[发行]国联安安心：更新招募说明书摘要（2016年8月）
国联安 德盛安心成长混合型证券投资基金 招募说明书 ( 更新 ) 摘要 基金管理人：国联安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金由基金管理人经中国证监会证监基金字[2005] 9号文批准募集设立， 核准日期为2005年1月19日。本基金的基金合同于2005年7月13日正式生 效。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准 。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2016年7月13日，有关财务数 据和净值表现截止日为2016年6月30日（财务数据未经审计）。 一、 基金合同生效的日期： 2005年7月13日 二、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国联安基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 法定代表人： 庹启斌 成立时间： 2003年4月3日 注册资本： 1.5亿元人民币 存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限 电话：021-38992888 联系人：茅斐 国联安基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基 金字 [2003]42号批准设立。目前，公司股权结构如下： 股东名称 持股比例 国泰君安证券股份有限公司 51% 德国安联集团 49% （二）主要人员情况 1、董事会成员 （ 1 ） 庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲 师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港 公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、 副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司 执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。 （ 2 ） 谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级 经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究 员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联 席 总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 （ 3 ） Jiachen Fu （付佳晨）女士，董事，工商管理学士。 2007 年起进入金 融行业，历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼 创始人，忠利保险公司内部顾问，戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成 员，美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资产管理公司驻 中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。 （ 4 ） Eugen Loeffler 先生，董事，经济与政治学博士。 1990 年起进入金融 行业，历任安联全球投资韩国公司董事总经理 / 投资主管 、安联全球投资亚太区 投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎 世公司行政总裁、安联投资管理公司环球股票团队主管、安联全球投资韩国公 司主席及行政总裁、安联人寿韩国公司投资总监、安联资产管理香港办事处投 资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、安联慕尼黑总部财务部工 作（股票／长期参与计划投资管理）。现任安联投资管理新加坡公司行政总裁 / 投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。 （ 5 ） 汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。 1994 年起进入金融行 业，历任君安证券有限责任公司 财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副 总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划 财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债 管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限 公司纪委副书记、纪检监察室主任。 （ 6 ） 程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、 副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、 上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会 副主任、第十届全国人大代表、 上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银 行独立董事。 （ 7 ） 王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富 证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资 产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投 资管理有限公司负责人。 （ 8 ） 胡斌先生，独立董事，特许金融分析师 (CFA) ，美国伊利诺伊大学 (UIUC) 工商管理硕士（ MBA ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管 理公司担任 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁， Coeffici ent Global 公 司创始人之一兼基金经理。 2007 年 11 月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。 2010 年 7 月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。 现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。 2、监事会成员 （ 1 ） 王越先生，监事，大专学历。 1975 年 3 月参加工作，历任上海民生中 学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。 1993 年 7 月加入原国泰证券， 历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际业务部副总经理等职 务， 1999 年 8 月公司合并后至 2000 年 9 月任国泰君 安证券公司会计部副总经理； 现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。 （ 2 ） Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务 部主管、主席办公室主管、 Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席及日本全 国主管、德国慕尼黑 Group OPEX 安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑 Allianz SE 业务部 H3 投资与亚洲主管。 （ 3 ） 朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君 安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。 （ 4 ） 刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基 金事务部副总监。 3、公司高级管理人员 （1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲 师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港 公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、 副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司 执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。 （2）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级 经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究 员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联 席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。 （3）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际 业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部 审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现 担任国联安基金管理有限公司副总经理。 （4）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司 和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担 任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先 进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。 2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职 务。2009年9月起，担任国联安德盛精选混合型证券投资基金的基金经理。2009 年12月至2011年8月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。 2014年3月起，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现 担任国联安基金管理有限公司副总经理。 （5）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司， 先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、 北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有限公司，担任市 场总监。自2012年11月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。 （ 6 ） 刘轶先生 , 督察长 , 研究生学历。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、 中国民生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国人民代表大会财政 经济委员会证券法修改工作小组，并曾在南开大学等从事研究工作。 2016 年 6 月起担任国联安基金管理有限公司督察长。 4 、本基金基金经理简介 （ 1 ）本基金现任基金经理： 冯俊先生，复旦大学经济学博士。曾任上海证券有限责任公司研究、交易主 管，光大保德信基金管理有限公司资产配置助理、宏观和债券研究员，长盛基 金管理有限公司基金经理助理，泰信基金管理有限公司固定收益研究员、基金 经理助理及基金经理。 2008 年 10 月起加入国联安基金管理有限公司，现任债券 组合管理部总监， 2009 年 3 月至 2015 年 3 月任国联安德盛增利债券证券投资基金 基金经理， 2010 年 6 月至 2013 年 7 月兼任国联安信心增益债券型证券投资基金基 金经理， 2011 年 1 月至 2012 年 7 月兼任国联安货币市场证券投资基金基金经理， 2 013 年 7 月起任国联安双佳信用债券型证券投资基金（ LOF ）的基金经理。 2014 年 12 月至 2016 年 6 月兼任国联安信心增长债券型证券投资基金的基金经理。 2014 年 6 月起兼任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 3 月起 兼任国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2015 年 4 月起兼任国 联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 5 月起兼任国联安鑫富 混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 6 月起兼任国联安添鑫灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 2015 年 11 月起兼任国联安通盈灵活配 置混合型证券投资 基金基金经理、国联安德盛增利债券证券投资基金基金经理。 2016 年 2 月起兼任 国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金、国联安鑫禧灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。 2016 年 3 月起兼任国联安安稳保本混合型证券投资基金基金经 理。 （ 2 ） 本基金历任基金经理： 基金经理 担任本基金基金经理时间 孙蔚女士 2005 年 7 月至 2007 年 4 月 夏朝宇女士 2006 年 3 月至 2007 年 6 月 孙建先生 2007 年 4 月至 2008 年 6 月 冯天戈先生 2008 年 6 月至 2010 年 5 月 黄欣先生 2010 年 5 月至 2012 年 9 月 吴照银先生 2012 年 8 月至 2013 年 12 月 刘斌先生 2013 年 12 月至 2015 年 3 月 5 、投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由 公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负 责人、研究部负责人及高级基金经理 1 - 2 人 （ 根据需要 ） 组成。投资决策委员 会成员为 ： 谭晓雨（总经理）投委会主席 魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席 邹新进（投资组合管理部总监） 杨子江（研究部总监） 冯俊（固定收益部负责人） 高级基金经理1-2人(根据需要) 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人：易会满 注册资本： 人民 币 35,640,625.71万, 联系电话： 010 - 66105799 联系人：洪渊 （二）主要人员情况 截至 201 6 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 198 人，平均 年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以 上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提 供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风 险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团 队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和 企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管 理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016年3月， 中国工商银行共托管证券投资基金555只。