[中报]郴电国际:2016年半年度报告
公司代码：600969 公司简称：郴电国际 湖南郴电国际发展股份有限公司 2016年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人付国、主管会计工作负责人许玉红及会计机构负责人（会计主管人员）夏玲声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 本半年度报告涉及的对公司未来发展战略以及经营计划的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的 实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 其他 无 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 6 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 14 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 17 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 19 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 19 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 20 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 20 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 119 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、郴电国际 指 湖南郴电国际发展股份有限公司 工业气体 指 利用空分设备从空气中分离出的氧气、氮气、氩气等气体，主 要应用于钢铁、化工、玻璃、医疗等行业。 余热余压发电 指 回收利用企业生产过程中释放出来的二次能源（主要有高温烟 气余热，化学反应余热、废气、压差能）转换为电能的技术； 农村电网改造升级 指 是国家在“十二五”期间，对未改造地区的农村电网，按照新 的建设标准和要求进行全面改造，彻底解决遗留的农村电网未 改造问题；对已进行改造，但因电力需求快速增长出现供电能 力不足、供电可靠性较低问题的农村电网，按照新的建设标准 和要求实施升级改造，提高电网供电能力和电能质量。 外购电 指 本公司除从水电站购买的电量以外的电量，主要是从南方电网 和国家电网购买的电量。 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 湖南郴电国际发展股份有限公司 公司的中文简称 郴电国际 公司的外文名称 Hunan Chendian International Development co.,ltd 公司的外文名称缩写 CHEN DIAN INTERNATIONAL 公司的法定代表人 付国 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 袁志勇 王晓燕 联系地址 湖南省郴州市青年大道万国大 厦15层 湖南省郴州市青年大道万国大 厦14层 电话 0735-2339226 0735-2339232 传真 0735-2339226 0735-2339206 电子信箱 yzycdgj@163.com cdgj-zqb@163.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 湖南省郴州市北湖区国庆南路36号 公司注册地址的邮政编码 423000 公司办公地址 湖南省郴州市青年大道万国大厦 公司办公地址的邮政编码 423000 公司网址 http://www.chinacdi.com 电子信箱 cdgj-zqb@163.com 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 湖南省郴州市青年路万国大厦14层1408室 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 郴电国际 600969 无 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2014年11月20日 注册登记地点 湖南省郴州市北湖区国庆南路36号 企业法人营业执照注册号 914310007225163081 税务登记号码 914310007225163081 组织机构代码 914310007225163081 报告期内注册变更情况查询索引 无 七、 其他有关资料 无 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 1,177,592,388.38 1,136,334,185.80 3.63 归属于上市公司股东的净利润 58,155,960.14 71,805,726.19 -19.01 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 57,825,959.77 70,074,047.86 -17.48 经营活动产生的现金流量净额 217,783,994.40 229,419,815.75 -5.07 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 3,128,730,841.27 3,090,777,471.10 1.23 总资产 10,362,244,483.88 9,029,666,220.02 14.76 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.2200 