[中报]法 尔 胜:2016年半年度报告
江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 江苏法尔胜股份有限公司 Jiangsu Fasten Company Limited 2016年半年度报告全文 股票简称：法尔胜 股票代码：000890 董事长：张 越 2016年08月 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 程龙生独立董事因参加培训李明辉 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人张越、主管会计工作负责人周玲及会计机构负责人 (会计主管人 员)周玲声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承 诺，请投资者注意投资风险。 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 目录 2016半年度报告................................................................................................................................ 2 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节公司简介 ............................................................................................................................... 7 第三节会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9 第四节董事会报告 .......................................................................................................................... 19 第五节重要事项 .............................................................................................................................. 31 第六节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 35 第七节优先股相关情况 .................................................................................................................. 35 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 36 第九节财务报告 .............................................................................................................................. 37 第十节备查文件目录 .................................................................................................................... 118 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司指江苏法尔胜股份有限公司 控股股东指法尔胜泓昇集团有限公司 中国证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 报告期指 2016年半年度 《公司章程》指《江苏法尔胜股份有限公司章程》 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 董事会指江苏法尔胜股份有限公司董事会 股东大会指江苏法尔胜股份有限公司股东大会 监事会指江苏法尔胜股份有限公司监事会 元、万元指人民币元、人民币万元 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 第二节公司简介 一、公司简介 股票简称法尔胜股票代码 000890 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称江苏法尔胜股份有限公司 公司的中文简称（如有）法尔胜 公司的外文名称（如有） Jiangsu Fasten Company Limited 公司的外文名称缩写（如有） Fasten 公司的法定代表人张越 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名张文栋刘晓雯 联系地址江苏省江阴市澄江中路 165号江苏省江阴市澄江中路 165号 电话 0510-86119890 0510-86119890 传真 0510-86102007 0510-86102007 电子信箱 zhang_wendong@chinafasten.com liuxiaowen@chinafasten.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2015年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 √ 适用 □不适用 企业法人营业执 注册登记日期注册登记地点税务登记号码组织机构代码 照注册号 2012年 12月 28 日 江阴市澄江中路 165号 320000000009616 320281250377396 25037739-6报告期初注册 2016年 06月 28 日 江阴市澄江中路 165号 913202002503773 96Q 913202002503773 96Q 913202002503773 96Q 报告期末注册 临时公告披露的指定网站查 询日期（如有） 临时公告披露的指定网站查 询索引（如有） 注:公司 2016 年 6 月 28 日办理了三证合一,采用统一社会信用代码 91320200250377396Q。 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □否 本报告期比上年同 上年同期 本报告期期增减 调整前调整后调整后 营业收入（元） 944,347,806.08 728,700,703.09 831,340,539.50 13.59% 归属于上市公司股东的净利润（元） 39,394,903.55 2,948,525.82 33,246,405.25 18.49% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 -13,181,997.14 2,288,928.52 2,288,928.52 -675.90% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -496,559,821.67 52,249,421.66 -838,889,184.78 40.81% 基本每股收益（元/股） 0.1038 0.0078 0.0876 18.49% 稀释每股收益（元/股） 0.1038 0.0078 0.0876 18.49% 加权平均净资产收益率 3.18% 0.28% 1.96% 1.22% 本报告期末比上年 上年度末 本报告期末度末增减 调整前调整后调整后 总资产（元） 7,301,884,157.88 3,110,540,069.79 6,194,598,977.68 17.88% 归属于上市公司股东的净资产（元） 691,154,881.35 1,041,378,825.87 1,788,656,247.05 -61.36% 注：报告期公司收购上海摩山商业保理有限公司，按照企业会计准则，属于同一控制下企业合并，公司对财务报表进行了 追溯调整。 