[公告]科伦药业:募集资金2016年半年度存放与使用情况的专项报告
四川科伦药业股份有限公司募集资金 2016年半年度存放与使用情况的专项报告 四川科伦药业股份有限公司（以下简称“本公司”）根据《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》及相关格式指引的要求，编制了2016年半年度“募集资金存放与使用情况的专项报告”。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会于2010年5月6日签发的证监许可[2010]598号文批准，本公 司于中国境内首次公开发行人民币普通股股票。本公司于2010年5月24日通过深圳证券交易 所发行普通股6,000万股，发行价格为每股人民币83.36元，募集资金总额为人民币5,001,600,000 元。扣除券商承销佣金及保荐费人民币192,689,000元后，实收人民币4,808,911,000元，于2010 年5月27日存入本公司募集资金专用账户上海浦东发展银行成都分行营业部 73010154500001279；另扣除其他相关发行费用人民币36,913,779元后，实际募集资金净额为人 民币4,771,997,221元。以上新股发行的募集资金已经毕马威华振会计师事务所审验，并于2010 年5月28日出具了KPMG-A(2010)CR No.0011号验资报告。 根据“财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通 知（财会[2010]25号）”中的规定，本公司因上述发行普通股过程中发生的广告费、路演费、 上市酒会费等已计入发行费用的共计人民币16,845,085元费用应当计入2010年损益，由此经调 整后增加募集资金净额人民币16,845,085元，调整后实际募集资金净额为人民币4,788,842,306 元。 (二) 以前年度已使用金额 截至2015年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币4,773,295,071元，其中募集资 金利息收入永久性补充流动资金合计人民币130,969,340元。2015年度本公司使用募集资金人 民币149,087,092元。于2015年12月31日，募集资金专户余额合计为人民币171,470,957元， 包括尚未使用的募集资金人民币146,516,566元以及募集资金专户资金利息收入人民币 24,954,391元。 (三) 本报告期内使用金额及余额 单位：人民币元 项目 金额 募集资金专用账户本报告期初余额 171,470,956.74 减：本报告期投入募投项目 851,796.09 加：实际收到的募集资金利息收入 2,893,992.48 募集资金专用账户本报告期末余额 173,513,153.13 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金在各银行账户的存储情况 本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管 理委员会“关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知”精神相关规定要求，制定 了《四川科伦药业股份有限公司募集资金使用管理制度》和《四川科伦药业股份有限公司超额 募集资金使用管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。截至2016年6月30日，募集资金 具体存放情况如下： 单位：人民币元 募集资金开户银行 募集资金专户账号 存款方式 余 额 中国民生银行股份有限公司成都分行 627115277 活期 173,513,153.13 23,496,166 合 计 173,513,153.13 根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计 划或本公司预算范围内，由具体使用募集资金的项目实施部门填报项目付款单，经本公司相关 成本人员和财务人员审核后编制月度付款审批汇总表，报本公司业务分管领导、财务负责人审 批后付款，项目实施单位执行。每个季度结束后一周内，财务部门将该季度募集资金支付情况 报备内部审计部门，内部审计部门对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告审计委员 会。 (二) 三方监管协议签署情况 根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐人国金证券股份有限公司（以下简 称“国金证券”）于2010年6月27日就各募投项目对应的银行账户与上海浦东发展银行股份 有限公司成都分行等共11家银行共同签订了《募集资金三方监管协议》；于2010年12月27 日，本公司及保荐人国金证券就河南科伦GMP在建项目以及科伦药业改造扩建公司仓库及公用 工程项目对应的银行账户与浙商银行股份有限公司成都分行共同签订了《募集资金三方监管协 议》；于2012年2月10日，本公司及保荐人国金证券就伊犁川宁新建抗生素中间体建设项目 以及广东科伦异地扩建技术改造项目对应的银行账户与上海浦东发展银行股份有限公司成都分 行等共4家银行共同签订了《募集资金三方监管协议》；同时中南科伦原有生产线技术改造工 程项目因项目变更，项目剩余存款本金及利息全部由中国光大银行股份有限公司成都小天竺支 行转入在上海浦东发展银行股份有限公司成都分行设立的岳阳分公司朝晖工程项目募投专户 中，原中国光大银行股份有限公司成都小天竺支行的专户已销户，因此原本签约的11家银行减 少为10家银行；2014年6月，本公司与保荐人国金证券就科伦药业高端软包装生产线及配套 仓库和公用辅助项目对应的银行账户与中国民生银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金 三方监管协议》。 