[中报]欣旺达:2016年半年度报告
欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告 2016年 08月 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 董事长致辞 欣旺达在新能源领域深耕近二十年，从起步创业到上市腾飞，搭乘锂离子电池产业发展的快车，从电 池生产到智能制造，始终视产品质量为生命，用心做好产品，用心服务客户，用心对待员工 ，成长为国 内领先的锂离子电池模组制造服务提供商。 2016年，欣旺达将通过打造全新的“PPS”战略，在发展壮大现有锂离子电池产业链的基础上，通过 内部培育投资、资本运作等多种途径，向VR、可穿戴设备、能源互联网、电动汽车动力总成、智能制造、 检测服务等领域进行延伸和拓展，并最终成为世界领先的绿色能源企业及新能源一体化解决方案平台服务 商。 一、“PPS”战略助力公司转型与发展 “PPS”战略为公司的三个布局方向，分别是智能终端产品(Pack)、能源类产品(Power)、系统化解 决方案(Solution)。 智能终端产品(Pack)包括传统消费3C类产品电池、智能硬件终端及 VR等。 传统消费 3C类锂电池是欣旺达的立业之本。欣旺达一方面将保障充分的运营资源，做透、做强，精 耕细作，保品质基础上寻求升级换代，引领相关领域的技术创新，维持市场的标杆和龙头地位；另一方面 将深挖国内消费类电池市场的潜力，加速拓展国际市场，重点开发笔记本电脑电池市场，领军无人机与机 器人电池行业发展，形成新的 3C业务增长点。 智能硬件终端及VR&可穿戴业务是欣旺达的产业升级的重点领域。智能硬件市场拥有广阔的发展前景， 经过市场培育进入高速增长阶段，欣旺达将致力于打造智能制造平台、创新平台、创业孵化平台，力求高 品质制造的核心优势得到释放与扩展，成为公司未来的业绩增长点。 能源类产品(Power)业务线分为汽车电池及动力总成和储能系统与能源互联网业务。 汽车电池及动力总成是欣旺达的腾飞之翼。新能源汽车产业的快速发展，为动力汽车电池提供了广阔 的成长空间，相关产业呈现强劲的发展态势。基于公司在锂电池领域的深厚基础，欣旺达将致力于进行技 术创新，发挥电池封装、BMS优势，攻克充电时间长及续航里程短难题。择机布局动力电芯等关键环节， 积极开拓和维护大客户关系，占据行业制高点，抓住机遇谋求发展。 储能系统与能源互联网业务是欣旺达可持续发展的重要保证。储能系统与能源互联网业务处于行业刚 开始的一个大蓝海，市场容量大，但仍需要培育，市场格局远未形成，这是欣旺达面临的巨大机遇。考量 投资回报周期长、政策影响大、市场尚未成熟等业务特点，欣旺达将坚持稳健投入与运营，致力于重点突 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 破，树立标杆案例，逐步确立品牌影响力，再全力、全面开拓市场，占据有利位势。 系统化解决方案(Solution)业务线分为智能制造系统和实验室检测服务。 智能制造系统是欣旺达提升发展质量的重要助力。适逢工业 4.0的发展机遇，智能制造系统具有广阔 的市场前景，增长快，但目前行业更多的是定制的、非标自动化设备，规模受限。智能制造部门将致力于 一方面为内部配套服务，持续提升欣旺达自动化水平和高端制造能力；另一方面密切关注市场机会，不断 开拓新客户、新领域，实现业务不断放量。 实验室检测服务是欣旺达发展战略的重要组成。一方面，公司致力于制定行业标准，塑造行业地位， 在内部配套时巩固优势、助力产品销售；另一方面，坚持走出去，开放视野，整合检测资源（科研院所、 大学、企业等社会检测资源），创建共享平台。 公司中长期的战略目标为致力于发展成为平台型企业，打造智能硬件创新孵化平台；电动汽车全生命 周期服务平台；储能电站、分布式发电及微电网络系统解决方案平台；工业自动化与数字工厂整体解决方 案平台；一站式综合检测服务平台等。凭着欣旺达诚信本分的价值观，公司将踏实迈好每一步，用心做事 业，回报所有支持我们的人。 二、收入与利润实现持续快速增长，为股东创造价值。 2011年公司营业收入 10.3亿元，归属母公司净利润 0.83亿元；到2015年，公司营业收入 64.7亿元， 归属母公司净利润达到 3.25亿元。自从 2011年公司上市以来营收五年年复合增长率为58.31%，归属母公 司净利润五年年复合增长率为40.67%。2016年上半年，公司实现营业总收入 30.84亿元，同比增长14.65%； 实现归属母公司净利润 1.47亿元，同比增长51.04%。欣旺达过去数年来实现营收和净利数倍的持续快速 增长，离不开公司全体员工的努力、付出以及广大股东的支持。公司将继续保持传统业务高质量的稳定增 长，同时，加大力度推动智能硬件，VR，智能制造等业务的市场突破，并加速动力电池与储能业务的健康 发展，确保公司未来三年业绩持续高速增长，为广大股东创造价值。 三、产业基地蓝图绘制初步完成。 2011年公司于深交所创业板上市以来，发展进入快车道。目前石龙仔产业基地建筑面积70,000m2； 光明新区研发及产业孵化基地建筑面积 105,000m2，已陆续投入生产和使用；博罗产业基地规划面积 660,000m2，是公司长期规划用地，公司计划将其打造成满足员工生活、工作全方位需求的园区，计划将 在厂区大力投产锂离子电芯、汽车及动力电池类锂电池模组、储能系统产品、智能硬件类等业务。公司将 陆续扩大生产规模，规范经营管理，完善产业链条，为员工打造一个集生活、工作、学习于一体的优良园 区，为公司未来五年的持续发展提供保障。 四、各级领导对公司的信任和支持，鼓励我们转型升级。 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 2016年 4月 26日，国务院副总理汪洋、广东省省长朱小丹、深圳市市委书记马兴瑞、深圳市市长许 勤率领团队对欣旺达进行考察。欣旺达董事长王明旺汇报了公司的经营状况及新时期产业升级的战略规 划。汪洋副总理在参观公司自动化生产线的过程中，对我司智能制造的能力表示肯定。汪洋副总理鼓励欣 旺达抓住新能源行业的发展契机，实现由传统制造业向智能制造及新能源领域的转型升级，力争成为新能 源行业的排头兵。 五、公司实力提升显著，得到社会各界的高度认可。 公司在新能源锂离子电池领域深耕 20余年，积累了深厚的经验与技术，凭着公司卓越的生产制造与 创新能力，取得了多项成就与荣誉。近年来先后获得“国家高新技术企业”、“中国电子信息 100强企业”、 “中国轻工业 100强”、“中国新能源 10强企业（电池协会） ”、“全球新能源 500强”、“广东省制造企业百 强”、“深圳市工业 100强企业”、“深圳市自主创新百强中小企业”、“宝安区上市公司产值排名第一”、“宝 安区重点科技企业”等荣誉称号。公司承载着社会各界的信任与希望，定当不负众望！ 2016年，将是公司蓄势待发的一年，是欣旺达智能 3C类锂离子电池及智能终端产品进一步开拓市场 版图的一年，更是欣旺达动力电池与储能业务的发展元年。未来三年，公司将受益于新业务的发展，业绩 将稳步上升。在如此广阔的发展前景面前，我们必将戒骄戒躁，加速核心技术的开发与高端人才的储备。 未来，我们希望引领中国智造，助力能源革命，一展产业抱负！ 欣旺达董事长: 2016年 8月 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 第一节重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人王明旺、主管会计工作负责人肖光昱及会计机构负责人 (会计主 管人员)刘杰声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 644,862,000为基数，向 全体股东每 10股派发现金红利 0元（含税），送红股 0股（含税），以资本公积 金向全体股东每 10股转增 10股。 公司半年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并被出 具标准审计报告。 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 目录 2016半年度报告 ................................................................................................................................ 2 第一节重要提示、释义 .................................................................................................................... 5 第二节公司基本情况简介 ................................................................................................................ 9 第三节董事会报告 .......................................................................................................................... 13 第四节重要事项 .............................................................................................................................. 