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,143,313.61 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 940,100.00 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 52,548,846.39 益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 226,114.62 减：所得税影响额 20,900.24 少数股东权益影响额（税后） -26,053.53 合计 52,576,900.69 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 报告期内，公司金属制品业务平稳发展，同时得益于公司新保理业务的良好发展，公司实现营业收入 94434.78万元，同 比增长13.59%；实现净利润3939.49万元，同比上年同期调整前增长 1236.09%，同比上年同期调整后增长18.49%。 1．金属制品业务平稳发展 尽管报告期内面临着严峻的宏观经济环境，公司金属制品业务依然保持了平稳发展，营业收入与上年同期相比持平并略 有增长。但是由于报告期内主要原材料盘条和锌锭的价格上升，金属制品毛利率下降明显，与上年同期相比，营业成本上升 了3.58个百分点，毛利率下降了2.47个百分点。 2．商业保理业务发展良好 公司新增保理业务发展良好，报告期内保理规模迅速扩大，实现了营业收入21045.89万元，比上年同期增长105.05%， 实现净利润5838.76万元，同比增长73.44%； 3.公司业务结构调整： （1）公司2016年4月20日召开的2015年度股东大会审议通过了12亿元现金收购上海摩山商业保理有限公司100%股权的 议案；报告期末，上海摩山商业保理有限公司已正式成为本公司的全资子公司； （2）2016年6月15日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过了4.589亿元转让江苏法尔胜特钢制品有限公司、江阴 法尔胜金属制品有限公司和江苏法尔胜金属线缆销售有限公司三家子公司100%股权的议案。转让的江苏法尔胜特钢制品有 限公司、江阴法尔胜金属制品有限公司和江苏法尔胜金属线缆销售有限公司三家子公司于2016年7月31日完成股权变更工商 登记手续。 4. 公司未来将继续加大对保理等相关业务的投入，巩固和加强保理业务的竞争优势和行业地位；另一方面做继续优化 包括大桥缆索业务在内的其他金属制品业务，改善和提高盈利能力，以期给广大投资者更好的回报。 二、主营业务分析 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 944,347,806.08 831,340,539.50 13.59% 营业成本 782,258,736.47 681,686,030.99 14.75% 销售费用 21,128,926.86 21,918,670.84 -3.60% 管理费用 56,726,447.59 53,910,426.37 5.22% 财务费用 25,907,456.67 29,852,072.42 -13.21% 352,490.88 4,585,775.01 -92.31% 主要系本期金属制品分 部的应纳税利润减少， 致使相应的所得税费用 减少 所得税费用 1,996,288.69 5,508,037.74 -63.76% 本期研发项目处于调研 期，研发投入较上年同 研发投入 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 期减少 -496,559,821.67 -838,889,184.78 40.81% 主要系本期销售商品提 供劳务和收取的利息等 收到的现金较上年同期 增加所致 经营活动产生的现金流 量净额 -29,279,491.33 -74,268,113.45 60.58% 主要系本期投资支付扣 除投资收回的净现金较 上年同期减少所致 投资活动产生的现金流 量净额 筹资活动产生的现金流 719,585,165.12 1,064,454,197.35 -32.40% 主要系本期偿还债务支 付较上年同期增加所致量净额 现金及现金等价物净增 193,745,852.12 151,296,899.12 28.06% 加额 货币资金 676,002,716.76 518,307,892.90 30.42% 主要系本期现金流量净 增加所致 应收票据 118,969,368.35 183,338,934.30 -35.11% 主要系本期票据到期托 收所致 预付款项 102,539,741.71 67,947,984.00 50.91% 主要系本期随采购量的 变动而相应增加了预付 款项 应收利息 45,416,442.03 78,609,979.00 -42.23% 主要系本期应收保理款 利息减少所致 其他流动资产 2,857,956,575.45 1,886,684,478.38 51.48% 主要系本期保理业务规 模扩张，保理款本金增 加所致 应付票据 623,910,000.00 304,320,000.00 105.02% 主要系本期增加以票据 方式支付部分股权款所 致 预收款项 265,482,453.79 112,761,707.10 135.44% 主要系本期收到预收款 项增加所致 应付利息 77,745,024.02 57,420,819.17 35.40% 主要系本期拆入资金利 息增加所致 应交税费 6,754,441.11 14,265,909.28 -52.65% 主要系本期企业所得税 及营业税减少所致 应付股利 0.00 247,906.50 -100.00% 主要系应付股利转销所 致 其他应付款 913,103,346.45 44,448,869.87 1,954.28% 主要系本期增加应付股 权款所致 一年内到期的非流动负 债 15,000,000.00 29,000,000.00 -48.28% 主要系本期偿还了到期 的借款 长期借款 58,000,000.00 30,000,000.00 93.33% 主要系本期增加了借款 所致 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 资本公积 13,775,438.61 1,072,925,334.45 -98.72% 主要系本期发生同一控 制下企业合并业务，根 据准则，同一控制下企 业合并取得的长期股权 投资，应当在合并日按 照被合并方所有者权益 在最终控制方合并财务 报表中的账面价值的份 额作为长期股权投资的 初始投资成本。长期股 权投资初始投资成本与 支付的现金、转让的非 现金资产以及所承担债 务账面价值之间的差 额，调整资本公积 -股本 溢价所致 盈余公积 0.00 72,666,575.43 -100.00% 主要系本期发生同一控 制下企业合并业务，根 据准则，同一控制下企 业合并取得的长期股权 投资，应当在合并日按 照被合并方所有者权益 在最终控制方合并财务 报表中的账面价值的份 额作为长期股权投资的 初始投资成本。长期股 权投资初始投资成本与 支付的现金、转让的非 现金资产以及所承担债 务账面价值之间的差 额，调整资本公积，资 本公积不足冲减的，调 整盈余公积。购买少数 股权而新增的长期股权 投资与按照新增持股比 例计算应享有子公司净 资产份额之间的差额， 调整资本公积，资本公 积不足冲减的，调整盈 余公积。 资产减值损失 6,421,883.92 1,075,204.62 497.27% 主要系本期计提坏账准 备较上年同期增加所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 √ 适用 □不适用 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 本报告期，公司完成收购上海摩山商业保理有限公司 100%股权，公司合并报表范围比上期增加上海摩山商业保理有限 公司，导致公司 2016年半年度归属于上市公司股东的净利润增加。