0.2717 -19.03 稀释每股收益（元／股） 0.2200 0.2717 -19.03 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.2188 0.2651 -17.47 加权平均净资产收益率（%） 1.86 2.82 减少0.96 个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 1.85 2.76 减少0.91 个百分 点 公司主要会计数据和财务指标的说明 无 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 15,868.44 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 3,556,531.48 委托他人投资或管理资产的损 益 835,804.11 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -3,428,650.94 少数股东权益影响额 -404,664.45 所得税影响额 -244,888.27 合计 330,000.37 四、 其他 无 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 1、生产经营，稳定有序。2016年上半年，在全国经济下行压力加大和经营形势复杂多变的 环境下，公司强化管理，挖潜增效，主要经营指标完成较好。截至2016年6月30日，公司总资 产达103.62亿元，较2015年末的90.29亿元增加13.33亿元，增长14.76%；2016年1-6月公司 实现主营业务收入 11.78亿元，比上年同期增加0.41亿元，增长3.63%；完成购电量19.39亿 wh、售电量17.59亿Kwh、售水量2690万吨，较上年同期略有增长。2016年1-6月，公司实现归 属于母公司的净利润5,815.60万元，比上年同期下降19.01%，主要原因系是受钢铁行业不景气 影响，对工业气体行业的联营企业确认的投资收益减少；农网升级改造、城市供水管网改造投入 增加，导致折旧费增加等。 2、争资立项，成绩斐然。2016年第一批中央预算农网改造投资计划中，郴电国际投资计划 3.5亿元（中央预算内投资0.7亿元，银行贷款2.8亿元），主要建设范围包括：新建及改造110KV 变电站2座，10KV线路425千米，配变240台，低压线路325千米，户表改造7.55万块。 3、东江引水，强力推进。按照项目规划，东江引水一、二期工程同步推进建设，该项目总投 资21.57亿元，建成后日供水规模60万吨/天，计划在2017年竣工投产。目前，东江引水工程正 有条不紊地推进，其取水口施工围堰工程已完成，水厂三通一平工程已完成，取水口及引水隧洞 主体工程已完成招标，施工队伍已进场施工。目前，工程已累计完成投资6.8亿元。 4、农网建设，有序实施。一是项目建设加快推进，2015年公司农网改造总投资达27亿元， 是公司有史以来投资规模最大的一年，截至2016年6月底，已签订合同金额19.38亿元，累计完 成新建和改造110kV变电站1座、10kV线路1723km、配变3341台、低压线路1224km、户表23.84 万块。二是项目建设管理到位，公司建立健全项目建设考核制度，制定了里程碑计划表与责任分 工表，完善了合同月报制度，编制了规范性的合同样本，严格实行十日一调度制度。三是项目招 标工作规范有序实施。 5、污水处理，即将投运。郴州市第二、第四污水处理厂由公司全资子公司湖南郴电格瑞环保 有限公司建设运营，一期建设总投资3.8亿元，其中第二污水处理厂一期建设规模4万吨/日，远 期建设规模8万吨/日；第四污水处理厂一期建设规模6万吨/日，远期建设规模24万吨/日。项 目建设严格按规划进度实施，其中第四污水处理厂一期工程已于2015年底完成主体工程建设，现 处于调试运行阶段，即将正式投运；第二污水处理厂一期工程正进行主体工程建设，预计年底投 运。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,177,592,388.38 1,136,334,185.80 3.63 营业成本 966,378,188.87 921,538,968.76 4.87 销售费用 3,782,459.28 3,390,285.95 11.57 管理费用 80,070,302.83 75,691,651.90 5.78 财务费用 12,788,990.50 26,042,040.75 -50.89 经营活动产生的现金流量净额 217,783,994.40 229,419,815.75 -5.07 投资活动产生的现金流量净额 -438,761,729.67 -269,669,368.76 -62.70 筹资活动产生的现金流量净额 822,365,691.69 648,978,253.04 26.72 研发支出 营业收入变动原因说明:本期营业收入较上年同期增加4,125.82万元,增长3.63%，主要系电力销 售较上年同期增加6,528.10万元,增长7.09%.其中售国网电量增长207.81%. 营业成本变动原因说明:本期营业成本较上年同期增长4.87%,主要系电力销售成本较上年同期增 加5,995.89万元,增长7.38%,其中母公司因本期计提折旧较上年同期增加1,370万元,购买本地水电 电量增加。 销售费用变动原因说明:本期销售费用较上年同期增长11.57%,主要系职工薪酬较上期增加所致. 管理费用变动原因说明:本期管理费用较上年同期增加437.87万元,增长5.7%,主要系本期缴纳费用 性税金增加309.66万元,计提折旧增加129.42万元.其他管理费增加227.37万元. 财务费用变动原因说明:财务费用本期较上年同期下降50.89%,减少1325.31万元.