[中报]特变电工:2016年半年度报告
公司代码：600089公司简称：特变电工 特变电工股份有限公司 600089 2016年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告 内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人张新、主管会计工作负责人张健及会计机构负责人（会计 主管人员）蒋立志声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投 资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 六、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 七、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 ..................................................... 4 第二节 公司简介 ................................................. 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................... 7 第四节 董事会报告 ............................................... 9 第五节 重要事项 ................................................ 20 第六节 股份变动及股东情况 ...................................... 36 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................ 40 第八节 财务报告 ................................................ 41 第九节 备查文件目录 ........................................... 160 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 特变电工/公司/本公司 指 特变电工股份有限公司 第一大股东/特变集团 指 新疆特变电工集团有限公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 报告期 指 2016年1月1日至2016年6月30日 特高压 指 交流1,000kV、直流±800kV及以上电压等级 超高压 指 交流330kV～750kV、直流±400kV～660kV电压等级 高压 指 110kV～220kV电压等级 中低压 指 110kV电压等级以下 kV（千伏） 指 电压的计量单位 kVA（千伏安） 指 变压器容量的计量单位 新特能源公司 指 公司控股子公司新特能源股份有限公司(股票代码 1799.HK) 新能源公司 指 公司孙公司特变电工新疆新能源股份有限公司 天池能源公司 指 公司控股子公司新疆天池能源有限责任公司 新疆众和公司 指 公司参股公司新疆众和股份有限公司（股票代码 600888） 沈变公司 指 公司控股子公司特变电工沈阳变压器集团有限公司 津疆物流公司 指 公司控股孙公司天津市津疆国际物流有限公司 超高压公司 指 公司控股子公司特变电工超高压电气有限公司 第二节 公司简介 一、公司信息 公司的中文名称 特变电工股份有限公司 公司的中文简称 特变电工 公司的外文名称 TBEA CO., LTD. 公司的外文名称缩写 TBEA 公司的法定代表人 张新 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 郭俊香 焦海华 联系地址 新疆维吾尔自治区昌吉市北 京南路189号 新疆维吾尔自治区昌吉市北 京南路189号 电话 0994-6508000 0994-6508000 传真 0994-2723615 0994-2723615 电子信箱 guojunxiang@tbea.com jiaohaihua@tbea.com 三、基本情况简介 公司注册地址 新疆昌吉州昌吉市延安南路52号 公司注册地址的邮政编码 831100 公司办公地址 新疆维吾尔自治区昌吉市北京南路189号 公司办公地址的邮政编码 831100 公司网址 http://www.tbea.com 电子信箱 tbeazqb@tbea.com 四、信息披露及备置地点情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网 站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 上海证券交易所、公司证券战略投资部 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 特变电工 600089 六、公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2016年6月21日 注册登记地点 新疆昌吉州昌吉市延安南路52号 企业法人营业执照注册号 91650000299201121Q 税务登记号码 91650000299201121Q 组织机构代码 91650000299201121Q 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、公司主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 单位：万元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 1,792,936.06 1,859,390.56 -3.57 归属于上市公司股东的净利润 121,315.80 111,033.51 9.26 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 107,598.97 99,088.27 8.59 经营活动产生的现金流量净额 21,172.46 76,045.87 -72.16 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 2,198,127.16 2,089,772.56 5.18 总资产 7,795,194.86 7,025,940.40 10.95 （二）主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元/股） 0.3736 0.3427 9.02 稀释每股收益（元/股） 0.3736 0.3427 9.02 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元/股） 0.3312 0.3058 8.31 加权平均净资产收益率（%） 5.65 5.54 增加0.11个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 5.01 4.95 增加0.06个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 因部分股权激励激励对象发生了不符合激励条件或解锁条件的情形，公司分 别于2016年2月、2016年6月回购注销367.28万股、190万股限制性股票，公司股 本变更为3,243,480,886股。