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 无 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分行业 金属制品 712,724,446.47 643,776,978.27 9.67% 0.75% 3.58% -2.47% 商业保理业务 210,458,930.97 130,250,935.01 38.11% 105.05% 154.16% -11.96% 分产品 金属制品 712,724,446.47 643,776,978.27 9.67% 0.75% 3.58% -2.47% 商业保理业务 210,458,930.97 130,250,935.01 38.11% 105.05% 154.16% -11.96% 分地区 境内销售 768,134,402.81 643,601,910.39 16.21% 19.30% 21.31% -1.38% 境外销售 155,048,974.63 130,426,002.89 15.88% -6.71% -8.28% 1.44% 四、核心竞争力分析 公司的主业包括金属制品产业和商业保理产业。 1、金属制品产业的核心竞争力 公司是目前世界最大的特种中细规格钢丝绳生产基地，生产以 “高、精、尖、小 ”为特色的细规格金属制品，公司生产开 发的大桥用斜拉索、悬索、特种合金绳、开放式胶带绳、吊篮绳、特细绳、铁路绳等新产品均获得国家/省部级认证，还承 担了多个国家重点科技攻关项目，取得多项专利技术。公司的核心竞争力主要表现在一下几个方面： （1）先进的技术水平 公司积极参加了多项钢丝绳领域的国家标准、规程及行业标准的起草制定工作，先后参与起草或制定的国家标准、规则 有《湿式拉丝用润滑剂使用技术条件》标准、《钢丝绳产品代码编制规则》、《钢丝产品代码编制规则》、《钢丝包装代码 及其包装结构代码编制规则》、《同步带用钢丝绳》、《防扭绳用钢丝绳》、《汽车座椅骨架用钢丝》和《胶管用钢丝绳》 等。 （2）完全的自主知识产权 公司累计获得百余项专利技术。 （3）优秀的研发团队 公司拥有一支高素质、经验丰富、具有极高的研发、创新实力的研发团队，在行业里具有一定的技术权威，具备从方案设 计到终端产品的深厚研发经验。公司坚持以客户和市场需求为导向，充分整合内外部研发能力，保持适当合理的研发项目投 入，确保公司的可持续发展。 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 2、商业保理产业的核心竞争力 （1）高素质、专业化的管理团队，为摩山保理注入持续高效的业务创新能力。重组后的摩山保理，管理团队和核心业务骨 干来自银行、四大会计师事务所、律所、评级机构、大型金融控股集团等专业机构，经验丰富，视野开阔，业务创新层出不 穷； （2）“资产证券化”等多元化、多层次、稳定性的融资渠道，为摩山保理不断开拓优质客户提供了充足保障。截止目前， 摩山保理已成功发行三期资产证券化产品，募集资金规模 17亿，契约型私募基金、银行授信、保理基金等融资渠道也不断拓 宽，资金成本在逐步降低； （3）摩山保理建立了先进缜密的风险控制流程，有效地防控公司业务风险，为公司持续快速发展保驾护航。公司的风险管 理审批流程包括尽职调查、备案/审批、额度通知和签约、授信后管理四个阶段，环环相扣，最大限度地降低业务操作风险。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □不适用 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 1,196,241,180.29 0.00 100.00% 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例 上海摩山商业保理有限公司保理业务、与商业保理有关的咨询业务 100.00% 法尔胜阜宁金属制品有限公司钢丝、钢丝绳的生产、销售 100.00% 江苏法尔胜精细钢绳有限公司 金属丝绳及其产品、通用设备、电子产 品的制造、销售；钢材的销售。 100.00% 江苏法尔胜金属线缆销售有限公司 金属丝绳及其制品、普通机械、电线电 缆、电子产品、新型合金材料、五金产 品的销售、制造；钢材销售；悬索桥主 缆用预制平行钢丝索股、斜拉桥热挤聚 乙烯拉索、承重用缆索的防蚀装置、缆 索用锚具的研发、设计和销售；对外技 术服务和咨询。 100.00% （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 （3）证券投资情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 □ 适用 √不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 主要产品 公司名称公司类型所处行业注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 或服务 上海摩山 商业保理 有限公司 子公司 商业保理 业 保理业务、 与商业保 理有关的 咨询业务 30000万元 人民币 3,806,879,0 59.15 527,423,53 3.66 210,458,93 0.97 55,926,31 8.01 58,387,607.1 0 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 江苏法尔 胜特钢制 品有限公 司 子公司制造业 特种胶带 用钢丝绳、 航空用钢 丝绳的生 产。 8126.92874 7万元人民 币 164,042,60 6.95 105,304,32 7.65 152,518,25 7.92 -10,254,6 30.26 -11,519,230.1 5 江苏法尔 胜缆索有 限公司 子公司制造业 研发、设 计、生产预 制平行钢 丝束股、预 制被覆斜 拉索、吹干 空气系统 设备、锚 具、吊杆、 预应力结 构拉索，并 提供相关 产品的技 术咨询服 务。 800万美元 464,046,93 5.24 139,101,57 5.92 142,921,96 7.76 5,847,352 .02 4,659,776.33 江阴法尔 胜线材制 品有限公 司 子公司制造业 高档建筑 用钢丝螺 旋套五金 件的开发、 生产。 6391.50587 7万元人民 币 269,411,00 8.95 90,695,269. 55 234,834,93 4.48 -474,545. 95 -141,040.46 江阴法尔 胜金属制 品有限公 司 子公司制造业 钢丝、钢丝 绳及其制 品的制造、 加工、销 售。 18720万元 人民币 378,769,22 6.96 252,360,89 9.51 171,484,62 9.97 -845,024. 46 -211,533.87 江阴法尔 胜住电新 材料有限 公司 子公司制造业 开发生产 高档建筑 用预应力 五金制品、 波纹五金 管件、夹片 五金件，并 提供相关 技术咨询 及配套售 后服务。 285万美元 128,289,35 3.15 23,152,477. 24 36,014,924. 58 325,500.3 9 459,916.21 江苏东纲 金属制品 子公司制造业 生产高档 建筑五金 1100万美 元 256,456,60 2.70 105,230,78 1.04 94,237,935. 79 7,867,945 .28 6,836,723.10 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 有限公司件 法尔胜阜 宁金属制 品有限公 司 子公司制造业 钢丝、钢丝 绳的生产、 销售 9,858万人 民币 100,197,93 4.67 92,382,477. 60 35,062,296. 79 -6,203,52 2.40 -6,197,522.40 江苏法尔 胜精细钢 绳有限公 司 子公司制造业 金属丝绳 及其产品、 通用设备、 电子产品 的制造、销 售；钢材的 销售。 16,798万人 民币 178,899,71 1.41 167,292,48 6.29 48,183,457. 22 -670,878. 10 -687,513.71 金属丝绳 及其制品、 普通机械、 电线电缆、 电子产品、 新型合金 材料、五金 产品的销 江苏法尔 胜金属线 缆销售有 子公司制造业 售、制造； 钢材销售； 悬索桥主 缆用预制 平行钢丝 5,000万人 民币 18,593,643. 89 2,498,851.6 1 7,212,869.6 7 -2,501,14 8.39 -2,501,148.39 限公司索股、斜拉 桥热挤聚 乙烯拉索、 承重用缆 索的防蚀 装置、缆索 用锚具的 研发、设计 和销售；对 外技术服 务和咨询。 