下属二级子公司上海依贝德实业公司投资的三级子公司上海中铅月浦制笔零件有限公 司已于2016年3月纳入合并报表范围（原长期股权投资做权益法，现为成本法计算），注册资本 90万元。 2.公司控股的二级子公司经营业绩情况 单位:万元 币种:人民币 二级子公 司名称 业务性 质 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业收入 增减率% 利润总额 利润总额 增减率% 上海老凤 祥有限公 司 制造业 20,492 838,202 265,496 1,997,571 -3.38 87,187 6.18 上海中铅 文具有限 公司 商贸 100 7,814 773 6,179 -54.18 114 -83.76 上海中铅 贸易有限 公司 商贸 50 691 184 143 -1.93 20 198.18 上海工艺 美术有限 公司 制造业 10,000 82,563 62,839 36,870 20.19 -118 -101.97 中国第一 铅笔有限 公司 制造业 4,274 68,496 28,185 16,835 -13.16 9,501 614.87 上海申嘉 文教用品 有限公司 制造业 337 12,959 8,491 124 3.87 -176 38.17 中国第一 铅笔桦甸 有限公司 制造业 2,000 5,319 2,981 3,817 24.78 11 -98.36 上海长城 笔业有限 制造业 1,488 4,572 4,335 748 -13.03 -48 -301.60 公司 中国第一 铅笔方正 有限公司 制造业 950 2,145 1,578 933 -77.60 -13 96.46 上海古雷 马化轻有 限公司 制造业 1,000 3,038 1,690 2,540 -3.15 181 18.85 上海铅笔 机械制造 有限公司 制造业 174 610 610 - - - - 上海畅灵 进出口有 限公司 商贸 465 505 497 130 234.27 20 580.12 上海中铅 制笔零件 有限公司 制造业 180 195 196 8 -98.13 -4 - 上海益凯 物业有限 公司 服务业 200 250 215 19 -25.28 1 -89.74 上海依贝 德实业公 司 制造业 341 688 -264 517 - 550 - 3. 公司控股的主要三级子公司（资产规模在5000万元以上）经营业绩情况 单位:万元 币种:人民币 三级 子公 司名 称 业 务 性 质 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业收入增 减率% 利润 总额 利润总额 增减率% 上海 老凤 祥玉 石象 牙雕 刻有 限公 司 制 造 业 1,790 5,359 4,502 1,326 5 113 -21 上海 老凤 祥珠 宝首 饰有 限公 制 造 业 1,500 61,603 14,397 317,280 -23 1,849 -45 司 上海 老凤 祥首 饰研 究所 有限 公司 制 造 业 1,615 70,450 16,854 101,510 -10 3,774 2 上海 老凤 祥典 当有 限公 司 服 务 业 5,000 8,353 6,269 1,200 -39 178 14 上海 老凤 祥翡 翠珠 宝有 限公 司 制 造 业 3,000 53,295 10,979 12,464 -9 1,935 -20 老凤 祥河 南首 饰有 限公 司 商 贸 1,500 10,072 5,628 124,508 -9 2,267 7 老凤 祥（山 东）有 限公 司 商 贸 2,500 7,678 4,494 102,323 -3 1,392 -14 老凤 祥东 莞珠 宝首 饰有 限公 司 制 造 业 3,000 14,802 4,733 5,654 59 1,646 114 上海 老凤 祥银 商 贸 3,000 67,701 93,718 1,233,526 -6 21,883 -17 楼有 限公 司 上海 老凤 祥钻 石加 工中 心有 限公 司 制 造 业 3,500 58,657 25,259 63,393 -4 8,495 0 上海 老凤 祥旅 游产 品有 限公 司 制 造 业 1,103 5,039 4,051 3,715 9 1,193 25 老凤 祥珠 宝（香 港）有 限公 司 商 贸 15,851 23,312 11,402 7,440 507 -3,069 -366 中国 第一 铅笔 泗洪 有限 公司 制 造 业 2,000 5,644 4,230 4,460 -11 1,045 -20 中国 第一 铅笔 泗洪 木业 有限 公司 制 造 业 1,500 8,951 739 3,165 -13 7 -92 上海 三星 文教 实业 公司 制 造 业 500 10,574 -874 338 43 -75 48 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 报告期内公司尚未实施2015年度利润分配方案[即以2015年12月31日总股本523,117,764 股为基数，向全体股东每10股派发红利9.60元(含税)，共计发放现金红利人民币为 502,193,053.44元（B股股利折算成美元支付）]。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 0.00 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 0.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 298,443.60 报告期末对子公司担保余额合计（B） 298,443.60 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 298,443.60 担保总额占公司净资产的比例(%) 59.40 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 272,828.00 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 47,212.08 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 3 其他重大合同或交易 不适用 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺背景 承诺类 型 承诺 方 承诺内 容 承诺 时间 及期 限 是否有履 行期限 是否及时 严格履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与重大资产 重组相关的 承诺 解决土 地等产 权瑕疵 黄浦 区国 资委 黄浦区 国资委 对本次 公司 2010年 重大资 产重组 （以下 简称 “本次 交易”） 交易标 的资产 所涉的 权属瑕 疵、特殊 类型的 房地产 作出相 关承诺， 包括对 1处权 属存在 瑕疵的 房地产 （北京 西路 311号） 及三类 特殊类 型的房 地产（划 拨用地 江川东 黄浦 区国 资委 对此 作了 未设 置期 限的 兜底 承诺， 无限 期地 保证 因本 次交 易标 的资 产所 涉的 权属 瑕疵、 特殊 类型 房地 产而 给本 公司 带来 的一 切损 失履 行现 金补 偿义 否 是 不适用 不适用 路783 号，空转 用地漕 溪路 260号、 广东路 434号 底层前 间、广东 路438 号底层 前间、福 佑路 239号 102、 105、402 及4楼 屋顶、上 南路 3300 号、侯家 路26 号、漕溪 路258 弄26 号，承租 公有非 居住用 房南京 东路 432-438 号底前 部房屋、 金陵东 路327 号底层 房屋、南 京东路 353号 底层、第 三层、第 八层部 分房屋、 番禺路 801弄 13号 102-104 底层房 屋、豫园 老路14 务。 