[公告]继峰股份:东方花旗证券有限公司关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的核查意见
东方花旗证券有限公司 关于宁波 继峰汽车零部件 股份有限公司 部分募投项目结项 并将 节 余募集资金永久 性 补充流动资金的核查意见 东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”、“保荐机构”）作为宁波 继 峰汽车零部件 股份有限公司（以下简称“ 继峰股份 ”、“公司”）首次公开发行股 票并上市 持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海 证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》 、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（ 2013 年 修订）》 等有关规定，对 继峰股份 本次 拟将部分募投项目结项并将 节余 募集资金 永久 性 补充流动资金 的事项进行了认真、审慎的核查，并发表 专项 意见，具体情 况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准 宁波继峰汽车零部件 股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可 [201 5 ]1 81 号） 批准，公司 首次公开发行 人民币普通股 6,000 万 股，每股发行价 7.97 元，募集资金总额为 47 , 820.00 万 元，扣除各项发行费用 3,893.84 万元后的募集资金净额为 43,926.16 万元 。上 述募集资金 到位情况经 中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并 出具 了 中汇 会验 [2015] 0320 号 《验资报告》。 公司对募集资金采取了专户存储制度。 二、 募 集 资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者权益，继峰股份已制定募 集资金管理制度 ，对募集资金的存放、使用及监督等方面均做出具体明确的规定。 根据公司募集资金管理制度，继峰股份对募集资金实行专户存储制度，并在 上海 浦东发展银行宁波分行 、 中国农业银行股份有限公司宁波金丰支行 、 招商银行股 份有限公司宁波分行 开设了相应的募集资金专项存储账户。募集资金到位后，继 峰股份、东方花旗 分别与 上述 3 家银行 签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 三、 募集资金的使用 及 节 余 情况 公司首次公开发行股票的募集资金用于“ 汽车头枕总成、支杆及扶手总成项 目 ” 、 “ 研发中心项目 ” 、 “ 补充流动资金及归还银行贷款 ”三个项目，募集资金 拟 投资总额 43,955 万元。 经公司 第二届董事会第三次会 议 及第二届监事会第三次 会 议 审议通过， 2015 年 3 月 公司以首次公开发行股票所募集资金置换募投项目 预先投入的自筹资金 20,804.17 万 元。 截至 201 6 年 7 月 31 日， 公司 “ 汽车头枕总成、支杆及扶手总成项目 ” 已 建 设完成，达到预期建设目标。 该项目 资金使用 及节余情况 如下： 单位：万元 项目名称 计划 投资总额 累计 投入金额 节余 资金 汽车头枕总成、支杆及扶 手总成项目 32,656 25,360.40 7 , 680 . 17 合 计 32,656 25,360.40 7 , 680 . 17 注： 项目节 余资金 中 包括利息收入、手续费支出及理财收益共计 384.77 万元 。 四 、募集资金 节 余的主要原因 1 、募集资金存放期间产生利息收入。 2 、 在项目建设过程中，从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的 原则谨慎使用募集资金，严格把控采购、建设环节，有效地控制了成本，在控制 项目实施风险的前提下，合理地降低了项目实施费用。 3 、 公司通过生产工艺升级改进，重新规划了生产设备配置，以较少的固定 资产投入实现了预定产能，形成了资金节余。 五、 本次使用 节余 募集 资金和相关利息永久 性 补充流动资金的内 部审核及批准程序 1、公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于“ 汽车头枕总成、支 杆及扶手总成项目”完工 并将其 节余募集资金永久性 补充流动资金的议案》，同 意公司 “ 汽车头枕总成、支杆及扶手总成项目 ” 完工并将上述项目节余募集资金 永久 性 补充流动资金。 2 、公司独立董事 认为， 公 司 将 “ 汽车头枕总成、支杆及扶手总成项目 ” 完 工并将节余募集资金永久 性 补充流动资金 的 事项，有利于提高募集资金使用效率， 节约财务费用，有利于增强公司盈利能力 ， 相关程序符合《上海证券交易所上市 公司募集资金管理 办法》和公司《募集资金使用 管理 办法 》的 有关 规定，未损害 公司、股东特别是中小股东的利益 ， 同意 公司 “ 汽车头枕总成、支杆及扶手总成 项目 ” 完工并将上述项目节余募集资金永久 性 补充流动资金。 3 、 公司第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于“汽车头枕总成、支 杆及扶手总成项目”完工并将其节余募集资金永久性 补充流动资金的议案》，同 意公司 “ 汽车头枕总成、支杆及扶手总成项目 ” 完工并将上述项目节余募集资金 永久 性 补充流动资金。 六 、保荐机构的核查意见 作为 继峰股份 首次公开发行股票并上市 持续督导 的保荐机构，东方花旗对公 司 部分募投项目结项并将节余募集资金永久 性 补充流动资金 事项进行了专项核 查，发表意见如下： 1 、 继峰股份 “汽车头枕总成、支杆及扶手总成项目” 已 完工并 达到预定的 使用情况，本次将 节余 募集资金永久 性 补充流动资金有 利 于提高募集资金使用效 率，降低财务费用和提升公司经营效益，符合全体股东的利益 。 2 、公司本次 部分募投项目结项并将节余募集资金永久 性 补充 流动资金 事项 已经 公司董事会审议通过，独立董事、监事会已发表同意 意见， 但仍需公司股东 大会审议通过。 3 、 公司本次 部分募投项目结项并将 节余募集资金 永久 性 补充流动资金的使 用计划符合 《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》 、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（ 2013 年修订）》 等规范性 文件的 有关 规定， 保荐机构同意 继峰股份 在获得公司股东大会审议通过后，将节 余募集资金永久 性 补充公司 流动资金。 （以下无正文） 中财网
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