自2003 年以来，本行连续十一年 获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球 金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质 获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在 资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务 拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加 强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和 控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程 风险管理作为重要工作来做。继 2005 、 2007 、 2009 、 2010 、 2011 、 2012 、 2013 、 2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70 （审计标准第 70 号）审阅后， 2015 年中国工商银行资产托管部第九次 通过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明 独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的 全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托 管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常 规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、 监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维 护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管 部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各 业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监 察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下， 依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有 的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的 规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基 金资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内 控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独 立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检 查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制 措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互 控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以 人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争 力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立 风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和 效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进 行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数 据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期 演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照 预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有 能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保 资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资 产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部 门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、 业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透 各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强 调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产 托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为 托管业务生存和发展的生命线。 四、 相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构： 国联安基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼 法定代表人： 庹启斌 电话： 021-38992888 联系人： 茅斐 客服电话： 400-7000-365 或 021-38784766 网址： www.gtja-allianz.com 或 www.vip-funds.com 2、代销机构： 中国工商银行股份有限公司 住所： 中国北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址： 中国北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人： 姜建清 电话： 010-66105662 联系人： 查樱 客服电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 3、代销机构： 华夏银行股份有限公司 住所： 北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦 办公地址： 北京市东城区建国门内大街22 号华夏银行大厦 法定代表人： 吴建 电话： （010）85238428 联系人： 刘军祥 客服电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn 4、代销机构： 中国建设银行股份有限公司 住所： 北京市西城区金融大街25号 办公地址： 北京市西城区金融大街25号 法定代表人： 王洪章 电话： 010-67596084 