[中报]康力电梯:2016年半年度报告
康力电梯股份有限公司 CANNY ELEVATOR CO.,LTD 江苏省汾湖高新技术产业开发区康力大道888号 2016年半年度报告 证券代码：002367 证券简称：康力电梯 2016年8月26日 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以797,652,687为基数， 向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），送红股0股（含税），不以公积 金转增股本。 公司负责人王友林、主管会计工作负责人沈舟群及会计机构负责人(会计主 管人员)周国良声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中涉及的未来发展战略、经营计划等前瞻性陈述，属计划性事项， 不代表公司盈利预测，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投 资风险。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2 第二节 公司简介 ............................................................. 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 7 第四节 董事会报告 ............................................................ 9 第五节 重要事项 ............................................................ 29 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 35 第七节 优先股相关情况 ....................................................... 40 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 41 第九节 财务报告 ............................................................ 42 第十节 备查文件目录 ........................................................ 128 释义 释义项 指 释义内容 康力电梯、本公司、公司 指 康力电梯股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 报告期、本报告期 指 2016年上半年度 元、万元 指 元、万元人民币 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《康力电梯股份有限公司章程》 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 康力电梯 股票代码 002367 变更后的股票简称（如有） 不适用 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 康力电梯股份有限公司 公司的中文简称（如有） 康力电梯 公司的外文名称（如有） CANNY ELEVATOR CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） CANNY 公司的法定代表人 王友林 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王友林 陆玲燕 联系地址 江苏省汾湖高新技术产业开发区康力大道888号 江苏省汾湖高新技术产业开发区康力大道888号 电话 0512-63293967 0512-63293967 传真 0512-63299905 0512-63299905 电子信箱 dongmiban@canny-elevator.com dongmiban@canny-elevator.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2015 年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备 置地报告期无变化，具体可参见2015年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注 册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2014年12月9日 江苏省苏州工 商行政管理局 320500000046392 320584724190073 72419007-3 报告期末注册 2016年3月25日 苏州市工商行 政管理局 91320500724190073Y 91320500724190073Y 91320500724190073Y 临时公告披露的指定 网站查询日期（如有） 不适用 临时公告披露的指定 网站查询索引（如有） 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,632,893,366.43 1,469,573,620.54 11.11% 归属于上市公司股东的净利润（元） 243,891,791.19 200,265,410.67 21.78% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 224,940,367.51 178,593,498.93 25.95% 经营活动产生的现金流量净额（元） 188,628,221.83 30,723,732.89 513.95% 