28 第五节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 38 第六节董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 45 第七节财务报告 .............................................................................................................................. 47 第八节备查文件目录 .................................................................................................................... 158 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 欣旺达、公司、本公司指欣旺达电子股份有限公司 欣威电子指深圳市欣威电子有限公司 香港欣威指香港欣威电子有限公司 欣旺达惠州、惠州欣旺达指欣旺达惠州新能源有限公司 欣旺达电气技术指深圳市欣旺达电气技术有限公司 普瑞赛思指深圳普瑞赛思检测技术有限公司 前海弘盛指深圳市前海弘盛技术有限公司 青海欣旺达指青海欣旺达新能源有限公司 东莞锂威指东莞锂威能源科技有限公司 惠州中茂房地产指惠州市中茂房地产有限公司 融资租赁公司指欣旺达融资租赁有限公司 藈花新能源指深圳藈花新能源科技有限公司 拓科智能指深圳市拓科智能科技有限公司 综合能源指深圳市欣旺达综合能源服务有限公司 英威腾电动汽车指深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司 禹科光伏电力指禹州市禹科光伏电力有限公司 智能云穿戴指智能云穿戴技术研究院（深圳）有限公司 东莞弘观指东莞市弘观精密塑胶有限公司 欧盛自动化指深圳市欧盛自动化有限公司 欣旺达电动汽车电池指欣旺达电动汽车电池有限公司 鹏鼎创盈指深圳市鹏鼎创盈金融信息服务股份有限公司 行之有道指行之有道汽车服务股份有限公司 英威腾电动汽车驱动技术指深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司 香港商欣威旺台湾分公司指香港商欣威旺台湾分公司 PowerWise、钜威指 PowerWise Holding Co.,Ltd/钜威公司 Cellwise、芯威指 Cellwise Corporation/芯威控股股份有限公司 奇达动力指芜湖奇达动力电池系统有限公司 保荐机构指第一创业摩根大通证券有限责任公司 会计师事务所、审计机构指立信会计师事务所（特殊普通合伙） 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 锂离子电池模组/锂离子电池 指由锂离子电芯、电源管理系统、精密结构件及辅料等组成的一种二 次电池，相较于其他二次电池，具有工作电压高、比能量高、循环寿 命长等优点，产品广泛应用于手机、 MP3/MP4、数码相机、笔记本电 脑、电纸书、上网本、平板电脑、电动工具、电动自行车、移动照明、 医疗设备、电动汽车、储能电站等领域。 指 指采用过渡金属氧化物嵌锂材料为正极、可嵌锂碳材料为负极，通过 锂离子在正负极间的嵌脱循环以储存和释放电能的一种电芯。锂离子 电芯是锂离子电池模组的"心脏"，为锂离子电池模组提供向外输出的 电能。锂离子电芯按电解质的不同性质主要分为两种：液态锂离子电 芯和聚合物锂离子电芯。 锂离子电芯指 电源管理系统（Battery Management System）是锂离子电池模组的必 备部件和核心部件，是锂离子电池模组的"大脑"，实现对锂离子电池 模组中锂离子电芯（组）的监控、指挥及协调。电源管理系统，由印 制电路板(PCB)、电子元器件、嵌入式软件等部分组成，根据实时采 集到的电芯状态数据，通过特定算法来实现电池模组的电压保护、温 度保护、短路保护、过流保护、绝缘保护等功能，并实现电芯间的电 压平衡管理和对外数据通讯。 电源管理系统/BMS 指 指高尺寸精度、高表面质量、高性能要求的起保护和支承作用的塑胶 或五金部件。精密结构件产品种类众多，广泛地应用于各类终端消费 产品和工业产品。 精密结构件指 指采用电器性能良好的聚酯薄膜(PET)作为电路图形载体，并贴装金 属弹片的一种结构件产品，具有良好的绝缘性、耐热性、抗折性和较 高的回弹性，主要应用于家用电器、手机、计算器、办公设备、娱乐 设施、生产设备、电子游戏机等设备的键盘部分。 薄膜开关指 中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 报告期指 2016年 1 月 1 日至 2016 年 06月 30 日 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 第二节公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称欣旺达股票代码 300207 公司的中文名称欣旺达电子股份有限公司 公司的中文简称（如有）欣旺达 公司的外文名称（如有） SUNWODA ELECTRONIC CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） SUNWODA 公司的法定代表人王明旺 深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2号综合楼 1楼、2楼 A-B区、2楼 D区-9 楼 注册地址 注册地址的邮政编码 518108 办公地址深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2号综合楼 办公地址的邮政编码 518108 公司国际互联网网址 www.sunwoda.com 电子信箱 sunwoda@sunwoda.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名王继宝黄颖 深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2号综合楼 深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2号综合楼 联系地址 电话 0755-27352064 0755-27352064 传真 0755-29517735 0755-29517735 电子信箱 wangjibao@sunwoda.com huangying@sunwoda.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点公司董事会秘书办公室 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 3,083,966,730.41 2,689,796,759.79 14.65% 归属于上市公司普通股股东的净利润 147,138,971.44 97,417,384.52 51.04% （元） 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 138,520,432.74 100,722,187.86 37.53% 常性损益后的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 301,739,239.84 256,998,806.80 17.41% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 0.4677 0.4074 14.80% 股） 基本每股收益（元/股） 0.24 0.16 50.00% 稀释每股收益（元/股） 0.23 0.16 43.75% 加权平均净资产收益率 7.84% 6.56% 1.28% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 7.38% 6.78% 0.60% 收益率 本报告期末比上年度末增 本报告期末上年度末 减 总资产（元） 5,820,577,864.99 5,711,498,455.53 1.91% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 1,957,455,980.84 1,796,395,552.52 8.97% 益（元） 归属于上市公司普通股股东的每股净资 3.0344 2.4712 22.79% 产（元/股） 五、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -91,947.28 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 8,409,568.12 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 -382,322.09 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,453,380.37 减：所得税影响额 988,411.46 少数股东权益影响额（税后） -218,271.04 合计 8,618,538.70 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1、公司规模扩大带来的企业管理风险及子公司管理的风险 公司目前正处于快速增长期，在资产规模、人员规模、销售规模、生产规模等方面有了大幅的增长。同时，随着公司发展规 模的不断扩大，公司目前下设多家子公司，业务覆盖面不断延展。公司规模的扩大对企业组织治理、管理制度、运营体系等 方面带来一定程度的挑战。如果公司在管理上不能及时适应规模迅速扩张的需要，将削弱公司的市场竞争力。 