[董事会]道明光学:董事会关于2016年1-6月募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：002632 证券简称：道明光学 公告编号：2016-068 道明光学股份有限公司董事会 关于2016年1-6月募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》关于募集资金存放与使用 的相关规定，道明光学股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会对公司募集 资金2016年1-6月份存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 2015年非公开发行股票募集资金基本情况 1. 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕854 号文核准，本公司获准向特定对象 非公开发行不超过 53,003,533 股新股，本公司和主承销商国金证券股份有限公司根据发 行方案和总体认购情况，最终确定向胡智彪、胡智雄、渤海证券股份有限公司、华福基金 管理有限责任公司、黄幼凤、汇添富基金管理股份有限公司、国投瑞银基金管理有限公司、 上银瑞金资本管理有限公司、金鹰基金管理有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）股 票18,518,516股，每股面值1元，发行价为每股人民币24.30元，募集资金总额为44,999.99 万元，坐扣承销和保荐费用1,000.00万元后的募集资金为43,999.99万元，已由主承销商 国金证券股份有限公司于2015年6月4日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计 师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用136.00万元后，公司本次募集 资金净额为43,863.99万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合 伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕184号）。 2. 募集资金使用情况和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金11,594.38万元（包括置换资金6,676.07万元），以 前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为295.08万元；本公司2016年1-6 月已使用募集资金4,595.55万元，2016年1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等 的净额为120.30万元；累计使用募集资金16,189.93万元，累计收到的银行存款利息扣除 银行手续费等的净额为415.38万元。 2015 年 6 月 25 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过《关于公司以非公开 发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意使用本次非 公开发行股票募集资金 6,676.07 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 6,676.07 万元。上述事项同时经公司第三届监事会第十三次会议审议通过，并由独立董事 发表独立意见。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金投资项目先期投入 情况进行了鉴证，并出具了《关于道明光学股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的 鉴证报告》（天健审〔2015〕6065号）。 2015年7月12日，公司第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第十四次会议分 别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。根据募集资金使用 进度安排，截至2015年6月底，公司预计有不低于人民币10,000万元的募集资金在未来 十二个月内闲置。为拓展业务规模、提高资金的使用效率，在保证募集资金项目建设对资 金的计划需求和正常进行的前提下，根据公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司拟 使用部分闲置募集资金补充流动资金，总额为人民币 10,000万元，使用期限不超过12个 月。截至2016年4月14日，公司已将上述资金10,000万元全部归还至公司开立的募集资 金专用账户。 2016年4月21日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于继续使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟在保证募集资金投资项目正常进行的前 提下，运用部分闲置募集资金总额不超过人民币15,000万元暂时用于补充公司流动资金， 使用期限不超过12个月。 截至2016年06月30日，募集资金余额为人民币190,894,474.16元（包括累计收到 的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的 规定，结合公司实际情况，制定了《道明光学股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称 《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金 专户。 2014年11月17日，公司与国金证券股份有限公司签订了《关于道明光学股份有限公司非 公开发行股票并上市之保荐协议》，聘请国金证券股份有限公司担任公司2014年度非公开发 行股票的保荐机构。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相 关规定，以及公司与国金证券股份有限公司签订的持续督导协议的约定，公司及子公司浙江 龙游道明光学有限公司就尚未使用完毕的首次公开发行股票募集资金与保荐机构国金证券 股份有限公司、中国工商银行股份有限公司龙游支行重新签订《首次公开发行股票募集资金 专户存储三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差 异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 为管理好非公开发行股票募集资金，公司连同保荐机构国金证券股份有限公司分别与招 商银行股份有限公司金华永康支行、浙商银行股份有限公司衢州龙游支行签署《非公开发行 A股股票募集资金专户存储三方监管协议》，与金华银行股份有限公司永康支行及公司全资子 公司浙江道明光电科技有限公司签署《非公开发行A股股票募集资金专户存储四方监管协议》， 明确了各方的权利和义务。本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2016年6月30日，本公司2015年度非公开发行股票募集资金有3个募集资金专 户、1个通知存款账户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 招商银行股份有限公司金华永康支行 999011785810888 20,338,645.18 浙商银行股份有限公司衢州龙游支行 3410020110120100017588 72,500,032.02 浙商银行股份有限公司衢州龙游支行 3410020110121800016466 80,440,979.58 通知存款户 金华银行股份有限公司永康支行 0188992807007923 17,614,817.38 合 计 190,894,474.16 三、本年度募集资金的实际使用情况 募集资金使用情况对照表 2015年非公开发行股票募集资金使用情况对照表 2016年1-6月 编制单位：道明光学股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 43,863.99 本报告期投入募集资金总额 4,595.55 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 16,189.93 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 和超募资金投向 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日期 本报告期 实现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生 重大变化 承诺投资项目 年产3,000万平方米 功能性薄膜生产线 否 45,000.00 45,000.00 4,595.55 16,189.93 35.98 2016-12-31 无 不适用 否 承诺投资项目 小计 45,000.00 45,000.00 4,595.55 16,189.93 35.98 合计 － 45,000.00 45,000.00 4,595.55 16,189.93 35.98 － － － 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 募集资金到位前（截至2015年6月4日），公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入6,676.07万元。募集 资金到位后，根据2015年6月25日公司第三届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募 集资金投资项目的自筹资金的议案》以及其他相关程序，用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金 6,676.07万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2015年7月30日公司2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》。同意公司使用闲置募集资金总额不超过人民币10,000万元暂时用于补充公司流动资金，使用期限不超过12 个月。截至2016年4月14日，公司已将上述资金10,000万元全部归还至公司开立的募集资金专用账户。 2016年4月21日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金的议案》，公司拟在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，运用部分闲置募集资金总额不超过人民币15,000 万元暂时用于补充公司流动资金，使用期限不超过12个月。截至2016年6月30日，公司使用闲置募集资金暂时补 充流动资金9000万元。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 存放于银行募集资金专项账户 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 不存在变更非公开发行股票募集资金投资项目的情况 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 道明光学股份有限公司 董事会 二〇一六年八月二十八日 中财网
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