2014年内，科伦药业扩建软袋输液生产线项目、湖南科伦新建液固双腔软袋输液生产线 项目、黑龙江科伦新建塑瓶输液生产线项目、广东科伦异地扩建技术改造项目及辽宁民康新增 塑瓶输液生产线项目因项目变更，项目剩余存款本金及利息分别由中信银行股份有限公司成都 分行、汇丰银行（中国）有限公司成都分行、华夏银行股份有限公司成都分行、上海银行股份 有限公司成都分行和浙商银行股份有限公司成都分行转入本公司在中国民生银行股份有限公司 成都分行开立的科伦药业高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目募投专户中，相应募投 项目原专户已销户。同时，因科伦药业广安分公司扩建塑瓶输液生产线项目已建设完成，该项 目在交通银行股份有限公司四川省分行开立的募投专户已销户，其节余资金人民币0.06万元已 转入本公司在中国民生银行股份有限公司成都分行开立的科伦药业高端软包装生产线及配套仓 库和公用辅助项目募投专户。此外，2014年，本公司将其他已完结的各募投项目账户销户。于 2015年12月31日，本公司尚未使用的募集资金全部存放于中国民生银行股份有限公司成都分 行。三方监管协议与深圳证券交易所三方监督协议范本不存在重大差异，三方监管协议履行正 常。 三、 本年度募集资金的实际使用情况 (一）截至2016年6月30日，募集资金使用情况对照表如下： 单位：人民币万元 募集资金总额 478,884.23 本报告期内投入募集资金总 额 85.18 报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 477,414.69 累计变更用途的募集资金总额 97,384.80 累计变更用途的募集资金总额比例 20.34% 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额(1) 本年度投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 投资进度 （%） (3)=(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实 现的效益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 和超募资金投向 承诺投资项目 1. 科伦药业扩建直立式聚丙烯 输液袋生产线项目 否 7,247.94 7,247.94 - 7,247.94 100.00% 2009年5月 4,874.40 是 否 2. 珍珠制药二期改扩建工程项 目 是 7,061.01 7,061.01 - 7,061.01 100.00% 2012年11月 51.39 否 否 3. 江西科伦塑瓶输液扩产项目 否 6,495.09 3,924.96 - 3,924.96 100.00% 2010年10月 - 否 否 4. 科伦药业广安分公司扩建塑 瓶输液生产线项目 否 7,996.89 7,996.83 - 7,996.83 100.00% 2011年2月 2,808.86 是 否 5. 科伦药业扩建软袋输液生产 线项目 是 21,274.84 - - - - - - - 是 6. 湖南科伦新建液固双腔软袋 输液生产线项目 是 20,545.79 7,166.12 - 7,166.12 100.00% 2018年12月 注1 注1 否 7. 昆明南疆输液生产基地整体 是 15,055.40 - - - - - - - 是 改造建设项目 承诺投资项目 和超募资金投向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额(1) 本年度投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 投资进度 （%） (3)=(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实 现的效益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 8. 辽宁民康新增塑瓶输液生产 线项目 是 9,056.16 2,292.37 - 2,292.37 100.00% 2011年12月 -注2.3 -注2.3 是 9. 山东科伦新增塑瓶输液生产 线项目 否 12,030.01 12,030.01 - 12,030.01 100.00% 2013年7月 363.33 否 否 10. 黑龙江科伦新建塑瓶输液生 产线项目 是 7,424.66 5,185.47 - 5,185.47 100.00% 2013年12月 -488.25 否 否 11. 湖北科伦塑瓶输液技改工程 项目 是 11,441.14 - - - - - - - 是 12. 