[董事会]盐湖股份:董事会关于募集资金2016年1-6月存放与实际使用情况的专项报告
青海盐湖工业股份有限公司 董事会关于募集资金2016年1-6月 存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所发布的《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露 公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等 有关规定，青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事 会编制了截至2016年6月30日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项 报告。 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会以证监许可[2015]2549号《关于核准青海盐湖工 业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司非公开发行人民币普通股 （A股）266,884,531股，每股面值人民币1元，每股发行价为人民币18.36元， 募集资金总额为4,899,999,989.16元，募集资金总额扣除发行费用 50,189,999.95元后，实际募集资金净额人民币4,849,809,989.21元。该项募集 资金已于2015年12月14日全部到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 审验，并出具瑞华验字[2015]63060003号《验资报告》。 2、2016年半年度使用金额及当前余额 单位：人民币万元 以前年度 已投入 报告期使用金额 累计利 息收入 净额 期末余额 置换先期投 入项目金额 直接投入募 集资金项目 补充流动 资金 超募资金补 充流动资金 5,789.46 96,681.79 26,680.67 105,100.00 475.43 251,323.51 说明：以前年度已投入金额5789.46万元，为2015年确认置换先期投入项 目金额96681.79万元之后投入募投项目金额，本公司支付的与发行股票相关其 他发行费用145.69万元以自有资金支付，尚未从募集资金专户中支付。 二、募集资金存放和管理情况 为进一步规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者 利益，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第2号－上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》）等法律、法规和规范性文件的规定， 结合本公司实际情况，制定了《青海盐湖工业股份有限公司募集资金管理制度》 （简称“《募集资金管理制度》”，下同），并于2015年11月19日经公司2015 年第五次临时股东大会审议批准。 根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在中国工商 银行股份有限公司格尔木支行、中国农业银行股份有限公司格尔木分行、中国银 行股份有限公司格尔木分行、中国建设银行股份有限公司格尔木市分行、国家开 发银行股份有限公司青海省分行、招商银行西宁分行营业部、中信银行西宁互助 西路支行分别设立了2806041529022177958（账号）、28900001040026543（账号）、105036667387（账号）、63050141363700000017（账号）、 63101560061020300000（账号）、931900051510102（账号）、 8112801014200004551（账号）等7个募集资金专用账户，本公司子公司青海 盐湖镁业有限公司在中国工商银行股份有限公司格尔木支行开立了 2806041519022178254（账号）募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严 格的审批程序，以保证专款专用。 2015年12月28日，本公司已与保荐机构广发证券股份有限公司、中国工 商银行股份有限公司格尔木支行、中国农业银行股份有限公司格尔木分行、中国 银行股份有限公司格尔木分行、中国建设银行股份有限公司格尔木市分行、国家 开发银行股份有限公司青海省分行、招商银行西宁分行营业部、中信银行西宁互 助西路支行签订了《募集资金三方监管协议》；与控股子公司青海盐湖镁业有限 公司、中国工商银行股份有限公司格尔木支行、广发证券股份有限公司签署《募 集资金四方监管协议》。在协议履行过程中，本公司、开户银行、保荐人严格按 照协议约定执行，开户银行每月5日前向公司出具对账单，并抄送保荐机构，保 荐人不定期检查并认真核对公司募集资金专户存储情况。 截止2016年6月30日，募集资金专户存储情况如下： 单位：人民币元 开户行 银行账户 金额（元） 备注 中国工商银行股份有限公司 格尔木支行 2806041529022177958 41,172,541.93 活期存款 中国工商银行股份有限公司 格尔木支行 2806041519022178254 359,329,299.92 活期存款 开户行 银行账户 金额（元） 备注 中国农业银行股份有限公司 格尔木分行 28900001040026543 400,633,481.37 活期存款 中国银行股份有限公司格尔 木分行 105036667387 444,522,922.83 活期存款 中国建设银行股份有限公司 格尔木市分行 63050141363700000017 600,950,041.73 活期存款 国家开发银行股份有限公司 青海省分行 63101560061020300000 616,800,195.19 活期存款 招商银行西宁分行营业部 931900051510102 576,380.08 活期存款 中信银行西宁互助西路支行 8112801014200004551 49,250,238.31 活期存款 合计 2,513,235,101.36 三、报告期募集资金的实际使用情况 1、本期募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。 2、募集资金投资项目先期投入及置换情况。 在本次募集资金到位前，本公司以自筹资金对募集资金投资项目先行投入， 待募集资金到位后以募集资金置换先行投入资金。截至2015年12月15日，本 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项合计96,681.79万元，并由瑞华 会计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华核字[2015]63060010号《关于青海 盐湖工业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证 报告》。截至2016年6月30日，已转出上述资金。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司无变更募集资金投资项目。 五、募集资金使用及披露 本公司严格按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定 管理募集资金专户。本公司募集资金的使用与管理合法、有效，且严格履行了信 息披露义务，不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露募集资金使用信息的 情况，不存在募集资金管理违规的情况。 附：募集资金使用情况对照表 附表1： 募集资金使用情况对照表 2016年1-6月 编制单位：青海盐湖工业股份有限公 司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 485,100.00 报告期投入募集资金总额 228,462.46 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 234,251.92 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1) 报告期投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 报告期 实现的 效益 是否达到预 计效益 项目可行性是否发生 重大变化 承诺投资项目 1、150万吨/年钾肥扩 能改造工程项目 270,000.00 270,000.00 49,234.73 55,024.19 20.38% 不适用 否 2、30万吨/年钾碱项目 110,000.00 110,000.00 74,127.73 74,127.73 67.39% 不适用 否 3、补充流动资金 110,000.00 105,100.00 105,100.00 105,100.00 100% 不适用 否 承诺投资项目小计 490,000.00 485,100.00 228,462.46 234,251.92 超募资金投向 归还银行贷款（如有） 补充流动资金（如有） 超募资金投向小计 合计 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至2016年12月15日，以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项合计96,681.79万元，已由瑞华会 计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华核字[2015]63060010号《关于青海盐湖工业股份有限公司以自 筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。截至2016年6月30日，已转出上述资金。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用途及去向 截至2016年6月30日，募集资金结余金额251,323.51万元（含未从募集资金支付的其他发行费用 145.69万元），为尚未使用募集资金，后续将按照承诺投入项目陆续使用。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 中财网
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