2015年6月30日公司总股本为3,249,053,686股,2016 年6月30日公司总股本为3,243,480,886股，上述表格中基本每股收益、稀释每股 收益指标报告期与上年同期的计算基数不同。 二、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 6,947,909.29 主要系固定资产等处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 129,041,167.58 主要系公司收到的与收益相关 的政府补助及递延收益摊销转 入金额 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 24,306,937.09 主要系公司银行理财产品收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,763,861.42 少数股东权益影响额 -7,163,960.34 所得税影响额 -25,727,584.93 合计 137,168,330.11 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2016年上半年我国经济下行压力较大，电力需求增长缓慢，公司所处行业 市场竞争加剧，公司经营面临较大的困难。同时，国家供给侧改革持续推进，电 力机制体制改革不断深入，能源发展方式不断转变，能源结构、电网结构不断调 整，“一带一路”国家战略大力推进，也给公司的发展带来了新的机遇。 面对挑战与机遇并存的经营环境，公司围绕市场需求调整产业结构，积极开 拓国内外市场，不断推进“走出去”战略；从供给侧改革入手，坚持创新驱动、 内涵式增长；深化质量管理，降本提质增效；开展体系达标建设，强化风险管控； 以战略为导向，以绩效为牵引，不断提升公司核心竞争力，保障公司在当前宏观经 济形势下实现较好的效益，促进公司健康可持续发展。 2016年上半年，公司实现营业收入1,792,936.06万元，利润总额164,710.29 万元，净利润140,160.19万元，归属于上市公司股东的净利润121,315.80万元； 与2015年上半年相比分别增长-3.57%、21.83%、18.80%、9.26%。 （一）主营业务分析 1、财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 17,929,360,615.34 18,593,905,623.51 -3.57 营业成本 14,484,779,974.11 15,304,305,575.22 -5.35 销售费用 838,897,255.64 784,499,608.39 6.93 管理费用 860,622,645.46 808,245,500.56 6.48 财务费用 218,208,630.92 358,781,719.33 -39.18 经营活动产生的现金流量净额 211,724,602.62 760,458,730.57 -72.16 投资活动产生的现金流量净额 -3,106,897,905.19 -1,356,524,202.46 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 2,331,402,424.57 3,627,394,289.73 -35.73 研发支出 638,509,056.80 570,426,444.18 11.94 （1）财务费用变动原因说明:报告期财务费用较上年同期下降39.18%，主 要系公司银行贷款利率较上年同期降低，利息支出减少及受人民币贬值影响，公 司出口业务产生汇兑收益所致。 （2）经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:报告期经营活动产生的现 金流量净额较上年同期下降72.16%，主要系报告期内公司采购原材料、解付银 票以及发放前期已计提尚未发放的绩效薪资所致。 （3）投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:报告期投资活动产生的现 金流量净额较上年同期大幅下降，主要系报告期内新能源公司投资建设自营电站、 天池能源公司投资建设昌吉2*350MW电厂、新疆准东五彩湾北一电厂2*660MW 坑口电站、超高压公司投资建设±1100kV变压器研发制造基地项目所致。 （4）筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:报告期筹资活动产生的现 金流量净额较上年同期下降35.73%，主要系上年同期新特能源公司增资扩股引 进投资者增加投资所致。 2、其他 （1）公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 单位：元 币种：人民币 序号 科目 2016年6月30日 2015年6月30日 变动比例 1 财务费用 218,208,630.92 358,781,719.33 -39.18% 2 资产减值损失 -42,557,194.78 69,600,719.69 -161.14% 3 投资收益 35,050,868.23 18,285,708.61 91.68% 4 营业外支出 10,546,314.56 19,421,513.48 -45.70% 5 所得税费用 245,500,948.71 172,108,481.47 42.64% 6 少数股东损益 188,443,911.59 69,502,204.10 171.13% 7 其他综合收益的税后净额 -64,832,234.39 -232,996,956.65 不适用 8 归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额 -38,253,634.94 -166,911,439.37 不适用 9 归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额 -26,578,599.45 -66,085,517.28 不适用 10 综合收益总额 1,336,769,687.58 946,840,387.44 41.18% 11 归属于少数股东的综合收益总额 161,865,312.14 3,416,686.82 4637.49% 1）报告期财务费用较上年同期下降39.18%，主要系公司银行贷款利率较上 年同期降低，利息支出减少及受人民币贬值影响，公司出口业务产生汇兑收益所 致。 2）报告期资产减值损失较上年同期下大幅下降，主要系公司逾期应收账款 收回，转回前期已计提资产减值损失所致。 3）报告期投资收益较上年同期增长91.68%，主要系公司理财产品收益及联 营企业盈利增长所致。 4）报告期营业外支出较上年同期下降45.70%，主要系公司捐赠支出较上年 同期减少所致。 5）报告期所得税费用较上年同期增长42.64%，主要系公司利润增长及上年 同期公司根据国家政策享受的所得税抵扣较多所致。 6）报告期少数股东损益较上年同期大幅增长，主要系新特能源公司在香港 联交所主板上市，收到少数股东投资所致。 