基本每股收益（元/股） 0.3302 0.2711 21.80% 稀释每股收益（元/股） 0.3302 0.2711 21.80% 加权平均净资产收益率 9.90% 9.68% 0.22% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 4,311,113,881.48 4,048,974,328.93 6.47% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,586,474,380.58 2,340,063,951.38 10.53% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -617,011.59 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标 准定额或定量享受的政府补助除外） 2,914,155.08 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 23,098,506.22 系理财产品持有及处置收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,406,126.42 减：所得税影响额 3,605,542.64 少数股东权益影响额（税后） 432,556.97 合计 18,951,423.68 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常 性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经 常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、 列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 （一）2016年上半年经营情况 2016年上半年，中国宏观经济在持续探底中呈现出企稳迹象，电梯市场保持了稳定发展趋势。但在全 球经济发展速度由高速增长期步入中速调整期以及我国经济深化结构调整的大背景下，企业经营仍然面临 诸多风险和压力。在复杂多变的经济环境下，公司紧密围绕战略规划和坚定执行年度经营计划开展各项工 作，通过加大市场开拓力度、技术创新、持续调整产品结构、强化内部管理、运用互联网信息技术等多项 措施，确保公司业绩稳步提升。 报告期内，公司董事会严格执行上市公司的有关法律法规，全面落实股东大会决议，认真履行职责， 支持并督导公司经理层工作，积极发挥董事会的决策和指导作用，促进了公司生产经营管理工作的有序开 展。 公司以客户需求为中心，有序推进营销渠道建设，并通过渠道下沉，抢占县域经济市场先机，提高市 场占有率，完善服务体系，优化服务信息化平台，提高服务效率，提升服务质量，满足客户的个性化需求。 截至本报告期末，已经成立84家分公司和服务中心，其中分公司46家，取得A级安装维保资质的26家。 大客户一直是伴随公司成长的重要伙伴，公司将继续提升对世纪金源、万达地产、海亮地产、远洋地产、 荣盛地产、上海长峰、碧桂园等战略客户的服务管理能力，深度挖掘用户需求，同战略伙伴精诚合作，携 手共赢。公司专门成立了轨道交通部，加强在轨交市场的项目开拓的同时，更好地配合轨交项目建设，并 收获新建重庆至万州铁路客运专线工程建管甲供物资电扶梯招标项目、新建张呼铁路呼和东站站房雨棚、 怀安站等五站站房及相关配套工程（一标段、二标段）、新建穗莞深城际轨道交通（电梯标、扶梯标）、伊 朗·马什哈德地铁一号线工程等轨交项目。公司借助“一带一路”战略的启动，大力开拓海外市场，已在 50个国家和地区建立代理销售服务网点，产品远销100多个国家和地区，携同大客户共同开拓海外市场， 并积极参与国外展会，提升康力品牌知名度，打造世界品牌。 公司坚持自主创新，通过推进产学研结合，加大科技攻关和新产品开发力度，报告期内，公司共投入 研发费用5,418.52万元，持续推进了研发力度和专利项目的申报，截至报告期末，公司累计获得发明专 利43项，实用新型专利693项，外观设计专利39项及8项国际PCT认证，共计783项。 公司进一步加大力度强化产品质量及安全体系，将对环境和安全的关注贯穿于公司研发、制造、运营 的每一个环节。通过实行“提供高品质产品，实现低交付成本”的市场竞争战略，除先进制造工艺、生产 设备和完善的产品质控体系外，公司还注重销售和工程沟通、工程安装、维保等环节的质量控制，建立覆 盖产品销售、生产、安装、维保全环节的质量管控体系。 公司全面升级信息化管理，采用全球领先的SAP系统，提升对市场、制造、品质、服务、运营更高效 的信息化服务，使公司在激烈市场竞争中持续保持领先。通过深入应用客户关系CRM管理系统、APP工程 服务管理EOS系统实现了对客户、维修、保养、监管等方面的综合管理，提供了更高效便捷的增值服务。 全面提升物联网与康力电梯云技术应用水平，全程实现电梯远程联网，动态监控电梯运行，智能分析运行 数据，主动监测与处理电梯故障、困人救援、日常管理、质量评估、隐患防范等情况，为客户创造全程无 忧的舒适空间。 机器人行业方兴未艾，新产品和新技术不断涌现，公司继参股北京康力优蓝机器人科技有限公司之后， 又以自有资金20,000万元设立全资子公司苏州工业园区康力机器人产业投资有限公司，以深入挖掘业内 投资机会，构建完整的服务机器人产业生态。 报告期内，苏州工业园区康力机器人产业投资有限公司成功出资参股苏州瑞步康医疗科技有限公司， 助力公司布局康复机器人产业，开拓公司机器人业务新领域。 报告期内，公司实现营业收入163,289.34万元，同比增长11.11%，其中母公司实现营业收入 141,355.13万元，同比增长13.38%；实现归属于母公司所有者的净利润24,389.18万元，同比增长21.78%， 其中母公司净利润17,205.90万元，同比增长8.46%。 