主要系银行贷款 基准利率下浮，公司通过优化贷款结构，利用暂时闲置资金保本保收益理财取得较高存款利息收 入所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期较上年同期减少1,163.58万元,下降5.07%,主 要系本期缴纳各项税金较上年同期增加5,426.65万元,子公司常州中天邦益气体有限公司归还往 来借款增加所致. 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期较上年同期减少16,909.24万元,主要系本期支 付四川省成都市中级人民法院股权竟拍款31,194.14万元所致. 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期较上年同期增加17,338.74万元,增长26.72%, 主要系本期2015年农网改造升级工程专项借款增加,归还到期贷款减少所致. 研发支出变动原因说明:无 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 无 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 无 (3) 经营计划进展说明 公司2016年度的经营计划为实现营业收入23.79亿元，归属于上市公司股东的净利润0.91 亿元。报告期内，公司已完成营业收入11.78亿元，归属于上市公司股东的净利润0.58亿元，分 别为经营计划的49.51%和63.74%。 (4) 其他 无 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 供电行业 985,788,777.31 872,700,413.47 11.47 7.09 7.38 减少0.24 个百分点 供气行业 100,089,221.82 60,264,508.91 39.79 -19.82 -14.07 减少4.03 个百分点 供水行业 50,761,934.13 23,641,319.99 53.43 1.15 -13.08 增加7.63 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 电力销售 985,788,777.31 872,700,413.47 11.47 7.09 7.38 减少0.24 个百分点 工业气体 销售 100,089,221.82 60,264,508.91 39.79 -19.82 -14.07 减少4.03 个百分点 自来水销 售 50,761,934.13 23,641,319.99 53.43 1.15 -13.08 增加7.63 个百分点 主营业务分行业和分产品情况的说明 无 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 一、电力销售 985,788,777.31 7.09 1．郴州地区 433,267,985.15 24.31 2．宜章地区 179,828,268.37 1.19 3．临武地区 92,324,065.77 -11.57 4．汝城地区 87,796,624.29 -23.71 5．永兴地区 166,001,470.63 7.30 6．临沧地区、邯郸及其他地区 26,570,363.10 32.52 二、自来水销售 50,761,934.13 1.15 郴州地区 50,761,934.13 1.15 三、工业气体销售 100,089,221.82 -19.82 1．常州地区 63,505,826.38 11.51 2．唐山地区 34,191,823.24 -37.67 3．包头地区 2,391,572.20 -81.63 合计 1,136,639,933.26 3.75 主营业务分地区情况的说明 注：1、本期临沧地区、邯郸及其他地区电力销售收入较上年同期增加6,520,357.12元,增 长32.52%,主要系本期其他地区子公司湖南德能湘江水电有限责任公司电力销售收入较上年 同期增加6,263,806.28元所致. 2、本期唐山地区气体销售收入较上年同期减少20,665,270.83元，下降37.67%，主要系 子公司唐山中邦工业气体有限公司受下游企业临时停产影响，于2015年12月停产， 2016年4 月初复产，导致销售收入较上年减少. 3、本期包头地区气体销售收入较上年同期减少10,628,984.25元,下降81.63%,主要系子 公司包头天宸中邦工业气体有限公司受下游企业临时停产影响,于2015年12月停产, 2016年4 月后,公司断断续续生产,导致销售收入较上年减少. (三) 核心竞争力分析 1、主业经营持续稳定 公司从事供电、供水两大主业，同时从事污水处理、水电开发、工业气体等领域投资。水、 电消费是现代社会不可缺少的商品，经营风险低，需求呈日益上升趋势，公司经营能持续稳定。 国家积极推行电力体制改革、环境治理的政策，公司在供电、供水业务方面，具有潜在的外延发 展机遇。 2、相对垄断的经营优势 公司两大主业--供电和供水业务均拥有特许经营权，具有相对稳定的市场。供电市场为郴州 四县及郴州市城区70%的供电区域；供水市场为郴州市城区及周边城镇群，在东江引水工程实施 后，桂阳、资兴两县将纳入供水范围。公司是湖南省新一轮农网改造升级工程两个承贷主体之一， 供电主业建设资金及还本付息有稳定持续的政策保障。 3、优越的融资平台和较强的资金实力 公司拥有优越的融资平台和通畅的融资渠道；公司主业和已投的项目能产生稳定的现金流； 公司与银行合作关系良好，有较强的投融资能力。 4、成本优势 与火电相比，水电的上网电价较低，公司具有购电成本相对较低的优势。公司电网所在地郴 州地区的水电比较发达，目前公司购电结构中，约45%的购电量来自当地水电。 5、技术及经营管理优势 公司由历史悠久的地方电力企业改制而成，积累了丰富的发、供电经营和管理经验，拥有一 批经验丰富、年富力强的管理者和技术人才，为公司主业外延发展、水电投资等业务拓展奠定了 坚实的基础。