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 六、对 2016年 1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √不适用 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □不适用 报告期内，公司严格执行《江苏法尔胜股份有限公司未来三年股东回报规划（2015-2017年）》，实施了持续、稳定的 现金股利分配政策，充分保护中小投资者的合法权益。 公司2015年度利润分配方案（以公司总股本379,641,600股为基数，每10股派0.1元含税，共计派发现金 3,796,416元）已 于2016年4月20日召开的2015年度股东大会审议通过，并于2016年6月15日予以分红派息实施。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 是 明： 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □不适用 谈论的主要内容及提供的 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 资料 2016年 01月 06日董秘办电话沟通个人投资者询问重组是否有后续推进 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 计划 2016年 01月 08日董秘办电话沟通个人投资者询问为何跌停了还不停牌 2016年 01月 11日董秘办电话沟通个人投资者询问年报 2016年 01月 12日董秘办电话沟通个人投资者询问重组情况 2016年 01月 13日董秘办电话沟通个人投资者询问何时能上报材料 2016年 01月 17日董秘办电话沟通个人投资者询问股东人数 2016年 01月 29日董秘办电话沟通个人投资者询问为何不盈利 2016年 02月 01日董秘办电话沟通个人投资者询问何时上会 2016年 02月 02日董秘办电话沟通个人投资者询问重组进展 2016年 02月 03日董秘办电话沟通个人投资者询问重组进展 2016年 02月 04日董秘办电话沟通个人投资者询问重组进展 2016年 02月 05日董秘办电话沟通个人投资者询问重组进展 2016年 02月 26日董秘办电话沟通个人投资者询问重组进展 2016年 02月 27日董秘办电话沟通个人投资者询问何时出业绩快报 2016年 03月 01日董秘办电话沟通个人投资者询问重组进展 2016年 03月 04日董秘办电话沟通个人投资者询问重组进展 2016年 03月 08日董秘办电话沟通个人投资者询问股东人数 2016年 03月 09日董秘办电话沟通个人投资者询问重组进展 2016年 03月 10日董秘办电话沟通个人投资者询问重组进展 2016年 03月 15日董秘办电话沟通个人投资者询问停牌原因 2016年 03月 29日董秘办电话沟通个人投资者询问股权收购资金安排 2016年 04月 07日董秘办电话沟通个人投资者询问何时复牌 2016年 04月 18日董秘办电话沟通个人投资者 询问以何种方式收购摩山 保理 2016年 04月 25日董秘办电话沟通个人投资者询问股权质押情况 2016年 04月 26日董秘办电话沟通个人投资者询问摩山保理交割进展 2016年 05月 16日董秘办电话沟通个人投资者询问 5.15股东人数 2016年 05月 23日董秘办电话沟通个人投资者询问摩山保理交割进展 2016年 05月 31日董秘办电话沟通个人投资者询问摩山保理交割进展 2016年 06月 08日董秘办电话沟通个人投资者询问股东大会 2016年 06月 20日董秘办电话沟通个人投资者询问何时发业绩预告 2016年 06月 24日董秘办电话沟通个人投资者询问何时披露中报 2016年 06月 27日董秘办电话沟通个人投资者询问何时发业绩预告 2016年 06月 30日董秘办电话沟通个人投资者询问何时发业绩预告 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 第五节重要事项 一、公司治理情况 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 √ 适用 □不适用 该资产为 与交易对 上市公司 交易对方对公司经对公司损方的关联 或最终控 被收购或交易价格进展情况 营的影响益的影响 贡献的净是否为关 关系（适用 披露日期 披露索引 置入资产（注 2）利润占净联交易（注 5） 制方 （万元） （注 3）（注 4）关联交易 利润总额 情形） 的比率 法尔胜泓 昇集团 上海摩山 商业保理 有限公司 100%股权 120,000 2016年 6 月 22日完 成股权变 更备案登 记手续 多主业共 同发展的 转型战略 将全面提 升公司的 58,387,607 .10 148.21%是控股股东 2016年 03 月 29日 巨潮资讯 网 （http://w ww.cninfo. com.cn ） 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 持续盈利 公告编号： 2016-013. 能力。 2、出售资产情况 √ 适用 □不适用 本期初 资产出 起至出 与交易售为上 所涉及所涉及售日该 出售对市公司对方的 交易价资产为资产出是否为的资产的债权 交易对被出售披露披露索公司的贡献的关联关 方资产 出售日格（万上市公 影响（注 净利润 售定价关联交 系（适用 产权是债务是 日期引 司贡献原则易否已全否已全元） 3）占净利关联交 的净利部过户部转移 润总额易情形） 润（万 的比例 元） 法尔胜 集团有 限公司 本公司 持有的 江苏法 尔胜特 钢制品 有限公 司、江阴 法尔胜 金属制 品有限 公司、江 苏法尔 胜线缆 销售有 限公司 三家公 司 100% 股权 2016-07 -31 45,890 通过剥 离传统 制造业 务，加强 资本运 作，改善 和提升 公司的 资产质 量，增强 公司的 持续盈 利能力。 资产基 础法 是 同一实 际控制 人 否否 2016 年 05 月 27 日 巨潮资 讯网 （http:/ /www.c ninfo.co m.cn） 公告编 号： 2016-0 30. 3、企业合并情况 □ 适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □不适用 占同类获批的可获得 关联交关联交是否超关联交 关联交关联关关联交关联交关联交披露日披露交易金交易额的同类 易方系易类型易内容 易定价 易价格 易金额 额的比度（万 过获批易结算 交易市期索引 原则额度方式（万元） 例元）价 法尔胜 集团进 出口有 限公司 同一实 际控制 人 采购商 品/接受 劳务 原材料 以市场 价格为 基础，遵 循公平 合理的 定价原 则，双方 协商确 定交易 价格交 易价格 市价 397.34 2,500否 按合同 约定 无 2016年 03月 29 日 巨潮 资讯 网《江 苏法 尔胜 股份 有限 公司 2016 年度 日常 关联 交易 预计 的公 告 （201 6-011） 》 巨潮 资讯 以市场 网《江 价格为 苏法 江阴法 基础，遵 循公平 尔胜 股份 尔胜钢 铁制品 有限公 司 同一实 际控制 人 采购商 品/接受 劳务 原材料 合理的 定价原 则，双方 协商确 市价 225.48 2,000否 按合同 约定 无 2016年 03月 29 日 有限 公司 2016 年度 定交易 日常 价格交 关联 易价格 交易 预计 的公 告 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 （201 6-011） 》 江苏法 尔胜泓 昇集团 有限公 司不锈 钢制品 分公司 同一实 际控制 人 采购商 品/接受 劳务 原材料 以市场 价格为 基础，遵 循公平 合理的 定价原 则，双方 协商确 定交易 价格交 易价格 市价 80.07 300是 按合同 约定 无 2016年 03月 29 日 巨潮 资讯 网《江 苏法 尔胜 股份 有限 公司 2016 年度 日常 关联 交易 预计 的公 告 （201 6-011） 》 江阴泓 安物业 管理有 限公司 同一实 际控制 人 采购商 品/接受 劳务 服务 以市场 价格为 基础，遵 循公平 合理的 定价原 则，双方 协商确 定交易 价格交 易价格 市价 137.86 600否 按合同 约定 无 2016年 03月 29 日 巨潮 资讯 网《江 