截至2016年6月30日，公司资产总额431,111.39万元，公司负债总额169,607.50万元，公司所有 者权益为261,503.89万元，公司资产负债率为39.34%。 截至2016年6月30日，公司正在执行的有效订单为43.1亿元。 报告期内，公司非公开发行股票申请获中国证监会审核通过，并于2016年6月29日收到中国证监会 《关于核准康力电梯股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1046号）。 目前，公司新增股份已于2016年8月19日在深交所成功上市。公司顺利完成非公开股票发行，募集 资金总额909,999,995.83元，将用于投资新建电梯智能制造、基于物联网技术的智能电梯云服务平台、 电梯试验中心3个项目，以期进一步向智能制造领域深化，加快公司电梯产品的转型升级，增强公司核心 竞争力和盈利水平。 （二）未来发展展望 国内电梯行业经过多年的快速发展，已进入成熟期，在目前市场经济下行，电梯增量有限、较大的基 数及存量压力下，竞争愈发激烈，然而我国的电梯市场发展前景依然广阔：1、我国人均电梯保有量与城 镇化率较高的欧美发达国家相比，存在巨大的差距；2、电梯作为常用交通工具，随着人们对便捷性要求 的提升，电梯配比将不断提升；3、新型城镇化、保障性住房、公共基础设施建设将拉动电梯需求；4、安 装较早的电梯接近15年的最佳使用寿命，老旧电梯更新的需求将逐步释放；5、随着“一带一路”等国家 战略的推进，中国电梯出口量仍将保持增长；6、电梯存量市场大，维保业务正在成为电梯行业发展的“新 蓝海”。 公司通过加强技术研究、提升生产能力、提高管理水平、不断改革创新等方式，贴合市场、满足用户 需求，力求在市场竞争中不断取得优势： 1、产品开发战略 加大技术创新，不断提升竞争力； 2、制造战略 通过自主研发创新，掌握核心部件、辅助部件的设计和制造能力，并在现有制造资源 基础上，实施募集资金投资项目，进一步实现智能制造升级； 3、质量战略 以先进制造工艺、生产设备和完善的产品质控体系、销售和工程沟通、工程安装、维 保等环节的质量控制，建立覆盖产品销售、生产、安装、维保全环节的质量管控体系； 4、营销战略 有序推进营销网络建设，快速响应、解决用户服务需求，提升客户满意度，持续加强 大客户服务管理能力，深度挖掘县域经济市场，借助“一带一路”，探索在海外重点市场分步设立销售办 事处、分公司、研发制造基地的国际化路径，实现资产和资源的全球化配置。 公司将不断提高工作管理效率和服务质量，不断增加产品服务的附加值，力求在电梯后市场挖掘更大 的存量和商机。 5、信息化战略 全面升级信息化管理，大数据分析把握市场动向，深入应用客户关系CRM管理系统 及移动APP工程服务管理EOS系统，有效对接，综合管理，建立完善的客户关系。 公司在参股康力优蓝、苏州瑞步康的同时，通过设立产业投资公司，深入挖掘产业内的投资机会，构 建完整的服务机器人产业生态。 二、主营业务分析 概述 报告期内，公司实现营业收入163,289.34万元，同比增长11.11%；实现归属于上市公司股东的净利 润24,389.18万元，同比增长21.78%。其中，电梯实现营业收入96,089.61万元，同比增长10.68%；扶 梯实现营业收入40,595.23万元，同比增长2.22%；零部件实现营业收入10,922.07万元，同比增长23.50%； 安装及维保实现营业收入14,095.36万元，同比增长35.27%；综合毛利率达38.17%。 截至2016年6月30日，公司资产总额431,111.39万元，资产负债率为39.34%，正在执行的有效订 单为43.1亿元。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 1,632,893,366.43 1,469,573,620.54 11.11% 营业成本 1,009,628,470.37 954,607,813.10 5.76% 销售费用 191,410,899.31 160,599,597.26 19.19% 管理费用 123,939,995.56 117,073,839.10 5.86% 财务费用 98,551.39 -4,164,668.54 102.37% 主要原因是利息收入较去年同期减少， 本期产生了汇兑损失（去年同期产生汇 兑收益）。 所得税费用 53,936,778.15 40,687,063.22 32.56% 原因系是公司本期利润总额较去年同期 增加，及所得税税率为25%的子公司利 润增幅较大。 研发投入 54,185,163.69 60,878,357.44 -10.99% 经营活动产生的 现金流量净额 188,628,221.83 30,723,732.89 513.95% 主要原因系2016年1-6月份较去年同期 收到货款增加，本期采用银行承兑汇票 方式支付供应商货款的金额增加，支付 的现金减少。 投资活动产生的 现金流量净额 -79,353,977.96 141,918,710.68 -155.92% 主要原因系购买的银行理财产品及信托 产品到期金额比去年减少。 筹资活动产生的 现金流量净额 -675,000.00 -185,100,031.00 99.64% 主要原因系去年同期分配了现金股利， 而今年尚未分配。 现金及现金等价 物净增加额 108,638,464.67 -11,322,354.56 1,059.50% 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告 期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报 告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司认真分析总结了年初制定的发展战略规划的实施情况，结合国内外经济发展趋势、电 梯行业发展情况及公司发展现状，公司各项工作计划稳步有序推进。