[公告]西部牧业:关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：300106 证券简称：西部牧业 公告编号：临2016－063 新疆西部牧业股份有限公司 关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆西部牧业股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委 员会（以下简称”中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第2号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指 引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号—上市公司募集资金 年度存放与使用情况的专项报告格式》及《公司募集资金管理制度》等有关规定， 将2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆西部牧业股份有限公司配股的批 复》（证监许可[2015]2988号）核准，公司向截至2016年1月27日深圳证券交 易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的西部牧业 全体股东，按照每10股配售3股的比例配售。截至股权登记日收市，公司股东 持股总量为16,380万股，截至认购缴款结束日有效认购数量为47,532,310股， 占本次可配股份总数4,914万股的96.73%，认购金额为396,419,465.40元。经瑞 华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2016年02月06日的新增注册资 本实收情况进行了验资，并出具了瑞华验字[2016]01690002号验证报告：截至 2016年2月5日止，公司实际配售股数47,532,310.00股，每股面值1元，每股 发行价8.34元，募集资金总额为396,419,465.40元，扣除发行费用8,757,752.11 元，合计募集资金净额为人民币387,661,713.29元，其中计入“股本”人民币 47,532,310.00元，计入“资本公积－股本溢价”人民币340,129,403.29元。上述 资金已于2016年2月5日全部到位，公司对募集资金采取了专户存储管理。截 至2016年6月30日，募集专项专户累计使用资金32,156.86万元，其中：“年产 15万吨精饲料生产基地建设项目”投入资金为3,690.69万元，偿还银行贷款的 金额为15,000万元，补充流动资金13,466.17万元。募集资金的使用符合公司对 募集资金运用的承诺。截至2016年6月30日，募集资金专项账户余额为6,609.31 万元。 二、 募集资金存放和管理情况 为了规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，根据《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 和《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用》的规定， 公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、募集资金使用、募集 资金投资项目变更、募集资金管理与监督以及信息披露等事项进行了详细严格的 规定。公司对本次募集资金实行专户存储，具体开户情况如下： 银行户名 开户行名称 账号 金额（人民币元） 新疆西部牧业股份 有限公司 招商银行股份有限公司 石河子分行 991902965010602 137,425,641.11 新疆西部牧业股份 有限公司 中信银行股份有限公司 乌鲁木齐高新技术开发 区支行 8113701014300017537 103,000,000.00 新疆西部牧业股份 有限公司 中国农业银行股份有限 公司石河子电大（兵团） 支行 30727901040001399 150,000,000.00 合计 390,425,641.11 为规范公司募集资金的管理，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》相关规定， 公司与保荐机构、相关商业银行签订了《募集资金三方监管协议》，履行对募集 资金的存放、使用、管理等职责。另外，公司授权保荐代表人可以随时到募集资 金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集资金的管理和使用以及对其 使用情况进行监督。 截至报告期末，公司已经签订的三方监管协议与深圳证券交易所监管协议范 本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 三、 本报告募集资金的实际使用情况 本次募集资金扣除与发行有关的费用后全部用于“年产15万吨精饲料生产 基地建设项目”、补充流动资金及偿还银行贷款。截至2016年6月30日，募集 专项专户累计使用资金32,156.86万元，其中：“年产15万吨精饲料生产基地建 设项目”投入资金为3,690.69万元，偿还银行贷款的金额为15,000万元，补充 流动资金13,466.17万元。募集资金的使用符合公司对募集资金运用的承诺。截 至2016年6月30日，募集资金专项账户余额为6,609.31万元。 截止报告期末，“年产15万吨精饲料生产基地建设项目”仍然在建设过程中， 归还银行贷款及补充流动资金相关事宜全部按承诺执行完毕。 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 38,766.17 报告期投入募集资金总额 32,156.86 已累计投入募集资金总额 32,156.86 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2988号文核准，新疆西部牧业股份有限 公司（以下简称“公司”、“发行人”或“西部牧业”）向截至2016年1月27日深圳证券交易所 收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的西部牧业全体股东，按照 每10股配售3股的比例配售。截至股权登记日收市，公司股东持股总量为16,380万股，截 至认购缴款结束日有效认购数量为47,532,310股，占本次可配股份总数4,914万股的96.73%， 认购金额为396,419,465.40元。