[公告]有研新材: 关于2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：600206 证券简称：有研新材 编号：2016-043 有研新材料股份有限公司 关于2016年半年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）2013年4月非公开发行募集资金 2013年4月，经中国证券监督管理委员会《关于核准有研半导体材料股份 有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]279 号）核准，有研新材料 股份有限公司（原名“有研半导体材料股份有限公司”，以下简称“有研新材”、 “本公司”或“公司”）向北京有色金属研究总院以非公开方式发行人民币普通 股（A股）股票60,349,434股，每股面值人民币1.00元，发行价格9.73元/股， 发行募集资金总额人民币587,199,992.82元，扣除各项发行费用合计 15,150,000元后，实际募集资金净额人民币572,049,992.82元，已于2013年4 月11日存入于公司开立的募集资金专用账户。上述资金到位情况业经立信会计 师事务所（特殊普通合伙）审验并出具验资报告（信会师报字[2013]第710455 号）。 本次募集资金计划全部用于“8英寸硅单晶抛光片”项目。2014年9月，经 公司第五届董事会第六十六次会议和2014年第三次临时股东大会审议通过，同 意终止实施募集资金投资项目---8英寸硅单晶抛光片项目。2014年12月，公司 已将募投项目累计使用的全部募集资金归还至募集资金专户。经公司董事会批准， 公司使用闲置募集资金20,600万元暂时补充流动资金，并将募集资金专户中的 28,000万元转入一般账户，以定期存单方式存放。 经公司2015年12月第六届董事会第十九次会议和2016年第一次临时股东 大会审议通过《关于变更2013年非公开发行股份募集资金投资项目及将剩余募 集资金和利息用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金中的 19,943.90 万元用于子公司有研亿金新材料有限公司（以下简称“有研亿金”） 高端金属靶材产业化建设项目，并将剩余的募集资金和利息用于永久补充流动资 金。 本报告期内公司将募集资金中的19,943.90万元转入子公司有研亿金募集 资金专用账户。公司第六届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分闲置 募集资金进行现金管理的议案》及《关于将部分闲置募集资金用于补充子公司流 动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金2,000万元暂时补充有研亿金流动 资金，并将部分闲置募集资金转为结构性存款,以定期存单方式存放。 （二）2014年1月重大资产重组配套募集资金 2014年1月，经中国证监会《关于核准有研新材料股份有限公司向北京有 色金属研究总院等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]1 号）核准，公司以竞价方式非公开发行人民币普通股（A股）股票30,992,074 股，每股面值人民币1.00元，发行价格11.61元/股。本次非公开发行募集资金 总额为359,817,979.14元，扣除发行费21,900,000元后，实际募集资金净额人 民币337,917,979.14元，上述募集资金已存入于公司开立的募集资金专用账户。 上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具验资 报告（信会师报字[2014]第710010号）。 根据重大资产重组募集配套资金的使用计划，2014年3月，经公司第五届 董事会第五十五次会议审议，公司以募集资金23,776.42万元向子公司有研亿金 新材料有限公司和有研光电新材料有限责任公司增资。 2015年12月，公司召开第六届董事会第十七次会议审议通过《关于实施公 司2014年非公开发行股份部分募集资金使用计划的议案》，同意公司实施2014 年非公开发行部分募集资金使用计划，将其余的募集资金10,015.38万元用于新 技术和新产品开发。计划使用部分募集资金投资相关新技术新产品开发的项目支 出按年实际发生额，经会计师事务所审计确认后，拨付到各子公司。所有拨付资 金作为本公司的资本金，履行相关决策程序后对各子公司增资。 2015年12月，公司将募集资金4,944.27万元拨付给子公司有研亿金新材 料有限公司、有研光电新材料有限责任公司、有研稀土新材料股份有限公司。 截至2016年6月30日，本次募集资金余额为5,071.11万元。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、 《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和 要求，结合公司的实际情况，制定了《有研新材料股份有限公司募集资金管理制 度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金的存放、使用及使 用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理 制度》的规定存放、使用、管理资金。 （二）募集资金专户存储情况 本公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《上海证券交易所上市公司 募集资金管理办法（2013年修订）》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。 