[公告]数字政通:关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
北京数字政通科技股份有限公司 关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，北京数字政通科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 董事会编制了截至2016年6月30日止募集资金半年度存放与实际使用情况的 专项报告。 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位情况 根据公司2009年7月21日召开的2009年第一次临时股东大会决议，并 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京数字政通科技股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]403号）核准，公司于2010 年4月14日向社会公开发行人民币普通股票14,000,000股（发行价每股54.00 元），并申请增加注册资本人民币14,000,000.00元，均由社会公众股股东投入， 出资方式为货币。中瑞岳华会计师事务所对本次实收资本变更情况出具了“中瑞 岳华验字[2010]第093号”的验资报告予以验证，根据该验资报告，截至2010 年4月19日止，本公司累计注册资本（股本）合计人民币56,000,000.00元（伍 仟陆佰万元整）。社会公众股股东以货币资金实际缴纳出资756,000,000.00元 （柒亿伍仟陆佰万元整）。在扣除全部承销及保荐等费用44,520,000.00元和其 他发行费用8,927,000.00元后，实际募集资金净额为702,553,000.00元，认缴 新增注册资本人民币14,000,000.00元，增加资本公积人民币688,553,000.00 元。 根据中国证监会会计部2010年6月23日发布的关于“上市公司执行企业 会计准则监管问题解答”，将发行权益性证券过程中发生的广告费、路演及财经 公关费、上市酒会费等其他费用4,420,000.00元计入当期损益。调整后净募集 资金为人民币706,973,000.00元，超出原募集计划556,973,000.00元，其中增 加注册资本人民币14,000,000.00元，增加资本公积人民币金额692,973,000.00 元。 2012年第一次临时股东大会决议审议通过《北京数字政通科技股份有限公 司股票期权激励计划》，本计划拟向激励对象授予200万份股票期权，其中首次 授予182万份，占本计划签署时公司股本总额8,400万股的2.17%；预留18万 份，占本计划拟授出股票期权总数的9%，占本计划签署时公司股本总额的0.21%。 每份股票期权拥有在有效期内以行权价格和行权条件购买1股数字政通股票的 权利。本计划的股票来源为数字政通向激励对象定向发行股票。2012年至2014 年利润分配预案及个别激励对象辞职，调整后首次授予期权份数调整为353.25 万份，行权价格10.22元；预留期权份数调整为38.25万份，行权价格11.07元。 2015 年5 月28 日，公司召开第二届董事会第三十四次会议审议通过了《关于 调整股票期权数量及行权价格的议案》，公司首次授予股票期权的行权价格调整 为5.06 元，预留部分的行权价格调整为5.49 元。经过本次调整，《股票期权激 励计划》所涉股票期权数量变更为783 万份，其中首次授予股票期权的期权数 量变更为706.5 万份，预留期权数量变更为76.5 万份。 2、募集资金使用情况及结余情况 截至2015年12月31日尚未使用的募集资金余额为213,797,987.13元， 2016年1-6月募集投向支出183,600,000.00元，募集资金利息扣除手续费净额 2,305,286.56元，截至2016年6月30日募集资金余额为32,503,273.69元。 2016年1-6月公司募集资金使用情况如下： 项目 金额（元） 2015年12月31日募集资金净额 213,797,987.13 加：权证行权募集资金 0.00 减：本年度超募资金投向 180,000,000.00 加:募集资金利息收入扣减手续费净额 2,305,286.56 尚未使用的募集资金余额 36,103,273.69 截至2016年6月30日，尚未使用的募集资金余额与募集资金专户期末余 额一致。 二、募集资金存放和管理情况 为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、 股东及债权人的合法权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证 券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、 《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、行政法规、规范性文件 及本公司章程的规定和要求,结合公司实际情况，制定了《北京数字政通科技股 份有限公司募集资金使用管理制度》。根据上述制度的的规定，公司对募集资金 实行专户存储。 