经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人截至2016 年02月06日的新增注册资本实收情况进行了验资，并出具了瑞华验字【2016】01690002 号验证报告：截至2016年2月5日止，公司实际配售股数47,532,310.00股，每股面值1元， 每股发行价8,34元，募集资金总额为396,419,465.40元，扣除发行费用8,757,752.11元，合 计募集资金净额为人民币387,661,713.29元，其中计入“股本”人民币47,532,310.00元，计入 “资本公积－股本溢价”人民币340,129,403.29元。上述资金已于2016年2月5日全部到位， 公司对募集资金采取了专户存储管理。截止报告期末，年产15万吨精饲料生产基地建设项 目仍然在建设过程中。归还银行贷款及补充流动资金相关事宜全部按承诺执行完毕，对募集 资金专户进行销户。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否 已变 更项 目 (含 部分 变 更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目 达到 预定 可使 用状 态日 期 本 报 告 期 实 现 的 效 益 截 止 报 告 期 末 累 计 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 承诺投资项目 年产15 万吨精 饲料生 产基地 建设项 目 否 10,300 10,300 3,690.69 3,690.69 35.83% 2016 年09 月28 日 0 0 否 否 承诺投 资项目 小计 -- 10,300 10,300 3,690.69 3,690.69 -- -- -- -- 超募资金投向 无 0 0 0 0.00% 归还银 行贷款 （如 有） -- 15,000 15,000 15,000 15,000 100.00% -- -- -- -- -- 补充流 动资金 （如 有） -- 13,466.17 13,466.17 13,466.17 13,466.17 100.00% -- -- -- -- -- 超募资 -- 28,466.17 28,466.17 28,466.17 28,466.17 -- -- -- -- 金投向 小计 合计 -- 38,766.17 38,766.17 32,156.86 32,156.86 -- -- 0 0 -- -- 未达到 计划进 度或预 计收益 的情况 和原因 （分具 体项 目） 年产15万吨精饲料生产基地建设项目仍然在建设过程中，并没有达到预期的收益效 果。按贷款合同期及时归还银行贷款，按照计划正常进行中。 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明 不适用 超募资 金的金 额、用 途及使 用进展 情况 不适用 募集资 金投资 项目实 施地点 变更情 况 不适用 募集资 金投资 项目实 施方式 调整情 况 不适用 募集资 金投资 项目先 期投入 及置换 情况 适用 在募集资金实际到位前，本公司根据业务发展状况，截止2016年3月5日止，已使 用自筹资金11,687.75万元预先投入募筹资金投资项目。其中投入年产15万吨精饲 料生产基地建设项目3687.78万元，归还银行贷款8000万元。瑞华会计师事务所有 限公司于2016年3月5日出具瑞华核字[2016]65020001《新疆西部牧业股份有限公 司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》，对上述募集资金投 资项目的预计投入情况进行了核验，认为《新疆西部牧业股份有限公司以自筹资金 预先投入募集资金投资项目情况报告》与实际相符。该募集资金已提请置换，于2016 年3月23日本公司第二届董事会第三十一次会议、第二届监事会第三十一次会议审 议通过《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金》的议案， 同意以本次募集资金11687.75万元置换上述公司预先已投入募集资金投资项目的自 筹资金，并向社会公众公告。 用闲置 募集资 金暂时 补充流 动资金 情况 不适用 项目实 施出现 募集资 金结余 的金额 及原因 不适用 尚未使 用的募 集资金 用途及 去向 存放于募集资金专用账户。 募集资 金使用 及披露 中存在 的问题 或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 四、 置换公司预先已投入募集资金投资项目的使用情况 在募集资金实际到位前，本公司根据业务发展状况，截止2016年3月5日 止，已使用自筹资金11,687.75万元预先投入募筹资金投资项目。其中投入年产 15万吨精饲料生产基地建设项目3687.78万元，归还银行贷款8000万元。瑞华 会计师事务所有限公司于2016年3月5日出具瑞华核字[2016]65020001《新疆 西部牧业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证 报告》，对上述募集资金投资项目的预计投入情况进行了核验，认为《新疆西部 牧业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告》与实际相 符。该募集资金已提请置换，于2016年3月23日本公司第二届董事会第三十一 次会议、第二届监事会第三十一次会议审议通过《关于用募集资金置换预先已投 入募集资金投资项目的自筹资金》的议案，经保荐机构、会计师事务所、独立董 事和监事会发表明明确意见，同意以本次募集资金11687.75万元置换上述公司 预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，并向社会公众公告。 五、 变更募集资金投资项目的使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。 六、 募集资金使用及披露中存在的问题 2016年半年度，公司按照有关规定存放、使用募集资金，并及时、真实、 准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。 特此公告。 新疆西部牧业股份有限公司 董事会 二〇一六年八月二十五日 中财网
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