发展战略规划的有效实施，明确了公 司的发展方向，有效提高了公司生产效率和治理水平，为进一步开拓产品市场提供了有力保障。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 电梯 1,617,022,686.43 1,001,954,015.44 38.04% 10.91% 5.59% 3.12% 分产品 电梯 960,896,136.57 558,933,091.78 41.83% 10.68% 6.76% 2.13% 扶梯 405,952,259.98 260,804,474.67 35.75% 2.22% -6.38% 5.90% 零部件 109,220,738.19 76,590,099.95 29.88% 23.50% 17.58% 3.53% 安装及维保 140,953,551.69 105,626,349.04 25.06% 35.27% 29.38% 3.41% 合计 1,617,022,686.43 1,001,954,015.44 38.04% 10.91% 5.59% 3.12% 分地区 华东地区 676,582,009.56 408,983,767.01 39.55% -0.95% -3.87% 1.84% 中南地区 362,156,766.73 222,385,822.29 38.59% 35.49% 20.83% 7.45% 华北地区 110,240,099.02 67,340,463.19 38.91% -26.60% -29.30% 2.33% 西南地区 234,469,189.70 149,852,435.67 36.09% 50.44% 44.97% 2.41% 东北地区 65,800,653.73 39,277,719.19 40.31% 9.54% -8.11% 11.46% 西北地区 83,967,955.17 55,220,446.81 34.24% 67.37% 79.61% -4.48% 海外地区 83,806,012.52 58,893,361.28 29.73% -8.24% -12.47% 3.40% 合计 1,617,022,686.43 1,001,954,015.44 38.04% 10.91% 5.59% 3.12% 公司2016年上半年度营业收入163,289.34万元、营业成本100,962.85万元，较2015年上半年度分 别增长11.11%和5.76%，营业成本小于营业收入的增幅，综合毛利率增加3.13%，主要原因为： 1、公司持续投入产品研发，对产品主要部件配置合理优化，既提升及稳定了产品性能，又有效地控 制了产品成本； 2、按公司的收入确认原则，公司的整机产品从生产完工、安装验收再确认收入，时间跨度较长。公 司2016年上半年确认的整机收入中，有较大部分产品在2015年下半年生产，这部分产品生产时，原材料 价格较低（2015年度相关钢材原材料价格一路走低，如冷轧板、热轧板年末与年初相比入库均价降幅超过 30%），产品成本下降明显，对毛利率的提高产生了较大的影响； 3、公司扶梯产品的毛利率增长达5.90%，主要原因为2016年上半年扶梯收入中毛利率较高的产品占 比增加，如地铁项目、轨交项目； 4、公司本期安装维保收入与同期对比增幅35.27%，安装维保方面的固定费用摊薄，毛利率增加。 四、核心竞争力分析 （一）品牌建设 公司经过多年不懈努力，凭借卓越的产品品质和服务质量得到了市场的充分认可，多次在高标准、高 要求的重大项目中缔造出经典工程，提高了公司电梯产品的品牌效应。 在2016中国国际电梯展览会上，公司以精益求精的核心技术、严谨科学的管理模式，获得社会各界 的高度赞誉，提升了公司品牌形象。同时，公司积极响应国家“一带一路”战略构想，加速推进全球营销 服务体系建设。报告期内，公司参加了埃及、印度等国际电梯展览会，全面加快融入世界经济步伐，进一 步增强康力品牌的国际影响力。 （二）业务领域广泛 公司拥有集设计研发、生产制造、市场开拓、售后服务、安装维保于一体的产业链，随着《中国制造 2025》规划推进，公司快速发展，整体实力不断提升，在国内电梯行业处于领先地位。公司电扶梯产品谱 系全面，应用领域广泛，覆盖99%以上市场容量，重点面向住宅楼、保障房、商务综合体、酒店、购物中 心、轨交枢纽等场所。 （三）专业研发能力 公司拥有业内顶尖的企业技术中心，以“自主创新”为核心，广泛开展“产、学、研”合作，引进了 各类人才，组建专业的技术研发团队，不断推陈出新，提供优质的电扶梯产品。截至报告期末，公司累计 获得发明专利43项，实用新型专利693项，外观设计专利39项及8项国际PCT认证，共计783项。 （四）生产制造格局 公司持续加强投入，在苏州、中山、成都建有4个产业基地，总面积达140万平米，覆盖了中国经济 发展最快的区域，在研发、试验、生产等方面取得长足发展。同时，公司以提升客户满意度为目标，全面 升级信息系统，构建数字化管理平台，为实现智能制造奠定坚实基础。 （五）营销网络建设 公司经过长期积淀，建立了覆盖全国、面向全球的营销服务网络体系，截至报告期末，公司已成立84 家分公司和服务中心，其中分公司46家，取得A级安装维保资质的26家。公司与世纪金源、万达集团、 海亮地产、荣盛地产、远洋地产、碧桂园、绿地集团、上海长峰等房企巨头建立长期合作关系，有效提升 公司市场竞争力。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 3,000,000.00 15,000,000.00 -80.00% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 苏州瑞步康医疗科技有限公司 医用机器人、仿生自动化、医疗器械科技 领域的研究实验、产品开发、技术辅导、 咨询服务、市场销售及相关知识产权运营 转让。 