科伦药业研发中心改造建设 项目 是 5,003.00 5,003.00 - 5,003.00 100.00% 2013年12月 -注2.1 -注2.1 否 13. 中南科伦原有生产线技术改 造工程项目 是 18,475.40 - - - - - - - 否 14. 湖南科伦岳阳分公司朝晖工 程项目 是 - 36,809.72 - 36,809.72 100.00% 2014年3月 1,106.04 否 否 15. 广东科伦异地扩建技术改造 项目 是 - 10,927.29 - 10,927.29 100.00% 2013年12月 -162.21 否 否 16. 项目节余资金永久性补充流 动资金 是 - 3,718.34 - 3,718.34 100.00% - - - - 17. 科伦药业高端软包装生产线 及配套仓库和公用辅助项目 是 - 39,744.27 85.18 25,177.80 63.35% 2016年6月 否 承诺投资项目小计 149,107.33 149,107.33 85.18 134,540.86 8,553.56 承诺投资项目 和超募资金投向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额(1) 本年度投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 投资进度 （%） (3)=(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实现 的效益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 超募资金投向 1. 河南科伦GMP在建项目 - 8,379.61 8,379.61 - 8,379.61 100.00% 2011年3月 -64.83 否 否 2. 四川科伦改造扩建公司仓库 及公用工程项目 - 13,100.00 13,100.00 - 13,100.00 100.00% 2012年6月 -注2.2 -注2.2 否 3. 伊犁川宁新建抗生素中间体 建设项目 - 164,376.20 164,376.20 - 164,376.20 100.00% 2016年12月 -注1 -注1 否 4. 归还银行贷款 - 14,850.00 14,850.00 - 14,850.00 100.00% - - - - 5. 补充流动资金 - 14,971.47 14,971.47 - 14,971.47 100.00% - - - - 6. 收购浙江国镜股权款 - 24,650.00 24,650.00 - 24,650.00 100.00% 2010年11月 - - - 7. 收购广东科伦股权款 - 2,430.00 2,430.00 - 2,430.00 100.00% 2011年1月 - - - 8. 收购广西科伦股权款 - 14,400.00 14,400.00 - 14,400.00 100.00% 2011年2月 - - - 9. 收购崇州君健股权款 - 42,600.00 42,600.00 - 42,600.00 100.00% 2011年4月 - - - 10. 支付广东科伦财务资助款 - 12,370.00 12,370.00 - 12,370.00 100.00% 2011年1月 - - - 11. 收购青山利康股权款 - 17,649.62 17,649.62 - 17,649.62 100.00% 2012年5月 - - - 12. 募集资金利息收入永久性补 充流动资金 - - - - 13,096.93 - - - - - 超募资金投向小计 329,776.90 329,776.90 - 342,873.83 合计 478,884.23 478,884.23 85.18 477,414.69 8,488.73 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见下文三、(二） 项目可行性发生重大变化的情况说明 详见下文三、(三） 募集资金投资项目实施地点变更情况 详见下文三、(四） 募集资金投资项目实施方式调整情况 详见下文三、(五） 募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见下文三、(六） 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 详见下文三、(七） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司本年度不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 超额募集资金的金额、用途及使用进展情况 详见下文三、(八） 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于本公司募集资金专户，将继续用于原承诺投资的 募集资金投资项目。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见下文五 注1： 由于该等项目整体尚未达到预定可使用状态，故暂未列示“本年度实现的效益”和“是否达到预计效益”的金额或内容。 