截至2016年6月30日止，本公司募集资金的存储情况列示如下： 募集资金 开户银行 账号 初始存放日 初始存放金额 截止日余额 存储 方式 2013年4月 非公开发行 募集资金 招商银行北 京世纪城支 行 110907142810102 2016-2-3 199,439,000.00 24,223,791.18 活期 存款 2014年1月 重大资产重 组配套募集 资金 北京银行股 份有限公司 中关村分行 01091128600120101001445 2014-1-21 337,917,979.14 51,649,549.67 活期 存款 合 计 537,356,979.14 75,873,340.85 （三）《三方监管协议》及履行情况 本公司、保荐人中信证券建投证券股份有限公司、以及中国工商银行股份有 限公司北京北太平庄支行和北京银行股份有限公司中关村分行，分别就两次募集 资金签署了《募集资金三方监管协议》。公司募投项目变更后，有研亿金、招商 银行股份有限公司北京世纪城支行及保荐人中信建投证券股份有限公司也及时 签署了《募集资金三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所三方监管协议范 本不存在重大差异。 本公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。《募集资 金三方监管协议》得以切实履行。 三、本报告期募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 1、2013年4月非公开发行募集资金 本次募集资金计划全部用于“8英寸硅单晶抛光片”项目。2014年9月，经 公司第五届董事会第六十六次会议和2014年第三次临时股东大会审议通过，同 意终止实施募集资金投资项目---8英寸硅单晶抛光片项目。2014年12月，公司 已将募投项目累计使用的全部募集资金归还至募集资金专户。 本次发行募集资金使用情况详见本报告附表1《募集资金使用情况对照表 （2013年4月非公开发行募集资金）》。 2、2014年1月重大资产重组配套募集资金 2014年3月12日，经公司第五届董事会第五十五次会议审议，同意公司以 募集资金向子公司有研亿金新材料有限公司增资9,776.42万元、有研光电新材 料有限责任公司增资14,000万元。 2015年12月22日，公司召开第六届董事会第十七次会议审议通过《关于 实施公司2014年非公开发行股份部分募集资金使用计划的议案》，同意公司实 施2014年非公开发行部分募集资金使用计划，将其余的募集资金10,015.38万 元用于新技术和新产品开发。计划使用部分募集资金投资相关新技术新产品开发 的项目支出按年实际发生额，经会计师事务所审计确认后，拨付到各子公司。所 有拨付资金作为本公司的资本金，履行相关决策程序后对各子公司增资。 2015年12月25日，公司以该部分募集资金向子公司有研亿金新材料有限 公司拨付2,104.80万元、有研光电新材料有限责任公司拨付342.86万元、有研 稀土新材料股份有限公司拨付2,496.61万元。 本次发行募集资金使用情况详见本报告附表2《募集资金使用情况对照表 （2013年4月非公开发行募集资金）》 （二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的 原因及其情况 无 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 1、2013年4月非公开发行募集资金 2014年6月6日本公司第五届董事会第六十一次会议和第五届监事会第十 七次会议分别审议通过将不超过20,600万元的闲置募集资金暂时用于补充公司 流动资金，期限为自公司董事会批准之日起不超过12个月，到期后将归还至募 集资金专户。2014年6月12日本公司使用闲置募集资金20,600万元补充流动 资金。截至本报告期末，公司已按时将此次暂时用于补充流动资金的募集资金全 部归还至募集资金专户。 2016年2月29日经公司第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十 一次会议审议通过，同意将不超过2,000万元的闲置募集资金暂时用于补充子公 司有研亿金流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。 2、2014年1月重大资产重组配套募集资金 无 （五）募集资金使用的其他情况 1、2013年4月非公开发行募集资金 2013年6月6日，本公司第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第十 次会议分别审议通过将不超过28,000万元的闲置募集资金转为定期存款方式存 放，具体金额和期限由公司视募集资金的使用情况和募集资金投资项目的进度而 定，剩余部分仍留存于募集资金专用账户。 2015年11月24日，本公司第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第五 次会议分别审议通过将不超过31,000万元的闲置募集资金转为定期存款方式存 放，在不影响募投项目进度的情况下，在上述资金额度内循环使用。 2015年11月25日，公司根据募投项目进展情况将募集资金专户中的31,000 万元转为以定期存单方式存放。 2015年12月27日，59,000万元定期存款到期，本息合计596,381,444.34 元转入募集资金专户。2015年12月28日，有研新材将募集资金专户中的59,000 万元转入一般账户，以3个月定期存款及7天通知存款存放，上述款项到期后已 全部转入募集资金专户。 2016年3月4日，本公司将闲置募集资金转为定期存款方式存放，在不影响 募投项目进度的情况下循环使用。截至2016年6月30日止，定期存款未到期， 尚未归还至募集资金账户。具体情况如下： 序号 开户行 开户账号 存单 期限 利率 起止时间 金额（万元） 1 招商银行北京 世纪城支行 11090714288100044 30天 2.50% 2016/6/13 15,000.00 2016年度募集资金专户收到活期存款利息147,931.29元，手续费支出 230.70元。 2、2014年1月重大资产重组配套募集资金 本报告期募集资金专户收到活期存款利息80,322.45元，手续费支出100.00 元。 四、变更募投项目的资金使用情况 （一）募集资金投资项目变更情况 1、2013年4月非公开发行募集资金 2014年9月，经公司第五届董事会第六十六次会议和2014年第三次临时股 东大会审议通过，同意终止实施募集资金投资项目---8英寸硅单晶抛光片项目。 