7）报告期其他综合收益、归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额、 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额较上年同期大幅增长，主要系公司套 期保值、外币报表折算差额变动所致。 8）报告期综合收益总额较上年同期增长41.18%，主要系公司利润增长及外 币报表折算差额变动影响所致。 9）报告期归属于少数股东的综合收益总额较上年同期大幅增长，主要系公 司套期保值、外币报表折算差额变动及新特能源公司在香港联交所主板上市收到 少数股东投资所致。 （2）经营计划进展说明 2016年，公司力争实现营业收入400亿元（合并报表），营业成本（合并 报表）控制在330亿元以内。截至2016年6月30日，公司实现营业收入179.29 亿元（合并报表），完成年度计划的44.82%；营业成本144.85亿元（合并报表）， 控制在年度计划的43.89%。 （二）行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上年增减 （%） 变压器产品 4,197,085,832.56 3,139,967,032.34 25.19 -14.09 -13.97 减少0.10个百分点 电线电缆产品 2,954,571,085.88 2,606,338,628.89 11.79 7.28 6.32 增加0.81个百分点 新能源产业及配套工程 4,650,781,124.68 3,613,423,101.65 22.31 27.42 21.42 增加3.85个百分点 输变电成套工程 3,321,457,938.70 2,641,777,699.65 20.46 28.62 37.94 减少5.38个百分点 贸易 1,992,542,210.25 1,920,482,102.88 3.62 -46.83 -47.46 增加1.16个百分点 电费 114,426,824.21 114,006,889.34 0.37 -46.27 -28.33 减少24.94个百分 点 煤炭产品 497,685,489.64 325,939,533.86 34.51 -4.41 -4.46 增加0.03个百分点 其他 23,035,865.34 15,635,612.19 32.12 -26.98 -27.50 增加0.49个百分点 主营业务分行业和分产品情况的说明 报告期，公司变压器产品营业收入较上年同期下降14.09%、营业成本较上 年同期下降13.97%、毛利率较上年同期减少0.10个百分点，主要系部分变压器 产品细分市场竞争加剧所致。 报告期，公司电线电缆产品营业收入较上年同期增长7.28%、营业成本较上 年同期增长6.32%，主要系公司积极开拓市场所致；毛利率较上年同期增加0.81 个百分点，主要系公司开展精益生产，严控成本所致。 报告期，公司新能源产业及配套工程营业收入较上年同期增长27.42%、营 业成本较上年同期增长21.42%，主要系公司加大新能源产业市场开拓力度，系 统集成业务增长及公司通过优化工艺、挖潜产能，多晶硅产品产量较上年同期增 长所致；毛利率较上年同期增加3.85个百分点，主要系公司加强成本管控所致。 报告期，公司输变电成套工程营业收入较上年同期增长28.62%、营业成本 较上年同期增长37.94%，主要系公司积极开拓输变电成套市场，新开工项目按 照进度确认收入增长所致；毛利率较上年同期减少5.38个百分点，主要系市场 竞争加剧，部分成套项目毛利率有所下降所致。 报告期，公司贸易营业收入较上年同期下降46.83%、营业成本较上年同期 下降47.46%、毛利率较上年同期增加1.16个百分点，主要系公司做精、做优贸 易业务，控制业务规模所致。 报告期，公司电费营业收入较上年同期下降46.27%、营业成本较上年同期 下降28.33%，主要系受宏观经济下滑，电网公司要求强制参与调峰及新能源替 代火电政策的影响，导致新特能源公司自备电厂利用小时数降低，发电量下降， 同时多晶硅生产用电量增加，外售电量减少所致。 报告期，公司煤炭产品营业收入较上年同期下降4.41%、营业成本较上年同 期下降4.46%，主要系受宏观经济下行影响，煤炭产品市场需求下降所致。 2、主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 境内 13,982,037,492.58 -2.54 境外 3,769,548,878.68 -6.65 （三）核心竞争力分析 1、自主创新优势 公司拥有国家级企业技术中心、工程实验室、博士后科研工作站，建立了产、 学、研、用相结合的自主创新平台，承担了多项国家863课题、科技支撑计划及 研究课题，积极参与国家、行业标准的制定。公司主导承担了我国“十一五”及 “十二五”期间多项重大技术装备攻关课题及国家重大装备制造业振兴国产首台 （套）产品的研制任务，完成了1,000kV特高压交流变压器及电抗器，±500～ ±800kV直流换流变压器，750kV变压器及电抗器，500kV可控电抗器和电压电 流互感器，750kV～1,000kV扩径导线，百万千瓦发电机主变压器，百万千瓦大 型水电、火电、核电配套的主变压器等产品的研制，在产品试制方面积累了丰富 经验，实现了一批核心技术和关键技术的重大突破。 报告期公司继续加大科技创新的投入，科技创新平台“体系化、信息化、集 约化、平台化”建设成果显著，以用户需求为导向的科技创新能力进一步提升。 2、装备优势 公司通过高起点、高水平、高质量基础建设及技术改造项目，已建成了质量 保障体系健全，试验装备、生产设备、生产环境一流的特高压产品、关键组部件 的变压器研制基地及出口基地；建成了集超高压电缆、特种电缆和电缆附件研发 于一体的电缆高科技研制及出口基地；建成了公司首个境外科技研发制造基地— —印度特高压研发、生产基地；为公司承担代表世界领跑工程的高效、绿色、节 能、环保产品及一大批世界领先的技术成果产业化、产品升级换代提供保障，为 公司走出去参与世界能源建设提供了保障。公司光伏产业循环经济建设项目－ 1.2万吨/年多晶硅建设项目通过挖潜，实现超产，为公司做强、做优光伏产业 链两端奠定了坚实的基础。天池能源公司1,000万吨/年南露天煤矿项目已建成 达产，为公司能源产业的快速发展提供了保障。 报告期新疆±1100kV变压器研发制造基地项目已经建成，新型节能变压器 研发制造项目已经投产。报告期公司没有发生因设备或技术升级换代等导致公司 核心竞争力受到严重影响的情形。 （四）投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 报告期末，公司对外股权投资余额185,955.41万元，较年初余额增长55.98%， 主要系公司以货币资金1亿美元向中民国际控股有限公司投资、天池能源公司对 中疆物流有限责任公司增资3,846万元所致。详见会计报表附注六、合并财务报 表主要项目注释9.可供出售金融资产、10.长期股权投资。 （1）证券投资情况 □适用 √不适用 （2）持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位：万元 证券代 码 证券简称 最初投资成 本 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面值 报告期 损益 报告期 所有者 权益变 动 会计核 算科目 股份来源 600888 新疆众和 48,864.85 28.14 28.14 90,921.30 572.42 130.23 长期股 权投资 受让法人股 及认购定向 增发股份 1799.HK 新特能源 330,549.54 61.40 60.18 330,549.54 / / 长期股 权投资 对子公司投 资 合计 379,414.39 / / 421,470.84 572.42 130.23 / / 注：公司对新疆众和公司及新特能源公司持股比例不同，会计核算方法不同。 （3）持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 （1）委托理财情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 合作方名称 委托理财产 品类型 委托理财金 额 委托理财起 始日期 委托理财终 止日期 报酬确定方 式 预计收 益 实际收回本 金金额 实际获 得收益 是否经 过法定 程序 计提减 值准备 金额 是否关联 交易 是否涉诉 资金来源并 说明是否为 募集资金 关联 关系 招商银行股份有限公司 乌鲁木齐新华北路支行 保本保收益 8,000.00 2016/1/8 2016/7/8 保本保收益 202.63 8,000.00 202.63 是 否 否 否 自有资金 无 中国银行股份有限公司 昌吉回族自治州分行 保本保收益 20,000.00 2016/4/19 2016/7/22 保本保收益 159.67 未到期 未到期 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行股份有限公司 乌鲁木齐新华北路支行 保本保收益 5,600.00 2016/4/29 2016/10/18 保本保收益 99.00 未到期 未到期 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行股份有限公司 乌鲁木齐新华北路支行 保本保收益 20,000.00 2016/5/5 2016/7/4 保本保收益 118.33 20,000.00 118.33 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行股份有限公司 乌鲁木齐新华北路支行 保本保收益 10,000.00 2016/5/6 2016/7/4 保本保收益 58.18 10,000.00 58.18 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行股份有限公司 乌鲁木齐新华北路支行 保本保收益 10,000.00 2016/5/6 2016/7/26 保本保收益 79.88 未到期 未到期 是 否 否 否 自有资金 无 交通银行股份有限公司 昌吉分行 保本保收益 40,000.00 2016/5/27 2016/8/1 保本保收益 238.68 未到期 未到期 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行股份有限公司 乌鲁木齐新华北路支行 保本保收益 4,400.00 2016/6/20 2016/12/21 保本保收益 88.83 未到期 未到期 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行股份有限公司 乌鲁木齐新华北路支行 保本保收益 4,000.00 2016/6/20 2016/12/19 保本保收益 71.59 未到期 未到期 是 否 否 否 自有资金 无 合作方名称 委托理财产 品类型 委托理财金 额 委托理财起 始日期 委托理财终 止日期 报酬确定方 式 预计收 益 实际收回本 金金额 实际获 得收益 是否经 过法定 程序 计提减 值准备 金额 是否关联 交易 是否涉诉 资金来源并 说明是否为 募集资金 关联 关系 招商银行股份有限公司 乌鲁木齐新华北路支行 保本保收益 7,800.00 2016/6/22 2016/12/19 保本保收益 138.06 未到期 未到期 是 否 否 否 自有资金 无 招商银行股份有限公司 乌鲁木齐新华北路支行 保本保收益 14,800.00 2016/6/30 2016/12/30 保本保收益 71.59 未到期 未到期 是 否 否 否 自有资金 无 合计 / 144,600.00 / / / 1,326.4 / / / / / / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 0 （2）委托贷款情况 □适用 √不适用 （3）其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 □适用 √不适用 （2）募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、主要子公司、参股公司分析 单位：万元 币种：人民币 公司名称 注册资本 主要产品或服务 公司持股 比例% 资产总额 净资产 营业收入 营业利润 净利润 特变电工沈阳变 压器集团有限公 司 111,620.00 变压器、电抗器的设 计、制造、销售、安装 和维修服务等 100.00% 1,088,465.79 400,779.25 221,340.98 3,460.24 5,438.33 特变电工衡阳变 压器有限公司 143,860.00 变压器、电抗器、互感 器的设计、制造、销售 及安装维修服务等 100.00% 578,610.54 328,307.48 260,759.96 17,692.74 17,224.97 天津市特变电工 变压器有限公司 24,350.00 干式变压器的设计、制 造、销售等 55.00% 91,546.75 43,644.19 31,432.41 1,773.30 1,776.61 特变电工山东鲁 能泰山电缆有限 公司 81,780.00 电线电缆、电工合金材 料、橡胶及塑料制品的 生产、销售等 88.99% 376,946.95 129,039.70 138,644.57 2,654.43 1,303.17 特变电工（德阳） 电缆股份有限公 司 30,000.00 电线电缆的制造、销售 等 84.61% 203,601.42 60,497.60 99,882.78 2,612.14 2,735.98 新特能源股份有 限公司（含新能源 公司） 104,500.52 硅及相关高纯材料的 生产、销售及相关技术 的研发等 60.18% 2,932,825.91 798,251.03 483,193.00 53,812.92 47,437.32 特变电工新疆新 能源股份有限公 司 185,996.06 新能源工程的建设安 装；产品的研制、开发、 生产、销售等 59.33% 1,999,933.16 361,369.42 323,470.34 18,880.94 18,611.26 新疆天池能源有 限责任公司 129,800.00 工程煤销售等 85.78% 489,611.42 238,669.58 60,532.96 9,818.77 8,934.64 特变电工国际工 程有限公司 5,000.00 房屋建筑业；土木工程 建筑业等 100.00% 20,002.04 10,718.13 6,634.49 577.94 538.00 5、重要非募集资金项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 项目名称 预算金额 项目进度 本报告期投入 金额 