注2.1: 科伦药业研发中心改造建设项目立足于医药新产品和新型包装材料的研究与开发，积极开发高技术含量的新药品种投入国内市场，并打入国际 市场。研发中心的实施使公司的研发实力迅速提升，形成可持续的技术创新能力，使产品开发系统化、规范化、集约化，增强公司的可持续核 心竞争力。 注2.2: 四川科伦改造扩建公司仓库及公用工程项目使仓库系统与公司ERP系统对接，提升了仓库收发产品的效率，防止混淆，显著降低出错率、破损 率，减少间接损失，有效降低整体成本。 注2.3: 随着产能的增长，辽宁民康原有库房已不能满足生产需要。在厂区利用空闲土地新建自动化仓库及配套设施，能够减少仓储及租赁费用，降低 转运成本，同时更好地控制产品质量，降低管理风险。 (二) 未达到计划进度或预计收益的情况和原因： 本公司募集资金投资项目未达到预计收益或计划进度的原因及投资计划的调整具体如下： 1、 珍珠制药二期改扩建工程项目 2016年半年度本项目实现的净利润为人民币51.39万元，低于本公司《招股说明书》中预 计项目达产后的项目效益，主要原因在于市场环境变化对产品的结构及销售价格均产生重大影 响，本公司调整了相关产品结构，故未达到预期收益。 2、 江西科伦塑瓶输液扩产项目 根据江西抚州市城市建设总体规划，江西科伦已整体搬迁并收到搬迁补偿款人民币4,000 万元，旧厂设备中部分尚可使用的机器设备已投入新厂生产，但由于该部分机器设备并未在新 厂中形成完整的生产线，故未产生收益。 3、 山东科伦新增塑瓶输液生产线项目 2016年半年度本项目实现的净利润为人民币363.33万元，低于项目预期效益，主要原因 是随着国内新增塑瓶生产线通过新版GMP认证并投产，市场整体呈现出供过于求的情况，塑瓶 包装输液价格一路走低，导致塑瓶输液产品的实际销售价格低于预期。本公司为应对市场变化， 对本项目生产线进行了调整，使该募投项目的生产线可兼顾生产塑瓶输液产品、PP软袋产品以 及可立袋产品，其中PP软袋和可立袋两种包装方式输液产品的产能及效益正在逐步释放中。 4、 黑龙江科伦新建塑瓶输液生产线项目 2016年半年度本项目净亏损人民币488.25万元，低于项目预计效益，主要原因在于随着 国内新增塑瓶生产线通过新版GMP认证并投产，市场供应整体呈现出供过于求，塑瓶包装输液 价格一路走低，导致塑瓶输液产品的实际销售价格低于预期。本公司为应对市场变化，对本项 目生产线进行了调整，使该募投项目的生产线可兼顾生产塑瓶输液产品、PP软袋产品以及可立 袋产品，该三种包装方式输液产品的产能及效益需逐步释放。 5、 湖南科伦岳阳分公司朝晖工程项目 2016年半年度本项目实现净利润人民币1,106.04万元，低于本公司项目预计效益，主要 由于市场环境发生变化，对产品的结构及销售价格均产生重大影响，本公司为此积极调整了营 销策略和产品结构，公司效益已得到了改善。 6、 广东科伦异地扩建技术改造项目 2016年半年度本项目净亏损人民币162.21万元，低于项目预计效益，主要原因在于随着 国内新增塑瓶生产线通过新版GMP认证并投产，市场供应整体呈现出供过于求，塑瓶包装输液 价格一路走低，导致塑瓶输液产品的实际销售价格低于预期，本公司为了应对市场变化，对本 项目生产线进行了调整，使该生产线可兼顾生产塑瓶输液产品及可立袋产品，随着上半年可立 袋产品产销量逐步增加，经济效益已明显改善，预计下半年将实现盈利。 7、 河南科伦GMP在建项目 2016年半年度本项目净亏损为人民币64.83万元，低于项目预计效益，主要原因在于随着 国内新增塑瓶生产线通过新版GMP认证并投产，市场供应整体呈现出供过于求，塑瓶包装输液 价格一路走低，导致塑瓶输液产品的实际销售价格低于预期。公司已通过新型包材的认证工作， 使该募投项目的生产线可兼顾生产塑瓶输液产品、PP软袋产品以及可立袋产品，待新产品投入 市场后可以改善产品结构，提高该项目的盈利水平。 8、 湖南科伦新建液固双腔软袋输液生产线项目 该项目建设了两条液固双室袋输液生产线，已建成年生产液固双室袋输液2,000万袋的生 产能力。由于该项目拟生产产品审批完成日期晚于本公司预期，且后续产品因化药注册新分类 技术要求改变导致申报时间延迟，因此本公司将预计投产时间推迟到2018年12月。 (三) 项目可行性发生重大变化的情况说明： 1、 科伦药业扩建软袋输液生产线项目 根据目前生产经营需要，本公司已调整科伦药业扩建软袋输液生产线项目的投资方案，将 其变更为科伦药业高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目，同时将该项目的剩余募集资 金，加上湖南科伦新建液固双腔软袋输液生产线项目、黑龙江科伦新建塑瓶输液生产线项目、 广东科伦异地扩建技术改造项目、辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目的节余募集资金，合计人 民币38,868.38万元，全部用于科伦药业高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目的投资建 设。本公司已将该项目尚未使用的募集资金全部变更至由科伦药业高端软包装生产线及配套仓 库和公用辅助项目。 2、 昆明南疆输液生产基地整体改造建设项目 由于昆明市城市规划调整，昆明南疆于2012年实施搬迁，故为加快实施进度，本公司利 用自有资金完成了昆明南疆异地GMP改造项目，新建四条塑瓶生产线，产能已能满足生产经营 需要，因此，昆明南疆现有生产基地将不再进行整体改造，昆明南疆输液生产基地整体改造建 设项目原计划使用的募集资金人民币15,055.40万元用于中南科伦原有生产线技术改造工程项 目（该项目已变更为湖南科伦岳阳分公司朝晖工程项目）。