联系人： 王琳 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com 5、代销机构： 交通银行股份有限公司 住所： 中国上海市浦东新区银城中路188号 办公地址： 中国上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人： 牛锡明 电话： 021-58781234 联系人： 曹榕 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 6、代销机构： 宁波银行股份有限公司 住所： 浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址： 浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人： 陆华裕 电话： 0574-87011947 联系人： 朱海亚 客服电话： 962528（上海）或96528 网址： www.nbcb.com.cn 7、代销机构： 平安银行股份有限公司 住所： 深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人： 马明哲 电话： 0755-22197874 联系人： 蔡宇洲 客服电话： 95511 网址： www.bank.pingan.com 8、代销机构： 上海浦东发展银行股份有限公司 住所： 上海市中山东一路12号 办公地址： 上海市中山东一路12号 法定代表人： 吉晓辉 电话： 021-61616206 联系人： 虞谷云 客服电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn 9、代销机构： 招商银行股份有限公司 住所： 中国广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址： 中国广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人： 李建红 电话： 0755-83077278 联系人： 邓炯鹏 客服电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 10、代销机构： 中信银行股份有限公司 住所： 北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址： 北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 常振明 电话： 010-8993 6689 联系人： 方爽 客服电话： 95558 网址： www.bank.ecitic.com 11、代销机构： 中国银行股份有限公司 住所： 北京市复兴门內大街1号 办公地址： 北京市复兴门內大街1号 法定代表人： 田国立 电话： 010-66594587 联系人： 张建伟 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 12、代销机构： 渤海银行股份有限公司 住所： 中国天津市河西区马场道201-205号 办公地址： 中国天津市河西区马场道201-205号 法定代表人： 刘宝凤 电话： 022-58314846 联系人： 王宏 客服电话： 400-8888-811 网址： www.cbhb.com.cn 13、代销机构： 东北证券股份有限公司 住所： 吉林省长春市人民大街1138号 办公地址： 吉林省长春市人民大街1138号 法定代表人： 杨树财 电话： 0431-85096517 联系人： 安岩岩 客服电话： 400-6000-686 网址： www.nesc.cn 14、代销机构： 中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所： 北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址： 北京市西城区金融大街3号 法定代表人 刘安东 电话： 0755-83285134 联系人： 文彦娜 客服电话： 95580 网址： www.psbc.com 15、代销机构： 长江证券股份有限公司 住所： 湖北省武汉市新华路特8号 办公地址： 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人： 杨泽柱 电话： 027-65799999 联系人： 李良 客服电话： 95579或400-8888-999 网址： www.95579.com 16、代销机构： 国金证券股份有限公司 住所： 成都市东城根上街95号成证大厦16楼 办公地址： 成都市东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人： 冉云 电话： 028-86690057或028-86690058 联系人： 刘婧漪、贾鹏 客服电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn 17、代销机构： 东莞证券有限责任公司 住所： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人： 张运勇 电话： 0769-22119426 联系人： 梁建伟 客服电话： 961130 网址： www.dgzq.com.cn 18、代销机构： 东海证券有限责任公司 住所： 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人： 朱科敏 电话： 021-50586660-8644 联系人： 霍晓飞 客服电话： 95531 网址： www.longone.com.cn 19、代销机构： 华福证券有限责任公司 住所： 福州五四路新天地大厦7至10层 办公地址： 福州五四路新天地大厦7至10层 法定代表人： 黄金琳 电话： 0591-87383623 联系人： 张腾 客服电话： 400-8896-326 网址： www.gfhfzq.com.cn 20、代销机构： 华龙证券有限责任公司 住所： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人： 李晓安 电话： 0931-4890100 联系人： 李昕田 客服电话： 96668（甘肃省内），400-6898-888 网址： www.hlzqgs.com 21、代销机构： 爱建证券有限责任公司 住所： 上海市世纪大道1600号32楼 办公地址： 上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人： 郭林 电话： 021-32229888-25125 联系人： 王薇 客服电话： 021-63340678 网址： www.ajzq.com 22、代销机构： 安信证券股份有限公司 住所： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人： 牛冠兴 电话： 0755-82558038 联系人： 郑向溢 客服电话： 400-8001-001 网址： www.essence.com.cn 23、代销机构： 东方证券股份有限公司 住所： 上海市黄浦区中山南路318号新源广场2号楼21-29层 办公地址： 上海市黄浦区中山南路318号新源广场2号楼21-29层 法定代表人： 潘鑫军 电话： 021-63325888-3108 联系人： 吴宇 客服电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn 24、代销机构： 东吴证券股份有限公司 住所： 江苏省苏州工业园区星阳街5号 办公地址： 江苏省苏州工业园区星阳街5号 法定代表人： 范力 电话： 0512-65581136 联系人： 方晓丹 客服电话： 400-860-1555 网址： www.dwzq.com.cn 25、代销机构： 光大证券股份有限公司 住所： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人： 薛峰 电话： 021-22169089 联系人： 刘晨 客服电话： 95525 网址： www.ebscn.com 26、代销机构： 广发证券股份有限公司 住所： 