公司与设备供应商、工程设计、施工单位等形成了紧密的战略合作伙伴关系，有充 分的合作资源保证合作项目高效实施完成。公司实施积极的人才引进培养战略，近年，从“985” “211”高校招聘电力、给排水、环境工程、财务等专业大学生，为公司发展储备后劲。 6、规范高效的公司治理结构 一直以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股票上市规则》等法律、法规以 及中国证监会、上海证券交易所有关上市公司治理规范性文件的要求，不断完善法人治理，持续 加强内控建设，公司各个层面能够独立运作，各司其职，相互监督，相互促进，规范运作，能够 有效地控制公司风险，促进公司持续健康发展。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 本报告期，公司新增对外股权投资如下： 被投资的公司名称 主要经营活动 占该公司 股权比例 贵州郴电配售电有 限责任公司 购电、配售电业务；清洁能源、环保及能源综合利用 项目投资；电力工程设计施工；电力技术咨询、技术 51.00% 服务；合同能源管理；用电咨询。 注：本公司与水城县人民政府、贵州水城经济开发区高科开发投资有限公司（以下简称“高科公 司”）签署《关于组建水城经济开发区配售电公司合作协议书》，共同投资设立了贵州郴电配售 电有限责任公司。该子公司注册资本为人民币壹亿元，其中本公司认缴出资5100万元，本期实缴 出资510万元，持股51%；高科公司作为水城县人民政府的出资代表，认缴出资4900万元，本期 实缴出资490万元，持股49%。该子公司经营范围：购电、配售电业务；清洁能源、环保及能源 综合利用项目投资；电力工程设计施工；电力技术咨询、技术服务；合同能源管理；用电咨询。 公司投资设立配售电公司是为顺应电力体制改革方向，抢占市场机遇，积极外延拓展新的供电区 域与市场，整合当地发电（水、火电）资源，规划建设与发展相适应的供配电设施，发展增量负 荷，进一步扩大主业规模，提升盈利水平，增强公司的综合竞争力。 子公司设立公告详见本公司2016年1月22日公告“临2016-007”。 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已 使用募集资 金总额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集资金用途及去 向 2014年 非公开发行 76,905.57 3,800.00 12,809.14 66,540.14 银行存款、购买保本型理财 产品或银行定期存款 合计 / 76,905.57 3,800.00 12,809.14 66,540.14 / 募集资金总体使用情况说明 无 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 承诺项 目名称 是否 变更 项目 募集资金 拟投入金 额 募集资金 本报告期 投入金额 募集资金 累计实际 投入金额 是否 符合 计划 进度 项目进 度 预计 收益 产生 收益 情况 是否 符合 预计 收益 未达到 计划进 度和收 益说明 变更原因 及募集资 金变更程 序说明 郴州市 东江引 水工程 项目 否 76,905.57 3,800.00 12,809.14 是 16.66 合计 / 76,905.57 3,800.00 12,809.14 / / / / / / 募集资金承诺项目使用情 况说明 无 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 (4) 其他 无 4、 主要子公司、参股公司分析 公司名称 业务性质 注册资本 （万元） 公司持股 比例% 总资产 （万元） 净资产 （万元） 净利润 （万元） 湖南郴电国际水电 投资有限责任公司 水电投资开发 5000 98.72 23,251.31 11,957.34 1,789.70 南汇银国际投资有 限责任公司 投资 10376.5 100 62,867.96 43,613.56 2,550.87 郴州万国大酒店有 限责任公司 酒店服务 6068 100 14,508.40 -3,607.60 -313.41 上海郴电裕旺投资 有限公司 投资 2000 65 5,235.24 4,325.63 194.31 临沧郴电水电投资 有限公司 水力发电 2000 51 12,412.77 2,638.39 290.38 郴州市自来水有限 责任公司 自来水的生产 和供应、管道 安装、维修 16676 100 97,886.45 38,291.54 1,265.00 邯郸郴电电力能源 有限责任公司 焦炉煤气发电 5500 100 13,447.06 1,790.33 -507.64 2016年1—6月利润贡献10%以上的子公司 营业收入 （万元） 营业利润 (万元) 湖南汇银国际投资有限责任公司 10,233.51 3,511.66 湖南郴电国际水电投资有限责任公司 4,146.82 2,438.27 郴州市自来水有限责任公司 6,218.34 1,484.44 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 本公司2015年度红利分配方案每10股派发现金红利0.7642元（含税），公司已于2016年5 月27日在上证所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登了《公司2015年 度利润分配方案实施公告》，公司2015年度红利已全部派发完成。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 (三) 其他披露事项 无 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 √适用 □不适用 (一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 公司于2016年6月6日刊登披露的《关于竞拍成交 中国水电建设集团圣达水电有限公司部分股权的公告》 中载明公司在取得《拍卖成交确认书》后及时办理相关 股权过户手续，待股权完成过户手续后另行公告。