4.62% （2）持有金融企业股权情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 公司 类别 最初投资成本 （元） 期初持股数 量（股） 期初持 股比例 期末持股数 量（股） 期末持 股比例 期末账面值（元） 报告期损 益（元） 会计核 算科目 股份 来源 苏州市汾 湖科技小 额贷款有 限公司 其他 18,000,000.00 18,000,000 18.00% 18,000,000 18.00% 18,000,000.00 0.00 可供出 售金融 资产 合计 18,000,000.00 18,000,000 -- 18,000,000 -- 18,000,000.00 0.00 -- -- （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名称 关联 关系 是否关 联交易 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际收 回本金金额 计提减值准备 金额（如有） 预计收益 报告期实际 损益金额 方正东亚信托 无 否 信托产品 3,000 2014年6月13日 2016年6月12日 固定收益 3,000 630 154 东吴证券股份有限公司 无 否 资产管理计划 3,000 2014年6月20日 2016年6月19日 固定收益 3,000 540 145.02 上海新东吴优胜资产管理有限公司 无 否 资产管理计划 3,000 2014年9月16日 2016年9月16日 固定收益 0 570 142.89 方正东亚信托有限责任公司 无 否 信托产品 6,000 2014年10月23日 2016年4月22日 固定收益 6,000 945 159.25 中国银行吴江芦墟支行 无 否 非保本浮动收益 700 2014年11月14日 工作日均可赎回 浮动收益 700 收益随时间 长短而变化 1.2 中泰信托有限责任公司 无 否 信托产品 2,500 2014年11月19日 2016年5月18日 固定收益 2,500 386.25 106.53 中铁宝盈资产管理有限公司 无 否 资产管理计划 500 2014年12月10日 2016年12月9日 固定收益 0 100 0 西藏同信证券股份有限公司 无 否 资产管理计划 2,000 2015年5月20日 2017年5月19日 固定收益 0 420 106.24 北京方正富邦创融资产管理有限公司 无 否 资产管理计划 3,000 2015年5月28日 2016年5月27日 固定收益 3,000 294 294 上海长江财富资产管理有限公司 无 否 资产管理计划 3,000 2015年5月28日 2016年11月27日 固定收益 0 441 0 西藏同信证券股份有限公司 无 否 资产管理计划 4,000 2015年5月29日 2016年11月28日 固定收益 0 630 209.2 中国银行吴江芦墟支行 无 否 非保本浮动收益 3,000 2015年10月13日 2016年1月8日 浮动收益 3,000 30.03 30.03 中泰信托有限责任公司 无 否 信托产品 1,000 2015年10月23日 2017年4月23日 固定收益 0 139.5 46.63 北京恒天财富投资管理有限公司募集专户 无 否 信托产品 3,000 2015年10月30日 2017年3月15日 固定收益 0 340 0 华鑫国际信托有限公司 无 否 信托产品 4,000 2015年11月11日 2017年11月11日 固定收益 0 720 179.55 西部证券股份有限公司 无 否 票据基金 2,000 2015年11月17日 2016年2月15日 固定收益 2,000 40 33.75 中国银行吴江芦墟支行 无 否 非保本浮动收益 200 2015年11月23日 工作日均可赎回 浮动收益 200 收益随时间 长短而变化 2.05 中国银行吴江芦墟支行 无 否 非保本浮动收益 100 2015年11月23日 工作日均可赎回 浮动收益 100 收益随时间 长短而变化 0.65 中国银行吴江芦墟支行 无 否 非保本浮动收益 200 2015年11月23日 工作日均可赎回 浮动收益 200 收益随时间 长短而变化 2.62 浙商银行 无 否 非保本浮动收益 500 2015年11月26日 2016年1月6日 浮动收益 500 2.19 2.19 西部证券股份有限公司 无 否 票据基金 2,000 2015年12月4日 2016年3月4日 固定收益 2,000 39.45 39.45 西部证券股份有限公司 无 否 票据基金 1,000 2015年12月4日 2016年6月4日 固定收益 1,000 45.12 45.12 工行吴江汾湖支行 无 否 非保本浮动收益 1,500 2015年12月15日 工作日均可赎回 浮动收益 1,500 收益随时间 长短而变化 2.13 中信银行吴江支行 无 否 保本浮动收益 2,100 2015年12月17日 工作日均可赎回 浮动收益 2,100 收益随时间 长短而变化 2.99 农行吴江莘塔支行 无 否 非保本浮动收益 1,900 2015年12月16日 工作日均可赎回 浮动收益 1,900 收益随时间 长短而变化 7.25 民生银行 无 否 非保本浮动收益 600 2015年12月21日 2016年2月22日 浮动收益 600 4.5 4.5 农行吴江莘塔支行 无 否 非保本浮动收益 4,800 2015年12月22日 工作日均可赎回 浮动收益 4,800 收益随时间 长短而变化 5.13 农行吴江莘塔支行 无 否 非保本浮动收益 2,000 2015年12月25日 工作日均可赎回 浮动收益 2,000 收益随时间 长短而变化 1.76 中信信诚资产管理有限公司 无 否 资产管理计划 4,500 2015年12月30日 工作日均可赎回 浮动收益 4,500 收益随时间 长短而变化 82.16 中信信诚资产管理有限公司 无 否 资产管理计划 1,000 