针对以上风险，公司将进一步完善内部组织结构，优化人力资源配置和流程体系，加强内部控制和风险管理，特别是对子公 司的管控，使公司的集团化管理更加制度化、规范化、科学化。 2、成本和费用增加的风险 公司在规模不断扩大的同时，公司的运营成本和费用也都在不断的增加。如果公司不能进一步扩大销售规模，提高公司的 盈利能力，将对公司的收益产生一定的影响。 针对以上风险，公司将开源节流，在不断提升公司经营业绩的同时，提高公司的管理水平和内部控制水平，优化资源配置， 有效的控制好公司的成本和费用。 3、产品和技术更新风险 公司目前拥有的产品和技术在国内同行业中处于领先水平，但电子技术更新快、研发周期长、市场需求多变，相关产品、技 术的生命周期逐步缩短。如果公司不能持续保持技术创新，不能及时准确把握技术、产品和市场的发展趋势并实现技术和产 品升级，将削弱已有的竞争优势，从而无法及时的进行技术和产品的升级换代，现有的技术和产品将面临被淘汰的风险，对 公司的经济效益及发展前景造成不利影响。 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 针对以上风险，公司将紧密跟踪国内外电子技术的走向，一方面，在人力和财力上增加对产品开发的投入，加强研发实力； 另一方面，加大与业内知名的企业、高校、研究机构等合作的力度，加快产品开发的步伐。 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 第三节董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 2016年上半年，面对复杂多变的国内外经济形势和压力，以及消费类电子行业日益加剧的市场竞争态势，公司管理层在 董事会的领导下，全面落实 2016年度工作计划，积极调整经营战略和举措，特别是加大了优质大客户的开拓力度，并通过持 续的研发投入与技术的积累、快速反应、良好的品质、稳定的供货保证，取得了客户的认可，与众多国际国内优质客户的合 作进一步加深，客户的份额和订单量不断提升，实现了公司收入、净利润的稳定增长，公司核心竞争力得到进一步的巩固和 提升。 2016年上半年，公司实现营业总收入 3,083,966,730.41元，同比增长 14.65%；实现归属母公司净利润 147,138,971.44元， 同比增长51.04%。 报告期内，公司一方面不断优化产品及业务结构，进一步加强与客户合作广度和深度，保持公司稳定快速发展，另一方 面不断夯实自身产品研发与制造能力，优化公司生产布局，提升公司核心竞争力。公司优质客户的出货开始放量增长，持续 拉动了公司经营业绩的增长。 报告期内，公司传统核心业务稳步发展，手机数码类锂离子电池模组保持了稳定增长。随着公司多种产品导入客户供应 链体系，公司进一步加强与国内客户合作广度和深度，在国内手机数码类锂离子电池模组主要供应商的地位得到进一步的巩 固，成为公司业绩增长的巨大保障。公司已成为华为、vivo、小米、OPPO、联想、魅族、乐视、金立等国内一线移动终端 厂商的主要供应商。同时国际化大客户产品合作良好，海外市场的开拓也得到进一步加强。笔记本电脑方面，随着笔记本电 脑由传统的18650电池向锂聚合物电池转换，为公司笔记本电脑锂电池业务的快速增长奠定基础。公司在笔记本电脑锂电池 方面的技术储备、品质管控、供应链资源、自动化产线等核心竞争力也已得到联想、微软等国内外优质客户的认可，为公司 2016年业绩持续增长提供重要保证。而且公司积极开发相关国内外新的优质客户资源，推动公司笔记本电脑电池在行业的渗 透率进一步提升，成为公司未来3-5年消费类电池领域重要的业绩增长点。 VR&穿戴设备、无人机、电子笔等新兴智能硬件业务方面全面开展，为公司未来的业绩持续增长培育了新的利润增长 点。随着公司VR&穿戴设备业务的快速发展，同时考虑未来的巨大市场潜力，为了更好地满足客户及市场需求，依托公司 优质的平台及内部良好制造基础，公司 2016年成立了VR&穿戴事业部，现已有自己专业研发团队并和多家专业机构合作， 拥有国内一流的光学实验室，专业检测设备及专用无尘组装车间，产品涵盖 VR手机盒子，VR一体机，PC端一体机等整体解 决方案，力争成为国内互联网公司首选 VR /AR一流硬件整体方案与产品提供商。客户方面，暴风，乐视，掌网，大朋乐相 等已开始批量供货。无人机业务方面公司已与大疆、小米、零度等展开深度合作，全面实现电池、配套周边及组装业务的开 展，通过与核心客户的深入、全供应链配合累积核心技术，为公司进一步深入全产业链客户的多领域合作提供坚实基础。电 子笔方面公司签订了和微软的授权协议，产品得到终端客户的一致认可，形成了良好的行业口碑和客户认可，目前微软、华 硕、英特尔，惠普及联想等客户均已达成合作。此外智能家居 (包括扫地机、智能插座，空调伴侣，温湿度感应器等）、智 能手环、故事机等项目陆续量产。 动力类锂离子电池模组是公司的重点发展领域，公司持续增加在相关技术、人才、产能、供应链资源等方面的投入，逐 步形成公司的核心竞争力，树立公司的品牌形象，具备稳定可靠的生产能力。电动汽车类动力锂电池瞄准国内外新能源汽车 行业标杆客户，有计划地逐步展开合作。目前与五洲龙、北汽福田、东风、吉利、东风柳汽等客户均达成战略合作。2016 年下半年博罗基地多条全自动Pack产线会陆续建成并投入使用，新增产线年产能预计达到 1.5GWH。电动自行车领域，公司 目前已拥有小牛科技、沪龙、纳恩博、速珂、美尔顿、爱玛等众多优质客户。 储能业务是公司发展蓝图的重要组成部分，公司已逐步完善相应产品结构，产品覆盖家庭便携储能、通信储能、电网调 频储能、风光储微网储能、大规模工商业分布式储能、数据中心储能以及新能源领域光伏发电业务等。成立深圳市欣旺达综 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 合能源服务有限公司，进一步强化产业链整合、研发资源储备，在国家能源互联网储能支持政策的的指引下，从综合储能解 决方案提供商进一步拓展至融合多种储能的区域能源服务商，巩固综合能源服务的核心竞争力，将对欣旺达能源战略的实施 产生积极影响。公司与江苏南瑞淮胜电缆有限公司合作的分布式储能需求侧商业应用项目已启动，其余合作的多个储能项目 也已经确认并正在实施。同时积极拓展销售网络和渠道，成立了美国分公司，欧洲和澳大利亚积极拓展分销商合作渠道。为 了完善公司能源互联网的布局，公司在新能源领域加速布局光伏电站，国内禹州禹科光伏电站已并网发电。公司正在积极拓 展新能源领域业务，力争为用户提供全套的综合能源解决方案。 智能制造领域，公司对内合理规划生产管理模式，进行自动化产线升级改造和核心装备研发，提供数字化工厂系统整体 解决方案，实现了全自动高柔性自动化装配生产线、充放电测试类设备、AGV自动物流系统、 MES系统、大数据采集及分 析系统等等环节的有效整合，全面打造智能化工厂，降低成本，提升产品盈利能力。对外公司积极整合国际国内的自动化和 智能制造行业资源，推动智能制造领域业务的布局和发展，积极布局商业智能 BI、基于物联网的云计算和大数据技术，构建 工业互联网平台，提供智能工厂全面解决方案，力争成为行业内领先的智能制造装备和解决方案企业，持续提高核心竞争力， 实现智能制造领域的业绩增长。 公司全资子公司深圳普瑞赛思检测技术有限公司通过国家CNAS第三方实验室资质认可，是德国 TUV莱茵锂电池全球安 规认证最佳合作伙伴和CBTL实验室，取得上海化工院和广州威凯 UN38.3资质授权，是中国电子技术标准化研究院赛西实验 室GB31241标准测试华南区现场目击实验室，与北京大学深圳研究生院成立新材料检测服务平台；与华南理工大学成立材料 技术联合实验室作为产学研示范基地，为促进产业、高校与科研机构的技术交流提供交流和孵化的平台。 2016年，与TUV 南德联合成立了华南区测试能力最齐全的动力电池检测中心，该动力电池测试中心具备美国、德国、国产的门类齐全的先进 电池检测设备。测试中心可依照国家颁布的电动车电池相关标准，欧美日等发达国家的国际标准、法规，世界主要汽车企业 的企业标准进行测试。可以对各种规格的电池单体、电池模组、电池包电池系统进行测试评价，包括电性能测试、寿命测试、 环境可靠性测试、安全测试等，测试能力覆盖范围最广。为动力电池生产企业、整车制造商、系统集成上提供本地化的测试 评价服务。目前普瑞赛思打造了行业专业团队 100余名，分布在新能源材料、电池及模组、动力电池，电机电控及失效分析 等新能源汽车核心领域，为多家全球知名企业提供电池和材料的性能、安全、可靠性等测评及分析服务。参与起草、编制的 国家标准、地方标准、协会标准将近 30项。公司实验室检测业务的发展一方面有利于巩固产品优势，助力产品销售，推动公 司战略的有效实施；另一方面有利于制定行业标准，塑造行业地位，推动相关行业的发展。 报告期内，公司基于发展战略，积极加大研发投入，根据市场需求，继续加大对储能系统、电动汽车动力电池、汽车动 力电池BMS、VR无人机等智能硬件领域、电芯领域以及其他新产品、新材料等产品和技术的研发，并在该领域形成较强的 竞争力。公司与清华大学、南开大学、北京大学、华南理工大学、重庆大学等多所国内知名高校在电动汽车电池、石墨烯、 电池材料等多领域开展产学研合作。截止报告期末，公司及下属子公司拥有和申报的专利共计194项，其中获得授权115项、 申报专利79项。 为了配合公司未来的持续扩张和产业链战略整合实施，公司已形成石龙仔工业园、光明工业园、博罗工业园等多个产业 基地，目前除石龙仔工业园、光明工业园已经全部投入使用外，在惠州市博罗县园洲镇产业园的建设进度也在加速推进中。 2016年上半年，公司还荣获了中国电子信息百强企业、中国轻工业百强企业、 2015年中国电池行业百强企业、2015年度深圳 市工业百强企业等奖项。 