苏法 尔胜 股份 有限 公司 2016 年度 日常 关联 交易 预计 的公 告 （201 6-011） 》 江苏法 尔胜材 料分析 同一实 际控制 人 采购商 品/接受 劳务 服务 以市场 价格为 基础，遵 市价 238.37 300否 按合同 约定 无 2016年 03月 29 日 巨潮 资讯 网《江 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 测试有循公平苏法 限公司合理的尔胜 定价原股份 则，双方有限 协商确公司 定交易2016 价格交年度 易价格日常 关联 交易 预计 的公 告 （201 6-011） 》 江苏法 尔胜新 型管业 有限公 司 同一实 际控制 人 采购商 品/接受 劳务 电费 以市场 价格为 基础，遵 循公平 合理的 定价原 则，双方 协商确 定交易 价格交 易价格 市价 168.5 2,000否 按合同 约定 无 2016年 03月 29 日 巨潮 资讯 网《江 苏法 尔胜 股份 有限 公司 2016 年度 日常 关联 交易 预计 的公 告 （201 6-011） 》 法尔胜 集团进 出口有 限公司 同一实 际控制 人 出售商 品/提供 劳务情 况 成品及 材料 以市场 价格为 基础，遵 循公平 合理的 定价原 则，双方 协商确 定交易 市价 8,591.87 28,000否 按合同 约定 无 2016年 03月 29 日 巨潮 资讯 网《江 苏法 尔胜 股份 有限 公司 2016 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 价格年度 日常 关联 交易 预计 的公 告 （201 6-011） 》 江苏法 尔胜光 子有限 公司 同一实 际控制 人 出售商 品/提供 劳务情 况 专利许 可 以市场 价格为 基础，遵 循公平 合理的 定价原 则，双方 协商确 定交易 价格 市价 296.28 592.56否 按合同 约定 无 2016年 03月 29 日 巨潮 资讯 网《江 苏法 尔胜 股份 有限 公司 2016 年度 日常 关联 交易 预计 的公 告 （201 6-011） 》 合计 ---- 10,135.7 7 -- 36,292.5 6 ---------- 大额销货退回的详细情况无 按类别对本期将发生的日常关联交 无易进行总金额预计的，在报告期内 的实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较大 不适用 的原因（如适用） 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他关联交易 √ 适用 □不适用 （1）2016年3月29日公司第八届董事会第十四次会议，审议通过了《关于筹划重大资产重组事项的议案》和《江苏法尔胜股 份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）》等相关议案，并经2015年度股东大会审议通过。2016年6月22日上海 摩山商业保理有限公司完成股权变更备案登记手续，取得了中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局换发的营业执照， (统一社会信用代码：91310115301622145P)。摩山保理正式成为本公司的全资子公司。 （2）2016年5月25日公司第八届董事会第十六次会议审议通过了向法尔胜集团有限公司转让本公司持有的江苏法尔胜特钢制 品有限公司、江阴法尔胜金属制品有限公司、江苏法尔胜线缆销售有限公司三家公司100%股权，并经2016年第一次临时股 东大会审议通过。于2016年7月31日完成股权变更工商登记手续。 关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 《江苏法尔胜股份有限公司重大事项重组 关联交易的公告》 2016年 03月 29日 巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn ） 公告编号：2016-013. 《江苏法尔胜股份有限公司关于转让股权 暨关联交易的公告》 2016年 05月 27日 巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn ） 公告编号：2016-030. 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 （2）承包情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □不适用 租赁情况说明 ①本公司作为出租方 出租方名称承租方名称租赁资产种 类 租赁起始日租赁终止日租赁收益定价 依据 年度确认的租 赁收益 江苏法尔胜股份有限 公司 江苏法尔胜光子有限 公司 设备 2008-10-1 2018-9-30 协议价格 2,070.61 江苏法尔胜股份有限 公司 法尔胜泓昇集团有限公司不锈 钢制品分公司 设备 2011-7-1 2019-12-31 协议价格 158.81 ②本公司作为承租方： 出租方名称承租方名称租赁资产种 类 租赁起始日租赁终止日租赁费定价依 据 年度确认的租 赁费 法尔胜集团有限公司江苏法尔胜特钢制品有 限公司 设备 2009-6-25 2017-12-31 协议价格 50.00 江阴法尔胜钢铁制品 有限公司 江苏法尔胜缆索有限公 司 房屋 2013-1-1 2017-12-31 协议价格 37.79 江阴法尔胜钢铁制品 有限公司 江苏法尔胜缆索有限公 司 土地 2013-1-1 2017-12-31 协议价格 77.08 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 √ 适用 □不适用 租赁资产租赁收益 出租方名租赁方名租赁资产租赁起始租赁终止租赁收益租赁收益是否关联 关联关系 称称情况 涉及金额 日日（万元）确定依据 对公司影 交易 （万元）响 江苏法尔 胜股份有 限公司 江苏法尔 胜光子有 限公司 部分光纤 生产设备 资产 11,503.38 2008年 10 月 01日 2018年 09 月 30日 2,070.61租赁协议 1035.3是 同一实际 控制人 2、担保情况 √ 适用 □不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度实际发生日期是否履行是否为关 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期 （协议签署日）完毕联方担保相关公告 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 披露日期 公司与子公司之间担保情况 担保额度 实际发生日期是否履行是否为关 担保对象名称相关公告担保额度实际担保金额担保类型担保期 （协议签署日）完毕联方担保 披露日期 江苏法尔胜缆索 有限公司 2015年 10 月 23日 3,000 2015年 11月 16 日 3,000 连带责任保 证 12个月否否 报告期内审批对子公司担保额 3,000 报告期内对子公司担保实际 3,000 度合计（B1） 发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担 3,000 报告期末对子公司实际担保 3,000 保额度合计（B3） 余额合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期是否履行是否为关 担保对象名称相关公告担保额度实际担保金额担保类型担保期 （协议签署日）完毕联方担保 披露日期 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 3,000 报告期内担保实际发生额合 3,000（A1+B1+C1） 计（A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度合 3,000 报告期末实际担保余额合计 3,000 计（A3+B3+C3） （A4+B4+C4） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 4.34% 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 十、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □不适用 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 法尔胜泓昇 集团有限公 司 法尔胜泓昇集团有限公司在收购报告书或权益变动 报告书中所作承诺：为保证关联交易的公允性，法尔 胜泓昇集团有限公司承诺："1、不利用泓昇公司控制 地位及影响谋求法尔胜股份公司在业务合作等方面 给予泓昇公司优于市场第三方的权利；2、不利用对 法尔胜股份公司控制地位及影响谋求与法尔胜股份 公司达成交易的优先权利；3、如果确属需要，关联 交易将以市场公允价格与法尔胜股份公司进行交易， 不利用该类交易从事任何损害法尔胜股份公司利益 的行为；4、保证不会以侵占法尔胜股份公司利益为 目的，与法尔胜股份公司之间开展显失公平的关联交 易。"