累计实际投入 金额 新疆±1100kV变压器研发制造 基地项目 67,795.00 46.00% 9,508.95 29,468.46 昌吉2*350MW电厂项目 294,713.00 50.68% 45,072.47 57,541.96 新疆准东五彩湾北一电厂 2*660MW坑口电站项目 475,443.81 13.00% 5,886.53 16,059.84 杜尚别金矿项目 120,545.00 20.00% 0.00 24,555.02 新型节能变压器研发制造项目 12,000.00 52.00% 972.43 6,192.36 木垒老君庙风电场一期项目 33,500.95 100.00% 6,492.04 33,871.02 哈密东南部山口光伏园区 150MWp光伏发电项目 101,837.00 88.00% 50,647.36 89,399.57 固阳县兴顺西一期100MWp风电 项目 59,331.44 55.00% 14,188.00 32,657.81 固阳县兴顺西一期20MWp光伏 发电项目 11,524.06 100.00% 1,961.62 11,389.83 哈密风电基地二期景峡第六风 电场B区200MWp风电项目 164,999.18 53.00% 59,812.77 86,972.90 合计 1,341,689.44 / 194,542.17 388,108.77 二、利润分配或资本公积金转增预案 （一）报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 公司2015年年度股东大会审议通过了《公司2015年度利润分配及资本公积 金转增股本方案》，以公司总股本3,245,380,886股为基数，每10股派现金1.80 元（含税），共计分配现金584,168,559.48元（含税），期末未分配利润 4,428,764,586.58元，结转以后年度分配。2015年度公司不进行资本公积金转 增股本。若在实施利润分配方案前公司股本变动，将按照分配总额 584,168,559.48元（含税）不变的原则，以实施利润分配时公司总股本为基数 确定每股派发金额。 公司于2016年6月29日发布了《特变电工股份有限公司2015年度利润分配方 案实施公告》，由于回购注销部分限制性股票，实施利润分配方案前公司股本由 3,245,380,886股变为3,243,480,886股，根据公司2015年年度股东大会决议，本 次公司按照分配总额584,168,559.48元（含税）不变的原则，以公司总股本 3,243,480,886股为基数进行利润分配，确定每股派发现金红利为0.1801元(含 税)。 现金红利已于2016年7月6日发放，公司2015年度利润分配方案已实施完毕。 公司的现金分红符合中国证监会、上海证券交易所、《公司章程》、《股东 分红回报规划》的相关规定。 （二）半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 不适用 每10股派息数(元)（含税） 不适用 每10股转增数（股） 不适用 三、其他披露事项 （一）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同 期相比发生大幅度变动的警示及说明 □适用 √不适用 （二）董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 √适用 □不适用 （一）诉讼、仲裁或媒体普遍质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的 事项概述及类型 查询索引 江苏中能硅业科技发展有限公司（以下简称江苏中能） 诉自然人唐雨东（第一被告）及公司控股子公司新特能源股 份有限公司（以下简称新特能源公司）侵犯商业秘密及专利 权与不正当竞争纠纷案：江苏中能请求法院判令第一被告及 新特能源立即停止侵犯原告的商业秘密及专利权，停止不正 当竞争；请求法院判令被告赔偿原告经济损失暂计6,000万 元；请求法院判令被告承担原告的合理费用200万元及本案 与诉讼有关的全部费用。该案除2014年年度报告披露的相关 信息外，尚未有其他进展。 详见2013年10月25日、2014年3月 28日、2015年4月14日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）登载的《特变电工 股份有限公司2013年第三季度报告》、《特 变电工股份有限公司2013年年度报告》、《特 变电工股份有限公司2014年年度报告》。 （二）临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 报告期内: 起诉 (申请) 方 应诉 （被申 请）方 承担连带责任方 诉讼 仲裁 类型 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲 裁)涉及金 额 诉讼(仲 裁)是否形 成预计负 债及金额 诉讼(仲裁)进展情况 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲 裁)判决 执行情 况 河南第 一火电 建设公 司 特变电 工股份 有限公 司 无 诉讼 河南第一火电建设公司（以下简称河南火一公司） 诉公司案：公司通过招标方式确定由河南火一公司承建 公司塔吉克斯坦2×50MW杜尚别2号火电站一期工程项 目并签订了《特变电工塔吉克斯坦2×50MW热电联产项 目工程PC总承包合同》，由公司作为发包人、原告作为 承包人进行工程总承包，按63,900万元作为总投资的最 高限额由承包方进行控制。 河南火一公司以合同不符合固定总价合同要求，施 工过程中产生了塔国材料使用限制、运输费增加等变更 事项、赶工事项及合同外增加项目等情形，导致工程造 价高于国内同类项目，经有资质的造价咨询机构编制、 审核的结算报告载明PC总承包工程结算价款为 958,331,894元（含2014年1月双方确定的新增部分 19,814,253元），截止上诉日公司欠付其工程款 270,773,335.8元为由，向新疆高院提起诉讼，要求公 司支付欠付工程款并承担全部诉讼费用。 27,077.33 否 2015年12月14日公司收到 新疆维吾尔自治区高级人民法 院（以下简称新疆高院）《应诉 通知书》（（2015）新民一初字 第18号）。新疆高院已受理河 南第一火电建设公司起诉公司 建设工程施工合同纠纷一案。 2016年3月，河南火一向新 疆高院提交了《增加诉讼请求申 请书》、《变更诉讼请求申请书》， 请求判令：（1）增加公司向河 南火一公司支付欠付工程款 35,688,106.2元，欠付工程款金 额增加至306,461,442元；（2） 增加公司向河南火一公司支付 迟延付款利息2,004,738.6元， 本次诉讼涉 案的工程款金额 为306,461,442 元，利息 17,113,514.66元 及诉讼费用。若公 司胜诉，则本诉讼 对公司本期或后 期利润不产生影 响；若公司败诉， 将会对公司造成 损失。 无 迟延付款利息增加至 17,113,514.66元；（3）公司承 担本案全部诉讼费用。 2016年4月，新疆高院已经 开庭审理了此案，截止报告期末 尚未判决。 