国金证券于2012年2月9日为此出 具了《关于四川科伦药业股份有限公司变更部分募集资金投向的保荐意见》。 3、 辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目 由于2011年基药招标结束后东北地区输液市场格局发生的变化，随着黑龙江科伦新建塑瓶 输液生产线项目的完工，科伦药业塑瓶输液在东北地区已能满足市场需要。 为合理布局塑瓶输液产能，进一步提高募资资金的使用效率，本公司根据2012年2月9日第 三届董事会第十九次会议决定，终止辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目后续项目的建设。该项 目原预算金额为人民币9,056.16万元，调整后投资总额为人民币2,312.37万元，该项目的节余资 金为人民币6,743.79万元，其中人民币3,278.92万元用于湖南科伦岳阳分公司朝晖工程项目；人 民币2,316.66万元用于广东科伦异地扩建技术改造项目；人民币1,148.21万元节余资金用于永久 性补充流动资金。国金证券于2013年3月22日为此出具了《关于四川科伦药业股份有限公司使用 节余募集资金永久补充流动资金的核查意见》。 截至2015年12月31日，辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目已完成自动化仓库及其他设备的 投资建设，该项目实际投资金额为人民币2,292.37万元。根据生产经营需要，本公司根据2014 年4月24日第四届董事会第十五次会议决定，将辽宁民康节余募集资金人民币20.00万元用于科 伦药业高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目工程的投资建设。国金证券于2014年4月26 日为此出具了《 国金证券股份有限公司关于四川科伦药业股份有限公司变更募集资金用途和使 用节余募集资金的保荐意见》。 4、 湖北科伦塑瓶输液技改工程项目 为逐步实现输液类和非输液类产品等强格局的战略目标，持续加大本公司在非输液业务领 域的固定资产规模，本公司已利用自有资金在湖北科伦投资建设了聚丙烯安瓿水针生产线项目， 目前已获得部分产品生产批件，生产线已通过GMP认证并投产。根据现有输液产能布局，本公 司决定取消湖北科伦塑瓶输液技改工程项目，并将该项目原计划使用的募集资金人民币 11,441.14万元用于广东科伦异地扩建技术改造项目。国金证券于2012年2月9日为此出具了《关 于四川科伦药业股份有限公司变更部分募集资金投向的保荐意见》。 (四) 募集资金投资项目实施地点变更情况： 1、 本公司将科伦药业扩建软袋输液生产线项目的原实施地点从科伦药业现有的生产基 地内变更为成都市温江新华路海峡工业创业园。由于在温江的项目用地仍无法取得，经2014年 4月24日第四届董事会第十五次会议和2014年5月21日2013年度股东大会审议和批准，本 公司再次将该募集资金投资项目实施地点变更至成都市新都工业西区。本公司已于2014年4月 26日在深圳证券交易所发布《 四川科伦药业股份有限公司变更募集资金用途和使用节余募集 资金的公告》（公告编号2014-019号）对该项变更进行公告说明。 2、 本公司根据2011年3月4日第三届董事会第十三次会议决定，将科伦药业研发中心 改造建设项目的原实施地点从成都市科伦药业现有的生产基地内变更为成都市温江新华路海峡 工业创业园。本公司已于2011年3月7日在深圳证券交易所发布《 四川科伦药业股份有限公 司关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》（公告编号2011-006号）对该项变更进行 公告说明。 3、 本公司根据2011年3月4日第三届董事会第十三次会议决定，将中南科伦原有生产 线技术改造工程项目的原实施地点岳阳市中南科伦现有的生产基地内变更为岳阳市岳阳经济技 术开发区木里港工业园区。本公司已于2011年3月7日在深圳证券交易所发布《 四川科伦药 业股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》（公告编号2011-006号）对 该项变更进行公告说明。 (五) 募集资金投资项目实施方式调整情况： 以前年度发生： 1、 珍珠制药二期改扩建工程项目 本公司于2012年2月9日第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于吸收合并全资子 公司四川珍珠制药有限公司暨变更募投项目实施主体的议案》，吸收合并全资子公司四川珍珠 制药有限公司（以下简称“珍珠制药”）。吸收合并完成后，珍珠制药的法人主体注销， 珍珠 制药二期改扩建工程项目实施主体由珍珠制药变更为本公司，该项目的用途、投资金额、预期 效益等投资计划不变。上述董事会议案已于2012年2月27日经本公司2012年第一次临时股东 大会决议通过。本公司已于2012年2月11日在深圳证券交易所发布《四川科伦药业股份有限 公司关于吸收合并全资子公司四川珍珠制药有限公司暨变更募投项目实施主体的公告》（公告 编号2012-005号）对该项变更进行公告说明。 