主要财务数据同比变动情况 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 3,083,966,730.41 2,689,796,759.79 14.65% 主要系客户订单比去年 同期增加所致 营业收入 营业成本 2,634,968,639.40 2,315,200,481.02 13.81%主要系销售增长所致 28,975,045.94 23,201,390.08 24.88% 主要系销售人员工资、 运费增加所致 销售费用 225,655,809.93 187,460,734.88 20.37% 主要系研发支出、管理 人员工资增加所致。 管理费用 财务费用 10,910,183.31 22,963,211.47 -52.49%主要系归还借款所致 21,296,069.74 18,994,448.85 12.12% 主要系利润总额增加所 致 所得税费用 研发投入 101,604,584.44 87,329,855.62 16.35%主要系开发新产品所致 经营活动产生的现金流 301,739,239.84 256,998,806.80 17.41% 主要系客户回款增长所 致量净额 投资活动产生的现金流 -296,568,729.41 -222,393,167.19 32.30% 主要系固定资产及无形 资产支出增加所致量净额 筹资活动产生的现金流 -133,187,131.56 -392,591,111.58 -65.48% 主要系偿还债务支付的 现金减少所致量净额 -127,793,725.40 -360,759,068.04 -64.58% 主要系上述各项共同作 用致使现金及现金等价 物净增加额下降 现金及现金等价物净增 加额 投资收益 15,239.40 3,238,228.52 -99.53% 主要系上期处置子公司 所致 营业外收入 10,811,140.45 4,439,555.19 143.52% 主要系政府补助增加所 致 营业外支出 3,419,583.10 8,017,469.31 -57.35% 主要系固定资产清理减 少所致 资产负债表项目（期末 ／年初） 预付款项 17,847,623.94 11,260,872.82 58.49% 以预付方式采购材料的 业务增加所致 其他应收款 97,030,063.57 67,421,386.92 43.92% 主要系支付土地竞拍保 证金所致 存货 1,002,553,414.97 694,992,093.02 44.25% 主要系生产规模扩大进 行战略备料所致 长期股权投资 109,178,311.85 23,010,194.22 374.48%主要系增加投资款所致 工程物资 5,640,479.29 2,698,381.37 109.03%主要系工程物资采购所 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 致 长期待摊费用 111,932,748.94 83,507,348.09 34.04% 主要系增加工业园装修 费所致 递延所得税资产 12,516,124.15 7,958,509.48 57.27% 主要系计提资产减值损 失增加所致 短期借款 363,722,838.01 704,632,131.30 -48.38% 主要系本期归还银行贷 款所致 预收款项 31,426,915.14 12,819,863.10 145.14% 主要系本期预收货款增 加所致 应交税费 65,098,356.58 20,366,450.58 219.64%主要系销项税增加所致 应付利息 20,133,641.26 15,369,376.51 31.00% 主要系应付债券利息增 加所致 长期借款 380,171.41 26,945,995.78 -98.59% 主要系本期偿还长期借 款所致 长期应付款 24,878,128.50 48,238,227.32 -48.43% 主要系支付长期应付款 所致 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 2016年上半年，公司紧紧围绕董事会制定的年度经营总体计划，强化企业管理、优化业务流程，在研发、生产、销售、 对外投资、组织管理系统等方面有序推进，公司与国内外优质客户的合作进一步加强，在行业内的竞争力得到进一步的巩固 与提升。报告期内公司实现营业总收入3,083,966,730.41元，同比增长 14.65%；实现归属母公司净利润147,138,971.44元，同 比增长51.04%。研发方面，截止报告期末，公司及下属子公司拥有和申报的专利共计194项，其中获得授权115项、申报专 利79项。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □适用 √不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 报告期内公司以锂离子电池模组的研发、设计、生产及销售为主营业务，公司作为国内领先的锂离子电池模组解决方案 及产品提供商，致力于为客户提供安全、轻便、持久的绿色能源产品。公司的主要产品为锂离子电池模组，按用途分为手机 数码类、笔记本电脑类、汽车及动力电池类锂电池模组、储能系统类、智能硬件类（含无人机、 VR等）等 ,此外，公司产品 还涵盖锂离子电芯、电源管理系统、精密结构件、智能制造类（含自动化设备）等多个领域。 以手机、平板、笔记本电脑、等为代表的传统消费3C行业的快速发展，为公司提供了广阔的发展空间。通过多年的努 力，公司已成为多家国内一线移动终端厂商及部分国际化大客户的的核心供应商。随着公司进一步调整产品结构及自动化水 平的提高，公司产能得到有效释放，使公司综合盈利能力加强。随着公司电动汽车电池业务、储能系统业务、智能硬件业务、 等新兴业务的逐步投入量产，公司将迎来新一轮的高速发展。 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 （2）主营业务构成情况 占比 10%以上的产品或服务情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分产品或服务 分行业 工业制造业 3,083,966,730.41 2,634,968,639.40 14.56% 14.65% 13.81% 5.17% 分产品 手机数码类 2,303,597,587.25 2,020,904,783.17 12.27% 10.47% 10.35% 0.78% 汽车及动力电池 类 167,519,003.69 139,438,446.65 16.76% 82.23% 132.99% -51.97% 精密结构件类 227,352,686.96 177,081,993.23 22.11% 76.85% 70.51% 15.07% 电源管理系统 44,324,763.15 27,875,686.46 37.11% -74.12% -73.54% -3.61% 笔记本电脑类 171,527,203.66 145,011,926.76 15.46% 92.65% 91.92% 2.15% 锂离子电芯 62,526,638.20 49,326,510.12 21.11% 50.16% 62.79% -29.00% 储能系统类 31,331,729.40 20,544,765.93 34.43% 10.83% -11.49% 92.41% 智能硬件类（含 无人机，VR） 44,635,561.65 36,869,969.82 17.40% 智能制造类（含 自动化设备） 11,953,332.96 3,207,809.55 73.16% 其他 19,198,223.49 14,706,747.71 23.40% -64.22% -68.24% 70.80% 分地区 出口 484,245,871.23 403,573,895.06 16.66% -58.24% -58.23% -0.16% 华北 477,449,170.83 415,772,833.37 12.92% 36.33% 37.93% -7.21% 华东 67,857,592.54 53,936,795.59 20.51% 133.37% 106.74% 99.64% 华南 1,858,784,106.69 1,591,350,570.29 14.39% 90.81% 88.28% 8.71% 华中 178,990,462.78 160,120,248.37 10.54% 32.79% 16.83% -726.53% 西南 12,024,141.54 10,214,296.72 15.05% -71.28% -73.96% 138.40% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □适用 √不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 □适用 √不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □适用 √不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 5、公司前 5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前 5大供应商的变化情况及影响 √适用 □不适用 供应商名称采购金额占公司全部采购的比例 第一名 934,572,898.53 35.64% 第二名 143,551,841.18 5.47% 第三名 136,257,344.21 5.20% 第四名 88,910,820.90 3.39% 第五名 82,655,508.68 3.15% 合计 1,385,948,413.50 52.85% 报告期公司前 5大客户的变化情况及影响 √适用 □不适用 客户名称营业收入总额占公司全部营业收入的比例 第一名 431,454,228.32 13.99% 第二名 424,468,785.56 13.76% 第三名 420,168,511.28 13.62% 第四名 348,150,077.16 11.29% 第五名 310,687,879.26 10.07% 合计 1,934,929,481.58 62.74% 6、主要参股公司分析 □适用 √不适用 公司报告期内无应当披露的参股公司信息。 