公司 上海中 添实业 发展有 限公司 （简称 上海中 添） 自然人郑玉平、戴 年红、郑玉林、黄 春梅、刘用菊、郑 丽花、郑小慧、李 钰君、李濛、汪雨 青；上海昆宁金属 材料有限公司、江 苏福商创业投资有 限公司、江苏擎天 经济贸易有限公 司、江苏中宝经济 贸易有限公司、江 苏中同兑担保有限 公司、江苏诚宝物 资有限公司、江苏 中汇储物流有限公 司、上海不夜城国 际眼镜市场经营管 理有限公司、上海 安穆琦实业发展有 诉讼 上海中添实业发展有限公司未按公司与其签署的 《工矿产品销售合同》约定支付后续货款7,243万元， 2013年9月，公司对上海中添等债务人及担保人向新疆 维吾尔自治区高级人民法院提起诉讼并申请采取保全 措施，要求支付货款、违约金并承担案件诉讼费用。 7,234.00 否 2015年6月9日，新疆高院 下达民事判决书（（2013）新民 二初字第18号）判决，该判决 认定主合同、抵押合同、还款协 议等合同及债权凭据合法有效， 但认为公司主债权尚未有效成 立，行使抵押权的条件尚不具 备。因此驳回公司的诉讼请求。 公司于2015年8月10日向 新疆高院递交上诉状，上诉于中 华人民共和国最高人民法院（以 下简称最高院）。 2016年5月，最高院开庭审 理了此案，截至报告期末尚未判 决。 依据谨慎性 原则，公司对上海 中添未支付7,234 万元货款按照个 别认定法已全额 计提了减值准备。 无 限公司、上海松江 礼品城有限公司、 上海华恭电子科技 有限公司 沈变公 司 宁夏嘉 琪隆冶 金化工 集团有 限公司 （以下 简称嘉 琪隆公 司） 青铜峡市恒源建设 有限公司、自然人 孙建设、孙佳、李 玉梅 诉讼 沈变公司与嘉琪隆公司签署了《宁夏嘉琪隆冶金化 工集团有限公司2*33000kVA硅铁炉工程总承包合同》， 合同金额16,707.88万元，沈变公司已为嘉琪隆公司垫 付全部工程款项，嘉琪隆公司已按合同约定支付沈变公 司1900万元，欠付合同进度款6,750万元。因嘉琪隆公 司两台硅铁炉停运，为保障公司权益，沈变公司对嘉祺 隆公司欠付公司的全部债务（包括未到期债权）向宁夏 高级人民法院（以下简称宁夏高院）提起诉讼，请求判 嘉琪隆公司支付欠款148,078,800元，支出违约金 10,317,500元，并承担本案诉讼费、律师费、评估费、 保全费、差旅费等费用；请求判其他被告承担相应的连 带清偿责任。 15,839.63 否 2015年11月23日沈变公司 向宁夏高院提起诉讼；2015年 11月26日沈变公司收到宁夏高 院《受理案件通知书》（（2015） 宁民（商）初字第24号）；2016 年5月4日宁夏高院开庭审理了 此案，截至报告期末尚未判决。 沈变公司已 获得嘉祺隆公司 总价值21,383.2 万元的土地、硅铁 合金炉等设备的 抵押担保及相关 担保人的股权质 押担保、保证担保 等连带责任担保。 本次诉讼案件尚 未开庭审理，若沈 变公司胜诉并收 回全部涉案债权， 则本诉讼对公司 本期或期后利润 不产生影响；若沈 变公司败诉或虽 然胜诉但无法收 回全部或部分债 权，将会对公司造 成损失。 无 津疆物 流公司 天津瑞 林异型 铜排电 气有限 公司 （以下 简称天 津瑞林 公司） 中瑞富泰铜业（天 津）有限公司、中 瑞富泰铜业有限公 司、自然人林旭阳、 鲍海玲 诉讼 津疆物流公司与天津瑞林公司于2014年4月至8月 签订买卖合同7份，在货款到期后，津疆物流公司多次 催促支付货款，天津瑞林公司迟迟不予履行。截止津疆 物流公司提起诉讼日，天津瑞林公司仍有 166,442,041.88元货款未支付。中瑞富泰铜业（天津） 有限公司、中瑞富泰铜业有限公司、自然人林旭阳、鲍 海玲提供履约担保。为维护原告合法权益，津疆物流公 司向天津高院提起诉讼。请求判令天津瑞林偿付原告货 款166,442,041.88元；请求判令天津瑞林偿付原告逾期 付款利息8,250,776.00元；请求判令第二被告、第三被 告、第四被告、第五被告对第一被告所欠原告货款及利 息承担连带责任；请求判令被告承担本案的诉讼费、保 全费、保全担保保险费及其他相关费用。 17,469.28 否 2015年5月25日，津疆物 流公司收到天津市高级人民法 院（以下简称天津高院）[（2015） 津高民二初字第0071号]《受理 通知书》，天津高院正式立案； 天津高院审理了此案，并于2015 年11月19日下达了（2015）津 高民二初字第0071号《天津市 高级人民法院民事判决书》，津 疆物流公司一审胜诉，被告未提 起上诉；判决生效后被告未按判 决履行相关偿付义务，津疆物流 公司已于2016年2月24日向天 津高院申请强制执行。 津疆物流公 司已申请对被告 资产进行保全并 申请了强制执行， 但鉴于资产现有 价值及变现价值 的状况，存在可能 不能完全收回全 部债权及利息的 情形，如不能完全 收回全部债权及 利息，将对公司造 成损失，具体损失 金额目前尚无法 判断。出于谨慎性 原则考虑，津疆物 流公司已对上述 债权计提坏账准 备3,100万元。 已申请 强制执 行 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用√不适用 四、公司股权激励情况及其影响 √适用 □不适用 （一）相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 事项概述 查询索引 2014年4月29日，公司2014年第三次临时董事会会议、2014年第一 次临时监事会会议分别审议通过了《<特变电工股份有限公司首期限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要》及其他相关议案；经中国证监会备案无异 议后，2014年7月9日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过了上述 议案；2014年7月15日，公司2014年第八次临时董事会会议、2014年第 二次临时监事会会议审议通过了公司首期限制性股票激励计划的激励对象、 授予价格调整的议案，并确定了授予日，监事会对激励对象名单进行了核查； 2014年8月21日发布了《特变电工股份有限公司首期限制性股票激励计划 限制性股票授予结果公告》，公司实际向1,556名激励对象授予7,422.07 万股限制性股票。 详见2014年4月30日、6月5日、 7月10日、7月17日、8月23日、8 月28日《上海证券报》、《中国证券报》、 《证券时报》、上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）刊登的临时公告、 公司2014年半年度报告。 2015年4月20日，公司2015年第四次临时董事会会议、2015年第一 次临时监事会会议分别审议通过了《关于公司授予首期限制性股票激励计划 预留限制性股票的议案》、《关于核实公司首期限制性股票激励计划预留限 制性股票激励对象名单的议案》，并确定了授予日；公司实际向490名激励 对象授予892万股预留限制性股票，并于2015年6月13日发布了《特变电 工股份有限公司首期股权激励计划预留限制性股票授予结果公告》。 详见2015年4月21日、6月13日 《上海证券报》、《中国证券报》、《证 券时报》、上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）刊登的临时公告。 2015年7月31日，公司2015年第九次临时董事会会议、2015年第四 次临时监事会会议分别审议通过了《关于公司回购注销部分限制性股票的议 案》，并于2015年8月4日发布了《特变电工股份有限公司关于回购注销 部分限制性股票的公告》，公司回购注销369.28万股限制性股票。 