公司 至今未取得《拍卖成交确认书》。 2016年6月6日上证所 http://www.sse.com.cn及刊登在《中 国证券报》、《证券时报》、《上海证 券报》《关于竞拍成交中国水电建设集 团圣达水电有限公司部分股权的公告》 (二) 临时公告未披露或有后续进展的情况 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保方 与上市 公司的 关系 被担 保方 担保 金额 担保发 生日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关联 关系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 2,400 报告期末对子公司担保余额合计（B） 22,362.50 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 22,362.50 担保总额占公司净资产的比例(%) 7.15 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 担保情况说明 无 3 其他重大合同或交易 无 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺背景 承诺类 型 承诺方 承诺内容 承诺时间及 期限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首次公开发 行相关的承诺 解决同 业竞争 宜章县 电力有 限责任 公司 上述公司在作为本公 司的股东期间，不会 在中国境内或境外、 以任何形式直接或间 接从事对本公司的生 产、经营构成可能竞 争的业务或活动。 2000年12 月26日 否 是 无 无 与首次公开发 行相关的承诺 解决同 业竞争 汝城县 水电有 限责任 公司 上述公司在作为本公 司的股东期间，不会 在中国境内或境外、 以任何形式直接或间 接从事对本公司的生 产、经营构成可能竞 争的业务或活动。 2000年12 月26日 否 是 无 无 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交 易所股票上市规则》的规定，完善法人治理结构，规范公司运作，加强投资者关系管理，公司治 理符合相关规定。报告期内，公司召开了1次股东大会、6次董事会、2次监事会，会议的召开均 符合《公司章程》等相关法律法规制度的规定。公司董事、监事和高级管理人员均能对董事会、 监事会和股东大会负责。公司法人治理结构的实际情况与中国证监会发布的相关规范文件不存在 差异。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 其他 无 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 无 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） 无 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 18,526 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份 状态 数量 郴州市人民政府国有资 产监督管理委员会 829,200 32,855,600 12.43 0 无 0 国家 汝城县水电有限责任公 司 0 19,140,792 7.24 0 质押 8,000,000 国有法人 宜章县电力有限责任公 司 1,427,860 14,841,631 5.61 0 无 0 国有法人 兵工财务有限责任公司 -1,731,926 10,306,057 3.90 0 未知 0 境内非国有法人 临武县水利电力有限责 任公司 -1,662,489 9,658,617 3.65 0 质押 4,828,324 国有法人 永兴县水利电力有限责 任公司 0 8,619,776 3.26 0 无 0 境内非国有法人 中国人寿保险股份有限 公司－分红－个人分红 －005L－FH002沪 230,789 8,498,808 3.22 0 未知 0 未知 永兴县财政局 0 8,410,709 3.18 0 无 0 国家 中国建设银行股份有限 公司－长城双动力混合 型证券投资基金 3,549,742 4,999,742 1.89 0 未知 0 未知 交通银行股份有限公司 －汇丰晋信双核策略混 合型证券投资基金 4,865,516 4,865,516 1.84 0 未知 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 郴州市人民政府国有资产监督管理委员 会 32,855,600 人民币普通股 32,855,600 汝城县水电有限责任公司 19,140,792 人民币普通股 19,140,792 宜章县电力有限责任公司 14,841,631 人民币普通股 14,841,631 兵工财务有限责任公司 10,306,057 人民币普通股 10,306,057 临武县水利电力有限责任公司 9,658,617 人民币普通股 9,658,617 永兴县水利电力有限责任公司 8,619,776 人民币普通股 8,619,776 中国人寿保险股份有限公司－分红－个 人分红－005L－FH002沪 8,498,808 人民币普通股 8,498,808 永兴县财政局 8,410,709 人民币普通股 8,410,709 中国建设银行股份有限公司－长城双动 力混合型证券投资基金 4,999,742 人民币普通股 4,999,742 交通银行股份有限公司－汇丰晋信双核 策略混合型证券投资基金 4,865,516 人民币普通股 4,865,516 上述股东关联关系或一致行动的说明 郴州市人民政府国有资产监督管理委员会、宜章县电力有限责任公司、临武县 水利电力有限责任公司、汝城县水电有限责任公司、永兴县水利电力有限责任 公司为本公司发起人股东，上述股东不存在关联关系。