公司于2010年5月与保荐机构招商证券股份有限公司和募集资金专户所在 银行北京银行股份有限公司四道口支行、招商银行股份有限公司大运村支行签定 了《募集资金三方监管协议》，2011年5月将原存放于北京银行四道口支行募集 资金余额全部存放于华夏银行西直门支行，并于2011年5月与保荐机构招商证 券股份有限公司和华夏银行股份有限公司西直门支行签定了《募集资金三方监管 协议》，明确了各方的权利和义务。2012年5月29日公司在中国民生银行股份 有限公司魏公村支行开户，存放募集资金200,000,000.00元，并于2012年6 月11日与保荐机构招商证券股份有限公司和中国民生银行股份有限公司魏公村 支行签定了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2013年6 月4日将存放于华夏银行西直门支行全部募集资金转存至中国民生银行股份有 限公司魏公村支行。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重 大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 开户银行 银行帐号（或存单号） 账户类别 存储余额（元） 中国民生银行魏公村支行 0121014170019631 募集资金专户 33,952,739.44 小计 33,952,739.44 招商银行大运村支行 110906968610802 募集资金专户 2,150,370.34 110906968610603 募集资金专户 163.91 小计 2,150,534.25 募集资金账户余额合计 36,103,273.69 三、本年度募集资金的实际使用情况 1、 募集资金投资项目的资金使用情况。 募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。 2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 截至2016年6月30日止，本公司募集资金投资项目的实施地点、实施方 式未发生变化。 3、募集资金投资项目先期投入及置换情况。 本年度无募集资金项目先期投入及置换情况。 4、节余募集资金使用情况。 节余资金经公司于2013 年4 月16 日召开的第二届董事会第八次会议审 议批准，已补充流动资金。 5、超募资金使用情况。 公司首次公开发行所募得超募资金为566,973,000.00元人民币。 2011年4月15日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用 超募资金建设基于Ladybug3 的车载激光扫描系统研制、集成和应用项目的议 案》，公司使用4,627.72 万元超募资金建设基于Ladybug3 的车载激光扫描系统 研制、集成和应用项目，在未来两年内生产10台基于Ladybug3 的车载激光扫 描系统和3 台便携式激光扫描系统。截止2016年6月30日，该项目已投入 4,398.44万元。 2011年9月22日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于利用 部分超募资金投资设立武汉研发中心的议案》，公司拟使用4,464.69 万元超募 资金在湖北省武汉市东湖高新区光谷金融港内投资设立武汉研发中心。截止 2016年6月30日，该项目已投入4,077.5万元。 2012年4月审议通过了使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案，使 用10,000万元超募资金永久补充流动资金，有利于缓解流动资金的需求压力， 提升募集资金使用效率。公司已于2012年完成该次超募资金补充流动资金。 2012年11月9日，公司第二届董事会第五次会议审议通过《关于使用部分 超募资金设立全资子公司的议案》。为了进一步充分利用公司的技术和市场优势， 提高超募资金的使用效率,及为了更好地开展公司各项业务和取得与之对应的业 务资质，公司使用超募资金投资2,000 万元设立北京数字政通信息技术有限公 司，公司已完成子公司的工商登记工作。 2012年12月24日，2012年第三次临时股东大会审议通过使用超募资金 10,440万元收购汉王科技股份有限公司全资子公司北京汉王智通科技有限公司 90%的股权，此次收购是为了加强公司在智慧城市顶层设计领域的技术实力，并 在智能交通和平安城市领域内挖掘新的业务成长点，完善和增加公司的产品线， 提升专业技术服务能力。同时可以与公司现有数字化城市管理、创新社会管理等 业务有机结合，为公司已有的二百多家城市客户提供更多的产品和服务，在智慧 城市的蓝海市场提升公司的综合竞争实力，获得更大的市场价值，为股东奉献更 多的回报。公司已完成对其收购。 2015年5月28日，公司召开第二届董事会第三十四次会议审议通过《关于 使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，使用超募资金人民币 10,000 万元永久性补充流动资金。公司已于2015年完成该次超募资金补充流动资金。 