详见2015年8月4日《上海证券 报》、《中国证券报》、《证券时报》、 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 刊登的临时公告。 2015年7月31日，公司2015年第九次临时董事会会议、2015年第四 次临时监事会会议分别审议通过了《关于公司首期限制性股票激励计划首次 授予的限制性股票第一个解锁期解锁的议案》，并于2015年8月4日发布 详见2015年8月4日《上海证券 报》、《中国证券报》、《证券时报》、 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 了《特变电工股份有限公司首期限制性股票股权激励计划限制性股票第一个 解锁期解锁暨上市公告》，公司1,261名激励对象解锁首次获授的限制性股 票第一个解锁期1,221.134万股限制性股票,本次解锁股票上市流通时间为 2015年8月7日。 刊登的临时公告。 2016年2月4日，公司发布了《特变电工股份有限公司关于回购注销 部分限制性股票的公告》，本次实际回购注销367.28万股，剩余2万股公 司将及时办理回购注销手续。 详见2016年2月4日《上海证券 报》、《中国证券报》、《证券时报》、 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 刊登的临时公告。 2016年4月8日，公司2016年第四次临时董事会会议、2016年第二次 临时监事会会议分别审议通过了《关于公司回购注销部分限制性股票的议 案》，并于2016年4月12日发布了《特变电工股份有限公司关于回购注销 部分限制性股票的公告》，公司回购注销190万股限制性股票。 详见2016年4月12日《上海证券 报》、《中国证券报》、《证券时报》、 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 刊登的临时公告。 2016年6月21日，公司发布了《特变电工股份有限公司关于部分限制 性股票回购注销结果的公告》，公司本次回购注销190万股限制性股票工作 已经完成。 详见2016年6月21日《上海证券 报》、《中国证券报》、《证券时报》、 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 刊登的临时公告。 （二）临时公告未披露或有后续进展的股权激励情况 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 （一）与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 单位：万元 币种：人民币 关联交易方 关联关系 关联交易 类型 关联交易内容 关联交易定价原则 关联交易金 额（万元） 占同类 交易金 额的比 例（%） 关联交易结算方式 新疆特变电工集团 有限公司 第一大股东 销售商品 变压器、线缆产 品、零星材料等 按照市场价格确定 4,831.19 0.68 依据双方签订的具体合同执行。 新疆特变电工集团 有限公司 第一大股东 租赁 厂房及设施、办 公室及部分员工 宿舍 按照折旧、物业费、维护费经双方协商确定。当市场价格发生重大变化时， 双方协商调整租赁价格。 647.39 100.00 依据双方签订的具体合同执行。 新疆特变电工集团 有限公司昌吉电气 分公司 第一大股东 的分公司 购买商品 变压器油箱、铜 件、铭牌、导电 杆、工装工具等 变压器配件产品 （1）变压器油箱价格：变压器油箱价格=（钢材单价+加工费）×结算重 量，1）钢材单价：公司新疆变压器厂油箱钢材价格按照新疆八一钢铁股 份有限公司10mm钢板销售调价表价格为准，以派工单当天的钢材价为结 算价。2）加工费，按照公司所在地劳务价格双方协商确定。3）特变集团 根据公司特殊要求及指定特殊品牌或指定供应商选用油漆、无磁钢板等材 料，或者特殊结构、增加特殊处理工序，公司按照材料使用量及增加的加 工量给予产品价格补差。（2）铜件产品价格：铜件价格=铜材成本+加工 费；铜材成本参考铜期货价格，加工费参考当地劳务市场价格，经双方协 商确定。特殊定制产品定制费用由双方协商确定。（3）其他变压器配件、 附件，工装工具等其他定制产品，根据产品规格型号，按照公司及分子公 司招标价或根据市场价格双方协商确定。 4,290.61 8.17 每月25日，双方进行对帐，次月5日前以现金或银 行承兑汇票方式结算，或者按照具体合同约定执行。 新疆特变电工集团 第一大股东 购买商品 变压器油箱、铜 （1）变压器油箱价格：变压器油箱价格=（钢材单价+加工费）×结算重 3,376.98 6.43 每月25日，双方进行对帐，次月5日前以现金或银 关联交易方 关联关系 关联交易 类型 关联交易内容 关联交易定价原则 关联交易金 额（万元） 占同类 交易金 额的比 例（%） 关联交易结算方式 有限公司沈阳电气 分公司 的分公司 及劳务 件、铝件、绝缘 件、变压器配件 及辅助件的加工 量，1）钢材单价：特变电工沈阳变压器集团有限公司油箱钢材价格按照 新疆特变电工集团有限公司沈阳电气分公司当月10mm钢板加权采购均价 确定，钢材供应商由沈变公司指定。2）加工费，按照公司所在地劳务价 格双方协商确定。3）特变集团根据公司特殊要求及指定特殊品牌或指定 供应商选用油漆、无磁钢板等材料，或者特殊结构、增加特殊处理工序， 公司按照材料使用量及增加的加工量给予产品价格补差。（2）铜件产品 价格：铜件价格=铜材成本+加工费；铜材成本参考铜期货价格，加工费参 考当地劳务市场价格，经双方协商确定。特殊定制产品定制费用由双方协 商确定。（3）其他变压器配件、附件等其他定制产品，根据产品规格型 号，按照公司及分子公司招标价或根据市场价格双方协商确定。 行承兑汇票方式结算，或者按照具体合同约定执行。 新疆特变电工集团 有限公司衡阳电气 分公司 第一大股东 的分公司 购买商品 及劳务 采购变压器油 箱、铜件、导电 杆、绝缘件、密 封件、蝶阀等配 件、等附件、委 托加工铁芯等组 件,采购控制柜、 开关柜、电控柜 等产品 （1）变压器油箱价格：变压器油箱价格=（钢材单价+加工费）×结算重 量，1）钢材单价：特变电工衡阳变压器有限公司油箱钢材价格按照当地 10mm钢板市场价格确定。2）加工费，按照公司所在地劳务价格双方协商 确定。3）特变集团根据公司特殊要求及指定特殊品牌或指定供应商选用 油漆、无磁钢板等材料，或者特殊结构、增加特殊处理工序，公司按照材 料使用量及增加的加工量给予产品价格补差。（2）铜件产品价格：铜件 价格=铜材成本+加工费；铜材成本参考铜期货价格，加工费参考当地劳务 市场价格，经双方协商确定。特殊定制产品定制费用由双方协商确定。（3） 其他变压器配件、附件等其他定制产品，控制柜、开关柜、端子箱等产品， 根据产品规格型号，按照公司及分子公司招标价或根据市场价格双方协商 确定。 12,631.54 18.05 每月25日，双方进行对帐，次月5日前以现金或银 行承兑汇票方式结算，或者按照具体合同约定执行。 新疆特变电工自控 第一大股东 购买商品 采购控制柜、开 控制柜、开关柜、端子箱等产品，根据产品规格型号，按照公司及分子公 4,721.65 27.03 每月25日，双方进行对帐，次月5日前以现金或银 关联交易方 关联关系 关联交易 类型 关联交易内容 关联交易定价原则 关联交易金 额（万元） 占同类 交易金 额的比 例（%） 关联交易结算方式 设备有限公司 的控股子公 司 关柜、端子箱等 产品 司招标价或根据市场价格双方协商确定。 