2015年12月30日 工作日均可赎回 浮动收益 1,000 收益随时间 长短而变化 2.1 中信信诚资产管理有限公司 无 否 资产管理计划 1,000 2015年12月30日 工作日均可赎回 浮动收益 1,000 收益随时间 长短而变化 2.26 农行吴江莘塔支行 无 否 非保本浮动收益 1,000 2015年12月30日 工作日均可赎回 浮动收益 1,000 收益随时间 长短而变化 0.29 工行吴江汾湖支行 无 否 非保本浮动收益 2,800 2015年12月31日 工作日均可赎回 浮动收益 2,800 收益随时间 长短而变化 1.99 农行吴江莘塔支行 无 否 非保本浮动收益 1,200 2015年12月31日 工作日均可赎回 浮动收益 1,200 收益随时间 长短而变化 0.41 浙商银行 无 否 非保本浮动收益 500 2016年1月7日 工作日均可赎回 浮动收益 0 收益随时间 长短而变化 0 江苏银行 无 否 非保本浮动收益 500 2016年1月8日 2016年4月15日 浮动收益 500 6.51 6.51 首创证券股份有限公司 无 否 票据基金 2,000 2016年1月13日 2016年4月11日 固定收益 2,000 41.45 42.38 首创证券股份有限公司 无 否 票据基金 2,000 2016年1月13日 2016年7月11日 固定收益 0 93.7 47.37 农行吴江莘塔支行 无 否 非保本浮动收益 2,400 2016年1月19日 工作日均可赎回 浮动收益 2,400 收益随时间 长短而变化 1.97 工行吴江汾湖支行 无 否 非保本浮动收益 2,000 2016年2月5日 工作日均可赎回 浮动收益 2,000 收益随时间 长短而变化 5.68 农行吴江莘塔支行 无 否 非保本浮动收益 2,000 2016年2月4日 工作日均可赎回 浮动收益 2,000 收益随时间 长短而变化 2.14 农行吴江莘塔支行 无 否 非保本浮动收益 2,500 2016年2月4日 工作日均可赎回 浮动收益 2,500 收益随时间 长短而变化 14.23 农行吴江莘塔支行 无 否 非保本浮动收益 500 2016年2月4日 工作日均可赎回 浮动收益 500 收益随时间 长短而变化 0.78 农行吴江莘塔支行 无 否 非保本浮动收益 1,000 2016年2月4日 工作日均可赎回 浮动收益 1,000 收益随时间 长短而变化 2.54 西部证券股份有限公司 无 否 票据基金 3,000 2016年2月26日 2016年5月25日 固定收益 3,000 55.48 55.48 西部证券股份有限公司 无 否 票据基金 2,000 2016年3月7日 2016年6月6日 固定收益 2,000 37.4 37.4 农行吴江莘塔支行 无 否 非保本浮动收益 2,900 2016年3月15日 工作日均可赎回 浮动收益 2,900 收益随时间 长短而变化 7.14 工行吴江汾湖支行 无 否 非保本浮动收益 1,600 2016年3月16日 工作日均可赎回 浮动收益 1,600 收益随时间 长短而变化 13.46 工行吴江汾湖支行 无 否 非保本浮动收益 2,000 2016年3月16日 工作日均可赎回 浮动收益 2,000 收益随时间 长短而变化 6.89 西部证券股份有限公司 无 否 票据基金 2,000 2016年3月24日 2016年9月23日 固定收益 0 85.23 41.92 首创证券股份有限公司 无 否 票据基金 2,000 2016年3月24日 2016年6月23日 固定收益 2,000 40.33 40.33 农行吴江莘塔支行 无 否 非保本浮动收益 2,000 2016年3月25日 工作日均可赎回 浮动收益 2,000 收益随时间 长短而变化 1.51 农行吴江莘塔支行 无 否 非保本浮动收益 6,300 2016年4月1日 工作日均可赎回 浮动收益 6,300 收益随时间 长短而变化 1.81 国盛证券资产管理有限公司 无 否 资产管理计划 3,000 2016年4月11日 2018年4月10日 固定收益 0 539.26 0 中电投先融（上海）资产管理有限公司 无 否 资产管理计划 3,000 2016年4月8日 2018年4月7日 固定收益 0 479.34 48.02 首创证券股份有限公司 无 否 票据基金 1,600 2016年4月15日 2016年7月14日 固定收益 0 33.91 0 西藏同信证券股份有限公司 无 否 资产管理计划 3,000 2016年4月21日 2018年4月20日 固定收益 0 450 28.09 恒天融泽资产管理有限公司 无 否 现金管理计划 2,000 2016年4月21日 工作日均可赎回 浮动收益 2,000 收益随时间 长短而变化 18.01 农行吴江莘塔支行 无 否 非保本浮动收益 1,800 2016年4月25日 工作日均可赎回 浮动收益 1,800 收益随时间 长短而变化 1.25 工行吴江汾湖支行 无 否 非保本浮动收益 1,500 2016年4月26日 工作日均可赎回 浮动收益 1,500 收益随时间 长短而变化 1.52 中信银行吴江支行 无 否 非保本浮动收益 1,500 2016年4月27日 工作日均可赎回 浮动收益 1,500 收益随时间 长短而变化 1.04 农行吴江莘塔支行 无 否 非保本浮动收益 2,800 2016年4月29日 工作日均可赎回 浮动收益 2,800 收益随时间 长短而变化 1.13 江苏银行 无 否 非保本浮动收益 500 2016年5月6日 2016年8月12日 浮动收益 0 5.84 0 工行吴江汾湖支行 无 否 非保本浮动收益 5,500 2016年5月11日 工作日均可赎回 浮动收益 0 收益随时间 长短而变化 26.76 工行吴江汾湖支行 无 否 非保本浮动收益 1,600 2016年5月19日 工作日均可赎回 浮动收益 0 收益随时间 长短而变化 6.49 农行吴江莘塔支行 无 否 非保本浮动收益 