广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址： 广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人： 孙树明 电话： 0755-82558305 联系人： 黄岚 客服电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 27、代销机构： 国泰君安证券股份有限公司 住所： 上海市浦东新区商城路618号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人： 杨德红 电话： 021-38676161 联系人： 芮敏琪 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com 28、代销机构： 国信证券股份有限公司 住所： 深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 办公地址： 深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人： 何如 电话： 0755-82133066 联系人： 李颖 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 29、代销机构： 海通证券股份有限公司 住所： 上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人： 王开国 电话： 021-23219275 联系人： 李笑鸣 客服电话： 95553 网址： www.htsec.com.cn 30、代销机构： 恒泰证券股份有限公司 住所： 内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人： 庞介民 电话： 0471-4961259 联系人： 常向东 客服电话： 400-196-6188 网址： www.cnht.com.cn 31、代销机构： 华宝证券有限责任公司 住所： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人： 陈林 电话： 021-68778081 联系人： 刘闻川 客服电话： 400-8209-898 网址： www.cnhbstock.com 32、代销机构： 华泰证券股份有限公司 住所： 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址： 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人： 吴万善 电话： 025-84579763 联系人： 万鸣 客服电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 33、代销机构： 华泰联合证券有限责任公司 住所： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、 04）、17A、18A、24A、25A、26A 办公地址： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、 03、04）、17A、18A、24A、25A、26A 法定代表人： 吴晓东 电话： 0755-82493561 联系人： 庞晓芸 客服电话： 95597 网址： www.lhzq.com 34、代销机构： 齐鲁证券有限公司 住所： 山东省济南市经七路86号 办公地址： 山东省济南市经七路86号23层 法定代表人： 李玮 电话： 0531-68889157 联系人： 王霖 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn 35、代销机构： 山西证券股份有限公司 住所： 太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层 办公地址： 太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层 法定代表人： 侯巍 电话： 0351-8686602 联系人： 孟婉娉 客服电话： 400-6661-618 网址： www.i618.com.cn 36、代销机构： 上海证券有限责任公司 住所： 上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人： 龚德雄 电话： 021-53519888 联系人： 王伟力 客服电话： 962518 网址： www.962518.com 37、代销机构： 申万宏源证券股份有限公司 住所： 上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人： 李梅 电话： 021-33389888 联系人： 黄莹 客服电话： 95523或4008895523 网址： www.swhysc.com 38、代销机构： 信达证券股份有限公司 住所： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人： 高冠江 电话： 010-88656100 联系人： 唐静 客服电话： 400-8008-899 网址： www.cindasc.com 39、代销机构： 新时代证券有限责任公司 住所： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人： 刘汝军 电话： 010-83561149 联系人： 孙恺 客服电话： 400-6989-898 网址： www.xsdzq.cn 40、代销机构： 兴业证券股份有限公司 住所： 福建省福州市湖东路268号 办公地址： 福建省福州市湖东路268号 法定代表人： 兰荣 电话： 0591-38281515 联系人： 黄颖 客服电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 41、代销机构： 中国银河证券股份有限公司 住所： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层 法定代表人： 陈有安 电话： 010-66568047 联系人： 田巍 客服电话： 400-8888-888 网址： www.chinastock.com.cn 42、代销机构： 银泰证券有限责任公司 住所： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 办公地址： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼 法定代表人： 黄冰 电话： （0755）83710885 联系人： 曾敬宁 客服电话： 400-8505-505 网址： www.ytzq.net 43、代销机构： 招商证券股份有限公司 住所： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人： 宫少林 电话： 0755-82943079 联系人： 吴少彬 客服电话： 95565 或400-8888-111 网址： www.newone.com.cn 44、代销机构： 中国中投证券有限责任公司 住所： 深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层 办公地址： 深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层 法定代表人： 龙增来 电话： 0755-82023442 联系人： 刘毅 客服电话： 400-6008-008 网址： www.cjis.cn 45、代销机构： 中信建投证券股份有限公司 住所： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人： 王常青 电话： 010-85130577 联系人： 魏明 客服电话： 400-8888-108 网址： www.csc108.com 46、代销机构： 中信证券股份有限公司 住所： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人： 王东明 电话： 010-85130579 联系人： 张于爱 