为消除将来可能与法尔胜股份公司之间的同业 竞争，泓昇公司及其实际控制人承诺：1、泓昇公司 及其所控制的企业、泓昇公司实际控制人所控制的企 业均未从事任何对法尔胜股份公司构成直接或间接 竞争的生产经营业务或活动，并保证将来亦不从事任 何对法尔胜股份公司构成直接或间接竞争的生产经 营业务或活动；2、泓昇公司及其实际控制人将对相 关企业产品的生产经营活动进行监督和约束，如果将 来泓昇公司及其所控制的企业、泓昇公司实际控制人 所控制的企业的产品或业务与法尔胜股份公司的产 品或业务出现相同或类似的情况，将采取以下措施解 决：（1）法尔胜股份公司认为必要时，泓昇公司及其 实际控制人将相关企业减持直至全部转让有关业务 的资产；（2）法尔胜股份公司在认为必要时，可以通 过适当的方式优先收购构成或者可能构成同业竞争 的资产及业务；（3）如与法尔胜股份公司因同业竞争 产生利益冲突，则优先考虑法尔胜股份公司的利益。 （4）有利于避免同业竞争的其他措施。 2009年 09 月 07日 长期有效 报告期内，法 尔胜泓昇集 团有限公司 严格按照承 诺内容履行 了上述承诺。 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 法尔胜泓昇 集团有限公 司 根据公司与泓昇集团签署的《业绩补偿协议》，摩山 保理 2015年度、 2016年度、2017年度、2018年度 实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的 净利润分别为 11,000.00万元、12,000.00万元、 16,000.00万元、 18,450.00万元。 2016年 03 月 31日 2018年 12 月 31日 摩山保理 2015年度完 成了扣除非 经常性损益 后的归属于 母公司股东 的净利润承 诺数 11,000 万元 资产重组时所作承诺 法尔胜泓昇 集团有限公 司;邓峰;缪 一、关于同业竞争的承诺：1、本公司（或本人）及 本公司（或本人）控制的其他企业（法尔胜及其子公 司除外）均未从事任何对法尔胜及其子公司构成直接 2016年 03 月 31日 长期有效 报告期内，法 尔胜泓昇集 团有限公司 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 勤;徐波;姚 冬敏;张薇; 张炜;周江; 周津如 或间接竞争的生产经营业务或活动，并保证将来亦不 从事任何对法尔胜及其子公司构成直接或间接竞争 的生产经营业务或活动；2、本公司将对相关企业产 品的生产经营活动进行监督和约束，如果将来本公司 及本公司控制的企业（法尔胜及其子公司除外）的产 品或业务与法尔胜及其子公司的产品或业务出现相 同或类似的情况，将采取以下措施解决：（1）法尔胜 认为必要时，本公司将相关企业减持直至全部转让有 关业务的资产；（2）法尔胜认为必要时，可以通过适 当的方式优先收购构成或者可能构成同业竞争的资 产及业务；（3）本公司如与法尔胜因同业竞争产生利 益冲突，则优先考虑法尔胜及其子公司的利益；（4） 有利于避免同业竞争的其他措施。3、本公司若因不 履行或不适当履行上述承诺，给法尔胜及其相关方造 成损失的，本公司以现金方式全额承担该等损失。二、 关于关联交易的承诺 1、尽量避免或减少本公司（或 本人）及本公司（或本人）所控制的其他子公司、分 公司、合营或联营公司与法尔胜及其子公司之间发生 交易。2、不利用股东（或实际控制人）地位影响谋 求法尔胜及其子公司在业务合作等方面给予优于市 场第三方的权利。3、不利用股东（或实际控制人） 地位影响谋求与法尔胜及其子公司达成交易的优先 权利。4、将以市场公允价格与法尔胜及其子公司进 行交易，不利用该类交易从事任何损害法尔胜及其子 公司利益的行为。5、本公司（或本人）及本公司（或 本人）的关联方承诺不以借款、代偿债务、代垫款项 或者其他方式占用法尔胜及其子公司资金，也不要求 法尔胜及其子公司为本公司及本公司的关联方企业 进行违规担保。6、就本公司（或本人）及下属其他 子公司与法尔胜及其子公司之间将来可能发生的关 联交易，将督促法尔胜履行合法决策程序，按照《股 票上市规则》和法尔胜《公司章程》的相关要求及时 详细进行信息披露；对于正常商业项目合作均严格按 照市场经济原则，采用公允价格定价。7、若违反上 述承诺给法尔胜造成损失，本公司（或本人）将向法 尔胜作出赔偿。 及其八名实 际控制人严 格按照承诺 内容履行了 上述承诺。 首次公开发行或再融 资时所作承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是否及时履行是 未完成履行的具体原 无 因及下一步计划（如 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 有） 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √否 公司半年度报告未经审计。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、违法违规退市风险揭示 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十四、其他重大事项的说明 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十五、公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 公积金转 数量比例发行新股送股其他小计数量比例 股 一、有限售条件股份 75,894 0.02% 9,796 9,796 85,690 0.03% 3、其他内资持股 75,894 0.02% 9,796 9,796 85,690 0.03% 379,565,7 06 99.98% -9,796 -9,796 379,555,9 10 99.97%二、无限售条件股份 379,565,7 06 99.98% -9,796 -9,796 379,555,9 10 99.97%1、人民币普通股 379,641,6 00 100.00% 0 0 379,641,6 00 100.00%三、股份总数 股份变动的原因 √ 适用 □不适用 有限售条件股份中境内自然人持股增加9796股的原因是：（1）新任董事黄芳女士增加750股有限售条件股份；（2）前任董 事长蒋纬球先生所持有的54903股原75%为有限售条件股份，现由于离任原因 100%全部变为有限售条件股份，导致增加 13726 股有限售条件股份；（3）前任董事曹豫先生在2016年1月12日出售所持有的无限售条件4680股。 