2015年8月18日，公司召开第二届董事会第三十五次会议审议通过了《关 于使用节余募集资金增资北京天健源达科技有限公司暨关联交易的议案》，北京 天健源达科技有限公司拟从外商独资企业变更为内资企业或中外合资企业，变更 完毕后，拟增资人民币 11,000 万元，由北京数字政通科技股份有限公司及其他 第三方以现金的方式进行认购，北京数字政通科技股份有限公司拟使用募集资金 认购其中 4,000万元，目前相关手续仍在办理中。 2015年12月2日，公司召开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于使 用节余超募资金支付国有股权竞拍并购款》，公司拟使用超募资金18,000万元支 付竞拍保定金迪地下管线探测工程有限公司和保定市金迪科技开发有限公司各 40%股权产生的部分并购款。并购款已于2016年完成支付。 6、尚未使用的募集资金用途及去向。 尚未使用的超募资金均存放于公司募集资金专户中。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至2016年6月30日止，本公司无变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用及披露中不存在问题，相关信息已及时、真实、准确、完 整的披露。 六、 专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2016年8月 24 日批准报出。 附表：1、募集资金使用情况对照表 2、变更募集资金投资项目情况表 北京数字政通科技股份有限公司 2016年8月24日 附表1．募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 75,600.00 本年度投入募集资金总额 18,000 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 74,514.87 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已变更项目 （含部分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本年度投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度 实现的 效益 是否达到预 计效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1、“新一代”数字 城管系统项目 否 5,000.00 3,980.59 3,980.59 100.00 2012年3月31日 718.2 是 否 2、数字社区管理 与服务系统项目 否 3,500.00 2,828.01 2,828.01 100.00 2012年3月31日 291.16 是 否 3、专业网格化系 统项目 否 3,000.00 2,228.74 2,228.74 100.00 2012年3月31日 128.89 是 否 4、金土工程“一张 图”监管系统研发 项目 否 3,500.00 3,090.44 3,090.44 100.00 2012年3月31日 178.56 是 否 5、补充流动资金 否 不适用 否 3,221.15 3,221.15 100.00 承诺投资项目小 计 15,000.00 15,348.93 15,348.93 1,316.81 超募资金投向 1、基于Ladybug3 的车载激光扫描 系统研制、集成 和应用项目 否 4,627.72 4,627.72 4,398.44 95.05% 2014年6月30日 232.28 是 否 2、武汉研发中心 项目 否 4,464.69 4,464.69 4,077.5 91.33% 2013年12月31日 不适用 否 3、补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 100.00 不适用 否 4、收购北京汉王 智通科技有限公 司 否 10,440.00 10,440.00 10,690 100.00% 2014年3月31日 -528.19 是 否 5、设立全资子公 司 否 2,000.00 2,000.00 2,000.00 100.00 2012年12月31日 不适用 否 6、增资北京天健 源达科技有限公 司 否 4,000 4,000 否 7、支付国有股权 竞拍并购款 否 18,000 18,000 18,000 18,000 100.00% 是 否 超募资金投向小 计 63,532.41 63,782.41 18,000 59,165.94 -295.91 合计 78,532.41 79,131.34 18,000 74,514.87 1,020.89 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 超募资金项目中：1、2013年武汉研发中心项目已完成房屋建设及入住验收，尚有部分尾款未 付；2、根据协议约定，增资北京天健源达科技有限公司的事项需要天健源达从外商独资企业 变更为内资企业，因变更手续涉及多个部门，流程较为繁琐，预计2016年9月30日前可完 成增资； 项目可行性发生重大变化的情况说明 无。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 1、公司首次公开发行所募得超募资金为566,973,000.00元人民币。 