客服电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com 47、代销机构： 中航证券股份有限公司 住所： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋 41层 办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦 A栋41层 法定代表人： 许雄斌 电话： 0791-6768681 联系人： 戴蕾 客服电话： 400-8866-567 网址： www.scstock.com 48、代销机构： 平安证券有限责任公司 住所： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层 办公地址： 深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20楼 法定代表人： 杨宇翔 电话： 0755-22626391 联系人： 郑舒丽 客服电话： 95511 网址： www.stock.pingan.com 49、代销机构： 华融证券股份有限公司 住所： 北京市西城区金融大街8号 办公地址： 北京市西城区金融大街8号 法定代表人： 祝献忠 电话： 010-58568118 联系人： 林长华 客服电话： 400-898-9999 网址： www.hrsec.com.cn 50、代销机构： 中信万通证券有限责任公司 住所： 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼21层 法定代表人： 杨宝林 电话： 0532-85022326 联系人： 吴忠超 客服电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn 51、代销机构： 天风证券股份有限公司 住所： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人： 余磊 电话： 027-87618882 联系人： 翟璟 客服电话： 400-8005-000 网址： www.tfzq.com 52、代销机构： 江海证券有限公司 住所： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人： 孙名扬 电话： 0451-85863696 联系人： 刘爽 客服电话： 400-6662-288 网址： www.jhzq.com.cn 53、代销机构： 中信证券（浙江）有限责任公司 住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层 办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层 法定代表人： 沈强 电话： 0571-86078823 联系人： 周妍 客服电话： 95548 网址： www.bigsun.com.cn 54、代销机构： 中国国际期货有限公司 住所： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、 12层 办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人： 王兵 电话： 010-59539864 联系人： 赵森 客服电话： 95162、400-8888-160 网址： www.cifco.net 55、代销机构： 中山证券有限责任公司 住所： 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址： 深圳市华侨城深南大道9010号 法定代表人： 黄扬录 电话： 0755-82570586 联系人： 罗艺琳 客服电话： 400-1022-011 网址： www.zszq.com 56、代销机构： 中国国际金融有限公司 住所： 北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 办公地址： 北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层 法定代表人： 丁学东 电话： 010-65051166 联系人： 杨涵宇 客服电话： 4009101166 网址： www.cicc.com.cn 57、代销机构：天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045182 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 58、代销机构：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：王静波 电话：021-38602377 联系人：李娟 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 59、代销机构：上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-58870011 联系人：王玉山 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 60、代销机构：上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼 法定代表人：其实 电话：021-54509998 联系人：练兰兰 客户服务电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn 61、代销机构：北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088 联系人：宋丽冉 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com 62、代销机构：杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址：浙江省西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座 法定代表人：陈柏青 电话：0571-28829790 联系人：李雁雯 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 63、代销机构：深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 联系人：童彩平 客户服务电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn 64、代销机构：和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人：王莉 电话：01085650628 联系人：刘洋 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 65、代销机构：众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招娣 电话：010-59497361 联系人：李艳 客户服务电话：400-059-8888 网址：www.wy-fund.com 66、代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系电话：021-20691832 联系人：佘晓峰 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 67、代销机构：北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 法定代表人：罗细安 电话：010-67000988 联系人：李皓 客户服务电话：400-001-8811 网址： http://www.zcvc.com.cn 68、代销机构：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 联系人：赵沛然 客户服务电话：4000-676-266 网址： www.leadfund.com.cn 69、代销机构：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818 