经公司2015年12月第六届董事会第十九次会议和2016年第一次临时股东 大会审议通过《关于变更2013年非公开发行股份募集资金投资项目及将剩余募 集资金和利息用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金中的 19,943.90万元用于子公司有研亿金新材料有限公司高端金属靶材产业化建设 项目，并将剩余的募集资金和利息用于永久补充流动资金。 2、2014年1月重大资产重组配套募集资金 无 （二）变更募集资金投资项目的原因 1、2013年4月非公开发行募集资金 公司将硅材料板块整体出售给有研总院，为了避免同业竞争和关联交易，经 公司第五届董事会第六十六次会议和2014年第三次临时股东大会审议通过，同 意终止实施募集资金投资项目---8英寸硅单晶抛光片项目。 上述募集资金投资项目终止实施后，公司结合自身发展规划和实际经营需要， 公司使用募集资金中的19,943.90万元用于子公司有研亿金“高端金属靶材产业 化建设项目”符合公司长期发展战略，有助于推进公司产业化建设项目的顺利实 施，提升高纯金属靶材研发生产能力和技术水平，扩大8-12英寸集成电路用靶 材生产能力，从而进一步放大公司优势产业能效，提高公司竞争力和盈利水平。 公司在保证募投项目正常实施的前提下，将剩余募集资金和利息永久性补充 流动资金有利于提高募集资金使用效率，缓解公司因业务规模扩大而产生的流动 资金压力，有效降低公司财务费用，有助于提升公司的经济效益，实现公司与股 东利益最大化。 2、2014年1月重大资产重组配套募集资金 无 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、 《募集资金管理制度》及《监管协议》等相关规定存放、使用和管理募集资金， 并积极履行了相关义务，公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、 不完整披露的情形，不存在募集资金管理违法违规的情况。 特此公告。 附表1、募集资金使用情况对照表（2013年4月非公开发行募集资金） 附表2、募集资金使用情况对照表（2014年1月重大资产重组配套募集资金） 附表3、变更募集资金投资项目情况表（2013年4月非公开发行募集资金） 有研新材料股份有限公司董事会 2016年3月14日 附表1： 募集资金使用情况对照表（2013年4月非公开发行募集资金） 编制单位：有研新材料股份有限公司 2016年半年度 单位：人民币万元 募集资金总额 57,205.00 本年度投入募集资金总额 634.70 变更用途的募集资金总额 57,205.00 已累计投入募集资金总额 634.70 变更用途的募集资金总额比例 100.00% 承诺投资 项目 已变更项目， 含部分变更 （如有） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度 投入金 额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝ (2)-(1) 截至期末 投入进度 （%）(4) ＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 8英寸硅 抛光片产 业化项目 高端金属靶 材产业化建 设项目 57,205.00 19,943.90 9,971.95 634.70 634.70 -9,337.25 6.36 2016年7月 否 合计 57,205.00 19,943.90 9,971.95 -9,337.25 6.36 —— —— 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 2#生产厂房达到开工条件较计划时间推迟。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2014年6月6日本公司第五届董事会第六十一次会议和第五届监事会第十七次会议分别审议 通过将不超过20,600万元的闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金，期限为自公司董事会 批准之日起不超过12个月，到期后将归还至募集资金专户。2014年6月12日本公司使用闲 置募集资金20,600万元补充流动资金。截至本报告期末，公司已按时将此次暂时用于补充流 动资金的募集资金全部归还至募集资金专户。 2016年2月29日经公司第六届董事会第二十四次会议和第六届监事会第十一次会议审议通 过将不超过2,000万元的闲置募集资金暂时用于补充子公司有研亿金流动资金，使用期限为 自董事会审议通过之日起不超过12个月 募集资金结余的金额及形成原因 截至2015年12月31日，募集资金期末余额为57,205万元，原因为原募集资金项目终止，2016年1月，公司变更本次募集资金投资项目及将剩余募集资金和利息用于永久补充流动资 金。 募集资金其他使用情况 （1）2013年6月6日，本公司第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第十次会议分 别审议通过将不超过28,000万元的闲置募集资金转为定期存款方式存放，具体金额和期限由 公司视募集资金的使用情况和募集资金投资项目的进度而定，剩余部分仍留存于募集资金专 用账户。2015年11月24日，本公司第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第五次会议 分别审议通过将不超过31,000万元的闲置募集资金转为定期存款方式存放，在不影响募投项 目进度的情况下，在上述资金额度内循环使用。2015年11月25日，公司根据募投项目进展 情况将募集资金专户中的31,000万元转为以定期存单方式存放。2015年12月27日，59,000 万元定期存款到期，本息合计596,381,444.34元转入募集资金专户。2015年12月28日， 有研新材将募集资金专户中的59,000万元转入一般账户，以3个月定期存款及7天通知存款 存放。