号底层、 二层阁 楼房屋、 南京东 路 432-438 号房屋、 江西中 路105 号房屋、 河南中 路279 号底部 房屋）未 设置承 诺期限， 无限期 地保证 该等房 地产在 未能保 持现状 而给本 公司带 来损失 时履行 现金补 偿义务。 同时，黄 浦区国 资委作 了未设 置期限 的兜底 承诺，无 限期地 保证因 本次交 易标的 资产所 涉的权 属瑕疵、 特殊类 型房地 产而给 本公司 带来的 一切损 失履行 现金补 偿义务。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司按照法律法规的规定和监管部门的要求进行规范化运作，严格按照现代企业 制度的要求不断完善法人治理结构，健全治理机制和各项规章制度，强化规范运作和信息披露， 逐步形成了较为完善的法人治理结构和运作机制。 报告期内，公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等 有关法律、法规和监管部门的要求，规范公司行为，依法履行上市公司义务。顺利召开了年度股 东大会；按时发布和提交了公司内部控制评价报告、信息披露工作年度评价报告。 报告期内，公司加强了投资者关系的管理。除规定的信息披露途径外，公司还提供多渠道、 全方位的投资者关系服务，包括对外的电话咨询、电子邮件回复、上证e互动、投资者来访接待 等，促进了公司投资者关系工作的全面开展。 报告期内，公司进一步规范信息披露管理工作，按照信息披露的相关规定，主动、及时、充 分地披露相关信息，维护了公司健康、透明、良好的市场形象。同时进一步加强了内幕信息管理， 根据监管部门的相关要求，及时对公司内幕信息知情人情况进行备案，有效维护了公司信息披露 的公开、公平、公正的原则。 公司将继续根据上市公司治理规范的相关要求，在今后的工作中，认真学习、对照国家法律、 法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的管理制度和内控制度建设、不断规范 公司股东大会和董事会、监事会的运作，进一步深化公司董事、监事的履职意识，促进和推动公 司治理水平的提高。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 35,361 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数量 比例 (%) 持有 有限 售条 件股 份数 量 质押或冻 结情况 股东性质 股 份 状 态 数 量 上海市黄浦区国有资产 监督管理委员会 0 220,171,793 42.09 0 无 0 国家 Golden China Master Fund 0 15,593,813 2.98 0 未 知 未 知 未知 GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED -1,124,172 11,692,102 2.24 0 未 知 未 知 未知 GREENWOODS CHINA ALPHA MASTER FUND 0 10,621,529 2.03 0 未 知 未 知 未知 SHENWAN HONGYUAN NOMINEES (H.K.) LIMITED -68,888 8,866,716 1.69 0 未 知 未 知 未知 中国平安人寿保险股份 有限公司－东证资管－ 平安人寿委托投资1号定 向资产管理计划 -1,000,000 7,604,986 1.45 0 未 知 未 知 未知 招商证券香港有限公司 -2,627,189 7,487,853 1.43 0 未 知 未 知 未知 东方证券股份有限公司 +401,550 6,385,201 1.22 0 未 知 未 知 未知 交通银行－华夏蓝筹核 心混合型证券投资基金 (LOF) -2,016,251 5,780,325 1.10 0 未 知 未 知 未知 全国社保基金一零八组 合 +1,902,707 5,494,120 1.05 0 未 知 未 知 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 上海市黄浦区国有资产监督管理委员 会 220,171,793 人民 币普 通股 220,171,793 Golden China Master Fund 15,593,813 境内 上市 外资 股 15,593,813 GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED 11,692,102 境内 上市 外资 股 11,692,102 GREENWOODS CHINA ALPHA MASTER FUND 10,621,529 境内 上市 外资 股 10,621,529 SHENWAN HONGYUAN NOMINEES (H.K.) LIMITED 8,866,716 境内 上市 外资 股 8,866,716 中国平安人寿保险股份有限公司－东 证资管－平安人寿委托投资1号定向资 产管理计划 7,604,986 人民 币普 通股 7,604,986 招商证券香港有限公司 7,487,853 境内 上市 外资 股 7,487,853 东方证券股份有限公司 6,385,201 人民 币普 通股 6,385,201 交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券 投资基金(LOF) 5,780,325 人民 币普 通股 5,780,325 全国社保基金一零八组合 5,494,120 人民 币普 通股 5,494,120 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中，上海市黄浦区国有资产监督管理 委员会与其他9名股东无关联关系，不属于《上市公司 股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人； 除Golden China Master Fund与GREENWOODS CHINA ALPHA MASTER FUND为一致行动关系外，未知其他股东之间是 否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市 公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动 人。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 臧蕙玲 董事、副董事长 离任 辞职 汤意平 董事、副董事长、总经理 离任 辞职 王伟民 监事、监事长 离任 辞职 杨奕 董事、副董事长 选举 补选 黄骅 总经理 聘任 增补 祖建平 监事、监事长 选举 补选 李刚昶 董事 选举 补选 李军 副总经理 聘任 新增 第九节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2016年6月30日 编制单位: 老凤祥股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 4,011,355,082.87 4,728,123,356.75 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 77,273,618.93 111,593,522.27 衍生金融资产 应收票据 应收账款 550,157,171.96 456,271,721.95 预付款项 89,557,846.98 58,487,486.22 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 （未完）  |