2、 中南科伦原有生产线技术改造工程项目 本公司于2012年2月9日第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司授权湖南科 伦吸收合并中南科伦暨变更募投项目实施主体的议案》，湖南科伦制药有限公司（以下简称“湖 南科伦”）吸收合并全资子公司湖南中南科伦制药有限公司（以下简称“中南科伦”），吸收 合并完成后，中南科伦的法人主体资格注销，成为湖南科伦岳阳分公司。中南科伦原有生产线 技术改造工程项目的实施主体由中南科伦变更为湖南科伦岳阳分公司，项目名称更改为湖南科 伦岳阳分公司朝晖工程项目，该项目的用途、募集资金承诺投资金额、预期效益等投资计划不 变。上述董事会决议已于2012年2月27日经本公司2012年第一次临时股东大会决议通过。本 公司已于2012年2月11日在深圳证券交易所发布《四川科伦药业股份有限公司关于湖南科伦 吸收合并中南科伦暨变更募投项目实施主体的公告 》（公告编号2012-010号）对该项变更进行 公告说明。 2016年半年度： 本公司2016年半年度未发生募集资金投资项目实施方式调整的情况。 (六) 募集资金投资项目先期投入及置换情况： 毕马威华振会计师事务所于2010年7月15日出具了《四川科伦药业股份有限公司预先已 投入募集资金投资项目的自筹资金截至2010年6月30日止使用情况的审核报告》（KPMG-A（2010）OR No.0326），截止2010年6月30日，公司以自筹资金人民币19,465.81万元预先投 入和实施了共七项募集资金投资项目，具体明细如下： 单位：人民币万元 序号 建设地 项目名称 自项目开始日至2010年6月30 日止自筹资金预先投入金额 1 科伦药业 扩建直立式聚丙烯输液袋生产线项目 7,247.94 2 珍珠制药 二期改扩建工程项目 1,375.96 3 江西科伦 塑瓶输液扩产项目 1,487.43 4 科伦药业广 安分公司 扩建塑瓶输液生产线项目 871.49 5 湖南科伦 新建液固双腔软袋输液生产线项目 3,580.95 6 山东科伦 新增塑瓶输液生产线项目 2,960.98 7 辽宁民康 新增塑瓶输液生产线项目 1,941.06 合计 19,465.81 根据上述报告，本公司于2010年8月1日召开第三届董事会第七次会议，决议通过《关 于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以人民币19,465.81 万元募集资金，置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币19,465.81万元。国金证券 于2010年8月3日出具了《关于同意四川科伦药业股份有限公司用募集资金置换预先投入募集 资金投资项目的自筹资金的意见》。 (七) 项目实施出现募集资金节余的金额及原因： 1、 江西科伦塑瓶输液扩产项目 江西科伦募集资金投资项目在2010年完工，并于2010年10月获得国家食品药品监督管 理局GMP认证（GMP证书编号L5460），新增塑瓶输液产品生产能力7,500万瓶，达到了设计 产能。由于江西科伦充分利用现有厂房和公用工程，节省了工程支出，因此本项目出现募集资 金节余。本项目原预算金额为人民币6,495.09万元，实际投资金额为人民币3,924.96万元，本 项目的节余资金为人民币2,570.13万元，节余募集资金已于2013年度用于永久性补充流动资金。 2、 湖南科伦新建液固双腔软袋输液生产线项目 本项目承诺投资总额为人民币20,545.79万元，该项目目前已建成两条液固双室袋输液生 产线，将形成年生产液固双室袋输液2,000万袋的生产能力，目前该项目拟生产产品审批完成 日期晚于本公司预期，且后续产品因化药注册新分类技术要求改变导致申报时间延迟。该项目 累计投入金额为人民币7,166.12万元，节余资金为人民币13,379.67万元。为进一步提高募资资 金的使用效率，经2014年4月24日召开的第四届董事会第十五次会议和2014年5月21日召 开的2013年度股东大会审议批准后，本公司将该项目节余资金用于科伦药业高端软包装生产线 及配套仓库和公用辅助项目，其后续建设所需资金将以自有资金方式投入。 3、 辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目 本项目节余募集资金已变更至科伦药业高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目，具 体情况说明请详见三、(三) 项目可行性发生重大变化的情况说明中第3项说明。 4、 黑龙江科伦新建塑瓶输液生产线项目 本项目承诺投资总额为人民币7,424.66万元，本项目累计投入金额为人民币5,185.47万元， 因黑龙江科伦产品结构调整，原有库房基本能满足现有产能需求，因此未按原计划修建高架自 动化仓库，导致项目节余资金人民币2,239.19万元。为进一步提高募资资金的使用效率，经2014 年4月24日召开的第四届董事会第十五次会议和2014年5月21日召开的2013年度股东大会 审议批准后，本公司已将该项目节余资金用于科伦药业高端软包装生产线及配套仓库和公用辅 助项目。 5、 广东科伦异地扩建技术改造项目 本公司在《四川科伦药业股份有限公司关于变更部分募集资金投资用途的公告》（公告编 号2012-010号）中公告，本项目募集资金投资总额为人民币13,757.80万元，本项目累计投入 金额为人民币10,927.29万元，本项目的节余资金为人民币2,830.51万元。