联系人：吴强 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 70、代销机构：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：李悦 电话：400-898-0618 联系人：张晔 客户服务电话：400-898-0618 网址： www.chtfund.com 71、代销机构：北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418813 联系人：崔丁元 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 72、代销机构：浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 法定代表人：陈峥 电话：0571-88337529 联系人：邵俊 客户服务电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 73、代销机构：海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼B单 元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼B单 元 法定代表人：刘惠 电话：021-80133828 联系人：徐烨琳 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 74、代销机构：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层A区 法定代表人：杨懿 电话：15810206817 联系人：张燕 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://www.new-rand.cn/ 75、代销机构：上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：鲍东华 电话：021-20665952 联系人：宁博宇 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 76、代销机构：北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室 法定代表人：董浩 电话：010- 56580666 联系人：葛亮 客户服务电话：400-068-1176 网址：https://www.jimufund.com/ 77、代销机构：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 联系人：凌秋艳 客户服务电话: 4000-466-788 网址：http：//www.66zichan.com 78、代销机构：大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 电话：021-22267943 联系人：朱真卿 客户服务电话：4009-282-266 网址：www.dtfunds.com 79、代销机构：一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室 办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人：吴雪秀 电话：88312877 联系人：段京璐 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ 80、代销机构：珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：吴煜浩 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 81、代销机构：奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室，1116室及1307 室 法定代表人： TAN YIK KUAN 电话：0755 8946 0500 联系人：项晶晶 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 82、代销机构：深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02 办公地址：广东省深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼 法定代表人：陈姚坚 电话：0755-84034499 联系人：张烨 客户服务电话：4009-500-888 网址：http://www.jfzinv.com/ 83、代销机构：北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341 室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341 室 法定代表人：梁洪军 电话：010-52609656 联系人：季长军 客户服务电话：400-819-6665 网址：www.buyforyou.com.cn 84、代销机构：深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室 法定代表人：齐小贺 电话：0755-83999907-819 联系人：杨涛 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （二）注册登记机构 注册登记机构： 国联安基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦9楼 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦9楼 法定代表人： 庹启斌 电话： 021-38992888 传真： 021-50151880 联系人： 仲晓峰 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称： 上海市海华永泰律师事务所 住所： 上海东方路69号裕景国际商务广场A座7楼 办公地址： 上海东方路69号裕景国际商务广场A座7楼 法定代表人： 颜学海 电话： 021-58773177 联系人： 冯加庆 经办律师： 颜学海、冯加庆 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称： 毕马威华振会计师事务所 住所： 上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 办公地址： 上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼 负责人： 蔡廷基 电话： 021-53594666 联系人： 黎俊文 经办注册会计师： 王国蓓、陈彦 君 五、 基金的名称 本基金名称： 国联安 德盛安心成长混合型证券投资基金 六、 基金的类型 本基金类型：契约型开放式（混合型） 七、 基金的投资目标 全程风险预算，分享经济成长， 追求绝对收益。 八、 基金的投资方向 本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 在正常市场情况下，本基金投资组合资产类别配置的基本范围为：股票类 资产 5% － 65% ，债券类资产（含到期日在一年以内的政府债券）不低于 20% ，现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 当法律法规发生 变化时，上述投资 比例 将按届时合法有效的法律法规予以修改，在报中国证监 会备案后由基金管理人依法进行公告 。 九、 基金的投资策略 及投资程序 本基金的投资管理主要分为两个层次：第一个层次通过全程的风险预算， 结合数量化的金融工程模型，根据市场以及基金超额收益率的情况，进行资产 配置、行业配置和不同种类债券的配置。第 二个层次，在股票投资方面，以价 值选股为原则，主要选取基本面好、流动性强，价值被低估的公司，在行业配 置基础上进行组合管理；在债券投资方面，注重风险管理，追求稳定收益，基 于对中长期宏观形势与利率走势的分析进行久期管理与类属配置，并适量持有 可转换债券来构建债券组合。 