7、重要研发项目的进展及影响 √适用 □不适用 作为高新技术企业，技术研发能力是保持企业核心竞争优势的首要因素，公司一贯高度重视技术研发，密切跟踪新能源 电池行业的最前沿技术方向，努力提升公司的技术创新和产品创新能力。报告期内，公司研发项目进展情况如下： 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 （1）电动汽车动力电池 公司已研发了圆柱、软包、方型硬壳三种不同单体的电动汽车锂离子电池系统解决方案；成功开发了电芯单体自动安全 保护机制；导入汽车电池包液冷技术，降低了单体电芯运行温差和温升，大幅提高产品安全性与稳定性，延长使用寿命、降 低维护成本。公司积极参与电动汽车标准法规的编制，参与编制《电动汽车用锂离子动力电池系统技术条件》、《纯电动及 混合动力电动汽车电池系统安全要求》、《电动汽车用电池系统环境适应性试验方法》、《电动汽车锂离子电池定期测试方 法》等国家及地方多项标准编制。同时，还承担了深圳市重大产业技术攻关项目和广东省高新技术产业化项目等多项政府研 究项目，通过这些项目实现锂离子动力电池系统的规模化生产和应用，未来具有广阔的应用前景。 （2）储能系统 公司以储能系统为核心，布局智能电网储能、新能源微电网储能、商业及家庭储能、数据中心储能等应用领域，致力于 成为能源互联网行业内专业的、领先的综合能源系统解决方案提供商。公司目前已研发出调频 &调峰型集装箱储能系统、微 电网综合能源接入储能系统、商业储能系统和数据中心储能系统四大系统平台，基于公司成熟的锂电池系统研发制造管理经 验，采用性能优异的长寿命钛酸锂电池、先进的主动均衡电池管理系统，形成技术领先、性能卓越、质量可靠的储能系统。 目前公司储能系统已应用于解决电网快速调频、风光新能源的电网接入消纳、用户侧需求响应、数据中心高效可靠直流供电 等新型应用，已储备面向大规模可再生能源消纳的储能技术及产业化经验，帮助解决目前新能源消纳难题。公司承担了“国 家863计划《园区智能微电网关键技术援救与集成示范》 ”项目，与国内知名的研究机构和高校建立了 “产学研”的良好合作机 制，并已与国内外许多知名企业达成战略合作协议，储能业务已逐步成为公司战略业务的核心增长点之一，应用前景广阔。 （3）电芯业务 公司电芯研发瞄准消费类电子产品，致力于成为行业内领先的电芯技术开发中心。已经成功开发出智能手机用高能量密 度（710Wh/l以上）聚合物电芯产品和快充聚合物电芯产品线（1.5C以上，最快10min充满）；已经研发了能量密度超过 210Wh/kg 的消费级无人机用聚合物电芯产品；公司积极布局前沿电芯技术研发，与国内著名研究院所和高校建立了“产学研”合作关系， 并作为主要参与单位承担了科技部“材料基因工程关键技术与支撑平台 ”专项项目，开展全固态锂电池及关键材料研发。 8、核心竞争力不利变化分析 □适用 √不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 2016年上半年，随着世界经济环境和竞争格局的变化，传统消费 3C电子行业的整体规模趋于饱和、增长趋缓。 IDC数据 显示：全球智能手机市场今年一季度、二季度同比仅增长 0.2%、0.3%，市场整体趋缓。不过，整体饱和的市场中依然存在 结构性增长机会，随着上半年中国中高端手机市场爆发，国内手机厂商的市场份额进一步提升，在中高端市场竞争中获胜的 vivo、OPPO、华为等三家国产品牌，成为上半年手机行业的最大赢家。同时，相关行业的逐步升级，市场对新能源和环保 的密切关注，也促进了相关动力工具、电动自行车、电动汽车及储能锂电池领域的发展。受益于国家产业政策的大力支持及 技术的不断成熟，新能源汽车产业呈现爆发式增长态势。我国2015年颁布的《中国制造2025》已经将“节能与新能源汽车” 作为十大重点发展产业之一，大力支持新能源汽车产业发展。党的十八届中央委员会第五次会议通过的关于 “十三五 ”规划的 建议中，也明确提出实施新能源汽车推广计划。新能源汽车的快速发展，为动力汽车电池提供了很大的成长空间。储能系统 率先在欧美市场爆发，据IHS预测，2022年全球并网储能市场规模将超过40GW.。而国内包括通信储能和电力储能等市场也 在不断扩大中。同时鉴于储能技术对于可再生能源电力消纳以及能源互联网的重要意义，未来国家推行补贴政策是必然趋势。 随着储能技术成本不断下降以及补偿机制的实施，未来中国储能市场有望快速发展。 公司从事锂离子电池模组研发制造业务，主要产品为锂离子电池模组，属于绿色环保能源领域，其发展前景与新能源领 域的发展状况密切相关。锂离子电池产业作为新能源领域的重要组成部分目前正受到世界各国政府的高度重视和大力扶持， 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 得到迅速发展，广泛应用于手机、笔记本电脑、 VR、可穿戴设备、能源互联网、动力工具、电动自行车、电动汽车动力总 成及储能等领域。公司目前已成为国内锂能源领域设计研发能力最强、配套能力最完善、产品系列最多的锂离子电池模组制 造商之一，已成功进入国内外众多知名厂商的供应链，未来发展前景广阔。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 报告期内，根据年初公司制定的发展战略和经营计划，公司积极加大开市场开拓力度和营销力度，调整产品结构，加快 技术研发与创新，进一步完善公司治理，引进优秀人才队伍，优化运营体系，上半年经营业绩实现快速增长。具体内容详见 本节之“1、报告期内总体经营情况 ”部分。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 详见本报告中“第二节公司基本情况简介”中“七、重大风险提示部分 ”。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 82,334.43 报告期投入募集资金总额 46.57 已累计投入募集资金总额 82,615.49 累计变更用途的募集资金总额 2,155.13 累计变更用途的募集资金总额比例 2.62% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可【 2011】481 号《关于核准欣旺达电子股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上 市的批复》的核准 ,欣旺达电子股份有限公司 (以下简称“公司”)首次向社会公开发行人民币普通股 (A股)4,700万股。公司每 股发行价为人民币 18.66 元,共募集资金合计人民币 877,020,000.00元,扣除发行费用人民币 53,675,657.17 元,募集资金净 额为人民币 823,344,342.83元。上述募集资金已经立信大华会计师事务所有限公司于 2011 年 4 月 18 日审验,并出具“立 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 信大华验字[2011]132 号”《验资报告》。经深圳证券交易所深证上【2011】120 号文件批准,公司股票于 2011 年 4 月 21 日 在深圳证券交易所上市交易。为规范募集资金管理,保护中小投资者的利益 ,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定,公司于 2011年 4 月 13 日召开了第一届董事会第十四次会 议,会议通过决议 ,同意分别在平安银行深圳高新北支行、杭州银行深圳分行、招商银行深圳布吉支行、中信银行深圳西乡 支行、宁波银行深圳分行开立募集资金专户 ,将上市募集资金全部存放于募集资金专户进行存放和管理，并将与保荐机构第 一创业证券有限责任公司(以下简称“第一创业 ”)及前述专户银行分别签订《募集资金三方监管协议》。截止 2016 年 06 月 30 日，募集资金累计投入总额为 82,615.49万元。经中国证监会证监许可 [2014]509 号文核准，欣旺达电子股份有限公司 非公开发行不超过人民币 4.99 亿元公司债券。公司首期债券发行总额为 2.5亿元用于补充流动资金，公司债券名称：欣旺 达电子股份有限公司 2014年公司债券（第一期）（简称：“14 欣旺 01”）（证券代码：112216）。债券面值为 100 元，按 面值平价发行。债券的票面固定利率为 8.2%，期限为 5年期，第 3年末发行人有上调票面利率选择权和投资者回售选择 权。债券起息日：2014 年 7月 29日。按年付息。欣旺达电子股份有限公司 2014年公司债券（第一期）发行工作期间为 2014年 7月 29日至 2014 年 8月 1日，实际发行规模为人民币 2.5 亿元。最终发行对象为 5家机构投资者，符合向特定 对象非公开发行的要求。截止公告日， 2015年 7月 29日公司已支付 14 欣旺 01债券第一年利息 20,500,000元，2016年 7 月 29日公司已支付 14 欣旺 01债券第二年利息 20,500,000元。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 项目达截止报项目可 是否已募集资截至期截至期 调整后本报告本报告是否达到预定告期末行性是 承诺投资项目和超变更项金承诺末累计末投资 投资总期投入可使用期实现累计实到预计否发生 募资金投向目(含部投资总投入金进度(3) 额(1) 金额状态日的效益现的效效益重大变 分变更) 额额(2)＝(2)/(1) 期益化 承诺投资项目 1. 