1,700 2016年5月18日 工作日均可赎回 浮动收益 0 收益随时间 长短而变化 0 中信银行吴江支行 无 否 非保本浮动收益 1,400 2016年5月20日 工作日均可赎回 浮动收益 0 收益随时间 长短而变化 0 工行吴江汾湖支行 无 否 非保本浮动收益 1,400 2016年5月27日 工作日均可赎回 浮动收益 1,400 收益随时间 长短而变化 1.56 西部证券股份有限公司 无 否 票据基金 3,000 2016年5月27日 2016年8月26日 固定收益 0 56.1 16.03 恒泰证券股份有限公司 无 否 票据基金 2,000 2016年5月27日 2016年8月26日 固定收益 0 37.4 0 恒泰证券股份有限公司 无 否 票据基金 2,000 2016年5月27日 2016年11月26日 固定收益 0 85.23 0 西部证券股份有限公司 无 否 票据基金 1,000 2016年6月8日 2016年12月7日 固定收益 0 42.38 3.26 西部证券股份有限公司 无 否 票据基金 2,000 2016年6月8日 2016年9月7日 固定收益 0 37.4 5.75 恒泰证券股份有限公司 无 否 票据基金 2,000 2016年6月8日 2016年9月7日 固定收益 0 37.4 0 工行吴江汾湖支行 无 否 非保本浮动收益 2,500 2016年6月14日 工作日均可赎回 浮动收益 0 收益随时间 长短而变化 3.55 工行吴江汾湖支行 无 否 非保本浮动收益 3,700 2016年6月16日 工作日均可赎回 浮动收益 0 收益随时间 长短而变化 4.5 农行吴江莘塔支行 无 否 非保本浮动收益 1,700 2016年6月21日 工作日均可赎回 浮动收益 0 收益随时间 长短而变化 0 首创证券股份有限公司 无 否 票据基金 2,000 2016年6月28日 2016年9月27日 固定收益 0 39.89 0 农行吴江莘塔支行 无 否 非保本浮动收益 5,000 2016年6月30日 工作日均可赎回 浮动收益 0 收益随时间 长短而变化 0 合计 170,500 -- -- -- 97,300 8,521.29 2,309.84 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 2011年9月1日 2013年12月16日 2014年4月23日 2015年3月24日 委托理财审批股东会公告披露日期（如有) 2011年9月19日 2014年5月10日 2015年4月15日 截至报告期末，公司正在执行的委托理财产品金额共计73,200.00万元，其中，正在执行的银行理财产品金额共计24,100.00万元，正在执行的低 风险信托产品、资产管理计划、票据基金金额共计49,100.00万元；已经到期并赎回的理财产品金额共计97,300.00万元，收到投资收益共计2,309.84 万元。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 84,670.86 报告期投入募集资金总额 135.42 已累计投入募集资金总额 88,538.07 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 2010年3月2日，公司成功发行人民币普通股（A股）33,500,000股，每股面值1元，发行价格为每股27.10元，共募集 资金人民币907,850,000.00元。扣除承销费和保荐费55,000,000.00元后的募集资金为人民币852,850,000.00元，另减除 审计费、律师费、信息披露费和发行登记费等其他发行费用6,141,450.00元后，公司本次募集资金净额为人民币 846,708,550.00元。上述募集资金业经江苏天衡会计师事务所有限公司验证，并由其出具天衡验字（2010）011号《验资报 告》，公司已将募集资金存入募集资金专户管理。2010年4月19日，第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于以募集 资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，使用募集资金人民币16,414,599.17元置换预先投入募投项目的同等金额的 自筹资金。根据2010年12月28日财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》 （财会[2010]25号）的有关规定，将首次公开发行股票过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用共计404.03万元 全部计入当期损益。公司已于2011年2月21日将上述费用归还至募集资金专储账户。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 中高速电梯柔性生 产线项目 否 8,200 8,200 - 8,325.93 101.54% 2011年9 月1日 11,201.95 是 否 大高度、公交型扶梯 生产线项目 否 6,520 6,520 - 6,808.31 104.42% 2012年6 月1日 3,746.96 是 否 建设国家级企业技 术中心项目 否 3,200 3,200 135.42 3,102.43 96.95% - - - 否 电梯、扶梯关键部件 生产线项目 否 2,980 2,980 - 3,091.33 103.74% 2011年12 月1日 470.02 是 否 控制系统生产线项 目 否 2,500 3,700 - 3,714.32 100.39% 2012年6 月1日 560.14 否 否 承诺投资项目小计 -- 23,400 24,600 135.42 25,042.32 -- -- 15,979.07 -- -- 超募资金投向 建设营销服务网络 项目 否 