上述款项到期后已全部转入募集资金专户。截至2016年6月30日止，15,000万元定 期存款未到期，尚未归还至募集资金账户。 （2）2016年半年度募集资金专户收到活期存款利息147,931.29元，手续费支出230.70元 附表2： 募集资金使用情况对照表（2014年1月重大资产重组配套募集资金） 编制单位：有研新材料股份有限公司 2016年半年度 单位：人民币万元 募集资金总额 33,791.80 本年度投入募集资金总额 0 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 28,720.69 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 已变更项 目，含部 分变更 （如有） 募集资金 项目承诺 投资总额 调整 后投 资总 额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年 度投 入金 额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3)＝ (2)-(1) 截至期末 投入进度 （%）(4) ＝ (2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 圆片级先进封装 用超高纯铜靶材 900.00 900.00 305.73 -594.27 33.97 2015年12月 否 集成电路65纳米 制程用高纯铂合 金靶材 2,400.00 2,400.00 1,650.82 -749.18 68.78 2015年12月 否 铂族金属电子信 息功能材料产业 化技术 700.00 700.00 148.25 -551.75 21.18 2015年12月 否 大直径蓝宝石衬 底材料 500.00 500.00 112.86 -387.14 22.57 2015年12月 否 垂直梯度凝固砷 化镓 500.00 500.00 230.00 -270.00 46.00 2015年12月 否 白光LED用新型高 性能荧光粉及其 产业化制备技术 1,000.00 1,000.00 770.38 -229.62 77.04 2015年12月 否 低碳低盐无氨氮 萃取分离稀土新 技术 665.00 665.00 393.30 -271.70 59.14 2015年12月 否 各向同性稀土粘 2,800.00 2,800.00 473.62 -2,326.38 16.92 2015年12月 否 结磁粉的产业化 技术及装备 离子型稀土矿高 效清洁提取技术 开发 380.00 380.00 99.49 -280.51 26.18 2015年12月 否 热挤压磁环用片 状磁粉的研发 1,200.00 1,200.00 759.82 -440.18 63.32 2015年12月 否 合计 11,045.00 11,045.00 4,944.27 -6,100.73 —— —— —— 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 项目已按期达到预期可使用状态，因项目支出情况尚未经会计师事务所审计确认，公司未按计划 将募集资金款拨付给项目承担单位。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 截至2016年6月30日，募集资金期末余额为5,071.11万元，原因为用于公司和子公司新技术 和新产品的部分募集资金尚未使用。 募集资金其他使用情况 本年度募集资金专户收到活期存款利息80,322.45元，手续费支出100.00元。 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 附表3： 变更募集资金投资项目情况表（2013年4月非公开发行募集资金） 编制单位：有研新材料股份有限公司 2016年半年度 金额单位：人民币万元 更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本年度实 际投入金 额 截至实际 累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 高端金属靶材产 业化建设项目 8英寸硅抛光片产 业化项目 19,943.90 634.70 634.70 6.36 2016年7月 否 合计 19,943.90 634.70 634.70 6.36 —— —— 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项 目） 2014年公司将硅材料板块整体出售给有研总院，为避免同业竞争和关联交易，经公司第五届 董事会第六十六次会议和2014年第三次临时股东大会审议通过，公司已终止募集资金投资项 目——8英寸硅单晶抛光片项目。上述募集资金投资项目终止实施后，公司结合自身发展规 划和实际经营需要，公司使用募集资金中的19,943.90万元用于子公司有研亿金“高端金属 靶材产业化建设项目”符合公司长期发展战略，有助于推进公司产业化建设项目的顺利实施， 提升高纯金属靶材研发生产能力和技术水平，扩大8-12英寸集成电路用靶材生产能力，从而 进一步放大公司优势产业能效，提高公司竞争力和盈利水平。公司在保证募投项目正常实施 的前提下，将剩余募集资金和利息永久性补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，缓解 公司因业务规模扩大而产生的流动资金压力，有效降低公司财务费用，有助于提升公司的经 济效益，实现公司与股东利益最大化。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目） 无 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无 注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 中财网
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