股份变动的批准情况 □ 适用 √不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 34,023 报告期末表决权恢复的优先股 0报告期末普通股股东总数 股东总数（如有）（参见注 8） 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 持股 5%以上的普通股股东或前 10名普通股股东持股情况 持有有限持有无限质押或冻结情况 报告期末报告期内 售条件的售条件的 股东名称股东性质持股比例持有的普增减变动 普通股数普通股数股份状态数量 通股数量情况 量量 法尔胜泓昇集 团有限公司 境内非国有法人 21.07% 79,973,91 8 79,973,918质押 72,960,000 江阴耀博泰邦 投资中心（有限 合伙） 境内非国有法人 14.61% 55,446,22 8 55,446,228 全国社保基金 四零四组合 其他 1.87% 7,080,000 7,080,000 中国工商银行 股份有限公司 －鹏华优质治 理混合型证券 投资基金 （LOF） 其他 1.22% 4,642,665 4,642,665 中国民生银行 股份有限公司 －东方精选混 合型开放式证 券投资基金 其他 0.92% 3,484,732 3,484,732 中国工商银行 股份有限公司 －富国研究精 选灵活配置混 合型证券投资 基金 其他 0.71% 2,699,697 2,699,697 李锦文境内自然人 0.55% 2,099,055 2,099,055 刘燕萍境内自然人 0.53% 2,000,000 2,000,000 朱秀兰境内自然人 0.53% 2,000,000 2,000,000 吴建英境内自然人 0.47% 1,800,000 1,800,000 战略投资者或一般法人因配售新 无股成为前 10名普通股股东的情况 （如有）（参见注 3） 公司控股股东法尔胜泓昇集团有限公司与前十名股东之间不存在关联关系，也不属于 《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系， 也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 上述股东关联关系或一致行动的 说明 前 10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件普通股股份数量股份种类 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 股份种类数量 法尔胜泓昇集团有限公司 79,973,918人民币普通股 79,973,918 江阴耀博泰邦投资中心（有限合 伙） 55,446,228人民币普通股 55,446,228 全国社保基金四零四组合 7,080,000人民币普通股 7,080,000 中国工商银行股份有限公司－鹏 华优质治理混合型证券投资基金 （LOF） 4,642,665人民币普通股 4,642,665 中国民生银行股份有限公司－东 方精选混合型开放式证券投资基 金 3,484,732人民币普通股 3,484,732 中国工商银行股份有限公司－富 国研究精选灵活配置混合型证券 投资基金 2,699,697人民币普通股 2,699,697 李锦文 2,099,055人民币普通股 2,099,055 刘燕萍 2,000,000人民币普通股 2,000,000 朱秀兰 2,000,000人民币普通股 2,000,000 吴建英 1,800,000人民币普通股 1,800,000 前 10名无限售条件普通股股东之 公司控股股东法尔胜泓昇集团有限公司与前十名股东之间不存在关联关系，也不属于 《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系， 也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 间，以及前 10名无限售条件普通 股股东和前 10名普通股股东之间 关联关系或一致行动的说明 股东李锦文通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,099,055股； 股东刘燕萍通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,000,000股； 股东朱秀兰通过申万宏源证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,000,000股； 股东吴建英通过中国国际金融有限公司客户信用交易担保证券账户账户持有 1,800,000 股。 前 10名普通股股东参与融资融券 业务股东情况说明（如有）（参见 注 4） 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 √ 适用 □不适用 股东名称/一致计划增持股份计划增持股份股份增持计划股份增持计划实 行动人姓名数量比例 实际增持股份数量实际增持股份比例 初次披露日期施结束披露日期 江阴耀博泰邦投 资中心（有限合 伙） 18,982,109 5.00% 2016年 05月 10 日 江阴耀博泰邦投 资中心（有限合 伙） 18,982,100 5.00% 2016年 05月 14 日 江阴耀博泰邦投 资中心（有限合 伙） 18,982,015 5.00% 2016年 07月 07 日 其他情况说明 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 第七节优先股相关情况 □ 适用 √不适用 报告期公司不存在优先股。 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 √ 适用 □不适用 本期增持本期减持期初被授予本期被授予期末被授予的限 期初持股期末持股 姓名职务任职状态股份数量股份数量的限制性股的限制性股制性股票数量 数（股） （股）（股） 数（股） 票数量（股）票数量（股）（股） 曹豫董事离任 26,719 4,680 22,039 20,039 20,039 22,039 合计 ----26,719 0 4,680 22,039 20,039 20,039 22,039 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □不适用 姓名担任的职务类型日期原因 蒋纬球董事长离任 2016年 06月 15日由于退休的原因申请辞职 董东董事离任 2016年 06月 15日由于公司内部产业结构调整的工作原因申请辞职 曹豫董事离任 2016年 06月 15日由于公司内部产业结构调整的工作原因申请辞职 张韵董事被选举 2016年 06月 15日 2016年第一次临时股东大会审议通过被选举 黄芳董事被选举 2016年 06月 15日 2016年第一次临时股东大会审议通过被选举 周玲董事被选举 2016年 06月 15日 2016年第一次临时股东大会审议通过被选举 李茜职工监事离任 2016年 05月 27日由于公司内部产业结构调整的工作原因申请辞职 王晓君职工监事被选举 2016年 05月 27日 2016年职工代表大会审议通过被选举 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 第九节财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：江苏法尔胜股份有限公司 2016年 06月 30日 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 676,002,716.76 518,307,892.90 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 118,969,368.35 183,338,934.30 应收账款 863,343,723.98 714,480,658.42 预付款项 102,539,741.71 67,947,984.00 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 45,416,442.03 78,609,979.00 应收股利 6,352,131.69 其他应收款 12,518,339.40 13,892,281.51 买入返售金融资产 存货 518,859,271.34 499,022,638.76 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 其他流动资产 2,857,956,575.45 1,886,684,478.38 流动资产合计 5,201,958,310.71 3,962,284,847.27 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 327,765,845.15 275,909,350.64 持有至到期投资 长期应收款 631,780,000.00 788,779,600.00 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 559,232,279.79 606,680,971.92 在建工程 98,521,486.20 90,935,442.07 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 