行承兑汇票方式结算，或者按照具体合同约定执行。 沈阳特变电工电气 工程有限公司 第一大股东 的控股子公 司 购买商品 采购变压器工装 工具或其他定制 产品 工装工具等其他定制产品，根据产品规格型号，按照公司及分子公司招标 价或根据市场价格双方协商确定。 3,012.47 5.74 每月25日，双方进行对帐，次月5日前以现金或银 行承兑汇票方式结算，或者按照具体合同约定执行。 新疆特变电工集团 有限公司及下属分 子公司 第一大股东 及下属分子 公司 接受劳务 土建、工程施工、 装修等服务 按具体工程签署具体合同，通过招投标或市场比价确定具体价格 7,110.05 1.64 依据双方签订的具体合同执行。 中疆物流有限责任 公司 第一大股东 的参股子公 司 接受劳务 承运分、子公司 货物运输及仓储 管理 按照公司分子公司招标、议标或市场公允价格收取相关的运输费、仓储费、 装卸费等各项费用 4,381.83 15.97 依据双方签订的具体合同执行。 新疆众和股份有限 公司 联营企业 销售商品 煤炭（含运费） 动力煤及运输价格参考市场价格经双方协商确定，如燃煤市场情况出现较 大变化时，双方依据市场价格原则进行磋商决定。 4,649.56 9.34 每月25日前结算煤量（上月26日至本月25日为一 个结算周期），双方依据确认净吨位数，公司须在次 月月初为新疆众和开具发票，新疆众和在收到发票起 于次月月底前以电汇或银行承兑汇票方式结清全部 款项（节假日顺延）。 工业硅、变压器、 线缆等产品、提 供劳务等 工业硅、变压器、线缆等产品价格根据新疆众和采购的具体产品型号，双 方依据市场价格原则进行磋商决定。劳务依据市场价格原则双方进行磋商 决定。 1,182.62 0.17 付款方式以具体合同约定条款为准。 购买商品 铝制品、铝合金 杆、铝合金门窗 等 铝制品的具体价格根据公司采购的产品规格型号，依据市场价格原则磋商 决定。铝合金杆价格根据期货点价按照产品型号规格每吨上浮1300-1600 元加工费确定。铝合金门窗的价格（包含制作、运输、装卸、安装、税金 3,139.69 6.02 铝制品根据具体产品，双方协商确定。铝合金杆由新 疆众和根据公司确认的订单陆续发货，公司在次月20 日前以现汇或银行承兑汇票的方式付清上月已发货 关联交易方 关联关系 关联交易 类型 关联交易内容 关联交易定价原则 关联交易金 额（万元） 占同类 交易金 额的比 例（%） 关联交易结算方式 等费用），具体价格根据产品规格型号依据市场价格原则磋商决定。 货款。铝合金门窗根据项目进程，双方协商确定。 太阳能支架 按照市场原则进行招投标确定。 2,421.82 17.15 根据项目进程，双方协商确定。 合计 56,397.40 2、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 （二）资产收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 事项概述 进展情况 2015年3月12日公司2015年第二次临 时董事会会议审议通了《公司购买新疆特变 电工集团有限公司土地使用权及地面建筑 物、附着物的关联交易的议案》。公司购买 第一大股东该土地使用权及地面建筑物、附 着物，用于新疆±1100kV变压器研发制造基 地项目建设。 详见2015年3月13日《上海证券报》、 《中国证券报》、《证券时报》、上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）刊登的临时公告。 截至2016年6月30日，公司已按合同约 定向特变集团支付了全部土地使用权及地面建 筑物、附着物转让款，相关资产已经交付，房 屋产权证、土地使用证权属变更已经完成。 2、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 （三）共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 事项概述 进展情况 2015年7月13日、2015年7月29日公 司2015年第八次临时董事会会议、2015年第 二次临时股东大会审议通了《关于投资建设 新疆准东五彩湾北一电厂2×660MW坑口电站 的议案》。公司及公司参股公司新疆众和公 司同比例向天池能源公司增资扩股，增资总 金额104,544万元，天池能源公司以该资金 向其全资子公司新疆准东特变能源有限责任 公司增资扩股，由新疆准东特变能源有限责 任公司建设新疆准东五彩湾北一电厂 2×660MW坑口电站项目。 详见2015年7月14日、2015年7月30 日《上海证券报》、《中国证券报》、《证 券时报》、上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）刊登的临时公告。 截至2016年6月30日，天池能源公司 已完成注册资本工商变更，变更后注册资本 为129,800万人民币。 2、临时公告未披露的事项 □适用√不适用 六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2、担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 报告期内担保发生额合计（不包括对子公 司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对 子公司的担保） 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 17,900.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 245,325.57 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 245,325.57 担保总额占公司净资产的比例(%) 9.38 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 保对象提供的债务担保金额（D） 142,749.91 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 142,749.91 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 担保情况说明 对美元担保按2016年6月30日汇率美元：人民币=1： 6.6312折算；对欧元担保按2016年6月30日汇率欧元： 人民币=1:7.3750折算；对印度卢比担保按2016年6月 30日汇率印度卢比：人民币=1：0.0983折算 3、其他重大合同或交易 安哥拉索约—卡帕瑞输变电项目承包商是公司与中国水电建设集团国际工 程有限公司组成的联合体，合同总金额11.81亿美元，其中公司合同金额为 798,638,158美元。截至报告期末，该项目完工进度已经达到72.48%，预计完工 时间为2017年7月1日。2016年上半年该项目确认收入109,536.74万元人民 币，累计确认收入357,655.13万元人民币。 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 （一）上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内 或持续到报告期内的承诺事项 承诺背景 承诺类 型 承诺方 （未完）  |