投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、 投资核对与监督、风险控制六个环节。 1 ．投资研究 为保障基金持有人利益，本基金管理人在投资研究过程中，将定期召 开投资决策委员会会议和投资研究联席会，为投资决策提供准确的依据。 投资决策委员会对目前宏观经济、金融形势、货币政策、利率水准等 总体经济数据及风险 预算模型测算的资产配置方案进行分析和讨论，对基 金经理提交的报告进行讨论和表决，决定各基金在一段时期内的资产配置 方案。 基金经理和研究组定期召开的投资研究联席会议主要讨论可投资股 票、确定股票库等，为基金投资提供投资对象。固定收益研究组和基金经 理定期研究债券和可转债投资组合的构建与管理。 2 ．投资决策 （1） 基金投资策略报告的形成 风险预算由数量策略部和风险管理部定期制定，并进行不定期的调整。 数量策略部和风险管理部通过分析股票资产和债券资产的波动特征，利用 风险预算模型和原理测算两类资产的配置比例，为投资决策委员会和基金 经理的资产配置决策提供依据。 基金经理定期结合风险预算、国内外经济形势、市场走势及投资研究 会议的讨论结果拟订《投资策略报告》，阐述自身的投资策略，并明确下一 阶段股票、固定收益类证券、现金和融资的投资比例。 （2） 可投资证券备选库的建立和维护 每季度研究组和基金经理针对不同产业的特征，依据各公司的财务状 况、盈利能力及未来成长性等 ，提出可投资证券名单，讨论后确定可投资 证券备选库，并上报投资总监。若证券备选库中公司的基本面有重大变化， 研究员应该及时提出最新的研究报告，并通知投资总监，在取得投资组合 管理部同意后作相应调整。 （3） 核心证券库的建立和维护 研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司进行深入的研究 和调研，并出具研究报告，经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证 券库中。 （4） 固定收益证券和可转债组合的建立和维护 债券研究组和基金经理定期或不定期对交易所、银行间等市场交易的 固定收益证券和可转债等其它金融工具进行研究分析，根据对利率期限 结 构及其它市场因素的判断，确定固定收益证券和可转债的投资对象和范围， 并根据证券的市场走势和估值水平构建投资组合。 基金经理制定或调整投资组合时，原则上须选择核心证券库中的证券。 研究员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变 化，并适时提出修正报告，以利基金经理进行投资决策。 基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理，并对其投资组合负 责。 3 ．投资执行 基金所有的交易行为都通过基金交易部统一执行，一切交易在交易资 讯保密的前提下，依既定程序公开运作。 对于违反《基金法》、《基金合同》、投资决策委员会决议和公司投资管 理制度的交易指令，交易部经理应暂停执行该等指令，及时通知相关基金 经理，并向投资总监、监察稽核部汇报。 4 ．投资跟踪与总结 基金经理定期进行投资总结，对已发生的投资行为进行分析和总结， 为未来的投资行为提供正确的方向。 基金经理定期向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》， 对其投资组合的表现进行分析，并对投资过程中的不足提出改进意见。 如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况 有变化的，基金经理可提议召开临时投资研究联席会 议，讨论是否要修改 备选证券库和核心证券库。 基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资 项目方案的，应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》，经投 资总监签阅后报投资决策委员会讨论决定。 5 ．投资核对与监督 基金事务部交易清算员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复 核，如发现有违反《证券法》、《基金法》、《基金合同》、公司相关管理制度 的交易操作，须立刻向投资总监汇报，并同时通报监察稽核部、风险管理 部、相关基金经理、基金交易部。 基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。 6 ．风险控制 基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层次是基金投资 管理组织体系内部的风险管理，另一个层次是独立的风险管理机构（包括 风险控制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的 风险监控。 投资总监负责基金投资管理全流程的风险控制工作，一方面在投资管 理过程中切实贯彻风险控制的原则；另一方面根据独立风险管理机构（包 括风险控制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）的风险评估意见， 及时制定相应的改进和应对措施，并责成相关部门和人员切实落实和执行。 十、 基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准 为“德盛安心成长线”，“德盛安心成长线” 德 盛安心成长线的确定：在基金合同生效时的值为 0.90 元，随着时间的推移 每天上涨，在任意一天的斜率为同时期一年期银行存款税后利率除以 365 。 德盛安心成长线用公式表示如下： (1)0.9A. ， ， () (1)() 365rtAtAt...1t. 其中 ， 分别为德盛 安心 成长线和一年期银行存款税后利率在基金合 同生效后第 天的值。 ()At()rt t 德盛安心成长基金的投资目标之一就是要为投资者提供绝对的收益， 任何以股票市场指数和债券市场指数的加权平均为形式的业绩基准都不能 很好地反映这个绝对收益的投资目标。 一年期银行存款税后利率外生于股票和债券市场，是绝对收益率的一 个很好的度量，并且，一年期银行存款利率和利息税率均属于公开公布的 数据，符合作为业绩基准的条件。 本基金将通过全程的风险预算，力争使基金单位资产净值高于德盛安 心成长线水平。 如果今后市场有其他更科学合理的业绩比较基准，本基金可以在经过 合适的程序后变更业绩比较基准。 十一、 基金的风险收益特征 中低风险的基金产品，追求长期的稳定的收益。 十二、 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事 保证 所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人 —— 中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复 核了本 报告中的 财务 指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。 本投资组合报告所载数据截至 201 6 年 6 月 30 日，本报告财务资料未经审计师审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资 产的比例 ( % ) 1 权益投资 76,266,832.82 5.30 其中：股票 76,266,832.82 5.30 2 固定收益投资 1,094,639,367.22 76.03 其中：债券 1,094,639,367.22 76.03 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 140,670,351.01 9.77 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合 计 106,227,378.39 7.38 7 其他各项资产 21,974,418.51 1.53 8 合计 1,439,778,347.95 100.00 注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 （未完）  |