本公司未知其他无限售 条件股东是否存在关联关系或一致行动。本公司第一大股东郴州市人民政府国 有资产监督管理委员会代表郴州市人民政府持有本公司股份。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的 说明 无 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 余志忠 监事 离任 因工作变动辞职 邓寿华 监事 选举 补选 三、其他说明 无 第九节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2016年6月30日 编制单位: 湖南郴电国际发展股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 六、1 3,608,505,630.09 3,006,951,769.57 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 六、2 56,886,319.47 81,219,575.62 应收账款 六、3 271,491,091.33 187,345,913.67 预付款项 六、4 53,353,899.51 33,028,455.94 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 六、5 17,861,531.01 其他应收款 六、6 474,270,540.90 138,448,446.05 买入返售金融资产 存货 六、7 48,506,297.62 31,114,325.22 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 六、8 66,403,361.87 202,490,321.25 流动资产合计 4,579,417,140.79 3,698,460,338.33 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 六、9 10,160,000.00 160,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 六、10 142,216,888.67 136,065,014.71 投资性房地产 固定资产 六、11 4,243,974,161.08 4,345,192,083.88 在建工程 六、12 1,083,720,473.99 603,597,410.18 工程物资 六、13 113,449,850.70 83,771,803.25 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 六、14 111,422,481.20 112,418,072.31 开发支出 商誉 六、15 23,392,913.65 23,392,913.65 长期待摊费用 六、16 2,522,484.26 2,647,333.52 递延所得税资产 其他非流动资产 六、18 51,968,089.54 23,961,250.19 非流动资产合计 5,782,827,343.09 5,331,205,881.69 资产总计 10,362,244,483.88 9,029,666,220.02 流动负债： 短期借款 六、19 698,000,000.00 676,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 六、21 324,822,881.95 220,430,822.45 预收款项 六、22 79,611,856.57 65,764,749.32 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 六、23 6,776,180.35 19,429,998.53 应交税费 六、24 35,048,269.03 29,280,892.70 应付利息 六、25 16,890,684.07 16,131,234.07 应付股利 六、26 17,679,877.11 3,828,097.44 其他应付款 六、27 504,866,557.16 518,656,746.10 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 六、28 8,000,000.00 其他流动负债 六、29 24,900,000.00 24,900,000.00 流动负债合计 1,708,596,306.24 1,582,422,540.61 非流动负债： 长期借款 六、30 4,708,673,212.00 3,733,104,212.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 六、31 45,000,000.00 45,000,000.00 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 六、32 461,216,895.41 259,838,826.89 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 5,214,890,107.41 4,037,943,038.89 负债合计 6,923,486,413.65 5,620,365,579.50 所有者权益 股本 六、33 264,321,774.00 264,321,774.