14,562 14,562 - 15,378.38 105.61% 2013年12 月1日 - - 否 建设广东中山电扶 梯配件项目 否 8,000 8,000 - 8,030.38 100.38% 2011年12 月1日 2,205.98 否 否 购置土地和建设新 研发大楼 否 1,500 1,500 - 1,500 100.00% - - - 否 购置土地和新建供 募投项目中门机及 层门装置生产线项 目使用的厂房 否 3,000 6,000 - 6,043.71 100.73% 2013年1 月1日 - - 否 成都康力电梯有限 公司项目 否 24,008.86 24,008.86 - 26,543.28 110.56% 2013年12 月1日 1,221.92 否 否 补充流动资金（如 有） -- 6,000 6,000 - 6,000 100.00% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 57,070.86 60,070.86 - 63,495.75 -- -- 3,427.90 -- -- 合计 -- 80,470.86 84,670.86 135.42 88,538.07 -- -- 19,406.97 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、控制系统生产线项目因公司募投可行性研究报告编制时间较早，对公司募投项目实现效益的预测较为乐观， 而市场行情变化较快，前期该项目的效益未能达到可行性研究报告的预测值。 2、随着公司在建设广东中山电扶梯配件项目中调整发展战略，在原有电梯配套部件生产的基础上增加了整机产 品制造，效益已初见成效，该项目承诺效益实现率较上年同期有了大幅提升。 3、成都康力电梯有限公司项目由于受到项目工业园区整体建设的影响，区域配套不完善，该项目建设期滞后， 现该项目已建设完成，效益已初见成效。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 1、2010年6月25日，第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于部分超募资金使用计划的议案》，使用1,500 万元超募资金购置土地和建设新研发大楼，截至本报告期末，该项目投入资金1,500万元，占投入总额的100%， 目前尚在建设中，后续用自有资金继续投入。 2、2010年7月30日，第一届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金建设广东中山电扶梯配 件项目的议案》，使用8,000万元超募资金分两次通过增资全资子公司苏州新达电扶梯部件有限公司分两期实施 建设广东中山电扶梯配件项目。该项目已建设完成，并于2013年12月注销该项目的募集资金账户。 3、2010年9月21日，第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金用于营销服务网络建设 项目的议案》，使用部分超募资金用于营销服务网络建设项目，项目总投资14,562.00万元，2010年9月-2013 年12月计划在全国范围内成立30个分公司。目前该项目已建设完成，并于2015年6月注销该项目的募集资金 账户。 4、2010年12月3日，第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于分拆募投项目"电梯、扶梯关键部件生产线 项目"及对"控制系统生产线"追加投资的议案》公司将该子项目总投资额由2,500万元增加为3,700万元，使用 超募资金追加投资1,200万元。该项目已建设完成，并于2013年12月注销该项目的募集资金账户。 5、2010年6月25日，第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于部分超募资金使用计划的议案》，使用3,000 万元购置土地和新建供募投项目中门机及层门装置生产线项目使用的生产厂房。2011年5月30日，第二届董事 会第三次会议审议通过了《关于对“购置土地和新建供募投项目中门机及层门装置生产线项目使用的厂房”项 目追加投资的议案》，使用3,000万元超募资金来追加该项目的投资。该项目已建设完成，并于2013年12月注 销该项目的募集资金账户。 6、2011年9月1日，第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金设立成都康力电梯有限公司 的议案》，使用29,800万元建设该项目一期工程，其中使用超募资金24,008.8550万元，计划首期投入15,000 万元，并经公司2011年度第三次临时股东大会审议通过。目前该项目已建设完成，并于2015年12月注销该项 目的募集资金账户。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 以前年度发生 2010年12月3日，第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于分拆募投项目"电梯、扶梯关键部件生产线项 目"及对"控制系统生产线"追加投资的议案》公司将该子项目总投资额由2500万元增加为3700万元，使用超募 资金追加投资1200万元，实施方式由苏州新达电扶梯部件有限公司调整为新设立的子公司苏州新里程电控系统 有限公司。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 2010年4月19日，第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的 议案》，使用募集资金人民币16,414,599.17元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。（未完）  |