现剩余的募集资金均 为尚未支付的项目质保金，但由于质保金需支付时间在一年以上，为进一步提高募资资金的使 用效率，公司在2014年4月24日第四届董事会第十五次会议和2014年5月21日2013年度股 东大会审议批准后，已将该项目节余资金用于科伦药业高端软包装生产线及配套仓库和公用辅 助项目，其后续质保金将以自有资金支付。 6、 科伦药业广安分公司扩建塑瓶输液生产线项目 本项目承诺投资总额为人民币7,996.89万元，本项目累计投入金额为人民币7,996.83万元， 本项目的节余资金为人民币0.06万元。为进一步提高募资资金的使用效率，公司将该项目节余 资金用于科伦药业高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目。 以上节余资金变更用途的信息披露情况，详见四、变更募集资金投资项目的资金使用情况。 (八) 超额募集资金的金额、用途及使用进展情况： 本公司调整后实际募集资金净额为人民币478,884.23万元，扣除募集资金项目承诺投资总 额人民币149,107.33万元，超额募集资金为人民币329,776.90万元。 以前年度超额募集资金使用情况： 截至2013年12月31日累计使用人民币329,776.90万元，本公司计划使用的超额募集资 金已经使用完毕。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一) 截至2016年6月30日，变更募集资金投资项目使用情况对照表如下： 单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟 投入募集资金 总额（1） 本年度实际 投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 （%） (3)=(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 1、湖南科伦岳阳分 公司朝晖工程项 目 （1）昆明南疆输液生产基地整体 改造建设项目 （2）辽宁民康新增塑瓶输液生产 线项目 （3）中南科伦原有生产线技术改 造工程项目 36,809.72 0 36,809.72 100.00% 2014年3月 1,106.04 否 否 2、广东科伦异地扩 建技术改造项目 （1）湖北科伦塑瓶输液技改工程 项目 （2）辽宁民康新增塑瓶输液生产 线项目 10,927.29 0 10,927.29 100.00% 2013年12月 -162.21 否 否 3、珍珠制药二期改 扩建工程项目 珍珠制药二期改扩建工程项目 7,061.01 - 7,061.01 100.00% 2011年11月 51.39 否 否 4、项目节余资金永 久性补充流动资 金 （1）江西科伦塑瓶输液扩产项目 （2）辽宁民康新增塑瓶输液生产 线项目 3,718.34 - 3,718.34 100.00% - - - - 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额（1） 本年度实际 投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 （%） (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 5、科伦药业高端软 包装生产线及配 套仓库和公用辅 助项目 （1）科伦药业扩建软袋输液生产 线项目 （2）辽宁民康新增塑瓶输液生产 线项目 （3）湖南科伦新建液固双腔软袋 输液生产线项目 （4）黑龙江科伦新建塑瓶输液生 产线项目 （5）广东科伦异地扩建技术改造 项目 （6）科伦药业广安分公司扩建塑 瓶输液生产线项目 39,744.27 85.18 25,177.80 63.35% 2016年6月 否 合计 98,260.63 85.18 83,694.16 995.22 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 详见下文四、(二） 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见上文三、(二） 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 (二) 变更原因、决策程序及信息披露情况说明： 1、 湖南科伦岳阳分公司朝晖工程项目 由于中南科伦原有生产线技术改造工程项目实施地点和主体的变更（详见三、（四）募集 资金投资项目实施地点变更情况和三、（五）募集资金投资项目实施方式调整情况中第2项说 明）。本项目实施整体搬迁，将涉及更全面的生产线技术改造和产生相应搬迁费用，因此，公 司根据2012年2月10日第三届董事会第十九次会议决定，将中南科伦原有生产线技术改造工 程项目名称变更为湖南科伦岳阳分公司朝晖工程项目，将该项目计划投资总额由原来的人民币 18,475.40万元增加至人民币36,809.72万元，其中计划使用募集资金人民币36,809.72万元，剩 余为自有资金投入，该项目募集资金需增加的资金来源为已取消的昆明南疆输液生产基地整体 改造建设项目原计划投资资金人民币15,055.40万元以及辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目的 部分节余募集资金人民币3,278.92万元。