手机数码类锂离 子电池模组技改项 目 否 8,110 8,110 8,110 100.00% 2012年 12月 31 日 9,252.39 51,200.9 4 是否 2. 笔记本电脑类锂2012年 离子电池模组技改否 8,490 8,490 8,490 100.00% 12月 31222.11 7,420.74否否 项目日 3. 动力类锂离子电 池模组技改项目 否 5,380 5,380 5,380 100.00% 2012年 12月 31 日 386.6 7,849.95是否 4. 技术中心技改项 目 否 2,970 2,970 2,970 100.00% 2012年 12月 31 日 是否 24,950 24,950 24,950 9,861.1 66,471.6 3 承诺投资项目小计 ---------- 超募资金投向 1. 笔记本电脑类锂否 7,200 7,200 7,198.74 99.98% 131.22 1,133.65否否 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 离子电池模组技改 项目 2. 动力类锂离子电 池模组技改项目 否 3,800 3,800 3,785.2 99.61% 335.31 2,359否否 3. 电动自行车电机 与控制器项目 是 5,000 2,155.13 2,155.13 100.00%是 4. 储能系统产业化 项目 否 1,700 1,700 46.57 526.42 30.97%否 归还银行贷款（如 8,000 8,000 8,000------------ 有） 补充流动资金（如 36,000 36,000 36,000------------ 有） 超募资金投向小计 --61,700 58,855.1 3 46.57 57,665.4 9 ----466.53 3,492.65 ---- 合计 --86,650 83,805.1 3 46.57 82,615.4 9 ---- 10,327.6 3 69,964.2 8 ---- 未达到计划进度或1、笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目因市场环境发生变化，行业萎缩，行业毛利水平整体下降， 实现的效益未达到承诺效益。2、超募资金投资的动力类锂离子电池模组技改项目由于市场环境发生 变化，实现的效益未达到承诺效益。 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 公司终止“电动自行车电机与控制器项目 ”的实施，相关原因如下：在电机方面，目前市场已流行有多 款主流电机，无论是在技术成熟度、生产效率方面，还是在供货价格及市场接受程度方面，均已形成 先占优势。在控制器方面，早期的电动车的控制器的功能单一，准入门槛较低，导致过多的电子器件 企业进入该行业，且在发展初期行业不太规范，产品所采用的原材料和配件相对低廉，同时设计工艺 不复杂，追求的是成本低。如上所述，由于电动自行车电机与控制器市场环境发生变化，如果公司继 续实施该项目，很难形成规模经济及竞争优势，将无法保证公司投资按预定计划取得相应收益。出于 上述原因，为提高募集资金使用效率，公司终止 “电动自行车电机与控制器项目 ”，将募集资金账户 (渤 海银行深圳分行,账号: 2000752838000225)余额 28,643,984.21元转至公司超募资金账户( 招商银行股 份有限公司深圳布吉支行, 账号:755901482010306)后注销该项目募集资金专用账户。上述渤海银行专 户注销后，相应的募集资金监管协议随之终止。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 适用 超募资金总额为 57,384.43万元，截至 2016年 6月 30日，公司已使用超募资金 57,665.49万元（含利 息收入支出）。具体使用情况如下： 1、经公司 2011年 6月 12日第一届董事会第十七次会议以及 2011 年 6月 30日 2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于以部分超募资金偿还银行贷款和永久性补 充流动资金的议案》，同意公司使用 11,000万超募资金用于偿还银行贷款和永久性补充流动资金。其 中 8,000万元用于偿还银行贷款；3,000万元用于永久性补充流动资金。截至 2016年 6月 30日已累计 支出 11,000.00万元。2、经公司 2012年 2月 9日第二届董事会第四次（临时）会议以及 2012年 2月 27日 2012年第二次临时股东大会审议通过了《关于部分超募资金使用计划的议案》，同意公司使用超 募资金 11,000万元用于笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目和动力类锂离子电池模组技改项目的 建设。其中笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目投资总额 7,200万元，动力类锂离子电池模组技改 项目投资总额 3,800万元。截至 2016年 6月 30日已累计支出 10,983.94万元。3、经公司 2012年 7 月 2日第二届董事会第七次会议以及 2012年 7月 19日 2012年第四次临时股东大会审议通过了《关 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的 11,000万元用于永久 性补充流动资金。截至 2016年 6月 30日已累计支出 11,000.00万元。4、经公司 2012年 10月 23日 第二届董事会第九次会议以及 2012年 11月 9日 2012年第五次临时股东大会审议通过了《关于使用 部分超募资金设立全资子公司的议案》，同意公司使用部分超募资金 5000万元设立一家全资子公司深 圳市欣旺达电气技术有限公司用于投资电动自行车电机与控制器项目。经公司 2014年 8月 22日第二 届董事会第二十二次会议审议以及 2014年 9月 10日 2014年第四次临时股东大会审议通过了《关于 终止部分超募资金项目并使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司终止电动自行车 电机与控制器项目。截至项目终止，累计支出 2,155.13万元。5、经公司 2013年 7月 19日第二届董 事会第十二次会议审议以及 2013年 8月 7日 2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分 超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的 11,000万元用于永久性补充流动 资金。截至 2016年 6月 30日已累计支出 11,000.00万元。6、经公司 2014年 8月 22日第二届董事会 第二十二次会议审议以及 2014年 9月 10日 2014年第四次临时股东大会决议通过了《关于终止部分 超募资金项目并使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的 11,000 万元用于永久性补充流动资金。截至 2016年 6月 30日已累计支出 11,000.00万元。7、经公司 2015 年 8月 12日第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用结余超募资金投资储能系统产业化项目 的议案》，同意公司使用超募结余资金投资 1,700.00万元投资储能系统产业化项目。截至 2016年 6月 30日已累计支出 526.42万元。 适用 以前年度发生 募集资金投资项目经 2012年 2月 9日召开的第二届董事会第四次（临时）会议及第二届监事会第四次会议审议，通过 了《关于暂时变更募投项目实施地址的议案》，本次募投项目实施地址拟暂时变更为深圳市宝安区石 岩街道石龙社区颐和路 2号，变更仅为未投入的部分设备投资的实施地址变更，基建投资部分实施地 点不变。 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 经公司 2011年 6月 12日第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募 投项目自筹资金的议案》，经立信大华会计师事务所出具立信大华核字[2011]1752号《关于欣旺达电 子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，经保荐机构发表审核意见和独立董事发 表独立意见，公司用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目建设的自筹资金 6,454.65万元。 其中：手机数码类锂离子电池模组技改项目自筹资金实际投入 1,580.25万元，已置换 1,580.25万元； 笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目自筹资金实际投入 2,295.70万元，已置换 2,295.70万元；动力 类锂离子电池模组技改项目自筹资金实际投入 1,486.18万元，已置换 1,486.18万元；技术中心技改项 目自筹资金实际投入 1,092.52万元，已置换 1,092.52万元。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 1、经 2011年 6月 12日欣旺达电子股份有限公司第一届董事会第十七次会议以及 2011年 6月 30日 2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公 司使用 9,000万超募资金用于暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起不超过六个月， 到期将归还至募集资金专户。