135,041,637.65 124,201,474.98 开发支出 商誉 330,000,000.00 330,000,000.00 长期待摊费用 539,277.78 614,111.11 递延所得税资产 17,045,320.60 15,193,179.69 其他非流动资产 非流动资产合计 2,099,925,847.17 2,232,314,130.41 资产总计 7,301,884,157.88 6,194,598,977.68 流动负债： 短期借款 3,309,400,000.00 2,549,400,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 623,910,000.00 304,320,000.00 应付账款 521,591,263.71 403,426,846.02 预收款项 265,482,453.79 112,761,707.10 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 5,976,088.93 7,705,361.19 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 应交税费 6,754,441.11 14,265,909.28 应付利息 77,745,024.02 57,420,819.17 应付股利 247,906.50 其他应付款 913,103,346.45 44,448,869.87 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 15,000,000.00 29,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 5,738,962,618.01 3,522,997,419.13 非流动负债： 长期借款 58,000,000.00 30,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 705,000,000.00 705,000,000.00 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 805,000.00 805,000.00 递延所得税负债 3,837,203.88 其他非流动负债 非流动负债合计 767,642,203.88 735,805,000.00 负债合计 6,506,604,821.89 4,258,802,419.13 所有者权益： 股本 379,641,600.00 379,641,600.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 13,775,438.61 1,072,925,334.45 减：库存股 其他综合收益 10,360,450.47 专项储备 盈余公积 72,666,575.43 一般风险准备 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 未分配利润 287,377,392.27 263,422,737.17 归属于母公司所有者权益合计 691,154,881.35 1,788,656,247.05 少数股东权益 104,124,454.64 147,140,311.50 所有者权益合计 795,279,335.99 1,935,796,558.55 负债和所有者权益总计 7,301,884,157.88 6,194,598,977.68 法定代表人：张越主管会计工作负责人：周玲会计机构负责人：周玲 2、母公司资产负债表 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 323,875,550.03 338,062,567.04 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 96,052,739.18 100,541,594.37 应收账款 564,307,095.14 388,817,478.05 预付款项 66,558,134.21 92,940,985.41 应收利息 1,868,580.16 1,509,926.67 应收股利 46,352,131.69 其他应收款 53,344,952.08 113,907,667.23 存货 42,243,535.11 74,886,965.20 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 581,303.91 流动资产合计 1,194,602,717.60 1,111,248,487.88 非流动资产： 可供出售金融资产 275,909,350.64 275,909,350.64 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,756,596,491.30 560,355,311.01 投资性房地产 固定资产 60,627,145.34 225,867,704.93 在建工程 94,339.62 8,433,108.63 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 9,526,563.74 33,651,137.37 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 7,488,626.62 6,752,824.80 其他非流动资产 非流动资产合计 2,110,242,517.26 1,110,969,437.38 资产总计 3,304,845,234.86 2,222,217,925.26 流动负债： 短期借款 569,800,000.00 669,800,000.00 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 549,610,000.00 297,570,000.00 应付账款 194,785,986.51 142,861,580.34 预收款项 248,050,264.14 93,815,580.79 应付职工薪酬 81,647.46 805,527.07 应交税费 171,674.73 2,490,381.89 应付利息 817,648.88 1,172,065.23 应付股利 247,906.50 其他应付款 900,241,802.21 3,764,887.77 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 15,000,000.00 29,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 2,478,559,023.93 1,241,527,929.59 非流动负债： 长期借款 58,000,000.00 30,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 江苏法尔胜股份有限公司 2016年半年度报告全文 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 58,000,000.00 30,000,000.00 负债合计 2,536,559,023.93 1,271,527,929.59 所有者权益： 股本 379,641,600.00 379,641,600.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 203,087,563.96 478,405,456.75 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 72,666,575.43 72,666,575.43 未分配利润 112,890,471.54 19,976,363.49 所有者权益合计 768,286,210.93 950,689,995.67 负债和所有者权益总计 3,304,845,234.86 2,222,217,925.26 3、合并利润表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 一、营业总收入 944,347,806.08 831,340,539.50（未完）  |