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 六、34 2,342,066,086.75 2,342,066,086.75 减：库存股 其他综合收益 专项储备 六、35 6,840,651.84 6,843,771.84 盈余公积 六、36 52,783,909.80 52,783,909.80 一般风险准备 未分配利润 六、37 462,718,418.88 424,761,928.71 归属于母公司所有者权益合计 3,128,730,841.27 3,090,777,471.10 少数股东权益 310,027,228.96 318,523,169.42 所有者权益合计 3,438,758,070.23 3,409,300,640.52 负债和所有者权益总计 10,362,244,483.88 9,029,666,220.02 法定代表人：付国 主管会计工作负责人：许玉红 会计机构负责人：夏玲 母公司资产负债表 2016年6月30日 编制单位:湖南郴电国际发展股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 3,125,108,223.12 2,677,390,692.69 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 11,521,863.63 13,188,037.72 应收账款 十五、1 125,404,944.95 59,064,790.71 预付款项 42,436,901.36 31,232,308.62 应收利息 应收股利 其他应收款 十五、2 838,570,644.35 413,893,907.18 存货 28,094,454.25 18,138,024.50 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 58,377,283.33 191,692,294.16 流动资产合计 4,229,514,314.99 3,404,600,055.58 非流动资产： 可供出售金融资产 10,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 209,031,136.04 208,373,832.04 长期股权投资 十五、3 622,570,132.44 580,261,319.27 投资性房地产 固定资产 3,091,818,617.18 3,179,035,097.26 在建工程 761,766,838.90 335,878,282.86 工程物资 112,712,190.58 78,354,771.41 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 6,937,419.99 6,568,255.19 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 6,547,924.18 4,445,856.00 非流动资产合计 4,821,384,259.31 4,392,917,414.03 资产总计 9,050,898,574.30 7,797,517,469.61 流动负债： 短期借款 620,000,000.00 590,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 296,468,290.26 183,258,219.29 预收款项 63,829,646.15 43,532,361.73 应付职工薪酬 4,523,718.46 16,208,071.24 应交税费 17,547,605.34 14,654,807.16 应付利息 应付股利 其他应付款 437,769,908.56 427,499,001.00 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 1,440,139,168.77 1,275,152,460.42 非流动负债： 长期借款 4,563,048,212.00 3,578,104,212.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 45,000,000.00 45,000,000.00 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 90,246,135.92 90,246,135.92 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 4,698,294,347.92 3,713,350,347.92 负债合计 6,138,433,516.69 4,988,502,808.34 所有者权益： 股本 264,321,774.00 264,321,774.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 2,341,041,765.83 2,341,041,765.83 减：库存股 其他综合收益 专项储备 103,666.59 106,786.59 盈余公积 52,783,909.80 52,783,909.80 未分配利润 254,213,941.39 150,760,425.05 所有者权益合计 2,912,465,057.61 2,809,014,661.27 负债和所有者权益总计 9,050,898,574.30 7,797,517,469.61 法定代表人：付国 主管会计工作负责人：许玉红 会计机构负责人：夏玲 合并利润表 2016年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 （未完）  |