截至 2011年 12月 9日，公司已按上述承诺归还人民币 9,000万元至募 集资金专用账户，公司并将上述募集资金的归还情况通知保荐机构及保荐代表人。2、经 2011年 12 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 月 14日欣旺达电子股份有限公司第二届董事会第三次（临时）会议审议以及 2012年 1月 5日 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继 续使用 9,000万元超募资金用于暂时性补充流动资金，使用期限不超过股东大会审议批准之日起 6个 月，到期将归还至募集资金专户。截至 2012年 6月 27日，公司已按上述承诺归还人民币 9,000万元 至募集资金专用账户，公司并将上述募集资金的归还情况通知保荐机构及保荐代表人。 3、经 2012年 7月 2日欣旺达电子股份有限公司第二届董事会第七次会议以及 2012年 7月 19日 2012年第四次临时 股东大会审议，通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 9,000 万超募资金用于暂时补充流动资金。截至 2013年 1月 10日，公司已按上述承诺归还人民币 9,000万 元至募集资金专用账户，公司并将上述募集资金的归还情况通知保荐机构及保荐代表人。4、经 2013 年 1月 16日欣旺达电子股份有限公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金 暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 9,000万超募资金用于暂时补充流动资金。截至 2013 年 7月 11日，公司已按上述承诺归还人民币 9,000万元至募集资金专用账户，公司并将上述募集资金 的归还情况通知保荐机构及保荐代表人。5、经 2013年 7月 19日欣旺达电子股份有限公司第二届董 事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使 用部分超募资金人民币 9,000万元用于暂时补充流动资金。截至 2014年 1月 17日，本公司已按上述 承诺归还人民币 9,000万元至募集资金专用账户。 适用 募投项目“手机数码类锂离子电池模组技改项目 ”结余利息 622.97元，“笔记本电脑类锂离子电池模组 技改项目”结余利息 1,454.71元，“动力类锂离子电池模组技改项目 ”结余利息 1,179.64元，“技术中心 技改项目”结余募集资金（含利息） 360,578.80元。为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，截 至报告期末，公司已将上述节余募集资金及利息合计 363,836.12元结转至公司经营性资金账户，并注 销以上项目募集资金专用账户。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 尚未使用的募集资 尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户 金用途及去向 募集资金使用及披 无露中存在的问题或 其他情况 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 2、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 （2）持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 最初投资期初持股期初持股期末持股期末持股期末账面报告期损会计核算 公司名称公司类别股份来源 成本（元）数量（股）比例数量（股）比例值（元）益（元）科目 鹏鼎创盈其他 20,000,000 .00 20,000,000 3.79% 20,000,000 3.79% 20,000,000 .00 0.00 可供出售 金融资产 发起人投 入 合计 20,000,000 .00 20,000,000 --20,000,000 -- 20,000,000 .00 0.00 ---- 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 √适用 □不适用 单位：万元 是否关联贷款对象资金用 贷款对象贷款金额贷款利率担保人或抵押物 方途 欣旺达惠州是 27,500 8.60%无 欣旺达惠州新能 源基地建设 合计 --27,500 ------ 展期、逾期或诉讼事项（如有）无 展期、逾期或诉讼事项等风险的应对措施（如有）无 审议委托贷款的董事会决议披露日期（如有) 2014年 09月 10日 审议委托贷款的股东大会决议披露日期（如有) 2014年 09月 29日 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □适用 √不适用 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 √不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √适用 □不适用 报告期内现金分红政策的执行情况：按照公司相关分红政策，根据公司经营实际情况，结合公司未来现金使用需求，经股东 大会批准，实施现金分红计划。在符合法律法规、公司章程和制度的有关规定和条件下，公司以现金方式分配的利润原则上 不少于当年实现的可供分配利润的10%，且最近三年公司以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润 的30%。 2016年3月23日，第三届董事会第十五次会议审议通过公司 2015年度分配预案为：以现有股本 64,509.70万股为基数，每10股 派发现金红利0.6元（含税），共派发现金红利 3,870.58万元（含税）。该利润分配方案已经 2015年度股东大会审议批准。该 方案已于2016年5月执行完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 是 明： 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 √不适用 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用 □不适用 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 0 每 10股转增数（股） 10 分配预案的股本基数（股） 644,862,000 现金分红总额（元）（含税） 0.00 可分配利润（元） 853,437,031.04 现金分红占利润分配总额的比例 0.00% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司第三届董事会第十九次会议审议通过公司 2016年半年度分配预案为：经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 截至 2016年 6月 30日止，母公司资本公积为 674,699,016.63元，公司拟以现有股本 644,862,000股为基数，用母公司资本 公积向全体股东每 10股转增 10股，共计转增 644,862,000股，转增后公司总股本将增加至 1,289,724,000股，转增后母公 司资本公积余额为 29,837,016.63元。本预案尚需经股东大会审议通过后实施。上述利润分配方案充分考虑了对广大投资者 的合理回报，与公司未来的发展规划和成长性相匹配，符合相关法律，法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及公 司股东利益的情形，特别是中小股东的利益，事项决策和审议程序合法、合规。公司独立董事对此发表了独立意见。 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 第四节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 √适用 □不适用 1、2016年2月5日，公司完成了对部分激励对象张继超、黄忠文、方万里、宋宝山、蒋小东、张新业、黄永辉等 7人已获 授但尚未解锁的限制性股票共计33万股的回购注销。公司总股本由645,427,000股减少至 645,097,000股。 2、2016年4月22日，公司召开 2015年度股东大会审议通过了公司2015年度权益分派方案，同意以公司现有总股本 64,509.7 万股为基数，向全体股东每10 股派0.6元人民币现金。 2016年5月12日，公司权益分派实施完毕。 由于上述权益分派事项，公司第一期限制性股票激励计划首次授予的授予价格由 4.368元/股调整为4.308元/股，预留授予限 制性股票的授予价格由9.93元/股调整为9.87元/股，第二期限制性股票激励计划首次授予的授予价格由 14.13元/股调整为 14.07 元/股。 3、公司于 2016年5月23日分别召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于回购注销 部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司对激励对象刘莹、胡磊、王中玉、李海波、江柯成、张鑫、 章春元、黄瑞光、吕善明等9人已获授但尚未解锁的限制性股票23.5万股进行回购注销，待完成限制性股票回购注销登记工 作后，公司总股本将由645,097,000股减至644,862,000股。 