该项目已于2010年11月15日在岳阳市经济开发区发 展和改革局备案。国金证券为此出具了《关于四川科伦药业股份有限公司变更部分募集资金投 向的保荐意见》。上述董事会决议已于2012年2月27日经公司2012年第一次临时股东大会决 议通过。 对于该变更，公司已于2012年2月11日在深圳证券交易所发布《四川科伦药业股份有限 公司关于湖南科伦吸收合并中南科伦暨变更募投项目实施主体的公告 》（公告编号2012-010号） 对其进行公告说明。 2、 广东科伦异地扩建技术改造项目 为适应国家医药体系改革形势和药品市场竞争的需要，加快企业的持续发展，进一步整合 优化集团资源，本公司根据2012年2月10日第三届董事会第十九次会议决定，新增广东科伦 异地扩建技术改造项目。该项目计划投资金额人民币13,757.80万元，其项目资金来源为已取消 的湖北科伦塑瓶输液技改工程项目原计划投资资金人民币11,441.14万元以及辽宁民康新增塑 瓶输液生产线项目的部分节余募集资金人民币2,316.66万元。该项目已于2011年7月12日在 梅州市经济和信息化局备案。国金证券为此出具了《关于四川科伦药业股份有限公司变更部分 募集资金投向的保荐意见》。上述董事会决议已于2012年2月27日经本公司2012年第一次临 时股东大会决议通过。 对于该变更，公司已于2012年2月11日在深圳证券交易所发布《四川科伦药业股份有限 公司关于变更部分募集资金投资用途的公告 》（公告编号2012-006号）对其进行公告说明。 3、 珍珠制药二期改扩建工程项目 本项目实施主体由珍珠制药变更为本公司，该项目的用途、投资金额、预期效益等投资计 划不变，具体情况说明请详见三、(五) 募集资金投资项目实施方式调整情况中第1项说明。 4、 项目节余资金永久性补充流动资金 根据本公司第四届董事会第八次会议《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》， 本公司将江西科伦塑瓶输液扩产项目节余募集资金人民币2,570.13万元和辽宁民康新增塑瓶输 液生产线项目节余募集资金人民币1,148.21万元，共计人民币3,718.34万元，已用于永久性补 充流动资金。 对于该变更，本公司已于2013年3月19日在深圳证券交易所发布《四川科伦药业股份有 限公司关于使用节余募集资金和利息收入永久补充流动资金的公告 》（公告编号2013-014号） 对其进行公告说明。 5、 科伦药业高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目 经本公司2014年4月24日第四届董事会第十五次会议和2014年5月21日2013年度股 东大会审议批准，已将原科伦药业扩建软袋输液生产线项目变更为科伦药业高端软包装生产线 及配套仓库和公用辅助项目，同时将原科伦药业扩建软袋输液生产线项目的剩余募集资金，加 上湖南科伦新建液固双腔软袋输液生产线项目、黑龙江科伦新建塑瓶输液生产线项目、广东科 伦异地扩建技术改造项目、辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目的募集资金与节余募集资金合计 人民币38,868.38万元全部用于变更后项目的投资建设。同时，由于广安科伦扩建塑瓶输液生产 线项目已建设完成，本公司将项目的节余募集资金人民币0.06万元也用于科伦药业高端软包装 生产线及配套仓库和公用辅助项目。2014年度内，科伦药业高端软包装生产线及配套仓库和公 用辅助项目因募集资金使用变更导致的项目投资总额增加共计人民币38,868.44万元。由于原科 伦药业扩建软袋输液生产线项目整体变更至科伦药业高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助 项目，原项目截至变更日（2014年4月26日）已发生募集资金支出人民币875.83万元，该部 分金额也一并计入科伦药业高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目。 此外，经本公司2014年12月15日第四届董事会第二十五次会议审议批准，公司将现有 募集资金利息收入人民币1,783.53万元全部用于科伦药业高端软包装生产线及配套仓库和公用 辅助项目，后续产生的利息收入也将用于该项目。 对于上述事项，本公司已于2014年4月26日和2014年12月17日在深圳证券交易所发 布《四川科伦药业股份有限公司关于变更募集资金用途和使用节余募集资金的公告的公告 》（公 告编号2014-019号）及《四川科伦药业股份有限公司关于将募集资金利息收入及节余资金用于 募投项目的公告》（公告编号2014-079号）对其进行公告说明。 五 募集资金使用及披露中存在的问题 本公司董事会认为，本公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整地反映了 本公司披露募集资金的使用情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。 四川科伦药业股份有限公司董事会 2016年8月25日 中财网
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