2、2011年4月15日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用超募资金建设基于 Ladybug3 的车载激光扫描系统研制、集成和应用项目的议案》，公司使用4,627.72 万元超募资金 建设基于Ladybug3 的车载激光扫描系统研制、集成和应用项目，在未来两年内生产10台基于 Ladybug3 的车载激光扫描系统和3 台便携式激光扫描系统。截止2016年6月30日，该项目已投 入4,398.44万元。 3、2011年9月22日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于利用部分超募资金投资 设立武汉研发中心的议案》，公司拟使用4,464.69 万元超募资金在湖北省武汉市东湖高新区光谷 金融港内投资设立武汉研发中心。截止2016年6月30日，该项目已投入4,077.5万元。 4、2012年4月审议通过了使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案，使用10,000万元超募资 金永久补充流动资金，有利于缓解流动资金的需求压力，提升募集资金使用效率。公司已于2012 年完成该次超募资金补充流动资金。 5、2012年11月9日，公司第二届董事会第五次会议审议通过《关于使用部分超募资金设立全资 子公司的议案》。为了进一步充分利用公司的技术和市场优势，提高超募资金的使用效率,及为了 更好地开展公司各项业务和取得与之对应的业务资质，公司使用超募资金投资2,000 万元设立北 京数字政通信息技术有限公司，公司已完成子公司的工商登记工作。 6、2012年12月24日，2012年第三次临时股东大会审议通过使用超募资金10,440万元收购汉王科 技股份有限公司全资子公司北京汉王智通科技有限公司90%的股权，此次收购是为了加强公司在 智慧城市顶层设计领域的技术实力，并在智能交通和平安城市领域内挖掘新的业务成长点，完善 和增加公司的产品线，提升专业技术服务能力。同时可以与公司现有数字化城市管理、创新社会 管理等业务有机结合，为公司已有的二百多家城市客户提供更多的产品和服务，在智慧城市的蓝 海市场提升公司的综合竞争实力，获得更大的市场价值，为股东奉献更多的回报。公司已完成对 其收购。 7、2015年5月28日，公司召开第二届董事会第三十四次会议审议通过《关于使用部分超募资金 永久性补充流动资金的议案》，使用超募资金人民币 10,000 万元永久性补充流动资金。公司已于 2015年完成该次超募资金补充流动资金。 8、2015年8月18日，公司召开第二届董事会第三十五次会议审议通过了《关于使用节余募集资 金增资北京天健源达科技有限公司暨关联交易的议案》，北京天健源达科技有限公司拟从外商独 资企业变更为内资企业或中外合资企业，变更完毕后，拟增资人民币 11,000 万元，由北京数字政 通科技股份有限公司及其他第三方以现金的方式进行认购，北京数字政通科技股份有限公司拟使 用募集资金认购其中 4,000万元，目前相关手续仍在办理中。 9、2015年12月2日，公司召开第三届董事会第六次会议审议通过了《关于使用节余超募资金支 付国有股权竞拍并购款》，公司拟使用超募资金18,000万元支付竞拍保定金迪地下管线探测工程 有限公司和保定市金迪科技开发有限公司各40%股权产生的部分并购款。并购款已于2016年完成 支付。 募集资金投资项目实施地点变更情况 无。 募集资金投资项目实施方式调整情况 无。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 截止2012年12月31日，公司四项承诺募投项目均已达到预定可使用状态。截止2013年3月31 日，募集资金结余（含募集资金专户利息）共计3,176.69万元。出现结余的主要原因是募投项目建 设过程中，公司充分结合现有的设备配置与自身的技术优势和经验，对募投项目的研发和生产环 节进行优化，使得研发测试和生产设备的固定资产投入较计划投入大幅减少，减少了项目总开支。 同时，在项目建设过程中，公司坚持谨慎、节约的原则，对市场进行充分调研，在保证项目质量 的前提下，对部分设备进行集中采购，降低设备采购成本。 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。 法定代表人：吴强华 主管会计工作负责人：殷小敏 会计机构负责人：向华 附表2 变更募集资金投资项目情况表 2016年半年度 编制单位：北京数字政通科技股份有限 公司 金额单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟 投入募集资金 总额（1） 本年度实际投入 金额 截至期末实际 累计投入金额 (2) 截至期末投资 进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 合计 - - - - 变更原因、决策程序及信息披露情况说明【分具体募投 项目】 未达到计划进度或预计收益的情况和原因【分具体募投 项目】 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 中财网
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