4、公司于 2016年5月23日分别召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司第一 期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二期可解锁及预留部分第一期可解锁的议案》，首次授予第二个解锁期解锁 条件及预留授予第一个解锁期解锁条件已经成就，并根据公司 2014年第二次临时股东大会之授权，同意按照限制性股票激励 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 计划的相关规定办理首次授予的限制性股票第二期解锁及预留部分第一期解锁相关事宜。本次符合解锁条件的激励对象共计 250人，可申请解锁的限制性股票数量为610.45万股，占公司目前股本总额的0.95%。本次限制性股票的上市流通日为 2016 年5月31日。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 关联交占同类获批的可获得 关联交是否超关联交 关联交关联关关联交关联交关联交披露日披露索易金额交易金交易额的同类 易方系易类型易内容 易定价 易价格（万额的比度（万 过获批易结算 交易市期引 原则额度方式 元）例元）价 深圳市 欣美达 纸品有 限公司 本公司 控股股 东之亲 属控制 下的公 司 购买材 料 采购材 料 公平、公 正、公允 的原则。 市场价 766.29 0.29% 5,000否现金市场价 2016年 03月 23 日 《证券 时报》 和巨潮 资讯网 上的公 司< 欣>201 6-023 号公 告。 合计 ----766.29 --5,000 ---------- 大额销货退回的详细情况无 按类别对本期将发生的日常关联 按类别对日常关联交易进行总金额统计，该金额均不超出预计。交易进行总金额预计的，在报告期 内的实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较 不适用。 大的原因（如适用） 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 4、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √适用 □不适用 租赁情况说明 （1）经营租入 截至2016年6月30日止，本公司以及下属子公司与出租方签订经营场所租赁合同，未来应支付租金金额为 73,525,816.14元，详细情况如下： 剩余租赁期最低租赁付款额 1年以内（含1年） 21,113,252.96 1至2年（含2年） 16,567,108.82 2至3年（含3年） 16,381,468.73 3年以上 19,463,985.63 合计 73,525,816.14 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、担保情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在担保情况。 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 单位：万元 报酬的确定方是否履行必要 受托方名称委托金额委托起始日期委托终止日期实际收益期末余额 式程序 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 □适用 √不适用 4、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 六、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺来源承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 欣旺达电子股 份有限公司 公司承诺不得 为激励对象提 供贷款或其他 任何形式的财 务资助，包括不 得为其贷款提 供担保。 2014年 04月 04 日 自首次授权之 日起计算，48 个月内的最后 一个交易日当 日止 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 股权激励承诺 欣旺达电子股 份有限公司 公司承诺不得 为激励对象提 供贷款或其他 任何形式的财 务资助，包括不 得为其贷款提 供担保。 2015年 11月 23 日 自首次授权之 日起计算，48 个月内的最后 一个交易日当 日止 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 控股股东、实际 控制人 （一）1.公司实 际控制人王明 旺、王威 2012 年 1月 30 日出 具了《承诺函》， 共同承诺：如公 司在深圳市宝 安区石岩街道 2012年 01月 30 日 长期 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 石龙社区颐和 路 2号租赁期内 因厂房拆迁或 其他原因致使 无法继续租赁 厂房，导致生产 经营受损，王明 旺、王威将按比 例以现金方式 承担因厂房搬 迁而造成的损 失，其中王明旺 承担损失的 74%，王威承担 损失的 26%。 控股股东及实 际控制人 2.实际控制人避 免同业竞争的 承诺:公司共同 控股股东及实 际控制人王明 旺、王威兄弟于 2010年 6 月 7 日分别向公司 出具了《避免同 业竞争的承诺 函》："1、本人 目前未从事或 参与与股份公 司存在同业竞 争的业务和行 为；本人将不在 中国境内外以 任何方式直接 或间接从事或 参与任何与股 份公司相同、相 似或在商业上 构成任何竞争 的业务及活动， 或拥有与股份 公司存在竞争 关系的任何经 济实体、机构、 经济组织的权 2010年 06月 07 日 长期 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 益，或以其他任 何形式取得该 经济实体、机 构、经济组织的 控制权，或在该 经济实体、机 构、经济组织中 任职。2、自出 具之日，本承诺 持续有效，直至 本人不再为股 份公司的实际 控制人止。3、 本人愿意承担 因违反上述承 诺而给股份公 司造成的全部 经济损失。 上市前股东、控 股股东及实际 控制人 （二）1、本公 司董事王明旺、 肖光昱还承诺： 在发行人股票 首次公开发行 上市之日起三 十六个月上述 承诺期届满后， 在本人任职期 间，每年转让通 过深圳市欣明 达投资有限公 司间接持有的 发行人股份不 超过本人间接 持有的发行人 股份总数的 25%；本人离职 后半年内，不转 让本人间接持 有的发行人股 份。 2011年 04月 21 日 至承诺期结束 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 上市前股东、控 股股东及实际 控制人 2、担任公司董 事、监事、高级 管理人员的股 东王明旺、王 2011年 04月 21 日 至承诺期结束 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 威、肖光昱、项 海标、孙威、李 灿辉还承诺：在 上述承诺期届 满后，在本人任 职期间每年转 让的股份不超 过本人所持发 行人股份总数 的 25%；本人离 职后半年内，不 转让本人所持 有的发行人股 份。 上市前股东、控 股股东及实际 控制人 3、本公司董事 周小雄配偶的 妹妹姚玉雯还 承诺：在周小雄 任职期间每年 转让的股份不 超过本人所持 发行人股份总 数的 25%；在周 小雄离职后半 年内，不转让本 人所持有的发 行人股份。 2011年 04月 21 日 至承诺期结束 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 上市前股东、控 股股东及实际 控制人 4、公司共同控 股股东及实际 控制人王明旺、 王威的亲属王 宇、赖信、王林、 蔡帝娥、王华、 赖杏还承诺：在 上述承诺期届 满后，在王明 旺、王威任职期 间每年转让的 股份不超过本 人所持发行人 股份总数的 25%；王明旺、 王威离职后半 年内，不转让本 2011年 04月 21 日 至承诺期结束 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 人所持有的发 行人股份。 控股股东、实际 控制人 （三）公司实际 控制人关于承 担搬迁损失的 承诺:公司实际 控制人王明旺、 王威 2010年 5 月 31 日出具了 《承诺函》，共 同承诺：如欣旺 达及欣威电子、 汇创达在新厂 区建成竣工前 因厂房拆迁或 其他原因致使 无法继续租赁 厂房，导致生产 经营受损，王明 旺先生、王威先 生将按比例以 现金方式承担 因厂房搬迁而 造成的损失，其 中王明旺承担 损失的 74%，王 威承担损失的 26%。 2010年 05月 31 日 长期 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 控股股东、实际 控制人 （四）公司实际 控制人关于所 得税项的承诺： 本次发行前公 司共同控股股 东及实际控制 人王明旺先生、 王威先生出具 了《承诺函》:" 若因税收主管 部门对发行人 及下属子公司 上市前因享受 的企业所得税 税收优惠政策 而减免的税款 2011年 04月 21 日 长期 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 欣旺达电子股份有限公司 2016年半年度报告全文 进行追缴，本人 将以现金方式 及时、无条件按 比例承担补缴 税款及/或因此 所产生的所有 相关费用，其 中，王明旺承担 74%，王威承担 26%。" 控股股东、实际 控制人 （五）公司实际 控制人关于补 缴社会保险和 住房公积金的 承诺：本次发行 前共同控股股 东及实际控制（未完）  |